Thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của tòa án từ thực tiễn tòa án nhân dân thành phố bắc giang, tỉnh bắc giang

Tình hình nghiên cứu đề tài Từ trước tới nay đã có nhiều công trình khoa học pháp lý nghiên cứu về việc giải quyết tranh chấp KDTM, trong đó có cả việc giải quyết tranh chấp KDTM của Tò

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN TỪ THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ BẮC GIANG, TỈNH BẮC GIANG

NGUYỄN PHƯƠNG THẢO

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN TỪ THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ BẮC GIANG, TỈNH BẮC GIANG

NGUYỄN PHƯƠNG THẢO

CHUYÊN NGÀNH : LUẬT KINH TẾ

HÀ NỘI - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu,

ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi

đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Đào tạo sau Đại học - Trường đại học Mở Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Đào tạo sau đại học-Trường đại học Mở Hà Nội xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Nguyễn Phương Thảo

LỜI CẢM ƠN

Để có thể hoàn thành đề tài luận văn thạc sĩ một cách hoàn chỉnh, bên cạnh

sự nỗ lực, cố gắng của bản thân còn có sự hướng dẫn nhiệt tình của quý thầy cô,

cũng như sự động viên ủng hộ của gia đình, bạn bè và đồng nghiệp trong suốt thời gian học tập, nghiên cứu và thực hiện luận văn thạc sĩ

Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến thầy TS.Nguyễn Công Bình, người

đã hết lòng giúp đỡ và tạo mọi điều kiện tốt nhất cho tôi hoàn thành luận văn này Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến toàn thể quý thầy cô khoa Đào tạo sau Đại học -Trường đại học Mở Hà Nội đã tận tình truyền đạt những kiến thức quý báu

cũng như tạo mọi điều kiện thuận lợi nhất cho tôi trong suốt quá trình học tập nghiên cứu cho đến khi thực hiện đề tài luận văn

Học viên thực hiện

Nguyễn Phương Thảo

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

LỜI NÓI ĐẦU 1

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN 6

1.1 Khái niệm và đặc điểm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Toà án 6

1.1.1 Khái niệm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Toà án 6

1.1.2 Đặc điểm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 11

1.2 Cơ sở pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 13

1.2.1 Cơ sở lý luận của việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 13

1.2.2 Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 16

1.3 Sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án từ năm 1945 đến nay 17

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1994 đến năm 2004 18

1.3.3 Giai đoạn từ năm 2004 đến nay 20

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 24

Chương 2: NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN 25

2.1 Quy định về khởi kiện và thụ lý vụ án kinh doanh thương mại 25

2.1.1 Quy định về khởi kiện vụ án kinh doanh thương mại 25

2.1.2 Quy định về thụ lý vụ án kinh doanh thương mại 30

2.2 Quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm và hòa giải vụ án kinh

doanh thương mại 33

2.2.1 Quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại 33

2.2.2 Quy định về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải vụ án kinh doanh thương mại 38

2.3 Quy định về phiên tòa sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại 43

2.3.1 Những quy định chung về phiên tòa sơ thẩm 43

2.3.2 Quy định về thủ tục bắt đầu phiên tòa 45

2.3.3 Quy định về tranh tụng tại phiên tòa 47

2.3.4 Quy định về nghị án và tuyên án 53

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 55

Chương 3: THỰC TIỄN THỰC HIỆN THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ BẮC GIANG, TỈNH BẮC GIANG VÀ KIẾN NGHỊ 56

3.1 Thực tiễn thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại tại Tòa án nhân dân thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang 56

3.1.1 Kết quả thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án nhân dân thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang 56

3.1.2 Những tồn tại, hạn chế trong thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án nhân dân thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang 58

3.1.3 Nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế trong việc thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án nhân dân thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang 63

3.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 72

3.2.1 Một số kiến nghị về hoàn thiện pháp luật thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 72

3.2 2 Một số kiến nghị về thực hiện pháp luật về thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án 76

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 81

KẾT LUẬN 82

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 83

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLTTDS : Bộ luật tố tụng dân sự

LỜI NÓI ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong điều kiện kinh tế ngày càng phát triển, các tranh chấp về kinh doanh thương mại (KDTM) ngày càng đa dạng và phức tạp Mặt khác khi nước ta đã gia nhập tổ chức thương mại thế giới (WTO), nhiều quan hệ kinh tế cũng mang những diện mạo sắc thái mới Tương ứng với sự đa dạng phong phú của các quan hệ này, các tranh chấp KDTM ngày càng muôn hình muôn vẻ và với số lượng lớn Ở Việt Nam các đương sự thường lựa chọn hình thức giải quyết tranh chấp KDTM bằng Toà án như một giải pháp cuối cùng để bảo vệ có hiệu quả các quyền và lợi ích của mình khi thất bại trong việc sử dụng cơ chế thương lượng, hoà giải Chính vì vậy, Toà án có vai trò vô cùng quan trọng Hơn nữa, trong Nhà nước pháp quyền hoạt động xét xử của Toà án phải đảm bảo công minh, nhanh chóng, chính xác và kịp thời tránh tình trạng tồn đọng án, giải quyết án kéo dài, dễ gây phiền hà, mệt mỏi cho các bên đương sự

Trước đây, số lượng vụ án KDTM phát sinh tại Tòa án không nhiều Những năm gần đây, cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị trường, các quan hệ KDTM cũng phát triển phong phú và đa dạng, theo đó những tranh chấp KDTM nảy sinh cũng nhiều, ngày càng phức tạp về nội dung và gay gắt về mức độ Số lượng các vụ án KDTM các Tòa án thụ lý giải quyết ngày càng nhiều và từ đó đã đặt ra những yêu cầu mới đối với giải quyết tranh chấp KDTM

Ở các Tòa án của tỉnh Bắc Giang, số các vụ án KDTM cũng chiếm tỷ lệ lớn các vụ án dân sự các Tòa án thụ lý giải quyết Riêng ở Tòa án nhân dân (TAND) thành phố Bắc Giang thì loại vụ án này lại càng nhiều, phức tạp bởi thành phố Bắc Giang là một trung tâm kinh tế, chính trị của tỉnh với số lượng dân cư đông, nhất

là từ năm 2011 khi thành phố mở rộng địa giới hành chính sát nhập thêm 05 xã

dân số của thành phố trên 16 vạn người) Hầu hết là các vụ án về tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa, tranh chấp hợp đồng tín dụng, tranh chấp hợp đồng dịch

vụ, yêu cầu thực hiện nghĩa vụ thanh toán…

Để nâng cao hiệu quả giải quyết các vụ việc dân sự tại các Tòa án, trong đó

có các tranh chấp KDTM ngày 25/11/2015 Quốc hội khóa XIII đã thông qua Bộ luật tố tụng dân sự (BLTTDS) năm 2015 thay thế BLTTDS năm 2004 Bộ luật này

có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2016 Tuy vậy, qua hai năm thực hiện BLTTDS năm 2015 cho thấy vẫn còn có những vướng mắc nhất định

Sự gia tăng, đa dạng và phức tạp các vụ án KDTM Tòa án phải thụ lý giải quyết và những vướng mắc trong việc thực hiện BLTTDS năm 2015 đòi hỏi phải tiếp tục nghiên cứu về thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM của Tòa án nhằm góp phần giải quyết nhanh chóng và đúng đắn các tranh chấp KDTM đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp của các bên đương sự Với lý do đó, tác giả đã lựa chọn đề

tài “Thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án từ thực tiễn Tòa án

nhân dân thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang” nghiên cứu làm luận văn thạc sĩ

của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Từ trước tới nay đã có nhiều công trình khoa học pháp lý nghiên cứu về việc giải quyết tranh chấp KDTM, trong đó có cả việc giải quyết tranh chấp KDTM của

Tòa án như luận văn thạc sỹ “Thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại - Thực

tiễn giải quyết tại Tòa án nhân dân huyện Ứng Hòa, thành phố Hà Nội” của tác giả

Tưởng Thị Lan bảo vệ tại Đại học Luật Hà Nội năm 2014; luận văn thạc sỹ “Pháp

luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo thủ tục tố tụng Tòa án ở Việt Nam hiện nay” của tác giả Đinh Thị Trang bảo vệ tại Khoa Luật trực thuộc Đại

học Quốc gia Hà Nội năm 2013; bài viết "Một số kiến nghị liên quan đến quy định

về thẩm quyền giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại tại Tòa án theo Điều

29 Bộ luật tố tụng dân sự " của tác giả Nguyễn Thị Vân Anh đăng trên Tạp chí

Nghề luật số 3/2010; bài viết "Thực tiễn áp dụng pháp luật trong việc giải quyết các

tranh chấp kinh doanh, thương mại tại Tòa án" của tác giả Triệu Thị Quỳnh Hoa

đăng trên tạp chí Tòa án nhân dân số 19/2012 Tuy nhiên, đó đều là các công trình nghiên cứu khoa học thực hiện trước khi BLTTDS năm 2015 được ban hành Từ khi BLTTDS năm 2015 được ban hành chưa có công trình nghiên cứu khoa học nào nghiên cứu đầy đủ và toàn diện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của

Tòa án, nhiều vấn đề cơ bản liên quan đến vấn đề này vẫn chưa được đề cập giải

quyết Mặt khác, cho tới nay cũng chưa có công trình nghiên cứu nào nghiên cứu về thực tiễn thực hiện tại TAND thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục tiêu của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ một số vấn đề lý luận về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án, nội dung các quy định của BLTTDS năm 2015 về vấn

đề này và thực tiễn thực hiện chúng tại TAND thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang, phát hiện được những bất cập trong các quy định của pháp luật và vướng mắc trong việc thực hiện chúng, tìm ra nguyên nhân và giải pháp nâng cao hiệu quả thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án

Trên cơ sở mục tiêu đã xác định, việc nghiên cứu đề tài có các nhiệm vụ cơ bản sau đây:

- Phân tích những vấn đề lý luận về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM;

- Phân tích, đánh giá thực trạng các quy định của pháp luật Việt Nam hiện

hành về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM;

- Khảo sát thực tiễn thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM tại TAND thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang, nhận diện những hạn chế trong việc thực hiện và

nguyên nhân của những hạn chế trong việc thực hiện;

- Tìm ra các giải pháp nâng cao hiệu quả thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án

KDTM của Tòa án

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

Đối tượng nghiên cứu đề tài bao gồm:

- Những vấn đề lý luận về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM;

- Các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM;

- Thực tiễn thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của TAND thành phố

Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang

Phạm vi nghiên cứu tập trung vào những vấn đề cơ bản sau đây:

- Những vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM như khái

niệm và đặc điểm của thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại tại Toà án; cơ

sở của việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM tại Toà án;

- Nội dung các quy định của BLTTDS năm 2015 về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM như các quy định thủ tục khởi kiện, thụ lý, chuẩn bị sơ thẩm và hòa giải vụ

án KDTM, phiên tòa sơ thẩm vụ án KDTM;

- Thực tiễn thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM tại TAND thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang trong năm năm gần đây

Ngoài ra, việc nghiên cứu cũng được tiến hành đối với các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về vấn đề này từ năm 1945 đến trước khi ban hành BLTTDS năm 2015 để đối chiếu, tham khảo Tuy nhiên, việc nghiên cứu không tiến hành đối với các quy định của pháp luật tố tụng dân sự của chính quyền Sài Gòn về

về vấn đề này

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Việc nghiên cứu đề tài được tiến hành trên cớ sở phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác – Lê Nin và tư tưởng của Chủ tịch Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật; quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam về cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền ở Việt Nam Bên cạnh đó, việc nghiên cứu đề tài cũng sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học truyền thống như phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp tổng hợp, phương pháp thực tiễn v.v để giải quyết các nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

6 Ý nghĩa lí luận và thực tiễn của luận văn

- Luận văn đã luận giải và làm rõ một số vấn đề lý luận cơ bản về thủ tục sơ

thẩm vụ án KDTM như khái niệm, đặc điểm của thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Toà án; cơ sở pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Toà án

- Luận văn đã phân tích, đánh giá đúng thực trạng các quy định của pháp luật

tố tụng dân sự hiện hành về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án và thực tiễn thực hiện chúng đồng thời phát hiện được những vướng mắc cũng như nguyên nhân của những vướng mắc từ đó đề xuất những kiến nghị nhằm hoàn thiện và thực hiện các quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án

- Luận văn là tài liệu tham khảo có giá trị cho việc giảng dạy của các cơ sở đào tạo luật, nghiên cứu hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự và áp dụng pháp luật

tố tụng dân sự trong giải quyết sơ thẩm các vụ án KDTM của Toà án

7 Cơ cấu của luận văn

Luận văn gồm: Lời nói đầu, phần nội dung và kết luận Phần nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án

Chương 2: Nội dung các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án

Chương 3: Thực tiễn thực hiện thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại

tại TAND thành phố Bắc Giang, tỉnh Bắc Giang và kiến nghị

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỦ TỤC

SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI

CỦA TÒA ÁN

1.1 Khái niệm và đặc điểm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Toà án

1.1.1 Khái niệm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Toà án

Hiện nay, thuật ngữ tranh chấp KDTM, thuật ngữ vụ án KDTM và thuật ngữ thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM chưa được định nghĩa cụ thể trong hệ thống văn bản pháp luật Việt Nam Trên thực tế, vẫn có sự nhầm lẫn về các thuật ngữ KDTM với các thuật ngữ khác Vì vậy, để làm rõ thuật ngữ thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM điều cần thiết trước hết là phải làm rõ được thuật ngữ tranh chấp KDTM, vụ án KDTM

Theo quan niệm chung, thuật ngữ "kinh doanh" được hiểu là sản xuất, buôn

bán sao cho có sinh lời, có lợi nhuận; thuật ngữ "kinh tế" được hiểu là tổng thể nói

chung những quan hệ sản xuất của một hình thái kinh tế - xã hội nhất định; thuật

ngữ "thương mại" được hiểu là thực hiện lưu thông hàng hóa bằng mua bán; thuật ngữ "tranh chấp" được hiểu là sự bất đồng, mâu thuẫn về quyền lợi và nghĩa vụ

phát sinh giữa các bên liên quan Theo đó, nội hàm tranh chấp kinh tế rộng hơn, bao gồm cả tranh chấp kinh doanh, thương mại

Ở Việt Nam, qua mỗi giai đoạn phát triển kinh tế, xã hội, quan niệm về tranh chấp kinh tế có những điểm khác nhau Trong cơ chế kinh tế kế hoạch hóa tập trung, nền kinh tế được quản lý bằng mệnh lệnh hành chính là chủ yếu, với hệ thống chi tiêu, kế hoạch do nhà nước giao Hợp đồng kinh tế thời kỳ này không chỉ là một hình thức pháp lý để triển khai các hoạt động sản xuất, kinh doanh của các đơn vị kinh tế Nhà nước, mà còn được sử dụng như một công cụ quản lý kinh tế của Nhà nước Do vậy, việc ký kết và thực hiện hợp đồng kinh tế là một kỷ luật bắt buộc chứ không hoàn toàn từ lợi ích kinh tế của các bên tham gia hợp đồng Trách nhiệm thực

hiện hợp đồng giữa các bên tham gia bị coi nhẹ hơn so với trách nhiệm của các bên đối với cơ quan chủ quản Trách nhiệm phát sinh do vi phạm hợp đồng kinh tế nhẹ

về yếu tố vật chất mà nặng về tính chất hành chính

Có thể nói trong giai đoạn này, các quan hệ kinh tế vốn khá đơn giản về nội dung và thành phần chủ thể, lại được điều chỉnh bởi kinh tế Nhà nước Vì vậy, các tranh chấp kinh tế phát sinh không nhiều và chủ yếu là các tranh chấp phát sinh từ hợp đồng kinh tế được ký kết giữa các đơn vị kinh tế xã hội chủ nghĩa với nhau để triển khai kế hoạch kinh doanh đã được Nhà nước phê duyệt từ trước Các tranh chấp kinh tế trong giai đoạn này không thể hiện rõ bản chất tranh chấp phát sinh do xung đột lợi ích của các bên và việc giải quyết tranh chấp cũng không xuất phát từ quyền lợi thiết thực của các bên mà chủ yếu vì sự ổn định, hài hòa chung cho cả nền kinh tế

Trong quá trình đổi mới, nền kinh tế Việt Nam vận hành theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và không ngừng hội nhập cùng nền kinh tế thế giới Năm 2007, Việt Nam trở thành thành viên thứ 150 của WTO dẫn đến nền kinh

tế ngày càng khởi sắc hơn, xuất hiện thêm nhiều hơn các chủ thể kinh doanh, đặc

biệt là các doanh nghiệp tư nhân, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, các loại hình công ty và hộ kinh doanh cá thể, bên cạnh các Doanh nghiệp Nhà nước và hợp tác xã Các quan hệ kinh tế xuất hiện ngày càng nhiều với hình thức phong phú và tính chất phức tạp nên Nhà nước phải tạo ra một môi trường kinh doanh lành mạnh,

để các quan hệ kinh tế được xây dựng và thực hiện trên cơ sở nguyên tắc tự do, bình đẳng, cùng có lợi và tự chịu trách nhiệm về hoạt động kinh doanh của mình Trong giai đoạn này, kinh doanh đúng pháp luật để đạt lợi nhuận tối đa là mục tiêu của

phần lớn các doanh nghiệp Tuy nhiên cũng chính môi trường này cũng khiến phát sinh ngày càng nhiều các tranh chấp liên quan đến việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia các quan hệ kinh tế Do vậy, cần thiết phải nghiên cứu, mở rộng nội hàm của khái niệm tranh chấp kinh tế

Trong Luật Thương mại (LTM) năm 2005 không đưa ra định nghĩa về tranh chấp thương mại, mà đưa ra định nghĩa về hoạt động thương mại, theo đó hoạt động

thương mại là "hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa,

cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích

sinh lợi khác" (Khoản 1 Điều 3 LTM) Theo định nghĩa này, quan niệm về hoạt động

thương mại cũng đã được mở rộng, bao gồm mọi hoạt động có mục đích sinh lợi

Hướng tiếp cận này của LTM cho thấy, định nghĩa về hoạt động thương mại đã được

mở rộng tương đồng với định nghĩa kinh doanh trong Luật Doanh nghiệp 2014:

"Kinh doanh là việc thực hiện liên tục một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình, đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi." (Khoản 16 Điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2014)

Theo khoản 1 Điều 30 BLTTDS năm 2015 thì tranh chấp KDTM được hiểu

là những tranh chấp phát sinh trong hoạt động KDTM giữa cá nhân, tổ chức có

đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận Ngoài ra, theo khoản

2, 3 và 4 Điều 30 Điều 30 BLTTDS năm 2015 thì tranh chấp KDTM còn bao gồm

cả tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận; tranh chấp giữa người chưa phải là

thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp với công

ty, thành viên công ty; tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty và

tranh chấp giữa công ty với người quản lý trong công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc

thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc trong công ty cổ phần, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải

thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, bàn giao tài sản của công ty, chuyển đổi hình

thức tổ chức của công ty v.v Theo các quy định này thì có thể hiểu rằng, tranh

chấp KDTM thực chất là tranh chấp kinh tế đã được mở rộng nội hàm cho phù

hợp với điều kiện của nền kinh tế thị trường và hội nhập kinh tế quốc tế Nội dung

của tranh chấp KDTM được liệt kê tại Điều 30 BLTTDS năm 2015, thực chất cũng là những tranh chấp thương mại theo hướng tiếp cận của LTM Tuy có nhiều

quan điểm, nhiều cách hiểu khác nhau và có sự thay đổi trong thuật ngữ pháp lý,

nhưng thực tế đều nhìn nhận những xung đột về lợi ích kinh tế trong quan hệ KDTM là tranh chấp KDTM Nhìn chung quan niệm về hoạt động thương mại và

tranh chấp KDTM được thể hiện qua các quy định trong văn bản pháp luật thời

gian gần đây là khá nhất quán Như vậy, tranh chấp KDTM là sự bất đồng, mâu

thuẫn, xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan

đến lợi ích kinh tế trong quá trình hoạt động KDTM

Theo quy định của BLTTDS năm 2015, khi xảy ra tranh chấp trong lĩnh vực dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động đương sự khởi kiện

và được Tòa án thụ lý giải quyết thì được gọi là vụ án dân sự Trong đó, những tranh chấp về quyền và nghĩa vụ giữa các bên phát sinh từ quan hệ pháp luật KDTM được quy định tại Điều 30 BLTTDS năm 2015 được Tòa án thụ lý giải quyết được gọi là vụ án KDTM

BLTTDS năm 2015 bao gồm 42 chương và 517 điều quy định về thủ tục giải quyết vụ án dân sự Các điều từ Điều 186 đến Điều 269 quy định về thủ tục sơ thẩm giải quyết vụ án dân sự Bên cạnh đó, các điều từ Điều 1 đến Điều 185 quy định về nguyên tắc, thẩm quyền của Tòa án nhân dân, cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng, chứng minh và chứng cứ, biện pháp khẩn cấp tạm thời, cấp, thông báo, tống đạt các văn bản tố tụng, thời hạn tố tụng, thời hiệu khởi kiện, án phí Các quy định này quy định về nguyên tắc cũng được áp dụng

để giải quyết sơ thẩm vụ án KDTM

Trong tiếng Việt, “Thủ tục là những việc cụ thể phải làm theo một trật tự

quy định, để tiến hành một công việc có tính chất chính thức” Theo quy định của

BLTTDS năm 2015, vụ án KDTM là một loại của vụ án dân sự (theo nghĩa rộng) Các vụ án dân sự, hôn nhân và gia đình, KDTM và lao động đều được giải quyết theo thủ tục tố tụng dân sự (TTDS) Do đó, thủ tục giải quyết vụ án KDTM là một

trong những thủ tục của TTDS

Theo quy định tại Điều 17 BLTTDS năm 2015, Toà án đảm bảo thực hiện chế độ hai cấp xét xử: Sơ thẩm và phúc thẩm Tuy nhiên, không phải bất kỳ vụ án KDTM nào cũng phải trải qua xét xử ở hai cấp xét xử là sơ thẩm và phúc thẩm Tùy vào kết quả việc giải quyết vụ án KDTM ở Tòa án cấp sơ thẩm và tùy thuộc vào đương sự mà việc giải quyết vụ án KDTM có thể kết thúc ở giai đoạn chuẩn bị xét

xử sơ thẩm hoặc phiên tòa sơ thẩm hoặc Tòa án cấp phúc thẩm

Theo Từ điển Giải thích thuật ngữ Luật học của Trường Đại học Luật Hà Nội

thì "sơ thẩm là xét xử lần đầu vụ án dân sự" [32, tr 225] Vì vậy, thủ tục tố tụng giải

quyết vụ án dân sự lần đầu được gọi là thủ tục sơ thẩm Thủ tục sơ thẩm vụ án dân

sự bao gồm thủ tục khởi kiện và thụ lý vụ án dân sự, chuẩn bị xét xử sơ thẩm và xét

xử sơ thẩm vụ án dân sự Tuy nhiên, định nghĩa này còn khá sơ sài chưa khái quát được những vấn đề bản chất của thủ tục sơ thẩm vụ án dân sự

Theo Từ điển Luật học của Viện khoa học pháp lý thuộc Bộ Tư pháp thì "Thủ

tục xét xử sơ thẩm là cách thức, trình tự tiến hành xét xử lần đầu đối với một vụ án hoặc xét xử lại từ đầu theo quyết định của Hội đồng xét xử phúc thẩm, Hội đồng xét

xử giám đốc thẩm hoặc Hội đồng xét xử tái thẩm"[35, tr 730] Định nghĩa này so

với định nghĩa trên giải thích về thủ tục sơ thẩm vụ án tương đối đầy đủ, cụ thể và

rõ ràng hơn Tuy nhiên, định nghĩa này chưa thể hiện được mục đích, yêu cầu và các công việc phải làm khi Tòa án giải quyết vụ án

xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan đến lợi ích kinh tế phát sinh trong hoạt động KDTM Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM là thủ tục cơ bản của TTDS, bất kỳ việc giải quyết vụ án KDTM nào cũng phải

qua Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM là thủ tục xét xử lần đầu hoặc xét xử lại từ

đầu đối với vụ án KDTM (trong trường hợp Hội đồng xét xử phúc thẩm, Hội

đồng xét xử giám đốc thẩm hoặc Hội đồng xét xử tái thẩm hủy bản án để xét xử lại vụ án) Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM do Tòa án có thẩm quyền thực hiện

theo trình tự do pháp luật TTDS quy định Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM bao

gồm các công việc như khởi kiện, thụ lý, chuẩn bị xét xử sơ thẩm và xét xử sơ

thẩm vụ án KDTM

Từ những điều phân tích ở trên, có thể rút ra kết luận: “Thủ tục sơ thẩm vụ

án KDTM của Tòa án là thủ tục cơ bản của TTDS, xét xử lần đầu hoặc xét xử lại từ đầu đối với vụ án KDTM, được Tòa án có thẩm quyền thực hiện theo trình tự do pháp luật TTDS quy định để giải quyết các bất đồng, mâu thuẫn, xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan đến lợi ích kinh tế phát sinh trong hoạt động KDTM, bao gồm thủ tục khởi kiện, thụ lý, chuẩn bị xét xử sơ thẩm

và xét xử sơ thẩm vụ án KDTM”

1.1.2 Đặc điểm thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án

Thủ tục giải quyết sơ thẩm vụ án KDTM không được quy định riêng trong

pháp luật tố tụng dân sự Tòa án cấp sơ thẩm sẽ áp dụng các quy định về thủ tục giải quyết sơ thẩm vụ án dân sự nói chung để giải quyết các tranh chấp KDTM Vì vậy, thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM cũng mang những đặc điểm chung của thủ tục sơ thẩm vụ án dân sự như sau:

- Là thủ tục cơ bản của TTDS, được tiến hành theo một trình tự nhất định do pháp luật tố tụng dân sự quy định, bao gồm các việc như khởi kiện và thụ lý vụ án, chuẩn bị xét xử sơ thẩm và phiên tòa sơ thẩm vụ án

- Là thủ tục tố tụng đầu tiên giải quyết tranh chấp nên trong trường hợp không không đồng ý với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm thì đương sự

vẫn có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát vẫn có quyền kháng nghị bản án, quyết định theo thủ tục phúc thẩm

Tuy vậy, bên cạnh những đặc điểm chung của thủ tục sơ thẩm vụ án dân sự,

thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM cũng có một số đặc điểm riêng như sau:

Thứ nhất, các bên tranh chấp KDTM phải là một tổ chức kinh tế hoặc hộ

kinh doanh, cá nhân hoặc hộ kinh doanh có đăng ký kinh doanh Các tranh chấp

không có đặc điểm này là tranh chấp dân sự Đối với các hoạt động của các cá nhân không có đăng ký kinh doanh, theo Điều 66 của Nghị định 78/2015/NĐ-CP ngày

14/9/2015 của Chính phủ về đăng ký doanh nghiệp không được coi là hoạt động

thương mại, do vậy tranh chấp giữa họ không phải là tranh chấp KDTM, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác như tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận quy định tại khoản 2 Điều 30 BLTTDS năm 2015

Thứ hai, các bên trong tranh chấp KDTM phải đều có mục đích lợi nhuận

Tranh chấp nào chỉ có một bên có mục đích lợi nhuận còn bên còn lại không vì mục đích lợi nhuận sẽ không phải là tranh chấp KDTM BLTTDS năm 2015 quy định

như vậy sẽ tương thích, phù hợp với Luật Thương mại năm 2005 của Việt Nam

Ngoài ra, BLTTDS 2015 còn quy định tranh chấp KDTM bao gồm cả tranh chấp

giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng

phần vốn góp với công ty, thành viên công ty; tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty; tranh chấp giữa công ty với người quản lý trong công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc trong công ty cổ phần, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, bàn giao tài sản của công ty, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty Trong thực tiễn đã xảy ra nhiều tranh chấp về việc chuyển nhượng vốn của công ty mà một bên chưa phải là thành viên công ty

Thứ ba, về các tài liệu, chứng cứ nộp kèm theo đơn khởi kiện, ngoài tài liệu,

chứng cứ để chứng minh cho những yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp thì người nộp đơn khởi kiện phải nộp kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Điều lệ hoạt động của pháp nhân… để chứng minh tư cách chủ thể của mình

Thứ tư, về hình thức đơn khởi kiện, đối với các vụ án KDTM cần lưu ý đến

người đứng tên trong đơn khởi kiện Đương sự trong các tranh chấp KDTM thường

là các chủ thể kinh doanh có tư cách pháp nhân như Công ty nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hợp tác xã hay hộ kinh doanh cá thể, do đó, người ký đơn khởi kiện trong trường hợp này là người đại diện theo pháp luật của pháp nhân Người đại diện theo pháp luật của pháp nhân cũng có thể ủy quyền cho người khác ký đơn khởi kiện và tham gia tố tụng tại Tòa án Khi

đó Tòa án cần kiểm tra việc ủy quyền ký đơn khởi kiện và tham gia tố tụng đó có đúng quy định pháp luật hay không Ngoài ra, đương sự là công ty thì đơn khởi kiện phải có dấu của công ty vào cuối đơn

Thứ năm, về thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án KDTM là hai tháng, trường hợp

vụ án KDTM có tính chất phức tạp hoặc do trở ngại khách quan thì được gia hạn thêm một tháng Như vậy, thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án KDTM tính cả thời gian gia hạn mới là ba tháng Trong khi đó, thời hạn chuẩn bị xét xử đối với các vụ án dân sự và vụ án hôn nhân và gia đình nếu tính cả thời gian gia hạn là sáu tháng

Thứ sáu, về giá trị tài sản tranh chấp trong các vụ án KDTM thường rất lớn

vì vậy, số tiền tạm ứng án phí và án phí đương sự phải nộp trong các vụ án KDTM theo quy định của pháp luật hiện hành thường là rất lớn

1.2 Cơ sở pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại

của Tòa án

1.2.1 Cơ sở lý luận của việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án

Một là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án

xuất phát từ yêu cầu giải quyết tranh chấp KDTM để ổn định xã hội nhằm phát triển kinh tế, xã hội

Nền kinh tế Việt Nam đã và đang phát triển với tốc độ rất đáng lạc quan theo

cơ chế thị trường Sau hơn 20 năm đổi mới và mở cửa đã có những chuyển biến tích cực, hợp tác và giao lưu thương mại ngày càng phát triển Cùng với sự phát triển

của nền kinh tế, hoạt động KDTM của các chủ thể trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa đã đem lại những tác động cũng như đóng góp đáng kể cho

sự phát triển chung của đất nước

Nhưng trong bối cảnh đó thì các quan hệ thương mại ngày càng trở nên đa

dạng và phức tạp Các quan hệ này không chỉ được thiết lập giữa các chủ thể kinh doanh trong nước mà còn mở rộng tới các tổ chức nước ngoài Một xã hội có nền

kinh tế đã và đang phát triển thì kéo theo tình trạng tranh chấp về kinh doanh thương mại xảy ra ngày càng nhiều, không những phức tạp về tính chất mà còn đa dạng về nội dung Chính vì vậy tranh chấp KDTM là điều không thể tránh khỏi và cần được quan tâm giải quyết kịp thời Điều này đòi hỏi hệ thống pháp luật phải

ngày một hoàn thiện để đáp ứng các yêu cầu giải quyết các tranh chấp KDTM để ổn định xã hội nhằm phát triển kinh tế, xã hội Đặc biệt BLTTDS năm 2015 ra đời, đã đánh dấu rất ý nghĩa của quá trình hoàn thiện khung pháp lý về thủ tục sơ thẩm vụ

án KDTM của Tòa án

Hai là, việc pháp luật quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án

là căn cứ vào tính chất của quan hệ pháp luật KDTM Tòa án giải quyết

Thông thường, các nhóm quan hệ pháp luật khác nhau sẽ được điều chỉnh

bởi các quy phạm pháp luật của từng ngành luật nội dung và luật tố tụng riêng biệt Như các quan hệ pháp luật hành chính được điều chỉnh bởi các quy phạm pháp luật của luật hành chính và luật tố tụng hành chính, các quan hệ pháp luật hình sự được

điều chỉnh bởi các quy phạm pháp luật của luật hình sự và luật tố tụng hình sự, các quan hệ pháp luật dân sự được điều chỉnh bởi các quy phạm pháp luật của luật dân

Ba là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án căn cứ vào chủ trương của Đảng về chiến lược cải cách tư pháp

Hệ thống chính trị Việt Nam bao gồm Đảng Cộng sản Việt Nam, Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam và các tổ chức chính trị xã hội Trong đó, Đảng Cộng sản Việt Nam là lực lượng lãnh đạo Nhà nước và xã hội, là hạt nhân của hệ thống chính trị Điều 4 Hiến pháp Việt Nam năm

2013 quy định: “Đảng Cộng sản Việt Nam - Đội tiên phong của giai cấp công nhân,

đồng thời là đội tiên phong của nhân dân lao động và của dân tộc Việt Nam, đại

biểu trung thành lợi ích của giai cấp công nhân, nhân dân lao động và của cả dân

tộc, lấy chủ nghĩa Mác - Lê nin và tư tưởng Hồ Chí Minh làm nền tảng tư tưởng, là

lực lượng lãnh đạo Nhà nước và xã hội” Với vai trò đó, nội dung chủ trương,

đường lối của Đảng đã thể chế hóa nguyện vọng của toàn thể nhân dân, góp phần hoàn thiện Bộ máy Nhà nước cũng như hệ thống pháp luật

Trong thời gian qua, hệ thống các cơ quan tư pháp nước ta đã góp phần quan trọng vào việc giữ vững an ninh, chính trị, trật tự an toàn xã hội, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân Tuy nhiên, bên cạnh

những kết quả đã đạt được, hệ thống các cơ quan tư pháp cũng đã bộc lộ một số hạn chế như tổ chức bộ máy, chức năng, nhiệm vụ và cơ chế hoạt động của các cơ quan còn bất hợp lý; cán bộ tư pháp, bổ trợ tư pháp còn thiếu và một bộ phận còn yếu về

trình độ, bản lĩnh chính trị; cơ sở vật chất, phương tiện làm việc còn thiếu thốn, lạc hậu… Trước thực trạng đó, vấn đề cải cách tư pháp đã được chính thức đặt ra và ghi nhận trong các Nghị quyết số 08 Trung ương khoá VII, Nghị quyết số 03 và 07 Trung ương khoá VIII, Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 và trọng tâm Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách

tư pháp đến năm 2020 Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ Chính trị đã đưa ra một

trong những yêu cầu nhiệm vụ cụ thể trong thời gian tới đó là: “Xác định rõ chức

năng, nhiệm vụ, thẩm quyền và hoàn thiện tổ chức bộ máy các cơ quan tư pháp

Trọng tâm là xây dựng, hoàn thiện tổ chức và hoạt động của Toà án nhân dân” Có

thể nói, đây chính là cơ sở lý luận rất quan trọng để pháp luật quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án

Bốn là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án căn

cứ vào nguyên tắc tổ chức và hoạt động của Tòa án

Ở nước ta, theo quy định của pháp luật hiện hành, Tòa án là cơ quan tư pháp

có chức năng giải quyết tranh chấp cho các cá nhân, cơ quan, tổ chức Điều 3 Luật

Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định hệ thống Tòa án của Việt Nam bao

gồm: Tòa án nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân cấp cao; Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố

thuộc tỉnh và tương đương; Tòa án quân sự Theo đó, hệ thống Tòa án ở Việt Nam được tổ chức theo địa giới hành chính và chỉ có Tòa án cấp huyện và Tòa án cấp

tỉnh mới có thẩm quyền xét xử sơ thẩm các vụ việc dân sự nói chung, trong đó có

án KDTM là vì so với Tòa án cấp huyện, Tòa án cấp tỉnh có ưu thế hơn hẳn về trình

độ chuyên môn của đội ngũ cán bộ Thẩm phán, đồng thời, trong trường hợp những

vụ án KDTM có nhiều tình tiết phức tạp mà Toà án cấp huyện không thể giải quyết được thì vụ án đó về nguyên tắc phải được giải quyết bởi một Tòa án có thẩm quyền

cao hơn và đó là Toà án cấp tỉnh Như vậy, chúng ta có thể thấy mỗi cấp Tòa án mang những đặc điểm và ưu thế riêng của nó Do đó, khi xây dựng các quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án cần phải căn cứ vào các nguyên tắc tổ chức và hoạt động của hệ thống Tòa án, năng lực thực tế của mỗi cấp Tòa án là điều hết sức cần thiết

Năm là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án tạo điều kiện cho các đương sự bảo vệ có hiệu quả quyền, lợi ích hợp pháp bị

xâm phạm

Có thể nói, đây chính là cơ sở quan trọng để pháp luật quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án Về nguyên tắc, các quan hệ pháp luật KDTM được hình thành trên cơ sở bình đẳng, tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận và tự định đoạt của các chủ thể Khi có tranh chấp xảy ra các bên đương sự có thể lựa chọn các phương tức giải quyết các tranh chấp khác nhau để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình như tự yêu cầu chủ thể có hành vi xâm phạm phải chấm dứt hành vi xâm phạm, yêu cầu Trọng tài hay Tòa án giải quyết tranh chấp Việc yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp KDTM bảo vệ quyền, lợi ích của các chủ thể có ưu điểm là Tòa án là cơ quan xét xử có chuyên môn, nghiệp vụ giải quyết tranh chấp, quyết định của Tòa án được bảo đảm thực hiện bằng cưỡng chế Nhà nước Do đó, việc pháp luật quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án để giải quyết các tranh chấp nhanh chóng, đúng đắn các tranh chấp KDTM là cần thiết cho các đương sự bảo vệ có hiệu quả quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm

1.2.2 Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án

Một là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án xuất phát từ tình hình phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

Như chúng ta đã biết, pháp luật là một bộ phận của kiến trúc thượng tầng và

có mối quan hệ mật thiết, tác động qua lại đối với cơ sở hạ tầng - nền kinh tế sản sinh ra nó Pháp luật càng bám sát thực tiễn và có tính dự báo cao thì pháp luật đó hiệu quả điều chỉnh càng cao Do vậy, một khi kinh tế - xã hội của đất nước thay đổi, phát triển thì tất yếu pháp luật phải đổi thay để điều chỉnh kịp thời các quan hệ

kinh tế mới nảy sinh trong đời sống xã hội Có như vậy thì mới có thể nâng cao

được hiệu quả áp dụng pháp luật Những năm gần đây, trong xu thế khu vực hóa,

toàn cầu hóa các quan hệ kinh tế, Việt Nam đã ký kết rất nhiều hiệp định song phương và đa phương về phát triển kinh tế cũng như gia nhập vào WTO đã góp phần thúc đẩy các quan hệ kinh tế ở nước ta phát triển nhanh chóng Sự phát triển

nhanh chóng của nền kinh tế tất yếu đòi hỏi hệ thống pháp luật tố tụng dân sự nước

ta nói chung và pháp luật về giải quyết các tranh chấp KDTM của Tòa án nói riêng phải có sự thay đổi để điều chỉnh cho phù hợp hơn với thực tiễn Do đó, việc xây

dựng các quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án xuất phát từ tình

hình phát triển kinh tế - xã hội của nước ta trong từng giai đoạn và cho cả tiến trình phát triển là điều hết sức cần thiết

Hai là, việc pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án xuất phát từ thực tiễn giải quyết loại tranh chấp này trong thời gian qua

