Thực trạng và giải pháp thực hiện đối tác công tư (PPP) trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ trên địa bàn tỉnh bắc ninh

HỌC VIỆN NÔNG NGHIỆP VIỆT NAM PHẠM VĂN NINH THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP THỰC HIỆN ĐỐI TÁC CÔNG - TƯ (PPP) TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH BẮC NINH Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 60 34 04 10 Người hướng dẫn khoa học GS TS Phạm Vân Đình NHÀ XUẤT BẢN ĐẠI HỌC NƠNG NGHIỆP - 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam cơng trình nghiên cứu riêng tơi, kết nghiên cứu trình bày luận văn trung thực, khách quan chưa dùng bảo vệ để lấy học vị Tôi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực luận văn cám ơn, thơng tin trích dẫn luận văn ghi rõ nguồn gốc Hà Nội, ngày tháng năm 2016 Tác giả luận văn Phạm Văn Ninh i LỜI CẢM ƠN Trong suốt thời gian học tập, nghiên cứu hoàn thành luận văn, nhận hướng dẫn, bảo tận tình thầy giáo, giúp đỡ, động viên bạn bè, đồng nghiệp gia đình Nhân dịp hồn thành luận văn, cho phép tơi bày tỏ lịng kính trọng biết ơn sâu sắc tới GS.TS Phạm Vân Đình tận tình hướng dẫn, dành nhiều công sức, thời gian tạo điều kiện cho tơi suốt q trình học tập thực đề tài Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành tới Ban Giám đốc, Ban Quản lý đào tạo, Bộ mơn Kinh tế nơng nghiệp sách - khoa Kinh tế phát triển nông thôn Học viện Nơng nghiệp Việt Nam tận tình giúp đỡ tơi trình học tập, thực đề tài hồn thành luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn tập thể lãnh đạo, cán viên chức Ủy ban nhân dân tỉnh, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Giao thông tỉnh Bắc Ninh, giúp đỡ tạo điều kiện cho tơi suốt q trình thực đề tài Xin chân thành cảm ơn gia đình, người thân, bạn bè, đồng nghiệp tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ mặt, động viên khuyến khích tơi hồn thành luận văn./ Hà Nội, ngày tháng năm 2016 Tác giả luận văn Phạm Văn Ninh ii MỤC LỤC Lời cam đoan i Lời cảm ơn ii Mục lục iii Danh mục chữ viết tắt v Danh mục bảng vi Trích yếu luận văn ix Thesis abtracts xi Phần Mở đầu 1.1 Tính cấp thiết đề tài 1.2 Mục tiêu nghiên cứu 1.2.1 Mục tiêu chung 1.2.2 Mục tiêu cụ thể 1.3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 1.3.1 Đối tượng nghiên cứu 1.3.2 Phạm vi nghiên cứu Phần Cơ sở lý luận thực tiễn đối tác công - tư 2.1 Cơ sở lý luận 2.1.1 Cơ sở lý luận đối tác công – tư 2.1.2 Cơ sở hạ tầng giao thông đường 11 2.1.3 Ý nghĩa đối tác công - tư xậy dựng sở hạ tầng giao thông đường 16 2.1.4 Nội dung nghiên cứu đối tác công – tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường 17 2.1.5 Các nhân tố ảnh hưởng đến việc thực đối tác công – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường 22 2.2 Cơ sở thực tiễn 24 2.2.1 Kinh nghiệm thực đối tác công - tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường giới 24 2.2.2 Thực tiễn thực đối tác công – tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam 27 iii 2.3 Bài học kinh nghiệm rút cho dự án thực đối tác công - tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường Bắc Ninh 29 Phần Phương pháp nghiên cứu 31 3.1 Đặc điểm tự nhiên, kinh tế - xã hội tỉnh Bắc Ninh 31 3.1.1 Vị trí địa lý 31 3.1.2 Đặc điểm kinh tế - xã hội 31 3.2 Phương pháp nghiên cứu 32 3.2.1 Phương pháp chọn điểm nghiên cứu 32 3.2.2 Phương pháp thu thập tài liệu 33 3.2.3 Phương pháp xử lý tổng hợp số liệu 41 3.2.4 Phương pháp phân tích thơng tin 42 3.2.5 Hệ thống tiêu nghiên cứu 43 Phần Kết nghiên cứu thảo luận 44 4.1 Thực trạng đối tác công – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh 4.1.1 Tổng quan trình hình thành phát triển PPP địa bàn tỉnh Bắc Ninh 4.1.2 44 44 Thực trạng triển khai thực dự án PPP xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh 46 4.2 Các nhân tố ảnh hưởng 67 4.2.1 Môi trường đầu tư PPP 67 4.2.2 Hệ thống pháp lý 70 4.2.3 Lựa chọn đối tác tư nhân 77 4.3 Các giải pháp chủ yếu hồn thiện đối tác cơng – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh 80 4.3.1 Những đề xuất định hướng giải pháp 80 4.3.2 Định hướng mục tiêu 80 4.3.3 Những giải pháp chủ yếu 81 Phần Kết luận kiến nghị 85 5.1 Kết luận 85 5.2 Kiến nghị 87 Tài liệu tham khảo 89 Phụ lục……………………………………………………………………………….…94 iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Nghĩa tiếng Anh Nghĩa tiếng Việt Asian Development Bank Ngân hàng phát triển châu Á Build – Own – Operate Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh Build – Operate – Transfer Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao Build – Transfer Xây dựng – Chuyển giao Build – Transfer – Operate Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh Cán nhà nước Cơ quan nhà nước Cơ sở hạ tầng Công ty cổ phần Design-Build-Finance-Operate Thiết kế-xây dựng-tài trợ-vận hành Doanh nghiệp Doanh nghiệp dự án Giấy chứng nhận đầu tư Giao thông đường Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước Nhà đầu tư Official Development Assistance Ngân sách nhà nước Nguồn vốn Hỗ trợ phát triển thức Publish Privite Patnership Đối tác cơng - tư Ủy ban nhân dân v DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1 So sánh khác biệt đối tác cơng - tư tư nhân hóa Bảng 2.2 Đặc điểm chủ yếu phương thức tổ chức thực đối tác công - tư phổ biến Bảng 2.3 Đặc điểm hình thức mối quan hệ đối tác cơng – tư 10 Bảng 2.4 Các hình thức đối tác công – tư 11 Bảng 3.1 Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng công tác lựa chọn dự án 34 Bảng 3.2 Tiêu chí đánh giá mức độ phù hợp hình thức đối tác công - tư lựa chọn dự án 34 Bảng 3.3 Tiêu chí đánh giá chất lượng hợp đồng dự án 35 Bảng 3.4 Tiêu chí đánh giá khả tham gia dự án quan nhà nước 35 Bảng 3.5 Tiêu chí đánh giá lực nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án 36 Bảng 3.6 Tiêu chí đánh giá chia sẻ rủi ro 36 Bảng 3.7 Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng chế tài xử lý sai phạm 37 Bảng 3.8 Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng môi trường đầu tư PPP 37 Bảng 3.9 Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng môi trường thể chế 40 Bảng 3.10 Tiêu chí đánh giá mức độ đáp ứng cơng tác lựa chọn nhà đầu tư 41 Bảng 3.11 Dự kiến phân bổ phiếu điều tra 40 Bảng 4.1 Thống kê dự án đầu tư theo hình thức PPP tỉnh Bắc Ninh giai đoạn 2009 – 2015 46 Bảng 4.2 Tổng hợp kết đánh giá lựa chọn dự án 50 Bảng 4.3 Cơ quan nhà nước tham gia dự án PPP giao thông đường 50 Bảng 4.4 Các tập đoàn, doanh nghiệp tham gia dự án 51 Bảng 4.5 Tổng hợp kết đánh giá mức độ phù hợp lựa chọn hình thức đối tác cơng – tư 50 Bảng 4.6 Tổng hợp đánh giá chất lượng hợp đồng dự án 54 Bảng 4.7 Tổng hợp kết điều tra lực tham gia dự án cán Nhà nước 58 Bảng 4.8 Tổng hợp kết điều tra đánh giá lực doanh nghiệp 58 vi Bảng 4.9 Tổng hợp kết điều tra đánh giá chất lượng cơng trình thực dự án 59 Bảng 4.10 Tổng hợp kết đánh giá chia sẻ rủi ro dự án PPP 63 Bảng 4.11 Tổng hợp kết đánh giá quy định xử lý sai phạm 65 Bảng 4.12 Tổng hợp ý kiến đánh giá môi trường đầu tư PPP 69 Bảng 4.13 Sự khác quy trình PPP văn pháp luật áp dụng với dự án PPP địa bàn tỉnh Bắc Ninh 71 Bảng 4.14 Tổng hợp kết đánh giá quy trình PPP 71 Bảng 4.15 Sự khác cấu trúc tài trợ dự án văn 72 Bảng 4.16 Tổng hợp đánh giá quy định cấu trúc tài trơ dự án 73 Bảng 4.17 Tổng hợp đánh giá xử phạt hành PPP 74 Bảng 4.18 Tổng hợp đánh giá sách hỗ trợ dự án 75 Bảng 4.19 Kết điều tra điều kiện môi trường pháp lý PPP 76 Bảng 4.20 Tổng hợp đánh giá lựa chọn nhà đầu tư 79 vii DANH MỤC HÌNH Biểu đồ 4.1 Tình hình triển khai dự án theo hình thức PPP tỉnh Bắc Ninh từ năm 2009 đến năm 2015 45 Biểu đồ 4.2 Thực trạng ký kết hợp đồng dự án xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh giai đoạn 2009 – 2015 51 Biểu đồ 4.3 Thực trạng triển khai thực dự án xây dựng sở hạ tầng giao thông đường tỉnh Bắc Ninh giai đoạn 2009 - 2015 54 viii TRÍCH YẾU LUẬN VĂN Tên tác giả: Phạm Văn Ninh Tên luận văn: “Thực trạng giải pháp thực đối tác công – tư (PPP) lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh” Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 60 34 04 10 Hướng dẫn khoa học: GS.TS Phạm Vân Đình Đơn vị đào tạo: Học viện Nông nghiệp Việt Nam Mục tiêu nghiên cứu Trên sở đánh giá thực trạng phân tích nhân tố ảnh hưởng, đưa giải pháp nhằm cải thiện đối tác công – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh thời gian tới Phương pháp nghiên cứu Tác giả lựa chọn ba dự án tiêu biểu (TL295B giai đoạn giai đoạn 2, TL277) áp dụng hình thức PPP lĩnh vực xây dựng CSHT GTĐB từ năm 2009 đến năm 2015 thuộc bốn khu vực khác địa bàn tỉnh: Thành phố Bắc Ninh, thị xã Từ Sơn, huyện Tiên Du huyện Yên Phong để nghiên cứu Số liệu thứ cấp tác giả thu thập thông qua sở ban ngành liên quan như: sở Kế hoạch Đầu tư, sở Giao thông, sở Xây dựng số liệu, thông tin liên quan đến dự án PPP CSHT GTĐB địa bàn tỉnh Số liệu sơ cấp thông qua ý kiến đánh giá cán nhà nước, doanh nghiệp địa bàn tỉnh hộ dân thuộc khu vực dự án lựa chọn nghiên cứu Để phân tích số liệu tác giả sử dụng phương pháp thống kê mô tả, phương pháp phân tổ thống kê, phương pháp tổng hợp ý kiến đánh giá theo hình thức cho điểm để phân tích thơng tin Kết nghiên cứu Thông qua số liệu thu thập, luận văn đưa đánh giá tổng quan trình hình thành phát triển đối tác công – tư địa bàn tỉnh Bắc Ninh Tiếp đó, vào đánh giá thực trạng cơng tác lựa chọn công bố danh mục dự án; thực trạng bên tham gia, lựa chọn hình thức đối tác, đàm phán ký kết hợp đồng, thực hợp đồng, chia sẻ rủi ro trình thực hiện, xử lý sai phạm, toán chuyển giao cơng trình Kết cho thấy việc thực triển khai dự án PPP xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh áp dụng vài năm trở lại (từ năm 2009 đến nay), số lượng dự án xây dựng ix Tiến độ giải phóng mặt Thực dự án 114 Tiêu chí đánh giá u cầu Việc giải phóng mặt thông báo tuyên truyền phương tiện thông tin Can thiệp CBNN công tác GPMB Mức giá đền bù GPMB so với quy định thời điểm đền bù Các biện pháp gia cố, tăng cường CSHT có địa bàn Các biện pháp giảm thiểu ô nhiễm MT 115 Phụ lục Danh mục dự án PPP triển khai thực địa bàntỉnh Bắc Ninh TT Tên dự án Dự án nhà máy nước mặt thành phố Bắc Ninh Hệ thống xử lý nước thải thị xã Từ Sơn (Giai đoạn 1) - Hợp phần 1: Nhà máy nước thải sinh hoạt thị xã Từ Sơn, tỉnh Bắc Ninh Hệ thống xử lý nước thải thị xã Từ Sơn (Giai đoạn 1) - Hợp phần 2: Hệ thống thu gom nước thải Bắc Ninh Dự án cải tạo nâng cấp TL 295B (QL1A cũ) giai đoạn I: Đoạn qua thị xã Từ Sơn (Km 153+840 -Km 156+650; Dự án đầu tư xây dựng cải TL295B đoạn từ đường Lê Thái Tổ, thành phố Bắc Ngàn, thị xã Từ sơn-Lý trình Km153+873 (giai đoạn 2) Dự án Đầu tư xây dựng cơng Hồ Điều Hịa Văn Miếu, Thành phố Bắc Ninh Dự án đầu tư xây dựng cơng trình cải tạo, nâng cấp TL 277 (đoạn qua xã Phù Khê đến khu lưu niệm cố Tổng bí thư Nguyễn Văn Cừ) hạ 116 tạo Ninh km142+650 trình TT 10 11 12 Tên tầng kỹ thuật khu vực Đồng Bèo xã Phù Khê, thị xã Từ Sơn Dự án đầu tư xây dựng Trường THPT chuyên Bắc Ninh Dự án đầu tư xây dựng công kênh cống Thôn đoạn từ Baza Long, thị xã Từ Sơn, tỉnh Bắc Ninh theo hình thức BOT Trung tâm Văn hóa Luy Lâu, Thuận thành Dự án đầu tư xây dựng đường thị xã Từ Sơn đến thị trấn Chờ, huyện Phong Dự án đầu tư xây dựng, cải tạo, nâng cấp tỉnh lộ 286, đoạn từ thị trấn Chờ đến cầu Đò Lo, huyện km km17+78,60) 117 trình Yên Phụ lục Danh mục dự án cấp giấy chứng nhận đầu tư chưa triển khai TT Tên dự án Dự án đầu tư xây dựng tôn tạo khu di tích Đền Đơ sơng Tiêu Tương Dự án đầu tư xây dựng cơng trình đường từ Đền Đơ đến đường Vành Đai III Quốc lộ 1A cũ (TL295B) TX Từ Sơn, T.Bắc Ninh Dự án đầu tư xây dựng đường Trịnh Xá-Đa Hội Dự án đầu tư xây dựng đường trục trung tâm thị trấn Chờ, Yên Phong (Gđ 2) theo hình thức BT 118 Phụ lục Danh mục dự án xây dựng sở hạ tầng giao thông đường tỉnh Bắc Ninh từ năm 2009 đến năm 2015 TT Tên cơng trình, dự án Dự án cải tạo nâng cấp TL 295B (QL1A cũ) giai đoạn I: Ðoạn qua thị xã Từ Sơn (km 153+840 - km 156+650; Dự án đầu tư xây dựng cải tạo nâng cấp TL295B đoạn từ đường Lê Thái Tổ, thành phố Bắc Ninh đến Ðông Ngàn, thị xã Từ Sơn-Lý trình km142+650 đến km153+873 (giai đoạn 2) Dự án đầu tư xây dựng cơng trình đường từ Ðền Ðơ đến đường Vành Ðai III Quốc lộ 1A cũ (TL295B) Thị xã Từ Sõn, Tỉnh Bắc Ninh Dự án đầu tư xây dựng đường trục trung tâm thị trấn Chờ, Yên Phong (Giai đoạn 2) theo hình thức hợp đồng Xây dựng-Chuyển giao (BT) Dự án đầu tư xây dựng đường Trịnh Xá-Ða Hội 119 TT Tên cơng trình, dự án Dự án đầu tư xây dựng cơng trình cải tạo, nâng cấp TL 277 (đoạn qua xã Phù Khê đến khu lýu niệm cố Tổng bí thư Nguyễn Vãn Cừ) hạ tầng kỹ thuật khu vực Ðồng Bèo xã Phù Khê, thị xã Từ Sơn Dự án đầu tư xây dựng đường TL277 đoạn từ thị xã Từ Sõn đến thị trấn Chờ, huyện Yên Phong Dự án đầu tư xây dựng TL282B Dự án xây dựng tuyến đường từ nút giao thông khác mức QL1A với TL 277(cầu Ðại Ðình) ðến TL 295 B dọc theo kênh Nam Dự án ðầu tý xây dựng đường huyện 10 nối tỉnh lộ 281 - 284 - 285 Dự án xây dựng hệ thống hạ tầng 11 kỹ thuật tuyến đường H2 Thành phố Bắc Ninh 120 TT Tên cơng trình, dự án DA cải tạo TL281 (đoạn nối từ QL38 12 giao với TL281 cũ) Dự án xây dựng Hệ thống hạ tầng kỹ thuật tuyến đường Trường Chinh 13 - Kinh Dương Vương TP Bắc Ninh Dự án đầu tư xây dựng tuyến đường 14 tỉnh 281 (đoạn Cầu Gáy - Nghĩa Ðạo) Dự án đầu tư xây dựng cải tạo, nâng cấp tỉnh lộ 286, đoạn từ thị trấn Chờ đến cầu Ðò Lo (Km 13+91,89 đến 15 Km 17+78,60), huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh theo hình thức hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT) 16 Dự án đường dọc kênh B2 Dự án cải tạo, nâng cấp tuyến đường liên huyện từ TL 281-Ðê Hữu 17 Ðuống, đoạn thuộc địa phận huyện Gia Bình 121 TT Tên cơng trình, dự án Dự án cải tạo đường Lý Thái Tổ 18 đường Lê Thái Tổ, thành phố Bắc Ninh Dự án xây dựng hệ thống HTKT 19 tuyến H1 TP Bắc Ninh 122 Phụ lục 10 Các khoản mục hợp đồng PPP Khoản mục NHỮNG CĂN CỨ KÝ KẾT HỢP ĐỒNG DỰ ÁN CÁC BÊN KÝ HỢP ĐỒNG DỰ ÁN GIẢI THÍCH TỪ NGỮ MỤC ĐÍCH CỦA HỢP ĐỒNG MỤC TIÊU, ĐỊA ĐIỂM, THỜI HẠN THỰC HIỆN DỰ ÁN QUY MÔ GIẢI PHÁP THIẾT KẾ VÀ TIÊU CHUẨN KỸ THUẬT CỦA DỰ ÁN VỐN ĐẦU TƯ CỦA DỰ ÁN VÀ PHƯƠNG ÁN THU HỒI VỐN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁC ĐIỀU KIỆN SỬ DỤNG ĐẤT VÀ CƠNG TRÌNH CĨ LIÊN QUAN ... đối tác công – tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường 17 2.1.5 Các nhân tố ảnh hưởng đến việc thực đối tác công – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường 22 2.2 Cơ. .. Cơ sở thực tiễn 24 2.2.1 Kinh nghiệm thực đối tác công - tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường giới 24 2.2.2 Thực tiễn thực đối tác công – tư xây dựng sở hạ tầng. .. 4.1 Thực trạng đối tác công – tư lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Ninh 4.1.1 Tổng quan trình hình thành phát triển PPP địa bàn tỉnh Bắc Ninh 4.1.2 44 44 Thực trạng