Vấn đề hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế và việc hoàn thiện pháp luật Việt Nam

Không chỉ vậy, nhiều tranh chấp xảy ra còn xuất phát từ chính nguyên nhân nội tại là hệ thống pháp luật thực định hiện hành về các giao dịch thương mại quốc tế hay hợp đồng mua bán hàng

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

-

LÊ THỊ GIANG HƯƠNG

VẤN ĐỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ VIỆC HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM

TRONG THỜI KỲ HỘI NHẬP

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

TRƯỜNG ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

-

LÊ THỊ GIANG HƯƠNG

VẤN ĐỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ VIỆC HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM

TRONG THỜI KỲ HỘI NHẬP

Chuyên ngành: luật quốc tế

Mã số: 603860

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

PGS.TS: Nguyễn Bá Diến

HÀ NỘI, 2009

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin đặc biệt cảm ơn Thầy Nguyễn Bá Diến- PGS.TS Trưởng khoa luật quốc tế, trường đại học Quốc Gia Hà Nội đã tận tình hướng dẫn cho tôi ngay từ khi lựa chọn đề tài luận văn cho đến khi hoàn thiện Tôi cũng xin chân thành cảm ơn gia đình và các bạn bè đã động viên và khuyến khích tôi rất nhiều khi tôi thực hiện công trình nghiên cứu này

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi về vấn đề hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Các kết quả nghiên cứu là nghiêm túc

và trung thực, các tài liệu trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy

Tác giả luận văn

Lê Thị Giang Hương

NHỮNG TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN

đồng thương mại quốc tế của Unidroit

năm 1980

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ VẤN ĐỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 5

1.1 Khái quát chung về hợp đồng mua bán hàng hóa 5

1.1.1 Định nghĩa 5

1.1.2 Đặc điểm của Hợp đồng mua bán hàng hóa 6

1.1.2.1 Hợp đồng mua bán hàng hóa là một hành vi pháp lý được hình thành do sự thỏa thuận thống nhất ý chí giữa hai hoặc nhiều người 6

1.1.2.2 Chủ thể của hợp đồng mua bán là các bên tham gia giao kết và thực hiện hợp đồng 7

1.1.2.3 Đối tượng của hợp đồng là hàng hóa 7

1.1.2.4 Nội dung của hợp đồng là các điều khoản hợp pháp do các bên thỏa thuận, thể hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng 7

1.1.2.5 Hình thức của Hợp đồng mua bán hàng hóa 8

1.2 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 8

1.2.1 Định nghĩa 8

1.2.2 Các đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 12

1.2.2.1 Chủ thể của hợp đồng, người mua, người bán có cơ sở kinh doanh đăng ký tại hai quốc gia khác nhau 12

1.2.2.2 Ðồng tiền thanh toán có thể là ngoại tệ đối với một trong hai bên hoặc cả hai bên 13

1.2.2.3 Hàng hóa - đối tượng mua bán của hợp đồng được chuyển ra khỏi nước người bán trong quá trình thực hiện hợp đồng 13

1.2.2.4 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có sự kiện pháp lý phát sinh ở nước ngoài 14

1.2.3 Vai trò của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 14

1.3 Khái niệm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 15

1.3.1 Định nghĩa hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 15

1.3.2 Các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 18

1.3.2.1 Chủ thể giao kết hợp đồng phải hợp pháp 18

1.3.2.2 Các bên tham gia giao kết hợp đồng trên cơ sở ý chí tự nguyện, không có sự ép buộc 20

1.3.2.3 Mục đích và nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hợp pháp 21

1.3.2.4 Hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hợp pháp 22

1.3.2.5 Thời điểm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 23

1.4 Xung đột pháp luật về hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 24

1.4.1 Xung đột pháp luật về điều kiện có hiệu lực của hợp đồng 24

1.4.2 Xung đột về thời điểm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 26

1.5 Tầm quan trọng của hiệu lực hợp đồng và hậu quả pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 27

1.5.1 Tầm quan trọng về hiệu lực của Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 27

1.5.2 Xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng cho phép xác định thời điểm bắt đầu có giá trị pháp lý ràng buộc quyền và nghĩa vụ các bên 28

1.5.3 Hợp đồng vô hiệu không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên 29

1.5.4 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vô hiệu gây thiệt hại về vật chất, tinh thần cho các bên do phải khôi phục lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau những gì đã nhận 30

1.6 Nguồn luật điều chỉnh hiệu lực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 31

1.6.1 Luật quốc gia 31

1.6.2 Các Điều ước quốc tế về giao dịch thương mại, hợp đồng 33

1.6.3 Tập quán thương mại 35

1.6.4.Tiền lệ pháp về dân sự, thương mại 36

CHƯƠNG 2: CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ TRONG TƯƠNG QUAN SO SÁNH VỚI PHÁP LUẬT NƯỚC NGOÀI VÀ PHÁP LUẬT QUỐC TẾ 39

2.1 Quy định của pháp luật về các yếu tố xác định hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 39

2.1.1 Chủ thể của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có đủ năng lực dân sự để ký kết hợp đồng 39

2.1.2 Ý chí chủ thể tham gia ký kết là tự nguyện, không bị đe dọa, ép buộc, không bị lừa dối, nhầm lẫn 45

2.1.2.1 Nhầm lẫn 45

2.1.2.2 Lừa dối 47 2.1.2.3 Ép buộc, đe dọa 47 2.1.3 Mục đích và nội dung hợp đồng không vi phạm điều cấm hoặc không trái trật tự công cộng và đạo đức xã hội 492.1.4 Hình thức của hợp đồng phù hợp với quy định của pháp luật 54

2.2 Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 59

2.2.1 Thời điểm giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thông qua phương thức ký kết gián tiếp bằng văn bản, thư tín, fax 592.2.2 Hợp đồng mua bán có hiệu lực kể từ khi hết thời hạn trả lời mà bên nhận được đề nghị vẫn im lặng, nếu có thoả thuận im lặng là sự trả lời chấp nhận giao kết 632.2.3 Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng mua bán bằng phương pháp thỏa thuận bằng lời nói trực tiếp 64

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG THỰC THI VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 66

3.1 Thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật Việt nam về hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 66

3.1.1 Xác định hợp đồng vô hiệu tuyệt đối và tương đối 663.1.2 Xác định các điều kiện khác làm hợp đồng vô hiệu 693.1.2.1 Xác định yếu tố tự nguyện giao kết hợp đồng và các trường hợp vô hiệu do vi phạm yếu tố tự nguyện khi giao kết hợp đồng 69 3.1.2.2 Xác định yếu tố thẩm quyền đại diện của chủ thể giao kết hợp đồng hợp pháp 72 3.1.2.3 Xác định yếu tố hình thức của HĐMBHHQT 73

3.2 Phương hướng hoàn thiện pháp luật Việt Nam về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 78

3.2.1 Một số điểm hạn chế trong Pháp luật Việt nam về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc

tế 78

3.2.1.2 Chưa quy định rõ ràng tiêu chí xác định chủ thể giao kết hợp đồng, người đại diện chủ thể giao kết Hợp đồng và hậu quả pháp lý của từng trường hợp 80 3.2.1.3 Yếu tố nhầm lẫn trong giao kết hợp đồng không được định nghĩa đầy đủ như trong quy định của Bộ nguyên tắc Unidroit 82

3.2.1.4 Chưa quy định chặt chẽ các điều kiện để xác định yếu tố đe dọa trong giao kết hợp đồng làm hợp đồng vô hiệu 83 3.2.1.5 Bộ luật dân sự Việt Nam về HĐMBHH chưa quy định rõ ràng các trường hợp giá trị hiệu lực của hợp đồng khi đối tượng của Hợp đồng không xác định 84 3.2.1.6 Quy định về hình thức của HĐMBHHQT chưa đầy đủ và chưa thực sự thông thoáng như quy định của pháp luật quốc tế 84 3.2.1.7 Các quy định tại Bộ luật dân sự Việt nam 2005 chưa quy định rõ căn cứ xác định hợp đồng vô hiệu tuyệt đối và hợp đồng vô hiệu tương đối, hậu quả pháp lý và cách thức xử lý 86 3.2.1.8 Việc xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải dựa vào quy định chung trong Bộ luật dân sự VN trong khi đó các quy định tại

Bộ Luật dân sự Việt nam về thời điểm xác định hiệu lực của Hợp đồng chưa thực

sự rõ ràng so với pháp luật quốc tế 86 3.2.2 Kiến nghị sửa đổi ,bổ sung pháp luật 883.2.2.1 Ban hành văn bản Luật chuyên ngành về hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 88 3.2.2.2 Sửa đổi hoặc bổ sung những điểm còn hạn chế trong các văn bản pháp luật hiện tại của BLDS 2005, LTM 2005 88

3.3 Kiến nghị cơ quan thực thi pháp luật nâng cao trình độ chuyên ngành

về thương mại, hợp đồng mua bán quốc tế để xử lý các tranh chấp về hiệu lực hợp đồng 94

3.3.1 Gia nhập CISG trong thời gian sớm nhất để thống nhất nguồn luật áp dụng cho mua bán hàng hóa quốc tế giữa các DN Việt Nam và các đối tác nước ngoài 943.3.2 Cập nhật thực tiễn hoạt động kinh doanh thương mại quốc tế, kinh nghiệm xử lý tranh chấp quốc tế đồng thời nâng cao nghiệp vụ thực thi và bảo vệ pháp luật 95

3.4 Kiến nghị về nâng cao nhận thức và hiểu biết pháp luật các chủ thể khi tham gia vào hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 96

KẾT LUẬN CHUNG 100 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Kể từ khi Việt Nam gia nhập WTO, nhiệm vụ hàng đầu trong phát triển kinh

tế của Việt Nam là hòa nhập thành công vào sân chơi chung quốc tế Dưới sự chỉ đạo của Đảng, Việt Nam đang chủ động hội nhập kinh tế quốc tế và khu vực theo tinh thần phát huy tối đa nội lực, nâng cao hiệu quả hợp tác quốc tế bảo đảm độc lập, tự chủ và định hướng xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích dân tộc, an ninh quốc gia, giữ gìn bản sắc văn hóa dân tộc, bảo vệ môi trường

Tham gia hội nhập kinh tế quốc tế tạo cho Việt Nam cơ hội bứt phá để gia nhập vào hệ thống các quốc gia phát triển trên thế giới Tuy nhiên để đạt được mục tiêu đó, Việt Nam không những phải chấp nhận luật chơi chung của quốc tế, phải chơi theo cách mà luật quốc tế đặt ra mà còn phải tự đặt ra cho mình biện pháp để làm thế nào Việt Nam hòa nhập được vào sân chơi chung quốc tế đó Trong xu thế chung đó, hoạt động giao lưu thương mại, kinh tế đóng vai trò quan trọng để thúc đẩy Việt Nam hội nhập vào nền kinh tế thế giới Để các giao lưu thương mại đó được thông thương, ổn định và phát triển thì yếu tố quan trọng đầu tiên đó là sự hiểu biết và tôn trọng và thực thi luật lệ của nhau và luật lệ chung trong quan hệ buôn bán

Ở Việt Nam, thực tiễn giao lưu thương mại quốc tế nói chung và thực tiễn ký kết hợp đồng mua bán quốc tế nói riêng cho thấy có rất nhiều tranh chấp thương mại xảy ra do các bên nhầm lẫn hoặc không hiểu biết pháp luật khi tham gia vào quan hệ buôn bán quốc tế, điều đó gây ra không ít thiệt hại kinh tế cho các bên Không chỉ vậy, nhiều tranh chấp xảy ra còn xuất phát từ chính nguyên nhân nội tại

là hệ thống pháp luật thực định hiện hành về các giao dịch thương mại quốc tế hay

hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (sau đây viết tắt là: HĐMBHHQT) của Việt

Nam chưa được hoàn thiện đầy đủ so với quy định pháp luật quốc tế

Xuất phát từ thực trạng đó, nhiều giáo trình, bài giảng của các Trường đại học đã viết về các vấn đề pháp lý trong hợp đồng thương mại quốc tế, nhiều công

trình nghiên cứu khoa học đã được thực hiện nhằm hoàn thiện hơn nữa pháp luật Việt Nam về vấn đề này Tuy nhiên mỗi đề tài và công trình nghiên cứu đều có nghiên cứu ở những góc độ và khía cạnh khác nhau, chẳng hạn như Luận văn thạc

sĩ luật học của Phạm Lê Vân Hà, Trường đại học Luật Hà Nội (2002) với đề tài:

“Một số vấn đề pháp lý về Hợp đồng mua bán hàng hóa ở Việt Nam trong điều kiện

hội nhập kinh tế quốc tế” Luận án tiến sĩ luật học Trương Văn Dũng Trường đại

học Luật Hà Nội với đề tài: “Trách nhiệm do vi phạm Hợp đồng mua bán hàng hóa

quốc tế và vấn đề hoàn thiện pháp luật Việt Nam”…Sách chuyên khảo của TS Lê

Thị Bích Thọ về Hợp đồng kinh tế vô hiệu (2004), NXB chính trị quốc gia, Hà Nội

Đến nay chưa có đề tài nào nghiên cứu chuyên biệt về hiệu lực của HĐMBHHQT,

vì vậy, tôi mạnh dạn chọn đề tài này với nội dung: “Vấn đề hiệu lực của

HĐMBHHQT và việc hoàn thiện pháp luật việt nam trong thời kỳ hội nhập quốc tế” Tôi hy vọng bằng việc nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định

pháp luật và thực trạng thực thi pháp luật về HĐMBHHQT trong tương quan so sánh với pháp luật một số nước trên thế giới tôi có thể đóng góp được một phần nhỏ

bé nhằm hạn chế bớt được tranh chấp quốc tế có thể xảy ra khi các bên tham gia ký kết HĐMBHHQT và hoàn thiện một số quy định pháp luật Việt Nam còn bất cập so với pháp luật quốc tế về HĐMBHHQT

2 Mục đích nghiên cứu

Mục tiêu của quá trình nghiên cứu đề tài luận án là nghiên cứu và làm rõ các quy định về hiệu lực của HĐMBHHQT theo pháp luật quốc tế, pháp luật nước ngoài và pháp luật Việt Nam đồng thời đưa ra những phân tích, đánh giá những điểm giống nhau, khác nhau và sự không phù hợp về các điều kiện có hiệu lực HĐMBHHQT theo pháp luật VN so với pháp luật quốc tế, pháp luật nước ngoài và

đề xuất hướng hoàn thiện

3 Đối tƣợng nghiên cứu

Tác giả luận văn đã nghiên cứu các định nghĩa, khái niệm về HĐMBHHQT; khái niệm về hiệu lực của HĐMBHHQT; nghiên cứu nội dung các quy định pháp luật về điều kiện có hiệu lực của HĐMBHHQT, trường hợp HĐMBHHQT vô hiệu

và hậu quả pháp lý của nó Ngoài ra tác giả cũng nghiên cứu một số bản án xét xử các tranh chấp hợp đồng xuất nhập khẩu liên quan đến xác định hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế; một số mẫu ký kết HĐMBHHQT được các doanh nghiệp áp dụng và thực tiễn ký kết hợp đồng

5 Phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình thực hiện đề tài nghiên cứu, tác giả sử dụng kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu trong đó chủ yếu là các phương pháp như: phương pháp duy vật biện chứng, Phương pháp phân tích, Phương pháp diễn dịch, phương pháp quy nạp, phương pháp so sánh…

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài

Việc nghiên cứu một cách hệ thống các quy định pháp luật Việt Nam và so sánh pháp luật của nước ngoài và pháp luật quốc tế về HĐMBHHQT có thể dùng làm tài liệu tham khảo trong nghiên cứu, giảng dạy về khoa học pháp lý chuyên ngành Hơn nữa kết quả nghiên cứu còn thể hiện bằng một vài kiến nghị đề xuất về sửa đổi, bổ sung pháp luật về hiệu lực của HĐMBHHQT Tác giả cũng rất mong muốn toàn bộ kết quả nghiên cứu về đề tài có thể được các nhà kinh doanh xuất nhập khẩu nói riêng sử dụng làm tài liệu tham khảo trong quá trình ký kết HĐMBHHQT và được các nhà làm luật quan tâm khi xây dựng và thực thi pháp luật về HĐMBHHQT

7 Bố cục của luận văn

Luận văn ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 03 chương:

Chương 3:

Thực trạng thực thi và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về hiệu lực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế trong điều kiện hội nhập quốc tế

CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ VÀ VẤN ĐỀ HIỆU LỰC CỦA HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ 1.1 Khái quát chung về hợp đồng mua bán hàng hóa

1.1.1 Định nghĩa

Trong quá trình lao động của lịch sử xã hội loài người, con người sáng tạo ra của cải vật chất, các sản phẩm này được tạo ra ngày càng đa dạng và phong phú, không chỉ phục vụ cho nhu cầu của bản thân mà còn dư thừa cung cấp cho xã hội thông qua sự trao đổi hàng hóa Nhu cầu trao đổi hàng hóa ấy cũng dần trở thành xu hướng khách quan, tạo ra mối quan hệ trao đổi, mua bán giữa con người với con người trên cơ sở ý chí tự nguyện, mong muốn của các bên đạt được lợi ích của mình Mối quan hệ đó trở thành những bản giao kèo Khi pháp luật hình thành thì mối quan hệ đó gọi là hợp đồng hoặc khế ước (theo thuật ngữ luật nước Phương Tây) và được pháp luật bảo vệ Như vậy có thể nói hợp đồng mua bán được thiết lập

để mang lại lợi ích hợp pháp mong đợi cho các bên

Hầu hết các hệ thống pháp luật Phương tây định nghĩa chung về hợp đồng là

“một lời hứa được luật pháp đảm bảo bằng các hình phạt” Tuy nhiên luật pháp của

các nước khác nhau lại có quy định khác nhau về bản chất của lời hứa này Các nước theo hệ thống luật lục địa thì quan điểm “ưng thuận” (consensuel) nổi trội hơn cả: ý định giao kết hợp đồng của các bên là điều kiện cần và đủ để chứng minh có tồn tại một nghĩa vụ hợp đồng Các hệ thống luật khác lại đòi hỏi rằng lời hứa phải được hoàn chỉnh bởi một thủ tục sau đó, có thể là ký một văn bản chính thức, hoặc trao lại một cái gì đó Một số hệ thống luật khác lại yêu cầu phải có sự trao đổi về kinh tế để làm rõ và củng cố lời hứa (trong luật của Anh gọi là “consideration”)

Ốtxtrâlia và một số nước chịu ảnh hưởng của truyền thống pháp luật này không phân biệt về mục đích và nội dung của Hợp đồng Ở Anh có Luật về bán hàng (Sale

of Good Act) 1893 và được sửa đổi bổ sung 1980; Bộ luật dân sự của Thụy Sỹ cũng

có quy định về hợp đồng mua bán thương mại

Điều 1101 của Bộ luật dân sự Pháp [2, tr 667] định nghĩa: “ Hợp đồng là sự

thỏa thuận giữa các bên, theo đó một hoặc nhiều người cam kết với một hoặc nhiều người khác về việc chuyển giao một vật, làm hoặc không làm một việc gì đó.”

Điều 453 của Bộ luật dân sự và thương mại Thái Lan [3, tr.123] quy định:

“Mua bán là một hợp đồng mà một người gọi là người bán chuyển quyền sở hữu tài

sản cho một người khác gọi là bên mua, và người mua đồng ý trả cho người bán giá trị của nó.”

Điều 428 của BLDS 2005 [1, tr 95] có định nghĩa về hợp đồng mua bán tài

sản như sau: "Hợp đồng mua bán tài sản là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó bên

bán có nghĩa vụ giao tài sản cho bên mua và nhận tiền, còn bên mua có nghĩa vụ nhận tài sản và trả tiền cho bên bán” Điều 3 Luật Thương mại 2005 [4, tr.3] của

Việt Nam (LTM 2005) đã định nghĩa “hoạt động mua bán hàng hóa là hoạt động

thương mại, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và nhận thanh toán; bên mua có nghĩa vụ thanh toán cho bên bán, nhận hàng và quyên sở hữu hàng hóa theo thỏa thuận” Như vậy, pháp luật Việt

Nam không có định nghĩa chính xác thế nào là Hợp đồng mua bán hàng hóa (HĐMBHH) Tuy nhiên trên cơ sở các định nghĩa chung về hợp đồng, hợp đồng dân sự, hợp đồng mua bán tài sản, có thể định nghĩa HĐMBHH như sau:

“HĐMBHH là sự thỏa thuận của các bên về việc chuyển quyền sở hữu hàng hóa

trong đó bên bán có nghĩa vụ chuyển giao hàng hóa và quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và bên mua có nghĩa vụ thanh toán tiền cho bên bán, quyền được nhận hàng hóa và quyền sở hữu hàng hóa” Bằng sự thỏa thuận giữa các bên, HĐMBHH

được lập ra trở thành một công cụ pháp lý quan trọng làm phát sinh quyền và nghĩa

vụ của các bên

1.1.2 Đặc điểm của Hợp đồng mua bán hàng hóa

1.1.2.1 Hợp đồng mua bán hàng hóa là một hành vi pháp lý được hình thành do sự thỏa thuận thống nhất ý chí giữa hai hoặc nhiều người

Tự do ý chí là một đặc điểm quan trọng của HĐMBHH Nguyên tắc này xuất hiện từ thế kỷ XVIII và nằm trong hệ thống các quan điểm của nền triết học ánh

sáng khi cho rằng ý chí của con người là tối thượng và tự chủ Chỉ các hành vi xuất phát từ ý chí của một người mới có hiệu lực ràng buộc đối với người đó Một người chỉ bị ràng buộc khi người đó muốn như vậy và ràng buộc theo cách mà người đó muốn Vì vậy ý chí tự nguyện tự do giao kết hợp đồng của mỗi bên sẽ quyết định việc hình thành một thỏa thuận thống nhất Khi giao kết hợp đồng, mỗi bên đều mong muốn đạt được những lợi ích riêng của mình trong phạm vi pháp luật thừa nhận và việc giao kết đó có thể được thiết lập theo cách thức mà hai bên thỏa thuận

về mua bán hàng hóa như: bằng lời nói, văn bản, hoặc hành vi của các bên giao kết Hành vi pháp lý nói trên (hay nói cách khác là các hợp đồng nói trên) trở thành nguồn chủ yếu làm phát sinh quyền và nghĩa vụ mà các bên đã cam kết phải thực hiện và là một trong các đặc điểm quan trọng của HĐMBHH

1.1.2.2 Chủ thể của hợp đồng mua bán là các bên tham gia giao kết và thực hiện hợp đồng

Để có đủ ý chí để giao kết hợp đồng và năng lực để thực hiện những giao kết của mình với bên kia của hợp đồng nhằm đạt được lợi ích mong muốn, chủ thể hợp đồng phải là thực thể có đủ điều kiện về năng lực hành vi để giao kết hợp đồng

Thực thể đó là cá nhân, pháp nhân, tổ hợp tác, hộ gia đình… (điều 24 LTM2005)

1.1.2.3 Đối tượng của hợp đồng là hàng hóa

Có thể nói hàng hóa là vật có thực được các bên đưa ra trong hợp đồng bán hàng tại thời điểm xác định và có thể đem ra để trao đổi, chuyển nhượng và không bị pháp luật ngăn cấm

1.1.2.4 Nội dung của hợp đồng là các điều khoản hợp pháp do các bên thỏa thuận, thể hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ hợp đồng

Nội dung HĐMBHH là bất kỳ sự thỏa thuận hợp pháp nào của các bên trong hợp đồng Nội dung chủ yếu của hợp đồng chính là quyền và nghĩa vụ của các bên, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng, chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua và nhận tiền; còn bên mua có nghĩa vụ nhận hàng hóa và trả tiền cho bên bán Ngoài những quyền và nghĩa vụ của các bên, các điều khoản thỏa thuận chủ yếu của Hợp đồng chính là đối tượng hàng hóa và giá cả Pháp luật của hầu hết các nước

đều không quy định bắt buộc các điều khoản chủ yếu của Hợp đồng Vì vậy bên cạnh 03 điều khoản nói trên, một số điều khoản khác cũng được các bên thỏa thuận trong hợp đồng như: điều khoản về phương thức thanh toán, thời hạn thanh toán, địa điểm giao nhận hàng hóa…

1.1.2.5 Hình thức của Hợp đồng mua bán hàng hóa

Tùy theo từng mối hệ giữa các bên tham gia giao kết hợp đồng, tùy theo từng tính chất quan trọng /giá trị của từng đối tượng hợp đồng mà các bên lựa chọn hình thức hợp đồng khác nhau Thông qua cách thức biểu hiện này, người ta có thể biết được nội dung của hợp đồng đã xác lập Hình thức của hợp đồng có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong tố tụng, bởi đó là chứng cứ xác nhận các quan hệ kinh doanh đã và đang tồn tại giữa các bên,

từ đó xác định trách nhiệm khi có vi phạm xảy ra Hình thức của hợp đồng có thể là lời nói, văn bản hoặc các hành vi cụ thể Theo đó, hợp đồng có thể được giao kết dưới hình thức một lời thỏa thuận bằng miệng hoặc thông qua các phương tiện liên lạc trực tiếp về sự mua bán, có khi sự thỏa thuận dưới hình thức gián tiếp bởi một văn bản như thư chào hàng và chấp nhận chào hàng, văn bản Fax, Thư điện tử,… Tuy nhiên dưới bất kỳ hình thức nào thì hình thức của hợp đồng cũng không được trái với quy định của pháp luật về hình thức của hợp đồng Trong trường hợp pháp luật có quy định giao dịch kinh doanh phải được thể hiện bằng hình thức văn bản hoặc phải được công chứng, chứng thực, đăng ký hay xin phép thì các bên phải tuân thủ các quy định này

1.2 Khái niệm hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Ở Việt Nam, trong một thời gian dài, định nghĩa về hợp đồng mua bán ngoại thương chưa được hiểu một cách thống nhất HĐMBHH giữa Việt Nam với nước ngoài được gọi với nhiều tên khác nhau như: “ Hợp đồng ngoại thương”; “

HĐMBHH với thương nhân nước ngoài”… Định nghĩa “ Hợp đồng mua bán ngoại

thương” (HĐMBNT) đã được quy định lần đầu tiên tại Quy chế tạm thời số

4794/TN-XNK ngày 31/7/1991 của Bộ Thương nghiệp (nay là Bộ công thương)

hướng dẫn việc ký kết hợp đồng mua bán ngoại thương và định nghĩa: “Hợp đồng

mua bán ngoại thương là HĐMBHH giữa các bên có quốc tịch khác nhau, hàng hóa là đối tượng của hợp đồng được chuyển từ nước này sang nước khác và đồng tiền thanh toán là ngoại tệ đối với cả hai bên” Luật Thương mại 1997 quy định

“HĐMBHH với thương nhân nước ngoài là HĐMBHH được ký kết giữa một bên là

thương nhân Việt nam với một bên là thương nhân nước ngoài” Theo định nghĩa

này, tiêu chí quan trọng nhất để xác định HĐMBHH với thương nhân nước ngoài là yếu tố quốc tịch khác nhau của các bên (bên mua và bên bán); một bên mang quốc tịch Việt nam, còn bên kia mang quốc tịch nước ngoài Định nghĩa “ HĐMBHH với thương nhân nước ngoài” ở đây nên được hiểu với phạm vi rộng, bao gồm cả