Trước đây, khi đất nước ta xây dựng nền kinh tế theo cơ chế kế hoạch hóa tập trung, bao cấp, các quan hệ kinh tế còn đơn giản và chưa nhiều Theo đó, các tranh chấp kinh tế mà chủ yếu tranh chấp về hợp đồng kinh tế được giải quyết theo trình tự, thủ tục của Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế (PLTTGQCVAKT) năm

1994 Nhưng kể từ khi đất nước tiến hành công cuộc đổi mới, xây dựng nền kinh tế thị trường, định hướng xã hội chủ nghĩa và đặc biệt việc mở rộng giao lưu, hợp tác quốc tế đã kéo theo đó là sự phức tạp hơn trong các quan hệ KDTM và Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế năm 1994 đã bộc lộ những hạn chế, thiếu sót, không bao quát hết tất cả các tranh chấp KDTM mới nảy sinh trong thực tiễn Vì vậy, các quy định về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án phải được sửa đổi, bổ sung

cho phù hợp hơn với thực tiễn là một yêu cầu khách quan

1.3 Sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ

tục sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại của Tòa án từ năm 1945 đến nay

Cùng với sự hình thành và phát triển của hệ thống pháp luật Việt Nam, pháp luật tố tụng dân sự cũng đã có một quá trình phát triển lâu dài và từng bước đi vào hoàn thiện Việc nghiên cứu các quy định của pháp luật về thủ tục sơ thẩm vụ án

KDTM của Tòa án qua các thời kì lịch sử sẽ giúp chúng ta có một cái nhìn sâu sắc

và toàn diện hơn về vấn đề này Trên cơ sở đó, chúng ta có thể rút ra những bài học kinh nghiệm quý giá vào việc bổ sung, hoàn thiện pháp luật về vấn đề này trong giai đoạn hiện nay Trong phạm vi đề tài, luận văn trình bày, phân tích các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án theo hai giai đoạn

đó là: Giai đoạn từ năm 1994 đến năm 2004 và giai đoạn từ năm 2004 đến nay

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1994 đến năm 2004

Đây là giai đoạn phát triển mới của các quy định pháp luật về thủ tục giải quyết các tranh chấp KDTM và được đánh dấu bởi việc ban hành PLTTGQCVAKT Đây là giai đoạn mà nền kinh tế Việt Nam đã đạt được nhiều thành quả sau một thời gian đổi mới Nền kinh tế Việt Nam đã dần khắc phục được những thiệt hại nặng nề do chiến tranh và sự ảnh hưởng của kinh tế tập trung, bao cấp Chính vì sự thay đổi này đòi hỏi phải có sự đổi mới các quy định của pháp luật Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế được ban hành ngày 16/03/1994 đã quy định cụ thể hơn thủ tục sơ thẩm của Tòa án trong việc xét xử các vụ án kinh tế

Theo đó, Điều 12 PLTTGQCVAKT quy định Tòa án có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp kinh tế thuộc các nhóm: Tranh chấp về hợp đồng kinh tế giữa pháp nhân với pháp nhân, giữa pháp nhân với cá nhân có đăng ký kinh doanh; các tranh chấp giữa Công ty với các thành viên của Công ty, giữa các thành viên của

Công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giải thể Công ty; các tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu; và các tranh chấp kinh

tế khác theo quy định của pháp luật

Điều 13 của PLTTGQCVAKT quy định: “Toà án cấp huyện giải quyết theo thủ tục sơ thẩm những tranh chấp hợp đồng kinh tế mà giá trị tranh chấp dưới

50 triệu đồng, trừ trường hợp có nhân tố nước ngoài Toà án cấp tỉnh giải quyết

theo thủ tục sơ thẩm những vụ án kinh tế được quy định tại Điều 12 của Pháp lệnh này, trừ những vụ án thuộc thẩm quyền của Toà án cấp huyện Trong trường hợp cần thiết Toà án cấp tỉnh có thể lấy lên để giải quyết vụ án kinh tế thuộc thẩm quyền của Toà án cấp huyện.” Để đảm bảo quyền lợi cho đương sự, Điều 13 của PLTTGQCVAKT quy định về thẩm quyền của Tòa án theo sự lựa chọn của nguyên đơn

Về điều kiện khởi kiện vụ án kinh tế, tại Điều 30 PLTTGQCVAKT quy

định người khởi kiện phải làm đơn yêu cầu Toà án giải quyết vụ án kinh tế trong thời hạn sáu tháng, kể từ ngày phát sinh tranh chấp, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác Đơn kiện phải có các nội dung sau đây: Ngày, tháng, năm viết đơn; Toà

án được yêu cầu giải quyết vụ án; tên của nguyên đơn, bị đơn; địa chỉ của nguyên đơn, bị đơn; trong trường hợp không rõ địa chỉ của bị đơn, thì ghi địa chỉ nơi có trụ

sở hoặc cư trú cuối cùng của bị đơn; tóm tắt nội dung tranh chấp, giá trị tranh chấp; quá trình thương lượng của các bên; các yêu cầu đề nghị Toà án xem xét, giải quyết Đơn kiện phải do nguyên đơn ký hoặc người đại diện của nguyên đơn ký Kèm theo đơn kiện phải có các tài liệu chứng minh cho yêu cầu của nguyên đơn

Về việc thụ lý vụ án kinh tế, Tòa án sẽ thụ lý vụ án nếu đủ các điều kiện sau: Người khởi kiện có quyền khởi kiện; sự việc thuộc thẩm quyền của Tòa án; đơn khởi kiện gửi trong thời hiệu khởi kiện; nguyên đơn đã nộp tạm ứng án phí; sự việc chưa được giải quyết bằng bản án hoặc quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác; sự việc không được các bên thỏa thuận trước là phải giải quyết theo thủ tục trọng tài

Tại Chương 7 của PLTTGQCVAKT quy định về việc chuẩn bị xét xử: Thời hạn chuẩn bị xét xử là 40 ngày kể từ ngày thụ lý vụ án Thời hạn này cũng có thể kéo dài đến 60 ngày đối với những vụ án phức tạp Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, Tòa án phải tiến hành những công việc sau:

- Tòa án phải thông báo cho bị đơn và những người có liên quan biết nội dung đơn khởi kiện trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày thụ lý vụ án Những người này phải có nghĩa vụ gửi ý kiến của mình bằng văn bản về đơn khởi kiện và cung cấp cho Tòa án những tài liệu có liên quan trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được thông báo

- Tòa án tiến hành xác minh và thu thập chứng cứ, tài liệu để chuẩn bị cho việc xét xử Trong tố tụng kinh tế tại giai đoạn này, pháp luật quy định nghĩa vụ chứng minh thuộc về đương sự

- Trước khi mở phiên toà, Toà án tiến hành hoà giải để các đương sự có thể thoả thuận với nhau về việc giải quyết vụ án Khi các đương sự thoả thuận được

với nhau về việc giải quyết vụ án, thì Toà án lập biên bản hoà giải thành và ra quyết định công nhận sự thoả thuận của các đương sự và quyết định này có hiệu lực pháp luật

Trong trường hợp các đương sự không thể thoả thuận với nhau được, thì Toà

án lập biên bản hoà giải không thành và ra quyết định đưa vụ án ra xét xử

Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có quyết định đưa vụ án ra xét xử, Toà

án phải mở phiên toà; trong trường hợp có lý do chính đáng, thì thời hạn đó không quá hai mươi ngày Về thủ tục tiến hành phiên tòa sơ thẩm được quy định tại Điều

46, 47,48, 51,53 của PLTTGQCVAKT

Thời gian đầu, PLTTGQCVAKT đã phát huy hiệu quả rất đáng kể trong việc giải quyết các tranh chấp kinh tế phát sinh trong xã hội Tuy nhiên, sau một thời gian áp dụng, Pháp lệnh này đã không còn phù hợp khi các quan hệ KDTM phát triển một cách mạnh mẽ Do đó, Pháp lệnh này đã bộc lộ những hạn chế, thiếu sót cần được sửa đổi

Trong giai đoạn này cũng phải kể tới thiết chế Trọng tài đó là ở Việt Nam có

“Trọng tài kinh tế” được thành lập theo Nghị định số 116/CP ngày 05/9/1994 và

“Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam”, với thẩm quyền được mở rộng theo quy định tại Quyết định số 114/TTg ngày 16/12/1996 của Thủ tướng Chính phủ Ngày 28/4/1993, Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định số 204/TTg về tổ chức Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam Như vậy, ở giai đoạn này Việt Nam có hai thiết chế Trọng tài cùng song song hoạt động Do có sự song song tồn tại của hai thiết chế Trọng tài, khiến cho thẩm quyền giải quyết các tranh chấp KDTM trở lên phức tạp, thẩm quyền không được phân định rõ ràng, dẫn tới việc giải quyết cách tranh chấp trở lên khó khăn hơn Do đó, ngày 25/02/2003 Ủy ban thường vụ Quốc hội khóa XI đã ban hành Pháp lệnh số 08/2003/PL-UBTVQH về Trọng tài thương mại

đã bãi bỏ 3 văn bản trên Từ đó, tổ chức Trọng tài được thống nhất do Bộ Tư pháp xem xét và cấp Giấy chứng nhận thành lập

1.3.3 Giai đoạn từ năm 2004 đến nay

Giai đoạn này được tính từ khi BLTTDS năm 2004 được ban hành Bộ luật này gồm 36 chương 418 điều được Quốc hội thông qua ngày 15/06/2004 và chính

thức có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/01/2005 quy định thống nhất thủ tục giải

quyết các vụ án dân sự, hôn nhân và gia đình, KDTM và lao động của Tòa án Tuy nhiên, sau một thời gian áp dụng, một số các quy định của BLTTDS năm 2004 đã bộc lộ những hạn chế, thiếu sót khiến cho việc giải quyết các tranh chấp của Tòa án gặp không ít khó khăn, bao gồm:

Thứ nhất, về thẩm quyền giải quyết tranh chấp KDTM của Tòa án

Khoản 1 Điều 29 của BLTTDS năm 2004 quy định về thẩm quyền của Tòa

án đối với các vụ án KDTM còn bất cập, có nội dung quy định còn trùng nhau, chưa

rõ ràng Thực tiễn áp dụng cho thấy, có những người tuy chưa phải là thành viên

công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp của công ty hay thành viên công ty liên quan đến việc thành lập, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách,

chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty nhưng pháp luật chưa quy định cụ thể

