vai trò của thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự lý luận và thực tiễn

Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA LUẬT -------- LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT KHÓA 36 (2010 - 2014) Đề tài: VAI TRÒ CỦA THƢ KÝ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN Giảng viên hướng dẫn Sinh viên thực hiện Trần Hồng Ca Bộ môn Luật Tư pháp Trầm Việt Cƣờng MSSV: 5106035 Lớp Luật Thương mại 2_K36 Cần Thơ, năm 2013 GVHD: Trần Hồng Ca 1 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN .... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... Cần Thơ, ngày … tháng … năm 2013 Chữ ký giảng viên hướng dẫn GVHD: Trần Hồng Ca 2 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. NHẬN XÉT CỦA HỘI ĐỒNG PHẢN BIỆN .... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... ....................................................................................................................................... Cần Thơ, ngày … tháng … năm 2013 Chữ ký giảng viên phản biện GVHD: Trần Hồng Ca 3 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Mục lục .... Trang Lời nói đầu ................................................................................................................ 1 1. Lý do nghiên cứu đề tài ........................................................................................ 1 2. Tình hình nghiên cứu ............................................................................................ 2 3. Mục đích nghiên cứu ............................................................................................ 2 4. Phạm vi nghiên cứu .............................................................................................. 3 5. Phương pháp nghiên cứu ...................................................................................... 3 6. Bố cục đề tài ......................................................................................................... 3 Chƣơng 1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THƢ KÝ TÒA ÁN .................................. 4 1.1. Giới thiệu chức danh Thƣ ký Tòa án .............................................................. 4 1.1.1. Khái niệm về Thư ký Tòa án ............................................................................ 4 1.1.2. Sự hình thành chức danh Thư ký Tòa án ......................................................... 5 1.2. Những yêu cầu đối với Thƣ ký Tòa án trong khi làm nhiệm vụ .................. 8 1.2.1. Những việc Thư ký Tòa án cần phải làm ......................................................... 8 1.2.2. Những việc Thư ký Tòa án không được làm ................................................... 9 1.3. Vị trí và vai trò của Thƣ ký Toà án ............................................................... 11 1.3.1. Thư ký Tòa án là công chức nhà nước ........................................................... 11 1.3.2. Thư ký Tòa án là người tiến hành tố tụng ...................................................... 12 1.3.3. Vị trí và vai trò của Thư ký Tòa án trong hoạt động tư pháp ........................ 13 1.4. Mối quan hệ giữa Thƣ ký Tòa án và những ngƣời tiến hành tố tụng ........ 15 1.4.1. Mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Chánh án và Thẩm phán .................... 15 1.4.2. Mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Hội thẩm ............................................ 17 1.4.3. Mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Kiểm sát viên ..................................... 18 Chƣơng 2. VAI TRÒ CỦA THƢ KÝ TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ ............................................................................... 21 2.1. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án trong giai đoạn thụ lý vụ án và chuẩn bị xét xử tại phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự .......................................... 22 GVHD: Trần Hồng Ca 4 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. 2.1.1. Nhận hồ sơ vụ án ............................................................................................ 22 2.1.1.1. Kiểm tra các bút lục có trong hồ sơ vụ án .................................................. 23 2.1.1.2. Kiểm tra các vật chứng kèm theo vụ án ...................................................... 24 2.1.1.3. Kiểm tra thẩm quyền xét xử ........................................................................ 25 2.1.2. Thụ lý vụ án ................................................................................................... 26 2.1.3. Giai đoạn chuẩn bị xét xử .............................................................................. 27 2.1.3.1. Soạn thảo và giao các văn bản ................................................................... 28 2.1.3.2. Liên hệ, mời những người tiến hành và tham gia tố tụng ........................... 29 2.2. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án tại phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự ..................................................................................................................... 31 2.2.1. Các công việc trước khi mở phiên tòa ........................................................... 31 2.2.1.1. Đề nghị cơ quan Công an cử lực lượng Cảnh sát hỗ trợ tư pháp bảo vệ phiên tòa ................................................................................................................... 31 2.2.1.2. Kiểm tra các việc chuẩn bị cần thiết cho việc mở phiên tòa ...................... 32 2.2.2. Các công việc tại phiên tòa ............................................................................ 33 2.2.2.1. Kiểm tra danh sách những người được triệu tập đến phiên tòa ................. 33 2.2.2.2. Phổ biến nội quy phiên tòa và báo cáo danh sách những người được triệu tập đến phiên tòa ...................................................................................................... 34 2.2.2.3. Ghi biên bản phiên tòa ................................................................................ 35 2.3. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án sau phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự ..................................................................................................................... 37 2.3.1. Kiểm tra biên bản phiên tòa ........................................................................... 37 2.3.2. Vào sổ kết quả xét xử và làm các thủ tục khác để hoàn thành thủ tục phát hành bản án .............................................................................................................. 38 2.3.3. Giao, tống đạt và niêm yết bản án .................................................................. 38 2.3.4. Nhận và kiểm tra đơn kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm ......... 39 Chƣơng 3. THỰC TIỄN HỖ TRỢ XÉT XỬ CỦA THƢ KÝ TÒA ÁN – MỘT SỐ TỒN TẠI VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN ................................................... 41 3.1. Thực tiễn hỗ trợ xét xử của Thƣ ký Tòa án .................................................. 41 3.1.1. Những kết quả đạt được trong công tác hỗ trợ xét xử của Thư ký Tòa án .... 41 3.1.2. Một số tồn tại trong công tác hỗ trợ xét xử của Thư ký Tòa án .................... 43 GVHD: Trần Hồng Ca 5 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. 3.1.2.1. Vấn đề kiểm tra các tài liệu có trong hồ sơ vụ án ....................................... 43 3.1.2.2. Ghi biên bản phiên tòa ................................................................................. 44 3.1.2.3. Một số tồn tại khác ........................................................................................ 44 3.2. Một số giải pháp nhằm nâng cao vai trò của Thƣ ký Tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự ................................................................................ 45 Kết luận ................................................................................................................... 49 Danh mục tài liệu tham khảo .................................................................................... GVHD: Trần Hồng Ca 6 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. LỜI NÓI ĐẦU .... 1. Lý do nghiên cứu đề tài Trong bộ máy nhà nước ta, Tòa án có vị trí vô cùng quan trọng. Điều 127 Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 quy định: “Tòa án nhân dân tối cáo, các Tòa án nhân dân địa phương, các Tòa án quân sự và các Tòa án khác do luật định là những cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam”. Điều 72 Hiến pháp năm 1992 cũng khẳng định: “Không ai bị coi là có tội và phải chịu hình phạt khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu luật pháp luật”. Đây là cơ sở pháp lý để xác định vị trí quan trọng của Tòa án trong hệ thống các cơ quan tư pháp. Tòa án là một trong bốn hệ thống cơ quan thuộc bộ máy nhà nước, là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, là nơi biểu hiện tập trung quyền tư pháp. Thực hiện chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của mình theo quy định của pháp luật, hệ thống ngành Tòa án đã góp phần rất to lớn bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ của nhân dân; bảo vệ tài sản của Nhà nước, của tập thể; bảo vệ tính mạng, tài sản, tự do, danh dự và nhân phẩm của công dân. Có thể thấy, trong nhiều giai đoạn lịch sử của Nhà nước ta, Tòa án đã trải qua những cuộc cải cách và đổi mới về tổ chức cũng như phương thức hoạt động để đáp ứng nhiệm vụ ngày càng nặng nề của nền tư pháp, nhất là trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa. Nhìn chung, những thay đổi, cải cách của hệ thống Tòa án đã mang lại những kết quả tích cực về tổ chức và hoạt động, đáp ứng các yêu cầu của thực tiễn và nhiệm vụ chính trị đặt ra trong từng giai đoạn bảo vệ và xây dựng đất nước. Tuy nhiên, trước yêu cầu đặt ra từ thực tiễn xét xử cũng như yêu cầu của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa trong việc tổ chức và thực hiện quyền tư pháp thì đòi hỏi ngành Tòa án phải được cải cách mạnh mẽ từ nhận thức, pháp luật, cơ sở vật chất và nguồn nhân lực phục vụ việc xét xử. Những năm qua, đội ngũ Thư ký Tòa án các cấp luôn thiếu về số lượng, trình độ năng lực, kinh nghiệm công tác và phẩm chất đạo đức vẫn còn hạn chế, bất cập trước yêu cầu của công tác xét xử. Bên cạnh đó, đội ngũ Thư ký Tòa án vẫn chưa nhận thức hết vị trí, vai trò của mình, xem việc tham gia xét xử đơn thuần là giúp việc cho Thẩm phán khi có yêu cầu; luôn ở góc nhìn là người học việc, làm nguồn bổ nhiệm Thẩm tra viên, Thẩm phán. Điều đó đã ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng của hoạt động GVHD: Trần Hồng Ca 7 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. xét xử. Để nâng cao vị trí, vai trò của Thư ký Tòa án trong công tác xét xử cũng như tìm hiểu quy định của pháp luật về quyền và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án, người viết đã chọn đề tài “Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn” để làm luận văn tốt nghiệp. Thông qua đề tài này, người viết muốn làm rõ thêm thực tiễn hỗ trợ xét xử sơ thẩm vụ án hình sự của Thư ký Tòa án, từ đó đề xuất một số kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về Thư ký Tòa án và nâng cao hiệu quả xét xử của Tòa án các cấp. 2. Tình hình nghiên cứu Từ trước tới nay đã có nhiều đề tài luận văn nghiên cứu về địa vị pháp lý hoặc quy định pháp luật cũng như vai trò của những chủ thể khác trong tố tụng hình sự như Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, Điều tra viên, Luật sư,… nhưng người viết chưa tìm thấy đề tài luận văn nào nghiên cứu về địa vị pháp lý hoặc quy định pháp luật cũng như vai trò của chức danh Thư ký Tòa án. Cũng đã có một số tài liệu, bài viết về vị trí, vai trò cũng như quyền và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án trong tố tụng hình sự, tuy nhiên các tài liệu này thường có nguồn gốc từ Tòa án nhân dân tối cao và do các Luật gia, các vị lãnh đạo ngành Tư pháp nghiên cứu nhưng các tài liệu này thương mang tính chuyên đề, giảng dạy là chính. Người viết nhận thấy chức danh Thư ký Tòa án có tầm quan trọng rất to lớn trong việc giải quyết vụ án hình sự với địa vị là người tiến hành tố tụng. Trong khi đó, người viết chưa tìm thấy luận văn cử nhân, luận văn thạc sĩ nào nghiên cứu về vị trí, vai trò cũng như quyền hạn và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án trong vụ án hình sự nói chung và Thư ký Tòa án trong việc giải quyết sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng. Vì vậy, việc nghiên cứu về vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là rất cần thiết nhằm làm rõ vị trí, vai trò, quyền hạn và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án khi lần đầu vụ án được đưa ra xét xử. 3. Mục đích nghiên cứu Đề tài nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định của pháp luật cũng như thực tiễn về vai trò của Thư ký Tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự. Từ đó chỉ ra những vấn đề chưa phù hợp, chưa hiệu quả trong các quy định của pháp luật về quyền và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự. Đồng thời chỉ ra những hạn chế, thiếu sót cũng như thực tiễn về vai trò của Thư ký Tòa án trong bộ máy tư pháp hiện nay để từ đó đưa ra những biện pháp, phương hướng hoàn thiện, khắc phục và đảm bảo cho việc tiến hành tố tụng được thực thi một cách hiệu quả triệt để và hoàn thiện hơn. GVHD: Trần Hồng Ca 8 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. 4. Phạm vi nghiên cứu Luận văn tập trung nghiên cứu về vị trí, vai trò cũng như quyền và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án trong một giai đoạn của tố tụng hình sự - giai đoạn xét xử sơ thẩm trong vụ án hình sự nước ta hiện nay. 5. Phƣơng pháp nghiên cứu Để tiếp cận và làm sáng tỏ các nội dung cần nghiên cứu của đề tài, người viết dựa trên nền tảng của phương pháp duy vật biện chứng. Người viết đã sử dụng một số phương pháp như: Phương pháp phân tích, liệt kê, thu thập tài liệu, so sánh, thống kê và xử lý tài liệu; đồng thời đối chiếu các quy định của pháp luật với thực tiễn, tổng hợp sách bình luận khoa học, giáo trình tài liệu, trang web có liên quan để giải quyết các vấn đề đặt ra trong đề tài. 6. Bố cục đề tài Đề tài “Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sư – Lý luận và thực tiễn” được chia bố cục như sau: - Lời mở đầu - Chương 1: Khái quát chung về Thư ký Tòa án - Chương 2: Vai trò của Thư ký Tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - Chương 3: Thực tiễn hỗ trợ xét xử của Thư ký Tòa án – một số tồn tại và giải pháp hoàn thiện - Kết luận - Danh mục tài liệu tham khảo Em xin chân thành cám ơn quý Thầy cô đã truyền đạt những kiến thức bổ ích trong suốt quá trình học tập để em có thể hoàn thành đề tài luận văn này. Trong quá trình nghiên cứu, em đã gặp một số khó khăn nhưng nhờ sự hướng dẫn tận tình của Giảng viên Trần Hồng Ca và các Anh chị trong Tòa án nhân dân Quận Cái Răng – Thành phố Cần Thơ nên em mới hoàn thiện được đề tài này. Em xin cám ơn Cô và các Anh chị. Mặc dù đã có nhiều cố gắng, nổ lực của bản thân song vẫn còn nhiều điểm thiếu sót và chưa hoàn thiện. Em rất mong nhận được ý kiến đóng góp của quý Thầy cô. Em xin chân thành cám ơn. GVHD: Trần Hồng Ca 9 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. CHƢƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THƢ KÝ TÒA ÁN 1.1. Giới thiệu chức danh Thƣ ký Tòa án 1.1.1. Khái niệm về Thƣ ký Tòa án Thư ký Tòa án là một chức danh công chức1 được quy định trong Luật tổ chức Tòa án nhân dân hiện hành, do đó Thư ký Tòa án có địa vị pháp lý nhất định. Địa vị pháp lý nói chung theo từ điển giải thích thuật ngữ pháp lý thông dụng là “Tổng thể các điều kiện pháp lý mà pháp luật đòi hỏi để xác định cho một chủ thể có khả năng tham gia quan hệ pháp luật một cách độc lập”. Theo từ điển Luật học thì địa vị pháp lý của chủ thể pháp luật là vị trí của chủ thể pháp luật trong mối quan hệ với chủ thể pháp luật khác trên cơ sở các quy định của pháp luật. Là sự thể hiện thành một tổng thể các quyền và nghĩa vụ pháp lý của chủ thể, qua đó xác lập cũng như giới hạn khả năng của chủ thể trong các hoạt động của mình. Thông qua địa vị pháp lý có thể phân biệt chủ thể pháp luật này với chủ thể pháp luật khác, đồng thời có thể xem xét vị trí và tầm quan trọng của chủ thể pháp luật trong các mối quan hệ pháp luật. Pháp luật tố tụng được chia ra nhiều giai đoạn khác nhau. Tương ứng với mỗi giai đoạn đó có các cơ quan tiến hành tố tụng. Các cơ quan tiến hành tố tụng gồm có: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án (tố tụng hình sự); Viện kiểm sát, Tòa án (tố tụng dân sự, tố tụng hành chính). Trong mỗi cơ quan tiến hành tố tụng, pháp luật quy định những người có thẩm quyền thực hiện các hành vi tố tụng theo quy định của Bộ luật tố tụng và những người đó được gọi là những người tiến hành tố tụng với địa vị pháp lý rất khác nhau. Những người tiến hành tố tụng này có chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn riêng nhưng đều có trách nhiệm là phát hiện nhanh chóng, chính xác và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội. Tại Tòa án, những người tiến hành tố tụng gồm có: Chánh án, Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án. Thư ký Tòa án ở Việt Nam bao gồm: Thư ký Tòa án nhân dân tối cao, Thư ký Tòa án nhân dân cấp tỉnh, Thư ký Tòa án 1 “Công chức là công dân Việt Nam, được tuyển dụng, bổ nhiệm vào ngạch, chức vụ, chức danh trong cơ quan của Đảng Cộng sản Việt Nam, Nhà nước, tổ chức chính trị - xã hội ở trung ương, cấp tỉnh, cấp huyện;…” GVHD: Trần Hồng Ca 10 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. nhân dân cấp huyện và Thư ký Tòa án quân sự các cấp. Tuy từng cấp Tòa án cụ thể mà Thư ký được phân công các công việc khác nhau nhưng tương đồng đều có chức năng chung là giúp việc cho Thẩm phán với nhiệm vụ: ghi chép, tống đạt văn bản tố tụng, nhận, giữ, sắp xếp, chuyển hồ sơ; hướng dẫn, phổ biến cho đương sự, bị can, bị cáo; và làm những công việc khác đảm bảo cho Thẩm phán Tòa án thực hiện chức năng, nhiệm vụ theo quy định của pháp luật. Cũng cần phân biệt Thư ký Tòa án khác với Thư ký phiên tòa. Thư ký phiên tòa là người tiến hành tố tụng, được Chánh án phân công làm Thư ký đối với từng vụ án cụ thể có nhiệm vụ cùng với Thẩm phán và Hội đồng xét xử giải quyết vụ án. Thư ký phiên tòa có thể là Thư ký Tòa án hoặc Chuyên viên hoặc Thẩm tra viên của Tòa án được Chánh án hoặc người được Chánh án uỷ quyền phân công làm nhiệm vụ Thư ký trong từng phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm. Còn Thư ký Tòa án là một chức danh công chức của Tòa án. Thư ký Tòa án có thể được phân công làm Thư ký phiên tòa. Thư ký phiên tòa có nhiệm vụ ghi chép thành biên bản diễn biến của phiên tòa; kiểm tra sự có mặt của những người tham gia tố tụng được triệu tập đến phiên tòa, làm rõ lý do của những người vắng mặt và báo cáo danh sách đó cho Hội đồng xét xử; ghi lại một cách đầy đủ trong biên bản phiên tòa các diễn biến tại phiên tòa từ khi bắt đầu cho đến khi kết thúc và cùng với Chủ tọa phiên tòa ký vào biên bản đó. Tóm lại, Thư ký Tòa án là công chức nhà nước trong bộ máy tư pháp mà cụ thể là Tòa án với nhiệm vụ giúp việc cho Thẩm phán theo quy định pháp luật, là một trong những chủ thể tiến hành tố tụng, nhân danh pháp luật góp phần vào những phán quyết mang tính mệnh lệnh, thực thi công lý xã hội và pháp luật. 1.1.2. Sự hình thành chức danh Thƣ ký Tòa án Thư ký Tòa án không chỉ là một chức danh tiến hành tố tụng trong hoạt động tư pháp, một loại công chức nhà nước mà còn được xác định là một nghề độc lập ở nhiều nước trên thế giới, đặc biệt là các nước tư bản phát triển. Đại đa số các quốc gia, Thư ký Tòa án thường không phải là cử nhân luật mà họ được tuyển dụng từ nhiều đội ngũ khác nhau như: sinh viên, luật sư, … và không phân biệt độ tuổi nếu đáp ứng được yêu cầu từ người phỏng vấn. Khi được tuyển dụng, các Thư ký chỉ được đào tạo trong một khoảng thời gian rất ngắn so với các chức danh tư pháp GVHD: Trần Hồng Ca 11 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. khác theo một chương trình chuyên sâu về các kỹ năng của nghề Thư ký Tòa án và có thể phục vụ xuyên suốt với chức danh này. Khác với các nước, Thư ký Tòa án ở nước ta chưa được xác định là một nghề theo đúng nghĩa của nó mà coi Thư ký là nguồn đào tạo bổ nhiệm Thẩm tra viên, Thẩm phán. Phần lớn đội ngũ Thẩm phán và Thẩm tra viên của các Tòa án ở nước ta đều trưởng thành từ Thư ký Tòa án. Đội ngũ Thư ký Tòa án các cấp ở nước ta trước đây được hình thành từ nhiều nguồn khác nhau với trình độ chuyên môn nghiệp vụ không đồng đều: cử nhân, trung cấp pháp lý hoặc có bằng cấp chuyên môn không phải về pháp luật… Từ năm 1998 đến nay, theo Nghị định 95/1998/NĐ-CP ngày 17/11/1998 về tuyển dụng, sử dụng và quản lý công chức và hướng dẫn của Tòa án nhân dân tối cao thì chỉ có những người có trình độ cử nhân luật và có đủ các tiêu chuẩn khác (phẩm chất đạo đức tốt, sức khoẻ…) mới được tuyển dụng vào ngạch Thư ký Tòa án. Hiện nay, số Thư ký Tòa án (đã được tuyển dụng trước đây) chưa có trình độ cử nhân luật không nhiều, chủ yếu là vùng sâu, vùng xa và đang từng bước được đào tạo để có trình độ cử nhân luật hoặc tương đương. Từ trước đến nay Thư ký Tòa án ở nước ta chưa được đào tạo nghề theo một chương trình chính quy và cơ bản như các loại công chức nhà nước khác. Họ học nghề Thư ký Tòa án chủ yếu thông qua thực tiễn công tác hàng ngày và kinh nghiệm của những người đi trước. Trường cán bộ tòa án trong những năm gần đây đã tổ chức được một số lớp tập huấn nghiệp vụ Thư ký Tòa án ngắn ngày (từ 5 ngày đến 2 tuần) cho Thư ký Tòa án mới được tuyển dụng vào ngành Tòa án. Tuy nhiên nội dung và chương trình học của các lớp này chưa mang tính đào tạo, dạy nghề Thư ký Tòa án mà mới dừng lại ở mức độ phổ biến, truyền đạt lại kinh nghiệm thức tiễn công tác Thư ký Tòa án. Cùng với sự hình thành bộ máy nhà nước, ngành Tòa án nhân dân ra đời từ năm 1945, nhưng chức danh Thư ký Tòa án xuất hiện rất muộn trong hệ thống pháp luật Việt Nam. Luật tổ chức Tòa án nhân dân đầu tiên của nước ta ban hành năm 1960 vẫn chưa có quy định Thư ký ở Tòa án các cấp. Tuy nhiên trên thực tế hoạt động tố tụng đều cần phải có đội ngũ Thư ký. Mãi đến năm 1992 Luật tổ chức Tòa án nhân dân mới có quy định chức danh công chức Thư ký ở Tòa án các cấp. GVHD: Trần Hồng Ca 12 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tuy nhiên, cùng với sự phát triển không ngừng của xã hội và sự tiến bộ mạnh mẽ về mặt lập pháp từ những nhà làm luật đã góp phần đánh dấu một cột mốc mới đối với nền lập pháp Việt Nam với việc ban hành Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2002 (luật hiện hành) – một lần nữa lại nhấn mạnh Thư ký Tòa án là cán bộ, công chức nhà nước. Vì vậy hiện nay, trước hết muốn được tuyển dụng làm Thư ký Tòa án thì phải có đủ tiêu chuẩn để được tuyển dụng làm cán bộ, công chức. Theo điều 36 (Luật cán bộ, công chức 2008) thì những người có đủ các điều kiện sau đây không phân biệt dân tộc, nam nữ, thành phần xã hội, tín ngưỡng, tôn giáo được đăng ký dự tuyển công chức: - Có một quốc tịch là quốc tịch Việt Nam; - Đủ 18 tuổi trở lên; - Có đơn dự tuyển; có lý lịch rõ ràng; - Có văn bằng, chứng chỉ phù hợp; - Có phẩm chất chính trị, đạo đức tốt; - Đủ sức khoẻ để thực hiện nhiệm vụ. Mặt khác, Thư ký Tòa án phải tiến hành tố tụng, cho nên muốn được tuyển dụng làm Thư ký Tòa án là người tiến hành tố tụng phải có đủ các tiêu chuẩn để thực hiện chức năng, nhiệm vụ của người tiến hành tố tụng. Theo quy định hiện nay của ngành Tòa án, một người muốn được tuyển dụng làm Thư ký Tòa án cần có đủ tiêu chuẩn sau đây: - Là công dân Việt Nam trung thành với Tổ quốc, có phẩm chất, đạo đức tốt, liêm khiết và trung thực; - Có trình độ đại học luật, nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật, có tinh thần kiên quyết bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa; - Có sức khoẻ bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ; - Một số tiêu chuẩn khác như ngoại ngữ, tin học. Từ năm 2003, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao quy định Thư ký Tòa án phải là người tốt nghiệp đại học Luật hệ chính quy2 của các Trường đại học như Đại học Luật Hà Nội, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Đại học xã hội nhân văn, Đại học Huế, Đại học Cần Thơ,… không được tuyển dụng hệ tại chức, Đại học từ xa… 2 Công văn số: 152/2003/TCCB ngày 01/8/2003 về hướng dẫn tuyển dụng, xét tuyển dụng và xét chuyển ngạch công chức ngành Tòa án nhân dân. GVHD: Trần Hồng Ca 13 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Những người được tuyển dụng vào ngạch Thư ký Tòa án, tuy công tác ở Tòa án các cấp khác nhau, tính chất công việc có khác nhau nhưng đều có các quyền lợi và nghĩa vụ cơ bản giống nhau. 1.2. Những yêu cầu đối với Thƣ ký Tòa án trong khi làm nhiệm vụ Thư ký Tòa án là công chức trong ngành Tòa án, ở một khía cạnh nào đó là “người của Nhà nước”, ăn lương Nhà nước. Do vị trí và điều kiện công tác của mình, có thể có những “lợi thế” hơn những người khác và do vậy sẽ có nguy cơ sử dụng những lợi thế này để tiêu cực, tham nhũng,… cố ý làm trái quy định của pháp luật gây ảnh hưởng đến uy tín cơ quan Tư pháp và lòng tin của nhân dân đối với Nhà nước. Chính vì vậy, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao đã ra quyết định số 1253/2008/QĐ-TANDTC về quy tắc ứng xử của cán bộ, công chức ngành Tòa án, trong đó có nêu rõ những việc Thư ký Tòa án được làm và không được làm trong khi thực hiện nhiệm vụ. 1.2.1. Những việc Thƣ ký Tòa án cần phải làm Một là, thực hiện việc giải quyết các vụ án được phân công theo đúng các quy định của pháp luật tố tụng và các văn bản pháp luật khác có liên quan. Xuất phát từ bản chất “Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân và vì dân..” vì vậy, mọi công dân không phân biệt thành phần xã hội đều phải tuyệt đối tuân thủ, sống và làm việc theo pháp luật. Tùy vào địa vị pháp lý cụ thể sẽ tương ứng với quyền và nghĩa vụ luật định, Thư ký Tòa án là một trong những người tiến hành tố tụng nên trong quá trình giải quyết vụ án có quyền và nghĩa vụ nhất định riêng biệt đặc thù của chức danh này, được quy định trong Luật tố tụng và các văn bản pháp luật liên quan. Nhưng song song với quyền và nghĩa vụ là trách nhiệm, Thư ký cần thiệt hiện đúng các quy định của pháp luật, tránh trường hợp lợi dụng, cố ý làm sai quy định nếu không sẽ bị chính pháp luật chế tài về hành vi của mình. Hai là, phải vui vẻ, cởi mở, hòa nhã, nhiệt tình, trung thực, thận trọng, công tâm, khách quan, toàn diện, đảm bảo tính công khai, dân chủ, nghiêm minh trong giải quyết các loại án; lắng nghe, tôn trọng ý kiến của những người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng. Ba là, giải thích, hướng dẫn và tạo điều kiện thuận lợi cho người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng để họ thực hiện đúng quyền và nghĩa vụ của họ theo GVHD: Trần Hồng Ca 14 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. quy định của pháp luật. Đa phần những người tham gia tố tụng thường không am hiểu nhiều về mặt pháp lý, đặc biệt hơn là thủ tục tố tụng nên họ thường gặp nhiều khó khăn, trở ngại khi tham gia tố tụng dẫn đến nhiều hệ quả xấu, cản trở tiến trình giải quyết vụ án. Vì vậy Thư Ký Tòa án với nhiệm vụ nghề nghiệp của mình cần phải hỗ trợ về mặt pháp lý, giải thích về quyền và nghĩa vụ khi họ có yêu cầu hoặc khi cần thiết. Bốn là, tiếp xúc với những người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng khi thi hành công vụ tại nơi quy định, đảm bảo tính khách quan, minh bạch, rõ ràng. Ngoài mối quan hệ trong công việc (quan hệ với người tiến hành và người tham gia tố tụng), Thư ký còn có mối quan hệ ngoài công việc (quan hệ với bạn bè, gia đình, cộng đồng,…), Do đó Thư ký Tòa án cần phân biệt giữa việc công và việc tư, khi giải quyết công việc tuyệt đối phải khách quan, minh bạch, không được vụ lợi cá nhân, thực hiện không đúng quy định về việc tiếp người tham gia tố tụng và người tiến hành tố tụng. Năm là, từ chối tiến hành tố tụng và tham gia tố tụng theo quy định của pháp luật. Thư ký Tòa án là chủ thể giải quyết vụ án trong hoạt động tố tụng, để sự thật của vụ án cũng như việc giải quyết được đảm bảo khách quan, chính xác đòi hỏi Thư ký Tòa án và các chủ thể tiến hành tố tụng khác phải thật sự vô tư, khách quan trong khi làm nhiệm vụ. Do đó, nếu có lý do xác đáng không bảo đảm sự vô tư (điều 42, 47 Bộ luật tố tụng hình sự; điều 41, 44 Bộ luật tố tụng hành chính; điều 46, 49 Luật tố tụng dân sự) thì Thư ký Tòa án phải từ chối tiến hành tố tụng và tham gia tố tụng. 1.2.2. Những việc Thƣ ký Tòa án không đƣợc làm Một là, tư vấn cho bị can, bị cáo, đương sự hoặc người tham gia tố tụng khác làm cho việc giải quyết vụ án hoặc những việc khác không đúng quy định của pháp luật. Đại đa số, những người tham gia tố tụng thường ít am hiểu về pháp luật, đặc biệt là luật tố tụng. Do đó, đứng ở vị trí là người bảo vệ pháp luật, Thư ký Tòa án có trách nhiệm tư vấn pháp luật cho bị can, bị cáo, đương sự hoặc người tham gia tố tụng khác khi họ cần giúp đỡ. Tuy nhiên, Thư ký Tòa án cần phải hiểu rõ và xác định đúng vấn đề cần tư vấn, chỉ đưa ra thông tin phù hợp theo hướng dẫn từ luật định, không được đưa ra thông tin mang tính chất chủ quan mà luật chưa quy định hoặc còn am hiểu mập mờ hoặc cố ý tư vấn sai quy định pháp luật làm cho việc giải quyết vụ án gặp khó khăn. GVHD: Trần Hồng Ca 15 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Hai là, đem hồ sơ vụ án, tài liệu trong hồ sơ vụ án ra khỏi cơ quan hoặc sao chụp hồ sơ tài liệu nếu không vì nhiệm vụ được giao hoặc không được sự đồng ý của người có thẩm quyền. Về nguyên tắc thì tài liệu hồ sơ vụ án được coi là tài liệu mật và chỉ có thể được để tại nơi làm việc (trụ sở Tòa án). Vì vậy, Thư ký có trách nhiệm quản lý tài liệu hồ sơ vụ án được phân công, không được để mất tài liệu hồ sơ và phải thực hiện việc gửi lưu trữ hồ sơ theo quy định vì hồ sơ chỉ có một bộ, một bản gốc duy nhất, quan trọng hơn là một số tài liệu mất rồi sẽ không thể phục hồi lại được như biên bản phạm tội quả tang. Do đó, Thư ký Tòa án chỉ được xem tài liệu hồ sơ vụ án tại trụ sở Tòa án, hết giờ làm việc phải bảo quản hồ sơ vụ án trong tủ có khóa của cơ quan. Không được đem hoặc sao chụp hồ sơ tài liệu, trừ trường hợp vì lý do công vụ và được sự đồng ý của lãnh đạo cơ quan. Ba là, thực hiện không đúng quy định về việc tiếp bị can, bị cáo, đương sự, người tham gia tố tụng khác trong vụ án mà mình tham gia tố tụng. Khi được Chánh án phân công giải quyết vụ án thì quan hệ giữa Thư ký Tòa án với bị can, bị cáo, đương sư và nhưng người tham gia tố tụng trong vụ án đó là quan hệ công việc giữa người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng nên Thư ký Tòa án chỉ được tiếp tại trụ sở làm việc. Bốn là, Sách nhiễu, trì hoãn, chậm trễ, gây khó khăn, phiền hà cho người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng. Ngày này, yêu cầu của nhân dân đối với các cơ quan tư pháp ngày càng cao; các cơ quan tư pháp nói chung và Thư ký Tòa án nói riêng phải thật sự là chỗ dựa của nhân dân trong việc bảo vệ công lý, quyền con người, đồng thời phải là những con người hữu hiệu bảo vệ pháp luật và pháp chế xã hội chủ nghĩa, đấu tranh có hiệu quả đối với các loại tội phạm và mọi vi phạm pháp luật. Thư ký Tòa án không được lợi dụng vị trí công tác và những hoạt động tố tụng chưa bị ràng buộc bởi thời hạn mà tùy tiện lạm dụng trong thực tiễn để tham nhũng, tiêu cực, gây phiền hà sách nhiễu, gây khó khăn cho người tham gia tố tụng khi tiếp cận công lý, mang lại lợi ích không chính đáng cho bản thân, gia đình và các cơ quan, đơn vị, cá nhân khác. Năm là, làm sai lệch hồ sơ, kết quả giải quyết vụ án; truy ép, gợi ý cho người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng trình bày sự việc theo ý muốn chủ quan của mình hoặc của người khác. Thư ký Tòa án có nhiệm vụ phải bảo đảm tính khách quan khi được phân công giải quyết, xét xử một vụ việc cụ thể. Khi xét xử GVHD: Trần Hồng Ca 16 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. phải lưu giữ tài liệu có trong hồ sơ cẩn thẩn và biên bản phiên tòa phải ghi chép đúng thực tế với những gì diễn ra tại phiên tòa; phải trung thực, không được làm sai lệch hồ sơ vụ án (sẽ bị truy cứu tranh nhiệm hình sự tại điều 300 Luật hình sự về tội danh làm sai lệch hồ sơ vụ án). Sáu là, tiết lộ bí mật Nhà nước, bí mật công tác của mình và của cán bộ, công chức khác thuộc ngành Tòa án và các ngành khác; tiết lộ bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật đời tư của bị can, bị cáo, đương sự và những người tham gia tố tụng khác, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác. Tóm lại, Ngoài việc tuân thủ pháp luật, đạo đức nghề nghiệp cũng là yếu tố bắt buộc phải có đối với cán bộ, công chức. Đạo đức nghề nghiệp của cán bộ, công chức ngành Tòa án nhân dân lại càng là yếu tố bắt buộc và yêu cầu cao hơn. Vì vậy, với vị trí là người tiến hành tố tụng, Thư ký Tòa án cần phải mẫu mực về đạo đức, có lối sống liêm khiết, trong sạch, công chính liêm minh,… không được làm những gì trái với quy định pháp luật, yêu cầu của xã hội, đúng với mong muốn của Đảng, Nhà nước và nhân dân ta. 1.3. Vị trí và vai trò của Thƣ ký Tòa án 1.3.1. Thƣ ký Tòa án là công chức nhà nƣớc Công chức theo nghĩa chung là nhân viên trong cơ quan nhà nước, đó là những người được tuyển dụng, bổ nhiệm vào các chức danh trong các cơ quan nhà nước (trong đó tập trung vào các cơ quan hành chính) để thực thi hoạt động công vụ và được hưởng lương từ ngân sách nhà nước. Công chức của một quốc gia thường là công dân, người có quốc tịch của nước sở tại và thường nằm trong biên chế. Phạm vi làm việc của công chức là các cơ quan nhà nước, tuy nhiên pháp luật nhiều nước quy định công chức có thể làm việc không chỉ trong cơ quan nhà nước. Theo quy định tại khoản 2 điều 4 Luật cán bộ, công chức năm 2008 thì công chức là công dân Việt Nam được tuyển dụng bổ nhiệm vào ngạch, chức vụ, chức danh trong cơ quan của Đảng cộng sản Việt Nam, Nhà nước, tổ chức chính trị - xã hội ở Trung ương, cấp tỉnh, cấp huyện…, Trong biên chế và hưởng lương từ ngân sách nhà nước… Như vậy Thư ký Tòa án trước hết phải là một công chức nhà nước. Trong Tòa án nhân dân, công chức có nhiều chức danh ở nhiều ngạch công chức khác nhau, không phải chức danh nào cũng được quy định trong Luật tổ chức GVHD: Trần Hồng Ca 17 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tòa án nhân dân, Thí dụ như: thẩm tra viên, chuyên viên, kế toán, nhân viên… được quy định ở các văn bản pháp luật khác. Thư ký Tòa án được quy định trong Luật tổ chức Tòa án nhân dân, bởi lẽ muốn thực hiện được chức năng, nhiệm vụ được quy định tại “điều 127 Hiến pháp năm 1992 và điều 1 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2002”3 thì không thể thiếu Thư ký Tòa án được; cụ thể: Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2002 đã quy định: - Tòa án nhân dân tối cao có Chánh tòa, các Phó chánh tòa, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án (khoản 3 điều 18 Luật tổ chức Tòa án). - Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương có Chánh tòa, các Phó chánh tòa, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Tòa án (khoản 2 điều 27 Luật tổ chức Tòa án). - Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh có Chánh án, một hoặc hai Phó Chánh án, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Tòa án (khoản 2 điều 32 Luật tổ chức Tòa án). - Các Tòa án quân sự có Chánh tòa, các Phó chánh tòa, Thẩm phán, Hội thẩm quân dân, Thư ký Tòa án (khoản 1 điều 35 Luật tổ chức Tòa án). 1.3.2. Thƣ ký Tòa án là ngƣời tiến hành tố tụng Người tiến hành tố tụng là những người đại diện các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện những nhiệm vụ trong các giai đoạn tố tụng nhằm đảm bảo giải quyết vụ án theo đúng pháp luật tố tụng quy định, người tiến hành tố tụng còn là những người thay mặt các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện những nhiệm vụ, quyền hạn trong các giai đoạn tố tụng nhằm đảm bảo cho việc giải quyết đúng đắn vụ án, bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân. Ngoài Luật tổ chức Tòa án nhân dân quy định chức danh Thư ký Tòa án, thì tất cả các văn bản pháp luật tố tụng đều có những quy định dành riêng cho Thư ký Tòa án là người tiến hành tố tụng trong các vụ án và quy định nhiệm vụ quyền hạn khi tiến hành tố tụng của Thư ký Tòa án. Khoản 2 điều 33 Bộ luật tố tụng hình sự quy định: Những người tiến hành tố tụng gồm có: - Thủ trưởng, Phó thủ trưởng cơ quan điều tra, Điều tra viên; 3 Tòa án nhân dân tối cao, các Tòa án nhân dân địa phương, các Tòa án quân sự và các Tòa án khác do luật định là những cơ quan xét xử của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam. GVHD: Trần Hồng Ca 18 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. - Viện trưởng, Phó viện trưởng Viện kiểm sát, Kiểm sát viên; - Chánh án, Phó Chánh án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án. Khoản 2 điều 39 Bộ luật tố tụng dân sự quy định: những người tiến hành tố tụng gồm có: - Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Tòa án; - Viện trưởng Viện kiểm sát, Kiểm sát viên; Khoản 2 điều 34 Luật Tố tụng hành chính quy định: Những người tiến hành tố tụng gồm có: - Chánh án, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Tòa án; - Viện trưởng Viện Kiểm sát, Kiểm sát viên. Để khẳng định địa vị pháp lý là người tiến hành tố tụng, luật tố tụng còn quy định trong quyết định đưa vụ án ra xét xử, ngoài việc ghi rõ họ tên các thành viên Hội đồng xét xử, Kiểm sát viên, còn phải ghi họ tên của Thư ký (điều 178 Bộ luật tố tụng hình sự, điều 195 Bộ luật tố tụng dân sự, điều 123 Luật tố tụng hành chính). 1.3.3. Vị trí, vai trò của Thƣ ký Tòa án trong hoạt động tƣ pháp Theo quy định của pháp luật tố tụng nước ta, trong hệ thống các chức danh tư pháp của các cơ quan Tòa án, Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra và thi hành án, chỉ có Tòa án mới có chức danh Thư ký với tư cách là một trong các chủ thể tiến hành tố tụng độc lập. Việc quy định chức danh Thư ký Tòa án này trong hệ thống các chức danh tiến hành tố tụng trong ngành Tòa án xuất phát từ yêu cầu nhiệm vụ và chức năng đặc thù của Tòa án. Sự tham gia của Thư ký Tòa án nói chung và của Thư ký phiên tòa nói riêng vào quá trình giải quyết các vụ án là một trong các yếu tố, điều kiện không thể thiếu được trong hoạt động xét xử của Tòa án. Vị trí, vai trò của Thư ký Tòa án được thể hiện qua nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của Thư ký do pháp luật tố tụng quy định. Theo điều 41 Bộ luật tố tụng hình sự, điều 43 Bộ luật tố tụng dân sự và điều 38 Luật tố tụng hành chính thì khi được phân công tiến hành tố tụng đối với vụ án, Thư ký Tòa án có nhiệm vụ và quyền hạn: - Chuẩn bị các công tác nghiệp vụ cần thiết trước khi khai mạc phiên tòa. - Phổ biến nội quy phiên tòa. - Báo cáo với Hội đồng xét xử danh sách những người triệu tập đến phiên tòa. GVHD: Trần Hồng Ca 19 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. - Ghi biên bản phiên tòa. - Tiến hành các hoạt động tố tụng khác theo sự phân công của Chánh án và theo quy định của pháp luật tố tụng. Riêng đối với hoạt động tố tụng dân sự, Thư ký Tòa án còn có nhiệm vụ ghi biên bản lấy lời khai, biên bản đối chất, định giá tài sản, xem xét thẩm định tại chỗ…thực hiện việc cấp, tống đạt, thông báo văn bản tố tụng cho cá nhân, cơ quan, tổ chức tham gia tố tụng. Vai trò của Thư ký Tòa án còn được thể hiện bởi yếu tố chất lượng thực hiện các hoạt động tố tụng. Nếu thư ký làm không tốt thì vụ án có thể bị cải sửa hoặc bị huỷ án… Ví dụ: việc tống đạt không hợp lệ, việc ghi biên bản phiên tòa không đúng…đều có thể dẫn đến hậu quả vi phạm tố tụng nghiêm trọng. Trong đó nhiệm vụ ghi biên bản phiên tòa là hoạt động tiến hành tố tụng thường xuyên, quan trọng và đòi hỏi Thư ký Tòa án phải có những kỹ năng nghiệp vụ nhất định. Bởi lẽ biên bản phiên tòa trở thành tập hợp nguồn căn cứ quan trọng cho Tòa án các cấp xem xét khi có kháng cáo, khiếu nại, biên bản phiên tòa đương sự được quyền xem và yêu cầu sửa chữa ngay sau khi kết thúc phiên tòa (điều 211 Bộ luật Tố tụng dân sự,…). Do đó, ghi biên bản phiên tòa vừa phải có kỹ năng về tóm lược nội dung vấn đề, vừa đảm bảo nhanh, chính xác, vừa phải đảm bảo tính khách quan, vô tư. Tóm lại, vai trò và vị trí của Thư ký Tòa án được xác định bởi các nhiệm vụ và quyền hạn mà pháp luật đã quy định cho họ. Các nhiệm vụ của Thư ký Tòa án đồng thời cũng là các quyền hạn của họ và ngược lại. Đây là những điều kiện quan trọng nhằm bảo đảm cho Thư ký Tòa án hoàn thành được chức trách, nhiệm vụ của mình trong tố tụng, bảo đảm cho hoạt động xét xử của Tòa án công minh, đúng pháp luật, bảo đảm công bằng xã hội. Mặt khác, đây cũng là cơ sở để truy cứu trách nhiệm pháp lý đối với Thư ký Tòa án trong trường hợp họ vi phạm. Vị trí quan trọng của Thư ký Tòa án trong hệ thống tư pháp còn thể hiện ở chỗ thông qua thực hiện xét xử, Thư ký Tòa án sẽ tích luỹ và học tập được nhiều kinh nghiệm quý báu, bổ ích và phong phú về xét xử các loại án để trở thành nguồn bổ sung chủ yếu cho đội ngũ Thẩm phán, Thẩm tra viên của Tòa án các cấp ở nước ta hiện nay. GVHD: Trần Hồng Ca 20 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. 1.4. Mối quan hệ giữa Thƣ ký Tòa án với những ngƣời tiến hành tố tụng 1.4.1. Mối quan hệ giữa Thƣ ký Tòa án với Chánh án và Thẩm phán Trong cơ cấu Nhà nước ta có 3 cấp Tòa án, đó là Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân cấp tỉnh, thành phố và Tòa án nhân dân cấp quận, huyện. Đứng đầu Tòa án mỗi cấp là các Chánh án, có chức năng quản lý và điều hành Tòa án (đối với Tòa án nhân dân cấp tỉnh và tối cao còn có Chánh tòa – người đứng đầu một tòa chuyên trách). Còn Thẩm phán cũng là một thành phần trong cơ cấu của Tòa án các cấp, có chức năng trực tiếp xét xử các vụ án. Chánh án Tòa án căn cứ vào khả năng, trình độ, năng lực của Thư ký Tòa án để phân công, giao nhiệm vụ cho Thư ký Tòa án thực hiện các công việc của các Tòa chuyên trách thuộc Tòa án nhân dân tối cao hoặc Tòa án nhân dân cấp tỉnh, Tòa án nhân dân cấp huyện và các đơn vị giúp việc. Chánh án Tòa án vừa thực hiện các nhiệm vụ theo quy định của luật tố tụng, vừa là người được giao nhiệm vụ quản lý, điều hành các hoạt động của cơ quan Tòa án với tư cách là Thủ trưởng cơ quan (hoặc Thủ trưởng đơn vị đối với các đơn vị thuộc Tòa án nhân dân tối cao). Tùy theo chức năng, nhiệm vụ của Tòa án các cấp hoặc các đơn vị thuộc Tòa án nhân dân tối cao, Thư ký Tòa án được giao các nhiệm vụ cụ thể. Thí dụ: Thư ký Tòa án nhân dân cấp huyện có thể được phân công làm Thư ký để giúp Thẩm phán giải quyết, xét xử tất cả các loại án, giúp Chánh án làm công tác thi hành án hình sự, làm công tác báo cáo, thống kê, tổng hợp,… Ở các Tòa án nhân dân cấp tỉnh có các Tòa chuyên trách như Tòa hình sự, Tòa dân sự, Tòa lao động, Tòa hành chính, Tòa kinh tế, các Thư ký Tòa án công tác tại các Tòa chuyên trách này thực hiện các nhiệm vụ cụ thể do Chánh tòa phân công. Tùy theo số lượng Thẩm phán và Thư ký Tòa án được biên chế ở Tòa án mà Chánh án, Chánh tòa phân công công việc, cũng có thể một Thư ký Tòa án giúp việc cho một Thẩm phán hoặc một Thư ký giúp việc cho hai Thẩm phán. Thẩm phán và Thư ký Tòa án đều là những người tiến hành tố tụng nên mối quan hệ giữa Thẩm phán và Thư ký Tòa án là mối quan hệ được điều chỉnh bằng pháp luật tố tụng và nó chỉ phát sinh trong quá trình giải quyết vụ án. Thẩm phán không phải là Thủ trưởng của Thư ký Tòa án và Thư ký Tòa án cũng không phải là Thư ký riêng của Thẩm phán. Tuy nhiên, Thư ký Tòa án là người giúp việc cho Thẩm phán để thực hiện những tác nghiệp trong quá trình giải quyết vụ án, vì thế Thư ký GVHD: Trần Hồng Ca 21 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tòa án phải chịu sự giám sát, kiểm tra, đôn đốc, hướng dẫn của Thẩm phán nhằm thực hiện đúng các quy định của pháp luật. Nhiệm vụ của Thư ký Tòa án mà pháp luật tố tụng đã quy định là giúp Thẩm phán thực hiện một số tác nghiệp như ghi biên bản lấy lời khai, biên bản xác minh, biên bản hoà giải, làm giấy triệu tập đương sự, bị can, bị cáo; thực hiện việc chuẩn bị mở phiên tòa như trích xuất bị cáo, triệu tập phiên tòa, thông báo cho người bào chữa, mời Hội thẩm, liên hệ lấy vật chứng ra Tòa,… Trong một số vụ án lớn, quan trọng hoặc xét xử lưu động Thư ký Tòa án còn giúp Thẩm phán tổ chức họp với các ngành liên quan về việc đảm bảo cho phiên tòa đạt kết quả tốt. Những trường hợp cần phải có Giám định viên, người phiên dịch tại phiên tòa thì theo yêu cầu của Thẩm phán, Thư ký Tòa án phải liên hệ với các cơ quan, tổ chức này để cử người tham gia phiên tòa theo đúng quy định của pháp luật tố tụng. Ở tại phiên tòa, Thư ký Tòa án phải thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo quy định của pháp luật. Thư ký Tòa án phải kiểm tra sự có mặt, vắng mặt của những người được triệu tập đến phiên tòa để báo cáo Hội đồng xét xử quyết định có xét xử hay phải hoãn phiên tòa; phổ biến nội quy phiên tòa; ghi biên bản phiên tòa và nếu những người tham gia tố tụng yêu cầu xem lại biên bản phiên tòa thì phải đáp ứng yêu cầu; có thể phải giúp Thẩm phán thực hiện một số quyết định tại phiên tòa như quyết định hoãn xử, quyết định xem xét tại chỗ, quyết định xử lý người vi phạm nội quy phiên tòa, quyết định bắt tạm giam, quyết định tạm giam, quyết định trả tự do,… Sau phiên tòa, Thư ký Tòa án giúp Thẩm phán rà soát lại bản án trước khi Thẩm phán (hoặc các thành viên Hội đồng xét xử) ký; chuyển giao bản án, quyết định cho đương sự, bị cáo, các cơ quan liên quan; cấp trích lục bản án, thông báo kháng cáo, kháng nghị, chuyển hồ sơ vụ án có kháng cáo, kháng nghị cho Tòa án cấp phúc thẩm. Tóm lại, theo quy định của pháp luật tố tụng thì việc giải quyết xét xử các loại vụ án không giống nhau và đương nhiên chức năng, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án trong mỗi lĩnh vực cũng khác nhau. Vì thế ở lĩnh vực giải quyết, xét xử loại vụ án này thì chức năng, nhiệm vụ cụ thể của Thư ký Tòa án được điều chỉnh theo pháp luật tố tụng về giải quyết, xét xử loại án đó, còn trong lĩnh vực giải quyết, xét xử loại vụ án khác thì chức năng, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án lại được điều chỉnh GVHD: Trần Hồng Ca 22 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. (quy định) theo pháp luật tố tụng khác. Cũng chính vì vậy mà mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Chánh án, Thẩm phán cũng khác nhau, có thể là quan hệ điều hành trực tiếp (như trường hợp Chánh án phân công cho Thư ký Tòa án làm công tác thi hành án hình sự, làm công tác báo cáo, thống kê,…) hoặc Thư ký Tòa án giúp việc trực tiếp cho Thẩm phán. Cũng có thể đó là mối quan hệ gián tiếp giữa Chánh án với Thư ký Tòa án thông qua Thẩm phán hoặc Thẩm tra viên. 1.4.2. Mối quan hệ của Thƣ ký Tòa án với Hội thẩm Một trong những đặc trưng của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là Nhà nước của dân, do dân, vì dân, tất cả quyền lực thuộc về nhân dân (điều 2, Hiến pháp 1992). Dựa trên chế độ Nhà nước, chế định Hội thẩm là sự thể hiện tư tưởng " lấy dân làm gốc", bảo đảm nguyên tắc thực hiện quyền lực của nhân dân trong hoạt động xét xử của Tòa án. Hội thẩm là người được bầu hoặc được cử theo quy định của pháp luật để cùng với Tòa án thực hiện nhiệm vụ xét xử các loại vụ án. Hiến pháp 1992 và Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2002 đều có quy định “việc xét xử của Tòa án nhân dân có Hội thẩm nhân dân, của Tòa án quân sự có Hội thẩm quân nhân tham gia theo quy định của pháp luật”. Khi xét xử, Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán. Như vậy, việc xét xử các vụ án theo trình tự sơ thẩm bắt buộc phải có sự tham gia của Hội thẩm. Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm một Thẩm phán và hai Hội thẩm. Trong trường hợp xét xử bị cáo về tội theo khung hình phạt có mức cao nhất là tử hình hoặc trong trường hợp đặc biệt thì Hội đồng xét xử gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm (điều 185 Bộ luật tố tụng hình sự, điều 52 Bộ luật tố tụng dân sự, điều 128 Luật tố tụng hành chính). Đối với một số trường hợp như khi xét xử người chưa thành niên phạm tội thì một Hội thẩm phải là Giáo viên hoặc cán bộ Đoàn thanh niên cộng sản Hồ Chí Minh (điều 307 Bộ luật tố tụng hình sự). Đối với các vụ án xét xử theo trình tự phúc thẩm thì Hội đồng xét xử gồm ba Thẩm phán, trong trường hợp cần thiết có thể có thêm hai Hội thẩm (điều 244 Bộ luật tố tụng hình sự). Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán khi xét xử vụ án, do đó để đảm bảo việc xét xử đúng đắn, các Hội thẩm phải nghiên cứu hồ sơ vụ án trước khi xét xử. Thư ký GVHD: Trần Hồng Ca 23 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tòa án phải giúp Thẩm phán làm quyết định đưa vụ án ra xét xử, trong đó có thành phần Hội đồng xét xử là Hội thẩm. Trước khi mở phiên tòa, Thẩm phán yêu cầu Thư ký Tòa án mời Hội thẩm tham gia phiên tòa và triệu tập những người tham dự phiên tòa trong sổ triệu tập phiên tòa của Thẩm phán. Căn cứ vào quyết định này của Thẩm phán, Thư ký Tòa án phải liên hệ với Hội thẩm có tên trong quyết định đưa vụ án ra xét xử. Trường hợp vì lý do nào đấy Hội thẩm không thể tham gia xét xử được thì Thư ký Tòa án phải báo cáo với Thẩm phán để thay đổi Hội thẩm khác. Thư ký Tòa án có trách nhiệm liên hệ với Thẩm phán để nhận và giao hồ sơ vụ án cho Hội thẩm nghiên cứu, đồng thời bố trí phòng làm việc cũng như các điều kiện cần thiết khác về ánh sáng, quạt, nước uống… để tạo điều kiện thuận lợi cho Hội thẩm nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án. Khi hết giờ làm việc hoặc khi Hội thẩm đã nghiên cứu xong hồ sơ vụ án, Thư ký Tòa án có trách nhiệm nhận và giao lại hồ sơ vụ án cho Thẩm phán. Hội thẩm chỉ được nghiên cứu hồ sơ vụ án tại trụ sở Tòa án, không được mang hồ sơ ra ngoài cơ quan để đảm bảo việc quản lý hồ sơ, tránh thất lạc hoặc có những vi phạm khác về quản lý, bảo quản hồ sơ vụ án. Tại phiên tòa, Thư ký Tòa án và Hội thẩm đều là những người tiến hành tố tụng nhưng vị trí, chức năng, nhiệm vụ khác nhau. Thư ký Tòa án phải báo cáo Hội đồng xét xử (trong đó có các Hội thẩm). Hội thẩm có trong thành phần Hội đồng xét xử, có quyền xét hỏi, quyết định các tình huống phát sinh tại phiên tòa, có quyền nghị án để phán quyết về vụ án, Thư ký Tòa án không có các quyền này. Sau phiên tòa, Thư ký Tòa án phải rà soát bản án để xin chữ ký của Hội thẩm, làm các thủ tục để thanh toán tiền bồi dưỡng phiên tòa cho Hội đồng xét xử, thanh toán tiền cho người làm chứng,… trong đó có Hội thẩm. Tóm lại, mặc dù chức năng, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án và Hội thẩm khác nhau nhưng cùng chung mục đích là hoàn thành nhiệm vụ xét xử các loại vụ án, do đó phải có sự phối hợp chặt chẽ, tạo điều kiện tốt nhất để Hội thẩm hoàn thành nhiệm vụ. 1.4.3. Mối quan hệ giữa Thƣ ký Tòa án với Kiểm sát viên Kiểm sát viên hay Công tố viên (theo tên gọi của các nước tư bản) là những người làm việc tại các Viện kiểm sát có trách nhiệm thực hiện quyền công tố, kiểm sát việc tuân thủ pháp luật trong quá trình giải quyết, xét xử các vụ án nhằm bảo vệ GVHD: Trần Hồng Ca 24 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. lợi ích của Nhà nước và lợi ích công cộng. Tại phiên tòa xét xử án hình sự, Kiểm sát viên có nhiệm vụ làm rõ các hành vi phạm tội (buộc tội) và đề xuất hình phạt thích hợp. Còn trong các phiên tòa xét xử Dân sự và Hành chính, Kiểm sát viên có chức năng kiểm tra, giám sát việc chấp hành pháp luật của mọi người, kể cả Thẩm phán. Trong các vụ án hình sự, sự tham gia của Kiểm sát viên là bắt buộc. Trong các vụ việc Dân sự, Hành chính sự tham gia của Kiểm sát viên có thể không bắt buộc trừ những trường hợp quy định tại điều 21 Bộ luật tố tụng dân sự, điều 23 Luật tố tụng hành chính (những vụ án mà do Tòa án thu thập chứng cứ mà đương sự có khiếu nại hoặc đối tượng tranh chấp là tài sản công, lợi ích công cộng, quyền sử dụng đất, nhà ở hoặc có một bên đương sự là người chưa thành niên, người có nhược điểm về thể chất, tâm thần,…; phiên tòa phúc thẩm, giám đốc thẩm hoặc tái thẩm). Mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án và Kiểm sát viên là mối quan hệ đặc biệt bởi đây là mối quan hệ giữa các cơ quan tư pháp. Tòa án và Viện kiểm sát, đều có nhiệm vụ chung là bảo vệ pháp luật, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ của nhân dân; bảo vệ tài sản của Nhà nước, của tập thể; bảo vệ tính mạng, tài sản, tự do, danh dự, nhân phẩm của công dân. Thư ký Tòa án có nhiệm vụ nhận đơn khởi kiện đối với các loại vụ án dân sự, hành chính và thông báo cho Viện kiểm sát cùng cấp những thông tin liên quan đến vụ án như: thông báo thụ lý vụ án, thông báo đưa vụ án ra xét xử và gửi kèm theo hồ sơ vụ án, thông báo cho Viện kiểm sát cùng cấp về thời gian, địa điểm tổ chức phiên tòa xét xử,…. Riêng trong vụ án hình sự, Thư ký Tòa án có trách nhiệm nhận hồ sơ vụ án do Viện kiểm sát cùng cấp chuyển sang. Sau khi kiểm tra hồ sơ, nếu thấy đầy đủ theo bảng kê các tài liệu có trong hồ sơ vụ án thì Thư ký Tòa án thụ lý vụ án để báo cáo Chánh án phân công Thẩm phán giải quyết, xét xử vụ án. Hiện nay, có một số Tòa án thành lập bộ phận hành chính tư pháp nên việc giao nhận hồ sơ do bộ phận này thực hiện và ở bộ phận này cũng có các Thư ký Tòa án làm nhiệm vụ tiếp nhận các hồ sơ vụ án hình sự do Viện kiểm sát chuyển đến,… Do vậy, Thư ký Tòa án và Kiểm sát viên có mối quan hệ độc lập với nhau, mỗi bên tự chịu trách nhiệm đối với công việc của mình nhưng cùng chung nhiệm vụ là những người tiến hành tố tụng phải cùng nhau giải quyết những vướng mắc, bất cập trong hoạt động tố tụng. GVHD: Trần Hồng Ca 25 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tóm lại, mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Chánh án, Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên được hiểu là mối quan hệ của Thư ký với những cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng. Đây là những mối quan hệ được thiết lập trên cơ sở pháp luật tố tụng, chỉ phát sinh khi những cơ quan, người tiến hành tố tụng tham gia vào quá trình giải quyết vụ án, đồng thời đây cũng là mối quan hệ phối hợp để đảm bảo việc tuân thủ các quy định của pháp luật, nhằm giải quyết vụ án đúng đắn. Bên cạnh đó, ngoài mối quan hệ với những người tiến hành tố tụng, Thư ký Tòa án còn có quan hệ công việc với những người tham gia tố tụng như: người bào chữa, người giám định, người phiên dịch,… GVHD: Trần Hồng Ca 26 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Chƣơng 2 VAI TRÒ CỦA THƢ KÝ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Trong tố tụng hình sự, các giai đoạn tố tụng lần lượt gồm: khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án. Trong đó, xét xử được xem là giai đoạn quan trọng nhất của quá trình tố tụng, bằng hoạt động xét xử của mình - Tòa án đưa ra bản án, quyết định thể hiện phán quyết nhân danh Nhà nước đối với một vụ án hình sự. Chỉ có Tòa án mới có quyền kết tội và quyết định hình phạt đối với một con người khi có hành vi phạm tội. Không ai có thể bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội có hiệu lực pháp luật của Tòa án. Trong giai đoạn xét xử (có hai cấp xét xử là sơ thẩm và phúc thẩm) thì xét xử sơ thẩm được coi là công đoạn đầu trong quá trình giải quyết vụ án hình sự nhưng là công đoạn bắt buộc và đặc biệt quan trọng, là trung tâm của hoạt động tư pháp khi vụ án được đưa ra xét xử lần đầu tiên công khai4 tại phiên tòa – mở đầu cho toàn bộ hoạt động xét xử. Trong giai đoạn này, cơ quan xét xử có thẩm quyền xem xét và giải quyết vụ án hình sự để xác định một người có tội hay không có tội. Nếu có tội thì người đó phạm tội gì, được quy định tại điều, khoản nào của Bộ luật hình sự và hình phạt áp dụng đối với người đó như thế nào, khi quyết định hình phạt còn phải xem xét đến các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ để giải quyết vụ án được chính xác, khách quan, tương xứng với mức độ lỗi và hành vi của người phạm tội. Xuất phát từ Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân và vì dân nên Việc xét xử sơ thẩm vụ án hình sự phải tuân thủ những nguyên tắc và thủ tục nhất định theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự. Ở Việt Nam, cơ quan có thẩm quyền xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là Tòa án nhân dân cấp Tỉnh, Tòa án quân sự cấp Quân khu, Tòa án nhân dân cấp Huyện, Tòa án quân sự Khu vực ( Trong đó, Tòa án quân sự là cơ quan xét xử thuộc hệ thống Tòa án nhân dân được tổ chức trong Quân đội để xét xử những vụ án mà bị cáo là quân nhân tại ngũ và những vụ án khác theo quy định của pháp luật.) Cụ thể, Thẩm quyền xét xử của Tòa án được quy định tại điều 170 Bộ luật tố tụng hình sự như sau: 4 Trường hợp đặc biệt (điều 18 TTHS) thì Tòa án xét xử kín nhưng phải tuyên án công khai. GVHD: Trần Hồng Ca 27 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. “Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự về những tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng, trừ những tội phạm sau đây: -Các tội xâm phạm an ninh quốc gia; -Các tội phá hoại hòa bình, chống loài người và tội phạm chiến tranh; -Các tội tại các điều 93, 95, 96, 172, 216, 217, 218, 219, 221, 222, 223, 224, 225, 226, 263, 293, 294, 295, 296, 322, 323 của Bộ luật hình sự. Tòa án nhân dân cấp tỉnh và Tòa án quân sự cấp quân khu xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự về những tội phạm không thuộc thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền của Tòa án cấp dưới mà mình lấy lên để xét xử.” Như đã đề cập, Trong Bộ luật tố tụng hình sự thì hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là hoạt động của Tòa án mà cụ thể là những người tiến hành xét xử, bao gồm: Chánh án, Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án. Với địa vị pháp lý là một trong những người tiến hành xét xử, bên cạnh các chức danh khác, Thư ký Tòa án có vai trò to lớn trong việc giải quyết các vụ án nói chung, vụ án hình sự nói riêng từ giai đoạn thụ lý vụ án đến khi bản án được tuyên. Do đó, Thư ký Tòa án có vị trí không thể thiếu được trong hoạt động xét xử của Tòa án mà minh chứng là quy định của pháp luật về quyền hạn và nhiệm vụ của chức danh này. 2.1. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án trong giai đoạn thụ lý vụ án và chuẩn bị xét xử tại phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự 2.1.1. Nhận hồ sơ vụ án Khác với Tố tụng dân sự và Tố tụng hành chính (Thư ký Tòa án nhận hồ sơ khởi kiện trực tiếp từ người tham gia tố tụng và yêu cầu đương sự thu thập chứng cứ cũng như tài liệu liên quan đến vụ án trước khi ra quyết định giải quyết). Trong khi đó, tố tụng hình sự là một ngành luật độc lập có đối tượng điều chỉnh đặc biệt liên quan đến “quyền con người”- một giá trị thiêng liêng bất khả tước đoạt mà cơ quan tiến hành tố tụng cần có nghĩa vụ bảo vệ, đề cao công lý, tránh làm oan người vô tội. Vì vậy, trách nhiệm của cơ quan xét xử mà cụ thể là Thư ký Tòa án chỉ có nhiệm vụ nhận hồ sơ vụ án để xét xử sau khi trải qua quá trình điều tra nghiệp vụ (giai đoạn điều tra) và quyết định cáo trạng từ Viện kiểm sát (giai đoạn truy tố). GVHD: Trần Hồng Ca 28 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Khi kết thúc giai đoạn điều tra, bản kết luận điều tra5 sẽ được cơ quan điều tra hoàn tất và chuyển sang Viện kiểm sát. Qua nghiên cứu, Viện kiểm sát cho rằng hành vi của các bị can là có tội theo quy định trong Bộ luật hình sự, Viện kiểm sát sẽ ra quyết định truy tố và chuyển hồ sơ sang Tòa án có thẩm quyền để xét xử theo trình tự sơ thẩm. Trường hợp Viện kiểm sát giao hồ sơ trực tiếp thì tùy tưng nơi, việc tổ chức, bố trí, phân công bộ phận tiếp nhận hồ sơ có khác nhau nhưng hầu hết các Tòa án đều giao cho Thư ký trực tiếp nhận hồ sơ vụ án. Trường hợp hồ sơ vụ án gửi đến theo đường bưu điện thì Văn thư nhận và giao hồ sơ theo quy định chung về nhận công văn, giấy tờ (trong thực tế rất ít trường hợp giao hồ sơ qua đường bưu điện, chỉ có trường hợp chuyển hồ sơ cho Tòa án có thẩm quyền ở khác tỉnh và không tiện đi lại...). Khi thực hiện nhiệm vụ nhận hồ sơ vụ án, Thư ký Tòa án cần làm rõ những vấn đề: bị can bị truy tố là ai, bị truy tố về tội gì, bản cáo trạng đã được giao cho bị can chưa và việc giao nhận có văn bản không, việc giao nhận hồ sơ có kèm theo vật chứng không,… Cụ thể hơn là Thư ký Tòa án cần làm tốt các công việc sau đây: 2.1.1.1. Kiểm tra các bút lục có trong hồ sơ vụ án Đây là công việc quan trọng, bởi lẽ nếu không kiểm tra kỹ khi nhận hồ sơ mà để thiếu bút lục hoặc tài liệu trong vụ án thì việc giải quyết vụ án sẽ gặp rất nhiều khó khăn, thậm chí không thể giải quyết được. Nếu đó là những tài liệu chứng cứ chứng minh có tội hoặc không có tội thì tính chất sai lệch hồ sơ vụ án càng lớn, trách nhiệm pháp lý của người giao nhận càng cao và đôi khi phải chịu trách nhiệm hình sự6. Khi nhận hồ sơ vụ án do Viện kiểm sát chuyển đến, Thư ký Tòa án cần kiểm tra đối chiếu bản kê tài liệu với các tài liệu có trong hồ sơ vụ án (công việc này đòi hỏi Thư ký cần phải xem xét hồ sơ tỉ mỉ và lưu trữ cẩn thận cao vì phải chịu trách nhiệm pháp lý như đã đề cập); kiểm tra bản cáo trạng đã được giao cho bị can theo đúng quy định tại đoạn 3 khoản 1 điều 166 của Bộ luật tố tụng hình sự hay chưa và tùy từng trường hợp cụ thể mà giải quyết như sau: 5 Nếu vụ án áp dụng thủ tục rút gọn thì không cần bản kết luận điều tra mà ra quyết định đề nghị truy tố và gửi hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát. 6 Tội làm sai lệch hồ sơ vụ án (Điều 300 Bộ luật hình sự). GVHD: Trần Hồng Ca 29 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. - Nếu các tài liệu có trong hồ sơ vụ án chưa đầy đủ so với bản kê tài liệu hoặc bản cáo trạng chưa được giao cho bị can, thì phải lập biên bản và không nhận hồ sơ vụ án vì chưa đúng quy định của Bộ luật tố tụng hình sự. - Trường hợp các tài liệu có trong hồ sơ vụ án đầy đủ so với bản kê tài liệu và bản cáo trạng đã được giao cho bị can thì căn cứ vào hướng dẫn tại tiểu mục 1.1 mục 1 phần I Nghị quyết số 04/2004/NQ-HĐTP, Thư ký tiến hành nhận hồ sơ vụ án, lập biên bản giao nhận hồ sơ vụ án và lưu vào hồ sơ (xem mục 2.1.2 Thụ lý vụ án) Lƣu ý, khi kiểm tra các tài liệu có trong hồ sơ, Thư ký cần chú ý trong bản kê tài liệu thể hiện có các bản tài liệu gốc hay chỉ là các bản sao tài liệu để khi lập biên bản giao nhận hồ sơ vụ án cần ghi chú bản gốc cho chính xác. Ví dụ: trong hồ sơ vụ án tai nạn giao thông thường có bản chính giấy phép lái xe của bị can hoặc có khi chỉ là bản sao chụp giấy phép lái xe, Thư ký cần lưu ý kiểm tra nếu là bản chính thì phải ghi rõ trong biên bản giao nhận hồ sơ vụ án là bản chính giấy phép lái xe của bị can. 2.1.1.2. Kiểm tra các vật chứng kèm theo vụ án Theo quy định tại điều 74 Bộ luật tố tụng hình sự: “Vật chứng là những vật được dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội, vật mang dấu vết tội phạm, vật là đối tượng của tội phạm cũng như tiền bạc và vật khác có giá trị chứng minh tội phạm và người phạm tội”. Vì vậy, khi nhận các vật chứng kèm hồ sơ vụ án hoặc các ảnh chụp, băng ghi hình ảnh, vật chứng Thư ký Tòa án phải lập biên bản ghi rõ số lượng, tình trạng của vật chứng, ảnh chụp, băng hình. Việc bảo quản vật chứng phải làm đúng quy định tại khoản 2 điều 75 Bộ luật tố tụng hình sự. Trên thực tế nhiều địa phương giao thẳng vật chứng cho cơ quan thi hành án nếu không phải là vật chứng có ý nghĩa chứng minh tội phạm. Trong trường hợp này Thư ký Tòa án phải kiểm tra xem trong hồ sơ có biên bản giao nhận vật chứng không, nếu không có thì phải lập biên bản phản ảnh tình trạng đó và lưu vào hồ sơ vụ án để khi xét xử, Hội đồng xét xử xử lý chính xác trong bản án. Kèm theo vật chứng (nếu có), Thư ký cần phải xem xét đến kết quả giám định thiệt hại do bị cáo gây ra đã lưu trong hồ sơ vụ án hay chưa, nếu là vụ án về thiệt hại tài sản thì tài sản được định giá thành tiền là bao nhiêu, còn đối với vụ án thiệt hại về tính mạng, sức khỏe thì cần lưu ý tỉ lệ thương tật chiếm bao nhiêu phần trăm vì GVHD: Trần Hồng Ca 30 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. đây là chứng cứ quan trọng để Viện kiểm sát ra bản cáo trạng cũng như chứng cứ để Tòa án ra những bản án đúng người, đúng tội, đúng pháp luật. 2.1.1.3. Kiểm tra thẩm quyền xét xử Kiểm tra hồ sơ vụ án để xác định vụ án có đúng thẩm quyền xét xử của Tòa án mình hay không là việc làm trước tiên và quan trọng, bởi lẽ không chỉ trong giai đoạn nhận hồ sơ mà ở bất kì giai đoạn nào trong quá trình giải quyết sơ thẩm vụ án hình sự nếu Thư ký Tòa án hoặc cơ quan xét xử phát hiện không đúng thẩm quyền hoặc xuất hiện tình tiết mới có thể làm thay đổi thẩm quyền xét xử thì phải báo cáo chuyển vụ án đến Tòa án khác có thẩm quyền theo quy định tại điều 174 Bộ luật tố tụng hình sự. Đây là nhiệm vụ của Chánh án, Phó chánh án hoặc Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án. Tuy nhiên, Thư ký Tòa án cũng cần phải kiểm tra xác định thẩm quyền xét xử của Tòa án, Thư ký Tòa án cần căn cứ và nắm vững vào các quy định về thẩm quyền được quy định tại các điều 170, 171, 172 và 173 Bộ luật tố tụng hình sự (thẩm quyền của Tòa án các cấp, thẩm quyền theo lãnh thổ,…) để trong trường hợp được giao thì có thể làm tốt việc tham mưu cho Thẩm phán, lãnh đạo xử lý theo đúng quy định của pháp luật. Khi phát hiện vụ án không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án mình thì Thư ký Tòa án phải báo cáo Chánh án hoặc Phó chánh án (nếu chưa phân công Thẩm phán giải quyết) để quyết định hoàn trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để Viện kiểm sát chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra yêu cầu điều tra bổ sung, nếu Viện kiểm sát giữ nguyên ý kiến thì Thư ký có trách nhiệm chuyển cho Tòa án có thẩm quyền giải quyết khi đươc phân công. Do đó, các bước tiếp theo của việc nghiên cứu hồ sơ sẽ không cần thiết. Vì vậy, Thư ký được phân công nhận hồ sơ cần phải xem xét cẩn thận đến thẩm quyền xét xử trong giai đoạn đầu để trách trường hợp giải quyết vụ án không đúng thẩm quyền và làm vụ án kéo dài quá thời gian luật định. Tóm lại, hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp những tài liệu được lập hoặc thu thập trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử bởi các cơ quan tiến hành tố tụng. Hồ sơ vụ án hình sự là căn cứ để Cơ quan điều tra ra bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố, là căn cứ cho Viện kiểm sát ra bản cáo trạng truy tố bị can, là căn cứ để Hội đồng xét xét ra bản án đúng người đúng tội. Hồ sơ vụ án là tài liệu duy nhất để Cơ quan GVHD: Trần Hồng Ca 31 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án thực hiện chức năng giải quyết vụ án hình sự theo quy định của pháp luật và đóng vai trò chính trong việc đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung. Vì vậy vai trò và trách nhiệm của Thư ký Tòa án trong giai đoạn này là rất quan trọng. 2.2. Thụ lý vụ án Sau khi hoàn thành các bước kiểm tra hồ sơ vụ án, nếu các tài liệu có trong hồ sơ vụ án đã đầy đủ so với bản kê tài liệu và bản cáo trạng đã được giao cho bị can theo đúng luật định thì Thư ký Tòa án có nhiệm vụ ký nhận bàn giao hồ sơ vụ án và cùng với Kiểm sát viên ký vào biên bản bàn giao. Nội dung của biên bản bàn giao hồ sơ vụ án gồm các vấn đề sau: Thời gian, địa điểm lập biên bản; họ tên chức vụ của người đại diện cho bên nhận và bên giao; bàn giao hồ sơ vụ án gì; lý do bàn giao; hồ sơ gồm bao nhiêu tờ, tổng số bao nhiêu bút lục; kèm theo hồ sơ là gì; việc lập biên bản kết thúc vào thời gian nào. Biên bản được lập thành 4 bản để lưu hồ sơ. Sau khi hoàn tất việc lập biên bản, Thư ký Tòa án vào ngay sổ thụ lý hồ sơ vụ án gồm: số thụ lý, ngày, tháng, năm thụ lý,... theo mẫu sổ thụ lý hồ sơ do Tòa án nhân dân tối cao ban hành (Trong Bộ luật tố tụng hình sự cũng như trong Nghị quyết số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao không quy định thời hạn thụ lý vụ án). Do đó Thư ký cần phải xem xét thật kỹ trước khi nhận hồ sơ, tuy nhiên việc thụ lý phải được thực hiện ngay sau khi nhận hồ sơ vụ án) và chuyển hồ sơ cho Chánh án Tòa án để thực hiện việc nghiên cứu và phân công xét xử. Trong sổ thụ lý, Thư ký Tòa án cần phải thể hiện: - Đầy đủ: Phải ghi đầy đủ các nội dung mà sổ thụ lý yêu cầu (các cột mục theo mẫu), chữ viết phải ngay ngắn, rõ ràng. - Kịp thời: Phải vào sổ thụ lý ngay trong ngày nhận hồ sơ. Trường hợp không vào sổ thụ lý kịp để chậm lại ngày hôm sau, nhưng vẫn phải ghi ngày thụ lý từ ngày nhận hồ sơ. Sau khi hồ sơ vụ án đã được thụ lý, Thư ký Tòa án báo cáo Chánh án Tòa án để Chánh án phân công Thẩm phán làm Chủ tọa phiên tòa. Ngoài ra, Thư ký còn phải: GVHD: Trần Hồng Ca 32 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. - Kiểm tra việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn, thời hạn tạm giam đã hết hay chưa?(Thư ký phải kiểm tra kể cả trong giai đoạn chuẩn bị xét xử và giai đoạn xét xử). Nếu hết thời hạn tạm giam thì ra lệnh tạm giam trình Chánh án hoặc Phó Chánh án ký. - Kiểm tra xem có bao nhiêu bị cáo tại ngoại và có trường hợp nào cần phải ra lệnh tạm giam chờ xét xử hay không để đề xuất với Chánh án hoặc Phó Chánh án xem xét quyết định. 2.3. Giai đoạn chuẩn bị xét xử Giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là giai đoạn xét xử đầu tiên của quá trình xét xử, lần đầu tiên đưa vụ án ra xét xử công khai, toàn diện tất cả bị cáo với những hành vi mà Viện kiểm sát truy tố. Ở giai đoạn xét xử sơ thẩm, Tòa án phải xem xét toàn diện hồ sơ vụ án với tổng thể những hành vi thực hiện vụ án, những hành vi tố tụng của người tham gia tố tụng, người tiến hành tố tụng; những yếu tố cấu thành tội phạm; các tình tiết có liên quan đến việc giải quyết đúng đắn, khách quan vụ án. Để xem xét những nội dung này một cách cẩn thẩn, chính xác, Tòa án phải có một thời gian thụ lý hồ sơ7 (tính từ ngày thụ lý vụ án) ở giai đoạn chuẩn bị xét xử nhằm đưa ra những quyết định phù hợp với tình tiết của vụ án. Khi hết thời hạn nêu trên, Tòa án phải ra một trong ba quyết định: Đưa vụ án ra xét xử; trả hồ sơ để điều tra bổ sung; đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án. Sau khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, nếu xác định có đủ điều kiện để xét xử thì Thẩm phán phải ra quyết định đưa vụ án ra xét xử. Khi có căn cứ để ra quyết định khác thì tùy từng trường hợp Thẩm phán có thể trả hồ sơ để điều tra bổ sung, quyết định tạm đình chỉ hoặc đình chỉ vụ án theo quy định tại điều 176 Bộ luật tố tụng hình sự. Nếu ra quyết định đưa vụ án ra xét xử thì trong khoảng thời gian này, Thẩm phán và Thư ký Tòa án được Chánh án phân công nhiệm vụ giải quyết vụ án8 phải có trách nhiệm nghiên cứu hồ sơ. Riêng đối với Thư ký Tòa án còn phải thực hiện các công việc được giao liên quan đến việc chuẩn bị xét xử vụ án. 7 Quy định tại điều 176 Bộ luật tố tụng hình sự. Cụ thể: Loại tội phạm Thời gian Gia hạn Ít nghiêm trọng 30 ngày 15 ngày Nghiêm trọng 45 ngày 15 ngày Loại tội phạm Rất nghiêm trọng Đặc biệt nghiêm trọng Thời gian 2 tháng 3 tháng Gia hạn 30 ngày 30 ngày 8 Thư ký Tòa án phải từ chối tiến hành tố tụng khi thuộc trường hợp quy định tại điều 42,47 Bộ luật tố tụng hình sự. GVHD: Trần Hồng Ca 33 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. 2.3.1. Soạn thảo và giao các văn bản Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thư ký Tòa án có thể được Thẩm phán giao thực hiện một số công việc sau đây: - Thẩm phán lập danh sách những người cần được triệu tập đến phiên tòa trong sổ triệu tập phiên tòa, Thư ký Tòa án làm các giấy tờ triệu tập theo yêu cầu của Thẩm phán. - Giúp Thẩm phán soạn thảo các loại văn bản tố tụng phục vụ cho các hoạt động tố tụng. - Sau khi được Chánh án phân công làm Chủ tọa, Thẩm phán nhận và nghiên cứu hồ sơ, giải quyết việc áp dụng, thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn theo quyền hạn của mình; giải quyết các khiếu nại của những người tham gia tố tụng và tiến hành những công việc khác cần thiết cho việc mở phiên tòa. Thư ký có thể được Thẩm phán giao soạn thảo một số văn bản như: + Quyết định chuyển vụ án; + Quyết định đưa vụ án ra xét xử; + Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung; + Quyết định tạm đình chỉ vụ án, đình chỉ vụ án; + Quyết định gia hạn thời hạn xét xử; + Quyết định áp dụng, thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn; + Quyết định trưng cầu giám định;… Nội dung các quyết định trên phải theo đúng quy định tại các điều 177, 178, 179, 180 Bộ luật tố tụng hình sự. Do là công việc hành chính văn thư nên Thư ký Tòa án cần phải thận trọng, tránh việc nhầm mẫu của Thẩm phán được phân công và mẫu của Hội đồng xét xử. Song song với soạn thảo các văn bản phục vụ xét xử là liên hệ giao các quyết định của Tòa án cho những người tham gia tố tụng và cơ quan tiến hành tố tụng khác. Việc giao các quyết định của Tòa án được thực hiện bằng hai phương thức: giao trực tiếp cho người nhận và giao qua bưu điện. Việc giao, gửi các quyết định của Tòa án phải được tiến hành theo đúng quy định tại điều 182 Bộ luật tố tụng hình sự. Cụ thể là: GVHD: Trần Hồng Ca 34 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. - Quyết định đưa vụ án ra xét xử được giao cho bị cáo, người đại diện hợp pháp của họ và người bào chữa, chậm nhất là 10 ngày trước khi mở phiên tòa; Trong trường hợp xét xử vắng mặt bị cáo thì quyết định đưa vụ án ra xét xử và bản cáo trạng được giao cho người bào chữa hoặc người đại diện hợp pháp của bị cáo; quyết định đưa vụ án ra xét xử còn phải được niêm yết tại trụ sở chính quyền xã, phường, thị trấn nơi cư trú hoặc nơi làm việc cuối cùng của bị cáo. - Các quyết định của Tòa án về tạm đình chỉ hoặc đình chỉ vụ án phải được giao cho bị cáo, người bào chữa, người bị hại, người đại diện hợp pháp của bị cáo; những người khác tham gia tố tụng thì được gửi giấy báo; - Quyết định đưa vụ án ra xét xử, quyết định đình chỉ, tạm đình chỉ vụ án phải được giao ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp; - Quyết định áp dụng, thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn phải được gửi ngay cho bị can, bị cáo, Viện kiểm sát cùng cấp, trại tạm giam nơi bị can, bị cáo đang bị tạm giam. Ngoài ra, khi được Hội đồng xét xử giao nhiệm vụ chuẩn bị hồ sơ, Thư ký Tòa án phải chuẩn bị sắp xếp hồ sơ vụ án một cách khoa học để khi cần đến tài liệu nào có thể cung cấp được ngay cho Hội đồng xét xử mà không mất thời gian tìm kiếm. 2.3.2. Liên hệ, mời những ngƣời tiến hành và tham gia tố tụng khác  Hội thẩm Sau khi được phân công làm Chủ tọa phiên tòa, Thẩm phán Căn cứ quyết định phân công số Hội thẩm tham gia xét xử vụ án, Thư ký Tòa án có nhiệm vụ: - Giúp Thẩm phán liên hệ và mời Hội thẩm tham gia phiên tòa - Bố trí thời gian, địa điểm để Hội thẩm nghiên cứu trước hồ sơ vụ án - Giao hồ sơ vụ án để Hội thẩm nghiên cứu Phần đông thì Hội thẩm là những người không chuyên về pháp luật, do đó Thư ký cần hỗ trợ Hội thẩm trong quá trình giải quyết vụ án trên cơ sở tuân thủ pháp luật. Thư ký Tòa án cần chú ý lập biên bản khi bàn giao hồ sơ, yêu cầu Hội thẩm kiểm tra các tài liệu trong hồ sơ và ký nhận đầy đủ. Bố trí để Hội thẩm nghiên cứu hồ sơ ngay tại trụ sở Tòa án. Khi nhận lại hồ sơ cũng thực hiện việc như khi giao. Không để Hội thẩm hoặc bất kì chức danh nào mang hồ sơ về nhà, làm như GVHD: Trần Hồng Ca 35 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. vậy không những tránh được sự thất lạc, mất mát hồ sơ mà còn thực hiện đúng các quy định của pháp luật về quản lý hồ sơ.  Ngƣời bào chữa Bị cáo hoặc người đại diện hợp pháp của họ có quyền lựa chọn người bào chữa9. Trong các trường hợp sau đây nếu bị cáo hoặc người đại diện hợp pháp của họ không mời người bào chữa, thì Tòa án phải mời người bào chữa cho họ. - Bị cáo phạm tội theo khung hình phạt có mức cao nhất là tử hình được quy định tại Bộ luật hình sự. - Bị cáo là người chưa thành niên, người có nhược điểm về thể chất hoặc tâm thần. Trong trường hợp yêu cầu thay đổi người bào chữa của bị cáo là chính đáng thì Tòa án phải mời người bào chữa khác. Nếu bị cáo từ chối thì phải lập biên bản về việc từ chối người bào chữa. Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện để người bào chữa thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình theo quy định của pháp luật. Theo quy định của pháp luật và khi được Thẩm phán giao nhiệm vụ, Thư ký phải kiểm tra thẻ Luật sư (nếu là Luật sư); kiểm tra giấy giới thiệu của Uỷ ban Mặt trận tổ quốc Việt Nam, tổ chức thành viên của Mặt trận nơi người bị giam giữ, bị can, bị cáo là thành viên (nếu là Bào chữa viên nhân dân); kiểm tra giấy đề nghị bào chữa cho người bị tạm giữ, bị can của người đại diện hợp pháp có xác nhận của chính quyền địa phương nơi người đó cư trú hoặc xác nhận của cơ quan có thẩm quyền về mối quan hệ giữa người đại diện hợp pháp với người bị tạm giữ, bị can (nếu là người đại diện hợp pháp) và kiểm tra các giấy tờ khác mà luật định10 xem có khớp nhau không và làm thủ tục cấp giấy chứng nhận người bào chữa cho bị cáo để trình Chánh án hoặc Phó Chánh án ký cấp giấy chứng nhận.  Ngƣời phiên dịch Trong trường hợp vụ án có người tham gia tố tụng không nói được tiếng Việt như người nước ngoài, người dân tộc ít người hoặc họ là người câm, điếc hoặc vừa câm, vừa điếc thì phải có người hiểu biết ký hiệu câm, điếc thì Thư ký Tòa án 9 Người bào chữa có thể là: Luật sư; Người đại diện hợp pháp của người bị tạm giữ, bị can, bị cáo; Bào chữa viên nhân dân. 10 Thông tư 70/2011/TT-BCA ngày 10/10/2011 của Bộ Công an về việc quy định chi tiết thi hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự liên quan đến việc bảo đảm quyền bào chữa trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự. GVHD: Trần Hồng Ca 36 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. phải làm thủ tục mời để họ làm phiên dịch. Người phiên dịch phải thực hiện đúng quyền và nghĩa vụ của mình được quy định tại khoản 2 và 3 điều 61 Bộ luật tố tụng hình sự.  Ngƣời giám định Khi cần giám định các đối tượng để làm sáng tỏ sự thật của vụ án, Tòa án có quyền trưng cầu giám định. Khi có yêu cầu này, Thư ký phải làm các thủ tục và liên hệ thực hiện việc giám định. Việc trưng cầu giám định phải thực hiện theo quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự. Lƣu ý, khi vụ án hình sự gây xôn xao dư luận, được cộng đồng, xã hội quan tâm đến thì yêu cầu cần phải tuyên truyền, phổ biến giáo dục pháp luật bằng việc xét xử lưu động với mục đích răn đe phòng ngừa tội phạm mà cụ thể là Tòa án sẽ tiến hành xét xử tại địa phương nơi cư trú của bị cáo hoặc nơi bị cáo thực hiện hành vi phạm tội (việc xác định án lưu động, án điểm phải có biên bản hợp liên ngành của các lãnh đạo Tòa án, Viện kiểm sát và Công an). Vì vậy, Thư ký Tòa án phải liên hệ với chính quyền địa phương nơi sẽ mở phiên tòa lưu động về các vấn đề sau: - Chuẩn bị, bố trí địa điểm xét xử; - Công tác bảo vệ phiên tòa; - Phương tiện phục vụ cho xét xử; - Thực hiện các công việc khác được phân công phục vụ xét xử lưu động. 2.2. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án tại phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự 2.2.1. Các công việc trƣớc khi mở phiên tòa 2.2.1.1. Đề nghị cơ quan Công an cử lực lƣợng Cảnh sát hỗ trợ tƣ pháp bảo vệ phiên tòa Trong phiên tòa hình sự nói chung và phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng, ngoài những người tiến hành tố tụng – trực tiếp điều khiển phiên tòa, người tham gia tố tụng với các chủ thể khác nhau thì không thể không nhắc đến vai trò của lực lượng cảnh sát bảo vệ và hỗ trợ tư pháp (là lực lượng được giao trách nhiệm bảo vệ các phiên tòa hình sự và khi có yêu cầu thì bảo vệ các phiên tòa dân sự, GVHD: Trần Hồng Ca 37 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. hành chính, kinh tế, lao động, hôn nhân và gia đình; dẫn giải người làm chứng, bắt giữ, áp giải bị can, bị cáo, người đã có quyết định thi hành án theo yêu cầu của cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền; bảo vệ nhà tạm giữ, trại tạm giam thuộc Công an nhân dân; hỗ trợ thi hành bản án, quyết định hình sự, dân sự và bản án, quyết định khác do pháp luật quy định theo yêu cầu của cơ quan thi hành án có thẩm quyền; trực tiếp thi hành án tử hình; quản lý kho vật chứng thuộc Công an nhân dân)11 nhằm giúp hội đồng xét xử bảo vệ trật tự phiên tòa, bảo vệ an ninh trong quá trình giải quyết vụ án dưới mệnh lệnh của Chủ tọa phiên tòa. Để đảm bảo trật tự - an ninh phiên tòa, Thư ký Tòa án có nhiệm vụ soạn thảo Công văn trình Thẩm phán ký và gửi cho Công an tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (nếu là Tòa án cấp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương), Công an thành phố, quận, huyện, thị xã (nếu là Tòa án thành phố, quận, huyện, thị xã thuộc tỉnh) kèm theo lịch phiên tòa chậm nhất là 7 ngày trước ngày mở phiên tòa, nếu là phiên tòa lưu động thì Tòa án phải gửi lịch phiên tòa chậm nhất là 15 ngày trước ngày mở phiên tòa, đề nghị bố trí lực lượng Cảnh sát hỗ trợ tư pháp đến tham gia bảo vệ phiên tòa. Trong lịch phiên tòa và Công văn yêu cầu bảo vệ phiên tòa cần nói rõ thời gian, địa điểm mở phiên tòa, dự kiến phiên tòa sẽ tiến hành trong mấy ngày (hoặc mấy buổi), tình huống xấu có thể xảy ra tại phiên tòa, cần bao nhiêu cán bộ, chiến sĩ cảnh sát để bảo vệ. Bên cạnh đó, Thư ký Tòa án cần có trách nhiệm bố trí tạo điều kiện thuận lợi cho cảnh sát bảo vệ phiên tòa làm nhiệm vụ. 2.2.1.2. Kiểm tra các việc chuẩn bị cần thiết cho việc mở phiên tòa Sau giai đoạn chuẩn bị xét xử, cơ bản mọi thủ tục mở phiên tòa đã hoàn chỉnh, tuy nhiên trong quá trình chuẩn bị thì việc thiếu sót, nhẫm lẫn là không tránh khỏi vì vậy yêu cầu Thư ký Tòa án trong giai đoạn này cần phải kiểm tra lại thật kỹ càng các công việc chuẩn bị cho việc mở phiên tòa sơ thẩm xét xử vụ án, Thư ký phải kiểm tra rà soát tất cả những người được triệu tập phiên tòa đã được tống đạt hợp lệ giấy triệu tập chưa; Hội thẩm, người bào chữa đã đến nghiên cứu hồ sơ chưa; Có ai xin hoãn phiên tòa không và các công việc khác đã được thực hiện đầy đủ hay chưa. Nếu có việc nào chưa được thực hiện hoặc thực hiện chưa đầy đủ hoặc thực hiện 11 Thông tư số: 1 5 / 2 0 0 3 / T T - B C A n g à y 1 0 / 9 / 2 0 0 3 hướng dẫn hoạt động hỗ trợ tư pháp của lực lượng cảnh sát bảo vệ hỗ trợ tư pháp thuộc Công an nhân dân. GVHD: Trần Hồng Ca 38 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. chưa đúng quy định của pháp luật tố tụng thì kịp thời sửa đổi, bổ sung, tránh việc hoãn phiên tòa vì những thiếu sót này. Trước khi mở phiên tòa, Thư ký có nhiệm vụ kiểm tra phòng xét xử, các trang thiết bị, phương tiện phục vụ cho việc xét xử như bàn ghế, micro, âm thanh, ánh sáng, bảng hiệu những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng,… đã đầy đủ chưa, nếu chưa thì phải kịp thời chuẩn bị bổ sung đảm bảo cho việc chuẩn bị xét xử được chu đáo (đối với trường hợp vụ án được đưa ra xét xử lưu động thì trước ngày mở phiên tòa, Thư ký cần phải kiểm tra cẩn trọng hơn). Ngoài ra, trong một số vụ án cụ thể Thư ký còn phải chuẩn bị trang thiết bị phục vụ cho việc nghe băng ghi âm, đĩa ghi âm, xem băng ghi âm, băng ghi hình. Trong trường hợp phiên tòa có sự tham gia của báo chí thì Thư ký phải sắp xếp khu vực dành riêng cho báo chí. Thư ký kiểm tra giấy giới thiệu của phóng viên và báo cáo Hội đồng xét xử để Hội đồng xét xử cho ý kiến và yêu cầu phóng viên thực hiện đúng nội quy phiên tòa và phải tuân theo sự điều khiển của Chủ tọa phiên tòa, tránh làm mất trật tự tại phiên tòa. Nếu phóng viên muốn ghi âm, chụp ảnh phải đăng ký trước với Thư ký để Thư ký báo cáo Hội đồng xét xử. Thư ký cũng cần liên hệ trước với bộ phận tài vụ cơ quan để ứng tiền phục vụ cho phiên tòa, chi trả cho Hội thẩm, người phiên dịch,… Lƣu ý, nhằm giảm bớt sự phiền hà, vất vả cho người dân, cơ quan Tòa án mỗi khi mở phiên tòa, Thư ký Tòa án cần phối hợp với Hội đồng xét xử chuẩn bị thật đầy đủ, chu đáo, không để trường hợp phiên tòa diễn ra vội vàng, hình thức. Việc gửi thông báo lịch mở phiên tòa tới đương sự, người liên quan cần đầy đủ, đúng địa chỉ, tránh cẩu thả, thất lạc, nhầm lẫn. Thư ký cần phải hỗ trợ để Hội thẩm cũng như Thẩm phán nghiên cứu kỹ hồ sơ trước khi lên lịch xét xử, không vì chạy theo số lượng mà xét xử qua loa, chiếu lệ ảnh hưởng chất lượng bản án và quy định pháp luật. 2.2.2. Các công việc tại phiên tòa 2.2.2.1. Kiểm tra danh sách những ngƣời đƣợc triệu tập đến phiên tòa Trước giờ mở phiên tòa, Thư ký Tòa án được Chánh án phân công tiến hành tố tụng (Thư ký phiên tòa)12 có nhiệm vụ đến phòng xử án trước Hội đồng xét xử để 12 Trong phòng xử án, Thư ký Tòa án được gọi là Thư ký phiên tòa. GVHD: Trần Hồng Ca 39 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. giữ trật tự, vệ sinh phòng xử án,… Ngoài ra, Thư ký cũng cần chú ý đến tác phong, trang phục, dụng cụ hỗ trợ thực hiện nhiệm vụ của mình và cần thiết hơn là kiểm tra trang thiết bị phòng xử án một lần nữa. Công việc đầu tiên Thư ký Phiên tòa cần thực hiện là sắp xếp, bố trí chỗ ngồi cho những người tham gia tố tụng tại phiên tòa và những người đến dự phiên tòa (Lưu ý: Đối với các vụ án xâm phạm đến sức khỏe, tính mạng thì phải sắp xếp cho những người nhà bị cáo ngồi một bên, những người nhà bị hại ngồi một bên; chuẩn bị phòng cách ly bị cáo, người làm chứng khi cần thiết; yêu cầu Cảnh sát dẫn giải bị cáo, Cảnh sát bảo vệ phiên tòa giám sát chặt chẽ các bị cáo ngồi đúng vị trí, nhất là các bị cáo tại ngoại). Nhiệm vụ tiếp theo, Thư ký Phiên tòa cần làm là kiểm tra sự có mặt của bị cáo và những người tham gia tố tụng khác bằng việc gọi tên, thu giấy triệu tập của họ kết hợp với việc kiểm tra giấy tờ tùy thân (Giấy chứng minh nhân dân, Hộ chiếu,…). Trường hợp có người có giấy triệu tập đến phiên tòa nhưng vắng mặt thì Thư ký phiên tòa cần làm rõ lý do và phải báo cáo ngay với Chủ tọa phiên tòa trước khi khai mạc để Hội đồng xét xử dự kiến biện pháp xử lý trước. Bên cạnh đó, Thư ký phiên tòa còn có nghĩa vụ tiếp nhận những giấy tờ có liên quan đến vụ án hoặc yêu cầu bổ sung của những người tham gia tố tụng để trình Hội đồng xét xử và kết hợp chặt chẽ với lực lượng bảo vệ, dẫn giải để duy trì kỷ luật phiên tòa cũng như giải quyết các vấn đề nảy sinh theo yêu cầu của Hội đồng xét xử. 2.2.2.2. Phổ biến nội quy phiên tòa và báo cáo danh sách những ngƣời đƣợc triệu tập đến phiên tòa Sau quá trình kiểm tra danh sách những người được triệu tập, nhiệm vụ bắt buộc Thư ký phiên tòa cần làm trước khi Hội đồng xét xử vào phòng xử án là phổ biến nội quy phiên tòa, những biện pháp sẽ áp dụng đối với những người vi phạm nội quy phiên tòa, được quy định tại điều 197 và 198 Bộ luật tố tụng hình sự, cụ thể là:  Nội quy phiên tòa: - Trước khi bắt đầu phiên tòa, Thư ký Tòa án phải phổ biến nội quy phiên tòa. - Mọi người ở trong phòng xử án đều phải có thái độ tôn trọng Hội đồng xét xử, giữ gìn trật tự và tuân theo sự điều khiển của Chủ tọa phiên tòa. - Mọi người ở trong phòng xử án đều phải đứng dậy khi Hội đồng xét xử vào phòng xử án. Những người được Tòa án triệu tập để xét hỏi được trình bày ý kiến GVHD: Trần Hồng Ca 40 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. và người nào muốn trình bày phải được Chủ tọa phiên tòa cho phép. Người trình bày ý kiến phải đứng khi được hỏi, trừ trường hợp vì lý do sức khỏe được Chủ tọa phiên tòa cho phép ngồi để trình bày. - Những người dưới 16 tuổi không được vào phòng xử án, trừ trường hợp được Tòa án triệu tập để xét hỏi.  Những biện pháp đối với ngƣời vi phạm trật tự phiên tòa: - Những người vi phạm trật tự phiên tòa thì tùy trường hợp, có thể bị Chủ tọa phiên tòa cảnh cáo, phạt tiền, buộc rời khỏi phòng xử án hoặc bị bắt giữ. - Người bảo vệ phiên tòa có nhiệm vụ bảo vệ trật tự phiên tòa và thi hành lệnh của Chủ tọa phiên tòa về việc buộc rời khỏi phòng xử án hoặc bắt giữ người gây rối trật tự tại phiên tòa. Sau khi phổ biến nội quy phiên tòa, Thư ký phiên tòa có nhiệm vụ ổn định trật tự trong phòng xử án cho đến khi Hội đồng xét xử vào phòng xử án. Khi hội đồng xét xử bước vào phòng xử án, Thư ký có nhiệm vụ dùng mệnh lệnh “nghiêm” thông báo cho những người tham gia tố tụng, những người có mặt tại phòng xử án đứng dậy nghe Chủ tọa phiên tòa đọc Quyết định đưa vụ án ra xét xử, Thư ký phiên tòa báo cáo danh sách những người được triệu tập đã có mặt, vắng mặt và lý do vắng mặt của từng người. Khi báo cáo, Thư ký phiên tòa phải sử dụng đúng ngôn ngữ phiên tòa như: “Báo cáo Hội đồng xét xử...” không được nói “Báo cáo Chủ tọa phiên tòa ” hay “ Báo cáo chú... Báo cáo anh...” 2.2.2.3. Ghi biên bản phiên tòa Biên bản phiên tòa sơ thẩm là văn bản ghi lại quá trình diễn biến của phiên tòa xét xử sơ thẩm từ khi khai mạc đến khi kết thúc phiên tòa gồm các giai đoạn: giai đoạn khai mạc phiên tòa, thủ tục hỏi, thủ tục tranh luận, giai đoạn tuyên án. Có thể nói, biên bản phiên tòa sơ thẩm là một văn bản tố tụng rất quan trọng vì về nguyên tắc, nó ghi nhận lại mọi diễn biến, lời ăn tiếng nói của các bên tại phiên tòa, qua đó có thể xác định một phiên tòa diễn ra có đúng pháp luật hay không. Hơn nữa, đây lại là văn bản do chính cơ quan xét xử lập nên có giá trị chứng cứ rất cao, những gì đã được ghi nhận trong biên bản xem như là “bằng chứng thép” trước tòa. Trong nhiều trường hợp, kết quả xét xử bị thay đổi, bản án bị hủy, sửa đổi hay Giám đốc thẩm chính là nhờ những “tình tiết” được thể hiện trong biên bản phiên tòa. GVHD: Trần Hồng Ca 41 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Ghi biên bản phiên tòa được xem là nhiệm vụ trọng tâm của Thư ký phiên tòa. Về nguyên tắc, Thư ký phải ghi đầy đủ, trung thực và khách quan mọi diễn biến, tình tiết trong phiên tòa nên sau khi Chủ tọa phiên tòa tuyên bố khai mạc phiên tòa và đọc quyết định đưa vụ án ra xét xử. Thư ký phiên tòa có nhiệm vụ ghi lại diễn biến phiên tòa theo quy đinh tại điều 200 Bộ luật tố tụng hình sự, nội dụng của biên bản phiên tòa trong từng phiên tòa có thể khác nhau tùy thuộc vào từng vụ án cụ thể, nhưng Thư ký Tòa án cần phản ánh được những nội dung sau: Biên bản phiên tòa phải ghi rõ giờ, ngày, tháng, năm, địa điểm mở phiên tòa, xử kín hay công khai. Họ tên những người tiến hành tố tụng; họ tên những người tham gia tố tụng. Những người nào có mặt, vắng mặt nếu vắng mặt thì có lý do hay không. Ghi đầy đủ mọi diễn biến trong phần thủ tục phiên tòa như: Chủ tọa phiên tòa có đọc quyết định đưa vụ án ra xét xử hay không, có hỏi căn cước lý lịch bị cáo và những người tham gia tố tụng khác không, có giải thích quyền và nghĩa vụ của họ tại phiên tòa không, có giới thiệu thành phần Hội đồng xét xử không, có ai xin thay đổi người tiến hành tố tụng không, có ai yêu cầu đưa các chứng cứ và người làm chứng mới ra tòa không, việc giải quyết các yêu cầu của Chủ tọa phiên tòa và của Hội đồng xét xử như thế nào,… Ghi những yêu cầu của bị cáo và những người tham gia tố tụng khác về bản cáo trạng mà Viện Kiểm sát công bố tại phiên tòa; các quyết định bổ sung hoặc rút một phần hoặc toàn bộ cáo trạng của Kiểm sát viên (nếu có). Trong phần xét hỏi tại phiên tòa, Thư ký phải ghi đầy đủ những câu hỏi và câu trả lời, trong quá trình xét hỏi nếu có việc giải thích của Chủ tọa phiên tòa hoặc việc công bố lời khai hay việc xử lý của Chủ tọa phiên tòa đối với những người tham gia phiên tòa đều phải ghi lại trung thực và đầy đủ. Trong phần tranh luận, ghi tóm tắt nội dung bản luận tội của Kiểm sát viên tại phiên tòa, những lời bào chữa của bị cáo, của người bào chữa và những người khác. Và cuối cùng là ghi toàn văn phần quyết định của bản án do Chủ tọa phiên tòa đọc tại phiên tòa. Sau khi Hội đồng xét xử tuyên án, công việc cuối cùng Thư ký cần làm tại phiên tòa là giao biên bản cho Chủ tọa phiên tòa kiểm tra lại và Thư ký cùng với Chủ tọa ký vào biên bản đó. GVHD: Trần Hồng Ca 42 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Lƣu ý, việc ghi biên bản phiên tòa do Thư ký Tòa án thực hiện bằng cách viết tay, trong thực tiễn xét xử nhiều trường hợp biên bản phiên tòa của thư ký viết chưa phản ánh đầy đủ diễn biến của phiên tòa nhất là trong giai đoạn xét hỏi, giai đoạn tranh luận. Nhiều khi diễn biến phiên tòa xảy ra nhanh khiến cho Thư ký không viết kịp những nội dung xét hỏi, tranh luận; biên bản phiên tòa không phản ánh được thái độ, tâm lý của bị cáo và những người tham gia tố tụng nhất là đối với những vụ án lớn, phức tạp, những vụ án có đông bị cáo, đông người tham gia tố tụng. Để biên bản phiên tòa được phản ánh đầy đủ, khách quan diễn biến của phiên tòa, tại điều 200 của Bộ luật tố tụng hình sự có quy định: "Cùng với việc ghi biên bản, có thể ghi âm, ghi hình về diễn biến phiên tòa". Bên cạnh đó, Thư ký phiên tòa cần ghi chép đầy đủ, tóm tắt lời nói sau cùng của bị cáo. 2.3. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thƣ ký Tòa án sau phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự 2.3.1. Kiểm tra biên bản phiên tòa Sau khi kết thúc phiên tòa, Chủ tọa phiên tòa phải kiểm tra lại biên bản và cùng với Thư ký Tòa án ký vào biên bản đó. Chủ tọa có quyền yêu cầu thư ký phiên tòa sửa đổi, bổ sung những điểm ghi không chính xác hoặc ghi không đầy đủ trong biên bản phiên tòa, nếu không nhất trí với Chủ tọa thì Thư ký có quyền ghi ý kiến bảo lưu của mình trong biên bản đó. Sau khi Chủ tọa ký xác nhận vào biên bản, Thư ký phiên tòa phải đến văn thư đóng dấu vào nơi có chữ ký của Chủ tọa phiên tòa. Khi có một trong những người quy định tại khoản 4 điều 200 Bộ luật tố tụng hình sự13 có yêu cầu được xem biên bản phiên tòa (người tham gia tố tụng nói trên được xem biên bản phiên tòa sau khi đã kết thúc phiên tòa, chứ không phải là trong quá trình tiến hành phiên tòa. Tại phiên tòa Hội đồng xét xử có thể chỉ chấp nhận yêu cầu của người tham gia tố tụng được nghe lại một lời khai nào đó, một tài liệu nào đó đã được ghi vào biên bản phiên tòa) thì Chủ tọa phiên tòa phải cho phép họ xem biên bản phiên tòa. Nếu họ có yêu cầu ghi những sửa đổi, bổ sung vào biên bản phiên tòa thì Thư ký Tòa án phải ghi những sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của họ. 13 Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bảo vệ quyền lợi của đương sự hoặc đại diện hợp pháp của những người đó. GVHD: Trần Hồng Ca 43 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Không được tẩy xóa, sửa chữa trực tiếp vào những vấn đề đã ghi mà ghi những sửa đổi, bổ sung tiếp vào biên bản phiên tòa. Người nào được quy định tại khoản 4 điều 200 của Bộ luật tố tụng hình sự có yêu cầu ghi những sửa đổi, bổ sung vào biên bản phiên tòa thì Thư ký phiên tòa ghi vào biên bản tư cách tiến hành tố tụng hoặc tham gia tố tụng và họ tên của người đó. Tiếp theo, ghi những vấn đề được ghi trong biên bản phiên tòa có yêu cầu sửa đổi, bổ sung và những sửa đổi, bổ sung cụ thể. Nếu có nhiều người yêu cầu thì ghi thứ tự từng người một. Sau đó người có yêu cầu phải ký xác nhận về phần được sửa đổi, bổ sung. 2.3.2. Vào sổ kết quả xét xử và làm các thủ tục khác để hoàn thành thủ tục phát hành bản án Kết thúc quá trình xét xử vụ án sơ thẩm tại phiên tòa là quyết định, bản án được tuyên bởi Hội đồng xét xử. Khi Thẩm phán yêu cầu, Thư ký phiên tòa có nhiệm vụ căn cứ vào bản án gốc đã được Hội đồng xét xử thông qua tại phòng nghị án, đánh máy thành các bản án chính, trình Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa kiểm tra lại và ký tên, đóng dấu bản án. Sau khi bản án hoàn chỉnh, Thư ký có trách nhiệm sắp xếp lại hồ sơ vụ án, đánh số thứ tự tiếp theo và lập bản kê tài liệu hồ sơ. Sau đó, vào sổ kết quả, lấy số bản án tại phòng quản lý hồ sơ. 2.3.3. Giao, tống đạt và niêm yết bản án Việc giao, tống đạt và niêm yết bản án trong Bộ luật tố tụng hình sự chỉ ghi chung chung là nhiệm vụ của Tòa án, nhưng có thể hiểu nếu bản án được giao trực tiếp thì thường là Thư ký Tòa án phải làm nhiệm vụ này (thực tiễn hiện nay thì việc tống đạt, niêm yết bản án của Tòa án do nhân viên tống đạt hỗ trợ). Căn cứ vào điều 229 Bộ luật tố tụng hình sự: Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày tuyên án, Tòa án cấp sơ thẩm phải giao bản án cho bị cáo, Viện kiểm sát cùng cấp, người bào chữa; tống đạt bản án cho người bị xử vắng mặt (trong trường hợp xử vắng mặt bị cáo với lý do bị cáo trốn tránh và việc truy nã không có kết quả hoặc bị cáo đang ở nước ngoài và không thể triệu tập đến phiên tòa thì trong thời hạn nêu trên bản án phải được niêm yết tại trụ sở chính quyền xã, phường, thị trấn nơi cư trú hoặc nơi làm việc cuối cùng của bị cáo), cơ quan Công an cùng cấp; thông báo bằng văn bản cho chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi bị cáo cư trú hoặc làm việc. GVHD: Trần Hồng Ca 44 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Tòa án không cần phải giao bản án hoặc thông báo bằng văn bản cho người bị hại, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án hoặc người đại diện hợp pháp của họ. Tuy nhiên, Tòa án có nghĩa vụ cấp trích lục bản án hoặc trích sao bản án, nếu họ có yêu cầu. 2.3.4. Nhận và kiểm tra đơn kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm Kháng cáo, kháng nghị là một chế định quan trọng trong Bộ luật tố tụng hình sự, nhằm đảm bảo tính khách quan của vụ án cũng như sự thận trọng trong việc xét xử. Do đó, sau khi xét xử sơ thẩm trong thời hạn luật định, Viện kiểm sát, bị cáo, những người tham gia tố tụng có quyền và lợi ích pháp lý liên quan đến vụ án và những người khác theo quy định của pháp luật có quyền kháng cáo, kháng nghị quyền được phản đối lại bản án, quyết định của Tòa án. Vì vậy, sau khi xét xử sơ thẩm, vụ án có thể bị kháng cáo, kháng nghị trong việc đề nghị Tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại bản án, quyết định chưa có hiệu lực của Tòa án cấp sơ thẩm theo thủ tục phúc thẩm. Trường hợp có đơn kháng cáo, kháng nghị, Thư ký có nhiệm vụ: nhận đơn kháng cáo, kháng nghị, Thư ký Tòa án phải vào sổ nhận đơn và kiểm tra người làm đơn kháng cáo, kháng nghị có thuộc chủ thể có quyền kháng cáo, kháng nghị và nội dung kháng cáo, kháng nghị có thuộc giới hạn của việc kháng cáo, kháng nghị theo luật định không và giải quyết như sau: - Trong trường hợp đơn kháng cáo, kháng nghị là của người không có quyền kháng cáo, kháng nghị hoặc nội dung kháng cáo, kháng nghị không thuộc giới hạn của việc kháng cáo, kháng nghị thì trong thời hạn 3 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn, Thư ký Tòa án trả lại đơn cho người làm đơn và ghi chú vào sổ nhận đơn về việc trả lại đơn. Việc trả lại đơn phải được thông báo bằng văn bản trong đó ghi rõ lý do của việc trả lại đơn. - Trong trường hợp đơn kháng cáo, kháng nghị làm trong thời hạn luật định và là của người có quyền kháng cáo, kháng nghị nhưng nội dung kháng cáo, kháng nghị chưa cụ thể, chưa rõ ràng, thì Thư ký Tòa án phải thông báo ngay cho họ để họ thể hiện nội dung kháng cáo cho cụ thể và rõ ràng theo quy định của pháp luật. - Trong trường hợp đơn kháng cáo là của người có quyền kháng cáo, nội dung kháng cáo thuộc giới hạn kháng cáo nhưng quá thời hạn thì Thư ký Tòa án lập hồ sơ kháng cáo quá hạn và gửi đơn kháng cáo cùng các giấy tờ, tài liệu kèm theo chứng GVHD: Trần Hồng Ca 45 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. minh lý do của việc kháng cáo quá thời hạn (nếu có) cho Tòa án cấp trên để xét lý do kháng cáo quá hạn. - Trong trường hợp đơn kháng cáo, kháng nghị bảo đảm đầy đủ các điều kiện theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự thì tiến hành thông báo về việc kháng cáo theo quy định tại điều 236 của Bộ luật tố tụng hình sự. Khi bản án hoặc quyết định sơ thẩm có hiệu lực pháp luật, Thư ký Tòa án phải hoàn chỉnh hồ sơ để giao cho bộ phận lưu trữ. Khi có đơn kháng cáo, kháng nghị thì Thư ký Tòa án giao nhận hồ sơ cho Tòa án cấp phúc thẩm. Khi giao nhận hồ sơ cho Tòa án cấp phúc thẩm cũng như cho bộ phận lưu trữ, Thư ký Tòa án cũng phải thận trọng, tỉ mỉ và phải lập biên bản có ký nhận về sự giao nhận đó. Tóm lại, Phần lớn quyền hạn và nghĩa vụ của Thư ký Tòa án trong phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự được tóm gọn trong khoản d điều 41 Bộ luật tố tụng hình sự là “tiến hành các hoạt động tố tụng khác thuộc thẩm quyền của Tòa án theo sự phân công của Chánh án Tòa án”. Nhưng trên thực tiễn, nhằm hỗ trợ cho Thẩm phán (Thẩm phán chủ yếu giành thời gian để nghiên cứu hồ sơ), hầu như Thư ký Tòa án được phân công tất cả các nhiệm vụ (trừ nhiệm vụ nghiên cứu hồ sơ và ra quyết định, bản án) cùng phối hợp với Thẩm phán từ khi nhận hồ sơ vụ án đến khi quyết định, bản án của Hội đồng xét xử có hiệu lực. Do đó, tuy luật chưa có quy định cụ thể về quyền và nhiệm vụ của Thư ký Tòa án nhưng trên thực tiễn, quyền hạn và nhiệm vụ của Thư ký Tòa án mà người viết đề cập đã trở thành luật bất thành văn. GVHD: Trần Hồng Ca 46 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Chƣơng 3 THỰC TIỄN HỖ TRỢ XÉT XỬ CỦA THƢ KÝ TÒA ÁN – MỘT SỐ TỒN TẠI VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 3.1. Thực tiễn hỗ trợ xét xử của Thƣ ký Tòa án 3.1.1. Những kết quả đạt đƣợc trong công tác hỗ trợ xét xử của Thƣ ký Tòa án Đại hội Đảng lần thứ VI, với những đổi mới của Đảng và Nhà nước đã và đang từng bước đem lại cho đất nước nhiều thành tựu quan trọng, làm cho thế lực ta ngày càng vững mạnh hơn, nền kinh tế thay đổi một cách toàn diện và phát triển khá mạnh, văn hóa – xã hội có những bước tiến mới, đời sống của nhân dân được cải thiện và nâng cao; hệ thống chính trị tiếp tục đổi mới; quan hệ hợp tác với các nước trong khu vực và thế giới ngày càng mở rộng thêm; chính trị - xã hội ổn định, an ninh quốc phòng được giữ vững. Trong những năm qua, cùng với công cuộc đổi mới đó, Tòa án luôn luôn đứng ở tuyến đầu trong việc bảo vệ độc lập, chủ quyền thống nhất toàn vẹn lãnh thổ; bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức và trật tự an toàn xã hội; đã đưa ra xét xử công khai, xử lý nghiêm minh người phạm tội, ngăn chặn và chấm dứt kịp thời những hành vi nguy hiểm, đặt biệt là băng nhóm hoạt động phạm tội theo kiểu xã hội đen như vụ án Trương Văn Cam và đồng bọn. Trong đó, vụ án “Trương Văn Cam và đồng bọn” là một trong những vụ án lớn từ quy mô tổ chức, số lượng bị cáo bị tuyên án, hành vi phạm tội đa dang, nguy hiểm, một số lượng đáng kể những ông quan lớn bị lôi kéo phạm tội cho đến những thiệt hại về người và của mà tổ chức phạm tội này để lại. Tuy tồn tại trong thời gian dài tổ chức tội phạm này mới bị phát hiện và triệt phá, nó đã gây ra những hậu quả không nhỏ, những thành tích mà cơ quan tư pháp đạt được đã khơi gợi niềm tin của xã hội về công lý, về lòng dũng cảm đấu tranh chống tội phạm, loại trừ những quan chức bị tha hóa đạo đức, thanh lọc bộ máy nhà nước. Bên cạnh đó, án hình sự không những tăng về số lượng mà tính chất, mức độ của từng loại tội phạm cũng rất nghiêm trọng. Các vụ giết người cướp tài sản hoặc giết người theo kiểu “xã hội đen” xảy ra táo bạo dã man. Tuy nhiên, ngành Tòa án nhân dân đã hết sức nổ lực giải quyết những vụ án hình sự lớn và đã đạt được kết quả đáng kể. Những năm gần đây, đối tượng phạm tội là người chưa thành niên và người nước ngoài thực hiện hành vi phạm tội có chiều hướng gia tăng và phần lớn là các GVHD: Trần Hồng Ca 47 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. tội về giết người, cướp của, ma túy, mại dâm và một số hành vi phạm tội khác. Cụ thể ngày 13/4/2013, Tòa án Nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh đã tuyên phạt Lee Lih Cheng 45 tuổi, quốc tịch Malaysia, 2 năm tù về tội “vận chuyển các giấy tờ có giá giả khác”. Theo đó, chiều 05/9/2012 tại cửa khẩu Tân Sơn Nhất phát hiện Lee Lih Cheng đang làm thủ tục nhập cảnh Việt Nam trên chuyến bay từ Malaysia đến Thành phố Hồ Chí Minh có biểu hiện nghi vấn. Kiểm tra hành lý của Lee Lih Chenh, cơ quan chức năng phát hiện trong đó có 50 thẻ tín dụng, 2 hộ chiếu giả. Toàn bộ số thẻ này, qua giám định của Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam đều là giả14 hay vụ án mà Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội đã xét xử đối với Trần Thu Trang (sinh năm 1996) và Nguyễn Ngọc Anh (sinh năm 1995), cùng trú ở xã Tích Giang, Huyện Phúc Thọ về tội giết người đối với Trần Thu Trang và tội cố ý gây thương tích đối với Nguyễn Ngọc Anh với hình phạt Trần Thu Trang 6 năm tù giam về tội giết người và 9 thàng tù (hưởng án treo) là cái giá Nguyễn Ngọc Anh gây ra15. Mặc dù đối tượng phạm tội đa dạng, có những đặc điểm nhân thân phức tạp nhưng Thư ký Tòa án cùng với năng lực và kinh nghiêm của mình đã cố gắng vượt qua những bất đồng ngôn ngữ (khi người phạm tội là người nước ngoài) hay nghiên cứu chính xác nhưng yếu tố nhân thân đặc biệt (khi người phạm tội là người thành niên) để vận dụng các quy định của pháp luật hỗ trợ đắc lực cho Hội đồng xét xử đưa ra những bản án đúng người, đúng tội. Đi đôi với công tác xét xử thì công tác tuyên truyền, giáo dục ý thức pháp luật cũng được Tòa án nhân dân trong cả nước thực hiện phổ biến và tổ chức rộng rãi. Đó là việc tổ chức các phiên tòa xét xử lưu động. Theo báo cáo của Chánh án Tòa án nhân dân tối cao Trương Hòa Bình tại kì hợp thứ 6, Quốc hội khóa XIII ngày 25/10/2013 “Năm 2013, Tòa án các cấp cũng đã xét xử lưu động tại địa phương nơi xảy ra vụ án được 9.690 vụ án (tăng hơn cùng kỳ năm trước 1.873 vụ), đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ chính trị và đấu tranh phòng, chống tội phạm của các địa phương cũng như cả nước”. Với những kết quả đạt được nêu trên, công đầu phải thuộc về Hội đồng xét xử tuy nhiên không thể không nhắc đến vai trò của Thư ký Tòa án – những người đóng góp thầm lặng với vị trí là cầu nối giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án. Có thể nói đây là lực lượng nòng cốt không kém phần quan trọng trong công tác đấu tranh phòng, chống tội 14 15 http://www.baomoi.com/phat-tu-mot-nguoi-nuoc-ngoai-dung-the-tin-dung-gia/104/8266384.epi. http://dantri.com.vn/phap-luat/hoc-sinh-ngoan-lop-9-giet-nguoi-611480.htm. GVHD: Trần Hồng Ca 48 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. phạm mà còn là đội ngũ trực tiếp tham gia xét xử trong tương lai. Do đó, Thư ký Tòa án không chỉ đòi hỏi có trình độ chuyên môn, phẩm chất đạo đức, tinh thần trách nhiệm nhất định mà đặc biệt còn yêu cầu sự khách quan, vô tư, trung trực, liêm khiết càng phải được đề cao để đảm bảo cho Hội đồng xét xử đưa ra một bản án thấu tình, đạt lý. 3.1.2. Một số tồn tại trong công tác hỗ trợ xét xử của Thƣ ký Tòa án Thông qua quy định về nhiệm vụ và quyền hạn của Thư ký Tòa án trong việc hỗ trợ xét xử, có thể thấy vai trò của Thư ký được thể hiện chủ yếu qua việc hỗ trợ cho Thẩm phán theo chỉ đạo trực tiếp từ Thẩm phán và hướng dẫn của Bộ luật tố tụng hình sự. Từ thực tiễn, người viết nhận thấy đội ngũ Thư ký Tòa án thực hiện nhiệm vụ đều tuân theo quy định pháp luật nhưng bên cạnh những kết quả mà Thư ký Tòa án đạt được vẫn còn một số tồn tại nhỏ như: vấn đề kiểm tra các tài liệu có trong hồ sơ vụ án, ghi biên bản phiên tòa,… 3.1.2.1. Vấn đề kiểm tra các tài liệu có trong hồ sơ vụ án Một hồ sơ vụ án hình sự hoàn chỉnh phải đầy đủ các tài liệu mà theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự các cơ quan tiến hành tố tụng phải thu thập và được lưu trong hồ sơ vụ án. Tuy nhiên, do nhiều nguyên nhân nên hồ sơ vụ án hình sự hiện nay nói chung chưa đạt yêu cầu, chưa đúng với quy định của Bộ luật tố tụng hình sự cả về hình thức cũng như nội dung, nhiều tài liệu cần thiết cho việc xác định sự thật vụ án không được thu thập; có tài liệu được thu thập không đúng quy định của Bộ luật tố tụng hình sự hoặc không có giá trị pháp luật chứng minh (bản photocopy không có xác nhận sao y bản chính); có tài liệu không phải ảnh sự thật khách quan về các tình tiết có liên quan đến vụ án; có tài liệu của nước ngoài nhưng không được dịch ra tiếng việt; các biên bản được lập không đúng với quy định tại điều 78 Bộ luật tố tụng hình sự … Các tài liệu có trong hồ sơ vụ án hình sự trước khi chuyển sang Tòa án, Cơ quan điều tra và Kiểm sát viên đã sắp xếp theo một thứ tự nhất định và “đánh số bút lục”. Khi Tòa án đã thụ lý, ngoài những tài liệu có trong hồ sơ vụ án, Tòa án có thể bổ sung các tài liệu khác do Tòa án thu thập hoặc do những người tham gia tố tụng cung cấp. Các tài liệu này, nếu Tòa án thấy có giá trị chứng minh và có liên quan đến vụ án thì Tòa án đưa vào hồ sơ vụ án và đánh số bút lục tiếp theo bút lục cuối cùng khi Tòa án thụ lý vụ án. Hiện nay, việc đánh số bút lục trong hồ sơ vụ án GVHD: Trần Hồng Ca 49 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. không được quy định thống nhất, hồ sơ vụ án do cơ quan tiến hành tố tụng nào quản lý thì cơ quan đó đánh số bút lục. Ví dụ: Cơ quan điều tra đã đánh số bút lục từ 1 đến 100; khi Cơ quan điều tra chuyển hồ sơ vụ án sang Viện kiểm sát thì Viện kiểm sát đánh lại số bút lục theo dấu bút lục của Viện kiểm sát mà không đánh tiếp theo số bút lục của Cơ quan điều tra; khi hồ sơ vụ án chuyển sang Tòa án một số Tòa án cũng làm tương tự như vậy, dẫn đến một tài liệu có trong hồ sơ vụ án có tới 3 bút lục khác nhau. Điều này cũng gây rắc rối trong quá trình giải quyết vụ án. Ví dụ: Một lời khai của người làm chứng tại cơ quan điều tra được đánh số bút lục 70, nhưng Viện kiểm sát đánh số bút lục 73, còn Tòa án thì đánh số bút lục 75, dẫn đến tình trạng cùng một tài liệu nhưng mỗi cơ quan tiến hành tố tụng trích dẫn khác nhau về số bút lục có trong hồ sơ vụ án. Hiện nay tại một số địa phương, các cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án) vẫn chưa có hướng dẫn chung về việc đánh số bút lục trong hồ sơ vụ án, đây là nguyên nhân chính gây ra tình trạng hồ sơ vụ án hình sự cùng một tài liệu có nhiều bút lục khác nhau gây khó khăn trong việc theo dõi và quản lý hồ sơ vụ án. 3.1.2.2. Ghi biên bản phiên tòa Trong nhiều phiên xử, một số ít Thư ký Tòa án không dùng bút viết để ghi biên bản phiên tòa mà đem máy tính xách tay vào phòng xử án để đánh máy (theo cách thức ghi biên bản Tòa án ở các nước Tư bản). Việc đánh máy trông chuyên nghiệp nhưng e rằng không tuân theo luật định. Điều 41 Bộ luật Tố tụng hình sự hiện hành quy định một trong những nhiệm vụ của Thư ký Tòa án là “ghi biên bản phiên tòa” nhưng không đề cập biên bản phải được ghi lại bằng cách thức nào. Đại từ điển Tiếng Việt của Bộ Giáo dục và Đào tạo - Trung tâm Ngôn ngữ và Văn hóa Việt Nam (Nhà xuất bản Văn hóa Thông tin) giải thích rất rõ hai nghĩa của động từ “ghi”. Một là “dùng bút viết chữ hay ký hiệu để khi nhìn lại có thể biết hoặc nhớ lại nội dung. Hai là “nhớ mãi mãi ở trong lòng”. Đương nhiên, việc ghi biên bản phiên tòa không thể hiểu theo nghĩa thứ hai là “nhớ mãi mãi ở trong lòng”. Nó phải được hiểu theo nghĩa thứ nhất, tức dùng bút viết để mà ghi chép. Luật định rằng mọi diễn biến tại phiên tòa từ khi bắt đầu cho đến khi kết thúc đều phải được ghi vào biên bản phiên tòa. Biên bản này cũng là nơi ghi lại tất cả GVHD: Trần Hồng Ca 50 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. câu hỏi, câu trả lời và phát biểu tại phiên tòa. Sau khi phiên tòa kết thúc, Chủ tọa phiên tòa phải kiểm tra biên bản và cùng với Thư ký Tòa án ký vào biên bản đó. Về độ chính xác thì biên bản viết tay đáng tin cậy hơn biên bản đánh máy. Bởi lẽ bản đánh máy có thể bị cắt gọt, thêm bớt mà chẳng ai xác định được đâu là bản gốc. Trong khi đó, một chữ gạch xóa, sửa chữa trong bản viết tay đều được hiển hiện rõ ràng. Luật cho phép những người tham gia tố tụng như bị cáo, người bị hại,... quyền xem biên