Tạp chí khoa học: Tổ chức và hoạt động điều tra vụ án hình sự của Viện kiểm sátViện công tố ở một số nước trên thế giới Những kinh nghiệm rút ra đối với việc đổi mới Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân

Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học,Tập 30, Số (2014) 1-12 NGHIÊN CỨU Tổ chức hoạt động điều tra vụ án hình Viện kiểm sát/Viện cơng tố số nước giới - Những kinh nghiệm rút việc đổi Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân Nguyễn Ngọc Chí* Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Nhận ngày 22 tháng 10 năm 2013 Chỉnh sửa ngày 16 tháng năm 2014; Chấp nhận đăng ngày 15 tháng năm 2014 Tóm tắt: Tổ chức hoạt động điều tra vụ án hình quan cơng tố giới phụ thuộc vào cách thức tổ chức, vị trí quan hệ thống quan nhà nước phụ thuộc vào việc xác định mơ hình tố tụng hình quốc gia Bài viết mơ hình tố tụng hình sự, đa phần nước khơng tổ chức hệ thống quan điều tra riêng mà hoạt động điều tra thường giao cho quan nhà nước khác thực đạo, điều hành quan công tố, quan công tố trực tiếp đảm nhiệm Trên sở đó, tác giả đưa kiến nghị hồn thiện pháp luật tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát nhân dân Tối cao theo hướng tiếp cận với mơ hình điều tra mang tính phổ quát giới phục vụ yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Từ khóa: Hoạt động điều tra, đổi mới, Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát nhân dân Vài nét mơ hình tổ chức hoạt động điều tra số quốc gia giới* nước không tổ chức hệ thống quan điều tra riêng mà hoạt động điều tra thường giao cho quan nhà nước khác thực đạo, điều hành quan công tố, quan công tố trực tiếp đảm nhiệm Tính phổ cập cách tổ chức hoạt động điều tra xuất phát từ quan niệm điều tra nội dung quyền công tố, để truy cứu trách nhiệm hình (TNHS) người quan công tố phải tiến hành điều tra thu thập chứng phải chịu trách nhiệm tất hành vi tố tụng hoạt động điều tra Dưới Tổ chức hoạt động điều tra vụ án hình quan cơng tố giới phụ thuộc vào cách thức tổ chức, vị trí quan hệ thống quan nhà nước phụ thuộc vào việc xác định mơ hình tố tụng hình quốc gia Qua nghiên cứu, thấy mơ hình tố tụng hình sự, đa phần _ * ĐT: 84 - 903408336 Email: chinn1957@yahoo.com N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 xem xét mơ hình việc tổ chức hoạt động điều tra tố tụng hình số quốc gia tiêu biểu a, Tổ chức điều tra Luật TTHS Đức Ở Đức, quan công tố chủ thể tiến hành hoạt động điều tra, nên họ không thành lập hệ thống Cơ quan điều tra riêng biệt Luật tố tụng hình Việt Nam Vì vậy, luật qui định Cơ quan cơng tố có trách nhiệm tồn hoạt động điều tra Cơ quan công tố phải tiến hành điều tra nhận tin báo, tố giác tội phạm Khi vụ án khởi tố, quan cơng tố có quyền trách nhiệm áp dụng tất biện pháp Luật tố tụng hình để thu thập chứng chứng minh tội phạm hành vi phạm tội bị can, bị cáo, làm rõ tất tình tiết liên quan đến vụ án Trong q trình điều tra, quan cơng tố có trách nhiệm thu thập chứng buộc tội chứng gỡ tội để bảo đảm khách quan, công bằng, không thiên vị lĩnh vực tư pháp hình (Điều 161(II) Bộ luật TTHS CHLB Đức) Từ năm 1975, Luật Đức qui định Công tố viên có tồn quyền tiến hành điều tra tất phương diện tất tình tiết liên quan đến vụ án, trường hợp cần thiết yêu cầu cảnh sát hỗ trợ theo lệnh quan công tố Mặc dù Cơng tố viên có tồn quyền điều tra luật quy định cho Cảnh sát có nghĩa vụ phải tiến hành điều tra nhận tin báo tội phạm mà không cần chờ lệnh quan công tố Chỉ trường hợp ngoại lệ Cơng tố viên tự điều tra để xác định tính xác thực tin báo tố giác tội phạm Thông thường Cảnh sát phải liên hệ với Công tố viên, đặc biệt giải vụ án nghiêm trọng hay Tội phạm kinh tế Có phận quan Công tố chuyên trách điều tra tội phạm lừa đảo, gian lận nghiêm trọng, phận Cơng tố viên có ảnh hưởng lớn đến hướng điều tra đưa hướng dẫn trực tiếp đến hoạt động điều tra, đưa tư vấn chứng chuyên ngành, định việc trưng cầu chuyên gia giám định… Theo nguyên tắc, đặc biệt thành phố lớn, quan công tố thông báo vụ án sau Cảnh sát thảo xong kết luận điều tra giai đoạn q muộn để Cơng tố viên can thiệp vào q trình giải vụ án Vai trị Công tố viên