Thứ hai, về quyền khởi kiện

Điều 161 BLTTDS năm 2004 quy định cá nhân, tổ chức có quyền thông qua người đại diện hợp pháp khởi kiện vụ án nhưng Điều 164 BLTTDS năm 2004 lại quy định người khởi kiện phải ký tên vào đơn khởi kiện là không phù hợp với

quy định của pháp luật về người đại diện, đồng thời gây khó khăn cho trường hợp các đương sự muốn ủy quyền cho người khác tiến hành toàn bộ các hành vi tố tụng của mình

Thứ ba, về bảo đảm tranh tụng trong xét xử

Bảo đảm tranh tụng trong xét xử là chủ trương lớn đã được xác định trong

nhiều văn kiện của Đảng như Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 và trọng tâm Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Tuy nhiên, nguyên tắc này chưa được cụ thể hóa trong các văn bản pháp luật tố tụng nói chung và văn bản pháp luật tố tụng dân sự nói

riêng Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLTTDS mới bổ sung Điều 23a về bảo đảm quyền tranh luận tố tụng dân sự, theo đó, trong quá trình giải quyết vụ án dân

sự, Tòa án bảo đảm để các bên đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện quyền tranh luận để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Đồng thời, Luật còn bổ sung một số quy định cụ thể bước đầu thể hiện

tăng cường tranh tụng tại phiên tòa Như vậy, “tranh tụng” mới chỉ được hiểu là việc tranh luận tại phiên tòa và chỉ có phần mang tính thực chất trong những vụ án

có Luật sư tham gia hoặc trong những vụ án mà đương sự có trình độ hiểu biết pháp luật nhất định Do đó, việc tranh tụng được vận dụng trong xét xử chưa mang lại hiệu quả, chưa đáp ứng được yêu cầu cải cách tư pháp đã đề ra Hậu quả của vấn đề này xuất phát từ nhiều nguyên nhân như nội hàm của “tranh tụng” chưa được làm rõ; quyền, nghĩa vụ của những người tham gia tranh tụng còn chưa đầy đủ; phạm vi tranh tụng, trách nhiệm của Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm, cá nhân và cơ quan, tổ chức khác trong việc bảo đảm quyền tranh tụng của đương sự chưa được quy định

cụ thể hoặc còn bất cập, đặc biệt là trong việc thu thập, cung cấp và tiếp cận chứng cứ; trình độ nhận thức của đương sự trong nhiều vụ án còn hạn hẹp không có khả năng tranh luận hoặc không có điều kiện kinh tế để thuê Luật sư bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp

Thứ tư, về những vấn đề khác

- BLTTDS năm 2004 chưa có quy định cụ thể về trường hợp tất cả các bên đương sự đều xin xét xử vắng mặt Bởi vậy, cần cân nhắc nghiên cứu, quy định về thủ tục “xét xử bút lục” khi nguyên đơn, bị đơn, người liên quan cùng đề nghị Tòa

xử vắng mặt

- BLTTDS năm 2004 chưa có quy định về một số vấn đề như trách nhiệm

gửi các văn bản tố tụng tới Trợ giúp viên pháp lý, quyền được xem biên bản phiên

tòa của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự (Luật sư, Trợ giúp viên pháp lý ), nên phần nào hạn chế vai trò của những chủ thể này trong quá trình tham gia bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

Để khắc phục những hạn chế của BLTTDS năm 2004, ngày 25/11/2015 Quốc hội khóa XIII đã thông qua BLTTDS năm 2015 thay thế BLTTDS năm 2004 BLTTDS năm 2015 đã có nhiều quy định mới về thủ tục sơ thẩm như quy định về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử, quy định về thẩm quyền của Tòa án trong giải quyết tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty, quy định

về người tiêu dùng khởi kiện không có nghĩa vụ chứng minh lỗi của tổ chức, cá

nhân kinh doanh hàng hóa, dịch vụ; quy định về biện pháp khẩn cấp tạm thời là tạm dừng việc đóng thầu và các hoạt động có liên quan đến việc đấu thầu; quy định về thủ tục nhận và xử lý đơn khởi kiện; quy định về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải vụ án dân sự; quy định về thủ tục tiến hành phiên tòa sơ thẩm v.v…Những quy định mới của Bộ luật này đã góp phần thúc đẩy và thực hiện công cuộc cải cách tư pháp, tạo điều kiện để người dân tiếp cận công lý; hình thành

tố tụng mang tính bình đẳng, minh bạch, trong đó mấu chốt là đảm bảo các tranh

chấp về dân sự nói chung và tranh chấp kinh doanh thương mại nói riêng được thụ

lý nhanh chóng và giải quyết kịp thời, đúng pháp luật

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Qua việc nghiên cứu một số vấn đề lý luận về thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án, có thể rút ra kết luận sau:

Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM là thủ tục TTDS xét xử lần đầu vụ án KDTM, được Tòa án có thẩm quyền áp dụng để giải quyết các bất đồng, mâu thuẫn, xung đột về quyền lợi và nghĩa vụ của các chủ thể kinh doanh liên quan đến lợi ích kinh

tế phát sinh trong hoạt động KDTM, bao gồm thủ tục khởi kiện và thụ lý, chuẩn bị xét xử sơ thẩm và xét xử sơ thẩm vụ án KDTM

Thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM cũng mang những đặc điểm chung của thủ tục

sơ thẩm vụ án dân sự như là thủ tục cơ bản của pháp luật tố tụng dân sự được tiến hành theo một trình tự nhất định; là thủ tục tố tụng đầu tiên giải quyết tranh chấp nên các bên đương sự nên vẫn có quyền kháng cáo, Viện kiểm sát vẫn có quyền kháng nghị bản án, quyết định Tuy nhiên, bên cạnh đó thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM cũng có những đặc điểm riêng như: chủ thể khởi kiện vụ án KDTM chỉ có thể là cá nhân, tổ chức có đăng lý kinh doanh; các chủ thể của quan hệ KDTM đều

có mục đích lợi nhuận, thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM là hai tháng (được gia hạn thêm một tháng)

Cơ sở pháp luật quy định thủ tục sơ thẩm vụ án KDTM của Tòa án không chỉ căn cứ vào tính chất của loại quan hệ pháp luật nội dung Tòa án cần giải quyết mà còn căn cứ vào chủ trương của Đảng về chiến lược cải cách tư pháp và cũng là xuất phát từ yêu cầu giải quyết tranh chấp KDTM để ổn định xã hội nhằm phát triển kinh

tế, xã hội

Các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục sơ thẩm các vụ án KDTM phát triển theo sự phát triển của pháp luật TTDS Việt Nam Các quy định của pháp luật Việt Nam về thủ tục sơ thẩm các vụ án KDTM hiện hành đã kế thừa những

thành tựu, khắc phục thiếu sót của các quy định trong các văn bản tố tụng trước đó nên đã hoàn chỉnh hơn, tạo cơ sở pháp lý cho hoạt động giải quyết các vụ án KDTM của Tòa án cấp sơ thẩm

Chương 2 NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM

HIỆN HÀNH VỀ THỦ TỤC SƠ THẨM VỤ ÁN

KINH DOANH THƯƠNG MẠI CỦA TÒA ÁN

2.1 Quy định về khởi kiện và thụ lý vụ án kinh doanh thương mại

2.1.1 Quy định về khởi kiện vụ án kinh doanh thương mại

Thủ tục giải quyết vụ án KDTM là thủ tục tố tụng được áp dụng cho trường

hợp xảy ra tranh chấp giữa các bên chủ thể tham gia quan hệ KDTM Theo quy định

tại Điều 190 BLTTDS năm 2015, để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thì

một hoặc các bên chủ thể quan hệ KDTM phải nộp đơn khởi kiện đến Tòa án nhân

dân, tức là phải thực hiện quyền khởi kiện vụ án KDTM của mình Mặc dù quyền

khởi kiện vụ án KDTM là quyền của công dân được pháp luật Việt Nam ghi nhận,

song muốn khởi kiện vụ án KDTM phải đáp ứng các điều kiện sau:

Một là, điều kiện về chủ thể khởi kiện vụ án KDTM

Chủ thể khởi kiện (hay còn gọi là nguyên đơn) trong vụ án dân sự nói chung

và trong vụ án KDTM nói riêng là người khởi kiện, người được cơ quan, tổ chức, cá

nhân khác do Bộ luật này quy định khởi kiện để yêu cầu Tòa án giải quyết vụ án

dân sự khi cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của người đó bị xâm phạm

Cơ quan, tổ chức do Bộ luật này quy định khởi kiện vụ án dân sự để yêu cầu

Tòa án bảo vệ lợi ích công cộng, lợi ích của Nhà nước thuộc lĩnh vực mình phụ

trách cũng là nguyên đơn (Điều 68 BLTTDS năm 2015)

Đối với vụ án KDTM, chủ thể khởi kiện chỉ có thể là cá nhân, tổ chức có

đăng ký kinh doanh (trừ một số trường hợp pháp luật có quy định khác) - đó là các

cá nhân, tổ chức đã được các cơ quan có thẩm quyền đăng ký kinh doanh cấp giấy

chứng nhận đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật Điều đó có nghĩa là

khi nộp đơn khởi kiện, để được Tòa án chấp nhận thụ lý và giải quyết theo trình tự,

thủ tục giải quyết vụ án KDTM thì người nộp đơn khởi kiện phải nộp kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh để chứng minh tư cách chủ thể của mình

Nếu người khởi kiện là cá nhân phải có năng lực tố tụng dân sự, bao gồm năng lực pháp luật tố tụng dân sự và năng lực hành vi tố tụng dân sự Năng lực pháp luật tố tụng dân sự là khả năng pháp luật quy định cá nhân, tổ chức có các quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự Năng lực hành vi tố tụng dân sự là khả năng tự mình thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự hoặc ủy quyền cho người đại diện tham gia tố tụng dân

sự Nếu người khởi kiện là tổ chức thì phải có tư cách pháp nhân theo quy định của pháp luật

