chức năng quản lý và giám sát của ubck

Tăng cường hoạt động giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các công ty chứng khoán tại Việt Nam

... động cấu tổ chức Uỷ ban Chứng khoán (UBCK) giới cho thấy: Cơ quan quản lý chứng khoán có hai chức chính: Chức quản lý chức giám sát Hình 1.1 SƠ ĐỒ CHỨC NĂNG CỦA UBCK UBCK Chức quản lý Lập quy ... 1.2.2.3 Đối với tổ chức, cá nhân liên quan 18 1.2.3 .Chức quản lý giám sát UBCK 18 1.2.3.1 Chức quản lý UBCK 18 1.2.3.2 Chức giám sát UBCK 20 1.2.4.Mục tiêu giám sát ... pháp giám sát có ảnh hưởng lớn tới hoạt động giám sát UBCK CTCK Hiện có hai phương pháp giám sát, gồm: (i) giám sát tuân thủ, (ii) giám sát dựa rủi ro a Giám sát tuân thủ: việc UBCK thực giám sát...

104
716
1

Sự tham gia của các ngân hàng thương mại trong tiến trình xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán ở Việt Nam

Danh mục: Chứng khoán

... qu ny c u thỏc cho cỏc cụng ty qun lý qu qun lý Cỏc cụng ty qun lý qu l phỏp nhõn, phi c cp phộp hot ng v chu s qun lý ca UBCK Cỏc NHTM mun thc hin hot ng qun lý qu u t chng khoỏn thng phi thnh ... hp, hot ng t phi c qun lý v cp phộp Tuy nhiờn, hot ng t u t, cỏc nh u t phi chu trỏch nhim v cỏc quyt nh ca mỡnh 2.5 Qun lý cỏc danh mc u t Qun lý danh mc u t l hot ng qun lý ti sn ca khỏch hng ... Nh nc lnh vc qun lý Nh nc l nhõn t rt quan trng vic xõy dng khuụn khụ phỏp lý cho vic hỡnh thnh v phỏt trin ca TTCK UBCKNN, c quan thuc chớnh ph thc hin chc nng t chc v qun lý Nh nc v chng khoỏn...

103
644
0

Định hướng xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam

Danh mục: Kinh tế - Thương mại

... tổ chức MÔ HÌNH TỔ CHỨC CỦA TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH GIÁM ĐỐC Các Phó Giám đốc Phòng Giao dịch Phòng Công nghệ tin học Phòng Quản lý Niêm yết Phòng Kế toán Phòng Quản lý ... dịch thị trường chứng khoán -Vụ Quản lý Kinh doanh Chứng khoán: Có chức tham mưu cho Chủ tịch việc xây dựng sách giám sát hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán; ... quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức lưu ký, ngân hàng định toán; cấp phép giám sát hoạt động Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước Việt Nam -Vụ Quan hệ Quốc tế: Có chức...

25
485
0

giải pháp cho việc xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán ở việt nam

Danh mục: Chứng khoán

... công ty chứng khoán tổ chức tài khác Tại nhiều nước, công ty chứng khoán đảm nhận chức tư vấn chứng khoán 4.3.4- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Là công ty đứng quản lý tài sản quỹ tín thác ... tích TTCK để đưa định đầu tư hợp lý nhằm làm sinh lời tài sản quỹ đầu tư 4.4-/ Các tổ chức có liên quan đến TTCK 4.4.1- Cơ quan quản lý Nhà nước TTCK Sự quản lý Nhà nước TTCK nhân tố quan trọng ... nhiên, mô hình quan quản lý Nhà nước TTCK nước có điểm khác Nhìn nhận khái quát thấy có hai loại mô hình quan quản lý Nhà nước TTCK: Một số nước giao trách nhiệm chủ yếu quản lý mặt Nhà nước TTCK...

46
549
1

Xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán việt nam

Danh mục: Quản trị kinh doanh

... thức vào hoạt động giao dịch với 20/7/2000 www.themegallery.com Nhóm mã cổ phiếu 28/7/2000, phiên TTCK Việt Nam Từ năm 2000-2002, thị trường chứng khoán Việt Nam thành lập, tâm lý nhà ... 6/2005, thị trường chứng khoán Việt Nam có Chỉ tiêu 6/2005 Số công ty chứng khoán 13 (+1) Cty quản lý quỹ đầu tư CK Ngân hàng thương mại thực nghiệp vụ lưu ký chứng (2 nước nước ngoài) khoán ... www.themegallery.com Nhóm TTCK Việt Nam * Nhiều tổ chức lớn bắt đầu trình rút vốn khỏi thị trường * Chỉ số VN Index tiếp tục giảm mạnh * Thị trường có phục hồi ngắn hạn vào năm lại tiếp tục giảm sau 2008 www.themegallery.com...

