Quyết định 2002/QĐ-BTC công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán

BỘ TÀI CHÍNH Số: 2002/QĐ-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 20 tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HĨA TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHỐN THUỘC THẨM QUYỀN GIẢI QUYẾT CỦA BỘ TÀI CHÍNH BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng năm 2010 Chính phủ kiểm sốt thủ tục hành Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2013 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính; Căn Nghị số 19-2016/NQ-CP ngày 28 tháng năm 2016 Chính phủ nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao lực cạnh tranh quốc gia hai năm 2016 - 2017, định hướng đến năm 2020; Căn Quyết định số 08/QĐ-TTg ngày 06 tháng 01 năm 2015 Thủ tướng Chính phủ ban hành Kế hoạch đơn giản hóa thủ tục hành trọng tâm năm 2015; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vụ trưởng Vụ Pháp chế, QUYẾT ĐỊNH: Điều Công bố kèm theo Quyết định 180 thủ tục hành lĩnh vực chứng khốn thuộc phạm vi chức quản lý Bộ Tài Điều Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký thay 16 Quyết định Bộ trưởng Bộ Tài việc cơng bố thủ tục hành lĩnh vực chứng khốn gồm: - Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10 tháng năm 2009; - Quyết định số 1353/QĐ-BTC ngày 30 tháng năm 2012; - Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09 tháng 11 năm 2012; - Quyết định số 1218/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2013; - Quyết định số 1738/QĐ-BTC ngày 25 tháng năm 2013; - Quyết định số 1828/QĐ-BTC ngày 01 tháng năm 2013; - Quyết định số 1836/QĐ-BTC ngày 05 tháng năm 2013; - Quyết định số 2867/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2013; - Quyết định số 355/QĐ-BTC ngày 26 tháng năm 2015; - Quyết định số 2849/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015; - Quyết định số 2850/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015; - Quyết định số 299/QĐ-BTC ngày 24 tháng 02 năm 2016; - Quyết định số 479/QĐ-BTC ngày 10 tháng năm 2016; - Quyết định số 820/QĐ-BTC ngày 14 tháng năm 2016; - Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31 tháng năm 2016 - Quyết định số 1423/QĐ-BTC ngày 24 tháng năm 2016 Điều Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chánh Văn phịng Bộ Tài chính, Cục trưởng Cục Tin học Thống kê Tài chính, Thủ trưởng đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG - Lãnh đạo Bộ; - Cục Kiểm soát TTHC - Bộ Tư pháp; - Như Điều 3; - Website Bộ Tài chính; - Website UBCK; - Lưu: VT, UBCK Trần Xn Hà THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HĨA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Ban hành kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng năm 2016 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Phần I DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH STT Tên thủ tục hành Căn pháp lý Lĩnh vực Cơ quan thực A Thủ tục hành thực Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (161 thủ tục) Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ công ty đại chúng, Chứng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán tổ chức kinh doanh chứng số điều Luật Chứng khoán khoán; Đăng ký chào bán cổ phiếu - Nghị định số riêng lẻ để hoán đổi khoản 58/2012/NĐ-CP ngày nợ công ty đại chúng, tổ 20/7/2012 Chính phủ; chức kinh doanh chứng khoán - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày Đăng ký chào bán cổ phiếu 26/6/2015 Chính phủ riêng lẻ để hốn đổi lấy cổ Chứng khốn phiếu cơng ty cổ phần - Luật sửa đổi, bổ sung chưa đại chúng chào bán số điều Luật Chứng Chứng cho cổ đơng khốn; khoán xác định để hoán đổi cổ phiếu - Nghị định số công ty đại chúng khác 58/2012/NĐ-CP ngày chào bán cổ phiếu để 20/7/2012 Chính phủ; hốn đổi lấy phần vốn góp cơng ty trách nhiệm hữu hạn Đăng ký chào bán cổ phiếu cơng chúng - Luật Chứng khốn; Chứng khốn UBCKNN UBCKNN UBCKNN UBCKNN Đăng ký chào bán cổ phiếu - Luật sửa đổi, bổ sung công chúng doanh nghiệp số điều Luật Chứng khoán; thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày Đăng ký chào bán cổ phiếu 20/7/2012 Chính phủ; cơng chúng để thành lập - Nghị định số doanh nghiệp thuộc lĩnh vực 60/2015/NĐ-CP ngày cơng nghệ cao 26/6/2015 Chính phủ; Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Đăng ký chào bán cổ phiếu lần - Thông tư số đầu công chúng để thành 162/2015/TT-BTC ngày Chứng lập tổ chức tín dụng cổ 26/10/2015 Bộ trưởng khốn phần Bộ Tài chính; UBCKNN Đăng ký chào bán cổ phiếu - Thông tư số 67/2014/TTcông chúng Việt Nam BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng doanh nghiệp thành lập khốn hoạt động theo pháp luật nước - Luật Chứng khốn; ngồi - Luật sửa đổi, bổ sung Đăng ký chào bán cổ phiếu số điều Luật Chứng khoán; cơng chúng cơng ty cổ Chứng phần hình thành sau q trình - Nghị định số khốn hợp nhất, sáp nhập doanh 58/2012/NĐ-CP ngày nghiệp 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số Đăng ký chào bán cổ phiếu 60/2015/NĐ-CP ngày 10 công chúng cổ đông lớn 26/6/2015 Chính phủ; cơng ty đại chúng Đăng ký chào bán cổ phiếu, 11 trái phiếu công chúng chung cho nhiều đợt 12 Đăng ký chào bán trái phiếu Chứng khốn - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày Chứng 26/10/2015 Bộ trưởng khoán Bộ Tài chính; - Luật Chứng khốn; Chứng UBCKNN UBCKNN UBCKNN UBCKNN UBCKNN công chúng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; Đăng ký chào bán trái phiếu 13 doanh nghiệp có đảm bảo cơng chúng - Luật Chứng khốn; Chứng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán số điều Luật Chứng khoán; UBCKNN - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm 162/2015/TT-BTC ngày Chứng 14 26/10/2015 Bộ trưởng khoán theo chứng quyền cơng Bộ Tài chính; chúng cơng ty cổ phần - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; UBCKNN - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số Đăng ký chào bán trái phiếu 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; cơng chúng cơng ty cổ Chứng 15 phần hình thành sau q trình - Thơng tư số khốn hợp nhất, sáp nhập doanh 162/2015/TT-BTC ngày nghiệp 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; UBCKNN - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số Đăng ký chào bán trái phiếu 162/2015/TT-BTC ngày công chúng Việt Nam 26/10/2015 Bộ trưởng Chứng Bộ Tài chính; 16 doanh nghiệp thành lập khốn hoạt động theo pháp luật nước - Thơng tư số 67/2014/TTngồi BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; UBCKNN - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Đăng ký chào bán cổ phiếu - Luật Chứng khốn; Chứng 17 cơng chúng để hốn đổi - Luật sửa đổi, bổ sung khoán số nhà đầu tư khơng xác định số điều Luật Chứng khốn; UBCKNN - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thông tư số 162/2015/TT-BTC ngày Đăng ký chào bán cổ phiếu 26/10/2015 Bộ trưởng công chúng để hốn đổi tồn Bộ Tài chính; cổ phần lưu hành công ty đại chúng khác - Thông tư số 67/2014/TT- Chứng 18 theo hợp đồng hợp nhất, hợp BTC ngày 21/5/2014 khoán Bộ trưởng Bộ Tài đồng sáp nhập tổ chức phát hành cơng ty đại chúng - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; UBCKNN - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Đăng ký phát hành cổ phiếu 19 để trả cổ tức công ty đại chúng - Luật Chứng khoán; Chứng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán số điều Luật Chứng khoán; Đăng ký phát hành cổ phiếu - Nghị định số để tăng vốn cổ phần từ nguồn 20 58/2012/NĐ-CP ngày vốn chủ sở hữu công ty 20/7/2012 Chính phủ; đại chúng UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Đăng ký phát hành cổ phiếu - Luật Chứng khoán; theo chương trình lựa chọn Chứng - Luật sửa đổi, bổ sung 21 cho người lao động cơng khốn số điều Luật Chứng ty đại chúng khoán; UBCKNN - Thông tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng Đăng ký mua lại cổ phiếu làm khoán; Chứng 22 cổ phiếu quỹ cơng ty đại - Nghị định số khốn chúng 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày UBCKNN 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; 23 Đăng ký bán cổ phiếu quỹ - Luật Chứng khoán; Chứng công ty đại chúng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán số điều Luật Chứng khoán; UBCKNN - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; 24 Đăng ký chào mua công khai - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung Chứng khoán UBCKNN 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, văn phòng đại diện, - Thông tư số 07/2016/TTChứng 124 BTC ngày 18/01/2016 đầu tư nước ngồi cơng khốn Bộ trưởng Bộ Tài ty chứng khốn - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; UBCKNN - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đăng ký chào bán trái phiếu 125 chuyển đổi riêng lẻ công - Thông tư số 07/2016/TTChứng BTC ngày 18/01/2016 khốn Bộ trưởng Bộ Tài UBCKNN Đề nghị chấp thuận giải thể - Luật Chứng khốn; cơng ty chứng khốn hết - Thơng tư số Chứng 126 thời hạn hoạt động theo Điều 210/2012/TT-BTC ngày khoán lệ công ty tự nguyện giải 30/11/2012 Bộ trưởng thể Bộ Tài UBCKNN ty chứng khốn Thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng 127 khoán hết thời hạn hoạt động theo Điều lệ công ty tự nguyện giải thể - Thông tư số 07/2016/TTBTC ngày 18/01/2016 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 210/2012/TT-BTC ngày UBCKNN 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Cấp Giấy phép thành lập - Thông tư số 67/2014/TThoạt động chi nhánh cơng Chứng 128 BTC ngày 21/5/2014 ty chứng khốn nước ngồi khốn Bộ trưởng Bộ Tài Việt Nam - Luật Chứng khoán; UBCKNN - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; Cấp Giấy phép thành lập - Thông tư số 91/2013/TThoạt động chi nhánh công Chứng 129, BTC ngày 28/6/2013 ty quản lý quỹ nước ngồi khốn Bộ trưởng Bộ Tài chính; Việt Nam - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; UBCKNN - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Đăng ký hoạt động văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh 130 chứng khốn nước ngồi Việt Nam - Thơng tư số 67/2014/TTChứng BTC ngày 21/5/2014 khốn Bộ trưởng Bộ Tài UBCKNN - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Đề nghị gia hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động 131 văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Điều chỉnh Giấy chứng nhận 132 đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh - Thông tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Chứng Bộ trưởng Bộ Tài chính; khốn - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng - Thơng tư số 91/2013/TTkhốn BTC ngày 28/6/2013 UBCKNN UBCKNN doanh chứng khoán nước Bộ trưởng Bộ Tài chính; ngồi Việt Nam/ Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Việt Nam thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước Chứng ngồi Việt Nam/ Giấy phép 133 khoán thành lập hoạt động chi - Thông tư số 91/2013/TTnhánh công ty quản lý quỹ BTC ngày 28/6/2013 nước Việt Nam Bộ trưởng Bộ Tài chính; thay đổi tên, địa điểm đặt trụ - Thông tư số 67/2014/TTsở BTC ngày 21/5/2014 Điều chỉnh Giấy chứng nhận Bộ trưởng Bộ Tài đăng ký hoạt động văn - Thơng tư số 91/2013/TTphịng đại diện tổ chức kinh BTC ngày 28/6/2013 doanh chứng khoán nước Bộ trưởng Bộ Tài chính; ngồi Việt Nam/ Giấy phép Chứng 134 thành lập hoạt động chi khoán nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam thay đổi liên quan đến việc nhận diện công ty mẹ Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện 135 tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khoán UBCKNN UBCKNN UBCKNN Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh 136 doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam sau hoàn tất thủ tục chấm dứt hoạt động Chứng khoán UBCKNN Đăng ký cung cấp dịch vụ 137 giao dịch chứng khốn trực tuyến Thơng tư số 87/2013/TTChứng BTC ngày 28/06/2013 khốn Bộ trưởng Bộ Tài UBCKNN Đăng ký cung cấp dịch vụ 138 giao dịch ký quỹ Nghị định số 86/2016/NĐChứng CP ngày 01/7/2016 khốn Chính phủ UBCKNN - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Thơng tư 05/2015/TTĐăng ký làm ngân hàng Chứng 139 BTC ngày 15/01/2015 toán khốn Bộ trưởng Bộ Tài UBCKNN - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Luật Chứng khoán; 140 Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán - Thông tư số 05/2015/TTBTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chứng - Thơng tư số 67/2014/TT- khốn BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; UBCKNN - Thơng tư số 05/2015/TTBTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Đăng ký hoạt động lưu ký 141 chứng khốn cho chi nhánh Thơng tư 05/2015/TT-BTC Chứng ngày 15/01/2015 Bộ khoán trưởng Bộ Tài UBCKNN Đề nghị chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán Sở 142 giao dịch chứng khoán nước tổ chức phát hành Việt Nam Nghị định số 58/2012/NĐChứng CP ngày 20/7/2012 khốn Chính phủ UBCKNN Đăng ký niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành 143 nước Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Nghị định số 58/2012/NĐChứng CP ngày 20/7/2012 khốn Chính phủ UBCKNN - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng 144 Cấp chứng hành nghề chứng khoán Bộ Tài Chứng - Thơng tư số 67/2014/TT- khốn BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Thông tư số UBCKNN 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Cấp lại chứng hành nghề - Luật Chứng khoán; Chứng 145 chứng khoán trường hợp - Thơng tư số khốn bị thu hồi 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Cấp lại chứng hành nghề chứng khoán trường hợp 146 bị mất, bị hỏng thay đổi thông tin xác nhận nhân thân - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khốn UBCKNN - Thơng tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; Đề nghị xác nhận tỷ lệ sở hữu 147 nước ngồi cơng ty đại chúng - Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận cho tổ - Nghị định số chức nước sở hữu 60/2015/NĐ-CP ngày 148 từ 51% trở lên vốn điều lệ 26/6/2015 Chính phủ; tổ chức kinh doanh chứng - Nghị định số khốn 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Cấp Giấy chứng nhận đủ điều - Nghị định số 149 kiện kinh doanh chứng khoán 42/2015/NĐ-CP ngày phái sinh 05/5/2015 Chính phủ; Chứng khốn UBCKNN - Thông tư số 11/2016/TTBTC ngày 19/01/2016 Cấp Giấy chứng nhận đủ điều Bộ trưởng Bộ Tài kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, Chứng 150 - Nghị định số toán giao dịch chứng khoán 42/2015/NĐ-CP ngày khốn phái sinh 05/5/2015 Chính phủ; UBCKNN - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận chấm dứt 151 hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện - Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05/5/2015 Chính phủ; Chứng khốn UBCKNN - Thông tư số 11/2016/TT- Chứng 152 Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù BTC ngày 19/01/2016 khoán UBCKNN trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh tự nguyện Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau báo cáo 153 kết thực thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05/5/2015 Chính phủ; Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau báo 154 cáo kết thực thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp nước 155 cho tổ chức kinh doanh chứng khoán Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp 156 nước cho tổ chức kinh doanh chứng khoán Chứng - Nghị định số khoán 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 Chính phủ; UBCKNN - Thơng tư số Chứng khoán UBCKNN - Nghị định số Chấp thuận cho phép đầu tư 135/2015/NĐ-CP ngày gián tiếp nước ngồi cho Chứng 157 31/12/2015 Chính phủ; khốn quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 158 Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước cho 105/2016/TT-BTC ngày 29/6/2016 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ tự quản lý vốn Chấm dứt đầu tư gián tiếp nước ngồi cho quỹ đầu tư 159 chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn 31/12/2015 Chính phủ; - Thông tư số 105/2016/TT-BTC ngày 29/6/2016 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn - Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày Cấp Giấy chứng nhận đăng ký 31/12/2015 Chính phủ; hoạt động nhận ủy thác đầu tư Chứng 160 gián tiếp nước ngồi cho khốn cơng ty quản lý quỹ Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy 161 thác đầu tư gián tiếp nước ngồi cho cơng ty quản lý quỹ Chứng khốn UBCKNN UBCKNN UBCKNN B Thủ tục hành thực Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (19 thủ tục) Đăng ký giao dịch chứng khoán - Nghị định số Chứn SGDCK Hà Nội 58/2012/NĐ-CP ngày g TTLKCK Việt 20/7/2012 Chính phủ; khốn Nam - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; Thay đổi đăng ký giao dịch chứng khốn Chứn - Thơng tư số g SGDCK Hà Nội 180/2015/TT-BTC ngày khoán 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký niêm yết cổ phiếu - Nghị định số Chứn cơng ty hình thành sau 58/2012/NĐ-CP ngày g hợp trường hợp 20/7/2012 Chính phủ; khốn cơng ty bị hợp niêm SGDCK yết Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đăng ký niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh công ty bị hợp niêm yết (trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 12 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 65/2016/TTBTC ngày 26/4/2016 Bộ trưởng Bộ Tài Nội Đăng ký niêm yết cổ phiếu công ty hình thành sau hợp trường hợp cơng ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hợp với cơng ty chưa niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh công ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hợp với cơng ty chưa niêm yết cơng ty hợp đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đăng ký niêm yết Sở Giao dịch Chứn g khoán SGDCK chứng khoán Hà Nội Đăng ký niêm yết cổ phiếu cơng ty hình thành sau hợp trường hợp công ty hợp từ công ty bị hợp chưa niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí - Nghị định số Minh đăng ký niêm yết 58/2012/NĐ-CP ngày Sở Giao dịch chứng khốn 20/7/2012 Chính phủ; Thành phố Hồ Chí Minh - Nghị định số công ty hợp từ công 60/2015/NĐ-CP ngày ty chưa niêm yết hai Sở Giao dịch chứng khốn 26/6/2015 Chính phủ; đăng ký niêm yết Sở Giao - Thơng tư số dịch chứng khốn Hà Nội 202/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 12 năm 2015 Đăng ký niêm yết cổ phiếu lần Bộ trưởng Bộ Tài chính; đầu - Thơng tư số 65/2016/TTBTC ngày 26/4/2016 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký niêm yết trái phiếu Chứn g khoán SGDCK Chứn g khoán SGDCK Chứn g khoán SGDCK Chứn g khoán SGDCK Thay đổi đăng ký niêm yết - Nghị định số chứng khốn cơng ty 58/2012/NĐ-CP ngày Chứn nhận sáp nhập doanh nghiệp 20/7/2012 Chính phủ; g theo quy định điểm a khoản khoán - Nghị định số Điều 5, điểm a khoản Điều 60/2015/NĐ-CP ngày Thông tư số 202/2015/TT- SGDCK Đăng ký niêm yết chứng quỹ đại chúng cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng BTC ngày 18/12/2015 Bộ 26/6/2015 Chính phủ; trưởng Bộ Tài hướng - Thơng tư số dẫn niêm yết chứng khoán 202/2015/TT-BTC ngày Sở Giao dịch chứng 18 tháng 12 năm 2015 khoán Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 65/2016/TTThay đổi đăng ký niêm yết chứng khốn cơng ty BTC ngày 26/4/2016 Bộ trưởng Bộ Tài nhận sáp nhập doanh nghiệp quy định điểm b khoản Chứn 1, Điều 5, điểm b khoản g 10 1, Điều Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày khốn 18/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán công ty - Nghị định số nhận sáp nhập doanh nghiệp theo quy định điểm a khoản 58/2012/NĐ-CP ngày Điều 5, điểm a khoản Điều 20/7/2012 Chính phủ; Chứn g 11 Thơng tư số 202/2015/TT- Nghị định số BTC ngày 18/12/2015 Bộ 60/2015/NĐ-CP ngày khốn trưởng Bộ Tài hướng 26/6/2015 Chính phủ; dẫn niêm yết chứng khốn - Thơng tư số Sở Giao dịch chứng 202/2015/TT-BTC ngày khoán 18 tháng 12 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán công ty - Thông tư số 65/2016/TT- Chứn BTC ngày 26/4/2016 12 nhận sáp nhập doanh nghiệp g Bộ trưởng Bộ Tài theo quy định điểm c khoán khoản 1, Điều 5, điểm c khoản 1, Điều Thông tư số SGDCK SGDCK SGDCK 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khốn cơng ty niêm yết thực phát hành cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ 13 phiếu, phần vốn góp doanh nghiệp khác khoản nợ tổ chức phát hành chủ nợ Đề nghị xác nhận việc thay đổi ngân hàng lưu ký nơi mở 14 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nhà đầu tư nước ngồi Chứn g SGDCK khốn Chứn TTLKCK Việt g Nam khoán Chứn Đề nghị xác nhận việc thay TTLKCK Việt 15 g đổi tên nhà đầu tư nước ngồi Thơng tư số 123/2015/TTNam khốn BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị xác nhận việc thay Chứn TTLKCK Việt 16 đổi liên quan đến việc nhận g Nam diện nhà đầu tư nước ngồi khốn Đăng ký mã số giao dịch 17 chứng khốn cho nhà đầu tư nước ngồi Chứn TTLKCK Việt g Nam khoán Đề nghị xác nhận việc chuyển Thông tư số 123/2015/TT- Chứn danh mục đầu tư tài TTLKCK Việt 18 BTC ngày 18/8/2015 g Nam khoản lưu ký nhà đầu tư Bộ trưởng Bộ Tài khốn nước ngồi Đề nghị xác nhận thay đổi 19 người đại diện giao dịch nhà đầu tư nước ngồi Chứn TTLKCK Việt g Nam khốn