Luận án tiến sĩ Kinh tế: Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư ở Việt Nam

Luận án được nghiên cứu với mục tiêu nhằm xây dựng luận cứ khoa học và đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư ở Việt Nam đến năm 2025 và định hướng đến năm 2030.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - TẠ VĂN HƯNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM Luận án tiến sĩ kinh tế Hà Nội, Năm 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - TẠ VĂN HƯNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG TƯ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý Kinh tế Mã số: 62.34.04.10 Luận án tiến sĩ kinh tế Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Bùi Hữu Đức TS Ngơ Xn Bình Hà Nội, Năm 2019 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án tiến sĩ “Quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam” cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nêu luận án trung thực, nguồn gốc rõ ràng trích dẫn đầy đủ theo qui định chưa công bố công trình nghiên cứu khoa học khác Hà Nội, ngày… tháng 05 năm 2019 Tác giả Tạ Văn Hưng ii LỜI CẢM ƠN Trước tiên xin bày tỏ kính trọng lịng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Bùi Hữu Đức TS Ngơ Xn Bình Các Thầy hướng dẫn, động viên giúp đỡ nhiều trình nghiên cứu viết luận án Những nhận xét đánh giá Thầy, đặc biệt gợi ý hướng giải vấn đề suốt trình nghiên cứu, thực học quý giá tơi khơng q trình thực luận án mà trình hoạt động nghiên cứu chuyên môn sau Tôi xin chân thành cảm ơn đến Ban Giám hiệu, Hội đồng Trường, Khoa Sau Đại học Bộ môn Quản trị học - Khoa Quản trị kinh doanh giúp tơi q trình học tập nghiên cứu trường Những lời nhận xét, góp ý chân thành, hỗ trợ giúp đỡ Trường Đại học Thương Mại giúp vượt qua trở ngại, khó khăn q trình thực luận án Tôi xin chân thành cảm ơn cán bộ, nhân viên Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Giao thông vận tải, Bộ Công thương, Bộ Xây dựng Sở ban ngành doanh nghiệp tham gia vào dự án hợp tác công tư mà thực điều tra, khảo sát, vấn giúp đỡ đóng góp nhiều ý kiến bổ ích, quý báu cho nghiên cứu sinh trình thực khảo sát vấn chuyên sâu Một lần nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn! iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG ANH vii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH, HỘP ix MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài .1 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 3 Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu luận án .3 Những đóng góp luận án Kết cấu luận án .4 Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .5 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước .5 1.1.2 Tình hình nghiên cứu nước liên quan đến luận án 1.1.3 Khoảng trống tri thức .11 1.2 Phương pháp nghiên cứu 12 1.2.1 Phương pháp thu thập liệu 12 1.2.2 Phương pháp phân tích tổng hợp 13 1.2.3 Phương pháp kế thừa 13 1.3 Khung lý thuyết nghiên cứu luận án 13 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ 15 2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư (PPP) 15 2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng 15 2.1.2 Dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 20 2.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư 32 2.2.1 Phân định khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 32 iv 2.2.2 Mục tiêu, nguyên tắc, yêu cầu tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 33 2.2.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 39 2.2.4 Tiêu chí đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 50 2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP .53 2.3.1 Các yếu tố chủ quan .54 2.3.2 Các yếu tố khách quan 56 2.4 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP số quốc gia học rút cho Việt Nam .56 2.4.1 Kinh nghiệm Canada .56 2.4.2 Kinh nghiệm Trung Quốc 58 2.4.3 Kinh nghiệm Malaysia .59 2.4.4 Bài học rút cho Việt Nam 60 Chương 3: PHÂN TÍCH VÀ ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ TẠI VIỆT NAM .62 3.1 Khái quát thực trạng dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam giai đoạn 2011 - 2017 62 3.1.1 Khái quát hình thức PPP Việt Nam .62 3.1.2 Khái quát dự án ưu tiên đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 63 3.2 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 64 3.2.1 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông 64 3.2.2 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng nhiệt điện theo hình thức PPP Việt Nam .75 3.2.3 Thực trạng quản lý số dự án đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước Việt Nam .79 3.3 Thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam .85 3.3.1 Thực trạng chủ thể, nguyên tắc phương pháp quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 85 3.3.2 Thực trạng thực nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam .94 v 3.4 Đánh giá quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam .114 3.4.1 Các đánh giá cụ thể theo tiêu chí đánh giá 114 3.4.2 Các đánh giá chung 120 Chương 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM .126 4.1 Bối cảnh nước quốc tế ảnh hưởng đến quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP Việt Nam 126 4.1.1 Bối cảnh nước .126 4.1.2 Bối cảnh quốc tế 127 4.2 Quan điểm định hướng hoàn thiện quản lý dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức đầu tư hợp tác công tư Việt Nam 128 4.2.1 Quan điểm hoàn thiện quản lý dự án xây dựng CSHT theo hình thức đầu tư PPP 128 4.2.2 Định hướng quản lý dự án xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư Việt Nam 131 4.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý dự án đầu tư xây dựng cở sở hạ tầng theo hình thức PPP Việt Nam .132 4.3.1 Hoàn thiện chiến lược, quy hoạch dự án xây dựng CSHT theo hình thức PPP 132 4.3.2 Hoàn thiện máy quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 140 4.3.3 Hoàn thiện tổ chức thực quản lý dự án đầu tư xây dựng CSHT theo hình thức PPP 143 4.3.4 Hoàn thiện hoạt động giám sát đánh giá dự án PPP 149 4.4 Một số kiến nghị 152 4.4.1 Đối với nhà đầu tư tư nhân 152 4.4.2 Đối với bên khác có liên quan .154 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT Từ viết tắt Diễn giải BKHĐT Bộ Kế hoạch đầu tư CP Chính phủ CSHT Cơ sở hạ tầng DAĐT Dự án đầu tư DN Doanh nghiệp DNNN Doanh nghiệp nhà nước GTĐB Giao thông đường GTVT Giao thông vận tải NĐ Nghị định NCS Nghiên cứu sinh NSNN Ngân sách Nhà nước NXB Nhà xuất QĐ Quyết định QL Quốc lộ QLĐB Quản lý đường TCT Tổng công ty TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam TP Thành phố TTg Thủ tướng phủ UBND Ủy ban nhân dân VEC Tổng công ty phát triển đường cao tốc VN Việt Nam VND Việt Nam đồng vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG ANH Từ viết tắt ADB AIIB BLT Tiếng Anh Nghĩa Tiếng Việt Asian Development Bank Ngân hàng phát triển Châu Á Asian Infrastructure Investment Bank Ngân hàng sở hạ tầng Châu Á Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ Build – Lease – Transfer - Chuyển giao BOO Build - Own - Operate Xây dựng - Sở Hữu - Kinh doanh BOT Build-Operate-Transfer Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao Build – Transfer Xây dựng - Chuyển giao BTL Build – Transfer – Lease Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao Thuê dịch vụ BTO Build – Transfer – Operate Foreign Investment Advisory Service Gross Domestic Product Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh Operations and Maintenance International Development Association Hợp đồng kinh doanh quản lý BT FIAS GDP O&M IDA Dịch vụ Tư vấn Đầu tư nước Tổng sản phẩm quốc nội Hiệp hội Phát triển quốc tế Tổng cơng ty tài quốc tế (thuộc WB) IFC International Finance Corporation IMF International Monetary Fund Japan Bank for International Cooperation Official Development Assistance Quỹ tiền tệ quốc tế Vốn tài trợ phát triển thức PPP Official Development Financing Organization for Economic Cooperation and Development Public Private Partnership UK United Kingdom Vương quốc Anh United Nations Development Programme Tổ chức phát triển Liên hợp quốc USD United States Dollar Đô la Mỹ WB World Bank Ngân hàng giới JBIC ODA ODF OECD UNDP Ngân hàng Hợp tác quốc tế Nhật Bản Viện trợ phát triển thức Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế Hợp tác công - tư viii DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Phân loại dự án thông thường theo số tiêu chí 17 Bảng 2.2: Số lượng dự án cơng trình giao thơng thực theo hình thức đối tác cơng tư Canada 57 Bảng 3.1: Tổng hợp thông tin danh sách dự án PPP ưu tiên 63 Bảng 3.2: Trình tự thực dự án PPP 66 Bảng 3.3: Bảng dẫn đầu mối liên hệ dự án PPP giao thông 67 Bảng 3.4: Kết phân tích tính khả thi khả trả nợ dự án 70 Bảng 3.5: Chi phí dự kiến giai đoạn dự án BOT Phú Mỹ 77 Bảng 3.6: Nguồn huy động vốn dự án BOT nhiệt điện Phú Mỹ 78 Bảng 3.7: Danh mục số dự án PPP thực lĩnh vực cấp nước 80 Bảng 3.8: Giá tiêu thụ nước vài tỉnh thành 82 Bảng 3.9: Tỷ lệ trợ cấp cho dự án cấp nước từ ngân sách nhà nước 85 Bảng 3.10: So sánh mức độ hỗ trợ Nghị định 124 năm 2011 Nghị định 15 năm 2015 Chính phủ 95 ... Việt Nam thời gian qua 15 Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG TƯ 2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác. .. lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư 2.2.1 Phân định khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức PPP 2.2.1.1 Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây. .. HỢP TÁC CÔNG TƯ 15 2.1 Tổng quan dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng theo hình thức hợp tác công tư (PPP) 15 2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng sở hạ tầng 15 2.1.2 Dự án đầu tư xây dựng