Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Thanh Tuấn PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Thanh Tuấn PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số: 8.38.01.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN THANH DƢƠNG HÀ NỘI - 2018 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN LẬU 1.1 Khái niệm, ý nghĩa phòng ngừa tình hình tội bn lậu 1.2 Mục đích, ngun tắc phòng ngừa tình hình tội bn lậu 12 1.3 Các chủ thể phòng ngừa tình hình tội bn lậu 16 1.4 Nội dung biện pháp phòng ngừa tình hình tội bn lậu 22 Chương THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 28 2.1 Thực trạng nhận thức phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 28 2.2 Thực trạng tổ chức lực lƣợng chủ thể phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 30 2.3 Thực trạng tiến hành biện pháp phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 33 2.4 Những ƣu điểm, hạn chế, khó khăn nguyên nhân hạn chế, khó khăn cơng tác phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 52 Chương DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 58 3.1 Dự báo tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động phòng ngừa tình hình tội 58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 60 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình NXB: Nhà xuất TAND: Tòa án nhân dân THTBL: Tình hình tội bn lậu TPHCM: Thành phố Hồ Chí Minh DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Thống kê tình hình số vụ số ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.2 Diễn biến tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.3 Bảng thống kê cấu tỷ lệ số vụ án kinh tế số vụ án buôn lậu xét xử địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.4 Thống kê tài sản vụ buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.5 Thống kê giới tính phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.6 Thống kê tình hình tình trạng nghề nghiệp ngƣời phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.7 Thống kê trình độ học vấn ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.8 Thống kê độ tuổi ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.9 Thống kê tiền án, tiền ngƣời phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thành phố Hồ Chí Minh trung tâm kinh tế động phát triển bật nƣớc Cùng với mặt tích cực, yếu tố thuận lợi q trình hội nhập, phát triển kinh tế góp phần to lớn phát triển kinh tế - xã hội TPHCM tồn hạn chế, yếu định làm cho tình hình tội phạm địa bàn TPHCM xảy mức cao diễn biến phức tạp Trong đó, THTBL xảy cao, diễn biến phức tạp chƣa có xu hƣớng giảm Qua nghiên cứu số liệu thống kê THTBL Tòa án nhân dân TPHCM cho thấy: năm 2013 phát hiện, xử lý 13 vụ án buôn lậu với 23 bị cáo; năm 2014 phát hiện, xử lý 11 vụ án buôn lậu với 28 bị cáo; năm 2015 phát hiện, xử lý 16 vụ án buôn lậu với 28 bị cáo; năm 2016 phát hiện, xử lý 17 vụ án buôn lậu với 49 bị cáo; năm 2017 phát hiện, xử lý 12 vụ án buôn lậu với 37 bị cáo Nhƣ vậy, số vụ án buôn lậu số bị báo đƣa xét xử năm cao tăng giảm không theo quy luật Chúng gây tác hại to lớn, gây ổn định tình hình kinh tế TPHCM Có vụ bn lậu trị giá hàng hóa từ hàng chục triệu đồng lên đến vài trăm tỷ đồng làm thiệt hại kinh tế, ảnh hƣởng đến sách kinh tế - xã hội, đến hoạt động doanh nghiệp thành phố, phá vỡ kỷ cƣơng xã hội, làm giảm sút lòng tin nhân dân Đảng, Nhà nƣớc quan bảo vệ pháp luật Đồng thời ảnh hƣởng đến việc hợp tác, đầu tƣ nƣớc vào TPHCM Trƣớc tình hình đó, cấp ủy Đảng, quyền, ban ngành, đồn thể TPHCM tiến hành nhiều biện pháp phòng ngừa THTBL nhƣ: tăng cƣờng quản lý kinh tế hạn chế buôn lậu; tuyên truyền, phổ biến pháp luật, đƣờng lối, chủ trƣơng phòng chống tội phạm Đảng, Nhà nƣớc… Đồng thời lực lƣợng chức nhƣ Cơng an, Hải quan tiến hành biện pháp phòng ngừa nghiệp vụ mang lại kết định Tuy nhiên, trình tiến hành biện pháp phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM bộc lộ hạn chế, khó khăn định nên chƣa thể phòng ngừa triệt để tình hình tội Do đó, THTBL xảy diễn biến phức tạp địa bàn TPHCM, gây hậu to lớn nhiều mặt TPHCM Vì vậy, cần nghiên cứu, đề xuất giải pháp thiết thực nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM Xuất phát từ lý trên, chọn nghiên cứu đề tài “Phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn tốt nghiệp Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Thời gian qua, có số cơng trình khoa học, viết hoạt động buôn lậu đƣợc công bố nhƣ: Võ Khánh Vinh (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, NXB Công an Nhân dân, Hà Nội - Đỗ Đình Hòa (2003), Tổ chức hoạt động điều tra lực lượng Cảnh sát nhân dân vụ án buôn lậu, Đề tài khoa học cấp Bộ - Vũ Văn Thiết (2005), Đấu tranh chống buôn lậu tuyến biển lực lượng Công an tỉnh, thành phố ven biển phía Nam - Thực trạng giải pháp, Đề tài khoa học cấp Bộ - Lê Ngọc Nghĩa (2010), Đấu tranh chống buôn lậu địa bàn tỉnh Kiên Giang lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự quản lý kinh tế chức vụ, Công an tỉnh Kiên Giang - Thực trạng giải pháp, Đề tài khoa học cấp Cơ sở Trần Tấn Linh (2008), Phòng ngừa tội bn lậu địa bàn tỉnh Tây Ninh - Thực trạng giải pháp, Luận văn Thạc sĩ Luật học - Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Bên cạnh đó, nhiều viết tác giả khác cơng tác phòng, chống tội bn lậu đăng báo, tạp chí (Báo Pháp luật, Tạp chí TAND, Tạp chí Viện kiểm sát nhân dân, Tạp chí Cơng an nhân dân, trang Web Công an, Hải quan, Quản lý thị trƣờng, Viện Kiểm sát nhân dân, TAND ) Tuy nhiên, tác giả đề cập đến số khía cạnh cơng tác phòng, chống tội buôn lậu chủ yếu nâng cao hiệu công tác đấu tranh chống buôn lậu quan, lực lƣợng ngành Chƣa có cơng trình nghiên cứu tổng thể thực trạng hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, đánh giá ƣu điểm, hạn chế, khó khăn; rút nguyên nhân hạn chế, khó khăn đề xuất giải pháp phòng ngừa tình hình tội phạm Nhƣ vậy, đề tài luận văn “Phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh” khơng bị trùng lặp với cơng trình khoa học cơng bố Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận phòng ngừa THTBL khảo sát đánh giá thực trạng hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, từ đề xuất giải pháp thiết thực góp phần nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt đƣợc mục đích trên, luận văn cần giải tốt nhiệm vụ nhƣ sau: - - Nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận phòng ngừa THTBL - Khảo sát thực tế, đánh giá thực trạng THTBL địa bàn TPHCM Dự báo THTBL cơng tác phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM thời gian tới - Đề xuất giải pháp góp phần nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Những vấn đề lý luận thực tiễn phòng ngừa tình hình tội bn lậu 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Về không gian: Khảo sát THTBL hoạt động phòng ngừa tình hình tội địa bàn TPHCM - Về thời gian: Khảo sát tình hình thực tiễn khoảng thời gian 05 năm, từ năm 2013 đến năm 2017 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận Luận văn đƣợc nghiên cứu dựa sở phƣơng pháp luận biện chứng vật chủ nghĩa Mác - Lênin, Tƣ tƣởng Hồ Chí Minh, Đƣờng lối, chủ trƣơng, sách Đảng, pháp luật Nhà nƣớc phòng, chống tội phạm 5.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể Để hoàn thành việc nghiên cứu, tác giả sử dụng phƣơng pháp nghiên cứu cụ thể nhƣ: - Phƣơng pháp nghiên cứu tài liệu: Tác giả sƣu tầm, hệ thống văn pháp lý, tài liệu, công trình nghiên cứu liên quan đến phòng ngừa THTBL Trên sở phân tích làm rõ vấn đề lý luận tội bn lậu phòng ngừa THTBL - Phƣơng pháp thống kê hình sự: Qua việc thu thập tài liệu, số liệu liên quan đến vấn đề nghiên cứu, tác giả xây dựng bảng biểu theo tiêu chí điền, xếp số liệu khoa học phục vụ việc phân tích, so sánh, tổng hợp rút nhận xét, đánh giá, vấn đề có tính quy luật phòng ngừa tội phạm địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp phân tích, so sánh, tổng hợp: Thơng qua nghiên cứu hồ sơ, tài liệu, số liệu, tác giả phân tích, so sánh, tổng hợp tìm quy luật, đánh giá kết đạt đƣợc, hạn chế, khó khăn, nguyên nhân hạn chế khó khăn làm sở để đề xuất giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp chuyên gia: Trong trình nghiên cứu, tác giả trực tiếp gặp gỡ, trao đổi với điều tra viên, kiểm sát viên, thẩm phán, cán khác hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, từ có sở nhận xét, đánh giá xác hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp nghiên cứu điển hình: Tác giả phân tích số vụ án bn lậu điển hình nhƣ số hoạt động phòng ngừa điển hình đối tội bn lậu để nắm bắt sâu THTBL hoạt động phòng ngừa tình hình tội địa bàn TPHCM, từ đƣa đánh giá xác giải pháp phòng ngừa thiết thực tình hình tội địa bàn TPHCM Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa khoa học Kết nghiên cứu luận văn góp phần hồn thiện lý luận tội bn lậu hoạt động phòng ngừa THTBL Việt Nam sửa đổi bổ sung, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 21 Quốc hội (2017), Bộ luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa 22 Quốc hội (2017), Bộ luật Tố tụng Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 2015 sửa đổi năm 2017, Nxb Hồng Đức, Hà Nội 23 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 24 Nguyễn Minh Tâm (2011), Hoạt động phòng ngừa tội phạm bn lậu Phòng Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự quản lý kinh tế chức vụ Cơng an thành phố Hồ Chí Minh, Luận văn Thạc sĩ luật học, Đại học CSND, thành phố 25 Phạm Văn Tỉnh (2007), Một số vấn đề lý luận tình hình tội phạm 26 Thủ tƣớng Chính phủ (2009), Quy chế hoạt động khu phi thuế quan khu kinh tế, khu kinh tế (Ban hành kèm theo Quyết định số 100/2009/QĐ-TTg ngày 30/7/2009 Thủ tướng Chính phủ, Hà Nội 27 tác Tòa án nhân dân TPHCM (2013-2017): Báo cáo tình hình cơng năm; bảng thống kê tội phạm; vụ án bn lậu điển hình 28 Trƣờng Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình Tội phạm học, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 29 Đào Trí Úc, Võ Khánh Vinh, Trần Văn Độ, Trần Đình Nhã, Nguyễn Ngọc Hòa, Đặng Quang Phƣơng, Ngơ Ngọc Thủy, Phạm Văn Tỉnh (1994), Tội phạm học, Luật Hình Luật Tố tụng Hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 30 Viện kiểm sát nhân dân TPHCM (2013-2017), Báo cáo tình hình cơng tác năm; bảng thống kê tội phạm; vụ án bn lậu điển hình 31 Võ Khánh Vinh (2013), Giáo trình Tội phạm học, NXB Cơng an Nhân dân, Hà Nội 32 Nguyễn Xuân Yêm (2001), Tội phạm học đại phòng ngừa tội phạm, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội PHỤ LỤC Bảng 2.1 Thống kê tình hình số vụ số người phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 Tổng cộng (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.2 Diễn biến tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 Tổng cộng (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.3: Bảng thống kê cấu tỷ lệ số vụ án kinh tế số vụ án buôn lậu xét xử địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 NĂM TỔNG SỐ VỤ ÁN KINH TẾ 2013 2014 2015 2016 2017 Tổng cộng (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.4: Thống kê tài sản vụ buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 Tổng cộng (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.5: Thống kê giới tính phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 Tổng cộng (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.6: Thống kê tình hình tình trạng nghề nghiệp người phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm Nghề nghiệp ổn định 2013 2014 2015 25 2016 33 2017 16 Tổng cộng 85 Bảng 2.7: Thống kê trình độ học vấn người phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Tỷ lệ Năm Mù chữ 2013 0 2014 0 2015 0 2016 0 2017 0 Tổng 0 % (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.8: Thống kê độ tuổi người phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Độ Dƣới Từ 18 Từ 31 Trên T (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) Bảng 2.9: Thống kê tiền án, tiền người phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Năm Số bị cáo 2013 23 2014 28 2015 47 2016 49 2017 37 Tổng cộng 184 (Nguồn: Số liệu thống kê Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh) ... ngừa tình hình tội bn lậu Chương Thực trạng phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Chương Dự báo giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố. .. nhận thức phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 28 2.2 Thực trạng tổ chức lực lƣợng chủ thể phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh ... hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động phòng ngừa tình hình tội 58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh