Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang

Qua những lần sửa đổi, bổ sung các văn bản pháp luật điều chỉnh hoạt động thương mại cho đến nay, chế tài bồi thường thiệt hại cũng được bổ sung và hoàn thiện hơn, đã góp phần quan trọng

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN VIẾT TÝ

HÀ NỘI - 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu khoa học trong luận văn được trích dẫn theo đúng nguồn đã công

bố Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào trước đây

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Ngô Mạnh Hùng

Trong thời gian nghiên cứu đề tài luận văn, tôi luôn nhận được sự giúp

đỡ, động viên và hướng dẫn tận tình của các thầy cô giáo, các cán bộ, nhân viên đang công tác và làm việc tại Trường Đại học Luật Hà Nội

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu nhà trường, toàn thể quý thầy cô giáo, cán bộ, nhân viên trong Khoa Sau đại học, Khoa Pháp luật Kinh

tế và Trung tâm Thông tin Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội đã dạy giỗ, giúp đỡ và tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn thạc sỹ

Đặc biệt, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến thầy giáo Phó Giáo sư, Tiến sỹ Nguyễn Viết Tý, người đã tận tình hướng dẫn tôi thực hiện công trình nghiên cứu khoa học của mình

Cuối cùng tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp, những người đã luôn bên tôi động viên và giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực hiện đề tài nghiên cứu của mình

Hà Nội, ngày 18 tháng 5 năm 2015

Tác giả

Ngô Mạnh Hùng

MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO

VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI

1.1.2 Khái niệm và đặc điểm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng

trong hoạt động thương mại

12

1.1.3 Chức năng của chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng

trong hoạt động thương mại

18

1.2 Khái quát pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong

hoạt động thương mại

19

1.2.1 Nguồn pháp luật điều chỉnh 19

1.2.2 Quá trình hình thành và phát triển pháp luật về bồi thường thiệt

hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại ở Việt Nam

22

1.2.3 Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong

hoạt động thương mại của Việt Nam

27

1.2.4 Nội dung của pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp

đồng trong hoạt động thương mại

30

CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ BỒI THƯỜNG

THIỆT HẠI DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG HOẠT

THƯƠNG MẠI

31

2.1 Những quy định về căn cứ áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại do vi

phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

31

2.1.1 Có hành vi vi phạm hợp đồng 31

thiệt hại

2.2 Các quy định về giới hạn trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm

hợp đồng trong hoạt động thương mại

2.3.3 Miễn trách nhiệm trong trường hợp hành vi vi phạm của một

bên hoàn toàn do lỗi của bên kia

56

3.1 Thực trạng trong lĩnh vực hoạt động thương mại trên địa bàn tỉnh

Tuyên Quang

56

3.1.1 Kết quả đạt được đối với việc giải quyết các tranh chấp do vi

phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

58

3.1.2 Một số tồn tại, hạn chế trong giải quyết các tranh chấp đòi bồi

thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

59

3.2.1 Yêu cầu đối với việc hoàn thiện pháp luật về bồi thường thiệt hại

do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong tiến trình đổi mới đất nước, Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VI (tháng 12 năm 1986) là bước đột phá đầu tiên trong đổi mới tư duy của Đảng

về phát triển kinh tế Đó là việc xác lập, xây dựng cơ cấu kinh tế phù hợp với

sự vận động của quy luật khách quan và trình độ của nền kinh tế; Đại hội có ý nghĩa quan trọng đối với sự phát triển của đất nước, tạo ra sự ổn định về chính trị, xã hội, giữ vững an ninh - quốc phòng; Đại hội đã đề ra đường lối đổi mới toàn diện đất nước nhằm thực hiện có hiệu quả hơn công cuộc xây dựng chủ nghĩa xã hội Đại hội chủ trương phát triển nền kinh tế nhiều thành phần những hình thức kinh doanh phù hợp; coi trọng việc kết hợp lợi ích cá nhân, tập thể và xã hội Nhưng phải đến Đại hội toàn quốc lần thứ IX của Đảng mới

chính thức đưa ra khái niệm “kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa”, Đại hội khẳng định: Phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội

chủ nghĩa là đường lối chiến lược nhất quán, là mô hình kinh tế tổng quát trong suốt thời kỳ quá độ đi lên chủ nghĩa xã hội ở Việt Nam

Để nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa vận hành có hiệu quả, hoạt động thương mại diễn ra một cách có trật tự, phù hợp với quy luật khách quan, Nhà nước cần phải xây dựng hệ thống các văn bản pháp luật hoàn chỉnh, đồng bộ và có những cơ chế, biện pháp đảm bảo việc thi hành một cách

có hiệu quả Một bộ phận quan trọng của cơ chế pháp lý đó chính là hệ thống các văn bản điều chỉnh hoạt động kinh doanh, thương mại, trong đó có Luật Thương mại Trong pháp luật thương mại, chế tài trong thương mại là một chế định có ý nghĩa rất quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong quan hệ thương mại cũng như sự nghiêm minh của pháp luật

và đảm bảo trật tự vận hành của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở nước ta

Trong hệ thống pháp luật về chế tài thương mại, bồi thường thiệt hại là một hình thức chế tài đã có từ lâu và được áp dụng một cách phổ biến và thường xuyên nhất Qua những lần sửa đổi, bổ sung các văn bản pháp luật điều chỉnh hoạt động thương mại cho đến nay, chế tài bồi thường thiệt hại cũng được bổ sung và hoàn thiện hơn, đã góp phần quan trọng đảm bảo cho các hợp đồng trong hoạt động thương mại được thực hiện một cách nghiêm minh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trước hành vi vi phạm Tuy nhiên, trong bối cảnh nước ta hiện nay đã và đang hội nhập kinh tế quốc

tế sâu rộng (hiện nay Việt Nam quan hệ thương mại với hơn 200 quốc gia và vùng lãnh thổ), các quan hệ thương mại quốc tế ngày càng đa dạng và phức

tạp, thì các quy định hiện hành về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại vẫn còn nhiều bất cập, chưa đáp ứng được yêu cầu của thực tiễn của hoạt động kinh doanh Có những vấn đề mà pháp luật thương mại không quy định cụ thể, rõ ràng như: việc xác định thế nào là tổn thất thực tế và trực tiếp chưa được quy định gây nhiều khó khăn trong việc xác định các khoản thiệt hại được bồi thường; các quy định về miễn trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại chưa rõ ràng đối với trường hợp người thứ ba có quan hệ với một bên trong hợp đồng gặp bất khả kháng dẫn đến bên đó vi phạm hợp đồng thì có được miễn trách nhiệm bồi thường hay không Trên cơ sở các quy định pháp luật thương mại hiện hành và thực tiễn áp dụng, thực hiện trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang từ đó làm rõ những hạn chế, bất cập của các quy định về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại, những hạn chế đã gây ra khó khăn cho việc áp dụng và thực thi pháp luật Việc khắc phục những bất cập nhằm hoàn thiện pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại hướng tới đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong quan hệ thương mại cũng như duy trì trật tự, phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa

Chính vì những lý do trên, tác giả lựa chọn vấn đề “Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại và thực tiễn

áp dụng trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang” làm đề tài luận văn thạc sĩ của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Chế tài vi phạm hợp đồng, bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại là một chế định đã có từ lâu trong hệ thống pháp luật của nước ta Thực tiễn đã có nhiều công trình nghiên cứu ở các cấp độ khác nhau về chế tài bồi thường thiệt hại Có thể kể đến một số công trình

nghiên cứu sau: (i) Quách Thúy Quỳnh, (2005), “Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong kinh doanh - thực trạng và phương hướng hoàn thiện”, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; (ii) Trần Thùy Linh, (2009), “Bồi thường thiệt hại do hàng hóa không phù hợp với hợp đồng theo quy định của công ước viên 1980 - So sánh với pháp luật Việt Nam”, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; (iii) Hoàng Thị Hà Phương, (2011), “Chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại - Những vấn đề lý luận và thực tiễn”, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; (iv) Nguyễn Thị Hằng Nga “Về việc áp dụng chế tài phạt hợp đồng và bồi thường thiệt hại vào thực tiễn giải quyết tranh chấp hợp đồng trong hoạt động thương mại”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 9 năm 2006

Năm 2010, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh đã tổ chức

Hội thảo về đề tài nghiên cứu “Không thực hiện đúng hợp đồng trong pháp luật thực định Việt Nam” do TS Đỗ Văn Đại làm chủ biên

Các công trình nói trên đã đề cập đến vấn đề bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại ở các góc độ và phạm vi khác nhau, trong những khoảng thời gian nhất định Nhìn chung, các công trình nghiên cứu này chủ yếu đề cập một cách khái quát về tất cả các hình thức trách nhiệm hợp đồng nói chung dưới góc độ lý luận hoặc nghiên cứu chuyên

sâu về hình thức bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại Tuy nhiên, hiện nay một số quy định trong Bộ luật Dân sự năm 2005, Luật Thương mại năm 2005 đang được nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với thực tiễn; đặc biệt từ ngày 11 tháng 7 năm 2007 Việt Nam chính thức trở thành thành viên của tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) thì việc nghiên cứu vấn đề pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại và đề xuất giải pháp hoàn thiện các chế định về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại là yêu cầu khách quan

