... bán chứngkhoán - Nhận mua tồn số chứng khốn dự định phát h ng để phân phối lại cam kết mua lại số chứngkhoán chưa phân phối h t theo phương thức bảo lãnh phát h nh g Dịch vụ lưu ký chứngkhoán ... h p chứng khoán, ngânh ng theo yêu cầu khách h ng f Dịch vụ đại lý bảo lãnh phát h nh - Mời chào, lựa chọn nhà đầu tư cá nhân tổ chức tham gia mua chứngkhoán tổ chức phát h ng - Tổ chức chào ... h ng Cơng thương Việt Nam - Ơng Phạm Ngọc Phú Phó Giám đốc CơngtyChứng khốn Ngânh ng Cơng thương Việt Nam - Ông H Khánh Thuỷ Giám đốc chi nhánh Tp .H Chí Minh Mơ h nh CơngtyChứng khốn Ngân...
... cơngtychứng khốn cơngtychứng khốn đại diện cho khách h ng tiến h nh giao dịch thông qua chế giao dịch Sở giao dịch chứngkhoán hay thị trường OTC mà khách h ng phải chịu trách nhiệm h u kinh ... dịch Khi thực nghiệp vụ mơi giới, cơngtychứng khốn phải mở tài khoản giao dịch chứngkhoán tiền cho khách h ng sở h p đồng kí kết khách h ng côngty Trong trường h p khách h ng côngtychứng ... phát h nh chứngkhoáncông chúng: Nghị định 14 4 điều chỉnh hoạt động phát h nh chứng khốn cơngchúngcôngty cổ phần, không điều chỉnh việc phát h nh cổ phiếu DN nhà nước cổ phần hoá, việc phát...
... giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát h nh chứng khoán; Tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính; Lưu ký chứng khốn 1. 2 Lịch sử h nh thành phát triển Cơngty Cổ phần Chứng khốn ... kinh doanh, cung cấp cho khách h ng 24 dịch vụ trọn gói chứng khoán- ngânh ng theo dạng : toán tiền bán chứng khoán, cho vay cầm cố chứngkhoánni m yết, cho vay ứng trước tiền bán chứngkhoán ... tạo h ng cho thị trường chứng khốn thơng qua việc thực tư vấn thành công cho 33 doanh nghiệp thực ni m yết/đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn TP .H Chí Minh Trung tâm giao dịch chứng khoán...
... khoản giao dịch chứngkhoán tiền cho khách h ng sở h p đồng ký kết khách h ng côngty Trong trường h p khách h ng cơngtychứng khốn mở tài khoản lưu ký chứngkhoán tổ chức lưu ký ngânh ng thương ... toàn cho ngânh ng, Nghị định 14 4/CP chứngkhoán TTCK quy định Ngânh ng thương mại muốn kinh doanh chứngkhoán phải tách phần vốn tự có thành lập Cơngtychứng khốn chun doanh trực thuộc, h ch tốn ... cơngtychứng khốn chia thành: 2 .1. Cơngty chun doanh chứng khốn Theo mơ h nh này, hoạt động kinh doanh chứng khốn cơngty độc lập, chun mơn h a lĩnh vực chứngkhoán đảm nhận; ngânh ng khơng...
... vốn cách phát h nh chứng khốn cơngchúng tiến h nh chuẩn bị điều kiện cần thiết, thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứngkhoán cho tổ chức phát h nh cho côngchúng ... phần hoá, bảo lãnh phát h nh, tư vấn ni m yết, đại lý phát h nh,chuẩn bị điều kiện cần thiết, thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứngkhoán cho tổ chức phát h nh nhiệm ... lệnh: loại cổ phiếu, nhóm khách h ng, tỷ lệ khớp lệnh loại giao dịch, tình trạng lệnh khớp • Cơ cấu khách h ng: nhóm khách h ng giao dịch theo ngành nào, quy mô vốn khách h ng loại kinh doanh...
... khoán lại cha đợc phân phối h t tổ chức phát h nh h trợ tổ chức phát h nh việc phân phối chứngkhoáncôngchúng T vấn cho côngty + Phát h nh thêm chứngkhoán + Phát h nh chứngkhoán lần đầu ... CôngtyChứngkhoánNgânh ng Công thơng Phần III: Ban lãnh đạo sơ đồ tổ chức côngtyChứngkhoánNgânh ng Công thơng Phần IV: Chức năng, nhiệm vụ phòng ban CôngtyChứngkhoánNgânh ng Công thơng ... chứng khoán) 040 8 .1 Chứngkhoán nhận bán h tổ chức phát h nh 0 41 8.2 Chứngkhoán nhận bán h nhà đầu t 042 8.3 Chứngkhoán nhận lu ký cho ngời đầu t 043 Chứngkhoán bán lẻ 044 31/ 12/2004 31/ 12/2005...
