Hoạt động áp dụng pháp luật hình sự của các cơ quan điều tra, viện kiểm sát và tòa án việt nam luận án TS luật 62 38 01 01

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT CHU THỊ TRANG VÂN HOẠT ĐỘNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ CỦA CÁC CƠ QUAN ĐIỀU TRA, VIỆN KIỂM SÁT VÀ TÒA ÁN VIỆT NAM Chuyên ngành : Lý luận lịch sử nhà nước pháp luật Mã số : 62 38 01 01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2009 Cơng trình hoàn thành Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS.TSKH Lê Văn Cảm Phản biện 1: PGS.TS Thái Vĩnh Thắng Trường Đại học Luật Hà Nội Phản biện 2: PGS.TS Nguyễn Văn Mạnh Viện Nhà nước Pháp luật Học viện Chính trị - Hành Quốc gia Hồ Chí Minh Phản biện 3: PGS.TS Nguyễn Tất Viễn Bộ Tư pháp Luận án bảo vệ Hội đồng chấm luận án cấp Nhà nước Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi ., ngày tháng năm 2009 Có thể tìm hiểu luận án Thư viện Quốc gia Trung tâm tư liệu - Thư viện Đại học Quốc gia Hà Nội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Các Đại hội gần Đảng Cộng sản Việt Nam đề chủ trương đổi lĩnh vực đời sống xã hội nước ta Đại hội X cụ thể hóa tiếp tục phát triển đường lối đổi Trong lĩnh vực nhà nước pháp luật, Đảng Nhà nước ta trọng xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật cho xứng đáng công cụ quản lý xã hội Nhà nước Nhưng dừng lại chưa đủ, cho dù có hệ thống pháp luật tốt, thể chế hóa đường lối, chủ trương, sách Đảng phản ánh nhu cầu khách quan đời sống xã hội pháp luật nằm giấy, chưa phát huy hết tác dụng việc điều chỉnh hành vi người Mục đích điều chỉnh pháp luật đạt pháp luật chủ thể thực nghiêm chỉnh thực tế Nói cách khác, pháp luật "trên giấy" phải chuyển hóa vào đời sống thực tế hành vi người - pháp luật thực Trong số hình thức thực pháp luật, ADPL hình thức thực pháp luật đặc biệt, hoạt động phổ biến quan nhà nước việc thực chức Đây vấn đề có ý nghĩa to lớn mặt lý luận thực tiễn Trong điều kiện xây dựng NNPQ XHCN, tất hoạt động nhằm bảo đảm cho pháp luật thực hiện, bao gồm ADPL có tầm quan trọng đặc biệt "Suy cho cùng, pháp luật phát huy hiệu lực, sách đường lối Đảng Nhà nước thực mà pháp luật, đường lối sách thể hoạt động thực tế máy nhà nước, đời sống hàng ngày, hàng công dân" [186, tr 108] Là hình thức thực pháp luật đặc biệt mang tính tổ chức quyền lực nhà nước, ADPL quan nhà nước thực để bảo đảm cho pháp luật thi hành mà không phụ thuộc vào tính tự giác, tự thực chủ thể khác xã hội Thông qua hoạt động ADPL, quy phạm pháp luật tìm thấy liên kết vững với đời sống xã hội để chuyển hóa yêu cầu chung vào quan hệ xã hội cụ thể Chính vậy, hoạt động ADPL nói chung có ảnh hưởng tác động sâu sắc đến mặt đời sống xã hội Đối với xã hội, hình ảnh thực tế pháp luật nhìn thấy thơng qua hoạt động ADPL cụ thể Trong số hoạt động ADPL, hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tịa án có vị trí ý nghĩa đặc biệt quan trọng Khơng giống lĩnh vực khác đời sống xã hội, hoạt động áp dụng PLHS nhìn dường khơng có tác động xã hội rộng lớn liên quan cá nhân cụ thể Tuy nhiên, giá trị bảo vệ PLHS PLHS bảo vệ giá trị mà nhà nước coi quan trọng phát triển chung xã hội Chính vậy, hoạt động chuyển hóa quy định PLHS, hoạt động áp dụng PLHS thực lại có tác động xã hội sâu sắc Việc áp dụng PLHS đắn mặt bảo đảm việc trừng trị người, tội, pháp luật, bảo đảm cho tính tồn vẹn giá trị lớn lao mà PLHS bảo vệ, mặt khác, có ý nghĩa giáo dục răn đe chung toàn xã hội Ngược lại, việc áp dụng PLHS không đắn không ảnh hưởng trực tiếp đến quyền công dân, người mà cịn làm xói mịn niềm tin người dân vào tính nghiêm minh cơng pháp luật Cũng mà số hoạt động ADPL, áp dụng PLHS đặt giới hạn khắt khe nội dung thủ tục Trong năm qua, hoạt động áp dụng PLHS có đóng góp quan trọng việc bảo vệ phát triển bình thường xã hội trước công hành vi vi phạm pháp luật Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, nhiều hạn chế tồn chậm khắc phục Nỗi lo lắng trước thực tế kẻ phạm tội chưa bị trừng trị câu chuyện người bị oan sai nhắc nhở thường trực trách nhiệm phải không ngừng nâng cao hiệu hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án Trong giai đoạn nay, yêu cầu nội dung thể rõ nét Nghị 08-NQ/TW ngày 02 tháng 01 năm 2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị số 49-NQ/TW ngày 02 tháng 06 năm 2005 Bộ Chính trị chiến lược CCTP đến năm 2020 Xuất phát từ lý nêu mà việc đảm bảo cho hoạt động áp dụng PLHS có hiệu ln u cầu mang tính thời sự, đòi hỏi phải thường xuyên nghiên cứu sâu sắc lý luận thực tiễn Hiện nay, cơng trình nghiên cứu chun khảo lý luận thực tiễn hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án hạn chế, cơng trình nghiên cứu có tính chất tổng hợp từ góc độ nghiên cứu lý luận liên ngành lý luận, lịch sử nhà nước pháp luật luật hình cách đặt vấn đề nghiên cứu luận án cần thiết Với lý đó, tơi chọn đề tài "Hoạt động áp dụng pháp luật hình Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Tòa án Việt Nam" làm đề tài luận án tiến sĩ luật học Tình hình nghiên cứu Đây đề tài mà nội dung có tính liên ngành, q trình nghiên cứu cho thấy đề tài không trùng lặp với đề tài cá nhân thực từ trước đến nay, quan, tổ chức thực cấp độ khác Tuy nhiên, đề tài tham khảo nhiều cơng trình khoa học có liên quan, cơng bố Đó cơng trình dù trực tiếp hay gián tiếp đề cập đến hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án khía cạnh khác Từ khía cạnh lý luận hoạt động ADPL nói chung áp dụng PLHS nói riêng có cơng trình khoa học viết tác giả Nguyễn Minh Đoan (2002) "Áp dụng pháp luật - Một số vấn đề cần quan tâm" Tạp chí Luật học, Luận án tiến sĩ "Cơ chế điều chỉnh pháp luật Việt Nam"của Nguyễn Quốc Hoàn bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội (2002), Luận án tiến sĩ "Áp dụng pháp luật hoạt động xét xử Tòa án nhân dân Việt Nam nay" tác giả Lê Xuân Thân, bảo vệ Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh (2004); Từ góc độ liên quan đến tổ chức hoạt động quan TPHS nhằm thực chức điều tra, truy tố, xét xử có cơng trình tác giả Trần Huy Liệu với luận án "Đổi với tổ chức hoạt động quan tư pháp theo hướng xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam", bảo vệ Trường Đại học Luật Hà Nội (2003), sách chuyên khảo TSKH Đào Trí Úc chủ biên năm 2002 "Hệ thống tư pháp cải cách tư pháp Việt Nam nay", Đề tài KX.04.06 thuộc Chương trình khoa học cấp nhà nước TS Uông Chung Lưu làm chủ nhiệm (2006) "Cải cách quan tư pháp, hoàn thiện hệ thống thủ tục tư pháp, nâng cao hiệu hiệu lực xét xử Tào án NNPQ XHCN dân, dân dân" Bên cạnh cơng trình khoa tiếp cận nội dung cụ thể đề tài từ góc độ luật hình Giáo trình lý luận chung định tội danh tác giả Võ Khánh Vinh Nxb Công an nhân dân xuất năm 2003, tác giả Dương Tuyết Miên (2004) với sách "Định tội danh định hình phạt" Nxb Cơng an nhân dân, viết "Một số vấn đề định hình phạt quy định Bộ luật hình 1999" Tác giả Đinh Văn Quế Tạp chí TAND năm 2005, sách "Tội phạm cấu thành tội phạm" tác giả Nguyễn Ngọc Hòa Nxb Công an nhân dân xuất năm 2006 Một số cơng trình khoa học khác lại tập trung nghiên cứu vấn đề TTHS nhằm tìm kiếm giải pháp hồn thiện trình tự, thủ tục