Điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc từ thực tiễn Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN VĂN SƠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC TỪ THỰC TIỄN CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, năm 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN VĂN SƠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC TỪ THỰC TIỄN CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số: 8.38.01.04 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS PHẠM CÔNG NGUYÊN Hà Nội, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu của riêng Các số liệu đã sử dụng luận văn trung thực Những kết luận nêu luận văn chưa có công bố công trình khoa học TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Văn Sơn DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình CAND: Cơng an nhân dân CQĐT: Cơ quan điều tra CQTP: Cơ quan tư pháp CQTHA: Cơ quan thi hành án HĐTP : Hội đồng thẩm phán LSLHSVAVV: Làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc TAND : Toà án nhân dân TTHS: Tố tụng hình TNHS: Trách nhiệm hình VKSND : Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC VÀ HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA VỤ ÁN LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC THEO CHỨC NĂNG CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO 1.1 Nhận thức chung tội làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc 1.2 Nhận thức chung hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc theo chức Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Chương TÌNH HÌNH, ĐẶC ĐIỂM CĨ LIÊN QUAN VÀ THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA VỤ ÁN LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO 32 2.1 Tình hình, đặc điểm có liên quan đến hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao 32 2.2 Thực trạng điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao 41 2.3 Thực trạng công tác lãnh đạo, đạo quan hệ phối hợp Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc 49 2.4 Nhận xét, đánh giá 52 Chương DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ĐIỀU TRA VỤ ÁN LÀM SAI LỆCH HỒ SƠ VỤ ÁN, VỤ VIỆC CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO 58 TRONG THỜI GIAN TỚI 58 3.1 Dự báo tình hình tội làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc yếu tố tác động đến hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao thời gian tới 58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao thời gian tới 60 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 PHỤ LỤC 85 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong cơng tác điều tra tội phạm nói chung điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án nói riêng, yêu cầu CQĐT phải áp dụng biện pháp tố tụng biện pháp nghiệp vụ nhằm bảo đảm hành vi phạm tội, người phạm tội phải phát hiện, khởi tố, điều tra; thu thập đầy đủ tài liệu, chứng cứ, lập hồ sơ đề nghị truy tố người, tội, pháp luật, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Điều khơng có ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo thực nhiệm vụ luật TTHS mà cịn góp phần bảo vệ cơng lý, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân đồng thời góp phần vào việc giáo dục người ý thức tuân theo pháp luật, đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm, tạo cho người dân yên tâm, tin tưởng vào sách pháp luật Nhà nước Trong điều kiện phát triển kinh tế thị trường theo định hướng XHCN hội nhập kinh tế quốc tế nay, bên cạnh tác động tích cực đời sống vật chất, tinh thần nhân dân ngày nâng cao, góc độ tội phạm học, mặt trái kinh tế thị trường hội nhập tác động mạnh mẽ đến diễn biến, cấu tình hình tội phạm nước ta Những năm qua, diễn biến tình hình tội phạm có thời điểm tăng, thời điểm giảm, biểu đặc trưng tội phạm thời kỳ không xuất nhiều loại tội phạm có tính chất xun quốc gia rửa tiền, mua bán người, tội phạm sử dụng công nghệ cao mà tội phạm truyền thống có tội phạm xâm phạm HĐTP, đặc biệt tội phạm LSLHSVAVV điều tra, truy tố, xét xử thi hành án có nhiều thay đổi phương thức, thủ đoạn thực che