HĐMBHH trong nước và HĐMBHHQT

Định nghĩa “ Hợp đồng mua bán ngoại thương” còn được đề cập tới trong nhiều sách, tạp chí, báo, giáo trình của một số trường đại học Giáo trình “ Pháp luật trong hoạt động kinh tế đối ngoại” năm 1997 của Trường Đại học Ngoại thương

[23, tr.100] định nghĩa: hợp đồng mua bán ngoài thương được hiểu là “ tất cả các

hợp đồng mua bán được ký kết giữa các chủ thể của Việt Nam với các thể nhân ( tự nhiên nhân) và pháp nhân nước ngoài, hay nói cách khác là tất cả các hợp đồng mua bán có tính chất quốc tế ( yếu tố nước ngoài)

Giáo trình “ Tư pháp quốc tế” năm 2004 của đại học quốc gia Hà nội [22,

tr.143] định nghĩa: “ Hợp đồng mua bán ngoại thương là hợp đồng mua bán có yếu

tố nước ngoài” Lần đầu tiên pháp luật Việt Nam có các định nghĩa về hoạt động

mua bán hàng hóa quốc tế tại Điều 27, 28, 29 của LTM 2005 [4,tr.8-9], theo đó:

Mua bán hàng hoá quốc tế được thực hiện dưới các hình thức xuất khẩu, nhập khẩu, tạm nhập, tái xuất, tạm xuất, tái nhập và chuyển khẩu

Xuất khẩu, nhập khẩu hàng hoá được định nghĩa là việc hàng hoá được đưa

ra khỏi lãnh thổ Việt Nam hoặc đưa vào khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật; Nhập khẩu hàng hóa là việc hàng hoá được đưa vào lãnh thổ Việt Nam từ nước ngoài hoặc từ khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật”

Tạm nhập, tái xuất hàng hóa là việc hàng hoá được đưa từ nước ngoài hoặc

từ các khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật vào Việt Nam, có làm thủ tục nhập khẩu vào Việt Nam và làm thủ tục xuất khẩu chính hàng hoá đó ra khỏi Việt Nam

Tạm xuất, tái nhập hàng hóa là việc hàng hoá được đưa ra nước ngoài hoặc đưa vào các khu vực đặc biệt nằm trên lãnh thổ Việt Nam được coi là khu vực hải quan riêng theo quy định của pháp luật, có làm thủ tục xuất khẩu ra khỏi Việt Nam và làm thủ tục nhập khẩu lại chính hàng hoá đó vào Việt Nam

Cách định nghĩa trên cho thấy hợp đồng xuất hay nhập, tái xuất hay tái nhập hàng hóa đều phải được làm thủ tục xuất khẩu, hay nhập khẩu qua lãnh thổ Việt Nam Hay nói cách khác hàng hóa phải được chuyển qua biên giới Việt nam để vào hoặc ra khỏi lãnh thổ của một nước khác (nước nhập khẩu hoặc một nước thứ ba) và yếu tố hàng hóa vận chuyển qua biên giới là đặc điểm để nhận biết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Hoạt động mua bán hàng hóa giữa Việt Nam với nước ngoài biểu hiện dưới nhiều hình thức khác nhau nhưng có điểm chung là đều thuộc loại HĐMBHH trong phạm vi quốc tế, theo đó một bên của hợp đồng mua bán ngoại thương có trụ sở thương mại tại Việt Nam, còn bên kia là một thương nhân nước ngoài Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng mua bán ngoại thương được chuyển từ nước người bán

sang nước người mua Hay nói cách khác, hàng hóa của hợp đồng của được chuyển qua biên giới Việt Nam ra lãnh thổ nước ngoài hoặc được chuyển qua biên giới nước ngoài vào lãnh thổ Việt Nam

Theo Điều 1 Công ước La Hay 1964 về mua bán quốc tế những động sản

hữu hình thì “ HĐMBHHQT là hợp đồng mua bán mà hàng hóa được chuyển từ

nước người bán sang nước người mua, hoặc hàng hóa được ký kết giữa các bên có trụ sở thương mại đóng ở các nước khác nhau, ký hợp đồng được diễn ra ở các nước khác nhau” Theo Công ước này thì HĐMBHHQT cũng có đặc điểm là trụ sở

thương mại của các bên đóng ở các nước khác nhau; hàng hóa được vận chuyển từ nước người bán sang nước người mua; hoặc việc ký hợp đồng được diễn ra ở các nước khác nhau Tiêu chí quan trọng nhất để xác định hợp đồng mua bán quốc tế hàng hóa là tiêu chí trụ sở thương mại: các bên mua và bán phải có trụ sở thương mại đóng ở các nước khác nhau mà không phụ thuộc vào vấn để quốc tịch của các bên mua và bán, Công ước cũng không quy định là bên mua bên bán phải có quốc tịch khác nhau

Điều 1 Công ước Liên hợp quốc [10, tr.295-296] về Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế năm 1980- CISG, (United Nations Convention on contracts for International Sales of Goods, Vienna 1980) quy định HĐMBHHQT là HĐMBHH giữa các bên có trụ sở thương mại đặt tại các nước khác nhau Như thế ở đây chỉ đưa ra một tiêu chí để xác định HĐMBHHQT, đó là các bên mua và bên bán phải

có trụ sở thương mại đặt ở các nước khác nhau Như vậy, cả Công ước La Hay năm

1964 và CISG năm 1980 đều lấy tiêu chí trụ sở thương mại của các bên đương sự làm tiêu chí quan trọng để xác định HĐMBHHQT Nếu trụ sở của các bên mua và bán đóng ở trong một nước, thì đó không phải là HĐMBHHQT Yếu tố quốc tịch của các bên mua và bán không được hai Công ước này đề cập tới

Thực tế ký kết HĐMBHHQT cho thấy đa số là các hợp đồng mua bán quốc

tế được ký kết giữa các bên có trụ sở đóng ở các nước khác nhau, đồng thời có quốc tịch khác nhau, hàng hóa được chuyển từ nước người bán sang nước người mua hoặc sang nước thứ ba Số ít trường hợp HĐMBHHQT được ký kết giữa các bên có

cùng quốc tịch nhưng có trụ sở thương mại đóng ở các nước khác nhau và hàng hóa được chuyển qua khỏi biên giới nước người bán và trường hợp này cũng được coi là HĐMBHHQT

Tóm lại, dù được định nghĩa bằng nhiều cách khác nhau nhưng

HĐMBHHQT có thể được định nghĩa một cách chung nhất: “HĐMBHHQT là sự

thỏa thuận có hiệu lực bắt buộc giữa các bên có trụ sở thương mại đóng ở các nước khác nhau, theo đó bên bán có nghĩa vụ giao hàng hóa và chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho bên mua, bên mua có nghĩa vụ nhận hàng và thanh toán tiền hàng cho bên bán”

Bên cạnh những tính chất chung của một HĐMBHH đã trình bày trong phần trước, HĐMBHHQT có đặc điểm đặc thù riêng so với HĐMBHH trong nước đó là yếu tố nước ngoài Yếu tố nước ngoài của HĐMBHHQT bao gồm và không giới hạn một trong các đặc điểm dưới đây:

1.2.2 Các đặc điểm của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.2.2.1 Chủ thể của hợp đồng, người mua, người bán có cơ sở kinh doanh đăng ký tại hai quốc gia khác nhau

Trong HĐMBHHQT, bên bán, bên mua phải có trụ sở không cùng trong phạm vi một nước(có nghĩa là tại các quốc gia khác nhau), đặc điểm đặc trưng này cho phép phân biệt với HĐMBHH trong nước Chẳng hạn HĐMBHH được ký kết giữa công ty của Việt Nam có trụ sở đóng tại Việt nam với một công ty có trụ sở tại

Mỹ về việc xuất khẩu mặt hàng tôm đông lạnh từ Việt Nam sang Mỹ Có thể nói, trong HĐMBHHQT, chủ thể chủ yếu là các bên có quốc tịch khác nhau Tuy nhiên vẫn có một số ít trường hợp bên mua và bên bán có cùng quốc tịch nhưng có trụ sở kinh doanh ở các nước khác nhau và hàng hóa được vận chuyển qua biên giới nước ngoài Hợp đồng đó vẫn được coi là hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Điều 10 CISG [10, tr.299] quy định việc xác định trụ sở thương mại của một chủ thể không chỉ dựa trên yếu tố quốc tịch mà theo Điều 10 quy định:

Theo tinh thần của Công ước này:

a Nếu một bên có hơn một trụ sở thương mại trở lên thì trụ sở thương mại của họ sẽ được coi là trụ sở nào có mối liên hệ chặt

chẽ nhất đối với Hợp đồng và việc thực hiện hợp đồng đó, có tính tới các tình huống mà các bên đều biết hoặc đều dự đoán dưới bất

kỳ lúc nào trước hoặc vào thời điểm hợp đồng

b Nếu một bên không có trụ sở thương mại thì sẽ lấy nơi cư trú thường xuyên của họ

Như vậy theo pháp luật quốc tế, điều kiện cần và đủ để xác định là một HĐMBHHQT đó là, chủ thể của HĐMBHHQT là các bên có trụ sở thương mại đóng ở các nước khác nhau Ngoài điều kiện này, HĐMBHHQT còn có một số đặc điểm dưới đây:

1.2.2.2 Ðồng tiền thanh toán có thể là ngoại tệ đối với một trong hai bên hoặc cả hai bên

