Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 7 - Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán trình bày các nội dung sau: Khái niệm quản lý, khái niệm quản lý nhà nước, đặc điểm quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, mô hình quản lý thị trường chứng khoán.
7/29/2016 I KHÁI NIỆM QUẢN LÝ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN II KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Khái niệm QLNN: Là hoạt động thực thi quyền lực nhà nước quan Nhà nước thực nhằm xác lập trật tự ổn định phát triển xã hội theo mục tiêu xác đinh Chủ thể QLNN: Cơ quan hay cá nhân có thẩm quyền máy nhà nước, sử dụng quyền lực Nhà nước để quản lý Đối tượng QLNN : Các tổ chức, cá nhân hoạt động, lĩnh vực kt-xh Công cụ QLNN : Bằng pháp luật, sách Mục tiêu QLNN : Trật tự QLNN IV MƠ HÌNH QUẢN LÝ TTCK Định nghĩa quản lý nói chung: Là tác động chủ thể quản lý lên đối tượng chịu quản lý theo mục tiêu định Cơ sở đời tồn quản lý: Khi có hoạt động chung người Chủ thể quản lý: cá nhân, tổ chức có trách nhiệm quyền hạn Đối tượng chịu quản lý: cá nhân, tổ chức hoạt động, lĩnh vực kt-xh Khách thể quản lý: quan hệ xã hợi III ĐẶC ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ CK VÀ TTCK Là lĩnh vực QLNN Được thực quan: Chính phủ Bộ tài UBCKNN Mục tiêu: Bảo vệ người đầu tư Bảo đảm thị trýờng công bằng, minh bạch hiệu Giảm thiểu rủi ro hệ thống MƠ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK Mơ hình tổ chức quản lý nhà nước Cơ quan QLNN ck TTCK quan độc lập Chính phủ: tồn nhiều nýớc: Trung quốc, Ba lan, Bungaria… C quan trực thuộc Bộ tài chính: Việt nam, Đài loan Mơ hình UBCK gồm thành viên đại diện có thẩm quyền số ngành Mơ hình tổ chức tự quản thị trường: Sở giao dịch Hiệp hội chia sẻ trách nhiệm giám sát TTCK với Chính phủ Thơng qua việc ban hành quy chế hoạt động, quy chế thành viên, quy chế đạo đức nghề nghiệp Mơ hình thường gặp nước có TTCK phát triển Theo chế độ quản lý chất lƣợng (chế đô cấp phép): Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền ck TTCK xem xét, đánh giá chất lượng cổ phiếu phát hành công chúng thông qua việc thẩm định nội dung đợt phát hành sở điều kiện pháp luật quy định Phù hợp nước hình thành TTCK, hệ thống pháp luật thiếu đồng bộ, tiêu chuẩn kế toán, kiểm toán chưa đầy đủ rõ ràng, nhà đầu tư thiếu kinh nghiệm 7/29/2016 MƠ HÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CK & TTCK Theo chế độ công bố thông tin (chế đô đăng ký): Tổ chức phát hành phải cung cấp đầy đủ thông tin quan trọng công ty cho nhà đầu tư để họ đánh giá chất lượng cổ phiếu đưa định đầu tư Cơ quan quản lý không đứng xem xét chất lượng cổ phiếu mà chủ yếu tập trung giám sát chế độ công bố thông tin tổ chức phát hành Áp dụng nước có TTCK phát triển, chế độ cơng bố thơng tin chế độ kế tốn, kiểm toán rõ ràng, văn hoá kinh doanh chứng khoán nhà đầu tư hình thành phát triển V NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM Chỉ đạo UBCKNN thực chiến lược, quy hoạch, sách phát triển TTCK sách, chế độ để quản lý giám sát hoạt động chứng khoán TTCK Các bộ, quan ngang phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài thực quản lý nhà nước chứng khoán TTCK UBND cấp phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm thực quản lý nhà nước chứng khoán TTCK địa phương V NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khoán TTCK Bộ Tài chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực quản lý nhà nước chứng khoán TTCK có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, quy hoạch, sách phát triển TTCK; Trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành theo thẩm quyền văn quy phạm pháp luật chứng khốn TTCK; VI UBCKNN Vị trí, vai trò UBCKNN tổ chức thuộc Bộ Tài chính, có trách nhiệm giúp Bộ trưởng Bộ Tài thực chức quản lý nhà nước chứng khoán TTCK; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán TTCK; quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán TTCK theo quy định pháp luật UBCKNN có tư cách pháp nhân, sử dụng dấu có hình quốc huy; mở tài khoản Kho bạc Nhà nước theo quy định pháp luật; có trụ sở thành phố Hà Nội; có tên giao dịch tiếng Anh là: State Securities Commission of Vietnam (viết tắt SSC) VI UBCKNN VI UBCKNN Chức năng, nhiệm vụ Chức năng, nhiệm vụ Trình Bộ trưởng Bộ Tài ban hành theo thẩm quyền để Bộ trưởng Bộ Tài trình cấp có thẩm quyền ban hành văn quy phạm pháp luật chứng khoán TTCK; chiến lược, quy hoạch, sách, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn hàng năm chứng khoán TTCK Tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, sách phát triển TTCK sau ban hành Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ chứng khốn, TTCK biểu mẫu theo quy định pháp luật Bộ trưởng Bộ Tài Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán TTCK Quản lý, giám sát hoạt động SGDCK, TTGDCK, TTLKCK tổ chức phụ trợ; tạm đình hoạt động tổ chức trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khốn TTCK Thực cơng tác thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán TTCK; tổ chức quản lý ứng dụng công nghệ thơng tin; đại hóa hoạt động lĩnh vực chứng khoán TTCK Tổ chức nghiên cứu khoa học; thơng tin, tun truyền chứng khốn TTCK Các nhiệm vụ khác 7/29/2016 VI UBCKNN VI UBCKNN Cơ cấu tổ chức Cơ cấu tổ chức Lãnh đạo UBCKNN: Chủ tịch UBCKNN Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài tồn hoạt động UBCKNN Phó Chủ tịch UBCKNN Bộ trưởng Bộ Tài bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị Chủ tịch UBCKNN chịu trách nhiệm trước Chủ tịch UBCKNNvề lĩnh vực công tác phân công Các tổ chức hành chính: Ban Phát triển thị trường chứng khoán; Ban Quản lý phát hành chứng khoán; Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán; Ban Quản lý CTQLQ QĐTCK; Ban Giám sát thị trường chứng khoán; Ban Pháp chế; Thanh tra; Ban Hợp tác quốc tế; Ban Tổ chức cán bộ; Ban Kế hoạch - Tài chính; Văn phòng; Cơ quan Đại diện UBCKNN thành phố Hồ Chí Minh CẤU TRÚC THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN VIỆT NAM VI UBCKNN Cơ cấu tổ chức Các tổ chức nghiệp trực thuộc: Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán; Trung tâm Tin học Thống kê; Tạp chí Chứng khốn Các tổ chức nghiệp chuyển đổi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Trung tâm Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Bộ Tài Ủy ban Chứng khoán Nhà nước HOSE-HASTC Nhà đầu tư Công ty Chứng khoán Nhà đầu tư Sàn Giao dòch Hệ thống Giao dòch Hệ thống Công bố thông tin Hệ thống Đăng ký Thanh toán bù trừ Lưu ký Chứng khoán Công ty Niêm yết - Website - Phương tiện truyền thông đại chúng - Bản tin thò trường - Các Hãng tin, thông (Bloomberg, Reuters, Dowjones .) ... quyền hạn có trách nhiệm thực quản lý nhà nước chứng khoán TTCK địa phương V NGUYÊN TẮC VÀ CƠ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ TTCK TẠI VIỆT NAM Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khốn TTCK Bộ Tài chịu... ký Chứng khoán; Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Trung tâm Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh Bộ Tài Ủy ban Chứng khoán Nhà nước HOSE-HASTC Nhà đầu tư Công ty Chứng khoán Nhà. .. UBCKNNvề lĩnh vực công tác phân công Các tổ chức hành chính: Ban Phát triển thị trường chứng khoán; Ban Quản lý phát hành chứng khoán; Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán;