Nói đến sự hình thành và phát triển của các hệ thống pháp luật trên thế giới, không thể không nhắc đến hệ thống pháp luật Common Law, dòng họ pháp luật cơ bản trên thế giới. Common Law là dòng họ pháp luật lớn nhất trên thế giới, có cội nguồn từ hệ thống pháp luật Anh. Một trong những đặc trưng của dòng họ pháp luật này là coi trọng án lệ. Án lệ là nguồn luật quan trọng của nhiều hệ thống pháp luật trên thế giới. Đối với Common Law cũng vậy, không những chiếm vi trí quan trọng bật nhất trong hệ thống nguồn luật của dòng họ này mà án lệ còn là nguồn luật chính và không thể thiếu của dòng họ pháp luật Common Law. Để hiểu hơn vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ Common Law sau đây em xin được đi sâu làm rõ đề tài: “Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law”.
Trang 1MỤC LỤC
A MỞ ĐẦU 2
B NỘI DUNG 3
1 Khái quát chung dòng họ pháp luật Common Law, án lệ và vị trí của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ Common Law 3
1.1 Dòng họ pháp luật Common Law 3
1.1.1 Khái niệm 3
1.1.2 Lịch sử hình thành và phát triển 3
1.1.3 Nguồn luật 5
1.2 Án lệ 6
1.2.1 Khái niệm và đặc diểm 6
1.2.2 Quy trình hình thành án lệ 7
1.3 Khái quát về vị trí của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ Common Law 8
2 Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law 9
2.1 Nguyên nhân dẫn đến sự khác biệt về vai trò của án lệ ở Anh và Mỹ 9 2.2 Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật Anh 10
2.3 Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật Mỹ 12
C KẾT LUẬN 15
Trang 2A MỞ ĐẦU
Nói đến sự hình thành và phát triển của các hệ thống pháp luật trên thế giới, không thể không nhắc đến hệ thống pháp luật Common Law, dòng họ pháp luật cơ bản trên thế giới Common Law là dòng họ pháp luật lớn nhất trên thế giới, có cội nguồn từ hệ thống pháp luật Anh Một trong những đặc trưng của dòng họ pháp luật này là coi trọng án lệ Án lệ là nguồn luật quan trọng của nhiều hệ thống pháp luật trên thế giới Đối với Common Law cũng vậy, không những chiếm vi trí quan trọng bật nhất trong hệ thống nguồn luật của dòng họ này mà án lệ còn là nguồn luật chính và không thể thiếu của dòng họ pháp luật Common Law Để hiểu hơn vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng
họ Common Law sau đây em xin được đi sâu làm rõ đề tài: “Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law”
Trang 3B NỘI DUNG
1 Khái quát chung dòng họ pháp luật Common Law, án lệ và vị trí của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ Common Law 1.1 Dòng họ pháp luật Common Law
1.1.1 Khái niệm
Common Law hay còn được gọi bằng các tên gọi khác: luật chung, luật Anglo – Saxon hay thông luật
Trên thế giới hiện nay có 3 cách hiểu về Common Law:
- Loại luật có nguồn gốc từ hoạt động của các Tòa án Hoàng gia Anh, áp dụng cho toàn bộ nước Anh thay thế cho luật địa phương
- Loại luật có nguồn gốc án lệ, dùng để phân biệt với luật thành văn
- Một dòng họ luật cơ bản, được coi là lớn thứ hai trên thế giới, hiện được
áp dụng tại các nước nói tiếng Anh với một vài ngoại lệ và ảnh hưởng tới nhiều nước đã hoặc vẫn có mối liên hệ về chính trị hay kinh tế như Mỹ, Canada, Australia
1.1.2 Lịch sử hình thành và phát triển
a Giai đoạn trước năm 1066
Giai đoạn này còn được gọi là giai đoạn Anglo – Saxon Từ thế kỷ I đến thế kỷ V, đế chế la mã thống trị nước Anh, song không để lại dấu tích gì đáng
kể, kể cả về mặt pháp luật Thời kỳ này, nước Anh chia thành nhiều vương quốc nhỏ với các hệ thống pháp luật mang tính địa phương, chủ yếu là ảnh hưởng từ các quy tắc tập quán và thực tiễn của các bộ lạc ngườ German Khi các bên có tranh chấp thường áp dụng tập quán địa phương để phân xử Những người già sẽ đứng ra giải thích chính xác các tập quán địa phương áp dụng cho các tranh chấp
đó
Trang 4b Giai đoạn 1066 – 1485
Đây là giai đoạn ra đời của Comon Law Năm 1066 người Norman đánh bạo người Anglo – Saxon, thống trị người Anh William lên ngôi vua, mở ra một thời kỳ mới trong lịch sử nước Anh và mở đầu cho giai đoạn hình thành Common Law Ông vẫn duy trì tập quán pháp của Anh nhưng trên thực tế lại cố làm cho mọi người quên đi ảnh hưởng của quá khứ và xây dựng một chế độ phong kiến tập quyền nhằm nắm độc quyền trong mọi lĩnh vực của đời sống xã
hội kể cả lĩnh vực tư pháp Thuật ngữ luật chung ( Common Law ) xuất phát từ
quan điểm cho rằng các tòa án do nhà vua lập ra, áp dụng các tập quán chung (Common Custom) của vương quốc, trái ngược với những tập tục luật pháp địa phương áp dụng ở các miền hay ở các tòa án của điền trang, thái ấp phong kiến.
Thời Henry II là giai đoạn phát triển của một hệ thống Common Law có tính chất quốc gia Ông gửi các thẩm phán hoàng gia tới nắm tòa án ở các nơi Trong nhiều thập kỷ, họ phải cạnh tranh với các tòa án địa phương: tòa án của tỉnh, tào án giáo hội, tòa án của lãnh chúa phong kiến Đến cuối thế kỷ XIII, các Tòa án Hoàng gia thắng thế trong việc xét xử vì chất lượng xét xử tốt và trình độ chuyên môn cao, dần dần các tòa án địa phương lấy án lệ của tòa án hoàng gia làm khuôn mẫu Common law bắt đầu chiếm vị trí quan trọng và thu hút nhiều công việc pháp lý
Các nguyên tắc bền vững của luật chung đã được tạo ra bởi ba tòa án được vua Henry II (1133 - 1189) thành lập là Tòa án Tài chính (Court of Exchequer) để xét xử các tranh chấp về thuế; Tòa án thỉnh cầu phổ thông ( Court
of Common Pleas) đối với những vấn đề không liên quan trực tiếp đến quyền lợi của nhà vua; và Tòa án Hoàng Đế ( Court of the King’s Bench) để giải quyết những vụ việc liên quan trực tiếp đến quyền lợi của Hoàng gia
Thực chất, trước đó dưới thời của Hoàng đế William, những tập quán của Anh ít nhiều chịu ảnh hưởng của văn hóa Đức ở Châu Âu lục địa Tòa án lúc đó
là những người dân được triệu tập để cùng giải quyết tranh chấp và nếu không
xử được người ta dùng phương pháp thử tội (ordeal) bằng việc bắt bị cáo cầm
Trang 5vào một miếng sắt nung đỏ, hoặc cầm một viên đá đã được ngâm trong nước sôi, hoặc hình thức thề độc Nếu vết thương đó lành sau một thời gian xác định, anh
ta sẽ bị tuyên là vô tội và ngược lại
Năm 1154, Vua Henry II đã tạo ra một hệ thống luật chung và sáng tạo
ra một hệ thống tòa án thống nhất đầy quyền năng, ông đưa các thẩm phán từ tòa án Hoàng gia đi khắp nơi trong nước và sưu tầm, chọn lọc cách thức giải quyết các tranh chấp. Sau đó những thẩm phán này sẽ trở về thành Luân đôn và thảo luận về những vụ tranh chấp đó với các thẩm phán khác Những phán quyết này sẽ được ghi lại và dần trở thành án lệ (precedent), hay theo Tiếng Latin là stare decisis Theo đó, khi xét xử thẩm phán sẽ chịu sự ràng buộc bởi
những phán quyết đã có từ trước đó Thuật ngữ “Common Law” bắt đầu xuất hiện từ thời điểm đó Như vậy trước khi Nghị viện ra đời trong lịch sử pháp luật của Anh, Common Law đã được áp dụng trên toàn bộ vương quốc trong vài thế
kỉ.[1]
c Giai đoạn 1485 – 1832
Đây là giai đoạn phát triển Equity Law (luật công bằng), đây là hình thức luật được hình thành trên cơ sở coi nhà vua là biểu tượng của công lý Trong trường hợp Common Law không đáp ứng được cho bên bị thiệt hại tức là không đảm bảo được tính công bằng thì một công chức của tòa án (quan chưởng ấn) sẽ trình vụ việc lên nhà vua Thông qua các đơn từ gửi đến nhà vua và phán quyết của các quan chưởng ấn, dẫn đến việc hình thành một hệ thống pháp luật thứ hai gọi là luật công bằng
d Giai đoạn 1832 đến nay
Đây là giai đoạn cải cách và phát triển pháp luật Anh với sự xuất hiện của nhiều luật, tòa án hành chính, văn bản hành chính Đặc biệt là việc gia nhập EEC năm 1972 có tác động đến sự phát triển của hệ thống pháp luật Anh
1.1.3 Nguồn luật
a Án lệ
Trang 6Án lệ là nguồn luật chính thức của các nước thuộc dòng họ Common Law, phân biệt với các nước Civil Law coi pháp luật thành văn làm nguồn chính Hệ thống án lệ này sẽ được phát triển qua các vụ việc được tòa án xét xử
b Lẽ phải
Lẽ phải là một nguồn luật thể hiện đặc trưng của Common Law Trong trường hợp một vụ án phát sinh không có tiền lệ pháp phù hợp, không có luật thành văn hay tập quán pháp thì thẩm phán chính là người tạo ra luật pháp bằng việc tạo ra lẽ phải thông qua việc dẫn các tập quán pháp không có giá trị bắt buộc hoặc bản án không phải là án lệ; dẫn các án lệ nước ngoài, thậm chí cả án
lệ của các nước Civil Law
c Một số nguồn luật khác
Ngoài một số nguồn luật cơ bản trên thì dòng họ pháp luật Common Law còn sử dụng các học thuyết pháp luật, các văn bản luật vào hệ thống nguồn luật của mình
Tóm lại, có thể thấy trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law, án lệ đóng một vai trò quan trọng và là nguồn chính không thể thiếu của dòng họ pháp luật này
1.2 Án lệ
1.2.1 Khái niệm và đặc diểm
Theo từ điển Black’s Law thì án lệ được hiểu như sau: “Án lệ là việc làm luật của tòa án khi công nhận và áp dụng các quy tắc mới trong quá trình xét xử;
vụ việc đã được giải quyết làm cơ sở để đưa ra phán quyết cho những trường hợp có tình tiết hoặc vấn đề tương tự sau này”[2]
Từ đó, có thể chỉ ra một số đặc điểm cơ bản của án lệ như sau:
Thứ nhất, án lệ do tòa án tạo ra trong qúa trình xét xử nên nguồn luật án lệ
còn được gọi là luật được hình thành từ vụ việc ("case law”) hay luật do thẩm phán ban hành ("judge make law”) [3]. Trong khi đó, nguồn luật văn bản chủ yếu được tạo ra bằng con đường nghị viện ban hành
Trang 7Thứ hai, án lệ được hình thành phải mang tính mới.Vụ việc đó phải liên
quan tới các vấn đề chưa từng được đề cập thì khi này tòa án mới tạo ra án lệ khi giảiquyết
Thứ ba, việc xây dựng và vận hành là dựa vào yếu tố tương tự Các thẩm
phán khi giải quyết một vụ việc cần phải xác định và đánh giá lý lẽ tương tự, từ
đó để xác định áp dụng hoặc không áp dụng lý lẽ trong bản án trước để giải quyết vụ việc hiện tại
1.2.2 Quy trình hình thành án lệ
Án lệ cũng như các nguồn pháp luật khác cũng có cơ chế hình thành riêng Về nguyên tắc, mỗi bãn án là một quyết định cá biệt chỉ có hiệu đối với
vụ việc mà nó giải quyết chứ không có hiệu lực áp dụng chung đối với các vụ việc khác
Thông thường để hình thành án leek trước hết phải có bản án Bản án chính là chất liệu đầu tiên để hình thành nên án lệ Nội dung của bản án gồm hai phần: phần nội dung của vụ việc và phần quyết định của Tòa án Phần nội dung của vụ việc bao gồm hai phần là phần trình bày của các bên và phần nhận định của Tòa án Trong các phần trên, phần nhận định của Tòa án là phần có giá trị nhất trong việc hình thành án lệ Trong phần nhận định này, Thẩm phán thể hiện quan điểm của mình về hướng giải quyết vụ việc cũng như những vấn đề pháp
lý đặt ra trong vụ việc Và nếu nhận định này phù hợp với yêu cầu thực tế và phù hợp với trật tự pháp lý thì sẽ có xu hướng trở thành một quy phạm án lệ có khả năng áp dụng cho các vụ việc tương tự
Hạt nhân đầu tiên để trở thành án lệ chính là bản án, trong đó phần nhận định của Thẩm phán là phần quan trọng nhất Tuy nhiên, để trở thành án lệ, quan điểm nhận định này phải trở thành quan điểm chung của các Tòa án khi giải quyết các vụ việc tương tự Như vậy, ở đây xuất hiện một yếu tố thứ hai tham gia vào quá trình hình thành là yếu tố tiền lệ Nói cách khác, để có án lệ thì phải
có tiền lệ, tức là trước đó đã từng có nhiều bản án đưa ra cách giải quyết tương
tự đối với những trường hợp tương tự, rồi dần hình thành nên một tiền lệ trong việc giải quyết các trường hợp đó
Trang 8Ngoài hai yếu tố bản án và tiền lệ, còn có một yếu tố thứ ba tham gia vào quá trình hình thành án lệ đó là yếu tố thống nhất hóa thông qua vai trò giám sát của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới Chính vai trò giám sát này thể hiện qua cơ quan kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, giám đốc thẩm sẽ đảm bảo hình thành một án lệ thống nhất cho một địa phương hoặc cho toàn quốc
Trong quá trình hình thành án lệ, còn có một yếu tố nữa có vai trò quan trọng là công tác thông tin tuyên truyền về án lệ nhằm công khai hóa và phổ biến rộng rãi các bản án và quyết định của Tòa án các cấp Sẽ không có án lệ nếu các bản án, quyết định của Tòa án không được công khai rộng rãi để mọi người cùng biết và tham khảo Đây cũng chính là một trong những quy trình thể hiện tính thực tế của án lệ, để án lệ thực sự đi vào tư duy pháp lý của mọi người dân
Tóm lại, quá trình hình thành án lệ bao gồm ba yếu tố cơ bản: bản án, tiền
lệ và yếu tố thống nhất hóa Với quy trình này, việc hiện diện của án lệ sẽ không còn quá xa lạ với tất cả mọi người và nó cũng đảm bảo cho sự tồn tại khách quan của án lệ trong hệ thống pháp luật trên thế giới
1.3 Khái quát về vị trí của án lệ trong hệ thống nguồn luật của
dòng họ Common Law
Như chúng ta đã biết, theo cách hiểu ngắn gọn nhất, “ Án lệ” là bản án đã tuyên hoặc sự giải thích, áp dụng pháp luật được coi như tiền lệ là cơ sở để các thẩm phán sau đó có thể áp dụng tương tự Án lệ được coi là nguồn của pháp luật và đặc biệt được coi trọng trong dòng họ pháp luật Common Law
Trong hệ thống nguồn luật của dòng họ Common Law luôn chịu ảnh hưởng của hệ thống pháp luật Anh và thừa nhận án lệ như nguồn luật chính thống, tức là thừa nhận học thuyết tiền lệ pháp.
Học thuyết tiền lệ pháp ở các hệ thống pháp luật này đều ít, nhiều chi phối luật án lệ theo hướng: các phán quyết đã tuyên của Tòa án cấp trên nói chung có giá trị ràng buộc tòa án cấp dưới trong quá trình xét xử các vụ việc hiện tại Học thuyết này được triển khai áp dụng trên thực tế thông qua việc xuất bản các phán
Trang 9quyết của Tòa án có giá trị ràng buộc để tạo điều kiện thuận lợi và tạo nguồn tài liệu có hệ thống, đáng tin cậy cho việc áp dụng thống nhất tiền lệ pháp tại các tòa án trên toàn quốc trong công tác xét xử
2 Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law
Để tìm hiểu vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của dòng họ pháp luật Common Law, cần phân tích vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật của các nước thuộc dòng họ Common Law mà ở đây, Anh và Mỹ là hai quốc gia tiêu biểu và là hình mẫu trong việc áp dụng án lệ vào trong pháp luật nước mình Tuy nhiên, vai trò của án lệ ở Anh và Mỹ là khác nhau.Vì vậy, trước khi tìm hiểu vai trò cảu án lệ trọng hệ thống nguồn luật của từng nước, cần tìm hiểu nguyên nhân dẫn đến vai trò của án lệ ở hai nước Anh và Mỹ lại khác nhau
2.1 Nguyên nhân dẫn đến sự khác biệt về vai trò của án lệ ở Anh
và Mỹ
Anh, Mỹ là hai hệ thống pháp luật lớn trên thế giới, thuộc dòng họ Common Law và đều coi án lệ là nguồn luật quan trọng Tuy nhiên, vai trò của
án lệ ở hai hệ thống pháp luật này lại khác nhau Nếu xét về tổng thể thì vai trò của án lệ ở Anh nổi bật hơn nhiều so với ở Mỹ Nếu như Anh án lệ là nguồn luật quan trọng và chủ yếu thì ở Mỹ lại ít quan trọng hơn Sở dĩ như vậy là do những nguyên nhân như sau:
Nguyên nhân quan trọng và sâu xa nhất là Anh là nước khởi nguồn của văn hóa án lệ Án lệ có lịch sử phát triển lâu dài và chiếm vị trí quan trọng trong
hệ thống pháp luật Anh Còn ở Mỹ vốn là thuộc địa của Anh, từ khi mới giành được độc lập 1776 thì họ không hề muốn phụ thuộc vào vương quốc Anh Vì vậy, tiền lệ pháp có nguồn gốc ở Anh nên thực sự không được ưa chuộng đặc biệt trong điều kiện kinh tế xã hội có nhiều thay đổi Hơn nữa, nước Mỹ là hợp chủng quốc, người Anh tuy chiếm phần đông nhưng không thể phủ nhận sự tồn
Trang 10tại của các dân tộc khác với bản sắc văn hóa, dân tộc, tôn giáo khác nhau; do đó việc tiếp thu một cách thụ động án lệ - một thứ cứng nhắc và ra đời từ rất lâu không phù hợp với người Mỹ
Bên cạnh đó, Mỹ cũng không phải là nước khởi nguồn của văn hóa án lệ nên họ cũng sẵn sàng cải tiến văn hóa đó hơn và một trong những cách cải tiến tập quán án lệ là việc ban hành các văn bản quy phạm pháp luật
2.2 Vai trò của án lệ trong hệ thống nguồn luật Anh
Số lượng nguồn luật ở Anh rất phong phú bao gồm năm loại: Án lệ, luật thành văn, luật Liên Minh Châu Âu, tập quán pháp địa phương và các tác phẩm
có uy tín Trong đó án lệ được coi là nguồn pháp luật đầu tiên do lịch sử hình thành của hệ thống pháp luật này
Anh được coi là nơi sinh ra của khái niệm “án lệ”, vương quốc Anh cho đến nay luôn được coi là một hình mẫu điển hình cho việc áp dụng cũng như coi
án lệ là một nguồn pháp luật chủ chốt Bắt đầu hình thành từ năm 1066, tính đến năm 1980, sau hơn 9 thế kỷ tồn tại và phát triển, ở Anh đã công bố 350.000 án
lệ Con số trên là rất áp đảo so với con số 3000 đạo luật được nghị viện Anh ban hành từ năm 1235 đến nay
Nước Anh được xem là quê hương của án lệ, vì vậy mà án lệ đóng một vai trò rất quan trọng và chiếm đa số trong hệ thống pháp luật Anh Trong hệ thống pháp luật này có một nguyên tắc ra đời từ khoảng thế kỉ XII có tên Latinh
là “ Stare decisis” có nghĩa là tuân thủ các phán quyết trước đây và không phá
vỡ những quy phạm pháp luật đã được thiết lập trong án lệ Theo nguyên tắc này, tòa án cấp dưới chịu sự ràng buộc bởi các nguyên tắc pháp lý do tòa án cấp trên sáng tạo ra được ghi nhận trong các bản án trong quá trình xét xử các vụ việc trong quá khứ Tuy nhiên việc tuân thủ nguyên tắc “Stare decisis” ở Anh có phần khắt khe hơn rất nhiều so với Mỹ
Án lệ ở Anh đậm nét hơn bởi lẽ nguyên tắc này đã in sâu vào tiềm thức của người Anh Việc bám sát tiền lệ pháp trong hoạt động xét xử là yêu cầu nghiêm ngặt Mức độ tuân thủ nguyên tắc “Stare decisis” của các tòa án Anh thể