Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát cho thấy, MCL đã nhiều lần báo cáo và công bố thông tin không đúng thời hạn các báo cáo theo quy định, cụ thể: BCTC bán niên năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty Quý 3 và Quý IV/2011, Báo cáo thường niên năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty Quý I/2012, Báo cáo Quản trị công ty bán niên 2012, BCTC Quý I/2012, BCTC Quý II/2012 và BCTC bán niên đã được soát xét 2012, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 ngày 25/6/2011, việc thay đổi trụ sở làm việc ngày 29/2/2012 và giải trình với Sở Giao dịch Chứng khoán về các lý do chậm công bố thông tin các BCTC (BCTC bán niên 2011, BCTC kiểm toán 2011, BCTC Quý I, Quý II/2012 và BCTC bán niên 2012);
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 68. Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Phát triển nhà và Sản xuất Vật liệu Xây dựng Chí Linh
Ngày 2/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 783/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Phát triển nhà và Sản xuất Vật liệu Xây dựng Chí Linh (Mã chứng khoán: MCL niêm yết tại HNX) do đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
1. Về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011:
- Ngày 2/7/2012, UBCKNN nhận được Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2011 của MCL. Như vậy, Công ty đã nộp BCTC kiểm toán năm 2011 không đúng thời hạn theo quy định tại Khoản 1 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;
- BCTC kiểm toán năm 2011 của MCL chưa có một số chữ ký theo quy định tại Khoản 4 Điều 30 Luật Kế toán số 03/2003/QH11;
- UBCKNN đã có Công văn số 2364/UBCK-QLPH ngày 6/7/2012 và Công văn số 2683/UBCK-QLPH ngày 30/7/2012 yêu cầu MCL làm rõ một số vấn đề liên quan đến BCTC kiểm toán năm 2011 của Công ty. Tuy nhiên, UBCKNN vẫn chưa nhận được báo cáo của Công ty.
2. Về thực hiện nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin:
Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát cho thấy, MCL đã nhiều lần báo cáo và công bố thông tin không đúng thời hạn các báo cáo theo quy định tại Thông tư 52/2012/TT-BTC, cụ thể: BCTC bán niên năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty Quý 3 và Quý IV/2011, Báo cáo thường niên năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty năm 2011, Báo cáo Quản trị công ty Quý I/2012, Báo cáo Quản trị công ty bán niên 2012, BCTC Quý I/2012, BCTC Quý II/2012 và BCTC bán niên đã được soát xét 2012, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2011 ngày 25/6/2011, việc thay đổi trụ sở làm việc ngày 29/2/2012 và giải trình với Sở Giao dịch Chứng khoán về các lý do chậm công bố thông tin các BCTC (BCTC bán niên 2011, BCTC kiểm toán 2011, BCTC Quý I, Quý II/2012 và BCTC bán niên 2012);
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Phát triển nhà và Sản xuất Vật liệu Xây dựng Chí Linh như sau: phạt tiền 70.000.000 đồng (Bẩy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, Công ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó và báo cáo kết quả thực hiện tới UBCKNN.
Bài số 69
Ông Nguyễn Minh Tâm (Địa chỉ: 94/1052 Dương Quảng Hàm, Phường 6, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh) đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Từ ngày 16/5/2012 đến 16/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Mã CK: STB) đã đăng ký bán 150.000 cổ phiếu STB (khớp lệnh 146.000 cổ phiếu STB). Từ ngày 23/7/2012 đến 30/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm tiếp tục thực hiện giao dịch bán 4.000 cổ phiếu STB mà không báo cáo với Sở Giao dịch chứng khoán Tp.HCM (Sở GDCK Tp.HCM) trước khi thực hiện giao dịch. Mặt khác, ngày 2/8/2012, Sở GDCK Tp.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Minh Tâm.
Hỏi: Ông Nguyễn Minh Tâm đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt
đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 69. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tâm
Ngày 2/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 780/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tâm (Địa chỉ: 94/1052 Dương Quảng Hàm, Phường 6, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Từ ngày 16/5/2012 đến 16/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Mã CK: STB) đã đăng ký bán 150.000 cổ phiếu STB (khớp lệnh 146.000 cổ phiếu STB). Từ ngày 23/7/2012 đến 30/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm tiếp tục thực hiện giao dịch bán 4.000 cổ phiếu STB mà không báo cáo với Sở Giao dịch chứng khoán Tp.HCM (Sở GDCK Tp.HCM) trước khi thực hiện giao dịch. Mặt khác, ngày 2/8/2012, Sở GDCK Tp.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Minh Tâm. Như vậy, ông Nguyễn Minh Tâm đã vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền đối với ông Nguyễn Minh Tâm: 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 70
Ông Phạm Thế Anh đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát của Sở GDCK Hà Nội cho thấy, từ ngày 11/4/2012 đến ngày 4/5/2012, ông Phạm Thế Anh – Giám đốc Công ty Cổ phần Vinam (mã CK: CVN) đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu CVN. Tuy nhiên, đến ngày 4/6/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Thế Anh.
Hỏi: Ông Phạm Thế Anh đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối
với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 70. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Anh
Ngày 27/9/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 769/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Anh, cụ thể như sau:
Căn cứ kết quả giám sát của Sở GDCK Hà Nội cho thấy, từ ngày 11/4/2012 đến ngày 4/5/2012, ông Phạm Thế Anh – Giám đốc Công ty Cổ phần Vinam (mã CK: CVN) đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu CVN. Tuy nhiên, đến ngày 4/6/2012, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Thế Anh. Như vậy, ông Phạm Thế Anh đã vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt ông Phạm Thế Anh như sau:
Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 71
Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast (Địa chỉ: 89 Lương Định Của, Phường Phương Mai, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) do đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Trang thông tin điện tử của Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast không cập nhật đầy đủ các thông tin theo quy định;
- Công ty đã chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 (5 tháng), Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 (14 ngày) và chưa nộp Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012;
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 71. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast
Ngày 24/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 757/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast do đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Trang thông tin điện tử của Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast không cập nhật đầy đủ các thông tin theo quy định tại Khoản 3 Điều 4 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán – Thông tư 52/2012/TT-BTC;
- Công ty đã chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 (5 tháng), Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 (14 ngày) và chưa nộp Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012, vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 4 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC;
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast như sau:
- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty đã không cập nhật thông tin công bố trên trang thông tin điện tử theo quy định của pháp luật;
- Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định.
Tổng cộng mức phạt đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast là 50 triệu đồng.
Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, Công ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó và báo cáo kết quả thực hiện tới UBCKNN.
CtyCP Chứng khoán An Thành (Công ty) đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Công ty không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh đặt lệnh, vi phạm quy định tại Khoản 3, Khoản 8, Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 72. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành
Ngày 21/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 753/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán An Thành (Công ty) do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh đặt lệnh, vi phạm quy định tại Khoản 3, Khoản 8, Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt đối với hành vi vi phạm của Công ty như sau:
Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a, Khoản 1, Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 73
Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1 (Địa chỉ: số 138 Lê Lợi, TP.Pleiku, tỉnh Gia Lai) đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:
Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1 khi tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010 và 2011 đã không gửi thông báo mời dự họp đến các cổ đông nắm giữ dưới 100 cổ phiếu;
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 73. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1
Ngày 20/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 749/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1 (Địa chỉ: số 138 Lê Lợi, TP.Pleiku, tỉnh Gia Lai), cụ thể:
Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1 khi tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010 và 2011 đã không gửi thông báo mời dự họp đến các cổ đông nắm giữ dưới 100 cổ phiếu, vi phạm quy định tại
Điểm a Khoản 1 Điều 79 Luật Doanh nghiệp và Khoản 2 Điều 6 Thông tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 của Bộ Tài chính quy định về quản trị công ty áp dụng cho các công ty đại chúng;
Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Sông Đà 10.1 như sau:
Phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 10 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty.
Bài số 74
Ông Trầm Khải Hòa; Công ty Chứng khoán Phương Nam đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Ông Trầm Khải Hòa – Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã CK: STB), đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định khi thực hiện giao dịch mua 540.000 cổ phiếu STB từ ngày 15/6/2012 đến ngày 22/6/2012.
- Công ty Chứng khoán Phương Nam là tổ chức có liên quan với Thành viên Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín, đã vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin vềgiao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết theo quy định khi thực hiện giao dịch bán 2.000.000 cổ phiếu STB vào ngày 6/9/2012 và ngày 10/9/2012.
Hỏi: Tổ chức và cá nhân nêu trên đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử
phạt đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 74. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trầm Khải Hòa và Công ty