38
517
0

Tiểu luận định hướng xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán VN

Danh mục: Chứng khoán

... cấu tổ chức mô hình tổ chức trung tâm giAo dịch chứng khoán Hồ chí minh Giám Đốc Các Phó Giám đốc Phòng Giao dịch Phòng Công nghệ tin học Phòng Quản lý Niêm yết Phòng Kế toán Phòng Quản lý Thành ... dịch thị trờng chứng khoán -Vụ Quản lý Kinh doanh Chứng khoán: Có chức tham mu cho Chủ tịch việc xây dựng sách giám sát hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán tổ chức cung cấp dịch vụ chứng khoán; ... ty quản lý quỹ, quỹ đầu t chứng khoán, tổ chức lu ký, ngân hàng định toán; cấp phép giám sát hoạt động Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nớc Việt Nam -Vụ Quan hệ Quốc tế: Có chức...

21
394
0

Luận văn giải pháp cho việc xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán ở VN

Danh mục: Chứng khoán

... công ty chứng khoán tổ chức tài khác Tại nhiều nớc, công ty chứng khoán đảm nhận chức t vấn chứng khoán 4.3.4- Công ty quản lý quỹ đầu t chứng khoán 18 Là công ty đứng quản lý tài sản quỹ tín thác ... phân tích TTCK để đa định đầu t hợp lý nhằm làm sinh lời tài sản quỹ đầu t 4.4-/ Các tổ chức có liên quan đến TTCK 4.4.1- Cơ quan quản lý Nhà nớc TTCK Sự quản lý Nhà nớc TTCK nhân tố quan trọng ... nhiên, mô hình quan quản lý Nhà nớc TTCK nớc có điểm khác Nhìn nhận khái quát thấy có hai loại mô hình quan quản lý Nhà nớc TTCK: Một số nớc giao trách nhiệm chủ yếu quản lý mặt Nhà nớc TTCK...

52
1,046
0

Tác động của quản trị vốn lưu động đến khả năng sinh lời trong trường hợp các công ty thành viên thuộc các tổng công ty nhà nước ngành xây dựng niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Danh mục: Chứng khoán

... v hành lang kinh t pháp lý cho doanh nghi p ho doanh nghi p mu n t n t v ct ng ng th i t o áp l c cho ng v ng c nh tranh ph i ch t o l p qu n lý s d doanh nghi ng, bám sát th n ng v n cho có hi ... n tr v không hi u qu nên th c thi m t sách v d t v c nhà qu n lý doanh nghi p quan tâm, c s ý c Các nguyên lý c b c ng ng b t h p lý c xây c m t sách t t doanh nghi p v n không tuân th Trên th ... gi i thi u t ng quan v l ch ng minh cho nghiên c u tài s lý thuy t c t p trung nghiên c u c p chi ti c sang LÝ THUY T V QU N TR V N NG VÀ KH 2.1 Qu n tr v 2.1.1 V I ng ng ( Working Capital ) Brealey...

84
2,539
5

VAI TRÒ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CHIẾN LƯỢC TRONG TIẾN TRÌNH CỔ PHẦN HOÁ CÁC DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC VÀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM pot

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... quản lý, lạc hậu công nghệ Vấn đề lúc trở nên phức tạp nhiều việc cải cách doanh nghiệp vô khó khăn lý sau: Việc huy động thêm vốn doanh nghiệp hoạt động kinh doanh hiệu quả, cung cách quản lý ... trường bị giảm sút điều khó khăn, có nhà đầu tư dám bỏ vốn vào doanh nghiệp mà họ quyền có khả quản lý, kiểm soát Việc thay đổi cách thức quản lý, văn hoá, tập quán kinh doanh gặp khó khăn điều xảy ... sẵn sàng bỏ vốn vào doanh nghiệp Đối với quỹ đầu tư, kiến thức chuyên môn lĩnh vực doanh nghiệp kinh doanh họ không tốt doanh nghiệp hàng đầu lĩnh vực Nhưng kỹ quản lý, quản lý tài mạnh tuyệt...

6
567
0

Xây dựng và phát triển thị trường cho công ty BHNT Prudentlal Việt Nam

Danh mục: Thạc sĩ - Cao học

... tổ chức cụ thể, phận chức đợc xác định thông qua tên gọi phù hợp với nội dung công việc + Phân chia phận theo khu vực địa lý Mỗi khu vực địa lý đợc giao cho ngời quản lý chung Khu vực địa lý ... bộ: to n cá nhân v tổ chức khu vực địa lý - Thị trờng tiềm năng: to n cá nhân v tổ chức quan tâm đến mua loại sản phẩm nh doanh nghiệp - Thị trờng mục tiêu: to n cá nhân v tổ chức m doanh nghiệp ... khai thực bao gồm việc tổ chức v bố trí nhân phận marketing, hớng hoạt động tổ chức theo kế hoạch đ đề - Kiểm tra, đánh giá trình thực kế hoạch marketing để có định quản lý v l m sở xây dựng kế...

115
395
0

Xây dựng và phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh việt nam

Danh mục: Tiến sĩ

... sở hữu, quản lý vận hành lưới điện Trên khu vực địa bàn có nhiều đơn vị cạnh tranh để bán điện cho khách hàng Tuy nhiên phức tạp quản lý khách hàng nên nhiều nước cho phép CTĐL vừa quản lý lưới ... phân chia theo chức năng, phân chia hạch toán, phân chia quyền cung cấp thông tin phân chia pháp lý Phân tách khâu phát điện truyền tải điện cần thiết CTĐL đồng thời sở hữu quản lý NMĐ lưới điện ... hoá tự hoá thâm nhập vào hoạt động ngành điện Mặc khác, với phát triển công nghệ, trình độ quản lý vận hành HTĐ động thành phần kinh tế tác động mạnh mẽ đến mô hình quản lý kinh doanh ngành điện...

194
1,301
16

Xây dựng và phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh Việt Nam

Danh mục: Tiến sĩ

... sở hữu, quản lý vận hành lưới điện Trên khu vực địa bàn có nhiều đơn vị cạnh tranh để bán điện cho khách hàng Tuy nhiên phức tạp quản lý khách hàng nên nhiều nước cho phép CTĐL vừa quản lý lưới ... phân chia theo chức năng, phân chia hạch toán, phân chia quyền cung cấp thông tin phân chia pháp lý Phân tách khâu phát điện truyền tải điện cần thiết CTĐL đồng thời sở hữu quản lý NMĐ lưới điện ... hoá tự hoá thâm nhập vào hoạt động ngành điện Mặc khác, với phát triển công nghệ, trình độ quản lý vận hành HTĐ động thành phần kinh tế tác động mạnh mẽ đến mô hình quản lý kinh doanh ngành điện...

194
358
1

tóm tắt luân án tiến sĩ xây dựng và phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh việt nam

Danh mục: Tiến sĩ

... nghiệm điện, giám sát điện quản lý nhu cầu điện, an toàn điện; Điều tiết hoạt động điện lực; tra chuyên ngành điện lực; xử lý vi phạm hành hoạt động điện lực sử dụng điện; Quản lý hoạt động thị ... thông tin, điều khiển hệ thống đo đếm hệ thống phần mềm quản lý, điều hành TTĐ 2.1.5 Quản lý Nhà nước điều tiết TTĐ Việt Nam Các cấp quản lý Nhà nước TTĐ Việt Nam gồm: Thủ tướng Chính phủ; Bộ Công ... phối điện số đại lý bán lẻ điện nhà cung cấp điện cho khách hàng địa bàn quản lý 3.2.2 Mô hình đề xuất chế vận hành thị trường bán buôn điện cạnh tranh Việt Nam Như phân tích lý thuyết TTĐ, đặc...

27
569
0

cơ sở lý luận và thực tiễn để xây dựng và phát triển thị trường otc việt nam

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

...

141
468
0

thực trạng kinh doanh và giải pháp liên quan đến xây dựng và phát triển thị trường cà phê việt nam

Danh mục: Kinh tế - Quản lý

... nghệ và tin học Phòng thông tin thị trường v Khối lãnh đạo: Giám đốc: gồm 1 giám đốc, có nhiệm vụ quản lý và điều hành hoạt động của các phòng ban. Giám đốc là người đại diện pháp lý cho sàn giao dịch. ... 49 Phó Giám đốc: 2 Phó Giám đốc hỗ trợ cho Giám đốc trong việc quản lý hoạt động của sàn. v Trung tâm Kiểm định và chuyển giao sản phẩm: Bao gồm các phòng ban: phòng quản lý kiểm định, phòng chuyển giao ... của sản phẩm, cũng như giá cả và nhu cầu của thị trường, phần đông trông chờ nhiều vào sự may rủi và phụ thuộc nhiều vào hoạt động thu mua của các thương lái. Đa phần nông dân sản xuất và tiêu thụ ...

74
348
0

Xây dựng và phát triển thị trường công nghệ trên địa bàn tỉnh quảng ninh

Danh mục: Tài chính doanh nghiệp

...

5
176
0

Xây dựng và phát triển thị trường bán buôn điện cạnh tranh việt nam

Danh mục: Tiến sĩ

... Management System - Hệ thống quản lý lượng HTĐ Hệ thống điện IPP Nhà máy điện độc lập KV Kilovolt - Là đơn vị đo điện = 1000 volt MBA Máy biến áp MDMSP Đơn vị cung cấp quản lý số liệu đo đếm MO Đơn ... Kết luận Chương 119 CHƯƠNG ĐỀ XUẤT MÔ HÌNH VÀ GIẢI PHÁP CHO XÂY DỰNG VÀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG BÁN BUÔN ĐIỆN CẠNH TRANH VIỆT NAM 3.1 QUAN ĐIỂM XÂY DỰNG VÀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG BÁN BUÔN ĐIỆN CẠNH ... kỹ thuật cho vận hành thị trường điện Việt Nam 84 2.1.5 Quản lý nhà nước điều tiết đối thị trường điện Việt Nam 88 2.2 CẤU TRÚC, CƠ CHẾ VÀ THỰC TẾ VẬN HÀNH THỊ TRƯỜNG PHÁT ĐIỆN CẠNH TRANH VIỆT...

20
218
0

Luận văn thực trạng và giải pháp quản lý nha nước mở rộng và phát triển thị trường chứng khoán ở VN

Danh mục: Tài chính - Ngân hàng

... tài Theo UBCKNN tổ chức trực thuộc tài chính, thực chức quản lý nhà nớc chứng khoán thị trờng chứng khoản toàn lãnh thổ nớc CHXHCNVN Việc quản lý thị trờng chứng khoán phủ UBCKNN có thêm tài ... thực chức tổ chức quản lý nhà nớc thị trờng chứng khoán - Sau để cải cách thủ tục hành chính, ngày 19/2/2006 phủ ban hành nghị định 66 16 chuyển ủy ban chứng khoán nhà nớc(UBCKNN) tài Theo UBCKNN ... Khuôn khổ pháp lý ban đầu cho thị trờng chứng khoán Bớc đầu việc đời tổ chức Nhà nớc - Uỷ ban chứng khoán quốc gia việc làm cần thiết Tổ chức trực thuộc Chính phủ, có chức quản lý mặt hoạt động...

24
278
0

Đề xuất các giải pháp liên quan đến xây dựng và phát triển thị trường giao sau nhằm phòng ngừa rủi ro biến động giá cà phê.

Danh mục: Kinh tế

... Khối lãnh đạo: Giám đốc: gồm 1 giám đốc, có nhiệm vụ quản lý và điều hành hoạt động của các phòng ban. Giám đốc là người đại diện pháp lý cho sàn giao dịch. 49 Phó Giám đốc: 2 Phó Giám đốc hỗ trợ cho Giám đốc trong việc quản lý hoạt ... để thành một tổ chức chuyên nghiệp trong đầu tư và quản lý vốn. Nguồn vốn này sẽ đẩy mạnh hơn, hai tổ chức này có quan hệ tương hỗ lẫn nhau, sự phát triển của được công ty quản lý quỹ phân bổ vào nhiều thị trường khác nhau, phù hợp với điều ... Như vậy cả nông dân, các thương lái, nhà chế biến và nhà xuất khẩu đều phải hưởng bởi giá cả đầu vào và các yếu tố bất lợi khác như thời tiết, sản lượng của các quan tâm đến việc quản lý rủi ro về giá đối với sản phẩm hàng hoá của mình để hạn ...

37
422
0

Vai trò của thị trường chứng khoán và sự cần thiết của việc hình thành và phát triển thị trường chứng khoán ở Việt Nam.doc

Danh mục: Kinh tế - Thương mại

... khung pháp lý cho thị trường chứng khốn, ngun tắc cần phải thực triệt để : luật pháp chứng khốn phải thể chức quyền hạn quản lý nhà nước cao chứng khốn làm nhiệm vụ phát triển giám sát hoạt động ... http://kilobooks.com THƯ VIỆN ĐIỆN TỬ TRỰC TUYẾN PHẦN A VAI TRỊ CỦA TTCK ĐỐI VỚI SỰ PHÁT TRIỂN KINH TẾ I THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN - KHÁI NIỆM VÀ CHỨC NĂNG 1) Khái niệm Thị trường chứng khốn(tiếng Latinh- ... thực quản lý nhà nước hoạt động thị trường chứng khốn Vào ngày 28 tháng 11 năm 1996 Uỷ ban chứng khốn quốc gia Việt Nam phủ thành lập Uỷ ban có nhiệm vụ xây dựng hồn chỉnh hệ thống pháp lý cho...

37
2,450
2