Vấn đề nội luật hóa các quy định của công ước của liên hợp quốc về chống tham nhũng trong bộ luật hình sự việt nam năm 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ YẾN VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HÓA CÁC QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƢỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ YẾN VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HĨA CÁC QUY ĐỊNH CỦA CƠNG ƢỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 Chuyên ngành : Luật Hình Tố tụng hình Mã số : 60380104 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS.Trần Văn Dũng Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Thị Yến MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU CHƢƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THAM NHŨNG VÀ CÔNG ƢỚC QUỐC TẾ LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG 10 1.1 Một số vấn đề lý luận tham nhũng 10 1.1.1 Khái niệm tham nhũng 10 1.1.2 Đặc điểm chung tội phạm tham nhũng 13 1.2.Một số vấn đề lý luận nội luật hóa điều ƣớc quốc tế nội luật hóa cơng ƣớc quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng vào Bộ luật Hình Việt Nam 16 1.2.1.Khái niệm nội luật hóa 16 1.2.2.Các nguyên tắc việc nội luật hóa Cơng ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng 18 1.2.3.mục đích nội luật hóa Cơng ƣớc quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng 20 1.3.Công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng 22 1.3.1.Khái quát đời Công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng 22 1.3.2.Quá trình Việt Nam tham gia đàm phán ký Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng Việt Nam 25 1.3.3.Vấn đề nội luật hóa theo yêu cầu đặt Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng 26 KẾT LUẬN CHƢƠNG 38 Chƣơng 2.QUÁ TRÌNH NỘI LUẬT HĨA TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HĨA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 39 2.1.Những yếu tố tác động trình nội luật hóa u cầu Cơng ƣớc Liên Hợp Quốc phòng chống tham nhũng BLHS 39 2.1.1.Khái quát tình hình tham nhũng Việt Nam 39 2.1.2.Một số bất cập hệ thống pháp luật Việt Nam đấu tranh Phòng chống tham nhũng 42 2.2.Q trình nội luật hóa quy định CUQT LHQ phòng chống tham nhũng BLHS Việt Nam 59 2.2.1.Một số yêu cầu đặt 59 2.2.2.Hệ thống so sánh hành vi cần nội luật hóa theo quy định Cơng ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng quy định Bộ luật Hình Việt Nam 62 2.2.3.Vấn đề nội luật hóa u cầu Cơng ƣớc phịng chống tham nhũng Cơng ƣớc khác có liên quan 81 2.2.4.Một số nội dung khác cần tiếp tục nghiên cứu 92 KẾT LUẬN CHƢƠNG 101 KẾT LUẬN 102 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 104 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Ký hiệu Nguyên nghĩa BLHS Bộ luật hình CUQT Cơng ƣớc Quốc tế KVC Khu vực công KVT Khu vực tƣ LHQ: Liên Hợp Quốc TNHS Trách nhiệm hình MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Theo quan niệm chung nay, tham nhũng hành vi ngƣời có chức vụ quyền hạn, lợi dụng chức vụ quyền hạn để trục lợi riêng Trong số trƣờng hợp tham nhũng hành vi ngƣời khơng có chức vụ, quyền hạn nhƣng có ảnh hƣởng định tác động đến ngƣời có chức vụ quyền hạn, làm giảm sút lòng tin ngƣời dân, nhà đầu tƣ nhà nƣớc, đe dọa phát triển ổn định bền vững xã hội Tham nhũng ngày không vấn đề quốc gia mà cịn mang tính tồn cầu Năm 2016, theo báo cáo quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) cảnh báo gia tăng tổn thất kinh tế xã hội tham nhũng gây kinh tế giới, tham nhũng gây thiệt hại 1.500 - 2000 tỉ USD/năm, tƣơng đƣơng 2% GDP tồn cầu Theo cơng bố tổ chức minh bạch giới (TI) số cảm nhận tham nhũng năm 2016 qua khảo sát 176 quốc gia vùng lãnh thổ có tới hai phần ba đạt điểm dƣới trung bình thang điểm từ - 100, nƣớc có tỷ lệ tham nhũng nhiều là: Irad, Venezuela, Guinea - Bissau, Afghanistan, Lybia, Sudan, Yemen, Siria, Triều Tiên, Sound Sudan, Somalia Thực tế cho thấy, nạn tham nhũng không ảnh hƣởng tiêu cực đến ổn định an ninh xã hội nhƣ trình bày mà cịn mối lo ngại tồn cầu có liên kết hành vi tham nhũng với tổ chức tội phạm xuyên quốc gia Do đó, việc tham gia ký kết áp dụng biện pháp thực thi công ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng việc cần thiết quốc gia Trƣớc thách thức này, ngày 01/10/2003 trụ sở Liên Hợp Quốc, Đại Hội đồng Liên Hợp Quốc thông qua Công ƣớc phịng chống tham nhũng Theo thơng tin Liên hợp quốc, Công ƣớc năm 2003 chống tham nhũng 19 điều ƣớc quốc tế trực tiếp vấn đề hình đƣợc đăng ký lƣu chiểu Liên Hợp Quốc Ngày 10/12/2003, Việt Nam ký Công ƣớc với tâm ủng hộ mạnh mẽ Việt Nam việc đấu tranh chống tội phạm tham nhũng Việt Nam có nghĩa vụ phải nội luật hóa quy định Cơng ƣớc Quốc tế Liên hợp quốc chống tham nhũng mà Việt Nam thành viên Việc chuyển hóa quy định Công ƣớc mà Việt Nam thành viên đƣợc quy định cụ thể khoản 3, điều Luật ký kết, gia nhập thực điều ƣớc quốc tế năm 2005: “Căn vào yêu cầu, nội dung, tính chất điều ước quốc tế, Quốc hội, Chủ tịch nước, Chính phủ định chấp nhận ràng buộc điều ước quốc tế đồng thời định áp dụng trực tiếp toàn phần điều ước quốc tế quan, tổ chức, cá nhân trường hợp quy định điều ước quốc tế đủ rõ, chi tiết để thực hiện; định kiến nghị sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ ban hành văn quy phạm pháp luật để thực điều ước quốc tế đó” Ở Việt Nam, tình hình tham nhũng đƣợc đánh giá nghiêm trọng Theo Báo cáo tổng kết 10 năm (2007 - 2016) thực Luật Phòng chống tham nhũng Chính Phủ ngày 22/09/2016, vịng 10 năm, qua hoạt động tra phát 670 vụ với 1.815 đối tƣợng có hành vi, biểu tham nhũng với số tiền, tài sản liên quan 1.022 tỷ đồng, 73,6 đất, chuyển quan điều tra 274 vụ, 429 đối tƣợng có dấu hiệu tội phạm tham nhũng Qua công tác điều tra, truy tố, xét xử hành vi tham nhũng phát xử lý vụ án tham nhũng với số lƣợng lớn , cụ thể là: Khởi tố 2.530 vụ án tham nhũng với 5.447 bị can; truy tố 2.959 vụ, 6.935 bị can; xét xử 2.628 vụ, 5.870 bị cáo Tham nhũng xảy hầu hết lĩnh vực: quản lý, sử dụng đất đai, tài nguyên, khoáng sản, tài ngân hàng, đầu tƣ, xây dựng bản, quản lý, sử dụng vốn Nhà nƣớc doanh nghiệp với thủ đoạn ngày tinh vi khó lƣờng Trƣớc thực trạng này, Đảng Nhà nƣớc ta nhận thức rõ thể tâm diệt trừ nạn tham nhũng Nghị Hội nghị lần Ban chấp hành Trung ƣơng Đảng khóa X ban hành Nghị Tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí, rõ: “Tham nhũng, lãng phí diễn nghiêm trọng nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, nguy lớn đe dọa tồn vong Đảng chế độ ta” Đồng thời, Nghị khẳng định quan điểm phịng chống tham nhũng là: “vừa tích cực, vừa chủ động phòng ngừa vừa kiên đấu tranh chống tham nhũng, phịng ngừa Gắn phịng, chống tham nhũng lãng phí với xây dựng, chỉnh đốn Đảng, phát huy dân chủ, thực hành tiết kiệm, chống chủ nghĩa cá nhân, chống quan liêu” Qua rà soát quy định hành phòng chống tham nhũng, chƣa có phù hợp luật phịng chống tham nhũng với quy định tội phạm tham nhũng BLHS, chƣa có phù hợp quy định pháp luật nƣớc với Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng, điều làm ảnh hƣởng đến cơng phịng chống tham nhũng nƣớc ta, việc hợp tác Việt Nam quốc gia thành viên đấu tranh phịng chống tham nhũng Do vậy, việc hồn thiện hệ thống thể chế phòng chống tham nhũng, đảm bảo tính thống nhất, phù hợp cần thiết cơng việc lâu dài, phức tạp, hồn thiện quy định pháp luật hình Trong phạm vi chuyên đề mình, tác giả lựa chọn đề tài: “Vấn đề nội luật hóa quy định công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam năm 2015” làm đề tài luận văn tốt nghiệp nhằm góp phần làm rõ cần thiết, thực trạng quy định BLHS hành tội phạm tham nhũng, sở phân tích yếu tố tác động đến q trình nội luật hóa quy định Công ƣớc BLHS, tác giả luận văn đề xuất tiếp tục nghiên cứu, nội luật hóa số quy định Cơng ƣớc Phịng chống tham nhũng BLHS 2.Tình hình nghiên cứu Qua tìm hiểu, nghiên cứu, từ trƣớc đến mức độ khác có số cơng trình nghiên cứu nhiều tác giả tội phạm tham nhũng: Về giáo trình, sách chun khảo có cơng trình sau: Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), GS.TSKH Lê Văn Cảm (Chủ biên), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2003 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình Luật hình Việt Nam, Tập II, GS.TS Nguyễn Ngọc Hịa (Chủ biên), Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, 2010 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), GS.TS Võ Khánh Vinh (Chủ biên), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2003 (Chƣơng Các tội phạm chức vụ); Giáo trình lý luận pháp luật phòng chống tham nhũng, Nguyễn Đăng Dung, Phạm Hồng Thái, Chu Hồng Thanh, Vũ Công Giao (đồng chủ biên), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014; Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình (sách chuyên khảo), TS.Trịnh Quốc Toản, Nxb Chính Trị Quốc Gia, 2011; Vấn đề tham nhũng khu vực tư Việt Nam (sách chuyên khảo), TS.Đinh Văn Minh, TS.Phạm Thị Huệ, Nxb Tƣ Pháp,năm 2016, Hà Nội… Những giáo trình tập trung nghiên cứu vấn đề mặt lý luận tội phạm tham nhũng nhằm trang bị cho ngƣời đọc kiến thức chung, loại tội phạm Cuốn sách chuyên khảo kết nghiên cứu sâu phòng chống tham nhũng khu vực tƣ liên quan đến tổ chức - chủ thể có tƣ cách pháp nhân vấn đề nhằm trang bị cho ngƣời đọc nhìn tồn diện tham nhũng ngƣời nộp thuế, tăng cƣờng quản trị hệ thống ngân hàng tháo gỡ khó khăn liên quan đến quy định bí mật ngân hàng… Đồng thời, lộ trình cần đủ dài để tổ chức, cá nhân đăng ký quyền sở hữu áp dụng biện pháp đảm bảo quyền sở hữu tài sản có với khẳng định không áp dụng quy định tài sản đƣợc hình thành trƣớc BLHS (sửa đổi) có hiệu lực Quy định hành vi làm giàu bất hợp pháp quy định phòng ngừa phát tham nhũng Tuy nhiên, việc quy định áp dụng quốc gia thành viên q trình khó khăn thử thách Để nội luật hóa đƣợc quy định BLHS Việt Nam đòi hỏi phải đáp ứng đƣợc phù hợp với Hiến pháp nguyên tắc Luật quốc gia, với hồn cảnh kinh tế, văn hóa, xã hội quốc gia Việc đƣa quy định vào luật quy định cần thiết để phịng chống có hiệu tội phạm tham nhũng, rửa tiền nhƣ cho việc thu hồi tài sản tham nhũng, góp phần tích cực vào cơng tác phịng chống tham nhũng quốc gia thành viên nói chung Việt Nam nói riêng 2.2.4.2.Bổ sung quy định trách nhiệm hình pháp nhân tội phạm tham nhũng Căn vào thực trạng tham nhũng nƣớc ta giai đoạn để đảm bảo tƣơng thích pháp luật quốc tế, đặc biệt Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng, điều 26 Công ƣớc quy định việc khuyến nghị quốc gia thiết lập chế độ TNHS pháp nhân: “1.Mỗi quốc gia thành viên áp dụng biện pháp cần thiết, phù hợp với nguyên tắc pháp luật mình, để quy định trách nhiệm pháp nhân việc tham gia vào tội phạm quy định theo Công ước 2.Phụ thuộc vào nguyên tắc pháp luật quốc gia thành viên, trách nhiệm pháp nhân TNHS, dân hành 3.Trách nhiệm 95 khơng ảnh hưởng đến TNHS cá nhân thực tội phạm 4.Cụ thể, quốc gia thành viên đảm bảo pháp nhân chịu trách nhiệm theo quy định điều phải chịu chế tài hình phi hình hiệu quả, tương xứng có tác dụng ngăn ngừa, kể hình phạt tiền” Cơng ƣớc khuyến nghị quốc gia nên thiết lập chế định TNHS pháp nhân Bên cạnh đó, Cơng ƣớc TOC mà Việt Nam thành viên yêu cầu hình hóa TNHS pháp nhân điều 10: “1.Mỗi quốc gia thành viên ban hành biện pháp cần thiết phù hợp với nguyên tắc pháp lý họ, để xác định trách nhiệm pháp lý pháp nhân việc tham gia tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức việc thực hành vi phạm tội xác định điều 5,6,8 23 Công ước này;….3.Trách nhiệm pháp lý không ảnh hưởng đến trách nhiệm hình cá nhân thực hành vi phạm tội” Mặc dù Việt Nam tuyên bố khơng bị ràng buộc quy định mang tính chất tùy nghi, bao gồm quy định TNHS pháp nhân hai CUQT LHQ chống tham nhũng chống tội phạm có tổ chức (TOC) Nhƣng để đáp ứng thực phòng chống tham nhũng khuôn khổ quốc gia phối hợp với quốc tế cơng tác phịng chống tham nhũng Việt Nam nên tiếp thu nghiên cứu để đƣa TNHS pháp nhân tội phạm tham nhũng Vừa nâng cao hiệu công tác phòng, chống tham nhũng đồng thời tạo sở pháp lý, đồng cho hợp tác quốc tế lĩnh vực Những quy định pháp nhân phần chung BLHS năm 2015 tạo sở pháp lý, khoa học cho việc quy định TNHS pháp nhân tội phạm tham nhũng Cần nghiên cứu sửa đổi bổ sung khái niệm tội phạm chức vụ BLHS Việt Nam Bởi vì, Điều kiện áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân chủ thể tội phạm chức vụ 96 Luật hình Việt Nam có đặc trƣng riêng Cũng nhƣ thể nhân, pháp nhân trở thành chủ thể tội phạm chức vụ thực hành vi nguy hiểm cho xã hội mà đòi hỏi pháp nhân phải đáp ứng điều kiện định Về nguyên tắc, điều kiện chung để pháp nhân chủ thể tội phạm, phải có cá nhân (thƣờng ngƣời lãnh đạo pháp nhân) thực tội phạm khn khổ hoạt động lợi ích pháp nhân Đối với chủ thể tội phạm tham nhũng chủ thể đặc biệt, ngồi điều kiện chung pháp nhân cần có điều kiện riêng, pháp nhân phải có nhiệm vụ, quyền hạn thi hành định hay nhiệm vụ liên quan đến lợi ích pháp nhân, số trƣờng hợp cụ thể, pháp nhân khơng có nhiệm vụ, quyền hạn thi hành định hay nhiệm vụ nhƣng lợi dụng ngƣời có nhiệm vụ, quyền hạn thi hành nhiệm vụ,quyết định pháp nhân để thực hành vi xâm phạm hoạt động đắn nhà nƣớc, tổ chức, cá nhân Điều kiện thứ nhất, Tội phạm phải đƣợc thực ngƣời đại diện hợp pháp pháp nhân Vì hoạt động pháp nhân đƣợc thực thông qua ngƣời cụ thể Theo điều 85 Bộ luật dân Việt Nam năm 2015: “đại diện pháp nhân đại diện theo pháp luật đại diện theo ủy quyền” Và đáp ứng điều kiện theo điều 137 Bộ luật dân năm 2015 đại diện theo pháp luật (bao gồm ngƣời đƣợc định theo điều lệ, ngƣời có thẩm quyền đại diện theo quy định pháp luật) điều 138 Bộ luật dân năm 2015 ngƣời đại diện theo ủy quyền: “1.cá nhân, pháp nhân ủy quyền cho cá nhân, pháp nhân khác xác lập, thực giao dịch dân sự; Các thành viên hộ gia đình, tổ hợp tác, tổ chức khác khơng có tư cách pháp nhân thỏa thuận cử cá nhân, pháp nhân khác đại diện theo ủy quyền xác lập, thực giao dịch dân liên quan đến tài sản chung thành 97 viên hộ gia đình, tổ hợp tác, tổ chức khác khơng có tư cách pháp nhân” Trong lý luận pháp luật hình sự, nhìn chung thống chất pháp nhân hồn tồn có khả phạm tội thơng qua hoạt động ý chí tập thể thành viên họ Đó ngƣời lãnh đạo, ngƣời đại diện pháp nhân, ngƣời vạch ra, ngƣời đạo ngƣời thực sách pháp nhân tội phạm đƣợc coi pháp nhân thực [37, tr.57] Điều kiện thứ hai, Tội phạm đƣợc thực khuôn khổ hoạt động lợi ích pháp nhân Ngồi điều kiện tội phạm đƣợc thực ngƣời đại diện pháp nhân, để hành vi phạm tội đƣợc coi hành vi phạm tội pháp nhân cịn phải đáp ứng điều kiện hành vi phạm tội ngƣời phải nhân danh pháp nhân, thay mặt đại diện cho pháp nhân, chịu giám sát pháp nhân lợi ích pháp nhân Pháp nhân phải chịu TNHS hành vi ngƣời ngƣời đại diện hợp pháp pháp nhân phạm vi chức nhiệm vụ, thẩm quyền pháp nhân giao đồng thời tội phạm đƣợc thực khn khổ hoạt động pháp nhân, đƣợc thực danh nghĩa lợi ích pháp nhân Bên cạnh đó, pháp nhân phải chịu trách nhiệm hành vi phạm tội mà ngƣời đại diện hợp pháp pháp nhân thực thi hành chức năng, nhiệm vụ họ nhân danh pháp nhân dƣới lãnh đạo, quản lý pháp nhân Điều kiện thứ ba, TNHS pháp nhân không loại trừ TNHS ngƣời đại diện pháp nhân Có nghĩa là, ngƣời lãnh đạo, ngƣời đại diện pháp nhân thực tội phạm (dù cố ý hay vơ ý) lợi ích pháp nhân khuôn khổ hoạt động pháp nhân pháp nhân ngƣời lãnh đạo, ngƣời đại diện phải chịu TNHS tội phạm 98 2.2.4.3.Tiếp tục điều chỉnh đảm bảo phù hợp Bộ luật hình Luật phịng chống tham nhũng Việc thống hệ thống pháp luật Việt Nam phòng chống tham nhũng vấn đề cần thiết giai đoạn Các quy định hành vi tham nhũng đƣợc nêu điều Luật phòng, chống tham nhũng gồm 12 hành vi Trong đó, có hành vi từ 01 đến 07 đƣợc quy định BLHS Việt Nam mục A chƣơng XXI quy định tội phạm tham nhũng Cịn 05 hành vi cịn lại có 01 hành vi “đưa hối lộ, môi giới hối lộ thực người có chức vụ, quyền hạn để giải công việc quan, tổ chức, đơn vị địa phương vụ lợi” đƣợc quy định nhƣng khơng thuộc nhóm tội phạm tham nhũng mà thuộc nhóm tội phạm khác chức vụ (điều 290 BLHS Việt Nam năm 1999 (sđ,bs năm 2009) quy định tội làm môi giới hối lộ) thuộc mục B chƣơng XXI Và 04 hành vi lại điều Luật phòng, chống tham nhũng chƣa đƣợc quy định BLHS Việt Nam phần tội phạm tham nhũng Vì vậy, khó xử lý hình với hành vi Sự không thống tạo bất cập cơng tác phịng ngừa xử lý tham nhũng Công ƣớc LHQ chống tham nhũng khuyến cáo quốc gia hình hóa hành vi tham nhũng Và theo thơng lệ quốc tế hành vi tham nhũng bị xử lý hình sự, thái độ nhà nƣớc hành vi tham nhũng liệt Do đó, BLHS sửa đổi cần rà sốt hình hóa 05 hành vi nói Luật phịng chống tham nhũng để thể nghiêm minh quán sách xử lý hành vi tham nhũng Tóm lại, việc nội luật hóa CUQT LHQ chống tham nhũng BLHS Việt Nam để thực tốt cam kết quốc tế đấu tranh phòng, chống có hiệu với tội phạm tham nhũng chủ trƣơng lớn Đảng Nhà nƣớc ta Tại nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 99 trị “về chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020” khẳng định “tổ chức thực tốt điều ước quốc tế mà Nhà nước ta tham gia…, thực có hiệu đấu tranh phòng chống tội phạm, đặc biệt tội tham nhũng, tội phạm có tổ chức hoạt động theo kiểu xã hội đen” Do vậy, Các quan có thẩm quyền Nhà nƣớc cần tiếp tục nghiên cứu đề xuất để nội luật hóa nội dung quy định có lợi, phù hợp với hồn cảnh kinh tế - xã hội nƣớc quốc tế đảm bảo hiệu thực tiễn phòng chống tham nhũng, công tác xét xử công 100 KẾT LUẬN CHƢƠNG Trong chƣơng này, Luận văn hệ thống lại quy định Công ƣớc chống tham nhũng yêu cầu nội luật hóa BLHS Việt Nam Đồng thời so sánh đánh giá nội dung quy định Công ƣớc quy định BLHS Việt Nam để từ có nhìn tồn diện vấn đề nội luật hóa cơng ƣớc, tƣơng thích BLHS Việt Nam với Cơng ƣớc Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Luận văn sâu nghiên cứu tìm hiểu yếu tố tác động đến q trình nội luật hóa u cầu Cơng ƣớc Liên hợp quốc phòng chống tham nhũng BLHS nay, là: Tình hình tham nhũng Việt Nam diễn nghiêm trọng; Một số điểm hạn chế bất cập hệ thống pháp luật Việt Nam, cụ thể là: Sự thiếu đồng hành vi tham nhũng BLHS Luật Phòng chống tham nhũng; Việc triển khai thực biện pháp phịng ngừa tham nhũng cịn nhiều thiếu sót ảnh ƣởng đến q trình nội luật hóa quy định Cơng ƣớc; Tìm hiểu chƣa thống mặt nhận thức ảnh hƣởng việc hoàn thiện BLHS Luận văn làm rõ điểm bất cập quy định BLHS năm 1999 so với yêu cầu Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng, cụ thể là: vấn đề chủ thể tội phạm tham nhũng pháp nhân, quy định hành vi tội phạm hối lộ, vấn đề hình hóa hành vi làm giàu bất hợp pháp để từ đề xuất số nội dung cần tiếp tục nghiên cứu để hoàn thiện BLHS nhƣ: Hành vi làm giàu bất chính; Quy định TNHS pháp nhân thƣơng mại tội phạm tham nhũng; Đảm bảo phù hợp BLHS Luật phòng chống tham nhũng Nhƣ vậy, Luận văn đáp ứng đƣợc mục tiêu ban đầu đặt 101 KẾT LUẬN Cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng Việt Nam thời gian qua có nhiều kết quan trọng Hợp tác quốc tế song song với việc hồn thiện sách pháp luật phịng, chống tham nhũng góp phần nâng cao hình ảnh, vị Việt Nam trƣờng quốc tế Mặt khác, việc tiếp thu kinh nghiệm Quốc tế đặc biệt từ Việt Nam tham gia CUQT LHQ chống tham nhũng giúp Việt Nam khẳng định tâm cơng tác phịng chống tham nhũng tiếp thu nhiều kinh nghiệm, quan điểm quy định pháp luật phòng ngừa chống tham nhũng Qua nghiên cứu, so sánh quy định BLHS Việt Nam tội phạm tham nhũng với quy định tƣơng ứng CUQT LHQ chống tham nhũng, q trình nội luật hóa BLHS Việt Nam, đặc biệt BLHS năm 2015 ý nghĩa trị - pháp lý mà cịn có ý nghĩa lý luận - thực tiễn quan trọng việc hoàn thiện quy định pháp luật phòng, chống tham nhũng để đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế Việt Nam thời gian tới Tuy nhiên, Vấn đề nghiên cứu nội luật hóa đáp ứng yêu cầu Cơng ƣớc cịn nhiều vấn đề vƣớng mắc, cần đƣợc nhà làm luật nghiên cứu để đƣa quy định Công ƣớc vào quy định pháp luật Việt Nam Ngoài việc hoàn thiện quy định pháp luật, Đảng Nhà nƣớc ta cần tâm việc thay đổi nhận thức hành vi cá nhân, xử lý nghiêm minh vụ liên quan đến nhóm tội phạm tham nhũng để tạo niềm tin cho nhân dân vào Đảng Nhà nƣớc, tăng uy tín hợp tác quốc tế thời kỳ hội nhập phát triển quốc tế Tóm lại, chừng mực định, Luận văn với tên gọi “Vấn đề nội luật hóa quy định Công ước Quốc tế Liên hợp quốc phịng chống tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam năm 2015” giải 102 tƣơng đối số vấn đề lý luận thực tiễn tội phạm tham nhũng, trình Việt Nam tham gia công ƣớc, thực trạng pháp luật tham nhũng Việt Nam q trình nội luật hóa Công ƣớc Việt Nam BLHS, đặc biệt BLHS Việt Nam năm 2015 Tuy vậy, việc tiếp tục nghiên cứu, so sánh, đánh giá tƣơng đồng khác biệt nhƣ tiếp tục nội luật hóa CUQT LHQ phịng chống tham nhũng Cơng ƣớc quốc tế khác đòi hỏi cấp bách, nhiệm vụ quan trọng Đảng Nhà nƣớc ta thời gian tới 103 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), “Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác cải cách tư pháp thời gian tới”, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005),”Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/05/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010”, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005),”Nghị số 49-NQ/TW ngày 92/06/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”, Hà Nội Quốc hội (1999), “Bộ luật hình Việt Nam năm 1999” Quốc hội (2009), “Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009” Quốc hội (2005), “Luật phòng chống tham nhũng năm 2005” Quốc hội (2007), “Luật phòng chống tham nhũng năm 2005” (sửa đổi, bổ sung năm 2007) Quốc hội (2012), “Luật phòng chống tham nhũng năm 2005” (sửa đổi, bổ sung năm 2012) Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (1998), “Pháp lệnh phòng chống tham nhũng năm 1998” 10 Chủ Tịch nƣớc, “Quyết định số 950/2009/QĐ-CTN Chủ tịch nước việc phê chuẩn công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng năm 2009” 11 Chính phủ, Nghị định số 59/2012/NĐ-CP ngày 17/06/2013 Chính phủ quy định chi tiết số điều luật phịng, chống tham nhũng 12 Chính phủ, Nghị định số 78/2013/NĐ-CP ngày 17/7/2013 minh bạch tài sản, thu nhập 104 13 Thủ tƣớng Chính phủ, “quyết định số 605/QĐ-TTg phê duyệt kế hoạch triển khai thực Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nghị định thư phòng ngừa, trừng trị, trấn áp tội mua bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em”, Ngày 18/04/2013 14 Quốc hội, “Dự thảo Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2015” 15 Liên Hiệp Quốc (2003), “Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng năm 2003” 16 Liên Hiệp Quốc (2003), “Công ước Liên Hợp Quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên Quốc gia”, thông qua ngày 15/11/2000 17 Chính phủ, Báo cáo tổng kết 10 năm thực luật Phòng chống tham nhũng số 33/BC - CP phủ ngày 22 tháng 09 năm 2016 18 Ban đạo Trung ƣơng, Báo cáo tình hình, kết cơng tác phịng, chống tham nhũng năm 2013 đến nay; phương hướng, nhiệm vụ công tác thời gian tới số 80-BC/BCDDTWW Ban đạo Trung ương phòng chống tham nhũng ngày 15 tháng năm 2014 19 TS.Cao Thị Oanh (chủ biên), “Giáo trình Luật Hình Việt Nam, phần tội phạm”, Nxb Giáo dực Việt Nam, năm 2010 20 Th.sĩ Đinh Văn Quế, “Bình luận khoa học Bộ luật hình phần tội phạm tập V - tội phạm chức vụ, Nxb Thành Phố Hồ Chí Minh 21 GS.TS.Nguyễn Ngọc Hịa (chủ biên), “Sửa đổi luật hình nhận thức cần thay đổi”, Nxb.Tƣ Pháp, năm 2015 22 Nguyễn Đăng Dung, Phạm Hồng Thái, Chu Hồng Thanh,Vũ Công Giao (đồng chủ biên), “Giáo trình lý luận pháp luật phịng chống tham nhũng”, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2013 23 TSKH Phan Xuân Sơn, TS Phạm Thế Lực, “Tham nhũng phịng chống tham nhũng”, Nxb Thơng Tin Truyền Thơng 105 24 Thanh tra phủ, “Thực thi Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Việt Nam (những vấn đề lý luận thực tiễn)”, Nxb Lý luận Chính trị - năm 2015 25 Viện khoa học Thanh tra (Thanh tra Chính phủ), “Việt Nam với Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng”, Nxb Tƣ Pháp- năm 2014 26 Vụ phổ biến, giáo dục pháp luật (Bộ Tƣ pháp), “Pháp luật phòng chống tham nhũng”, Nxb Tƣ Pháp, năm 2014 27 PGS.TS.Hoàng Phƣớc Hiệp (Vụ trƣởng Vụ Pháp luật Quốc tế - Bộ Tƣ pháp), Đặc san tuyên truyền pháp luật số 09/2010, Hội đồng phối hợp công tác phổ biến, giáo dục pháp luật phủ , năm 2010 28 TSKH Lê Cảm (chủ biên), “Giáo trình luật Hình Việt Nam (phần tội phạm”, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 29 GSTS.Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên),“Giáo trình luật Hình Việt Nam tập hai”, Trƣờng đại học Luật Hà Nội, NXB.Công an nhân dân, năm 2009 30 TS.Trịnh Quốc Toản, “Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sự”, Đại học quốc gia Hà Nội, Nxb Chính trị Quốc gia, năm 2011 31 TS.Đinh Văn Minh, TS.Phạm Thị Huệ, “Vấn đề tham nhũng khu vực tư Việt Nam nay”(sách chuyên khảo), Nxb Tƣ Pháp, năm 2016, Hà Nội 32 Thanh tra Chính phủ, “Một số kinh nghiệm Quốc tế cơng tác phịng chống tham nhũng”, Nxb Lao Động, năm 2014 33 GS.TS.Trƣơng Giang Long (chủ biên), “Bàn giải pháp phòng, chống tham nhũng Việt Nam nay”, Nxb Chính trị Quốc gia, năm 2013 34 TS.Nguyễn Hiếu Vinh, “Hoạt động phủ phịng ngừa tội phạm tham nhũng” (sách chuyên khảo), Nxb.Công an Nhân dân, năm 2014 106 35 Hoàng Phê (chủ biên), Từ Điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, năm 2000 36 Vũ Việt Tƣờng, “Các tội phạm hối lộ theo luật hình Việt Nam Cơng ước quốc tế Liên hiệp quốc chống tham nhũng”, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật - ĐH Quốc gia Hà Nội, năm 2014 37 Bùi Lan Anh, “Hình hóa trách nhiệm pháp nhân tội phạm chức vụ luật hình Việt Nam”,Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa luật - ĐH Quốc gia Hà Nội, năm 2015 38 TS.Trần Văn Dũng (năm 2013), “Nội dung hóa điều khoản bắt buộc Cơng ước phịng chống tham nhũng Bộ luật hình sự- vấn đề cịn nhiều thách thức”, Tạp chí Thanh tra 39 TS.Trịnh Tiến Việt (năm 2011), “Nghiên cứu so sánh quy định tội đưa hối lộ, tội làm mơi giới hối lộ Luật hình Việt Nam Công ước Quốc tế Liên Hợp Quốc chống tham nhũng”, Tạp chí Tịa án Nhân dân 40 Cao Thị Oanh (2011), “nghiên cứu, so sánh sở lý luận thực tiễn việc áp dụng trách nhiệm hình tổ chức” (Cơng trình nghiên cứu khoa học cấp bộ) 41 Bộ Tƣ pháp, “chuyên đề 9: điểm chương XXIII dự thảo BLHS (sửa đổi) tội phạm chức vụ”, năm 2015 42 TS Hoàng phƣớc Hiệp (vụ trƣởng vụ pháp luật quốc tế, Bộ Tƣ pháp), “nội luật hóa điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết tham gia phục vụ trình hội nhập kinh tế quốc tế”, đề tài cấp Bộ, Viện nghiên cứu khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp), năm 2007 43 TS.Nguyễn Văn Hƣơng, Vấn đề hình hóa quy định Cơng ước Liên Hợp quốc chống tham nhũng Việt Nam, website Trƣờng Đại học Kiểm sát Hà Nội (nguồn: http://tks.edu.vn/thong-tin-khoahoc/chi-tiet/79/113) 107 44 Phƣơng Nam, “Hoàn thiện quy định tội phạm tham nhũng chức vụ (kỳ 3): Hình hóa hành vi làm giàu bất hợp pháp”,wedsite báo Công lý, ngày 31/08/2015 (nguồn:http://congly.vn/hoat-dong-toa-an/nghiepvu/hoan-thien-quy-dinh-ve-cac-toi-pham-tham-nhung-va-chuc-vu-ky-3hinh-su-hoa-hanh-vi-lam-giau-bat-hop-phap-111048.html) 45 Lê Thị Hòa (vụ pháp luật hình - hành chính, Bộ Tƣ pháp), “Những nội dung Bộ luật hình năm 2015 tội phạm chức vụ”, website tạp chí Dân chủ pháp luật (nguồn:http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thi-hanh-phapluat.aspx?ItemID=240) 46 Th.sĩ Tạ Thị Thủy (Viện Khoa học Thanh tra), “Hình hóa hành vi làm giàu bất hợp pháp - Quy định Công ước Liên Hợp quốc chống tham nhũng số vấn đề đặt với Việt Nam”, website Tạp chí nghiên cứu lý luận, nghiệp vụ, khoa học học viện cảnh sát nhân dân (nguồn:http://csnd.vn/Home/Nghien-cuu-Trao-doi/773/Hinh-su-hoahanh-vi-lam-giau-bat-hop-phap-Quy-dinh-cua-Cong-uoc-Lien-Hopquoc-ve-chong-tham-nhung-va-mot-so-van-de-dat-ra-voi-Viet-Nam) 47 Thƣợng tá TS.Đỗ Anh Tuấn (trƣởng phịng, văn phịng Bộ Cơng an), “Tình hình tội phạm tham nhũng số giải pháp, website Ban nội Trung ƣơng ngày 03/05/2014 (nguồn: http://noichinh.vn/nghiencuu-trao-doi/201405/tinh-hinh-toi-pham-tham-nhung-va-mot-so-giaiphap-294526/) 48 Hà Thanh, “Hình hóa hành vi làm giàu bất - kinh nghiệm quốc tế khả vận dụng cho Việt Nam”, website Ban nội Trung ƣơng, ngày 19/01/2016 (nguồn: http://noichinh.vn/nghien-cuu-traodoi/201601/hinh-su-hoa-hanh-vi-lam-giau-bat-chinh-kinh-nghiem-quocte-va-kha-nang-van-dung-cho-viet-nam-299780/ ) 108 49 Bảo Châu - Hải Linh, Cơng tác phịng chống rửa tiền tài trợ khủng bố: Nhắm vào số đối tượng cụ thể, thời báo tài Việt Nam, ngày 03/10/2016 50 Paul Allan Schott, Hướng dẫn tham khảo chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố, Ngân hàng giới quỹ tiền tệ quốc tế, Nhà xuất văn hóa thơng tin, HN, năm 2007 109 ... HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ YẾN VẤN ĐỀ NỘI LUẬT HÓA CÁC QUY ĐỊNH CỦA CÔNG ƢỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHỐNG THAM NHŨNG TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 Chuyên ngành : Luật Hình. .. phạm tham nhũng, số vấn đề lý luận nội luật hóa Cơng ƣớc Liên hợp quốc vào BLHS năm 2015, quy định Công ƣớc Liên hợp quốc chống tham nhũng từ làm rõ vấn đề nội luật hóa quy định Cơng ƣớc Liên hợp. .. vấn đề lý luận tham nhũng Công ƣớc Quốc tế Liên Hợp Quốc chống tham nhũng Chƣơng Quá trình nội luật hóa luật hình Việt Nam số đề xuất kiến nghị vấn đề nội luật hóa Bộ luật Hình Việt Nam giai đoạn