Xử phạt VPHC trong lĩnh vực CK&TTCK SV (HK2 2012 2013)

Xử phạt vi phạm hành chính trong thị trường chứng khoán

Ngày 28 tháng 3 năm 2013 Bài số 1.  !"#$%&$'"(& )(*+& ,-#./012,33-%4(0--5(*363, !$'&78 ,095:(20;6<4(0= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 1: Xử phạt vi phạm hành chính đô ́ i với CtyCP Chứng khoán Maybank Kim Eng K,LMLN+O&PK,$CQRKK,)(G0S+TUL)VQR AB-%3-%,/0 W 3CH012,33-% 4(0--5(*363,!$'&78 ,095:(20;6<4(0&3-% 4(0%EX6( $+NLN+L VR ,ONL++LN+;RY ,/$C HI36,5*-3,%0Y&ET6(T $TMLN++L VR  ,+LXLN++;RY ,/$CHI36H3,$CHI%3JS OTLQRV ,ULTLN++;QRKK= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( %6XN!:(0.<4(0%8EO6(+^K0S^LN+NLKV ,L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3`3, !$'= Bài số 2. ab(RcV ,3d#Y0.4(E!e-"f37a#,Z012 ,33-%4(0--5(*363,!$'&78$S( ab(Rc2,33-%,/0g'%36G4(E` :H3CQRKK&hifj3,`:H0g'H$01 0Jk3Chif= Hỏi:ab(Rc012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%0 3CD,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE --5(*= Hướng dẫn bài số 2. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Châu Bá Long Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 1 K,LNOLN+O&QlK,$CQRKK m )(G0S+TNL)VQR AB-%3-%,/0 W 3n W b(Rc&78$S( ab(Rc012,33-%,/0g'%36G4(E` :H3CQRKK&hif&3-%4(0% o 6(^ $LN+L V R ,NLNMLN+;RY ,/$CHI363:!d!$'  $LN+L VR j3,`:H0g'H$01 0Jk3Chif&3-%4(0%EM6(^ $LN+L VR = Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03Cb(Rc3C@ S(  p d m MN=NNN=NNN0 m R W $n!d p (0 m <4(0 p  p d o  o d m (OK p 0 p S^LN+NLKV m NLN^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_ 3`3,!$'= Bài số 3. Thông tin về việc chấp hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của CtyCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam K,^L+LN+&;PK,$CQRKK,)(G0S ++MNL)VQRAB-%3-%,/03Ce-")(E5k4(q"($ cd]:K&0 "+N& ,,r(S&^K(s@8(& )(*+& ,-#./&<02-%6M!:(0.H2,33-% 4(0--5(*363,!$'0.'0@%0Y! '%XN,H%0Y0gYH(4(0!\-[-= 01\-,)(G0AB-%3-%,/S++MNL)VQRY-6-% <4(0j0.'01F-73-%HI0G0@%0Y5k t-0.5d4(0G%0Y0gYH(4(0!\-[-= Bài số 4. e-"%]:&0MXVM^  \%&$'K(s R@& )(*+& ,-#./012,33-%4(0--5(*363, !$'&78$S( 012,33-%,/`:3CQRKK!$C` :Hk4(q3,`:<d("(;QRKK= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 4. Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Đại Việt Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 2 K,+^LNOLN+O&;PK,$C,)(G0S+XOL)VQR AB-%3-%,/03Ce-"%]:&78$S( 012,33-%,/`:<4(0%E+3, EX6(++ $STMLN++L VR ,+LXLN++;RY ,/$CHI36 H&6(O)(G$CHIHk4(q,u< )(G0SXOTL)VQR,ONL^LN++;QRKK3,`:<d("( d(%3JST^TLQRV)cf,ONL^LN++;QRKK= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( %6XN!:(0.<4(0%8EO6(OMK0S^LN+NLKV ,NLN^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3`3, !$'= Bài số 5. e-"#( m ]$n&0(R&S W ^( m J W &$n m  &)(b p +&  m - W # m v W 012,33-%4(0--5(*363, !$'&78 012,33-%$ p d p (d o $n p !d+Nw3 W 0d m (5d p ; $0$tQRKK\-(*= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 5. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hu ̀ ng Vương K,++LOLN+O&PK,$CQRKK,)(G0S+MXL)VQR AB-%3-%,/03Ce-"#( m ]$n&78 012,33-%$ p d p (d o $n p !d+Nw3 W 0d m (5d p 0( W 4( 0 p  p  o +d m (ON $+NLN+L VR  m ONL++LN+$n W Hbx3d m  m 5b p -3 m  p 0 p $ W  W ( o R p   m v W = Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( %6^=NNN=NNN0. W $n5J!d p (0 m <4(0 p  p d o < o Md m (+^ K p 0 p ^LN+NLKV,L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_ 3`3,!$'= Bài số 6. e-"K`]:KSONNRK(s \ ,&$'+O&)(*M& =#. /012,33-%4(0--5(*363,!$'&7 8 Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 3 VBR$'dJN+N3,N++&*R, /018JN+N3,N++0GQRKK= V*-*0"0;!d!0:B;= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 6. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Việt Nam. K,TLOLN+O&PK,$CQRKK,)(G0S+OML)VQR AB-%3-%,/03Ce-"K`]:K&78 VBR$'dJN+N3,N++&*R, /018JN+N3,N++0GQRKK&3-%4(0% o O=+d m (O& o  +3,Ed m (T $LN+L VR ,LMLN+;RY ,/$CHI363: !d!$'= V*-*0"0;!d!0:B;&3-%4( 0%EO6(M&6(+N&EO3,EM=6(T $LN+L VR = Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( V%6ON!:(0.<4(0%8E6(OMK0S^LN+NLKV= V%6N!d p (0.<4(0%8E6(OOK0^LN+NLKV= eY-%65,N=NNN=NNNKJ$n!:(0.= Bài số 7. a% &Y&)(EK1012,33-%4(0-- 5(*363,!$'&78$S( D,+L++LN++0GXL+NLN+&% 01SBH7N,E.N+, E;/@3,NM,E$t;$'08Hy%("(E %03Ce-G(;e-""($3,ZbH`c$n ,1cQ = JG4(E8!;QRKK03CH;e-G(cQ &A<A[/E (!--5(*D3:`:,3g<4(0%)(G0 S+^NL)VQR,TLLN+\2E(!--5(*D,33-% ;% = Hỏi:a% 012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03C D,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE-- 5(*= Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 4 Hướng dẫn bài số 7. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Tánh. K,XLOLN+O&PK,$CQRKK,)(G0S+O+L)VQR AB-%3-%,/03C% &78$S( D,+L++LN++0GXL+NLN+&% 01SBH7N,E.N+, E;/@3,NM,E$t;$'08Hy%("(E %03Ce-G(;e-""($3,ZbH`c$n ,1cQ &3-%4( 0%EM6(Uc(*&8E+6(TK0S^LN+NLKV  m L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3`3, !$'K0S^LN+NLKV3,E+6(+O $SOTLN++L V R  ,  +XLOLN++  ;RY ,/$C HI ,Y  S  06(  ; K 0 S ^LN+NLKV= JG4(E8!;QRKK03CH;e-G(cQ &A<A[/E (!--5(*D3:`:,3g<4(0%)(G0 S+^NL)VQR,TLLN+\2E(!--5(*D,33-% ;% = Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C% 3C@S( QRKK-%6N=NNN=NNN#!JJ$n!:(0.03C% <4( 0%8E+6(TK0S^LN+NLKV= Bài số 8. e-" *-0,%f$nNMc#%&$' ,&)(*R@& -=#,KY012,33-%4(0--5(*363,!$'& 78$S( 0g'%4(0!h,e05C;e-" Hf37\-f"(/]:K= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 8. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương = K,LLN+O&PK,$CQRKK,)(G0ST^L)VQR AB-%3-%,/03Ce-" *-0,%f$n&78$S( e-" *-0,%f$n3@012,33-%R0g'%4( 0!h,e05C;e-"Hf37\-f"(/]:K& 3-%4(0%E+6(X $LN+L VR ,LMLN+;RY ,/ #$CHI363:!d!$'= Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 5 Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( %660.000.000 đồng($n!:(0.