85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 55
Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc do báo cáo không đúng thời hạn và không thực hiện công bố thông tin theo quy định, cụ thể:
Từ ngày 29/4/2011 đến 31/12/2011, Công ty đã thực hiện chào bán cổ phần riêng lẻ cho 15 cổ đông với số lượng 6.254.754 cổ phiếu (tương đương 62,54 tỷ đồng). Tuy nhiên, Công ty đã gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán cho UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định.
Bên cạnh đó, Công ty không công bố thông tin Báo cáo tài chính năm, Báo cáo thường niên của các năm 2010 và 2011.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 55. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc
Ngày 29/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 894/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc do báo cáo không đúng thời hạn và không thực hiện công bố thông tin theo quy định, cụ thể:
Từ ngày 29/4/2011 đến 31/12/2011, Công ty đã thực hiện chào bán cổ phần riêng lẻ cho 15 cổ đông với số lượng 6.254.754 cổ phiếu (tương đương 62,54 tỷ đồng). Tuy nhiên, Công ty đã gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán cho UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định, vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 11 Nghị định 01/2010/NĐ-CP ngày 4/1/2010 về chào bán cổ phần riêng lẻ (nay được
dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán).
Bên cạnh đó, Công ty không công bố thông tin Báo cáo tài chính năm, Báo cáo thường niên của các năm 2010 và 2011, vi phạm quy định tại các Khoản 1 và khoản 2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc như sau:
a) Phạt tiền 30.000.000 đồng(Ba mươi triệu đồng), theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP), do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.
b) Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng), theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, do không thực hiện công bố thông tin theo quy định.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc là