Đang tải... (xem toàn văn)
Luận văn được nghiên cứu nhằm góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực tài chính ngân hàng ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay. Luận văn đánh giá một cách khách quan, trung thực các quy định về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, cũng như việc áp dụng các quy định này ở Hải Phòng trong giai đoạn hiện nay cũng như đề xuất một số kiến nghị nhằm hoàn nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật hình sự đối với loại tội phạm này ở Thành Phố Hải Phòng.
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT MAI THU NG Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài theo Luật hình Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng) LUN VN THC S LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA H NI KHOA LUT MAI THU NG Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài theo Luật hình Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng) Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v t tng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Mai Thu Ngà MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC TÀI CHÍNH TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Nhận thức chung tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 1.1.1 Khái niệm lĩnh vực tài 1.1.2 Khái niệm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 1.2 Cơ sở việc quy định tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trong lĩnh vực tài 16 1.2.1 Xuất phát từ yêu cầu phát triển kinh tế thời kỳ cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước 16 1.2.2 Xuất phát từ sách hình Nhà nước ta giai đoạn xây dựng phát triển đất nước trước yêu cầu cải cách tư pháp 17 1.2.3 Xuất phát từ thực tiễn đấu tranh xử lý vi phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 20 1.2.4 Xuất phát từ yêu cầu bảo vệ an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội ổn định xã hội 21 1.3 Khái quát trình phát triển luật hình Việt Nam tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 23 1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật Hình năm 1985 23 1.3.2 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật Hình năm 1985 đến trước ban hành Bộ luật Hình năm 1999 25 1.3.3 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật Hình năm 1999 đến trước ban hành Bộ luật Hình năm 2015 26 Kết luận Chương 29 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 (SỬA ĐỔI, BỔ SUNG NĂM 2017) VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC TÀI CHÍNH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 30 2.1 Quy định Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 30 2.1.1 Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) 30 2.1.2 Dấu hiệu pháp lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 33 2.1.3 Hình phạt tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài theo quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) 44 2.2 Thực tiễn áp dụng áp dụng tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải phịng 50 2.2.1 Tình hình có liên quan; quan có trách nhiệm đấu tranh, xử tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải phòng 50 2.2.2 Cơ quan có trách nhiệm đấu tranh, xử lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phòng 54 2.2.3 Tình hình vi phạm xử lý tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng 58 2.2.4 Tình hình xử lý vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng khởi tố, xét xử từ năm 2013 đến năm tháng năm 2018 62 2.2.5 Số bị cáo bị đưa xét xử tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng 63 2.2.6 Hình phạt áp dụng bị cáo phạm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phòng 64 2.3 Những hạn chế, vướng mắc nguyên nhân hạn chế, vướng mắc việc xử lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng 65 2.3.1 Những hạn chế, vướng mắc việc xử lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phòng 65 2.3.2 Nguyên nhân hạn chế, thiếu sót, vướng mắc việc áp dụng tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng 69 Kết luận Chương 75 Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ XỬ LÝ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC TÀI CHÍNH TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 76 3.1 Yêu cầu hoàn thiện pháp luật tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 76 3.2 Một số kiến nghị cụ thể hoàn thiện pháp luật tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 80 3.3 Các giải pháp khác nâng cao hiệu xử lý đấu tranh phòng, chống tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 83 3.3.1 Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật nâng cao nhận thức trách nhiệm nhân dân phòng ngừa, đấu tranh tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 83 3.3.2 Nâng cao chuyên môn nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp cán thực thi pháp luật đấu tranh, phòng chống tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 86 3.3.3 Tăng cường quan hệ phối hợp với lực lượng; tổ chức hợp tác quốc tế phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 88 3.3.4 Đổi chế giám định tài tăng cường đầu tư kinh phí, phương tiện, trang thiết bị nghiệp vụ phục vụ phòng ngừa đấu tranh tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài 90 KẾT LUẬN 92 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật Hình CBCS : Cán chiến sỹ CSĐT : Cảnh sát điều tra CSKT : Cảnh sát kinh tế CTTP : Cấu thành tội phạm HKTT : Hộ thường trú TNHS : Trách nhiệm hình TTQLKT : Trật tự quản lý kinh tế XHCN : Xã hội chủ nghĩa DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang Bảng 2.1 Thống kê tình hình cán chiến sĩ lực lượng CSKT Cơng an thành phố Hải Phịng tính đến ngày 30/6/2018 55 Thống kê vụ việc xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài phát địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến năm tháng năm 2018 58 Thống kê chi tiết vụ việc xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài phát địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến năm tháng năm 2018 59 Thực trạng xử lý vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng khởi tố, xét xử từ năm 2013 đến năm tháng năm 2018 62 Thống kê chi tiết số liệu vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài đã khởi tố, xét xử địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến tháng năm 2018 63 Thống kê hình phạt áp dụng tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2013 đến năm tháng năm 2018 64 Bảng 2.2 Bảng 2.3 Bảng 2.4 Bảng 2.5 Bảng 2.6 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Sau 30 năm tiến hành cơng đổi tồn diện đất nước mà thực chất cải cách sâu sắc bắt đầu cải cách hội nhập kinh tế quốc tế làm thay đổi mặt đời sống xã hội hướng tích cực Trong điều kiện xây dựng kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, với xu hướng toàn cầu hóa khu vực hóa diễn mạnh mẽ, dẫn đến giao dịch dân sự, kinh doanh, thương mại phát sinh ngày phong phú đa dạng, hình thành nhiều thành phần kinh tế với hình thức sở hữu khác Bên cạnh thành tựu quan trọng mà nước ta đạt lĩnh vực đời sống kinh tế - xã hội, tồn biểu tiêu cực mặt trái kinh thị trường mang lại, tình hình tội phạm diễn biến ngày phức tạp, nhiều loại tội phạm xuất với tính chất, mức độ ngày tinh vi, nguy hiểm Trong số đó, tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực tài xảy phổ biến bối cảnh kinh tế thị trường Tội phạm lĩnh vực tài xảy gây nhiều biến động xã hội, làm ảnh hưởng tới hoạt động kinh doanh chân chính, gây thất thu ngân sách Nhà nước gây cản trở tới phát triển đất nước Khảo sát thực tiễn trình đấu tranh phịng, chống tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực tài quan chức địa bàn nước nói chung địa bàn thành phố Hải Phịng nói riêng cịn hạn chế định, dẫn đến hậu bỏ lọt tội phạm, gây thất thu ngân sách hàng nghìn tỷ đồng, làm lũng loạn tài chính… Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc vấn đề lý luận tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phòng việc làm cấp thiết Qua đánh giá thực trạng đấu tranh phịng, ... Tình hình vi phạm xử lý tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải Phịng 58 2.2.4 Tình hình xử lý vụ án xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành. .. Chương 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC TÀI CHÍNH TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Nhận thức chung tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài. .. phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải phòng 50 2.2.2 Cơ quan có trách nhiệm đấu tranh, xử lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực tài địa bàn thành phố Hải