bản phiên tòa ngay sau khi phiên tòa kết thúc. Họ được quyền ghi những sửa đổi, bổ sung vào biên bản phiên tòa và ký xác nhận vào đó. Liệu rằng Thư ký Tòa án có sẵn lòng cho người tham gia tố tụng xem biên bản phiên tòa trong máy tính xách tay của mình. Giả sử những người này muốn ghi sửa đổi hay bổ sung vào biên bản thì liệu Thư ký hoặc Hội đồng xét xử có cho in ngay biên bản phiên tòa để đáp ứng quyền mà luật đã quy định cho họ. Bên cạnh đó, việc ghi biên bản phiên tòa của Thư ký Tòa án hiện nay là vấn đề bất cập nhất; Thư ký Tòa án ở các Tòa án hiện nay đều là sinh viên Đại học luật mới ra trường, không được đào tạo nghề (Thư ký); việc tập huấn bồi dưỡng nghiệp vụ cho họ cũng chưa đáp ứng được yêu cầu; hầu hết biên bản phiên tòa hiện nay không phản ảnh đầy đủ và trung thực diễn biến phiên tòa do Thư ký Tòa án không ghi chép kịp. 3.1.2.3. Một số tồn tại khác Theo báo cáo của Chánh án Tòa án nhân dân tối cao Trương Hòa Bình thì tính đến thời điểm hiện tại, cả nước có 695 Tòa án nhân dân cấp huyện, con số này được đánh giá là rất lớn tuy nhiên việc đầu tư cơ sở vật chất, nguồn lực cho Tòa án cấp này còn nhiều hạn chế, trong khi đây là nơi giải quyết xét xử theo thủ tục sơ thẩm trên 80% vụ án thuộc thẩm quyền của ngành Tòa án nhân dân. Bên cạnh đó, bộ máy của Tòa án nhân dân cấp huyện không được tổ chức theo lĩnh vực xét xử, nhất là công tác xét xử các loại án, đòi hỏi chuyên môn sâu nhưng đa phần đội ngũ Thư ký Tòa án ở các Tòa án hiện nay đều là sinh viên đại học luật mới ra trường nhưng nhiệm vụ hỗ trợ giải quyết án là rất nặng nề, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án không chỉ chủ yếu là đi sâu về Luật tố tụng mà còn phải tham khảo Luật nội dung để giải quyết vụ án. Bên cạnh đó, theo quy định của ngành thì Thư ký Tòa án chỉ có nhiệm vụ giải quyết tối đa 4 vụ án/tháng (bao gồm vụ hình sự, hành chính, dân sư) nhưng thực tiễn tại một số địa phương thì khác, điển hình là Tòa án nhân dân Quận Cái GVHD: Trần Hồng Ca 51 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Răng – Thành phố Cần Thơ có tổng số lượng vụ án trong năm là 737 vụ (tính từ ngày 01/10/2012 – 30/9/2013) riêng vụ án hình sự là 105 vụ trong khi biên chế được giao của tòa là 17 biên chế (có 7 Thư ký Tòa án). Qua đó, cho thấy số lượng án quá tải so với quy định gây trở ngại đến chất lượng giải quyết vụ án, đặc biệt là vụ án hình sự đòi hỏi phải giải quyết án nhanh và chính xác, tránh trường hợp bồi thường thiệt hại cho bị cáo do lỗi của cơ quan xét xử. 3.2. Một số giải pháp nhằm nâng cao vai trò của Thƣ ký Tòa án trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự Một là, Hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp những tài liệu được lập hoặc thu nhập trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử bởi các cơ quan tiến hành tố tụng. Hồ sơ vụ án là căn cứ để Hội đồng xét xử ra bản án đúng người, đúng tội. Do đó, Thư ký Tòa án cần phải nhận thức rõ tầm quan trọng của các tài liệu trong hồ sơ vụ án, khi tài liệu trong hồ sơ vụ án chưa đủ chứng cứ, chứng minh bị cáo là có tội hoặc tài liệu còn mập mờ thì Thư ký với vai trò hỗ trợ xét xử cần phối hợp với Cơ quan tiến hành tố tụng để trả hồ sơ và yêu cầu điều tra bổ sung (đừng để việc thiếu tinh thần trách nhiệm, ấu trĩ trong quá trình điều tra, thu thập chứng cứ, không có trọng chứng chỉ trọng cung từ Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát mà Tòa án căn cứ để tuyên những bản án oan sai mà không thể nào bù đắp hết những tốn thất như vụ án oan giết người và cướp tài sản đối với bị cáo Nguyễn Thanh Chấn16). Thư ký cần đảm bảo tài liệu trong hồ sơ có giá trị chứng minh cao và phản ánh khách quan tình tiết vụ án, mọi tài liệu điều phải là bản gốc, nếu tài liệu là bản photocopy thì phải được xác nhận sao y và lưu trữ hồ sơ cẩn thẩn. Bên cạnh đó, Cơ quan tiến hành tố tụng cần thống nhất trong toàn ngành về việc ghi số bút lục và cần có con dấu thống nhất để đóng dấu xác nhận vào từng bút lục hồ sơ vụ án. Tài liệu cuối cùng của mỗi quá trình tố tụng là bản kê cũng phải được đánh số, đóng dấu xác nhận của Tòa án đã giải quyết. Tòa án giải quyết tiếp theo chỉ được tiếp tục ghi số bút lục tiếp theo số sau cùng đã có mà không được đánh lại số bút lục của toàn bộ hồ sơ. Nếu thiếu bút lục hoặc có sự thay đổi (ví dụ người tham gia tố tụng đã nộp bản chính sau đó yêu cầu trả lại) thì phải có biên bản ghi rõ việc này và lưu vào hồ sơ vụ án như tài liệu khác. Sau mỗi quá trình tố tụng, tài liệu chứng cứ phải được để trong bìa thụ lý của Tòa án đã giải quyết để tránh thất lạc. 16 http://vietbao.vn/An-ninh-Phap-luat/Chan-dong-an-oan-chung-than-toi-giet-nguoi/2131722908/301/. GVHD: Trần Hồng Ca 52 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. Hai là, Thư ký Tòa án ghi biên bản phiên tòa nên thực hiện bằng cách viết tay. Khi diễn biến phiên tòa xảy ra nhanh khiến cho Thư ký không viết kịp những nội dung xét hỏi, tranh luận; biên bản phiên tòa không phản ánh được thái độ, tâm lý của bị cáo và những người tham gia tố tụng nhất là đối với những vụ án lớn, phức tạp, những vụ án có đông bị cáo, đông người tham gia tố tụng thì Thư ký Tòa án nên ghi biên bản phiên tòa ngắn gọn, xúc tích nhưng phải kết hợp ghi âm, ghi hình về diễn biến phiên tòa, sau đó chép lại. Bên cạnh đó ngành Tòa án nhân dân nên có kế hoạch tổ chức những hội thi như hội thi “Thư ký giỏi” không chỉ nhằm tìm ra cán bộ Thư ký giỏi mà còn nhằm bồi dưỡng, nâng cao nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật cho các Thư ký, tạo nên phong trào học tập, đôn đốc tất cả mọi người hăng say hơn nữa trong công tác. Đồng thời, qua đó rút ra được những thiếu sót để kịp thời bổ sung, sửa chữa, rút kinh nghiêm trong thực tiễn công tác. Ba là, phải tập trung đầu tư tốt hơn về cơ sở vật chất, nâng cao năng lực và nguồn lực cho Tòa án cấp huyện vì đây nơi giải quyết xét xử theo thủ tục sơ thẩm trên 80% vụ án thuộc thẩm quyền của ngành Tòa án nhân dân, cụ thể là cần bổ sung nguồn lực cho nhưng Tòa án trọng điểm và bình quân vụ án trên đầu người đội ngũ Thư ký cao hơn quy định để giảm bớt gánh nặng công việc cho tập thể Thư ký Tòa án, để công việc đạt hiệu quả tốt nhất nhằm nâng cao chất lượng hoạt động hơn nữa của Tòa án. Quan trọng hơn, ngành Tòa án nên thường xuyên tổ chức các lớp tập huấn nâng cao nghiệp vụ cho Thư ký Tòa án, đặc biệt là ở những vùng sâu, vùng xa, vùng có điều kiện kinh tế khó khăn. Bên cạnh đó, nên phải tổ chức bộ máy của Tòa án nhân dân cấp huyện theo lĩnh vực xét xử vì như vậy sẽ giúp Thư ký Tòa án chuyên sâu vào một lĩnh vực tố tụng cụ thể, hiệu quả công việc sẽ cao hơn. Bốn là, Ở Việt Nam hiện nay, có thể nói chế độ tiền lương cho Thư ký là chưa đảm bảo tính chất công việc của họ, lương của họ chỉ dừng lại ở mức lương của cán bộ nhà nước. Như chúng ta đã biết nước ta là một nước đang phát triển, thu nhập đầu người thấp, kinh tế còn thấp không đảm bảo cho cuộc sống của cán bộ nói chung và đội ngũ Thư ký Tòa án nói riêng. Ví dụ theo quy định hiện nay bảng lương của Thư ký Tòa án nhân dân cấp huyện có 9 bậc lương, trong đó bậc khởi điểm (bậc 1) có hệ số lương là 2.34 và bậc cuối cùng (bậc 9) có hệ số là 4.98 (giống các ngạch chuyên viên). Do đặc thù của ngành Tòa án nên Thư ký Tòa án nhân dân cấp huyện được hưởng thêm 20% tiền lương phụ cấp ngành. Với vật giá đắt đỏ như GVHD: Trần Hồng Ca 53 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. hiện nay thì Thư ký Tòa án khó sống được bằng đồng lương. Một thực trạng hiện nay là Thư ký không làm việc công minh nếu mức lương mà Nhà nước cho họ không đủ đáp ứng mức sống tối thiểu và đây cũng chính là khe hở để các hành vi hối lộ và sự thiên vị len vào. Do đó, Đảng và Nhà nước ta phải có chính sách ưu đãi nhất định và áp dụng chế độ tiền lương thỏa đáng cho Thư ký Tòa án, đảm bảo cho họ cuộc sống bản thân cũng như gia đình họ có thể sống bằng đồng lương của chính họ. Như vậy với mức lương bổng cao, ổn định cho cuộc sống thì tin rằng họ sẽ yên tâm công tác, làm việc cân nhắc, thẩn trọng, làm đúng theo quy định của pháp luật, bởi họ không thể đánh đổi những gì đang có tốt đẹp để nhận lấy những thứ không đảm bảo cho chức vụ của họ chẳng hạn như nhận hối lộ, tiền chạy án,… Bên cạnh đó, cũng cần tăng cường cơ sở vật chất, chế độ chính sách đối với Thư ký Tòa án, cán bộ Tòa án. Giải quyết vấn đề này sẽ góp phần tạo điều kiện cho Thư ký Tòa án yêu nghề, yên tâm công tác, phục vụ lâu dài cho ngành Tòa án. GVHD: Trần Hồng Ca 54 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. KẾT LUẬN Qua việc tìm hiểu và nghiên cứu về quy định của pháp luật đối với Thư ký trong phiên tòa sơ thẩm vụ án hình sự chúng ta có thể thấy được vị trí, vai trò, nhiệm vụ và quyền hạn cũng như tầm quan trọng của Thư ký Tòa án đã góp phần cho công cuộc xây dựng và bảo vệ tổ quốc, bảo vệ pháp chế xã hội, duy trì trật tự an toàn xã hội, bảo vệ Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của những người tham gia tố tụng. Qua đó, làm cho việc xét xử của Tòa án ngày càng trong sạch, vững mạnh, công bằng và dân chủ hơn. Thư ký Tòa án trong pháp luật tố tụng hình sự với vai trò là người tiến hành tố tụng, là người hỗ trợ trực tiếp cho Thẩm phán thực hành quyền xét xử, Thư ký đóng vai trò rất quan trọng trong hoạt động tố tụng hình sự. Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy bên cạnh những thành tựu đáng khích lệ vẫn còn tồn tại những mặt hạn chế trong công tác xét xử, đặc biệt là hiện trạng một số Thư ký Tòa án sa sút về phẩm chất đạo đức về trách nhiệm nghề nghiệp dẫn tới về xét xử không công bằng và thiếu chính xác, bỏ lọt tội phạm, xét xử oan sai. Hiện nay, đất nước ta đang từng bước xây dựng phát triển đất nước tiến tới công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước công bằng, dân chủ, văn minh. Muốn làm được việc trên thì điều đầu tiên mà Nhà nước ta cần làm là đẩy lùi tình hình phạm tội gây nguy hiểm cho xã hội hiện nay và Nhà nước ta rất cần có một đội ngũ Thư ký Tòa án vừa tinh thông về chuyên môn nghiệp vụ vừa có bản lĩnh chính trị, phẩm chất đạo đức, có tinh thần trách nhiệm cao, công tâm, trong sạch không những trong nhiệm vụ hỗ trợ cho Thẩm phán xét xử mà còn cần để làm nguồn bổ nhiệm đáng tin cậy cho chức danh Thẩm phán trong tương lai – chủ thể “cầm cân, nảy mực” của xã hội. GVHD: Trần Hồng Ca 55 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn. TÀI LIỆU THAM KHẢO  Danh mục văn bản quy phạm pháp luật 1. Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung năm 2001). 2. Bộ luật hình sự 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009). 3. Bộ luật tố tụng hình sự 2003. 4. Bộ luật tố tụng dân sư 2004 (sửa đổi, bổ sung năm 2011). 5. Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2002. 6. Luật cán bộ, công chức 2008. 7. Luật tố tụng hành chính 2010. 8. Nghị quyết số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 hướng dẫn thi hành một số quy định trong phần xét xử sơ thẩm của Bộ luật tố tụng hình sự 2003.  Danh mục sách, báo, tạp chí 1. Đinh Văn Quế: Thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự, Nxb. Phương Đông, Tp. Hồ Chí Minh, 2010, tr. 200 – 204. 2. Huỳnh Trinh: Quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán trong việc giải quyết vụ án hình sự, Cần Thơ, 2012, tr. 39 – 41. 3. Lê Quang Hưng: Địa vị pháp lý của Thẩm phán trong Tố tụng hình sự trước yêu cầu cải cách tư pháp, 2009. 4. Mạc Giáng Châu và Nguyễn Chí Hiếu: Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam, Khoa luật, trường Đại học Cần Thơ, 2010. 5. Tòa án nhân dân tối cao: Sổ tay Thư Ký Tòa án, Nxb. Thanh Niên, Hà Nội, 2012. 6. Tòa án nhân dân tối cao: Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Thư ký Tòa án, Hà Nội, 2010.  Danh mục các trang thông tin điện tử 1. Hoàng Lam: Biên bản phiên tòa nên viết tay để không phạm luật, http://phapluattp.vn/243166p0c1027/bien-ban-phien-toa-nen-viet-tay-de-khongpham-luat.htm, [truy cập ngày 27/10/2013] Trần Hồng Phong: Phân tích pháp lý của Luật sư Trần Hồng Phong về biên bản phiên tòa, http://www.ecolaw.vn/vi/node/895, [truy cập ngày 17/9/2013] GVHD: Trần Hồng Ca 56 SVTH: Trầm Việt Cường [...]... Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn Chƣơng 2 VAI TRÒ CỦA THƢ KÝ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Trong tố tụng hình sự, các giai đoạn tố tụng lần lượt gồm: khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án Trong đó, xét xử được xem là giai đoạn quan trọng nhất của quá trình tố tụng, bằng hoạt động xét xử của mình - Tòa án đưa ra bản án, quyết... phải là Thủ trưởng của Thư ký Tòa án và Thư ký Tòa án cũng không phải là Thư ký riêng của Thẩm phán Tuy nhiên, Thư ký Tòa án là người giúp việc cho Thẩm phán để thực hiện những tác nghiệp trong quá trình giải quyết vụ án, vì thế Thư ký GVHD: Trần Hồng Ca 21 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn Tòa án phải chịu sự giám sát, kiểm... ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn Tòa án phải giúp Thẩm phán làm quyết định đưa vụ án ra xét xử, trong đó có thành phần Hội đồng xét xử là Hội thẩm Trước khi mở phiên tòa, Thẩm phán yêu cầu Thư ký Tòa án mời Hội thẩm tham gia phiên tòa và triệu tập những người tham dự phiên tòa trong sổ triệu tập phiên tòa của Thẩm phán Căn cứ vào quyết định này của Thẩm phán, Thư. .. thể, Thẩm quyền xét xử của Tòa án được quy định tại điều 170 Bộ luật tố tụng hình sự như sau: 4 Trường hợp đặc biệt (điều 18 TTHS) thì Tòa án xét xử kín nhưng phải tuyên án công khai GVHD: Trần Hồng Ca 27 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn “Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự về... giải quyết, xét xử loại án đó, còn trong lĩnh vực giải quyết, xét xử loại vụ án khác thì chức năng, nhiệm vụ của Thư ký Tòa án lại được điều chỉnh GVHD: Trần Hồng Ca 22 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn (quy định) theo pháp luật tố tụng khác Cũng chính vì vậy mà mối quan hệ giữa Thư ký Tòa án với Chánh án, Thẩm phán cũng khác... sơ Sau khi hồ sơ vụ án đã được thụ lý, Thư ký Tòa án báo cáo Chánh án Tòa án để Chánh án phân công Thẩm phán làm Chủ tọa phiên tòa Ngoài ra, Thư ký còn phải: GVHD: Trần Hồng Ca 32 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn - Kiểm tra việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn, thời hạn tạm giam đã hết hay chưa? (Thư ký phải kiểm tra kể cả trong. .. thuộc thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền của Tòa án cấp dưới mà mình lấy lên để xét xử. ” Như đã đề cập, Trong Bộ luật tố tụng hình sự thì hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là hoạt động của Tòa án mà cụ thể là những người tiến hành xét xử, bao gồm: Chánh án, Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án Với địa vị pháp lý. .. Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn Hai là, đem hồ sơ vụ án, tài liệu trong hồ sơ vụ án ra khỏi cơ quan hoặc sao chụp hồ sơ tài liệu nếu không vì nhiệm vụ được giao hoặc không được sự đồng ý của người có thẩm quyền Về nguyên tắc thì tài liệu hồ sơ vụ án được coi là tài liệu mật và chỉ có thể được để tại nơi làm việc (trụ sở Tòa án) Vì vậy, Thư ký. .. trong giai đoạn chuẩn bị xét xử và giai đoạn xét xử) Nếu hết thời hạn tạm giam thì ra lệnh tạm giam trình Chánh án hoặc Phó Chánh án ký - Kiểm tra xem có bao nhiêu bị cáo tại ngoại và có trường hợp nào cần phải ra lệnh tạm giam chờ xét xử hay không để đề xuất với Chánh án hoặc Phó Chánh án xem xét quyết định 2.3 Giai đoạn chuẩn bị xét xử Giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là giai đoạn xét xử đầu... 2 tháng 3 tháng Gia hạn 30 ngày 30 ngày 8 Thư ký Tòa án phải từ chối tiến hành tố tụng khi thuộc trường hợp quy định tại điều 42,47 Bộ luật tố tụng hình sự GVHD: Trần Hồng Ca 33 SVTH: Trầm Việt Cường Vai trò của Thư ký trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự - lý luận và thực tiễn 2.3.1 Soạn thảo và giao các văn bản Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thư ký Tòa án có thể được Thẩm phán giao thực