việc áp dụng PLHS gần (2008) tác giả Nguyễn Đức Mai có viết "Hồn thiện thủ tục rút gọn đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp" Tạp chí TAND số 15, "Vấn đề tranh tụng tăng cường tranh tụng tố tụng hình theo yêu cầu cải cách tư pháp" TS Nguyễn Thái Phúc Tạp chí Nhà nước pháp luật số 244… Ngồi cịn có giáo trình Lý luận chung nhà nước pháp luật, Giáo trình Luật hình sự, Giáo trình Luật TTHS sở đào tạo Khoa Luật thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội, Trường Đại học Luật Hà Nội, Học viện Cảnh sát nhân dân… mà nội dung đề cập nghiên cứu mảng, vấn đề cụ thể liên quan đến ADPL nói chung áp dụng PLHS nói riêng CQĐT, VKS Tịa án Việt Nam Quá trình thực đề tài cho thấy cịn nhiều cơng trình khác tác giả đăng tải tạp chí chuyên ngành luật cơng bố, nghiên cứu từ góc độ lịch sử, lý luận thực tiễn, liên quan đến khía cạnh khác nội dung đề tài Những cơng trình nói góp phần làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động động áp dụng PLHS CQĐT, VKS đặc biệt Tòa án nước ta, phúc đáp yêu cầu xúc sống Trong số nhiều kiến giải, luận điểm khoa học vận dụng vào thực tiễn thu kết khả quan, như: chế định bổ nhiệm Thẩm phán, cấu hội đồng xét xử Tòa án thay đổi theo hướng tăng tỷ lệ Thẩm phán cao Hội thẩm nhân dân, thẩm quyền xét xử Tòa án cấp huyện bước mở rộng, sửa đổi số quy định pháp luật TTHS nhằm tăng tính tranh tụng hoạt động giải vụ án hình sự; kiến nghị để BLHS sửa đổi, bổ sung theo hướng nâng cao kỹ thuật lập pháp (về xây dựng CTTP, sửa đổi khung hình phạt quy định liên quan đến QĐHP, áp dụng hình thức TNHS khác ) Tuy nhiên, lý khác nên cơng trình nghiên cứu chưa giải cách triệt để, toàn diện vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án nước ta điều kiện CCTP Thực tế cho thấy kỳ Đại hội Đảng giai đoạn đổi (từ năm 1986 đến nay) đề cập so với cải cách lĩnh vực lập pháp hành pháp CCTP chậm, kết hạn chế, nhiều sai lầm đáng tiếc xảy làm giảm lòng tin người dân vào hệ thống quan tư pháp Tình hình có nhiều ngun nhân, có nguyên nhân vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án chưa giải triệt để, có tính hệ thống Trên sở kế thừa kết công trình nghiên cứu khoa học nói trên, nhiều viết tạp chí sách chuyên khảo luật (trong danh mục tài liệu tham khảo) nghiên cứu thực trạng hoạt động ADPL hình CQĐT, VKS Tòa án từ năm 1945 đến nay, luận án tiếp cận nghiên cứu đề tài cách toàn diện lý luận thực tiễn Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu * Mục đích Mục đích nghiên cứu tổng quát luận án xây dựng sở lý luận, đánh giá thực tiễn đề xuất giải pháp đảm bảo hiệu hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án Việt Nam giai đoạn nay, phù hợp với yêu cầu, địi hỏi cơng CCTP Đảng Nhà nước ta * Nhiệm vụ Để đạt mục đích nói trên, luận án có nhiệm vụ: + Trên sở lý luận hoạt động ADPL làm rõ mặt lý luận thực tiễn khái niệm, đặc điểm, nội dung, nguyên tắc hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án Việt Nam + Phân tích giai đoạn q trình áp dụng PLHS tham gia CQĐT, VKS Tịa án q trình để thực chức + Xây dựng khái niệm hiệu áp dụng PLHS, tiêu chí đánh giá hiệu yếu tố có ảnh hưởng, tác động đến hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án + Đánh giá thực trạng hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án Việt Nam từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến Qua đó, tìm mặt tích cực, hạn chế nguyên nhân hạn chế + Xác định yêu cầu chiến lược CCTP nước ta việc nâng cao hiệu áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tịa án, sở đề xuất giải pháp định hướng đảm bảo hiệu áp dụng PLHS quan này, đáp ứng yêu cầu CCTP * Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu luận án vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động áp dụng PLHS CQĐT, VKS Tòa án Việt Nam Bản thân áp dụng PLHS hoạt động có nội dung rộng, có tham gia nhiều chủ thể Tuy nhiên, Luận án giới hạn nghiên cứu hoạt động áp dụng PLHS ba quan CQĐT, VKS Tòa án thực chức điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình Những hoạt động áp dụng PLHS giai đoạn thi hành án hình khơng thuộc phạm vi nghiên cứu luận án Về thực tiễn, luận án giới hạn việc nghiên cứu thực tiễn ADPL hình quan nói từ thành lập nước năm 1945 đến để tìm điểm đặc trưng thực tiễn Tuy nhiên, nguồn liệu lưu trữ đôi chỗ không thống nên nhiều giai đoạn lịch sử khuyết thiếu liệu, đặc biệt giai đoạn sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 Số liệu thực tiễn thống kê cụ thể giai đoạn 10 năm trở lại (1997 - 2007) Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu * Cơ sở lý luận Cơ sở lý luận luận án chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh; quan điểm, đường lối Đảng Nhà nước ta đấu tranh phòng chống tội phạm giai đoạn lịch sử; thành tựu khoa học pháp lý lịch sử nhà nước pháp luật, lý luận nhà nước pháp luật, xã hội học pháp luật, luật hình sự, tội phạm học, luật TTHS; luận điểm khoa học cơng trình nghiên cứu, sách chuyên khảo viết đăng tạp chí số nhà khoa học pháp lý chuyên ngành Việt Nam nước * Phương pháp nghiên cứu: Trên sở phương pháp luận phép vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, luận án sử dụng số phương pháp nghiên cứu để làm sáng tỏ mặt khoa học vấn đề tương ứng, phương pháp như: lịch sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, quy nạp diễn dịch… Bằng phương pháp phân tích tổng hợp, luận án nghiên cứu hệ thống văn kiện Đảng, văn pháp luật Nhà nước giải thích thống có tính chất đạo thực tiễn điều tra, truy tố xét xử thuộc lĩnh vực PLHS TANDTC quan chức ban hành có liên quan đến hoạt động áp dụng PLHS Đặc biệt với phương pháp thống kê, lịch sử, so sánh, luận án nghiên cứu rút kết luận từ nguồn liệu lịch sử lưu trữ Thư viện quốc gia Những số liệu thống kê, tổng kết hàng năm báo cáo ngành Tòa án ngành kiểm sát, tài liệu vụ án hình thực tiễn xét xử, thông tin mạng internet sách báo pháp lý chuyên ngành phân tích, tổng hợp, thống kê, quy nạp diễn dịch Từ tác giả luận chứng vấn đề tương ứng nghiên cứu luận án Những đóng góp khoa học luận án Đề tài cơng trình chun khảo có tính chất liên ngành khoa học pháp lý Việt Nam nghiên cứu tồn diện, có hệ thống, đồng sở lý luận thực tiễn hoạt động ADPL hình CQĐT, VKS Tịa án cấp độ luận án tiến sĩ luật học, thể là: - Trên tảng lý luận chung ADPL, đề tài luận giải sở lý luận hoạt động áp dụng PLHS giới hạn phạm vi hoạt động CQĐT, VKS Tịa án, qua phân tích chất nét đặc trưng hoạt 10 ... hoạt động áp dụng pháp luật hình Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Tòa án Việt Nam Chương 3: Yêu cầu giải pháp đảm bảo hiệu hoạt động áp dụng pháp luật hình Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Tòa án Việt. .. Việt Nam giai đoạn 12 Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ CỦA CÁC CƠ QUAN ĐIỀU TRA, VIỆN KIỂM SÁT VÀ TÒA ÁN 1.1 KHÁI NIỆM VÀ CÁC ĐẶC ĐIỂM CỦA ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ 1.1.1... kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung luận án gồm chương: Chương 1: Cơ sở lý luận hoạt động áp dụng pháp luật hình Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Tòa án Chương 2: Thực trạng hoạt