Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán

Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán trình bày các nội dung sau: Một số khái niệm chung, khái niệm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, phạm vi và đối tượng điều chỉnh của pháp luật về chứng khoáng và thị trường chứng khoán.

9/21/2016 1.Một số khái niệm chung 1.1 Khái niệm đặc điểm pháp luật: Là hệ thống nguyên tắc xử nhà nước ban hành đảm bảo thực hiện, thể ý chí nhà nước, xã hội, nhân tố điều chỉnh quan hệ xã hội 1.2 Văn quy phạm pháp luật:  Khái niệm: Là văn quan nhà nước có thẩm quyền ban hành phối hợp ban hành theo hình thức, trình tự, thủ tục luật định chứa đựng nguyên tắc xử chung (quy phạm pháp luật) để điều chỉnh quan hệ xã hội, có hiệu lực bắt buộc chung nhà nước đảm bảo thực cưỡng chế nhà nứơc 1.Một số khái niệm chung 2.Khái niệm pháp luật ck TTCK Đặc điểm: Chứa đựng nguyên tắc xử chung Được quan nhà nước có thẩm quyền ban hành theo hình thức, trình tự thủ tục luật định Mục tiêu điều chỉnh quan hệ xã hội Được đảm bảo thực cưỡng chế nhà nước Phân lọai: 2.1.Sự cần thiết phải điều chỉnh pháp luật họat động ck TTCK Xuất phát từ vai trò TTCK Xuất phát từ mặt trái TTCK Đảm bảo thực chủ trương Đảng Nhà nước ta là: “Xây dựng TTCK phù hợp với định hướng đổi phát triển kinh tế đất nước nhằm tạo kênh huy động vốn dài hạn cho nghiệp công nghiệp hóa, đại hóa đất nước” 2.Khái niệm pháp luật CK TTCK Phạm vi đối tượng điều chỉnh pháp luật ck TTCK 2.2 Khái niệm pháp luật chứng khóan TTCK: Là tổng hợp quy phạm pháp luật, nguyên tắc pháp lý điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh chủ thể trình tham gia họat động TTCK sở kết hợp phương pháp điều chỉnh khác nhằm bảo đảm nguyên tắc họat động TTCK là; công khai, minh bạch; bảo đảm họat động hiệu quả, ổn định an tòan thị trường, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đầu tư, chủ thể kinh doanh thị trường 3.1 Phạm vi áp dụng: Họat động chào bán chứng khóan; niêm yết chứng khóan; họat động cơng ty đại chúng; SGDCK; TTLKCK; CTCK, QĐTCK, CTQLQĐTCK; họat động giao dịch, kinh doanh, đầu tư cup cấp dịch vụ TTCK; họat động quản lý nhà nứơc, tra, kiểm tra, giám sát; giải tranh chấp, khiếu nại, tố cáo TTCK 3.2 Đối tượng áp dụng: Là tổ chức, cá nhân ngòai nước tham gia đầu tư họat động TTCK VN tổ chức, cá nhân có liên quan êến họat động ck TTCK 9/21/2016 Nguồn pháp luật ck TTCK 4.1.Hiến pháp năm 2013 Hiến pháp năm 2013 Luật chứng khoán văn hướng dẫn thi hành Các Luật văn khác liên quan đến chứng khoán TTCK ĐƯQT  Hiến pháp đạo luật quốc gia, đặt tảng pháp lý cho việc điều chỉnh tất quan hệ đời sống kinh tế, trị, xã hội quốc gia  Hiến pháp 2013 đặt tảng cho:  Sự tồn phát triển bình đẳng thành phần kinh tế, hình thức sở hữu  Khuyến khích tổ chức, cá nhân nước ngồi đầu tư vào VN  Bảo hộ vốn góp, tài sản, lợi nhuận hợp pháp nhà đầu tư  Quy định quyền nghĩa vụ công dân, có quyền tự kinh doanh, quyền sở hữu hợp pháp, nghĩa vụ nộp thuế, tuân thủ chấp hành pháp luật… 4.2 Luật chứng khoán văn hướng dẫn 4.3.Các luật văn khác có liên quan đến chứng khốn TTCK Luật chứng khóan 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khóan năm 2010 Các Nghị định Chính phủ Các Quyết định, Chỉ thị Thủ tướng Chính phủ Các Thơng tư Bộ tài chính, Quyết định Bộ trưởng Bộ tài Các văn hướng dẫn nghiệp vụ UBCKNN Quy chế SGDCK 4.4.Các ĐƯQT mà Việt Nam ký kết tham gia Khái niệm ĐƯQT Các hình thức ĐƯQT Gỉai xung đột Luật chứng khoán ĐƯQT Một số ĐƯQT liên quan đến chứng khoán TTCK:  Cam kết Việt Nam gia nhập WTO  Hiệp định thương mại VN-Hoa kz  Các hiệp định bảo hộ đầu tư  Các thỏa thuận hợp tác song phương liên Chính phủ…  Luật dân năm 2005; 2015  Luật doanh nghiệp năm 2014  Luật đầu tư năm 2014  Luật thương mại năm 2005  Luật phá sản năm 2014  Luật tổ chức tín dụng năm 2010  Luật tra năm 2010  Các Luật thuế  Các văn pháp luật khác quản l{ ngoại hối, cổ phần hoá, xử phạt vi phạm hành chính, tố tụng dân sự, cạnh tranh… 5.Nội dung pháp luật ck TTCK  Các quy định ck chào bán ck;  Các quy định tổ chức họat động UBCKNN;  Các quy định niêm yết ck;  Các quy định minh bạch công bố thông tin TTCK;  Các quy định kinh doanh dịch vụ ck;  Các quy định nhà đầu tư bảo vệ nhà đầu tư;  Các quy định giao dịch ck;  Các quy định tổ chức họat động SGDCK, CTCK, CTQLQ, CTĐTCK, TTLKCK…  Các quy định quản l{ Nhà nước, giải tranh chấp, khiếu nại, tố cáo TTCK… 9/21/2016 6.Qúa trình hình thành phát triển pháp luật ck TTCK Việt Nam Nghị định 75/1997/NĐ-CP thành lập UBCKNN Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/07/1998 ck TTCK; Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 ck TTCK thay Nghị định 48/1998/NĐ-CP; Luật chứng khóan 2006 (ban hành 29/06/2006 có hiệu lực từ ngày 01/01/2007); Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khóan năm 2010 Các nghị định hướng dẫn số điều Luật chứng khoán số văn khác ...  Luật dân năm 20 05; 20 15  Luật doanh nghiệp năm 20 14  Luật đầu tư năm 20 14  Luật thương mại năm 20 05  Luật phá sản năm 20 14  Luật tổ chức tín dụng năm 20 10  Luật tra năm 20 10  Các Luật. .. hành pháp luật 4 .2 Luật chứng khoán văn hướng dẫn 4.3.Các luật văn khác có liên quan đến chứng khốn TTCK Luật chứng khóan 20 06 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khóan năm 20 10 Các... 144 /20 03/NĐ-CP ngày 28 /11 /20 03 ck TTCK thay Nghị định 48/1998/NĐ-CP; Luật chứng khóan 20 06 (ban hành 29 /06 /20 06 có hiệu lực từ ngày 01/01 /20 07); Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khóan năm 20 10 Các