Bài số 56
Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long (Công ty) do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:
+ Công ty không nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định.
+ Công ty không nộp Báo cáo thường niên năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 56. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long
Ngày 26/10/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 886/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long (Công ty) do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể: + Công ty không nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định tại Khoản 1 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán – Thông tư 52/2012/TT-BTC.
+ Công ty không nộp Báo cáo thường niên năm 2011 cho UBCKNN đúng thời hạn theo quy định tại Khoản 2 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC.
Xét ti ́nh chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Bài số 57
Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (địa chỉ: Tầng 5 Tòa nhà Artex, 172 Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội) do đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:
Không tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012 theo quy định tại Điều lệ Công ty và quy định của pháp luật hiện hành.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 57. Xử phạt vi phạm hành chính CtyCP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam
Ngày 23/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 869/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam do đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:
Không tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012 theo quy định tại Điều lệ Công ty và quy định của pháp luật hiện hành, vi phạm quy định về quản trị công ty quy định tại Khoản 10 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Khoản 2 Điều 97 Luật Doanh nghiệp và Khoản 2 Điều 20 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán (ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính).
Xét tính chất và mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2012 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Sau khi chấp hành quyết định xử phạt, Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật.
Công ty Cổ phần SPM (Địa chỉ:Lô 51, đường số 2, khu công nghiệp Tân Tạo A, quận Tân Bình, Tp. Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Công ty chưa tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 58. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần SPM
Ngày 23/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 868/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) theo quy định tại Khoản 1 Điều 10 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần SPM do Công ty chưa tuân thủ các quy định pháp luật về quản trị công ty.
Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật và báo cáo kết quả thực hiện tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Bài số 59
Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Nhân Việt (Công ty) đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Công ty chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 theo quy định.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 59. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Nhân Việt
Ngày 17/10/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 856/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Nhân Việt (Công ty), cụ thể như sau:
Công ty chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 theo quy định tại Khoản 1 và Điểm c Khoản 6 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Nhân Việt như sau:
Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 60
Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Công ty) đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
- Công ty chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
Hướng dẫn bài số 60. UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
Ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 807/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Công ty), cụ thể như sau:
- Công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán;
- Công ty chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty như sau:
- Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP).
- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt là 105.000.000 đồng (Một trăm linh năm triệu đồng).
Bài số 61
Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho vay mượn chứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ
Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 61. UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương
Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho vay mượn chứng khoán trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua, ngày 11/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-UBCK và 806/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:
Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).
Xét tính chất mức độ vi phạm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) và bà Phạm Thị Sương 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Đồng thời, thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Bài số 62
Công ty SEAF SME Finance LLC, địa chỉ Văn phòng đại diện tại Việt Nam: Lầu 11, Tòa nhà Green Power, số 35 Tôn Đức Thắng, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, nội dung như sau:
Công ty SEAF SME Finance LLC đã không thực hiện các thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 62. Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty SEAF SME FINANCE LLC
Ngày 03/10/2012, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 788/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty SEAF SME Finance LLC, nội dung như sau:
Công ty SEAF SME Finance LLC đã không thực hiện các thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam, vi phạm quy định tại Điểm d Khoản 1 và Điểm c Khoản 2 Điều 8 Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại điện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 124/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 20.000.000 (Hai mươi triệu) đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 20 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/08/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 63
Ông Trần Quang Nghị đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
Ông Trần Quang Nghị - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị CtyCP Phát triển nhà Thủ Đức (mã CK: TDH) đã chậm báo cáo kết quả giao dịch bán 160.000 cổ phiếu TDH.
Hỏi: Ông Trần Quang Nghị đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt
đối với từng hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 63. Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quang Nghị
Ngày 8/10/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 795/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quang Nghị cụ thể như sau:
Ông Trần Quang Nghị - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị CtyCP Phát triển nhà Thủ Đức (mã CK: TDH) đã chậm báo cáo kết quả giao dịch bán 160.000 cổ phiếu TDH, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt đối với ông Trần Quang Nghị như sau:
Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài số 64
Công ty chưa thực hiện lưu ký tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.
Hỏi: Công ty đã có những hành vi vi phạm nào? Hình thức xử phạt và mức xử phạt đối với từng
hành vi vi phạm, kể cả các biện pháp khắc phục hậu quả nếu có? (có dẫn chiếu văn bản pháp luật).
Hướng dẫn bài số 64. Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Quản lý quỹ Tín Phát
Ngày 5/10/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 789/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Quản lý quỹ Tín Phát (Công ty), cụ thể như sau:
Công ty chưa thực hiện lưu ký tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính ngày 15/5/2007.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CtyCP Quản lý quỹ Tín Phát như sau:
Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do Công ty chưa thực hiện lưu ký tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký.
Đồng thời UBCKNN yêu cầu Công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.