Bên cạnh việc phải đáp ứng điều kiện về năng lực chủ thể pháp luật tố tụng dân sự theo quy định của BLTTDS thì các chủ thể khi khởi kiện vụ án KDTM phải

có quyền lợi bị xâm phạm Quy định này hoàn toàn phù hợp với nguyên tắc tự định đoạt trong TTDS, nó không cho phép người khác không phải là chủ thể của quan hệ pháp luật lợi dụng quyền khởi kiện để xâm phạm đến quyền, lợi ích hợp pháp của người khác

Hai là, vụ án KDTM được khởi kiện phải thuộc thẩm quyền giải quyết của

Tòa án

Tòa án chỉ thụ lý vụ án KDTM đối với những tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của mình Việc xác định thẩm quyền là một điều kiện cần thiết để đảm bảo cho hoạt động bình thường và hợp lý của bộ máy nhà nước Đồng thời, việc phân định thẩm quyền giữa các Tòa án cũng góp phần cho các Tòa án thực hiện đúng nhiệm vụ và người dân dễ dàng thực hiện quyền khởi kiện Thẩm quyền của Tòa án được xác định một cách chính xác sẽ tránh được sự chồng chéo trong việc thực hiện nhiệm vụ của Tòa án, góp phần giải quyết đúng đắn, tạo điều kiện cho các đương sự tham gia tố tụng bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình

Để đơn khởi kiện vụ án KDTM được Tòa án thụ lý đúng thẩm quyền thì yêu cầu đầu tiên pháp luật đặt ra là trong hợp đồng KDTM giữa các bên chủ thể không

có thỏa thuận trọng tài hoặc thỏa thuận trọng tài giữa các bên bị vô hiệu Yêu cầu tiếp theo là việc khởi kiện phải đúng thẩm quyền xét xử về dân sự của Tòa án, được

thể hiện ở ba phương diện: Thứ nhất, vụ án KDTM mà chủ thể nộp đơn khởi kiện

phải thuộc phạm vi thẩm quyền giải quyết của Tòa án quy định tại Điều 30

BLTTDS năm 2015 Thứ hai, vụ án KDTM được khởi kiện phải đúng với cấp Tòa

án có thẩm quyền giải quyết quy định tại các điều 35, 36, 37,38 BLTTDS năm

2015 Thứ ba, vụ án KDTM được khởi kiện phải đúng thẩm quyền của Tòa án theo

lãnh thổ quy định tại các điều 39, 40 BLTTDS năm 2015 Nếu Tòa án nhận được

đơn khởi kiện là Tòa án do các bên thỏa thuận lựa chọn Tòa án giải quyết thì ngoài việc gửi đơn khởi kiện còn phải kèm theo văn bản thỏa thuận lựa chọn Tòa án giải quyết vụ án KDTM giữa các bên

Ba là, việc yêu cầu Tòa án giải quyết vụ án KDTM phải chưa được giải

quyết bằng một bản án, quyết định của Tòa án; phán quyết của Trọng tài thương

mại hay quyết định của cơ quan nhà nước đã có hiệu lực pháp luật, trừ trường hợp

có quy định khác của pháp luật Vì để bảo đảm hiệu lực của bản án, quyết định của Tòa án; phán quyết của Trọng tài thương mại hay quyết định của cơ quan nhà nước thì phải thi hành khi chúng có hiệu lực pháp luật, trừ trường hợp pháp luật quy định được khởi kiện lại

Nếu sự việc đã được Tòa án hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền của Việt Nam giải quyết bằng một bản án hay quyết định đã có hiệu lực pháp luật thì đương

sự không được khởi kiện lại đối với vụ án đó nữa

Ngoài ra, khi có quyết định đình chỉ giải quyết vụ án, đương sự không có quyền khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết lại vụ án đó, nếu việc khởi kiện vụ án

sau không có gì khác với vụ án trước về nguyên đơn, bị đơn và quan hệ pháp luật có tranh chấp, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 192, điểm c khoản 1 Điều 217 của BLTTDS năm 2015 và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật (Khoản 1 Điều 193 BLTTDS năm 2015) thì đương sự có quyền khởi kiện lại

Bốn là, điều kiện về nội dung và hình thức đơn khởi kiện Người kiện vụ án

kinh doanh thương mại phải có đơn khởi kiện, đơn khởi kiện phải đảm bảo các quy định tại Điều 189 BLTTDS năm 2015

Việc làm đơn khởi kiện của cá nhân được thực hiện như sau:

- Cá nhân có đầy đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự thì có thể tự mình hoặc nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện vụ án Tại mục tên, địa chỉ nơi cư trú của

người khởi kiện trong đơn phải ghi họ tên, địa chỉ nơi cư trú của cá nhân đó; ở phần cuối đơn, cá nhân đó phải ký tên hoặc điểm chỉ;

- Cá nhân là người chưa thành niên, người mất năng lực hành vi dân sự, người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi thì người đại diện hợp pháp

của họ có thể tự mình hoặc nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện vụ án Tại mục

tên, địa chỉ nơi cư trú của người khởi kiện trong đơn phải ghi họ tên, địa chỉ nơi cư trú của người đại diện hợp pháp của cá nhân đó; ở phần cuối đơn, người đại diện

hợp pháp đó phải ký tên hoặc điểm chỉ;

- Cá nhân thuộc trường hợp quy định tại điểm a và điểm b khoản này là người không biết chữ, người khuyết tật nhìn, người không thể tự mình làm đơn khởi kiện, người không thể tự mình ký tên hoặc điểm chỉ thì có thể nhờ người khác làm

hộ đơn khởi kiện và phải có người có đủ năng lực tố tụng dân sự làm chứng Người làm chứng phải ký xác nhận vào đơn khởi kiện

Cơ quan, tổ chức là người khởi kiện thì người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức đó có thể tự mình hoặc nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện vụ án Tại mục tên, địa chỉ của người khởi kiện phải ghi tên, địa chỉ của cơ quan, tổ chức

và họ, tên, chức vụ của người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức đó; ở phần

cuối đơn, người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức phải ký tên và đóng dấu của

cơ quan, tổ chức đó; trường hợp tổ chức khởi kiện là doanh nghiệp thì việc sử dụng con dấu theo quy định của Luật doanh nghiệp

Đơn khởi kiện phải có các nội dung chính sau đây:

- Ngày, tháng, năm làm đơn khởi kiện;

- Tên Tòa án nhận đơn khởi kiện;

- Tên, nơi cư trú, làm việc của người khởi kiện là cá nhân hoặc trụ sở của

người khởi kiện là cơ quan, tổ chức; số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu

có) Trường hợp các bên thỏa thuận địa chỉ để Tòa án liên hệ thì ghi rõ địa chỉ đó;

- Tên, nơi cư trú, làm việc của người có quyền và lợi ích được bảo vệ là cá

nhân hoặc trụ sở của người có quyền và lợi ích được bảo vệ là cơ quan, tổ chức; số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu có);

- Tên, nơi cư trú, làm việc của người bị kiện là cá nhân hoặc trụ sở của người

bị kiện là cơ quan, tổ chức, số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu có) Trong

trường hợp không rõ nơi cư trú, làm việc hoặc trụ sở của người bị kiện thì ghi rõ địa chỉ nơi cư trú, làm việc hoặc nơi có trụ sở cuối cùng của người bị kiện;

- Tên, nơi cư trú, làm việc của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan là cá nhân hoặc trụ sở của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan là cơ quan, tổ chức,

số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu có) Trường hợp không rõ nơi cư trú,

làm việc hoặc trụ sở của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thì ghi rõ địa chỉ

nơi cư trú, làm việc hoặc nơi có trụ sở cuối cùng của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan;

- Quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm; những vấn đề

cụ thể yêu cầu Tòa án giải quyết đối với người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan;

- Họ, tên, địa chỉ của người làm chứng (nếu có);

- Danh mục tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện

Kèm theo đơn khởi kiện phải có tài liệu, chứng cứ chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm Trường hợp vì lý do khách quan mà

người khởi kiện không thể nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện thì

họ phải nộp tài liệu, chứng cứ hiện có để chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của

người khởi kiện bị xâm phạm Người khởi kiện bổ sung hoặc giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ khác theo yêu cầu của Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án

Về hình thức đơn khởi kiện đối với các vụ án KDTM cần lưu ý đến người

đứng tên trong đơn kiện Đương sự trong các tranh chấp KDTM thường là các chủ thể kinh doanh có tư cách pháp nhân Đó là công ty nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hộ kinh doanh cá thể Người ký đơn

khởi kiện trong trường hợp này là người đại diện theo pháp luật của pháp nhân Riêng đối với công ty hợp danh, các thành viên hợp danh đều có quyền đại diện

theo pháp luật của công ty nhưng Chủ tịch Hội đồng thành viên kiêm Giám đốc là đại diện cho công ty với tư cách là nguyên đơn hoặc bị đơn trước Toà án Do đó,

Chủ tịch Hội đồng thành viên có quyền kí đơn khởi kiện Đối với doanh nghiệp tư nhân, chủ doanh nghiệp là người kí đơn khởi kiện Người đại diện theo pháp luật

của pháp nhân, chủ doanh nghiệp tư nhân, cũng có thể uỷ quyền cho người khác kí

đơn kiện và tham gia tố tụng tại Toà án Ngoài ra, đương sự là công ty thì đơn kiện phải có dấu của công ty vào cuối đơn

Điều 190 và 191 BLTTDS năm 2015 quy định việc nộp đơn đơn giản hơn so với BLTTDS năm 2004: Người khởi kiện có thể trực tiếp nộp đơn; hoặc nộp qua

đường bưu chính; hoặc nộp trực tiếp qua Cổng thông tin điện tử Nếu chủ thể đó có đăng ký giao dịch điện tử thì có thể chỉ cần nộp đơn qua cổng thông tin điện tử là

Tòa án đã thụ lý đơn mà không cần phải đến Tòa án Việc quy định mới về các hình thức nộp đơn sẽ góp phần thụ lý kịp thời để giải quyết tranh chấp