đơn truy tố điều tra tội phạm Cảnh sát chia làm hai loại Cảnh sát hình Cảnh sát bảo vệ Theo qui định, Cảnh sát bảo vệ thường điều tra tội phạm nghiêm trọng, Cảnh sát hình điều tra tội phạm nghiêm trọng tội phạm địi hỏi tính chuyên nghiệp số lĩnh vực định tội lừa đảo tài hay tội phạm môi trường Việc thành lập tổ chức lực lượng cảnh sát vấn đề riêng bang ngun tắc khơng có lực lượng cảnh sát tập trung liên bang1 Các lực lượng cảnh sát hoạt động quyền Bộ trưởng Bộ Nội vụ bang Cảnh sát đóng vai trị q trình điều tra chủ động tiến hành hoạt động điều tra Chỉ trường hợp phức tạp nghiêm trọng cảnh sát điều tra chịu đạo trực tiếp Công tố viên Tuy nhiên, trường hợp trách nhiệm pháp lý tất hoạt động điều tra thuộc quan công tố Trong hoạt động điều tra, pháp luật tố tụng hình Đức quy định chặt chẽ hoạt động xâm phạm đến quyền tự _ Cơ cấu cảnh sát liên bang Cơ quan liên bang bảo vệ Hiến pháp (Bundesamt fur Verfassungsschutz) chịu trách nhiệm vụ án trị Văn phịng tội phạm liên bang (Bundeskiriminalamt/BKA) chịu trách nhiệm tội phạm xuyên liên bang tội phạm có yếu tố nước ngồi N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 công dân áp dụng biện pháp: bắt tạm giam, khám xét, bắt giữ, nghe, ghi âm liên lạc viễn thông khám người Những hoạt động có hiệu lực áp dụng tương xứng với mục đích hoạt động Mọi chứng liên quan thu vi phạm ngun tắc khơng Tịa án chấp nhận Khi xem xét áp dụng biện pháp vậy, quan công tố phải làm đơn đề nghị thẩm phán Tòa án địa phương lệnh (Điều 162 Bộ luật TTHS CHLB Đức) Lệnh phải ban hành có đủ chứng chứng minh cần thiết tiến hành biện pháp cưỡng chế, ngăn chặn (Điều 162) Tất giai đoạn tố tụng, việc thẩm vấn bị cáo tuân theo nguyên tắc khơng có hành động tàn tệ với bị can, bị cáo Họ có quyền giữ im lặng từ bắt đầu điều tra phải thông báo quyền trước phiên thẩm vấn, hỏi cung Đối với vấn đề bắt tạm giam, Luật Đức phân biệt biện pháp tạm giam bắt Tạm giam giai đoạn tiền xét xử (giai đoạn điều tra) hạn chế nghiêm khắc quyền tự cá nhân theo Bộ luật tố tụng hình Do đó, có Thẩm phán có quyền lệnh lệnh phải thực biện pháp an ninh với mục đích làm cho người bị tình nghi nếm mùi nhà tù mà giả định vô tội áp dụng Theo quy định, thời hạn tạm giam giai đoạn tiền xét xử tự động trừ vào thời gian chấp hành án, trừ bị can từ bỏ đặc quyền thái độ bất hợp tác sau phạm tội Việc tạm giam thực hiên theo lệnh Thẩm phán (Điều 114 (I) Bộ luật TTHS CHLBĐức) dựa đơn yêu cầu Công tố viên (các điều 125 I 128 II Bộ luật TTHS CHLBĐức) Lệnh tạm giam phải xác định rõ bị can chi tiết tội trạng người đó, sở pháp lý sở việc bắt giữ cần thiết việc bắt giữ Lệnh tạm giam phải huỷ bỏ trường hợp Luật qui định Tài liệu thu đươc từ việc khám xét phải Công tố viên kiểm tra Những người khác tham gia điều tra xem xét tài liệu chủ sở hữu đồng ý Chủ sở hữu có quyền yêu cầu liệt kê danh sách, đồ vật bị khám xét Nếu trình khám xét thu đồ vật khác, có dấu hiệu nghi ngờ tội phạm khác đồ vật bị thu giữ tạm thời để xác định xem chúng có liên quan đến vụ phạm tội khác hay không (Điều 108 Bộ luật TTHS CHLBĐức) Trường hợp ghi âm điện thoại, Tòa án tối cao phải loại trừ lời khai nhân chứng lời thú tội bị cáo việc ghi âm điện thoại bất hợp pháp Những đồ vật có giá trị chứng minh bị thu giữ người kiểm sốt chúng khơng tự nguyện đưa Mặt khác, việc thu giữ thực dự dựa vào nghi ngờ bề ngồi, khơng cần thiết phải có biểu rõ ràng hành động Thẩm quyền lệnh thu giữ thuộc Thẩm phán trường hợp khẩn cấp Cơng tố viên Cảnh sát viên bổ trợ Công tố viên lệnh Lệnh thu giữ Tịa án phải mơ tả xác đồ vật bị thu giữ lý thu giữ Cảnh sát, Công tố viên thực biện pháp cưỡng chế tố tụng hình trường hợp khẩn cấp, lệnh khám người lấy mẫu máu người bị buộc tội, khám người khác, thu giữ, khám xét, kiểm soát đường, tạm thời thu giữ đồ vật lý an ninh, bắt điều tra qua máy tính Việc thu giữ thư tín, điện tín, chặn nghe liên lạc kê biên bất động sản trường hợp khẩn cấp Cơng tố viên có quyền lệnh thực sau phải có phê chuẩn tòa án Trong giai đoạn tiền xét xử Thẩm phán có chức kiểm sốt quan có chức điều tra Như vậy, Cộng hòa Liên bang Đức, việc điều tra thuộc thẩm quyền trách nhiệm quan công tố, Công tố viên có quyền can thiệp vào tất hoạt động điều tra vụ án, huy hoạt động điều tra chịu trách nhiệm toàn hoạt động điều tra Việc kiểm sốt N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 hoạt động điều tra thuộc thẩm quyền thẩm phán thụ lý vụ án b, Tổ chức điều tra Luật TTHS Pháp Ở Pháp không thành lập quan điều tra riêng mà có quan nhà nước giao tiến hành hoạt động điều tra, quan cảnh sát, quan hải quan, thuế vụ… Cơ quan công tố giao trách nhiệm tổ chức, đạo, quản lý điều tra, chí trực tiếp tiến hành điều tra phải chịu trách nhiệm kết điều tra Việc điều tra Pháp coi phần quyền cơng tố nên quan cơng tố có thẩm quyền có trách nhiệm hoạt động Vì vậy, việc tiếp nhận xử lý tố giác, tin báo tội phạm, pháp luật quy định cho nhiều quan Viện công tố quan giao trách nhiệm theo dõi, quản lý thông tin tội phạm định việc xử lý tố giác, tin báo tội phạm Các quan, tổ chức tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm phải kịp thời thông báo cho Viện công tố Bộ phận trực ban Viện công tố gồm trợ lý Công tố viên trực ban 24/24 có trách nhiệm tiếp nhận, định xử lý tin báo, tố giác tội phạm, trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra thấy cần thiết lấy lời khai ban đầu, khám nghiệm trường…[1] Trong giai đoạn điều tra, Viện công tố có trách nhiệm đạo hoạt động việc điều tra định áp dụng biện pháp ngăn chặn, biện pháp điều tra thu thập chứng Tất hoạt động điều tra quan giao tiến hành hoạt động điều tra phải thông báo đầy đủ, kịp thời cho Viện công tố để định hướng xử lý Các nhân viên điều tra quan tham gia điều tra vụ án Viện trưởng Viện công tố cấp phép điều tra, trường hợp họ không đáp ứng u cầu chun mơn, có vi phạm khơng tn thủ u cầu Cơng tố viên Viện trưởng Viện cơng tố định tạm đình việc tham gia điều tra người tối đa năm Pháp luật qui định Cơng tố viên có quyền chấm điểm nhân viên điều tra theo tiêu chí như: khả điều tra vụ án, trình độ soạn thảo văn tố tụng, phẩm chất đạo đức, giá trị thông tin mà nhân viên điều tra chuyển cho Cơ quan cơng tố Ngồi ra, Pháp cịn qui định chế định Thẩm phán điều tra vụ án nghiêm trọng, phức tạp Viện công tố chuyển sang Kết thúc trình điều tra, Thẩm phán định đưa vụ án Tịa đình vụ án, đồng thời chuyển định hồ sơ vụ án cho Viện cơng tố để có ý kiến Viện cơng tố có quyền u cầu Thẩm phán thực thêm số hoạt động điều tra, có quyền phản đối định Thẩm phán điều tra Như vậy, trách nhiệm giai đoạn điều tra Pháp thuộc Cơ quan Công tố hầu hết vụ án, Thẩm phán tiến hành số vụ án tội phạm nghiêm trọng, phức tạp Các quan nhà nước khác bên cạnh chức quản lý lĩnh vực định theo phân cơng có thẩm quyền tiến hành số hoạt động điều tra đạo, quản lý Cơ quan công tố c, Tổ chức điều tra Luật TTHS Hoa Kỳ Ở Hoa Kỳ, quan công tố hoạt động điều tra phân chia theo cấp bang liên bang Cấp bang, pháp luật bang khác nên việc tổ chức hoạt động điều tra khác Tuy nhiên, việc tổ chức hoạt động bang có điểm chung khơng hình thành quan điều tra chuyên trách mà nhiệm vụ giao cho quan cảnh sát quan thực thi pháp luật khác Trong N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 quan cơng tố có Chưởng lý Công tố viên, nhiên họ không trực tiếp tiến hành điều tra mà hoạt động điều tra quan Cảnh sát quan thực thi pháp luật Cơng tố viên có vai trị dẫn việc tìm kiếm chứng cảnh sát để hướng dẫn thủ tục bắt giam đảm bảo việc thu thập chứng theo thủ tục Tuy nhiên, số thành phố lớn, văn phịng cơng tố có Thanh tra cảnh sát riêng để tiến hành điều tra Ở cấp liên bang, việc truy tố tội phạm liên bang (các tội phạm liên bang thường tội nghiêm trọng buôn bán ma túy, giết người, quan chức quyền phạm tội tham nhũng, tội xâm phạm lợi ích quốc gia phản quốc v.v…) thuộc thẩm quyền Chưởng lý Khác với mô hình tổ chức điều tra bang, cấp liên bang thành lập quan điều tra chuyên trách (Cơ quan điều tra liên bang) quan có thẩm quyền điều tra tất tội phạm liên bang Trong trình điều tra điều tra viên phải thường xun trao đổi với Văn phịng cơng tố liên bang quận nơi xảy tội phạm Sau thơng tin chứng Điều tra viên thu thập, họ trình lên cho Bộ Tư pháp Chưởng lý liên bang Sau Cơng tố viên liên bang định có