... chọn loại h ng h phù h p với khả năng, mục tiêu sở thích Tạo tính khoản cho chứng khốn Nhờ có TTCK nhà đầu tư chuyển đổi chứngkhoánh sở h u thành tiền mặt loại chứngkhoán khác h muốn Khả ... phát h nh Trên thị trường này, vốn từ nhà đầu tư chuyển sang nhà phát h nh thông qua việc nhà đầu tư mua chứngkhoán phát h nh Thị trường thứ cấp: Là nơi giao dịch chứngkhoán phát h nh thị trường ... khoán: quan thực vận h nh thị trường ban h nh định điều chỉnh hoạt động giao dịch chứngkhoán Sở phù h p với quy định luật pháp UBCK - Cơngty dịch vụ máy tính chứng khốn: tổ chức phụ trợ, phục...
... mơi giới chứng khốn cho khách h ng để h ởng hoa h ng, CTCK triển khai dịch vụ cho vay chứngkhoán để khách h ng thực giao dịch bán khống cho khách h ng vay tiển để khách h ng thực nghiệp vụ mua ... đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết, xác giao dịch khách h ng côngty Thực việc bán cho khách hang bán chứng khốn khơng sở h u chứng khốn cho khách hang vay chứngkhoán để bán theo quy định ... chứng khốn Đệ Nhất + Cơngty TNHH chứng khốn Thăng Long + Cơngty TNHH chứng khốn ACB + Cơngty TNHH chứng khốn ngânhangCơng thương Việt Nam + Cơngty TNHH chứng khốn Agribank + Cơngty TNHH...
... phát h nh chứng khoán, đại lý phát h nh 10 1. 2.2 .1 Kháini m bảo lãnh phát h nh chứng khoán, đại lý phát h nh 10 1. 2.2.2 Các h nh thức bảo lãnh phát h nh 11 1. 2.2.3 Đặc điểm bảo lãnh ... bảo hiểm chứng khoán. ) 1. 2 Các dịch vụ cơngtychứng khốn 1. 2 .1 Dịch vụ mơi giới chứng khốn 1. 2 .1. 1Kháini m mơi giới chứng khốn Mơi giới chứngkhoán hoạt động kinh doanh chứng khốn cơngtychứng ... bảo lãnh phát h nh chứng khoán, đại lý phát h nh 1. 2.2 .1 Kháini m bảo lãnh phát h nh chứng khoán, đại lý phát h nh Bảo lãnh phát h nh việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát h nh thực thủ tục...
... chứngkhoán cho khách h ng Lệnh mua bán chứngkhoán khách h ng BSC chuyển cho thị trường khách h ng u cầu * Lưu ký chứng khốn Cơngty BSC 10 thành viên lưu ký chứngkhoán TTCK Lưu ký chứngkhoán ... * Bảo lãnh phát h nh chứngkhoán Bảo lãnh phát h nh chứngkhoán việc côngty BSC giúp tổ chức phát h nh thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, nhận mua chứngkhoán tổ chức phát h nh để bán ... Nam Theo nghị định bảo lãnh phát h nh chứngkhoán “ Bảo lãnh phát h nh chứngkhoán việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát h nh thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, nhận mua phần hay tồn chứng...
... nhân viên thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát h nh chứngkhoán tư vấn đầu tư chứng khốn phải có Chứngh nh nghề chứng khốn 1. 1.3.Phân loại cơngtychứng khốn ... thành côngcông ty, h chiếm ni m tin khách h ng, thu h t ngày nhiều khách h ng cơngty thu nhiều lợi nhuận từ hoạt động tư vấn từ phí khách h ng Để thu h t khách h ng tiềm giữ chân khách h ng cũ, ... sản khác doanh nghiệp phạm vi số vốn góp vào doanh nghiệp Cơngty cổ phần có quyền phát h nh chứng khốn cơngchúng theo quy định pháp luậtvề chứngkhoánh nh Côngty trách nhiệm h a han :thành...
... CHUNGVỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH TẠI CƠNGTYCHỨNG KHỐN 1.1 : Cơngtychứng khốn 1.1 .1 : Kháini m cơngtychứng khốn Cơngtychứng khốn tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứng ... Các hoạt động cơngtychứng khốn 1. 1.4 .1 Mơi giới chứng khốn Kháini m Mơi giới chứng khốn hoạt động kinh doanh chứng khốn cơngtychứngkhoán đại diện cho khách h ng tiến h nh giao dịch thông ... đăng ký kinh doanh côngty chuyển đổi 2.2.2.2 Quy trình tư vấn phát h nh chứng khốn Kháini m phát h nh chứngkhoán Việc chào bán lần chứngkhoán gọi phát h nh chứngkhoán Nếu đợt phát h nh dẫn đến...
... viên thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát h nh chứngkhoán tư vấn đầu tư chứngkhoán phải có Chứngh nh nghề chứng khốn 1. 1.3.Phân loại cơngtychứng khốn 1. 1.3 .1. Theo ... thành côngcông ty, h chiếm ni m tin khách h ng, thu h t ngày nhiều khách h ng cơngty thu nhiều lợi nhuận từ hoạt động tư vấn từ phí khách h ng Để thu h t khách h ng tiềm giữ chân khách h ng cũ, ... bán chứngkhoán nhận mua phần hay tồn chứng khốn tổ chức phát h nh để bán lại mua số chứngkhoán chưa phân phối h t giúp bình ổn giá chứng khốn giai đoạn đầu sau phát h nh.Bảo lãnh phát h nh bao...
... kinh doanh chứng khốn: có hai loại mơ h nh cơngtychứng khốn Mơ h nh cơngtychứng khốn chun doanh: -Theo mơ h nh hoạt động kinh doanh chứng khốn cơngty độc lập chun mơn h lĩnh vực chứng khốn ... giới chứng khốn hoạt động kinh doanh chứng khốn cơngtychứngkhoán đại diện cho khách h ng tiến h nh giao dịch thông qua chế giao dịch sở giao dịch chứng khốn hay thị trường OTC mà khách h ng phải ... động tư vấn đầu tư chứng khốn cơngtychứng khốn 1. Các hoạt động công ty: 1.1Kháini m, đặc điểm vai trò cơngtychứng khốn: 1.1 .1. Kháini m cơngtychứng khốn: Thị trường chứngkhoán xem đặc trưng...
... chứngkhoánCôngtychứngkhoánNgânh ng Đầu t Phát triển Viẹt Nam Chơng Lý luận chungcôngtychứngkhoán nghiệp vụ bảo lãnh phát h nh chứngkhoán1.1 Những vấn đề côngtychứngkhoán1.1 .1 Khái ... h nh chứngkhoán bảo lãnh phát h nh chứngkhoán chịu điều chỉnh Vụ phát h nh chứng khoán, Uỷ ban chứngkhoán Malaixia Còn Việt Nam côngtychứngkhoán thực nghiệp vụ bảo lãnh phát h nh chứngkhoán ... h nh chứngkhoán rộng rãi côngchúng - Đáp ứng số quy định khác tuỳ thuộc đợt phát h nh 1. 2.2 Phát h nh chứngkhoáncôngchúng1. 2.2 .1 Kháini m Phát h nh chứngkhoáncôngchúng việc phát h nh chứng...
... quản chứngkhoán khách h ng thực quyền lợi khách h ng sở h u chứng khốn Cơngty thực cung cấp dịch vụ nộp tiền, giao chứngkhoán cho khách h ng Khách h ng nộp tiền vào tài khoản giao dịch 46 chứng ... Côngty trách nhiệm h u h n khơng phép phát h nh cổ phiếu Hiện có nhiều cơngtychứng khốn hoạt động h nh thức cơngty trách nhiệm h u h n 1. 1.3 Vai trò cơngtychứng khốn Cơngtychứng khốn tác ... chứngkhoánh tất chi nhánh Ngânh ng Habubank nước, thực nhận chuyển khoản, chuyển khoản tiền, chứngkhoán cách nhanh theo quy định trung tâm giao dịch chứngkhoánh thống ngânh ng Phòng kiểm...
... chức kinh doanh chứng khốn khái qt thành hai mơ h nh là: Mơ h nh cơngtychứng khốn đa mơ h nh cơngtychứng khốn chun doanh • Mơ h nh cơngtychứng khốn đa năng: Theo mơ h nh này, cơngtychứng ... bảo hiểm kinh doanh tiền tệ Mơ h nh cơngtychứng khốn thể hai h nh thức: Cơng tychứng khốn đa phần: Theo mơ h nh này, ngânh ng thương mại muốn kinh doanh chứng khốn phải thành lập cơngtyh ch ... KHỐN NGÂNH NG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN NHÀ H NỘI 2 .1 KháiquátCôngtychứng khốn Habubank 2 .1. 1 Sơ lược q trình phát triển 2 .1. 1 .1 Quá trình h nh thành phát triển Theo định số 14 /UBCK – GPHĐKD Chủ...
... ký chứngkhoáncôngtychứngkhoán (nếu chứngkhoán phát h nh dới h nh thức ghi sổ) ký gửi chứngkhoán (nếu chứngkhoán phát h nh dới h nh thức chứng vật chất) Khi thực dịch vụ lu ký chứngkhoán ... (công ty TNHH chứngkhoánngânh ng đầu t phát triển Việt Nam BSC; côngty TNHH chứngkhoán Thăng Long TSC; côngty TNHH chứngkhoánngânh ng châu ACBS; côngty TNHH chứngkhoánngânh ng công ... bán chứngkhoán cho khách h ng h sở giao dịch chứngkhoán mà côngty thành viên c Côngty đầu t ngânh ng: Loại côngty phân phối chứngkhoán đợc phát h nh cho côngchúng qua việc mua chứng khoán...