Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh ( Luận văn thạc sĩ)Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh ( Luận văn thạc sĩ)Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh ( Luận văn thạc sĩ)Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh ( Luận văn thạc sĩ)
VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Thanh Tuấn PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Thanh Tuấn PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số: 8.38.01.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN THANH DƢƠNG HÀ NỘI - 2018 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN LẬU .6 1.1 Khái niệm, ý nghĩa phịng ngừa tình hình tội bn lậu .6 1.2 Mục đích, ngun tắc phịng ngừa tình hình tội bn lậu .12 1.3 Các chủ thể phịng ngừa tình hình tội bn lậu .16 1.4 Nội dung biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn lậu .22 Chương THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 28 2.1 Thực trạng nhận thức phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh .28 2.2 Thực trạng tổ chức lực lƣợng chủ thể phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh .30 2.3 Thực trạng tiến hành biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 33 2.4 Những ƣu điểm, hạn chế, khó khăn nguyên nhân hạn chế, khó khăn cơng tác phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 52 Chương DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH .58 3.1 Dự báo tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động phịng ngừa tình hình tội .58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 60 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình NXB: Nhà xuất TAND: Tịa án nhân dân THTBL: Tình hình tội bn lậu TPHCM: Thành phố Hồ Chí Minh DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Thống kê tình hình số vụ số ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.2 Diễn biến tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.3 Bảng thống kê cấu tỷ lệ số vụ án kinh tế số vụ án buôn lậu xét xử địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.4 Thống kê tài sản vụ bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.5 Thống kê giới tính phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.6 Thống kê tình hình tình trạng nghề nghiệp ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.7 Thống kê trình độ học vấn ngƣời phạm tội buôn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.8 Thống kê độ tuổi ngƣời phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 2.9 Thống kê tiền án, tiền ngƣời phạm tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2013 đến năm 2017 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thành phố Hồ Chí Minh trung tâm kinh tế động phát triển bật nƣớc Cùng với mặt tích cực, yếu tố thuận lợi trình hội nhập, phát triển kinh tế góp phần to lớn phát triển kinh tế - xã hội TPHCM tồn hạn chế, yếu định làm cho tình hình tội phạm địa bàn TPHCM xảy mức cao diễn biến phức tạp Trong đó, THTBL xảy cao, diễn biến phức tạp chƣa có xu hƣớng giảm Qua nghiên cứu số liệu thống kê THTBL Tòa án nhân dân TPHCM cho thấy: năm 2013 phát hiện, xử lý 13 vụ án buôn lậu với 23 bị cáo; năm 2014 phát hiện, xử lý 11 vụ án buôn lậu với 28 bị cáo; năm 2015 phát hiện, xử lý 16 vụ án buôn lậu với 28 bị cáo; năm 2016 phát hiện, xử lý 17 vụ án buôn lậu với 49 bị cáo; năm 2017 phát hiện, xử lý 12 vụ án buôn lậu với 37 bị cáo Nhƣ vậy, số vụ án buôn lậu số bị báo đƣa xét xử năm cao tăng giảm không theo quy luật Chúng gây tác hại to lớn, gây ổn định tình hình kinh tế TPHCM Có vụ bn lậu trị giá hàng hóa từ hàng chục triệu đồng lên đến vài trăm tỷ đồng làm thiệt hại kinh tế, ảnh hƣởng đến sách kinh tế - xã hội, đến hoạt động doanh nghiệp thành phố, phá vỡ kỷ cƣơng xã hội, làm giảm sút lòng tin nhân dân Đảng, Nhà nƣớc quan bảo vệ pháp luật Đồng thời ảnh hƣởng đến việc hợp tác, đầu tƣ nƣớc vào TPHCM Trƣớc tình hình đó, cấp ủy Đảng, quyền, ban ngành, đồn thể TPHCM tiến hành nhiều biện pháp phòng ngừa THTBL nhƣ: tăng cƣờng quản lý kinh tế hạn chế buôn lậu; tuyên truyền, phổ biến pháp luật, đƣờng lối, chủ trƣơng phòng chống tội phạm Đảng, Nhà nƣớc… Đồng thời lực lƣợng chức nhƣ Công an, Hải quan tiến hành biện pháp phòng ngừa nghiệp vụ mang lại kết định Tuy nhiên, q trình tiến hành biện pháp phịng ngừa THTBL địa bàn TPHCM bộc lộ hạn chế, khó khăn định nên chƣa thể phịng ngừa triệt để tình hình tội Do đó, THTBL xảy diễn biến phức tạp địa bàn TPHCM, gây hậu to lớn nhiều mặt TPHCM Vì vậy, cần nghiên cứu, đề xuất giải pháp thiết thực nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM Xuất phát từ lý trên, chọn nghiên cứu đề tài “Phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn tốt nghiệp Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Thời gian qua, có số cơng trình khoa học, viết hoạt động bn lậu đƣợc công bố nhƣ: - Võ Khánh Vinh (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, NXB Công an Nhân dân, Hà Nội - Đỗ Đình Hịa (2003), Tổ chức hoạt động điều tra lực lượng Cảnh sát nhân dân vụ án buôn lậu, Đề tài khoa học cấp Bộ - Vũ Văn Thiết (2005), Đấu tranh chống buôn lậu tuyến biển lực lượng Công an tỉnh, thành phố ven biển phía Nam - Thực trạng giải pháp, Đề tài khoa học cấp Bộ - Lê Ngọc Nghĩa (2010), Đấu tranh chống buôn lậu địa bàn tỉnh Kiên Giang lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự quản lý kinh tế chức vụ, Công an tỉnh Kiên Giang - Thực trạng giải pháp, Đề tài khoa học cấp Cơ sở - Trần Tấn Linh (2008), Phịng ngừa tội bn lậu địa bàn tỉnh Tây Ninh - Thực trạng giải pháp, Luận văn Thạc sĩ Luật học - Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Bên cạnh đó, cịn nhiều viết tác giả khác cơng tác phịng, chống tội bn lậu đăng báo, tạp chí (Báo Pháp luật, Tạp chí TAND, Tạp chí Viện kiểm sát nhân dân, Tạp chí Cơng an nhân dân, trang Web Công an, Hải quan, Quản lý thị trƣờng, Viện Kiểm sát nhân dân, TAND ) Tuy nhiên, tác giả đề cập đến số khía cạnh cơng tác phịng, chống tội buôn lậu chủ yếu nâng cao hiệu công tác đấu tranh chống buôn lậu quan, lực lƣợng ngành Chƣa có cơng trình nghiên cứu tổng thể thực trạng hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, đánh giá ƣu điểm, hạn chế, khó khăn; rút nguyên nhân hạn chế, khó khăn đề xuất giải pháp phịng ngừa tình hình tội phạm Nhƣ vậy, đề tài luận văn “Phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh” khơng bị trùng lặp với cơng trình khoa học cơng bố Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận phòng ngừa THTBL khảo sát đánh giá thực trạng hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, từ đề xuất giải pháp thiết thực góp phần nâng cao hiệu phịng ngừa THTBL địa bàn TPHCM thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt đƣợc mục đích trên, luận văn cần giải tốt nhiệm vụ nhƣ sau: - Nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận phòng ngừa THTBL - Khảo sát thực tế, đánh giá thực trạng THTBL địa bàn TPHCM - Dự báo THTBL cơng tác phịng ngừa THTBL địa bàn TPHCM thời gian tới - Đề xuất giải pháp góp phần nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Những vấn đề lý luận thực tiễn phịng ngừa tình hình tội bn lậu 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Về không gian: Khảo sát THTBL hoạt động phịng ngừa tình hình tội địa bàn TPHCM - Về thời gian: Khảo sát tình hình thực tiễn khoảng thời gian 05 năm, từ năm 2013 đến năm 2017 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận Luận văn đƣợc nghiên cứu dựa sở phƣơng pháp luận biện chứng vật chủ nghĩa Mác - Lênin, Tƣ tƣởng Hồ Chí Minh, Đƣờng lối, chủ trƣơng, sách Đảng, pháp luật Nhà nƣớc phòng, chống tội phạm 5.2 Phương pháp nghiên cứu cụ thể Để hoàn thành việc nghiên cứu, tác giả sử dụng phƣơng pháp nghiên cứu cụ thể nhƣ: - Phƣơng pháp nghiên cứu tài liệu: Tác giả sƣu tầm, hệ thống văn pháp lý, tài liệu, cơng trình nghiên cứu liên quan đến phịng ngừa THTBL Trên sở phân tích làm rõ vấn đề lý luận tội bn lậu phịng ngừa THTBL - Phƣơng pháp thống kê hình sự: Qua việc thu thập tài liệu, số liệu liên quan đến vấn đề nghiên cứu, tác giả xây dựng bảng biểu theo tiêu chí điền, xếp số liệu khoa học phục vụ việc phân tích, so sánh, tổng hợp rút nhận xét, đánh giá, vấn đề có tính quy luật phòng ngừa tội phạm địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp phân tích, so sánh, tổng hợp: Thơng qua nghiên cứu hồ sơ, tài liệu, số liệu, tác giả phân tích, so sánh, tổng hợp tìm quy luật, đánh giá kết đạt đƣợc, hạn chế, khó khăn, nguyên nhân hạn chế khó khăn làm sở để đề xuất giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp chuyên gia: Trong trình nghiên cứu, tác giả trực tiếp gặp gỡ, trao đổi với điều tra viên, kiểm sát viên, thẩm phán, cán khác hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM, từ có sở nhận xét, đánh giá xác hoạt động phịng ngừa THTBL địa bàn TPHCM - Phƣơng pháp nghiên cứu điển hình: Tác giả phân tích số vụ án bn lậu điển hình nhƣ số hoạt động phịng ngừa điển hình đối tội bn lậu để nắm bắt sâu THTBL hoạt động phịng ngừa tình hình tội địa bàn TPHCM, từ đƣa đánh giá xác giải pháp phịng ngừa thiết thực tình hình tội địa bàn TPHCM Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa khoa học Kết nghiên cứu luận văn góp phần hồn thiện lý luận tội bn lậu hoạt động phịng ngừa THTBL 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Luận văn đƣa giải pháp thiết thực, đƣợc áp dụng thực tiễn góp phần nâng cao hiệu hoạt động phòng ngừa THTBL địa bàn TPHCM Đồng thời luận văn đƣợc dùng làm tài liệu tham khảo học tập, nghiên cứu chuyên ngành Tội phạm học chuyên ngành có liên quan Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn đƣợc cấu thành ba chƣơng: Chương Những vấn đề lý luận phịng ngừa tình hình tội bn lậu Chương Thực trạng phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Chương Dự báo giải pháp nâng cao hiệu phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh ... thức phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh .28 2.2 Thực trạng tổ chức lực lƣợng chủ thể phòng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh ... thể phịng ngừa tình hình tội bn lậu .16 1.4 Nội dung biện pháp phòng ngừa tình hình tội bn lậu .22 Chương THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ... lậu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh hoạt động phịng ngừa tình hình tội .58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu phịng ngừa tình hình tội bn lậu địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 60 KẾT LUẬN