dấu hành vi phạm tội gây khó khăn cho cơng tác phát hiện, điều tra, xử lý Trước thực trạng đó, lãnh đạo VKSND tối cao đạo liệt CQĐT VKSND tối cao việc tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố tội LSLHSVAVV để kịp thời định khởi tố, tiến hành điều tra, làm rõ, xử lý hành vi phạm tội người phạm tội Theo số liệu thống kê CQĐT VKSND tối cao, từ năm 2016 đến 06/2020, CQĐT VKSND tối cao khởi tố, điều tra làm rõ 15 vụ án LSLHSVAVV Kết góp phần quan trọng vào việc chấn chỉnh hoạt động TTHS, CQĐT, VKSND, TAND quan thi hành án hình sự, dân sự, hành chính, nâng cao tinh thần, trách nhiệm người có liên quan HĐTP, đảm bảo cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án thực đắn, xác, khách quan theo quy định pháp luật Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao thời gian qua chưa đáp ứng yêu cầu Đặc biệt trình tổ chức điều tra vụ án bộc lộ bất cập bị động, lúng túng; việc áp dụng biện pháp điều tra chưa nhuần nhuyễn hợp lý, tiến độ điều tra vụ án thường bị kéo dài, số vụ án phải thay đổi tội danh nhiều lần, công tác giám định để xác định hồ sơ vụ án, vụ việc bị làm sai lệch gặp nhiều khó khăn… Bởi vậy, kết hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV chưa cao, đối tượng phạm tội chưa bị xử lý nghiêm minh, kịp thời Về phương diện lý luận, nhận thức vụ án LSLHSVAVV điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao từ trước đến chưa có nghiên cứu cách đầy đủ, toàn diện hệ thống Kết điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao chưa sơ kết, tổng kết, đánh giá cách kịp thời, xác, hợp lý để rút học kinh nghiệm, khái quát thành lý luận làm sở cho việc lãnh đạo, đạo, tổ chức thực tốt hoạt động điều tra loại án Hơn nữa, hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV mang tính đặc thù cao, đối tượng phạm tội hầu hết người có kiến thức pháp luật, kiến thức nghiệp vụ hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án, đó, có nhiều thủ đoạn để đối phó q trình điều tra Vấn đề chưa quan tâm thể lý luận nghiệp vụ điều tra, phương pháp điều tra nên phần tác động không tốt đến hiệu hoạt động thực tiễn CQĐT VKSND tối cao điều tra loại án Xuất phát từ vấn đề nêu trên, học viên thấy rằng, việc nghiên cứu lý luận thực tiễn hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao giai đoạn nhằm bổ sung, hoàn thiện lý luận, đề xuất giải pháp, kiến nghị để nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV vấn đề có tính cấp thiết, đáp ứng nhu cầu thực tiễn Từ luận giải trên, học viên chọn vấn đề “Điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc từ thực tiễn Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao” làm đề tài luận văn tốt nghiệp thạc sĩ, chuyên ngành Luật Hình Tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cấp thiết Tình hình nghiên cứu Liên quan tới hoạt động điều tra VAHS, phương pháp điều tra tội phạm cụ thể có nhiều cơng trình nghiên cứu khác tiếp cận góc độ Luật TTHS nghiệp vụ điều tra CQĐT CAND Có thể kể tới giáo trình Luật TTHS, sách giáo trình nghiệp vụ điều tra, đề tài luận án, luận văn hoạt động điều tra giảng dạy lưu hành hệ thống trường Đại học Luật, trường kiểm sát, trường CAND Tuy vậy, cơng trình đề cập tới hoạt động điều tra VKSND chưa quan tâm nghiên cứu Các cơng trình chủ yếu tiếp cận hoạt động quan VKSND điều tra VAHS, kể đến số cơng trình sau đây: - Trần Đình Hải (2015), Hoạt động của Viện kiểm sát điều tra vụ án hình sự theo yêu cầu cải cách tư pháp, Luận án tiến sĩ Học viện Cảnh sát nhân dân - TS Lê Hữu Thể (2008), Thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tư pháp giai đoạn điều tra”, sách chuyên khảo, Nxb Tư pháp, Hà Nội - Nguyễn Hải Phong (2014), Một số vấn đề tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra, gắn công tố với hoạt động điều tra theo yêu cầu cải cách tư pháp, sách tham khảo, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội - Ths.Trần Đình Hải (2014), Nâng cao hiệu hoạt động điều tra của CQĐT VKSND tối cao đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, Tạp chí Kiểm sát online - Lê Hồng Thanh (2014), Địa vị pháp lý thẩm quyền của CQĐT VKSND tối cao, Thông tin khoa học Kiểm sát, trường Đại học Kiểm sát Hà Nội - Mai Văn Lứ (2020), Về tổ chức máy CQĐT VKSND tối cao tiến trình cải cách tư pháp, thơng tin điện tử VKSND tối cao Tuy vậy, cơng trình chủ yếu đề cập tới cấu tổ chức, thẩm quyền hoạt động CQĐT VKSND tối cao Hiện tại, tác giả luận văn chưa tiếp cận công trình hoạt động điều tra CQĐT VKSND tối cao điều tra vụ án xâm phạm HĐTP, có vụ án làm lệch hồ sơ vụ án Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 3.1 Mục đích nghiên cứu - Xây dựng, bổ sung, hoàn thiện vấn đề lý luận điều tra vụ án LSLHSVAVV - Đánh giá ưu điểm, tìm hạn chế, thiếu sót nguyên nhân hạn chế, thiếu sót hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao từ đề xuất giải pháp, kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục tiêu nêu trên, luận án cần giải nhiệm vụ cụ thể sau: - Nghiên cứu tài liệu, hệ thống hóa phân tích làm rõ vấn đề lý luận điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao, sở bổ sung, góp phần hồn thiện lý luận - Khảo sát thực tế, nghiên cứu, thu thập số liệu, lấy ý kiến đóng góp trực tiếp sở phân tích làm rõ thực trạng hoạt động CQĐT VKSND tối cao điều tra vụ án LSLHSVAVV giai đoạn 2016 – 6/2020 Trên sở làm rõ kết đạt được, hạn chế, thiếu sót xác định nguyên nhân hạn chế, thiếu sót điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao - Đề xuất số giải pháp, kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng, hiệu điều tra vụ án LSLHSVAVVcủa CQĐT VKSND tối cao thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Những vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao từ tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố suốt trình khởi tố, điều tra - Về chủ thể: CQĐT VKSND tối cao - Về khơng gian: Phân tích số liệu phạm vi nước - Về thời gian: Từ năm 2016 đến hết tháng 6/2020 Cơ sở phương pháp luận phương pháp nghiên cứu luận án 5.1 Phương pháp luận Luận văn nghiên cứu dựa phép biện chứng vật chủ nghĩa MácLênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; quan điểm Đảng, Nhà nước đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung tội phạm xâm phạm HĐTP nói riêng; sở lý luận khoa học Luật hình sự, Luật Tố tụng hình khoa học Điều tra hình 5.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể Trong trình nghiên cứu, tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể sau đây: Phương pháp phân tích số liệu, tài liệu; phương pháp thống kê, phân tích, tổng hợp so sánh số liệu thống kê; phương pháp khảo sát tổng kết thực tiễn; phương pháp điều tra điển hình; phương pháp chuyên gia Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa lý luận Luận văn góp phần bổ sung, hoàn thiện lý luận điều tra vụ án LSLHSVAVV CQĐT VKSND tối cao Đồng thời, nguồn tài liệu tham khảo hữu ích cho việc nghiên cứu, giảng dạy sở đào tạo luật đào tạo chức danh tư pháp 6.2 Ý nghĩa thực tiễn - Là tài liệu để lãnh đạo CQĐT VKSND tối cao, lãnh đạo VKSND cấp tham khảo để đưa đạo nhằm nâng cao hiệu hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV - Là tài liệu để ĐTV, cán điều tra CQĐT VKSND tối cao tham khảo nhằm tổ chức thực tốt hoạt động điều tra vụ án LSLHSVAVV Cơ cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận án kết cấu thành bốn chương sau: Chương Những vấn đề chung tội làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc theo chức Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Chương Thực trạng hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Chương Dự báo giải pháp, kiến nghị nâng cao hiệu hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao thời gian tới ... động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao 32 2.2 Thực trạng điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều. .. tội làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc theo chức Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Chương Thực trạng hoạt động điều tra vụ. .. vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao Chương Dự báo giải pháp, kiến nghị nâng cao hiệu hoạt động điều tra vụ án làm sai lệch hồ sơ vụ án, vụ việc