truy tố vụ việc tịa hay khơng [2] Tóm lại, trình điều tra, dù cấp bang hay liên bang Cơ quan cơng tố Cơng tố viên Hoa Kỳ có thẩm quyền định đến hoạt động điều tra Họ có thực quyền để định đoạt hồ sơ vụ án để để buộc tội thức hay khơng Cơng tố viên không chấp nhận hồ sơ buộc tội cảnh sát gửi tới yêu cầu chứng họ cảnh sát đáp ứng, họ từ chối phê chuẩn lệnh bắt giam cảnh sát Ngồi ra, Cơng tố viên hủy bỏ đình vụ việc xét thấy việc điều tra cảnh sát không thủ tục chứng yếu, không đủ để buộc tội có khả Tịa án khơng chấp nhận chứng d, Tổ chức điều tra Luật TTHS Anh Trong giai đoạn điều tra, hầu hết vụ việc hình cảnh sát đảm trách, không gọi quan điều tra Cơ quan Cơng tố Hồng gia khơng có quyền kiểm tra công tác quản lý nội cảnh sát không can thiệp vào cách thức thực chức họ Luật sư công tố đồn cảnh sát làm chức tư vấn, họ khơng có quyền đạo việc điều tra cảnh sát khơng có quyền thị cho cảnh sát việc thu thập chứng Họ có quyền dẫn cho cảnh sát vấn đề pháp lý điều tra tính liên quan, giá trị chứng minh chứng khả chấp nhận chứng thu thập…[3] Ngồi cảnh sát u cầu Công tố viên dẫn vấn đề pháp luật liên quan đến việc điều tra Khi có đủ cứ, cảnh sát lựa chọn khả để đưa định xử lý vụ án Nếu cảnh sát định buộc tội, họ phải chuyển toàn hồ sơ cho Cơng tố viên để định có truy tố hay khơng Phần lớn thủ tục tố tụng hình Cơ quan cơng tố Hồng gia đảm nhiệm Nhiệm vụ họ tiến hành thủ tục tố tụng hình quan cảnh sát quan có thẩm quyền khác khởi tố tiến hành tố tụng hình theo quy định Bộ luật Cơng tố viên Hồng gia - dẫn cho cảnh sát vấn đề liên quan đến tội phạm hình e, Tổ chức điều tra LTTHS Trung Quốc Trung Quốc không tổ chức hệ thống quan điều tra riêng biệt mà hoạt động điều N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 tra tổ chức theo hai hướng: Thứ nhất, Viện kiểm sát trực tiếp tiến hành điều tra số loại tội phạm như: Các tội tham nhũng, Tội thiếu trách nhiệm cán nhà nước, tội xâm phạm quyền cá nhân công dân giam giữ trái phép, cung, dùng nhục hình, trả thù, mưu hại, khám xét trái phép tội phạm xâm phạm quyền dân chủ công dân cán nhà nước lợi dụng chức quyền để thực hiện; Thứ hai, tội phạm lại giao cho quan nhà nước khác tiến hành hoạt động điều tra đạo Viện kiểm sát [4] Theo quy định Hiến pháp, Luật tố tụng hình sự, Luật tổ chức Quốc vụ viện Luật cảnh sát nhân dân Trung Quốc, quan có quyền tiến hành điều tra Tố tụng hình bao gồm: Cơ quan cơng an, Cơ quan an ninh quốc gia, Viện kiểm sát, Cơ quan bảo vệ quân đội, Cơ quan bảo vệ nhà tù g, Tổ chức điều tra Luật TTHS Nhật Bản Ở Nhật Bản không thành lập hệ thống quan điều tra, mà giao hoạt động điều tra cho quan cảnh sát quan nhà nước khác Theo pháp luật TTHS qui định, có tới 14 quan nhà nước khác giao tiến hành hoạt động điều tra lĩnh vực quản lý mình, như: Cơ quan an tồn hàng hải xử lý tội phạm liên quan đến an toàn biển tội phạm xảy biển; Cơ quan tra lao động có quyền giải tội phạm liên quan đến Luật tiêu chuẩn lao động; Cơ quan kiểm soát ma túy xử lý tội phạm ma túy Tuy nhiên, quan cảnh sát có thẩm quyền điều tra rộng nhất, nguyên tắc nhân viên cảnh sát có quyền điều tra tất tội phạm kể tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra quan nhà nước khác Ngoài ra, quan cảnh sát qui định quan đầu mối tiếp nhận hồ sơ vụ án điều tra ban đầu quan có thẩm quyền điều tra khác để tiếp tục điều tra quan hệ với Cơ quan cơng tố Khi quan có thẩm quyền đưa tài liệu lục cho cảnh sát để trả lại cho quan có thẩm quyền điều tra đặc biệt quan cảnh sát quan đặc biệt hợp tác điều tra Trong trường hợp có tranh chấp thẩm quyền điều tra quan quan cơng tố có quyền giải tranh chấp Cơ quan cơng tố có quyền điều tra vụ án thấy cần thiết Các vụ án quan cảnh sát quan khác tiến hành điều tra phải gửi cho Viện công tố để Công tố viên xem xét, điều tra, kết luận điều tra định truy tố theo kế hoạch đặt Nhưng thực tế, số trường hợp, Cơng tố viên xác nhận có tội kẻ bị tình nghi cách thẩm vấn anh ta, cịn khơng đủ thời gian vụ án khác liên tục gối lên Trong số trường hợp khác, thấy cần thiết Công tố viên định trực tiếp tiến hành điều tra vụ án lại từ đầu [5] Ngoài ra, theo qui định Luật tố tụng hình Cơng tố viên giao thẩm quyền điều tra tội phạm người bị tình nghi phạm tội khởi tố Thực tế, số lượng Cơng tố viên có hạn nên họ tập trung nỗ lực điều tra vụ án tham nhũng lớn liên quan đến sách quan chức cấp cao, vụ án thuế vụ án liên quan đến kiến thức công nghệ đặc biệt vụ án bệnh AIDS lây qua đường truyền máu Ở Nhật Bản, nguyên tắc việc điều tra thường thực mà khơng có bắt giam người bị tình nghi phạm tội N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 Trong vụ án thời hạn điều tra khơng bị hạn chế quan khác đặt đạo Cơ quan cơng tố Nếu có lý để nghi ngờ kẻ tình nghi thực tội phạm nhân viên điều tra quan có thẩm quyền tiến hành điều tra đề nghị trực tiếp với thẩm phán để lệnh bắt tạm giam không cần qua quan công tố Công tố viên Trong trường hợp phạm tội tang bắt mà khơng cần lệnh Tòa phải thực theo thủ tục Luật TTHS qui định trường hợp bắt người phạm tội tang Sau bắt, quan có thẩm quyền điều tra phải giao người bị bắt cho Công tố viên thời hạn 48 Công tố viên xem xét việc bắt giữ toàn hồ sơ để định trả tự cho người bị bắt đề nghị Thẩm phán tiếp tục lệnh tạm giữ Công tố viên truy tố kẻ bị bắt giữ vịng 24 trước Tịa án thấy có đầy đủ chứng Như vậy, từ việc nghiên cứu cho thấy, hoạt động điều tra thường gắn liền với Cơ quan công tố có ba mơ hình tổ chức hoạt động điều tra tương ứng với mức độ ảnh hưởng quan cơng tố lĩnh vực Trong tố tụng hình có ba mơ hình phổ biến vai trị Công tố hoạt động điều tra Một là, Công tố đạo hoạt động điều tra từ đầu, tức Công tố viên định mở điều tra theo trình tự Tố tụng, đạo Điều tra viên thu thập chứng buộc tội truy tìm thủ phạm Áp dụng mơ hình nước theo truyền thống Châu âu lục địa như: Cộng hồ Pháp, CHLB Đức… Hai là, Cơng tố khơng can thiệp sâu vào trình điều tra, tư vấn cho Cảnh sát khởi tố vụ án, vấn đề liên quan đến chứng cứ, tội danh, hướng điều tra Ý kiến Công tố không mang tính bắt buộc Cảnh sát Chủ yếu sở kết điều tra, Cơ quan công tố xem xét thấy đủ định đưa vụ án tịa, khơng đủ chứng buộc tội trả hồ sơ cho Cảnh sát Mơ hình áp dụng nước theo truyền thống án lệ, điển Vương quốc Anh, Thái Lan Ba là, Công tố không đạo điều tra, có nhiệm vụ định tố tụng giám sát hoạt động điều tra Việt Nam, Trung Quốc Trên sở đề nghị công tố viên, Thẩm phán xem xét định có tiếp tục tạm người kẻ bị tình nghi hay khơng Nếu định tạm giữ thời hạn khơng q 10 ngày trường hợp vụ việc phức tạp gia hạn tiếp 10 ngày thấy cần thiết Cơng tố viên có quyền bắt người bị tình nghi phạm tội có quyền u cầu Thẩm phán định tạm giữ người bị bắt trả tự cho họ thời hạn 48 tiếng Điều đáng ý người bị tình nghi bị bắt Cơng tố viên hồn tất hồ sơ vụ án, việc điều tra kết thúc Theo qui định pháp luật việc có định truy tố bị can hay khơng thực vòng 23 ngày (thời hạn chung) 22 ngày trường hợp Công tố viên bắt giữ người bị tình nghi Tóm lại, việc điều tra Nhật thực Công tố viên tiến hành điều tra Đại đa số Cơ quan cơng tố có quyền trực tiếp điều tra tội phạm, như: Điều tra tội phạm tham nhũng (Trung Quốc), điều tra vụ án tham nhũng lớn, gian lận thương mại (Nhật Bản); Điều tra vụ án xét thấy cần thiết (Đức); Điều tra số tội phạm tham nhũng, ô nhiễm môi trường, trốn thuế, ma tuý (Hàn Quốc); Tiến hành điều tra số N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 loại tội phạm theo quy định pháp luật (Inđônêxia); Điều tra nhiều loại tội tất tội phạm số chủ thể đặc biệc, kể Tống thống từ nhiệm thực Liên bang Nga… Vấn đề hoàn thiện tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát Từ kinh nghiệm tổ chức hoạt động điều tra quan công tố nước giới sở thực tiễn Việt Nam đưa số ý kiến việc hoàn thiện tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát sau: Thứ nhất, việc trì quan điều tra Viện kiểm sát cần thiết phù hợp với lý luận chức tố tụng Viện kiểm sát - Thực chất hoạt động điều tra CQĐT phần nội dung quyền công tố nên trình điều tra hoạt động điều tra CQĐT tiến hành theo định hướng yêu cầu Viện kiểm sát Đồng thời, đặc điểm việc tổ chức quyền lực nhà nước nước ta nên Viện kiểm kiểm sát cịn có chức kiểm sát tuân theo pháp luật tố tụng hình có việc kiểm sát hoạt động điều tra Như vậy, mặt quan điều tra phận để thực quyền công tố (chứng minh, làm rõ tội phạm để truy tố), mặt khác đối tượng quyền kiểm sát tuân theo pháp luật trình điều tra Viện kiểm sát Vì vậy, việc hình thành Cơ quan điều tra Viện kiểm sát để thực nội dung quyền công tố phù hợp với chức Cơ quan công tố, đồng thời thể tinh thần gắn công tố với hoạt động điều tra Nghị 49/NQ-TW Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp định hướng - Đã có khác biệt lớn quan niệm Quyền tư pháp, Cơ quan tư pháp nước ta đa phần quốc gia giới nên dẫn đến khác biệt qui định vị trí, chức CQĐT Trong xác định CQĐT quan tư pháp truyền thống đa phần quốc gia giới lại khẳng định CQĐT thực phần nội dung Quyền công tố (điều tra, chứng minh tội phạm), chịu đạo Cơ quan công tố/ Viện kiểm sát thuộc nhánh quyền hành pháp Hoạt động điều tra hoạt động Cơng tố nói chung xuất phát từ hành pháp, xuất phát từ nhu cầu phải truy cứu trách nhiệm hình người phạm tội trình quản lý, điều hành xã hội Do CQĐT, Cơ quan cơng tố quan thuộc máy hành pháp quan Tư pháp quan niệm Vấn đề đặt có thay đổi cách tiếp cận cho phù hợp với quan niệm chung cộng đồng quốc tế hay không, thay đổi mức độ cho phù hợp với cấu quyền lực nước ta giai đoạn Nhìn vào Dự thảo sửa đổi Hiến pháp 1992 cho thấy, sở quyền lực nhà nước thống nhất, “có phân cơng, phối hợp, kiểm soát quan nhà nước việc thực quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp.” (Điều Dự thảo); “Tòa án Nhân dân Cơ quan xét xử nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực quyền tư pháp.” (Điều 107 Dự thảo) Với qui định này, khẳng định rõ ràng việc phân công quyền lực nhà nước theo ba nhánh: quyền lập pháp, quyền hành pháp quyền tư pháp Tịa án quan thực Quyền tư pháp Khi thực hiện, quyền quan có thẩm quyền cịn có nhiệm vụ kiểm sốt lẫn hướng tới việc ngăn chặn lạm quyền thực quyền lực nhà nước Tuy chưa qui N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 định Viện Kiểm sát quan thuộc nhánh quyền hành pháp, bên cạnh chức cơng tố Viện kiểm sát cịn có chức kiểm sát việc tuân theo pháp luật hoạt động tư pháp Dự thảo sửa đổi Hiến pháp 1992 không xếp qui định Viện kiểm sát chương với qui định Tòa án Hiến pháp 1992 mà xếp vào chương qui định thiết chế độc lập (Chương X: Hội đồng Hiến pháp, Hội đồng bầu cử Quốc gia, Kiểm toán nhà nước Dự thảo sửa đổi Hiến pháp 1992) [6] Đây bước độ cho việc triển khai Nghị 49/NQ-TW Bộ trị chiến lược cải Tư pháp đến năm 2020 “Nghiên cứu để chuyển Viện kiểm sát thành Viện công tố” Từ qui định cho thấy chuyển biến rõ ràng dần xác lập với quan niệm hoạt động Tư pháp gắn liền với Tòa án Tòa án quan thực hiện, đại diện cho quyền Tư pháp Viện kiểm sát thiết chế độc lập CQĐT thuộc Hành pháp thực phần nội dung Quyền công tố chịu đạo Viện kiểm sát phù hợp với qui định Hiến pháp 1992 (dự thảo) - Mỗi quan máy nhà nước đảm nhiệm chức khác hướng tới việc thực chức chung Nhà nước, Cơ quan tiến hành tố tụng khơng nằm ngồi thơng lệ có tính qui luật Chức quan THTT phải sở giới hạn chức tố tụng hình là: Chức buộc tội, chức gỡ tội chức xét xử Khi tội phạm xảy ra, hình thành lợi ích vai trò độc lập chủ thể TTHS Đó chủ thể có lợi ích đối lập hồn tồn bình đẳng, tự do, tự chịu trách nhiệm cho riêng việc sử dụng khả phương tiện tố tụng mà pháp luật đặt để bảo vệ quan điểm, quyền lợi ích Vì vậy, hoạt động tố tụng không coi nhiệm vụ phía q trình phát hiện, chứng minh xử lý tội phạm mà nhiệm vụ chung bên tham gia tố tụng Trong tố tụng hình thể hoạt động hai phía, phía nhà nước mà đại diện quan có chức buộc tội; Phía bị can, bị cáo với người bào chữa người bào chữa đại diện Hai phía thực chức buộc tội chức gỡ tội TTHS dẫn đến nhu cầu “người thứ ba vơ tư” - lý hình thành tồn chức xét xử tòa án lý cho việc khẳng định vai trò trung tâm tòa án TTHS Như vậy, chức buộc tội, chức gỡ tội chức xét xử xuất phát từ nội trình giải vụ án hình gắn liền với chủ thể tương ứng quyền hạn, trách nhiệm để thực chức Trên sở tiếp cận việc phân chia chủ thể tố tụng hình thành “cơ quan THTT, người THTT” “người tham gia tố tụng” không hợp lý mà thay vào đó, cần có khái niệm chung cho quan cá nhân là: “Các chủ thể tố tụng hình sự” ln gắn với chức tố tụng Theo cách phân chia này, bên cơng tố đại diện cho phía buộc tội có quyền phát hành vi vi phạm pháp luật hình nhân danh nhà nước truy tố hành vi phạm tội người thực tội phạm trước Tòa án Các hoạt động điều tra tội phạm, truy tố buộc tội bị cáo trước Tịa án hình thức để thực quyền cơng tố Nếu xét thẩm quyền hoạt động quan hành pháp vậy, chức hành pháp q trình thực vai trị trì bảo vệ trật tự pháp luật Quyền công tố hay Chức công tố hệ thống hoạt động quan khác thực hiện, Viện kiểm sát chịu trách nhiệm chủ 10 N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 đạo Vì pháp luật quốc gia giao cho Viện kiểm sát thiết chế tương tự vai trò huy điều tra, chí phối hợp, điều tra phê chuẩn kết luận điều tra, định truy tố hay không truy tố Tại phiên tòa, Viện kiểm sát chủ thể giữ quyền công tố, bên tranh tụng, chịu trách nhiệm chứng minh lời buộc tội đưa ra, truy tố hay rút truy tố (tồn hay phần) Đồng thời VKS cịn có trách nhệm đưa lập luận việc bác bỏ (một phần hay toàn bộ) nội dung bào chữa bên bị buộc tội Vì vậy, yêu cầu việc bảo vệ quan điểm truy tố, nội dung, mức độ phương pháp buộc tội phải đặt từ thời điểm khởi tố vụ án kết thúc án tịa án có hiệu lực pháp luật Cơ quan cơng tố chủ động rút định truy tố Đối với chủ thể thực quyền công tố, sở khẳng định quyền công tố (điều tra, truy tố, buộc tội) hoạt động có mục đích qn kể từ khởi tố vụ án hình nhằm xác định hành vi tội phạm truy tố người phạm tội trước Tịa án để xét xử chủ thể quyền bao gồm: CQĐT, Điều tra viên, Viện kiểm sát Kiểm sát viên, người bị hại, nguyên đơn dân Những chủ thể có mục đích chung phát tội phạm đưa người phạm tội truy tố Trong số đó, cần quy định Viện kiểm sát chủ thể chịu trách nhiệm cuối việc thực chức Vì vậy, trình thực định hướng “nghiên cứu chuyển Viện kiểm sát thành Viện công tố” Nghị 49/NQ-TW quan điều tra Viện kiểm sát mẫu hình cho việc Cơ quan cơng tố đạo chịu trách nhiệm hoạt động điều tra sau Thứ hai, mở rộng thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát Trên sở định hướng gắn hoạt động công tố với hoạt động điều tra thu gọn đầu mối quan điều tra theo tinh thần Nghị 49/NQ-TW Chiến lược cải cách tư pháp việc mở rộng thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát thời kỳ độ cần thiết [7] Vì vậy, ngồi thẩm quyền điều tra tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội cán thuộc quan Tư pháp, theo qui định Bộ luật TTHS 2003, Luật Tổ chức Viện kiểm sát 2002 Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình 2004 cần mở rộng thêm thẩm quyền điều tra tội phạm tham nhũng tội phạm chức vụ Việc mở rộng thẩm quyền góp phần: (1) Nâng cao hiệu đấu tranh chống tranh, phòng chống tham nhũng tội phạm người có chức vụ thực hiện; (2) Từng bước thực gắn hoạt động Công tố với hoạt động điều tra; (3) Xây dựng công tố mạnh Thứ ba, đổi tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát Nghị số 49-NQ/TW rõ: “Nghiên cứu chuẩn bị điều kiện để tiến tới tổ chức lại quan điều tra theo hướng thu gọn đầu mối, kết hợp chặt chẽ công tác trinh sát hoạt động điều tra tố tụng hình sự” [8] Đồng thời, Nghị đưa định hướng xây dựng hệ thống quan Viện kiểm sát mạnh, có vị trí quan trọng q trình điều tra, phục vụ thiết thực hiệu đấu tranh phòng ngừa tội phạm, xử lý kịp thời trường hợp sai phạm người tiến hành tố tụng thi hành nhiệm vụ, bảo đảm tốt quyền người tồn q trình giải vụ án hình nói chung giai đoạn điều tra vụ án hình nói riêng Trên sở định hướng này, theo hệ thống quan điều tra Viện kiểm sát tổ chức hai cấp: Cấp thứ nhất, CQĐT Viện kiểm sát nhân dân tối cao; Cấp N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 thứ hai, CQĐT Viện kiểm sát cấp cao (theo kết Luận 79) Việc tổ chức Cơ quan điều tra hai cấp phù hợp với việc mở rộng thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát trình bày phần Đồng thời, CQĐT cấp tổ chức thành hệ thống thống thuộc Viện kiểm sát cấp tương ứng Phương án thu gọn đầu mối CQĐT mà cịn gắn cơng tố với hoạt động điều tra, góp phần xây dựng công tố mạnh theo định hướng Nghị 49 Đồng thời phương án thể rõ quan điểm hoạt động điều tra nội dung quyền cơng tố, có chung nhiệm vụ hướng tới việc thực chức buộc tội TTHS Thực phương án CQĐT phận cấu thành tổ chức Cơ quan công tố, chịu đạo quan hoạt động điều tra Vốn dĩ phải thực chức điều tra làm rõ tội phạm đạo quan Viện kiểm sát nên hoạt động điều tra CQĐT thuộc Viện kiểm sát cần đổi theo hướng sau: Thứ nhất, CQĐT đầu mối tiếp nhận định việc xử lý tố giác, tin báo tội phạm quan, tổ chức cá nhân cung cấp Có nhiệm vụ xác minh tố giác, tin báo tội phạm theo yêu cầu Viện kiểm sát chuyển kết xác minh cho Viện kiểm sát để xem xét giải Thứ hai, có thẩm quyền định khởi tố vụ án hình (trong trường cần có phê chuẩn VKS), có trách nhiệm định khởi tố vụ án hình theo yêu cầu VKS 11 Thứ ba, có quyền trách nhiệm áp dụng tất biện pháp điều tra, thu thập chứng theo qui định Luật TTHS; Thứ tư, có thẩm quyền định áp dụng biện pháp ngăn chặn không tước quyền tự do, như: bảo lĩnh, đặt tiền tài sản có giá trị để bảo đảm, cấm khỏi nới cư trú trừ trường hợp bắt người trường hợp phạm tội tang có lệnh truy nã Đối với biện pháp ngăn chặn có tính chất tước quyền tự do, như: Bắt người, tạm giữ, tạm giam thiết thẩm quyền phải tòa án số trường hợp cần thiết Viện kiểm sát định; Thứ năm, có trách nhiệm thực yêu cầu đạo động điều tra Viện kiểm sát Tài liệu tham khảo [1] Bộ luật tố tụng hình Cộng hịa Pháp, theo dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2012; [2] Bộ luật tố tụng hình Hoa kỳ, theo dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2012; [3] Bộ luật tố tụng hình Anh, theo dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2012; [4] Bộ luật tố tụng hình Trung Quốc, theo dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2012; [5] Bộ luật tố tụng hình Nhật Bản, theo dịch Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2012; [6] Dự thảo sửa đổi Hiến pháp 1992; [7] Nguyễn Ngọc Chí, Một số vấn đề đổi tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra Tạp chí dân chủ - pháp luật, số chuyên đề cải cách tư pháp pháp luật năm 2013, tr 28-38; [8] Nghị số 49 – NQ/TW ngày 02/06/2005 “Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” Bộ Chính trị 12 N.N Chí / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 1-12 Organization and Operation of Criminal Case Investigation of the Procuracy in some Countries in the World - Experience for Renovating Criminal Investigation Agency Under People’s Procuracy Nguyễn Ngọc Chí VNU School of Law, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hanoi, Vietnam Abstract: Organization and operation of criminal case investigation of procuracies in the world depend on the way of organizing and the position of this agency in the State agencies system and on the criminal procedure model in each country The article points out that in the criminal proceedings model, there is no separate criminal investigation agencies system in most of the countries, and criminal invetigation activities are often assigned to different State agencies under the guidance and monitoring of the prosecution agency, or directly implementing by the State procuracy On the basis of this research, the author gives recommendations to complete legal provisions on the organization and operation of the criminal investigation agency under the Supreme People’s Procuracy according to the universal model of criminal investigation in the world to serve the needs of the judicial reform in Vietnam today Keywords: Invetigation activities, renovating, Investigation Agency Under People’s Procuracy  ... Viện kiểm sát mẫu hình cho việc Cơ quan công tố đạo chịu trách nhiệm hoạt động điều tra sau Thứ hai, mở rộng thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát Trên sở định hướng gắn hoạt động công. .. biệc, kể Tống thống từ nhiệm thực Liên bang Nga… Vấn đề hoàn thiện tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra thuộc Viện kiểm sát Từ kinh nghiệm tổ chức hoạt động điều tra quan công tố nước giới sở thực... Nam đưa số ý kiến việc hoàn thiện tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát sau: Thứ nhất, việc trì quan điều tra Viện kiểm sát cần thiết phù hợp với lý luận chức tố tụng Viện kiểm sát -