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

Trong phạm vi một Luận văn thạc sĩ luật học, tác giả tập trung nghiên cứu các quy định pháp luật hiện hành về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại, đánh giá thực trạng việc áp dụng pháp luật trên địa bàn tỉnh Tuyên quang để làm rõ vị trí, vai trò của chế định bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại trong thực tiễn Luận văn chỉ nghiên cứu, tìm hiểu các quy định về chế tài bồi thường thiệt hại

do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại theo Luật Thương mại năm

2005, ngoài ra có sự đối chiếu với các quy định của Bộ luật Dân sự năm 2005, Luật thương mại năm 1997 và các quy định trong hệ thống pháp luật thương mại quốc tế như Công ước viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế và Bộ nguyên tắc của Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế nhằm đưa ra sự so sánh với pháp luật Việt Nam, đề xuất hoàn thiện hệ thống pháp luật về thương mại Việt Nam

4 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

Nghiên cứu đề tài với mục đích làm sáng tỏ những vấn đề lý luận chung nhất về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại đánh giá thực trạng của các quy định pháp luật hiện hành về bồi thường thiệt hại, nêu ra những tồn tại, bất cập của những quy định này, trên

cơ sở đó kiến nghị, sửa đổi một số quy định của Luật Thương mại năm 2005 liên quan đến bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại

Từ mục đích trên, luận văn đặt ra các nhiệm vụ nghiên cứu sau:

Thứ nhất, tìm hiểu một số vấn đề lý luận về bồi thường thiệt hại do vi

phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại nhằm làm rõ bản chất pháp lý, chức năng của chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại, quá trình hình thành và phát triển của các quy định về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại ở Việt Nam

Thứ hai, phân tích các quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam về

bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động kinh doanh, thương mại Trong quá trình phân tích, gắn với việc đánh giá thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang, so sánh các quy định của pháp luật hiện hành với các quy định trong văn bản pháp luật trước đây và các quy định pháp luật thương mại quốc tế về hình thức chế tài này để thấy rõ được những ưu điểm cũng như những hạn chế, bất cập của pháp luật thương mại hiện hành gây khó khăn cho việc áp dụng trên thực tế

Thứ ba, Thứ ba, thông qua việc nghiên cứu, so sánh, đánh giá thực tiễn

áp dụng đê xuất một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

5 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu và trình bày trên cơ sở vận dụng lý luận của chủ nghĩa Mác-Lênin về nhà nước và pháp luật, về chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử

Cùng với việc sử dụng phương pháp luận chung nhất của phép biện chứng duy vật, đề tài được thực hiện bằng việc sử dụng kết hợp các phương pháp nghiên cứu chuyên ngành luật như phương pháp mô tả, phân tích, so

sánh, tổng hợp, chứng minh, thống kê, lịch sử… Phương pháp phân tích, so sánh sẽ được sử dụng chủ yếu để đánh giá, nhận xét các quy định pháp luật hiện hành về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại với các quy định trước đây cũng như pháp luật quốc tế Ngoài ra, tác giả cũng sử dụng phương pháp thống kê, phương pháp lịch sử để đánh giá, làm sáng tỏ yêu cầu nghiên cứu của đề tài

6 Kết cấu của Luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo Luận văn có kết cấu gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại;

Chương 2: Thực trạng pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại;

Chương 3: Thực tiễn áp dụng pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại trên địa bàn tỉnh Tuyên Quang

và một số kiến nghị

CHƯƠNG 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI

DO VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI

1.1 Khái quát về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

1.1.1 Khái niệm trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

Trách nhiệm hợp đồng hay trách nhiệm do vi phạm hợp đồng là một thuật ngữ được sử dụng rộng rãi trong khoa học pháp lý Nhưng khái nhiệm này chưa được ghi nhận trong văn bản pháp luật nên còn có cách hiểu khác nhau Có quan điểm cho rằng, “trách nhiệm” đồng nghĩa với “nghĩa vụ” và như vậy trách nhiệm hợp đồng trước hết là việc phải thực thi các nghĩa vụ pháp lý phát sinh từ hợp đồng sau đó là việc phải gánh chịu các hậu quả pháp

lý bất lợi khi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng Bộ luật Dân sự năm 2005 phân biệt

cụ thể “Nghĩa vụ dân sự” là việc một hoặc nhiều chủ thể phải làm hoặc không được làm một công việc vì lợi ích của một hoặc nhiều chủ thể khác (Điều 280); và “Trách nhiệm dân sự do vi phạm nghĩa vụ” là việc người có nghĩa vụ

mà không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ thì phải chịu trách nhiệm trước người có quyền (Điều 302) Như vậy, trách nhiệm hợp đồng chính là trách nhiệm do vi phạm hợp đồng, là một dạng của trách nhiệm dân

sự do vi phạm nghĩa vụ Đây cũng là cách hiểu của đa số những nghiên cứu cũng như thực tiễn áp dụng pháp luật Từ đó có thể đưa ra khái niệm sau:

“Trách nhiệm hợp đồng là việc một bên trong quan hệ hợp đồng phải gánh chịu các hậu quả pháp lý bất lợi do việc họ đã không thực hiện hoặc thực hiện không đúng các nghĩa vụ hợp đồng”

Về bản chất, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng là một dạng cụ thể của trách nhiệm pháp lý, do vậy cũng mang đầy đủ các đặc điểm cơ bản của trách nhiệm pháp lý như: Chỉ phát sinh khi có các căn cứ do pháp luật quy định; do

cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng; mang lại hậu quả pháp lý bất lợi

cho các chủ thể bị áp dụng Tuy nhiên, do một số đặc thù của quan hệ pháp luật hợp đồng nói chung và hợp đồng trong hoạt động thương mại nói riêng, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại có một số đặc trưng riêng cho phép chúng ta phân biệt nó với các loại trách nhiệm pháp lý khác, đó là:

● Về thẩm quyền áp dụng: Các chế tài do vi phạm hợp đồng trong hoạt

động thương mại do cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng đối với bên vi phạm hợp đồng dựa trên yêu cầu của bên có quyền lợi bị vi phạm Tuy nhiên, trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại còn có thể do trọng tài thương mại áp dụng cho các hành vi vi phạm

● Về tính chất của trách nhiệm: Tính tài sản là đặc trưng của các hình

thức trách nhiệm áp dụng khi có hành vi vi phạm hợp đồng Bên vi phạm hợp đồng phải dùng tài sản thuộc quyền sở hữu của mình để bồi hoàn tổn thất vật chất cho phía bên kia dưới hình thức tiền phạt vi phạm hoặc bồi thường thiệt hại; hoặc bên vi phạm phải gánh chịu những tổn thất về vật chất để có thể đảm bảo thực hiện nghĩa vụ hợp đồng như chi phí để thực hiện đúng hợp đồng Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại khi được áp dụng sẽ buộc bên vi phạm phải gánh chịu những hậu quả bất lợi về mặt tài sản

Sở dĩ trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại mang tính chất tài sản vì hợp đồng hoạt động thương mại là những hợp đồng mang tính chất đền bù ngang giá, phản ánh mối quan hệ mang tính chất hàng hóa tiền tệ, nên việc áp dụng các chế tài mang tính chất tài sản là tất yếu

● Về lĩnh vực phát sinh: Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt

động thương mại chỉ phát sinh trong lĩnh vực hoạt động thương mại khi hợp đồng đã được ký kết và có hiệu lực pháp luật Hợp đồng khi đã được ký kết

và có hiệu lực chính là cơ sở để xác định quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng Nếu hợp đồng chưa được ký kết hoặc hợp đồng đã được

ký kết nhưng không có hiệu lực pháp luật thì sẽ không có căn cứ để xác định

có hành vi vi phạm hợp đồng hay không Đặc điểm này cho phép phân biệt trách nhiệm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại với các loại trách nhiệm dân

sự nói chung, trách nhiệm dân sự có thể phát sinh trong các giao dịch dân sự không phải là hợp đồng (như hành vi pháp lý đơn phương, chiếm hữu sử dụng được lợi về tài sản không có căn cứ pháp luật…)

● Về mục đích áp dụng: Mục đích cao nhất của việc áp dụng các hình

thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại là khôi phục lợi ích vật chất và hạn chế những tổn thất cho bên có quyền lợi bị vi phạm Điều này xuất phát từ bản chất của các quan hệ hợp đồng kinh doanh là quan hệ mang tính chất đền bù ngang giá

Theo quy định của Luật Thương mại (2005), các hình thức trách nhiệm

do vi phạm hợp đồng bao gồm: Buộc thực hiện đúng hợp đồng, hủy hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại, tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng và các hình thức chế tài khác do các bên thỏa thuận không trái với nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam, điều ước quốc tế

mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên và tập quán thương mại quốc tế

So với Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 và Luật Thương mại năm

1997, thì Luật Thương mại năm 2005 đã bổ sung thêm hai loại chế tài nữa là: tạm ngừng thực hiện hợp đồng và đình chỉ thực hiện hợp đồng Là các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại, các loại chế tài này đều mang những đặc điểm chung của trách nhiệm do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại Tuy nhiên, từng loại chế tài lại có những đặc điểm riêng biệt cần nghiên cứu sâu ở các đề tài khác nhau, ở đây chỉ giới thiệu khái quát về các loại chế tài này với những đặc trưng về từng loại chế tài, từ đó góp phần làm rõ bản chất pháp lý của chế tài bồi thường thiệt hại

♦ Buộc thực hiện đúng hợp đồng: Buộc thực hiện đúng hợp đồng là hình thức chế tài, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải tiếp tục thực hiện nghĩa

vụ theo yêu cầu của bên bị vi phạm Chế tài này được quy định trong các

Điều 297, 298, 299 Luật Thương mại năm 2005 Khoản 1 Điều 297 Luật

Thương Mại năm 2005 quy định: “Buộc thực hiện đúng hợp đồng là việc bên

bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm thực hiện đúng hợp đồng hoặc dùng các biện pháp khác để hợp đồng được thực hiện và bên vi phạm phải chịu chi phí phát sinh” Mục đích của chế tài này là đảm bảo thực hiện trên thực tế hợp đồng

đã ký kết, đảm bảo cho các bên đạt được lợi ích mà họ mong muốn từ việc thực hiện hợp đồng

♦ Phạt vi phạm: Phạt vi phạm là hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng, theo đó bên vi phạm hợp đồng phải trả cho bên bị vi phạm một khoản tiền nhất định theo sự thỏa thuận của các bên trên cơ sở quy định của pháp luật Chế tài này được quy định tại Điều 300 và 301 Luật Thương mại năm 2005 Căn cứ để

bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả tiền phạt là: Thứ nhất, có hành vi vi

phạm hợp đồng (tức là hành vi không thực hiện, thực hiện không đúng hoặc

không đầy đủ các cam kết trong hợp đồng); thứ hai, các bên có thỏa thuận

trong hợp đồng về việc phạt vi phạm, lỗi trong phạt vi phạm được coi là lỗi suy đoán, như vậy mọi hành vi vi phạm nghĩa vụ theo hợp đồng đều bị suy đoán là

có lỗi (trừ trường hợp bên vi phạm chứng minh được rằng mình không có lỗi)

Mục đích của chế tài này không chỉ trừng phạt bên có hành vi vi phạm, phòng ngừa hành vi vi phạm và giáo dục ý thức tuân thủ các cam kết trong hợp đồng

mà còn góp phần bù đắp các tổn thất vật chất mà bên có quyền lợi vi phạm đã phải gánh chịu

♦ Bồi thường thiệt hại: Cũng có mục đích trừng phạt bên có hành vi vi phạm và phòng ngừa vi phạm, giáo dục ý thức pháp luật, nhưng khác với chế tài khác, bồi thường thiệt hại nhằm mục đích quan trọng nhất là bồi hoàn, bù đắp, khôi phục lợi ích vật chất bị thiệt hại cho bên bị vi phạm Có thể nói rằng, bồi thường thiệt hại là chế tài quan trọng và cơ bản nhất nhằm đảm bảo lợi ích của các bên khi hợp đồng bị vi phạm Chính vì thế, chế tài này có thể

áp dụng cho hầu hết các hành vi vi phạm hợp đồng

♦ Chế tài tạm ngừng, đình chỉ thực hiện hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng:

So với Luật Thương mại năm 1997, Luật Thương mại năm 2005 đã bổ sung thêm hai hình thức chế tài tạm ngừng và đình chỉ thực hiện hợp đồng thể hiện

sự tự vệ và khả năng phản ứng trực tiếp của bên bị vi phạm đối với bên vi phạm hợp đồng và được quy định cụ thể từ Điều 308 đến Điều 315 Luật Thương mại năm 2005

Tạm ngừng thực hiện hợp đồng, quy định tại Điều 308 và Điều 309 Luật Thương mại năm 2005 Tạm ngừng thực hiện hợp đồng trong thương mại là hình thức chế tài, theo đó, một bên tạm thời không thực hiện nghĩa vụ trong hợp đồng Khi hợp đồng thương mại bị tạm ngừng thực hiện thì hợp đồng vẫn có hiệu lực Bên vi phạm có quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại đối với những tổn thất đã xảy ra do hành vi vi phạm của bên kia

Đình chỉ thực hiện hợp đồng là việc một bên chấm dứt thực hiện nghĩa vụ hợp đồng Khi hợp đồng trong hoạt động thương mại bị đình chỉ thực hiện thì hợp đồng chấm dứt hiệu lực từ thời điểm một bên nhận được thông báo đình chỉ Các bên không phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ hợp đồng Bên đã thực hiện nghĩa vụ có quyền yêu cầu bên kia thanh toán hoặc thực hiện nghĩa vụ đối ứng

Hủy hợp đồng là sự kiện pháp lý mà hậu quả của nó làm cho phần hợp đồng bị hủy bỏ không có hiệu lực kể từ thời điểm giao kết Hủy bỏ hợp đồng

có thể hủy bỏ một phần hoặc hủy bỏ toàn bộ hợp đồng

Hủy bỏ hợp đồng và hợp đồng thương mại vô hiệu khác nhau cơ bản ở chỗ: Hợp đồng vô hiệu không có hiệu lực pháp luật ngay từ thời điểm ký kết

do vi phạm các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng quy định tại Điều 122 Bộ luật Dân sự năm 2005 còn hủy bỏ hợp đồng là hợp đồng thương mại sau khi

kí kết, đã có hiệu lực pháp luật tuy nhiên do hành vi vi phạm hợp đồng của một bên làm cho hợp đồng bị hủy bỏ

Nếu trong quá trình thực hiện hợp đồng, các bên thỏa thuận tạm ngừng, đình chỉ thực hiện hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng thì không được coi là áp dụng các hình thức chế tài Chỉ được coi là chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại khi một bên vi phạm hợp đồng và một bên tuyên bố đơn phương tạm ngừng, đình chỉ, hoặc hủy bỏ hợp đồng

Các hình thức chế tài: Tạm ngừng, đình chỉ và hủy bỏ hợp đồng được

áp dụng không giống nhau, song chúng cũng có những nét tương đồng cơ bản

đó là căn cứ áp dụng Nếu không có thỏa thuận trong hợp đồng thì các hình thức chế tài tạm ngừng, đình chỉ thực hiện hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng chỉ

áp dụng đối với hành vi vi phạm cơ bản Đây là điểm mới khá quan trọng của Luật Thương mại năm 2005 Việc đưa ra khái niệm về hai loại vi phạm cơ bản và không cơ bản là cơ sở quan trọng để quyết định việc áp dụng các hình thức chế tài này Việc bổ sung này là phù hợp với quy định của pháp luật quốc tế và thực tiễn thực hiện thương mại của Việt Nam

♦ Các hình thức chế tài khác do các bên thảo thuận: Bên cạnh việc bổ sung thêm hai hình thức chế tài là tạm ngừng và đình chỉ thực hiện hợp đồng thì Luật Thương mại năm 2005 cho phép các bên thỏa thuận các hình thức chế tài khác, miễn là không trái với nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt nam, điều ước quốc tế mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên và tập quán thương mại quốc tế Đây là điểm mới quan trọng của Luật Thương mại năm 2005 nhằm đảm bảo quyền tự do thỏa thuận, tự do giao kết của các bên và đáp ứng xu thế hội nhập kinh tế quốc tế Các bên có thể thỏa thuận thêm các hình thức chế tài mà Luật Thương mại năm 2005 không quy định cụ thể như cầm giữ tài sản, yêu cầu phong tỏa tài khoản… để đảm bảo cho việc thực hiện hợp đồng, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của mình Việc áp dụng các hình thức chế tài này sẽ theo điều kiện các bên đã thỏa thuận và áp dụng quy định chung của Bộ luật Dân sự năm 2005

1.1.2 Khái niệm và đặc điểm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

● Khái niệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

Bồi thường thiệt hại là chế tài pháp luật phổ biến đã có từ lâu trong hệ thống pháp luật của nước ta cũng như của các nước trên thế giới Theo Từ điển Luật học do Nhà xuất bản Từ điển bách khoa và Nhà xuất bản Tư pháp,

xuất bản năm 2006 có ghi: “Bồi thường thiệt hại là việc người có hành vi vi phạm, có lỗi trong việc gây ra thiệt hại về vật chất, tinh thần phải bồi hoàn cho người bị thiệt hại nhằm phục hồi tình trạng tài sản, bù đáp tổn thất tinh thần cho người bị thiệt hại” [20, tr.84] Trách nhiệm bồi thường thiệt hại bao

gồm trách nhiệm bồi thường thiệt hại về vật chất và trách nhiệm bồi thường thiệt hại về tinh thần

Tại Điều 307 Bộ luật Dân sự năm 2005 của Việt Nam quy định về trách nhiệm bồi thường thiệt hại bao gồm trách nhiệm bồi thường thiệt hại về vật chất, trách nhiệm bồi thường bù đắp tổn thất về tinh thần

Trách nhiệm bồi thường thiệt hại về vật chất là trách nhiệm bù đắp tổn thất vật chất thực tế, tính được thành tiền do bên vi phạm gây ra, bao gồm tổn thất về tài sản, chi phí hợp lý để ngăn chặn, hạn chế, khắc phục thiệt hại, thu nhập thực tế bị mất hoặc bị giảm sút

Người gây thiệt hại về tinh thần cho người khác do sâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, uy tín của người đó thì ngoài việc chấm dứt hành vi vi phạm, xin lỗi, cải chính công khai còn phải bồi thường một khoản tiền để bù đắp tổn thất về tinh thần cho người bị thiệt hại

Khoản 1, Điều 302 Luật Thương mại năm 2005 quy định: “Bồi thường thiệt hại là việc bên vi phạm bồi thường những tổn thất do hành vi vi phạm hợp đồng gây ra cho bên bị vi phạm” Trong hoạt động thương mại, với tính

chất đền bù ngang giá, người ta chỉ chấp nhận bồi thường các thiệt hại vật chất, còn các thiệt hại về tinh thần như tổn hại về uy tín, danh dự của thương hiệu về nguyên tắc không được chấp nhận bồi thường Quy định của Luật Thương mại (2005) đã thể hiện rõ bản chất của chế tài bồi thường thiệt hại

Từ cách tiếp cận đó, có thể đưa ra khái niệm bồi thường thiệt hại do vi phạm

hợp đồng trong hoạt động thương mại như sau:

Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

là việc một bên trong hợp đồng phải bù đắp các tổn thất thực tế, trực tiếp do

hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các điều

khoản hợp đồng mà mình gây ra cho phía bên kia

● Đặc trưng pháp lý của chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

♦ Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương

mại phát sinh khi hợp đồng đã được ký kết và có hiệu lực pháp luật

Là một hình thức trách nhiệm hợp đồng, bồi thường thiệt hại cũng có đặc trưng giống như các hình thức trách nhiệm hợp đồng nói chung, đó là chỉ phát sinh khi hợp đồng đã được ký kết và có hiệu lực pháp luật Nếu hợp đồng chưa được ký hoặc đã được ký kết nhưng chưa có hiệu lực pháp luật hoặc hợp đồng vô hiệu thì các bên trong quan hệ hợp đồng chưa bị ràng buộc với nhau về mặt pháp lý nên vấn đề bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng cũng không được đặt ra Đặc điểm này cho phép phân biệt bồi thường thiệt hại

do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại với một số hình thức trách nhiệm bồi thường khác, như trách nhiệm bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng:

Căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt ngoài hại quy định tại

Điều 604 Bộ luật Dân sự 2005 như sau: “Người nào do lỗi cố ý hoặc vô ý xâm phạm tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, uy tín, tài sản, quyền, lợi ích hợp pháp của các cá nhân, xâm phạm đến danh dự, uy tín, tài sản của pháp nhân hoặc chủ thể khác mà gây thiệt hại thì phải bồi thường”

Cơ sở của trách nhiệm bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng là những quy định của pháp luật (quy định những hậu quả pháp lý ngoài mong muốn của chủ thể) không có sự thỏa thuận trước của các bên và được phát sinh chỉ trên cơ sở hành vi bất hợp pháp do lỗi cố ý hoặc vô ý Các quyền và nghĩa vụ pháp lý hoàn toàn do pháp luật quy định, trước thời điểm phát sinh trách nhiệm các bên trong quan hệ pháp luật này không có quan hệ hợp đồng Trong trường hợp có quan hệ hợp đồng nhưng nếu có việc gây thiệt hại không liên quan gì đến việc thực hiện hợp đồng thì đó cũng là trách nhiệm bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng

Như vậy có thể thấy sự khác biệt cơ bản giữa bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại với bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng là căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường

Lĩnh vực phát sinh trách nhiệm này cũng là cơ sở cho phép phân biệt bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại với bồi thường thiệt hại do vi phạm một số hợp đồng khác như hợp đồng lao động, hợp đồng dân sự

♦ Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương

mại một chế tài mang tính chất tài sản

Tính chất tài sản của bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại thể hiện ở các khía cạnh sau:

Một là, bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động

thương mại chỉ chấp nhận bồi thường các thiệt hại về vật chất Trong khi bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng chấp nhận bồi thường cả các tổn hại về vật chất và các tổn hại về tinh thần (Khoản 1Điều 604 Bộ luật Dân sự năm 2005)

Hai là, về cách thức áp dụng chế tài và mức độ bù đắp lợi ích vật chất:

Mặc dù cùng là chế tài áp dụng cho vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại nhưng cách thức thực thi chế tài bồi thường thiệt hại và chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng lại hoàn toàn khác nhau Cách thức thực thi chế tài bồi thường thiệt hại là bên vi phạm hợp đồng phải dùng tài sản thuộc quyền sở hữu của mình để bù đắp các tổn thất vật chất do hành vi vi phạm gây ra cho bên bị vi phạm Trong khi đó, chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng và hủy bỏ hợp đồng, mặc dù cũng đem lại những hậu quả vật chất bất lợi nhất định cho người bị áp dụng, nhưng không có việc người vi phạm dùng tiền và tài sản của mình để trả cho người bị vi phạm Hai chế tài này được thực hiện thông qua các quyền yêu cầu của bên có quyền lợi bị vi phạm, buộc bên vi phạm phải tiếp tục thực hiện hợp đồng; hoặc tuyên bố hủy

bỏ một phần hoặc toàn bộ các nghĩa vụ hợp đồng

Việc quy định mức phạt của chế tài bồi thường thiệt hại và chế tài phạt

vi phạm hợp đồng là khác nhau Phạt vi phạm hay còn gọi là bồi thường thiệt hại được xác định trước, với các mức phạt được xác định trước theo giá trị hợp đồng do các bên trong quan hệ hợp đồng đã thỏa thuận khi ký kết hợp

đồng Điều 301 Luật Thương mại quy định: Mức phạt đối với vi phạm nghĩa

vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với nhiều vi phạm do các bên thoả thuận trong hợp đồng, nhưng không quá 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, trừ trường hợp quy định tại Điều 266 của Luật này Nếu các bên thỏa

thuận mức phạt thấp hơn mức này thì sẽ áp dụng mức phạt do các bên thỏa thuận Trường hợp các bên chỉ quy định trong hợp đồng về việc phạt vi phạm

mà không nêu mức phạt cụ thể hoặc mức phạt vượt quá mức 8%, khi có tranh chấp xảy ra, mức phát 8% giá trị của phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm sẽ được áp dụng

Ví dụ: Doanh nghiệp A và B ký kết hợp đồng có giá trị 5 tỷ đồng A là

bên vi phạm, xảy ra các trường hợp Trường hợp 1: Nếu bên nào vi phạm sẽ

bị phạt 20% giá trị hợp đồng, tương đương 1 tỷ đồng Khi tranh chấp xảy ra bên B chỉ nhận được khoản tiền phạt vi phạm tối đa là 8% giá trị của phần

nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, tương đương 400 triệu đồng; trường hợp 2:

Không quy định mức phạt cụ thể, chỉ quy định mức phạt do pháp luật quy

định, như vậy bên B cũng nhận được số tiền tối đa 400 triệu đồng; trường hợp 3: Hợp đồng quy định bên nào vi phạm sẽ bị phát 1% giá trị của phần

nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm, nếu tranh chấp xảy ra bên B chỉ nhận được số tiền tương đương 50 triệu đồng

Trong khi đó, nguyên tắc bồi thường thiệt hại là bồi thường toàn bộ và kịp thời, mức bồi thường không bị giới hạn bởi giá trị hợp đồng như chế tài phạt vi phạm Có những trường hợp số tiền bồi thường thiệt hại còn lớn hơn

vi vi phạm và thiệt hại xảy ra Đối với chế tài bồi thường thiệt hại, luật pháp không giới hạn mức tối đa bên vi phạm phải bồi thường mà chỉ quy định: Mức bồi thường phải bao gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu do bên vi phạm gây ra và khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm Tuy nhiên, luật cũng quy định các trường hợp được miễn trừ trách nhiệm đối với hành vi vi phạm như: trường hợp miễn trách nhiệm do các bên đã thoả thuận; sự kiện bất khả kháng; hành vi vi phạm của một bên hoàn toàn do lỗi của bên kia; hành vi

vi phạm của một bên do thực hiện quyết định của cơ quan quản lý nhà nước

có thẩm quyền mà các bên không thể biết được vào thời điểm giao kết hợp đồng Nếu trong một hợp đồng thương mại có quy định điều khoản phạt vi phạm thì khi vi phạm và thiệt hại xảy ra, bên bị vi phạm có thể áp dụng cùng lúc cả hai chế tài: Phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại Do đó, để đảm bảo quyền lợi của mình, hiện nay các doanh nghiệp khi ký kết hợp đồng đặc biệt lưu ý xây dựng điều khoản phạt vi phạm trong hợp đồng

Nguyên tắc bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại có sự khác biệt cơ bản so với nguyên tắc bồi thường thiệt hại theo quy định của pháp luật về lao động Cụ thể là: Quan hệ hợp đồng trong hoạt động thương mại, bên vi phạm hợp đồng phải bồi thường toàn bộ thiệt hại do hành vi vi phạm của mình gây ra, trong khi đó, Bộ luật Lao động tùy từng trường hợp cụ thể, có thể chỉ buộc người gây thiệt hại bồi thường một phần thiệt hại

Ví dụ: Khoản 1 Điều 130 Bộ luật Lao động năm 2013 quy định: “… Trường hợp người lao động gây thiệt hại không nghiêm trọng do sơ suất với giá trị không quá 10 tháng lương tối thiểu vùng do Chính phủ công bố được áp dụng tại nơi người lao động làm việc, thì người lao động phải bồi thường nhiều nhất

là 3 tháng tiền lương và được khấu trừ hàng tháng vào lương…”

♦ Mục đích áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng

trong hoạt động thương mại là đảm bảo lợi ích tối đa cho các bên liên quan trong quan hệ hợp đồng

Mục đích quan trọng nhất của chế tài bồi thường thiệt hại là đảm bảo lợi ích tối đa cho các bên liên quan trong quan hệ hợp đồng Đối với bên bị vi phạm hợp đồng, chế tài bồi thường thiệt hại là một biện pháp hữu hiệu nhất nhằm khôi phục lợi ích vật chất, bù đắp những tổn thất mà họ phải gánh chịu

do hành vi vi phạm của bên kia Đó là toàn bộ những tổn thất thực tế, trực tiếp cũng như những khoản lợi đáng lẽ được hưởng nếu không có hành vi vi phạm hợp đồng Đối với bên vi phạm, mặc dù bồi thường thiệt hại là một chế tài mang tính trừng phạt với họ nhưng nó vẫn đảm bảo lợi ích chính đáng cho họ Điều này thể hiện ở các quy định về miễn giảm trách nhiệm, nghĩa vụ chứng minh và hạn chế tổn thất của bên yêu cầu bồi thường Với các chủ thể liên quan, chế định bồi thường thiệt hại cũng góp phần đảm bảo lợi ích cho các chủ thể khác trong nền kinh tế với việc quy định tiền bồi thường thiệt hại mà bên bị vi phạm đã phải trả cho bên thứ ba có liên quan

1.1.3 Chức năng của chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

Thứ nhất, chức năng bảo vệ lợi ích của các bên trong quan hệ hợp

đồng Lợi ích kinh tế là mục tiêu hàng đầu của các bên khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực thương mại Lợi ích đó trước hết phải là những lợi ích hợp pháp nhận được từ việc thực hiện nghĩa vụ hợp đồng như lợi nhuận từ việc mua bán hàng hóa Hành vi vi phạm hợp đồng sẽ trực tiếp làm giảm sút những lợi ích hợp pháp của bên bị vi phạm, thậm chí làm phát sinh những nghĩa vụ tài sản của bên bị vi phạm với người khác Vì mục đích áp dụng chế tài này sẽ là biện pháp hữu hiệu bảo vệ lợi ích của các bên trong quan hệ hợp đồng

Thứ hai, chức năng phòng ngừa hành vi vi phạm Với nguyên tắc suy

đoán lỗi, pháp luật thương mại hiện hành buộc bên vi phạm hợp đồng phải chịu trách nhiệm với mọi hành vi vi phạm hợp đồng thương mại đã ký kết có hiệu lực pháp luật dẫn đến thiệt hại cho bên kia, ngoại trừ các trường hợp miễn trách nhiệm Pháp luật mặc định rằng nếu bên vi phạm hợp đồng, gây thiệt hại cho bên kia, đương nhiên bị coi là có lỗi nếu bên vi phạm không

chứng minh được mình không có lỗi và khi đó bên vi phạm sẽ bị áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại Như vậy, bên vi phạm hợp đồng luôn bị đe dọa phải gánh chịu những hậu quả bất lợi về tài sản Các quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng nói chung, chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng có tác động mạnh vào ý thức của các bên trong việc thực hiện nghĩa vụ đã cam kết theo hợp đồng, ngăn ngừa và hạn chế việc vi phạm hợp đồng

Thứ ba, chức năng giáo dục Việc bị áp dụng chế tài bồi thường thiệt

hại luôn mang lại hậu quả pháp lí bất lợi đối với người có hành vi vi phạm

Họ không những có thể mất đi những lợi ích nhất định về kinh tế mà còn có thể bị giảm sút về uy tín Việc áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại không những buộc chủ thể có hành vi gây tổn thất cho cá nhân, tổ chức khác phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình mà còn giúp họ rút ra bài học kinh nghiệm, từ đó nâng cao tinh thần trách nhiệm cũng như ý thức của những chủ thể này khi tham gia vào các quan hệ pháp luật nói chung và quan hệ hợp đồng nói riêng

1.2 Khái quát pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

1.2.1 Nguồn pháp luật điều chỉnh

Hiện nay, Việt Nam là quốc gia đang phát triển với nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, là nền kinh tế vận hành đầy đủ, đồng bộ theo các quy luật của kinh tế thị trường, đồng thời bảo đảm định hướng xã hội chủ nghĩa phù hợp với từng giai đoạn phát triển của đất nước Đó là nền kinh

tế thị trường hiện đại và hội nhập quốc tế; có sự quản lý của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, do Đảng Cộng sản Việt Nam lãnh đạo, nhằm mục tiêu dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh

Nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam có quan

hệ sản xuất tiến bộ phù hợp với trình độ phát triển của lực lượng sản xuất; có nhiều hình thức sở hữu, nhiều thành phần kinh tế, trong đó kinh tế nhà nước giữ vai trò chủ đạo, kinh tế tư nhân là một động lực quan trọng của nền kinh tế;

các chủ thể thuộc các thành phần kinh tế bình đẳng, hợp tác và cạnh tranh theo pháp luật; thị trường đóng vai trò chủ yếu trong huy động và phân bổ có hiệu quả các nguồn lực phát triển, là động lực chủ yếu để giải phóng sức sản xuất; các nguồn lực nhà nước được phân bổ theo chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phù hợp với cơ chế thị trường

Nhà nước đóng vai trò định hướng, xây dựng và hoàn thiện thể chế kinh tế, tạo môi trường cạnh tranh bình đẳng, minh bạch và lành mạnh; sử dụng các nguồn lực của Nhà nước và công cụ, chính sách để định hướng và điều tiết nền kinh tế, thúc đẩy sản xuất kinh doanh và bảo vệ môi trường; thực hiện tiến bộ, công bằng xã hội trong từng bước, từng chính sách phát triển Phát huy vai trò làm chủ của nhân dân trong phát triển kinh tế - xã hội

Tuy nhiên, nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa có sự tham gia của nhiều thành phần kinh tế khác nhau, các quan hệ kinh tế ngày càng đa dạng và phức tạp Mục đích tìm kiếm lợi nhuận chẳng những là động lực trực tiếp quá trình mở rộng giao lưu kinh tế mà còn là lý do tồn tại của các chủ thể trong hoạt động kinh doanh thương mại Để thực hiện mục đích này, các chủ thể kinh doanh phải thiết lập mối quan hệ với nhau mà chủ yếu là thông qua quan hệ hợp đồng Khi hợp đồng đã được ký kết hợp pháp và có hiệu lực thì các bên có nghĩa vụ thực hiện đúng và đủ những điều khoản mà mình thống nhất và ghi vào hợp đồng

Trong thực tế, không phải lúc nào các chủ thể ký kết hợp đồng kinh tế cũng nghiêm chỉnh tuân thủ đầy đủ các nghĩa vụ của mình, bởi vì mục đích đạt được lợi nhuận tối đa mà không ít trường hợp các chủ thể đã vi phạm cam kết hợp đồng làm phương hại đến lợi ích của đối tác Do đó, để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên và ổn định các quan hệ kinh tế, pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại nói riêng có vai trò rất quan trọng

Hiểu một cách khái quát: Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại là hệ thống các quy phạm pháp luật do

Nhà nước ban hành hoặc thừa nhận điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh

do hành vi vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại của một hoặc các bên gây ra các thiệt hại vật chất cho bên kia của hợp đồng

Pháp luật về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại của các quốc gia khác nhau có sự khác nhau phụ thuộc vào hệ thống pháp luật các quốc gia đó Ở các nước theo truyền thống thông luật (Common law) như Anh, Mỹ… pháp luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng nói chung và chế tài do vi phạm hợp đồng nói riêng được hình thành từ những tập quán thương mại lâu đời và những án lệ điển hình trên thực tế [22] Đây cũng chính là những nguồn luật giữ vị trí quan trọng trong hệ thống các nguồn luật của các quốc gia theo truyền thống pháp luật này Ở những nước theo truyền thống pháp luật Châu Âu lục địa (Civil Law) như Pháp, Đức…,

do chịu ảnh hưởng sâu sắc của học thuyết phân chia quyền lực nên không thừa nhận vai trò lập pháp của các cơ quan xét xử

Pháp luật điều chỉnh các quan hệ thương mại của Việt Nam chịu ảnh hưởng sâu sắc của pháp luật thành văn Vì vậy, hệ thống các văn bản pháp luật do cơ quan Nhà nước ban hành chính là bộ phận quan trọng nhất trong cấu trúc pháp luật điều chỉnh mỗi lĩnh vực kinh tế - xã hội Việt Nam không thừa nhận án lệ là một nguồn luật Tuy nhiên trong thực tế, việc tham khảo các tài liệu tổng kết kinh nghiệm xét xử của Tòa án nhân dân tối cao khi giải quyết các tranh chấp trong thương mại lại có ý nghĩa quan trọng Tập quán cũng được coi là nguồn phụ trợ của pháp luật và đóng một vai trò nhất định trong điều chỉnh quan hệ kinh doanh thương mại Nguyên tắc áp dụng tập quán và áp dụng quy định tương tự của pháp luật được ghi nhận tại Điều 3 Bộ luật dân sự năm 2005 như sau: “Trong trường hợp pháp luật không quy định

và các bên không có thỏa thuận thì có thể áp dụng tập quán; nếu không có tập quán thì áp dụng quy định tương tự của pháp luật Tập quán và quy định tương tự của pháp luật không được trái với những quy tắc quy định trong Bộ

luật này” Khoản 2 Điều 5 Luật Thương mại năm 2005 cũng có quy định về

nguyên tắc áp dụng tập quán thương mại quốc tế: “Các bên trong giao dịch

thương mại có yếu tố nước ngoài được thỏa thuận áp dụng pháp luật nước ngoài, tập quán thương mại quốc tế nếu pháp luật nước ngoài, tập quán thương mại quốc tế đó không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật

Việt Nam”

Đối với hợp đồng thương mại quốc tế, khi xảy ra hành vi vi phạm hợp đồng, một trong những chế tài được áp dụng phổ biến là bồi thường thiệt hại Luật Thương mại Việt Nam năm 1997 và năm 2005 đều dành điều khoản (Điều 229 Luật Thương mại 1997 và Điều 320 Luật năm 2005) để quy định

về vấn đề này Công ước viên 1980 về mua bán hàng hóa quốc tế (Công ước CISG) cũng dành mục II Chương 5 cho chế tài bồi thường thiệt hại Bộ nguyên tắc của Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế (sau đây gọi tắt là Bộ nguyên tắc Unidroit) dành Mục 4 Chương 7 để thống nhất các vấn đề về bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, những quy định trên lại có những điểm khác biệt trong thuật ngữ, trong cách giải thích và trong thực tế áp dụng

Pháp luật bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại ở Việt Nam là một bộ phận của pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại nói chung Mà pháp luật về chế tài do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại lại là bộ phận của pháp luật hợp đồng thương mại Do đó, nguồn pháp luật về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong thương mại bao gồm: Văn bản pháp luật quốc gia, điều ước quốc tế, tập quán thương mại quốc tế và pháp luật nước ngoài (nếu các bên trong quan hệ hợp đồng có quyền và thỏa thuận lựa chọn áp dụng hoặc điều ước quốc tế dẫn chiếu đến) Trong đó, hệ thống các văn bản pháp luật quốc gia về hợp đồng có luật chung là Bộ luật Dân sự và luật chuyên ngành là Luật Thương mại cùng các văn bản luật chuyên ngành khác về từng hoạt động thương mại đặc thù và các văn bản hướng dẫn thi hành Nội dung này sẽ được đề cập, phân tích rõ hơn ở các nội dung sau của luận văn

1.2.2 Quá trình hình thành và phát triển pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại ở Việt Nam

● Giai đoạn từ trước năm 1986 đến năm 2006

Trước năm 1989, là giai đoạn công cuộc khôi phục nền kinh tế và cải tạo xã hội chủ nghĩa đã cơ bản hoàn thành Miền Bắc bước vào thời kỳ xây dựng chủ nghĩa xã hội với phương hướng phát triển nền kinh tế có kế hoạch, với hai thành phần kinh tế chủ yếu là quốc doanh và tập thể, được vận hành theo cơ chế kế hoạch hóa tập trung cao độ Ở giai đoạn này, hợp đồng kinh tế

đã trở thành một công cụ pháp lý chủ yếu của Nhà nước để quản lý nền kinh

tế kế hoạch xã hội chủ nghĩa Ký kết hợp đồng kinh tế và xây dựng kế hoạch, thực hiện hợp đồng kinh tế là thực hiện kế hoạch, vi phạm hợp đồng kinh tế là

vi phạm kỷ luật kế hoạch Chế độ pháp lý về hợp đồng kinh tế trong cơ chế kế hoạch hóa được ghi nhận tại Nghị định số 04-TTg ngày 04 tháng 01 năm

1960 của Thủ tướng Chính phủ ban hành Điều lệ tạm thời về chế độ hợp đồng kinh tế, Nghị định số 54-CP ngày 10 tháng 3 năm 1975 của Hội đồng Chính phủ ban hành Điều lệ về chế độ hợp đồng kinh tế Các văn bản pháp luật này đều ghi nhận bồi thường thiệt hại là một hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng kinh tế và chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng kinh tế trong thời kỳ này mang những đặc trưng pháp lý sau:

Về lĩnh vực phát sinh, trong thời kỳ này, trách nhiệm bồi thường thiệt hại nói riêng và trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng kinh tế nói chung phát sinh ngay cả khi các bên chưa ký kết hợp đồng Sở dĩ có quy định này là

do trong cơ chế cũ, hợp đồng được xem là công cụ thực hiện kế hoạch Nhà nước và thực hiện mệnh lệnh hành chính của Nhà nước trong lĩnh vực kinh tế

Vì vậy, hành vi từ chối, trì hoãn ký kết hợp đồng cũng có nghĩa là hành vi từ chối, trì hoãn thực hiện kế hoạch Nhà nước và phải chịu bồi thường nếu gây

ra thiệt hại

Cơ quan áp dụng các hình thức trách nhiệm do vi phạm hợp đồng nói chung và chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng là cơ quan hành chính Nhà nước Điều 18 Nghị định số 54-CP ngày 10 tháng 3 năm 1975 của Hội đồng

Chính phủ quy định: “Khi xảy ra những vụ vi phạm chế độ hợp đồng kinh tế,

các bên ký kết phải chủ động gặp nhau bàn bạc giải quyết Nếu có những vấn

đề ngoài quyền hạn giải quyết của mình thì phải kịp thời báo cáo lên cơ quan

có thẩm quyền để xin quyết định giải quyết những vấn đề đó

Nếu các bên ký kết đã bàn bạc và cơ quan có thẩm quyền đã có quyết định giải quyết mà không có kết quả thì các bên ký kết phải kiếu nại đến cơ quan trọng tài kinh tế có thẩm quyền xét xử”

Theo Nghị định số 20/TTg ngày 14/11/1960 của Thủ tướng Chính phủ

về tổ chức trọng tài kinh tế Nhà nước, những tranh chấp hợp đồng kinh tế sẽ

do Hội đồng trọng tài kinh tế giải quyết Hội đồng trọng tài kinh tế Nhà nước

là cơ quan quản lý thuộc Chính phủ Khi áp dụng hình thức bồi thường thiệt hại, thì Hội đồng trọng tài kinh tế có quyền quyết định có áp dụng hay không nếu bên bị vi phạm không chứng minh được có thiệt hại Trong trường hợp chưa có hợp đồng thì việc xác định thiệt hại rất khó khăn, song trọng tài kinh

tế vẫn có quyền quyết định Việc trao thẩm quyền áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại trong trường hợp này có thể dẫn đến sự tùy tiện, áp đặt khi giải quyết tranh chấp kinh tế và làm cho việc giải quyết tranh chấp kinh tế mang nặng tính chất hành chính

Từ khi ban hành Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 đến năm 2006 (là năm Bộ luật dân sự năm 2005 có hiệu lực) Đây là giai đoạn Việt Nam chủ trương xây dựng nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Nhiều quan hệ kinh tế mới xuất hiện

và các chủ thể tham gia ngày càng đa dạng Cùng với đó là sự thay đổi có tính chất bước ngoặt của pháp luật thương mại là việc pháp luật ghi nhận quyền tự

do kinh doanh, tự do hợp đồng của các chủ thể kinh doanh thuộc các thành phần kinh tế Để đáp ứng nhu cầu điều chỉnh các quan hệ kinh tế mới, pháp luật về hợp đồng cũng không ngừng được sửa đổi, bổ sung và ban hành mới: Năm 1989 ban hành Pháp lệnh hợp đồng kinh tế, năm 1991 ban hành Pháp lệnh hợp đồng dân sự; năm 1995 ban hành Bộ luật dân sự; năm 1997 ban hành Luật Thương mại Cùng với những sửa đổi bổ sung về hợp đồng trong

lĩnh vực kinh doanh thương mại thì các quy định về chế tài do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại cũng có nhiều quy định mới nhằm đáp ứng yêu cầu của thực tiễn

Bồi thường thiệt hại là hình thức chế tài được áp dụng phổ biến đối với các hành vi vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong thời kỳ này và hình thức chế tài này không còn mang nặng tính chất là công

cụ quản lý hành chính Nhà nước như trong thời kỳ nền kinh tế tập trung bao cấp như trước đây, thể hiện ở những điểm sau:

Thứ nhất, thẩm quyền áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng và

các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng trong lĩnh vực thương mại nói chung không chỉ thuộc về hệ thống Tòa án, đại diện cho quyền lực Nhà nước

mà còn được trao cho Trọng tài kinh tế phi Chính phủ (với tính chất là tổ chức xã hội nghề nghiệp)

Thứ hai, trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương

mại chủ yếu phát sinh trong lĩnh vực thực hiện hợp đồng (Khi đã có hợp đồng

và các bên đã bị ràng buộc với nhau bởi quyền và nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng) Xuất phát từ nguyên tắc tự do hợp đồng đã được pháp luật ghi nhận, các bên được quyền tự nguyện quyết định việc giao kết những hợp đồng phù hợp với lợi ích kinh doanh của mình Việc các bên không ký kết hợp đồng không còn bị coi là hành vi vi phạm và áp dụng các chế tài do vi phạm hợp đồng trong thương mại

Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989 không đưa ra định nghĩa thế nào

là bồi thường thiệt hại mà chỉ ghi nhận rằng “…trong trường hợp có thiệt hại thì phải bồi thường thiệt hại” (khoản 2 Điều 29) Luật Thương mại năm 1997 thì quy định “Bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng gây ra” (khoản 1

Điều 229) Đồng thời với việc đưa ra định nghĩa “bồi thường thiệt hại” Luật Thương mại năm 1997 đã bắt đầu có sự quy định cụ thể, chi tiết hơn về hình thức chế tài này thông qua các điều luật từ Điều 229 đến Điều 234 quy định

về căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại, nghĩa vụ chứng minh tổn

thất, nghĩa vụ hạn chế tổn thất, mối quan hệ giữa chế tài bồi thường thiệt hại với các hình thức chế tài khác, đặc biệt là với chế tài phạt vi phạm hợp đồng

● Giai đoạn từ năm 2006 đến nay

Báo cáo chính trị tại Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ XI đã khẳng định

chủ chương của Đảng ta là: “Nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ

nghĩa ở nước ta là nền kinh tế hàng hoá nhiều thành phần vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước dưới sự lãnh đạo của Đảng Cộng sản; cơ chế thị trường phải được vận dụng đầy đủ, linh hoạt để phát huy mạnh

mẽ và có hiệu quả mọi nguồn lực nhằm phát triển nhanh và bền vững nền kinh tế

Phát triển kinh tế thị trường, chủ động, tích cực hội nhập quốc tế, đồng thời giữ vững, tăng cường tính độc lập, tự chủ của nền kinh tế Phát triển kinh

tế đi đôi với phát triển văn hoá, xã hội, thực hiện tiến bộ và công bằng xã hội ngay trong từng bước và từng chính sách

Nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý kinh tế của Nhà nước Nhà nước quản lý nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa bằng luật pháp ” [21]

Thực hiện chủ trương này, Việt Nam đã ký kết nhiều Hiệp định về thương mại và thỏa thuận với các quốc gia và vùng lãnh thổ, không chỉ bình thường hóa quan hệ thương mại với Hoa Kỳ đến nay Việt Nam đã có quan hệ thương mại với hơn 200 quốc gia và vùng lãnh thổ, nổi bật là năm 2006 Việt Nam chính thức là thành viên thứ 150 của Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) [31] Trong bối cảnh này, yêu cầu đảm bảo sự tương thích của pháp luật thương mại Việt Nam với các văn bản pháp luật quốc tế cần được tiến hành nhanh chóng, tạo nền tảng vững chắc cho các quan hệ thương mại Do

đó, năm 2005, hàng loạt các văn bản pháp luật trong lĩnh vực kinh tế được ban hành thay thế cho các văn bản đã không còn phù hợp, trong số đó phải kể đến các văn bản quan trọng như: Bộ luật Dân sự năm 2005, Luật Thương mại năm 2005; Luật Doanh nghiệp năm 2005 và Luật Đầu tư năm 2005

Các quy định về bồi thường thiệt hại được ghi nhận trong Bộ luật Dân

sự năm 2005 và Luật Thương mại năm 2005 với nhiều sửa đổi, bổ sung so với Luật Thương mại năm 1997 và Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế năm 1989, đã khắc phục được sự không thống nhất và những hạn chế của các văn bản luật trước đây Xuất phát từ mục tiêu thu hẹp sự không tương thích giữa pháp luật thương mại Việt Nam và pháp luật thương mại quốc tế, đáp ứng nhu cầu hội nhập kinh tế quốc tế ngày càng sâu rộng của Việt Nam, các hình thức chế tài trong thương mại nói chung và chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng trong Luật Thương mại năm 2005 đều được quy định một cách cụ thể, rõ ràng hơn như: Định nghĩa “bồi thường thiệt hại” được Luật Thương mại năm 2005 đưa

ra theo cách tiếp cận mới, đúng với bản chất của chế tài bồi thường thiệt hại

Tuy nhiên, thực tiễn các quan hệ thương mại luôn vận động và có nhiều thay đổi, đặc biệt trong bối cảnh Việt Nam đã ra nhập WTO và hội nhập sâu vào nền thương mại quốc tế, các quy định về chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại trong Luật Thương mại năm

2005 đã bộc lộ những bất cập cần được sửa đổi và bổ sung cho phù hợp với tính chất của các quan hệ kinh tế Vấn đề này sẽ được trình bày cụ thể ở chương 2 của luận văn

1.2.3 Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại của Việt Nam

Trong hệ thống văn bản pháp luật Việt Nam, Bộ luật Dân sự năm 2005 được coi là đạo luật cơ bản (đạo luật chung) áp dụng cho mọi giao dịch có tính chất bình đẳng, tự nguyện giữa các chủ thể tham gia Trách nhiệm bồi thường thiệt hại được ghi nhận tại Điều 307 Bộ luật Dân sự năm 2005, quy định những vấn đề chung nhất về bồi thường thiệt hại như những thiệt hại nào được bồi thường, giải thích thế nào là thiệt hại về vật chất, thế nào là thiệt hại

về tinh thần… Luật Thương mại năm 2005 với tính chất là luật chuyên ngành điều chỉnh các hoạt động thương mại tại các Điều 294, Điều 295, Điều 302 đến Điều 307 sẽ quy định cụ thể các vấn đề như: Chủ thể trong quan hệ bồi

thường thiệt hại, nguyên tắc áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại, căn cứ áp dụng, nghĩa vụ chứng minh thiệt hại, mối quan hệ giữa chế tài bồi thường thiệt hại với các hình thức chế tài thương mại khác

Ngoài những quy định chung mang tính chất nguyên tắc về căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại, nguyên tắc bồi thường, các loại thiệt hại thực tế.… được ghi nhận trong Bộ luật Dân sự năm 2005, Luật Thương mại năm 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành, các quy định pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại còn có thể tìm thấy trong các luật chuyên ngành quy định về hoạt động thương mại trong từng lĩnh vực cụ thể như: Luật Hàng không dân dụng Việt Nam năm 2006, quy định về trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường hàng không; Bộ luật Hàng hải Việt Nam năm

2005, quy định về trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường biển, vi phạm hợp đồng vận chuyển hành khách

và hành lý bằng đường biển, vi phạm hợp đồng thuê tàu.…

Bên cạnh hệ thống văn bản pháp luật quốc gia, các quy phạm pháp luật

về trách nhiệm bồi thường thiệt nhại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại còn được quy định trong các điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia và pháp luật nước ngoài (nếu các bên trong quan hệ hợp đồng có quyền và thỏa thuận lựa chọn áp dụng hoặc được điều ước quốc tế dẫn chiếu đến) Ví dụ: Công ước của Liên hợp quốc về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CISG 1980) dành Mục 2 Chương V cho chế tài bồi thường thiệt hại; Công ước của Liên hợp quốc về chuyên chở hàng hóa bằng đường biển năm 1978 (Các quy tắc Hamburg) quy định về trách nhiệm bồi thường thiệt hại của người chuyên chở (Phần II và phần VI); Bộ nguyên tắc của Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế (sau đây gọi tắt là Bộ nguyên tắc Unidroit) dành Mục 4 Chương 7 để thống nhất các vấn đề về bồi thường thiệt hại.…

Nếu hệ thống các văn bản pháp luật điều chỉnh cùng một vấn đề thì nguyên tắc áp dụng luật chung và luật chuyên ngành được xem là một nguyên tắc áp dụng pháp luật cơ bản Ví dụ: Tại Mục 1 Chương I Bộ luật Thương mại

Nhật Bản quy định: “Bộ luật Dân sự là bộ luật điều chỉnh những quan hệ trong đời sống xã hội nói chung, còn Bộ luật Thương mại thì điều chỉnh các quan hệ trong đời sống của một doanh nghiệp Tuy nhiên, một số vấn đề thuộc về doanh nghiệp vẫn được quy định từng phần trong Bộ luật Dân sự Như vậy, Bộ luật dân sự là một đạo luật chung, còn Bộ luật Thương mại là một đạo luật chuyên ngành” [22, tr.643]

Trong từng lĩnh vực thương mại cụ thể như kinh doanh bảo hiểm, tài chính ngân hàng, hàng hải, xây dựng… có các văn bản pháp luật chuyên ngành điều chỉnh Đối với quann hệ hợp đồng, giai đoạn từ 01/01/2006 đến nay, luật chung là Bộ luật Dân sự năm 2005, còn luật chuyên ngành là Luật Thương mại, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Luật xây dựng…

Trong trường hợp luật chuyên ngành có những quy định khác với luật chung thì ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành Nếu những vấn đề không được quy định tại luật chuyên ngành thì áp dụng quy định của luật chung Đây chính là nguyên tắc áp dụng luật chung, luật chuyên ngành

Luật Thương mại Việt Nam cũng ghi nhận nguyên tắc trên Điều 4 Luật Thương mại năm 2005 quy định: (i) Hoạt động thương mại phải tuân theo Luật Thương mại và pháp luật có liên quan; (ii) hoạt động thương mại đặc thù được quy định trong luật khác thì áp dụng quy định của luật đó; (iii) hoạt động thương mại không được quy định trong Luật Thương mại và trong các luật khác thì áp dụng quy định của Bộ luật Dân sự Như vậy, trong một quan

hệ pháp luật kinh doanh thương mại cụ thể, các quy định của luật chuyên ngành (như Bộ luật Hàng hải, Luật Hàng không dân dụng, Luật Kinh doanh bảo hiểm.…) sẽ được ưu tiên áp dụng trước, những vấn đề nào luật chuyên ngành không quy định hoặc không quy định đầy đủ thì sẽ áp dụng luật chung

Bên cạnh đó, việc áp dụng pháp luật còn tuân theo nguyên tắc ưu tiên

áp dụng điều ước quốc tế

Điều 5 Luật Thương mại năm 2005 quy định áp dụng điều ước quốc tế, pháp luật nước ngoài và tập quán thương mại quốc tế, theo đó: (i) Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên có quy định áp dụng pháp luật nước ngoài, tập quán thương mại quốc tế hoặc có

quy định khác với quy định của Luật này thì áp dụng quy định của điều ước quốc tế đó; (ii) các bên trong giao dịch thương mại có yếu tố nước ngoài được thoả thuận áp dụng pháp luật nước ngoài, tập quán thương mại quốc tế nếu pháp luật nước ngoài, tập quán thương mại quốc tế đó không trái với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật Việt Nam

1.2.4 Nội dung của pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

Pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại là sự ghi nhận của Nhà nước và cũng thể hiện thái độ của Nhà nước đối với hành vi vi phạm hợp đồng gây thiệt hại cho đối tác trong quan

hệ hợp đồng

Nội dung cơ bản của pháp luật về bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại bao gồm: Quy định về căn cứ áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại: Đây chính là những dấu hiệu cần và đủ để áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại; quy định về áp dụng phối hợp chế tài bồi thường thiệt hại với các hình thức chế tài khác; quy định về miễn trách nhiệm bồi thường thiệt hại Luật Thương mại năm 2005 không quy định các trường hợp miễn trách nhiệm bồi thường thiệt hại mà chỉ quy định những trường hợp miễn trách nhiệm đối với hành vi vi phạm nói chung (Điều 294); quy định về giới hạn trách nhiệm bồi thường thiệt hại: Để bù đắp, bồi hoàn những tổn thất cho bên bị vi phạm, nhằm giúp đỡ họ có thể khôi phục các lợi ích vật chất như khi chưa có hành vi vi phạm hợp đồng, nguyên tắc bồi thường toàn bộ thiệt hại vật chất được xem là nguyên tắc có ý nghĩa quan trọng Tuy nhiên, để đảm bảo quyền lợi của các bên tham gia quan hệ hợp đồng và để cụ thể hóa nguyên tắc “thiện chí và trung thực” khi thực hiện hợp đồng, pháp luật đề ra những quy định để giới hạn trách nhiệm bồi thường của bên có hành vi vi phạm

CHƯƠNG 2

THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI DO

VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG HOẠT ĐỘNG THƯƠNG MẠI

2.1 Những quy định về căn cứ áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại

do vi phạm hợp đồng trong hoạt động thương mại

Trách nhiệm bồi thường thiệt hại do vi phạm hợp đồng thương mại là một hình thức trách nhiệm pháp lý nên chỉ phát sinh khi có những căn cứ nhất định do pháp luật quy định

Điều 303 Luật Thương mại năm 2005 quy định: Căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại “Trừ các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này, trách nhiệm bồi thường thiệt hại phát sinh khi có

đủ các yếu tố sau đây: (1) Có hành vi vi phạm hợp đồng; (2) Có thiệt hại thực tế; (3) Hành vi vi phạm hợp đồng là nguyên nhân trực tiếp gây ra thiệt hại”

Theo quy định này, để xem xét một hành vi có vi phạm hợp đồng hay không thì cần dựa trên hai căn cứ

Một là, có tồn tại hợp đồng hợp pháp và có hiệu lực pháp luật Hợp

đồng thể hiện sự thống nhất ý chí của các bên tham gia, nó quy định rõ ràng quyền và nghĩa vụ của các bên Vì vậy, chỉ khi có hợp đồng, đối chiếu với những điều khoản quy định nội dung của nghĩa vụ hợp đồng, các điều kiện thực hiện nghĩa vụ, mức độ thực hiện… thì mới có thể đánh giá được hành vi

có vi phạm hợp đồng hay không Khi hợp đồng chưa hình thành, hợp đồng chưa có hiệu lực pháp luật hoặc hợp đồng bị vô hiệu toàn bộ thì không làm

phát sinh nghĩa vụ pháp lý ràng buộc các bên với nhau, do vậy không có hành

vi vi phạm hợp đồng Trong quá trình thực hiện hợp đồng, có thể phát sinh các tình huống bất ngờ dẫn đến việc hai bên phải sửa đổi, bổ sung hợp đồng Họ có thể thực hiện việc này thông qua fax, telex, các phụ lục hợp đồng… các tài liệu thỏa thuận này được coi như là một phần hợp đồng các bên cũng cần phải lưu ý tới các văn bản thỏa thuận này

Hai là, có hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ

thỏa thuận trong hợp đồng hoặc quy định của pháp luật Theo Luật Thương mại, vi phạm hợp đồng không chỉ là việc vi phạm nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng mà còn là vi phạm nghĩa vụ phát sinh từ những quy định của pháp luật Bởi vì, nội dung của hợp đồng không chỉ bao gồm những điều khoản do các bên thỏa thuận mà còn bao gồm cả những điều khoản các bên không thỏa thuận nhưng theo quy định của pháp luật, các bên có nghĩa vụ phải thực hiện Nếu các bên không thỏa thuận với nhau về những điều khoản này thì coi như các bên mặc nhiên công nhận những điều khoản đó Nếu các bên thỏa thuận thì không được thỏa thuận trái pháp luật

Trong thực tế, các hành vi vi phạm hợp đồng thường gặp như:

♦ Vi phạm nghĩa vụ thanh toán: Điều 306 Luật Thương mại năm 2005 quy định quyền yêu cầu tiền lãi do chậm thanh toán như sau: “Trường hợp bên vi phạm hợp đồng chậm thanh toán tiền hàng hay chậm thanh toán thù lao dịch vụ và các chi phí hợp lý khác thì bên bị vi phạm hợp đồng có quyền yêu cầu trả tiền lãi trên số tiền chậm trả đó theo lãi suất nợ quá hạn trung bình trên thị trường tại thời điểm thanh toán tương ứng với thời gian chậm trả, trừ trường hợp có thoả thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác”

Theo quy định trên, nếu các bên có thỏa thuận trong hợp đồng về lãi suất chậm thanh toán thì sẽ áp dụng mức lãi suất mà các bên đã thỏa thuận Nếu các bên không thỏa thuận thì sẽ áp dụng mức lãi suất nợ quá hạn trung bình trên thị trường Vấn đề ở đây là việc xác định mức lãi suất nợ quá hạn

trung bình trên thị trường như thế nào thì hiện nay vẫn chưa có văn bản hướng dẫn cụ thể

Thực tiễn giải quyết các vụ án tranh chấp liên quan đến vấn đề này, Tòa án nhân dân thường tính lãi suất nợ quá hạn trung bình trên thị trường là mức lãi suất nợ quá hạn do Ngân hàng nhà nước công bố tại thời điểm thanh toán hoặc lãi suất nợ quá hạn trung bình của các ngân hàng Vietcombank, Vietinbank, Agribank Tuy nhiên, đây cũng chỉ là việc vận dụng các quy định liên quan để hòa giải, giải quyết chứ chưa có hướng dẫn chính thức Do đó, để

có sự thống nhất trong việc xác định mức lãi suất nợ quá hạn trung bình trên thị trường, cơ quan chức năng cần ban hành văn bản hướng dẫn cụ thể để giải quyết vướng mắc trên

♦ Vi phạm điều khoản về chất lượng, yêu cầu kỹ thuật của hàng hóa dịch vụ: Điều khoản chất lượng là một điều khoản chủ yếu của hợp đồng

trong hoạt động thương mại Điều khoản này được thỏa thuận dựa trên cơ sở các quy định về chất lượng, tiêu chuẩn kỹ thuật của Nhà nước hoặc tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm của các đơn vị đã đăng ký tại cơ quan tiêu chuẩn đo lường chất lượng Giao hàng đúng chất lượng có nghĩa là giao hàng phải đảm bảo khả năng sử dụng, đảm bảo đúng phẩm chất, bao bì, đóng gói, quy cách, chủng loại sản phẩm của Nhà nước, của ngành, của đơn vị cơ sở hoặc theo sự thỏa thuận của các bên

♦ Vi phạm điều khoản về thời hạn thực hiện hợp đồng: Hành vi vi

phạm nghĩa vụ về thời hạn là thực hiện hợp đồng chậm so với thời hạn quy định trong hợp đồng hoặc giao hàng trước thời hạn mà trong hợp đồng không quy định bên nhận phải nhận trước thời hạn (Điều 38 Luật Thương mại năm 2005) Theo các quy định này, bên có quyền lợi bị vi phạm có thể có hai khả năng ứng xử: Hoặc họ không nhận hàng hóa giao chậm, công việc hoàn thành chậm trễ và yêu cầu phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại hoặc họ nhận hàng hóa, công việc hoàn thành không đúng thời hạn và yêu cầu phạt vi phạm và bồi thường thiệt hại do vi phạm nghĩa vụ về thời hạn hợp đồng