<4(0%8EM6(OK 0S^LN+NLKV m L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3` 3,!$'= Bài số 9. e-"Z(\*-z({(4(E|&0O^U0$' !$n&$' b&)(*#,& -=#,KY012,33-%4(0--5(*363, !$'&78$S( VQRKK!$C3,S(`:-,de-G(08!Ee e0:>(3,$hY510%j V0Jk3CQRKK`:-,de-"!d5}e 0G5$tjQRKK36G4(E0t-,e-"!d5}= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 9. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Rau quả I. K,LLN+O&PK,$CQRKK,)(G0S^+L)VQR AB-%3-%,/03Ce-"Z(\*-z({(4(E|&78 $S( VQRKK!$C3,S(`:-,de-G(08!Ee e0:>(3,$hY510%&3-%4(0%6(+U3,6(T $S+ONLN+L VR ,+NL^LN+$CHI3:(5%e-G(&e-G(4(q 3,YS!$'t--,de-G(;0%gj V0Jk3CQRKK`:-,de-"!d5}e 0G5$t&3-%4(0%E+6(XK0S^LN+LKV,NLTLN+ 4(0G3,$CHI,YS06(;c(*3,c(*SB0e&e S(YS06(;c(*jQRKK36G4(E0t-,e-" !d5}&3-%4(0%EM6(XK0S^LN+LKV= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( %650.000.000 đồngKJ$n!:(0.<4(0%8EO6(OM K0S^LN+NLKV m L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/! 5_3`3,!$'= Bài số 10. Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 6 e-")(E5k4(q"($]:012,33-%4(0-- 5(*363,!$'&78$S( V0g'%4(0= V`:3:0e008!7Sh/0g4(0= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 10. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Minh Việt K,NLLN+O&;PK,$CQRKK,)(G0S TOL)VQRAB-%3-%,/03Ce-")(E5k4(q"($ ]:&78$S( V%6ON!:(0.<4(0%8E6(OMK0^LN+NLKV, L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3`3,!$' K0^LN+NLKVH0g'%4(0= V%6T&!:(0.<4(0%E+6(+TK0^LN+NLKVH `:3:0e008!7Sh/0g4(0= eY-%65,OT&!:(0.03C= Bài số 11. e-"b-/\--f"(/]:Kc"(T& ~,]ir •<!& XTOK(s#>( €&Z1$C8&#(:K,Ru& -=#./012,33-%4( 0--5(*363,!$'&78$S( e-"b-/\--f"(/]:K-'AE !S`:-E\$'<4(0--5(*= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 11. Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Phân phối khí thấp áp Dầu khí Việt Nam. K,TLLN+O&PK,$CQRKK,)(G0SXL)VQRAB -%3-%,/03Ce-"b-/\--f"(/]:K&78 $S( e-"b-/\--f"(/]:K-'AE !S`:-E\$'<4(0--5(*&3-%4(0% Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 7 E+6(++3,8+=+OE+6(^ $LN+L VR ,LMLN+;RY , /$CHI36!d!$'= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( V%6^N=NNN=NNN0. $n!:(0.<4(0%8EM6(OOK 0^LN+NLKV,L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3` 3,!$'= V(\-,)(G0AB-%&e-"b-/\--f"(/]:K -EA0b25•b!3-%,/08A0!:--5k3,_37 ,/;$'02<4(0;--5(*= Bài số 12 e-":BR@#~SNMKn !c&-$'+&4(*R@ %& =#./012,33-%4(0--5(*363,!$' &78 VQRKK0g'%<4(036RdE€-3,K4(G %Y0.e0$'de,^LLN++3,,+MLLN+= V*-*0"0;!d!0:B;= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 12. Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Điện tử Bình Hòa K,LN+LN+O&PK,$CQRKK,)(G0SML)VQR AB-%3-%,/03Ce-":BR@#~&78 VQRKK0g'%<4(036RdE€-3,K4(G %Y0.e0$'de,^LLN++3,,+MLLN+&3-%4(0%  o O=Od m (O&E+6(++3, o +=Od m (^ $LN+L VR ,NLMLN+ $CHI363:!d!$'V $LN+L VR = V*-*0"0;!d!0:B;&3-%4( 0%EO6(M&6(+N&EO3,EM=6(T $LN+L VR = Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( V%6N!:(0.<4(0%08E6(OMK0S^LN+NLKV ,NL^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_3`3, !$'K0S^LN+NLKV= V%6+N!:(0.<4(0%8E6(OOK0^LN+NLKV= eY-%65,ON=NNN=NNN0.R$n!:(0.= Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 8 Bài số 13  W  W bS(0bH W  m 33- p 4(0 p 3d m 3d p  W !d p !$n m  $ W  W &( p d o  +=R m cd  p  (b p 0 p v o ONb( !& -= m KJ x H2,33-% Sn o $ x (!h,e05C;e-"q:SE)(EK1 |3CQRKK&hif -=#,KYj =aK(s !/f‚V;#Y0.4(E!d ei0e-" ,V Jc1 cH2,33-%*5kH`:0J W H p (ONN=NNN o -d W ( c3CQRKK&hif -=#,KY= Hỏi:b!d012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03C D,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE-- 5(*= Hướng dẫn bài số 13. Xử phạt vi phạm hành chính đô ́ i vơ ́ i ba ̀ Lê Thi ̣ Thuậ n, ông Nguyễn Trí Dũng K,L+LN+O&QlK,$CQRKK m )(G0SO^&OUL)V QRAB-%3-%,/0 W 3n W  W  W bS(0bH W  m 33- p 4(0 p 3d m 3d p  W !d p !$n m $ W  W &( p d o  +=R m cd  p  (b p 0 p v o ONb( !& -= m KJ x H2,33-% Sn o $ x (!h,e05C;e-"q:SE)(EK1 |3CQRKK&hif -=#,KY<4(0%E+6(Uc(*j =aK(s !/f‚V;#Y0.4(E!d ei0e-" ,V Jc1 cH2,33-%*5kH`:0J W H p (ONN=NNN o -d W ( c3CQRKK&hif -=#,KY&3-%4(0%E O6(^ $LN+L VR ,LMLN+;RY ,/$CHI363: !d!$'= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03Cb!d3C@S( += p d m 50.000.000 đô ̀ ngKJ$n!d p (0 m <4(0 p  p d o  o Md m (O K p 0 p ^LN+NLKV m L^LN+N;/-;36AB-%3-%,/!5_ 3`3,!$'K p 0 p ^LN+NLKV= = p d m 40.000.000 đô ̀ ngR W $n!d p (0 m <4(0 p  p d o  o d m (O K p 0 p ^LN+NLKV= Bài số 14. Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 9  !:>(%Y,3d)(E5k4(qKb,$n]< -5 "X& ~,tBK&OMBK& -=#,KY012,33-% 4(0--5(*363,!$'&78$S( V012,33-%,/`:,(e-"; e-""($]V|<SS]V|<SS<4(0= V012,33-%,/0g'%4(0!h,e 05C;]V|<SS= Hỏi:012>,33-%,?#@AB-%3,AB-%03CD ,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE--5(*= Hướng dẫn bài số 14. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Quản lý quỹ Ngân hàng Công thương. K,OL+LN+O&PK,$CQRKK,)(G0SOML)VQR AB-%3-%,/03C !:>(%Y,3d)(E5k4(qKb ,$n]<-5&78$S( V012,33-%,/`:,(e-"; e-""($]V|<SS]V|<SS<4(0&3-%4(0%8 E+6(Oc(*&E++6(+c(*SXLN+NL)#+SB0e&eS(Y S06(;c(*& G8+=+E+7|| $S+UMLNNUL VR , L+NLNNU;RY ,/363:$CHI,(e-G(;0%g& 4(q;4(q0"($0%gH%02= V012,33-%,/0g'%4(0!h,e 05C;]V|<SS&3-%4(0%E+6(Uc(*= Z[/\3,0Y3-%&QRKKAB-%]#03C3C@S( V%6 85.000.000$n5J!:(0.<4(0%8E6(^K 0S^LN+NLKV03C]<-5= V%660.000.000S($n!:(0.<4(0%8EM6(OK0 S^LN+NLKV03C]<-5= eY-%603C]<-55,+M=NNN=NNNY!J$n5J!:( 0.= Bài số 15. a]ƒcK(dM+LM#R, !$&$'^&)(*O& ,-#./01 2,33-%4(0--5(*363,!$'&78$S( Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học Ngân Hàng TP.HCM 10 . 3:3;b5,$'25d4(4(E5k = Tổng cộng phạt tiền Công ty 245 triệu đồng. b) Hình thức xử phạt bổ sung: @%0Y!'%0XN,<4(0%8E6(+TK. 3CD,33-%&8E:--F-7*(4(EG(2?2HIG(3JE --5(*= Hướng dẫn bài số 2. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Châu Bá Long Ths. Bùi Huy Tùng – Đại Học