2.1.2 Quy định về thụ lý vụ án kinh doanh thương mại

Thụ lý vụ án KDTM là việc Tòa án xem xét đơn khởi kiện vụ án KDTM của

người khởi kiện và vào sổ thụ lý vụ án để giải quyết

Quy trình xử lý đơn được quy định rất chặt chẽ Tòa án phải cấp ngay xác

nhận đã nhận đơn Đây là điểm mới quan trọng của BLTTDS năm 2015 Việc làm này nhằm nâng cao trách nhiệm của Tòa án, tức là kể từ ngày đó Tòa án phải có

trách nhiệm đối với yêu cầu của đương sự và phải giải quyết

Tổng số thời gian xử lý đơn là trong vòng 8 ngày làm việc Trong thời hạn 3 ngày làm việc kể từ thời điểm nhận đơn, Chánh án Tòa án phải phân công một Thẩm phán đứng ra xử lý đơn và người Thẩm phán có 5 ngày để đưa ra quyết định

về việc xử lý đơn yêu cầu, tức là việc xác định thụ lý hay không thụ lý chỉ có 5 ngày làm việc Như vậy, so với BLTTDS năm 2004 thì đây là bước tiến bộ trong tố tụng, làm cho việc thụ lý giải quyết được nhanh chóng, đồng thời tránh tình trạng tòa án này thì thụ lý nhanh, có tòa án khác thì thụ lý chậm Trong 8 ngày, Tòa án phải ra

một trong bốn quyết định, đó là: trả lại đơn, tiến hành thụ lý, yêu cầu sửa đổi bổ

sung, chuyển đơn cho cơ quan có thẩm quyền

Thực tiễn cho thấy vướng mắc gặp nhiều nhất ở việc trả lại đơn khởi kiện

Do vậy, BLTTDS năm 2015 quy định rất cụ thể là việc trả lại đơn khởi kiện tại Điều 192 trong đó khoản 1 có 7 trường hợp trả lại đơn khởi kiện: người khởi kiện

không có quyền khởi kiện; chưa đủ điều kiện khởi kiện; sự việc đã được giải quyết bằng một bản án, quyết định của tòa án; hết thời hạn mà không nộp tiền tạm ứng án

phí; không thuộc thẩm quyền của tòa án; người khởi kiện không thực hiện việc sửa đổi, bổ sung; người khởi kiện rút đơn khởi kiện

Trong 7 căn cứ trả lại đơn khởi kiện trên đây, hai căn cứ trước đây gặp nhiều vướng mắc nhất và có cách hiểu khác nhau, đó là không có quyền khởi kiện và không có căn cứ khởi kiện BLTTDS năm 2004 quy định vấn đề này chưa rõ nên có nhiều Thẩm phán nhầm lẫn giữa không có quyền khởi kiện với việc khởi kiện không có căn cứ Cho nên, trong nhiều trường hợp Thẩm phán đòi hỏi người khởi

kiện phải có đủ căn cứ bảo vệ cho mình thì mới nhận đơn còn nếu chưa đủ căn cứ

thì lại cho rằng không có quyền khởi kiện Do vậy, BLTTDS năm 2015 đã quy định

rõ chỉ những trường hợp quy định tại Điều 186 và 187 Bộ luật này là có quyền khởi kiện, còn lại đều không có quyền khởi kiện Để cụ thể hóa quy định này, Nghị quyết 04/2017/NQ-HĐTP ngày 30/12/2016 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (HĐTPTANDTC) đã hướng dẫn chi tiết về quyền khởi kiện Nghị quyết ghi rõ không có quyền khởi kiện là khi họ làm đơn nhưng không bảo vệ quyền và lợi ích

cho mình hoặc là người đại diện hợp pháp; hoặc người làm đơn không thuộc trường hợp mà luật quy định có quyền khởi kiện theo quy định tại Điều 187 BLTTDS năm

2015 Các trường hợp còn lại là có quyền khởi kiện và Tòa án phải thụ lý đơn Nếu Tòa án thấy rằng không đủ căn cứ thì bác yêu cầu chứ không thể chưa xét xử mà

cho rằng người đó không có quyền khởi kiện Bên cạnh đó, BLTTDS năm 2015 quy định không được quyền từ chối, nên nếu pháp luật không quy định cơ quan khác có quyền giải quyết thì tất cả các yêu cầu đều thuộc thẩm quyền của Tòa án

Về điều kiện khởi kiện, BLTTDS năm 2015 nêu rõ khi nào luật quy định thì mới áp dụng, còn các trường hợp khác là có quyền khởi kiện Ví dụ, luật quy định là tranh chấp đất đai hoặc tranh chấp lao động hoặc là tranh chấp thương mại phải qua hòa giải rồi mới được khởi kiện ra Tòa án thì khi nào đạt được điều kiện đó người

khởi kiện mới được khởi kiện, còn nếu không thì không đủ điều kiện để khởi kiện

Sau khi xem xét đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ kèm theo, nếu xét thấy

vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án thì Thẩm phán phải thông báo ngay

cho người khởi kiện biết để họ đến Tòa án làm thủ tục nộp tiền tạm ứng án phí trong trường hợp họ phải nộp tiền tạm ứng án phí Thẩm phán căn cứ vào Nghị

Quyết 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban thường vụ Quốc hội về mức thu, miễn giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí, lệ phí Tòa án dự tính số tiền tạm ứng án phí, ghi vào thông báo và giao cho người khởi kiện để họ nộp tiền tạm ứng án phí Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được thông báo của Tòa

án về việc nộp tiền tạm ứng án phí, người khởi kiện phải nộp tiền tạm ứng án phí và nộp cho Tòa án biên lai thu tiền tạm ứng án phí

Hết thời hạn 07 ngày người khởi kiện mới nộp cho Tòa án biên lai nộp tiền tạm ứng án phí, thì giải quyết như sau:

- Trường hợp chưa trả lại đơn khởi kiện, thì Thẩm phán tiến hành thụ lý

vụ án;

- Trường hợp đã trả lại đơn khởi kiện mà người khởi kiện chứng minh được

là họ đã nộp tiền tạm ứng án phí đúng thời hạn quy định, nhưng vì sự kiện bất khả

kháng hoặc trở ngại khách quan nên họ nộp biên lai nộp tiền tạm ứng án phí cho

Toà án không đúng hạn, thì Thẩm phán yêu cầu họ nộp lại đơn khởi kiện, các tài

liệu, chứng cứ kèm theo và tiến hành thụ lý vụ án theo thủ tục chung

- Trường hợp sau khi Toà án trả lại đơn khởi kiện, người khởi kiện mới nộp tiền tạm ứng án phí và nộp biên lai nộp tiền tạm ứng án phí cho Toà án, nếu không

vì sự kiện bất khả kháng hoặc trở ngại khách quan thì được coi là nộp đơn khởi kiện

lại, Thẩm phán yêu cầu họ nộp lại đơn khởi kiện, các tài liệu, chứng cứ kèm theo và

tiến hành thụ lý lại vụ án theo thủ tục chung

Hết thời hạn trên mà người khởi kiện không nộp cho Toà án biên lai nộp tiền tạm ứng án phí, thì Toà án thông báo cho họ biết về việc không thụ lý vụ án với lý

do là họ không nộp tiền tạm ứng án phí

Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày thụ lý vụ án, Thẩm phán phải thông báo bằng văn bản cho nguyên đơn, bị đơn, cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết vụ án, cho Viện kiểm sát cùng cấp

về việc Tòa án đã thụ lý vụ án

Thông báo về việc thụ lý vụ án phải có các nội dung chính sau đây:

- Ngày, tháng, năm làm văn bản thông báo;

- Tên, địa chỉ Tòa án đã thụ lý vụ án;

- Tên, địa chỉ; số điện thoại, fax, địa chỉ thư điện tử (nếu có) của người

khởi kiện;

- Những vấn đề cụ thể người khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết;

- Vụ án được thụ lý theo thủ tục thông thường hay thủ tục rút gọn;

- Danh mục tài liệu, chứng cứ người khởi kiện nộp kèm theo đơn khởi kiện;

- Thời hạn bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan phải có ý kiến bằng văn bản nộp cho Tòa án đối với yêu cầu của người khởi kiện và tài liệu, chứng

cứ kèm theo, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập (nếu có);

- Hậu quả pháp lý của việc bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

không nộp cho Tòa án văn bản về ý kiến của mình đối với yêu cầu khởi kiện

Trường hợp nguyên đơn có đơn yêu cầu Tòa án hỗ trợ trong việc gửi tài liệu, chứng cứ thì kèm theo thông báo về việc thụ lý vụ án, Tòa án gửi cho bị đơn, người

có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan bản sao tài liệu, chứng cứ do nguyên đơn cung cấp

Trên cơ sở báo cáo thụ lý vụ án của Thẩm phán được phân công thụ lý vụ

án,trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày thụ lý vụ án Chánh án Tòa án quyết định phân công Thẩm phán giải quyết vụ án bảo đảm nguyên tắc vô tư, khách quan, ngẫu nhiên

2.2 Quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm và hòa giải vụ án kinh doanh thương mại

2.2.1 Quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại

Chuẩn bị xét xử vụ án KDTM là một giai đoạn tố tụng rất quan trọng trong

thủ tục giải quyết vụ án KDTM tại Tòa án Đây là giai đoạn Thẩm phán sẽ xây dựng, nghiên cứu, xem xét hồ sơ vụ án để xác định đúng quan hệ pháp luật tranh

chấp, xác định đầy đủ tư cách những người tham gia tố tụng trong vụ án, thu thập

các tài liệu, chứng cứ cần thiết để có một phán quyết, quyết định đúng đắn về vụ án trong phiên tòa sơ thẩm Nhìn chung, giai đoạn này là giai đoạn làm tiền đề, tạo cơ

sở pháp lý vững chắc đảm bảo cho việc xét xử và ra các phán quyết của Tòa án

được khách quan, toàn diện và đúng pháp luât

Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 203 BLTTDS năm 2015, kể từ ngày thụ lý vụ án thì thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM là 2 (hai) tháng Đối