Với đặc điểm người mua, người bán có trụ sở đăng ký kinh doanh ở các nước khác nhau trong HĐMBHHQT thì phương tiện thanh toán của các bên sẽ là ngoại tệ đối với một hoặc cả hai bên Chẳng hạn một công ty có trụ sở tại Việt Nam

ký hợp đồng nhập khẩu thép với một Công ty của Trung Quốc trong đó có điều khoản đồng tiền thanh toán là đồng nhân dân tệ Trung quốc Đồng nhân dân tệ của Trung quốc là đồng tiền quốc nội tại Trung Quốc nhưng lại là đồng ngoại tệ đối với Việt Nam Tuy nhiên, nếu hai bên trong hợp đồng lại thỏa thuận phương tiện thanh toán là đồng Đô la Mỹ thì lúc này phương tiện thanh toán lại là ngoại tệ đối với cả hai bên

1.2.2.3 Hàng hóa - đối tượng mua bán của hợp đồng được chuyển ra khỏi nước người bán trong quá trình thực hiện hợp đồng

Cũng do đặc điểm địa điểm trụ sở của các bên trong HĐMBHH là tại các nước khác nhau nên hàng hóa thường là phải vận chuyển qua biên giới của một nước, có thể từ nước từ nước người bán sang nước người mua hoặc sang nước thứ ba (khi người mua hàng hóa đó xuất hàng sang nước thứ ba) Tuy nhiên cũng có trường hợp hàng hóa không chuyển qua biên giới nước người bán nhưng vẫn coi là HĐMBHHQT, chẳng hạn khi hàng hóa là các sản phẩm trong quá trình đang được chờ gia công Một công ty của Mỹ có trụ sở kinh doanh tại Mỹ ký kết hợp đồng với một công ty

của Việt Nam về việc mua 100 tấn vải da Tuy nhiên trong điều khoản giao nhận hàng hóa lại quy định hàng được giao đến kho hàng của công ty giày Thượng Đình

để chờ gia công tại công ty Giày Thượng Đình Trong trường hợp này, vải da là đối tượng của hợp đồng mua bán giữa 02 công ty mà không phải chuyển qua biên giới

1.2.2.4 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có sự kiện pháp lý phát sinh ở nước ngoài

Sự kiện pháp lý có thể là việc ký kết hoặc thực hiện hợp đồng diễn ra ở nước ngoài đối với một hoặc cả hai bên Nếu hai bên mua và bên bán gặp nhau ở nước người bán để ký kết hợp đồng thì việc ký kết hợp đồng xảy ra ở nước ngoài đối với người mua và ngược lại còn nếu hai bên gặp nhau ở nước thứ ba để ký kết hợp đồng thì việc ký kết hợp đồng xảy ra ở nước ngoài đối với cả hai bên Trường hợp ký kết hợp đồng mua bán bằng phương thức giao dịch gián tiếp (chào hàng và chấp nhận chào hàng), thì hành vi ký kết hợp đồng diễn ra ở hai nước khác nhau (nghĩa là, xảy

ra ở nước ngoài đối với cả hai bên) Tương tự như vậy, trong trường hợp hợp đồng được thực hiện ở nước ngoài (giao và nhận hàng hóa ở nước ngoài đối với một hoặc

cả hai bên)

Tóm lại, trong các đặc điểm để xác định HĐMBHHQT thì đặc điểm: một trong các bên hoặc các bên trong hợp đồng có trụ sở thương mại ở nước ngoài hay ở các nước khác nhau là đặc điểm quan trọng nhất

1.2.3 Vai trò của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Hợp đồng nói chung là những căn cứ giúp các bên đạt được mục đích và lợi ích mong muốn khi tham gia quan hệ hợp đồng đồng thời là căn cứ bảo vệ các

mong muốn hợp lý ấy của các bên, bên cạnh sự bảo vệ thuần túy của pháp luật

Thường thì không thể hoặc không đạt được mục đích nếu các bên đồng thời ngừng việc thực hiện những thỏa thuận trong hợp đồng Chẳng hạn như người mua ký hợp đồng với người bán ở nước ngoài để mua cà phê theo mức giá nhất định Thiên tai bất ngờ làm hỏng rất nhiều cà phê khiến cho mức giá hiện thời hay "giao ngay” tăng

kỷ lục, khiến người bán giao cà phê bị lỗ lớn Bên bán có thể đã không dự liệu được việc giá tăng cao như vậy, tuy nhiên với sự thỏa thuận theo hợp đồng, bên mua đã

ký hợp đồng có kỳ hạn chủ yếu nhằm giúp họ tránh việc tăng giá đột ngột và hạn chế những thiệt hại có thể xảy ra Luật bán hàng của các nước khác nhau có nhiều cách quy định về cách thức giải quyết các tình huống bất ngờ này nhưng tất cả đều

áp dụng việc phân bổ những rủi ro có thể thấy trong hợp đồng giữa các bên

Trong giao lưu thương mại cũng như bất kể hoạt động kinh doanh nào với đối tác bên ngoài đều được thể hiện thông qua hợp đồng Đây chính là ràng buộc pháp lý về nghĩa vụ của các bên trong kinh doanh Hợp đồng không chỉ mang lại lợi ích kinh tế, đôi khi là lợi ích tinh thần cho chính các bên tham gia quan hệ mua bán quốc tế mà còn mang lại khá nhiều lợi ích cho xã hội Nó không chỉ làm thúc đẩy giao lưu, trao đổi hàng hóa phát triển, cung cấp ngày càng đa dạng nhu cầu của nền kinh tế các quốc gia mà còn giúp cho nền kinh tế thế giới đi tới xu hướng hội nhập thống nhất Nhiều chuyên gia kinh tế từng đặt câu hỏi: đâu là yếu tố quan trọng nhất của một thương vụ làm ăn? Phần lớn câu trả lời nhận được là: tính chặt chẽ và hiệu lực của hợp đồng Khi hợp đồng phát sinh hiệu lực nó ràng buộc nghĩa vụ thực hiện của các bên không thể chối cãi Khẳng định vai trò của hợp đồng [27], Bill Gates,

trong một lần phỏng vấn các ứng viên thi tuyển vào Microsoft, đã đặt câu hỏi:

“Theo các bạn, đâu là yếu tố duy trì sự ổn định và thành công của các hoạt động kinh doanh ngày nay?” Một ứng viên đã trả lời: “Đó là tính chặt chẽ của hợp đồng” Nhiều người khi đó đã nghi ngờ sự nghiêm túc trong câu trả lời của ứng viên này, chỉ duy nhất Bill Gates là không nghĩ như vậy Ông đã cho ứng viên này điểm tối đa

Phân tích trên cho thấy HĐMBHHQT có vai trò rất quan trọng trong hoạt động kinh doanh, đặc biệt là đối với các thực thể kinh doanh Một hợp đồng ký kết hợp pháp làm phát sinh hiệu lực thực hiện và đem lại nhiều lợi ích cho các bên tham gia và đáp ứng được mong muốn ban đầu của các bên khi giao kết hợp đồng và thúc đẩy giao lưu thương mại quốc tế phát triển

1.3 Khái niệm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.3.1 Định nghĩa hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Có thể nói, hệ thống pháp luật của mỗi quốc gia đều có quy định về hiệu lực của Hợp đồng chính là các điều kiện để xác định một hợp đồng được coi là hợp

pháp, nhưng cách thể hiện các điều kiện này khác nhau và các nhà làm luật cũng sử dụng các cách thức khác nhau để quy định về hiệu lực của HĐMBHHQT Xét về mặt lý luận có một số cách thức sau:

Thứ nhất, quy định trực tiếp các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng, nhà làm luật loại trừ để xác định hợp đồng vô hiệu từ các giao dịch không đủ điều kiện để có hiệu lực này Cách quy định này có điểm hạn chế đó là cứng nhắc thừa nhận những quan hệ hợp đồng tuân thủ các điều kiện pháp luật đưa ra Nói cách khác, các chủ thể kinh doanh chỉ được làm những gì pháp luật quy định, loại trừ các giao dịch chưa đủ điều kiện, hợp đồng vô hiệu đương nhiên Như vậy pháp luật chưa đề cao được vai trò chủ động trong hoạt động kinh doanh, chịu trách nhiệm của chủ thể giao kết hợp đồng Bởi lẽ, trên thực tế, không phải mọi trường hợp hợp đồng ký kết chưa tuân thủ đầy đủ điều kiện là đã xác định là vô hiệu vì có những điều có thể chưa đáp ứng nhưng không làm ảnh hưởng đến nội dung hợp đồng đã ký

Thứ hai là quy định các trường hợp vô hiệu của hợp đồng từ đó suy ra những trường hợp còn lại (không vi phạm vào điều khoản vô hiệu) thì hợp đồng có hiệu

lực “Đại diện cho các quốc gia có quy định này là Cộng hòa liên bang Đức và

Nhật bản Bộ luật dân sự của Công hòa Liên bang Đức và Nhật Bản đã quy định các trường hợp vô hiệu của hành vi pháp lý trong phần chung mà không quy định các điều kiện hợp đồng có hiệu lực” [13, tr.58] Cách quy định này thỏa mãn được

quan điểm lập pháp và hành pháp của cơ chế quản lý kinh tế mới đó là “ chủ thể kinh doanh được làm những gì pháp luật không cấm” thay vì chỉ được làm những gì pháp luật quy định

Thứ ba là quy định cụ thể cả các điều kiện có hiệu lực và điều kiện vô hiệu của hợp đồng Đây là cách tiếp cận của Bộ Luật Dân sự Cộng hòa Pháp, Bộ Luật Dân sự Việt nam… Giường như đây là cách quy định chặt chẽ hơn cả bởi lẽ cả điều kiện hiệu lực cũng như các điều kiện vô hiệu của hợp đồng đều được pháp luật ghi nhận Trong trường hợp này chủ thể sẽ rất an tâm vì tất cả các trường hợp đều được pháp luật dự liệu Tuy nhiên, thực chất cách quy định này cũng không khác cách thức quy định thứ nhất và do đó vẫn có điểm hạn chế là vừa quy định giới hạn các

điều kiện hợp đồng vô hiệu (tức điều kiện cấm) nhưng đồng thời lại quy định cả điều kiện có hiệu lực buộc phải lựa chọn theo pháp luật dự liệu

Ở Việt nam trước khi BLDS 2005 ra đời, pháp luật có sự phân biệt giữa hợp đồng dân sự, hợp đồng kinh tế và hợp đồng thương mại nên các nhà làm luật có các phương án tiếp cận khác nhau về điều kiện hiệu lực, vô hiệu hợp đồng trong các lĩnh vực nói trên Bộ luật Dân sự năm 1995 quy định cả điều kiện hiệu lực và các yếu tố vô hiệu trong giao dịch dân sự (hợp đồng) Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế lại theo phương án hai, nghĩa là chỉ quy định các trường hợp hợp đồng kinh tế vô hiệu, còn Luật thương Mại VN 1997, tuy không có quy định chung về điều kiện hiệu lực cũng như vô hiệu của hợp đồng trong hoạt động thương mại, song cũng quy định điều kiện hiệu lực của hợp đồng trong một số hợp đồng cụ thể BLDS 2005 ra đời

đã khắc phục được những hạn chế về sự không thống nhất trong cách quy định về hiệu lực của hợp đồng nêu trên Theo đó, giao dịch dân sự nói chung có hiệu lực khi đáp ứng đủ các điều kiện như : người tham gia giao dịch có năng lực hành vi dân sự; mục đích và nội dung của giao dịch không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội; người tham gia giao dịch hoàn toàn tự nguyện Giao dịch dân sự mà vi phạm một trong các điều kiện này sẽ bị coi là vô hiệu Đồng thời, BLDS 2005 cũng quy định các trường hợp giao dịch dân sự vô hiệu Như vậy pháp luật Việt Nam quy định về hiệu lực của hợp đồng theo cách vừa dự liệu cụ thể các điều kiện cần và đủ để giao dịch/ hợp đồng có hiệu lực vừa quy định các trường hợp, điều kiện vô hiệu của hợp đồng Đây là những quy định khá chặt chẽ

Đề cập đến việc xác định hiệu lực của một hợp đồng không chỉ xác định xem nội dung thỏa thuận/ hợp đồng đó có hợp pháp/ trái quy định của pháp luật hay không? Mà còn xem xét hợp đồng đó có hiệu lực từ thời điểm nào? Và ở đâu? Về nguyên tắc, khi thỏa thuận của hợp đồng được hình thành hợp pháp sẽ ràng buộc các bên tham gia giao kết hợp đồng mà không phụ thuộc vào điều kiện về hình thức, thủ tục hợp đồng, trừ trường hợp ngoại lệ Bất kỳ một hoặc các bên trong hợp đồng nếu vi phạm những quy định về điều kiện hiệu lực hợp đồng mà pháp luật quy định

sẽ làm cho hợp đồng bị vô hiệu, không phát sinh quyền và nghĩa vụ mà các bên đã

thỏa thuận hoặc giao kết trong hợp đồng Tuy nhiên thời điểm nào thì hợp đồng phát sinh hiệu lực và được pháp luật ghi nhận đối với từng loại hợp đồng khác nhau

là khác nhau Chẳng hạn hợp đồng miệng có hiệu lực ngay từ thời điểm các bên thỏa thuận miệng xong về hàng hóa mua bán và giá cả mua bán Nhưng đối với hợp đồng bằng văn bản thì có thể phát sinh kể từ khi các bên ký đủ vào hợp đồng hoặc cũng có trường hợp có hiệu lực theo đúng ngày nhất định mà các bên ấn định

Từ những đặc điểm trên có thể định nghĩa: “Hiệu lực của HĐMBHHQT là

những căn cứ về nội dung và hình thức hợp pháp theo quy định của pháp luật mà các bên khi giao kết hợp đồng phải tuân theo nhằm làm phát sinh và đồng thời ràng buộc việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của các bên trong Hợp đồng đã thỏa thuận”

1.3.2 Các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.3.2.1 Chủ thể giao kết hợp đồng phải hợp pháp

Có thể nói, yếu tố đầu tiên để xác định hiệu lực của HĐMBHHQT chính là chủ thể giao kết hợp đồng phải hợp pháp Chủ thể hợp pháp là chủ thể có đầy đủ năng lực dân sự để ký kết và thực hiện hợp đồng Hay nói cách khác là người đó phải có đầy đủ năng lực pháp luật dân sự và năng lực hành vi dân sự khi tham gia giao kết hợp đồng Pháp luật các nước đa số đều quy định điều kiện này là một trong các điều kiện có hiệu lực của hợp đồng

Năng lực pháp luật của một cá nhân có từ khi sinh ra, từ khi thành lập đối với pháp nhân và mất khi cá nhân chết đi hoặc bị nhà nước tước bỏ Năng lực pháp luật dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân có quyền dân sự và nghĩa vụ dân sự Bằng việc có năng lực pháp luật, pháp luật trao cho các chủ thể quyền và nghĩa vụ đồng thời bảo hộ ngang nhau cho các chủ thể các quyền và nghĩa vụ đó Điều này giúp cho các chủ thể đều có quyền tự do kinh doanh, tự do mua bán và tự do ký kết

hợp đồng… “Năng lực pháp luật dân sự của cá nhân là người nước ngoài được

xác định theo pháp luật của nước mà người đó có quốc tịch Năng lực pháp luật dân sự của người nước ngoài tại Việt Nam như công dân Việt nam”[ (Điều 761,

BLDS 2005) Đối với Pháp nhân, năng lực pháp luật có từ khi được thành lập hợp pháp theo quy định của pháp luật và cũng mất đi khi giải thể hay bị tuyên bố phá

sản và xóa tên trong đăng ký kinh doanh Theo quy định của Điều 765, BLDS 2005

“năng lực pháp luật của pháp nhân nước ngoài được xác định theo pháp luật của

nước nơi mà pháp nhân đó thành lập, trừ trường hợp pháp luật của Việt Nam có quy định khác”

Pháp luật của từng nước khác nhau thì quy định khác nhau về cách xác định năng lực hành vi dân sự của một chủ thể (cá nhân hoặc pháp nhân) Năng lực hành

vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân bằng hành vi của mình xác lập, thực

hiện quyền, nghĩa vụ dân sự (Điều 17, BLDS 2005) Năng lực hành vi của

pháp nhân được thể hiện qua hành vi đại diện của người đứng đầu pháp nhân đó Năng lực hành vi của pháp nhân được tạo bởi quy mô tổ chức, khả năng kinh tế và năng lực thực tế của một pháp nhân để thực hiện những quyền mà pháp luật quy định đồng thời cũng bằng chính năng lực của mình thực hiện quyền và nghĩa vụ của chính pháp nhân đó tạo ra

Theo pháp luật Việt Nam, chủ thể khi tham gia giao kết HĐMBHHQT được coi là hợp pháp khi có năng lực pháp luật dân sự, năng lực hành vi dân sự đầy đủ được quy định chung trong BLDS 2005 đồng thời phải đảm bảo đáp ứng điều kiện riêng về chủ thể kinh doanh quy định trong pháp luật chuyên nghành Theo LTM

2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành quy định các bên trong HĐMBHHQT phải

là thương nhân hoặc các tổ chức, cá nhân khác hoạt động có liên quan đến thương

mại quy định tại Luật Thương mại, cụ thể: “Thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế

được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh” (Khoản 1, Điều 6 LTM 2005)

Liên quan đến xác định tư cách chủ thể của hợp đồng, pháp luật quy định các chủ thể có đủ năng lực hành vi có thể tự mình ký kết hợp đồng nhưng cũng có thể thông qua người đại diện hợp pháp của họ để ký kết hợp đồng Người đại diện hợp pháp có thể nhân danh người được đại diện ký kết, thực hiện hợp đồng nhưng hợp đồng do người đại diện ký kết chỉ có hiệu lực trong phạm vi được đại diện hoặc có thể có hiệu lực ngoài phạm vi được đại diện trong trường hợp bên cử đại diện đồng ý

1.3.2.2 Các bên tham gia giao kết hợp đồng trên cơ sở ý chí tự nguyện, không có sự ép buộc

Hợp đồng là những cam kết ưng thuận, phản ảnh sự thống nhất ý chí thực sự của các bên tham gia Đây là một trong những yếu tố cơ bản thiết lập nên hợp đồng, thiếu nó thì không được coi là hợp đồng Mọi nội dung thoản thuận không phù hợp với ý chí đích thực của các bên coi như nội dung đó không được thừa nhận về giá trị pháp lý hiệu lực của hợp đồng Nguyên tắc tự nguyện giao kết hợp đồng cũng được quy định trong pháp luật về hợp đồng của các quốc gia và được pháp luật của quốc

gia bảo vệ Các bên có thể tự thỏa thuận các điều khoản cho các cam kết của họ

thậm chí ngay cả khi luật có các qui định về việc thực hiện các nghĩa vụ cụ thể của hợp đồng nhưng các bên vẫn có quyền tự do bãi bỏ hoặc thay đổi các quy tắc áp

dụng Chẳng hạn, ngay tại điều 6 của CISG cho phép các bên "không phải áp dụng

Công ước này hoặc làm giảm bớt hay thay đổi hiệu lực của bất kỳ điều khoản nào của Công ước này"

Tất cả các trường hợp vi phạm nguyên tắc tự do giao kết hợp đồng, nói cách khác là có sự cản trở, gian dối, nhầm lẫn hay cưỡng ép đều có thể là nguyên nhân làm cho hợp đồng không có hiệu lực bởi lẽ trong các trường hợp đó, mục đích và mong muốn giao kết hợp đồng ban đầu của các bên không đạt được, những động cơ tiêu cực đó không thể làm cơ sở phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên Bộ luật dân sự các nước đều dự liệu 03 trường hợp chủ yếu hợp đồng giao kết không có sự

tự nguyện thỏa thuận là hợp đồng giao kết do nhầm lẫn, hợp đồng giao kết do bị đe dọa và hợp đồng giao kết do bị lừa dối Tuy nhiên không phải tất cả các trường hợp này đều làm cho hợp đồng không có hiệu lực mà việc xác định hợp đồng có bị vô hiệu thực sự hay không còn phải dựa vào từng trường hợp cụ thể

Nhầm lẫn là một từ chỉ trạng thái ý thức của một người tại một thời điểm nhất định hiểu sai lệch nội dung của sự vật Nhầm lẫn trong khi giao kết HĐMBHH

là việc tin nhầm về sự việc hoặc về pháp luật liên quan đến nội dung của hợp đồng

và nhầm lẫn đó phải là sự nhầm lẫn nghiêm trọng liên quan đến các yếu tố quyết định đối với việc giao kết hợp đồng Đó có thể là nhầm lẫn về đối tượng của hợp

đồng (chủng loại, tính chất, chất lượng) hoặc nhầm lẫn về chủ thể của hợp đồng trong trường hợp hợp đồng được ký kết phải dựa trên nhân thân của chủ thể (hợp đồng bán hàng trả chậm) hoặc nhầm lẫn về bản chất của hợp đồng Các trường hợp nhầm lẫn nói trên nếu là do lỗi cố ý của một bên (biết hoặc phải biết việc nhầm lẫn)

mà làm cho bên kia hiểu nhầm và giao kết hợp đồng đều dẫn đến hậu quả pháp lý làm hợp đồng vô hiệu Tuy nhiên nếu là do lỗi vô ý thì hợp đồng vẫn có thể có hiệu lực nếu được bên kia đồng ý và chấp thuận thay đổi sự nhầm lẫn

Lừa dối là thủ đoạn của một bên trong hợp đồng cố tình che dấu sự thật về những nội dung của hợp đồng giao kết để bên kia tin vào một việc khác hay nhầm lẫn với một sự việc khác (lẽ ra phải được biết) mà vẫn giao kết hợp đồng Bản chất của lừa dối là không trung thực và thiện chí khi giao kết hợp đồng (nguyên tắc cơ bản trong giao kết hợp đồng) vì vậy nó gây ra hậu quả làm hợp đồng vô hiệu

Đe dọa, cưỡng ép là hành vi của một bên trong hợp đồng hoặc của bên thứ ba khác dùng mọi cách thức không chính đáng và không hợp pháp tác động đến bên kia của hợp đồng buộc phải giao kết Trong hoàn cảnh bị đe dọa, ép buộc như vậy bên kia của Hợp đồng không thể làm khác được là phải giao kết Hợp đồng để tránh thiệt hại có thể xảy ra Đe dọa hoặc cưỡng ép cũng có thể là việc không hành động nhưng hậu quả của việc không thực hiện đó ảnh hưởng hoặc đe dọa trực tiếp đến bên kia khiến cho bên kia không có lựa chọn khác nào ngoài việc giao kết hợp đồng Tương tự như trường hợp bị lừa dối và nhầm lẫn, người bị đe dọa đã phải ký kết hợp đồng mà không phản ánh ý chí đích thực của mình vì vậy hành vi đó cũng làm cho hợp đồng bị vô hiệu

1.3.2.3 Mục đích và nội dung của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hợp pháp

Nội dung của HĐMBHHQT là những cam kết hay thỏa thuận của các bên về quyền và nghĩa vụ trong hợp đồng Những thỏa thuận đó trước hết được xuất phát

từ những động cơ, mục đích hợp pháp của các bên sau đó được biểu hiện cụ thể thành những điều khoản của hợp đồng cũng phải hợp pháp, không trái với quy định của pháp luật thì mới có hiệu lực thực hiện đối với các bên

Pháp luật của các nước khác nhau quan niệm khác nhau về nội dung cơ bản của HĐMBHHQT Thông thường các nước đều coi những điều khoản cơ bản của HĐMBHHQT là đối tượng của hợp đồng (tên loại hàng hóa, số lượng và phẩm chất); giá cả hợp đồng; thời hạn của hợp đồng (thời hạn giao, nhận hàng hóa); phương thức thanh toán (đồng tiền thanh toán, phương thức thanh toán, địa điểm thanh toán.); địa điểm giao nhận hàng hóa Trong những điều khoản này thì điểu khoản về đối tượng và giá cả của HĐMBHHQT có ý nghĩa quyết định tính hợp pháp về nội dung của hợp đồng Đối tượng của hợp đồng hợp pháp khi nó không phải là loại hàng hóa nằm trong danh mục pháp luật cấm lưu thông, sử dụng Ngoài những nội dung chủ yếu của hợp đồng như trên, các bên có thể thỏa thuận các điều khoản khác như điều khoản bảo hành, bảo hiểm hàng hóa, điều khoản trọng tài, luật

áp dụng giải quyết tranh chấp

1.3.2.4 Hình thức của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hợp pháp

Hợp đồng kinh doanh, dù được soạn thảo bằng văn bản hay chỉ là những thỏa thuận bằng lời, đều đóng vai trò là “hòn đá tảng” cho các hoạt động đầu tư và phần lớn các hoạt động kinh doanh khác của các chủ thể kinh doanh Như đã trình bày ở phần trên, tự do thoả thuận là một trong những nguyên tắc quan trọng trong giao kết hợp đồng kinh doanh Điều này có nghĩa là các bên được phép lựa chọn hình thức thích hợp khi ký kết hợp đồng Tuy nhiên, để bảo đảm tránh rủi ro trong các giao dịch hợp đồng giữa các bên, cũng như để bảo vệ trật tự pháp luật và lợi ích kinh doanh đối với một số loại hợp đồng, pháp luật quy định chủ thể giao kết hợp đồng phải tuân theo những hình thức nhất định, ngược lại nếu không tuân thủ, hợp đồng đó sẽ không có hiệu lực Vì thế, yếu tố hình thức HĐMBHHQT rất quan trọng, trong nhiều trường hợp nó ảnh hưởng đến hiệu lực của hợp đồng Trong xu hướng nền kinh tế thế giới áp dụng công nghệ tin học vào các giao lưu thương mại buôn bán, hình thức giao kết hợp đồng qua thư điện tử và tạo chữ ký điện tử đang ngày càng trở nên phổ biến

Pháp luật nhiều nước trên thế giới trong đó có pháp luật của Việt Nam quy định bắt buộc cụ thể đối với một số loại hợp đồng phải thể hiện bằng hình thức nhất

định, nếu vi phạm quy định này, hợp đồng đã ký kết sẽ không có giá trị Chẳng hạn đối với những HĐMBHHQT do có giá trị lớn phải tuân thủ hình thức ký kết bằng văn bản Pháp luật của Đức [28] đã đưa ra các đòi hỏi đầu tiên là phải tuân thủ nghiêm ngặt điều kiện về hình thức để nhằm bảo vệ những người không có kinh nghiệm đối mặt với những tình huống bất ngờ, cũng như để hạn chế phương pháp chứng cứ Hay đơn cử Anh và Úc, hợp đồng bắt buộc phải được lập thành văn bản khi giá trị của nó lớn hơn 10 bảng Anh Tuy nhiên, việc pháp luật quy định hợp đồng phải được thiết lập bởi những hình thức nhất định sẽ vô tình tạo nên sự đối ngược giữa mong muốn của các bên với hiệu lực của hợp đồng

1.3.2.5 Thời điểm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Xác định hiệu lực của hợp đồng không chỉ xác định những nội dung thỏa thuận trong hợp đồng có hợp pháp hay không mà còn xác định khi nào thì hợp đồng

đó bắt đầu có hiệu lực thực hiện hay hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm nào? Điều này có ý nghĩa lớn trong việc xác định chính xác quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng Thời điểm có hiệu lực của HĐMBHHQT phụ thuộc chủ yếu vào cách thức và hình thức mà các bên giao kết hợp đồng thỏa thuận

Trước hết đối với hợp đồng miệng, hiệu lực của hợp đồng phát sinh từ thời điểm các bên giao kết hợp đồng bằng lời nói Việc giao kết hợp đồng bằng lời nói

có thể trực tiếp có mặt của các bên, hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin liên lạc như điện thoại, truyền hình… Phương thức ký hợp đồng này ít được sử dụng trong HĐMBHHQT vì nó chỉ được áp dụng và thường được công nhận hiệu lực trong trường hợp các bên lựa chọn hình thức này như một thói quen, tập quán thương mại đã sử dụng lâu dài … Thông thường trường hợp này, hợp đồng có hiệu lực ngay từ thời điểm các bên thỏa thuận xong điều khoản cơ bản về việc mua, bán hàng hóa, bên được đề nghị giao kết chấp thuận đề nghị giao kết hợp đồng với bên

đề nghị Những điều khoản cơ bản là điều khoản về loại hàng hóa và giá cả hàng hóa đó Hình thức hợp đồng bằng lời nói như đã nói trên thường chỉ áp dụng đối với các bên trong hợp đồng có mối quan hệ đối tác lâu dài, uy tín và khó xuất hiện yếu

tố rủi ro tranh chấp trong hợp đồng

Thứ hai, đối với hợp đồng ký kết bằng văn bản chào hàng và chấp nhận chào hàng có hiệu lực thì hiệu lực của hợp đồng phát sinh từ một trong các thời điểm sau: a) Các nước theo Thuyết tiếp thu [19]: hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm bên đề nghị giao kết nhận được thông báo trả lời bằng văn bản chấp nhận giao kết hợp đồng trong thời hạn chào hàng/ trong thời điểm hợp lý b) Các nước theo Thuyết tống phát quy định: trong thời hạn của chào hàng, hợp đồng có hiệu lực ngay từ thời điểm bên được đề nghị nhận được đề nghị giao kết hợp đồng và tính từ thời điểm văn bản chấp thuận được gửi đi c) Trường hợp đề nghị giao kết hợp đồng không quy định thời hạn chấp thuận chào hàng/thời hiệu của chào hàng thì hợp đồng chỉ

có hiệu lực khi bên được đề nghị chấp nhận giao kết và bên đề nghị nhận được chấp nhận giao kết hợp đồng này d) Trường hợp người được đề nghị giao kết hợp đồng nhận được đề nghị giao kết hợp đồng mà vẫn im lặng hoặc không có hành động gì

về việc chấp nhận giao kết thì không thể hình thành hợp đồng Trong trường hợp

đó, đề nghị giao kết hợp đồng chỉ có hiệu lực khi các bên thỏa thuận im lặng là sự chấp nhận giao kết hợp đồng

Thứ ba, việc giao kết hợp đồng bằng văn bản được thể hiện bằng nhiều cách thức khác nhau như văn bản bản fax hoặc văn bản thư điện tử Các hình thức này có thể được thể hiện bằng chính những văn bản đề nghị hay văn bản chấp thuận đề nghị giao kết hợp đồng mà không cần xác lập hợp đồng và cũng phát sinh hiệu lực theo phân tích trên nhưng trong đa số các trường hợp là thể hiện bằng văn bản hợp đồng và chỉ phát sinh hiệu lực từ một thời điểm nhất định do các bên ấn định trong hợp đồng hoặc thời điểm khi cả hai bên đã ký vào văn bản hợp đồng (sau khi đã thống nhất về các đề nghị giao kết hoặc các nội dung đã thỏa thuận trước đây) Đây

là hình thức phổ biến nhất của HĐMBHHQT bởi lẽ nó là chứng cứ rõ ràng, đầy đủ

và an toàn nhất cho các bên tham gia Hợp đồng

1.4 Xung đột pháp luật về hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 1.4.1 Xung đột pháp luật về điều kiện có hiệu lực của hợp đồng

Các bên khi tham gia ký kết HĐMBHHQT đều mong muốn hợp đồng đó có hiệu lực và mỗi bên thường sẽ dựa vào những quy định của pháp luật nước mình để

đưa ra thỏa thuận hợp pháp, phù hợp với quy định của pháp luật Tuy nhiên khi có phát sinh tranh chấp thì trong nhiều trường hợp để xác định hợp đồng đó có hiệu lực hay không lại rất khó khăn do pháp luật của mỗi nước quy định khác nhau về yếu tố định lượng và định tính liên quan đến điều kiện có hiệu lực của hợp đồng Nhìn chung các nước đều quy định những điều kiện cơ bản nhất để xác định hiệu lực của hợp đồng là: điều kiện về chủ thể HĐMBHHQT hợp pháp và có đủ năng lực hành

vi ký kết; điều kiện về nội dung hợp đồng hợp pháp, không trái đạo đức hoặc trật tự công cộng; điều kiện về ý chí tự nguyện thỏa thuận hợp đồng của các bên tham gia giao kết; điều kiện về hình thức của hợp đồng không trái quy định pháp luật

Trước hết, để xác định năng lực chủ thể của bên tham gia giao kết hợp đồng, pháp luật các nước thường dựa vào luật nhân thân (bao gồm luật quốc tịch hoặc luật nơi cư trú); các nước theo hệ thống pháp luật thành văn (Pháp, Đức Áo, Bỉ… thường áp dụng luật quốc tịch Nhưng các nước theo hệ thống luật không thành văn (Anh, Mỹ) lại áp dụng luật nhân thân Chỉ có một số ít nước quy định áp dụng luật nơi ký kết hợp đồng hoặc luật do các bên trong hợp đồng lựa chọn để xác định năng lực hành vi của chủ thể giao hợp đồng

Thứ hai, khi có xung đột về yếu tố nội dung hợp đồng các nước đều áp dụng luật do các bên giao kết hợp đồng lựa chọn và việc lựa chọn đó không trái với pháp luật của bất cứ bên nào của hợp đồng Trường hợp các bên không lựa chọn thì luật

áp dụng là luật nơi ký kết hoặc luật nơi thực hiện hợp đồng hoặc luật nơi tồn tại hóa hàng là đối tượng của Hợp đồng hoặc luật của nước mà có quan hệ gắn bó nhất điều chỉnh (Điều 4 Công ước Roma năm 1980 về luật áp dụng cho quan hệ nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng), có nghĩa là áp dụng luật của nước mà bên phải thực hiện nghĩa vụ chính trong hợp đồng vào thời điểm xác lập hợp đồng có trụ sở hoặc nơi thường trú Mặc dù có thể có nhiều cách giải quyết xung đột pháp luật về luật áp dụng để xác định tính hợp pháp của HĐMBHHQT nhưng Luật do các bên lựa chọn được ưu tiên áp dụng hơn cả bởi lẽ bản chất hợp đồng là sự thỏa thuận tự nguyện, việc lựa chọn luật áp dụng để xác định tính hợp pháp của hợp đồng cũng là một trong những thỏa thuận tự nguyện của các bên và nó sẽ được ưu tiên áp dụng

Thứ ba, để xác định yếu tố hình thức của hợp đồng hợp pháp, đa số các nước quy định luật nơi ký kết hoặc giao kết hợp đồng Tuy nhiên một số nước cũng áp dụng luật do các bên lựa chọn hoặc áp dụng luật nhân thân để xác định hình thức hợp pháp của Hợp đồng Luật nơi thực hiện hợp đồng cũng được áp dụng ở một số nước Đông Âu

Nếu các bên không ghi rõ luật nào sẽ được áp dụng cho hợp đồng thì tổ chức xét xử (tòa án quốc gia hoặc tổ chức trong tài) chịu trách nhiệm giải quyết vụ việc

sẽ phải quyết định luật áp dụng Mỗi quốc gia có những qui tắc hướng dẫn việc chọn luật nhưng một trong hai qui tắc sau đây đã được cộng đồng quốc tế sử dụng

+ Luật áp dụng là luật của nước người bán qui định trong hợp đồng

+ Luật áp dụng là luật của nơi ký hợp đồng

Ngoài ra một số công ước hoặc qui tắc quốc tế cũng có những qui định cụ thể

về giao dịch quốc tế như: Công ước Liên hiệp quốc về hợp đồng mua bán quốc tế ngày 11 tháng 4 năm 1980 có hiệu lực năm 1988; Những nguyên tắc pháp lý thống nhất (UNIDROIT) về hợp đồng thương mại quốc tế 1994 Hai văn bản nói trên và những văn bản quốc tế khác tương tự đều có thể được các bên lựa chọn để điều chỉnh hợp đồng và giải quyết những tranh chấp phát sinh trong các quan hệ liên quan đến hợp đồng

Tóm lại, mỗi cuộc giao dịch xuyên quốc gia đều phát sinh vấn đề luật áp dụng Luật áp dụng là đạo luật mà các bên tham gia hợp đồng lựa chọn để điều chỉnh các vấn đề liên quan đến hợp đồng hoặc đạo luật sẽ được áp dụng khi các bên không chọn trước luật cụ thể

1.4.2 Xung đột về thời điểm hiệu lực của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Việc xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng phụ thuộc vào loại hình và cách thức mà các bên thể hiện sự thỏa thuận về nội dung của hợp đồng Có nước quy định hợp đồng có hiệu lực ngay từ khi các bên đã đạt được sự thỏa thuận hợp pháp và đồng ý rõ ràng về nội dung cơ bản của HĐMBHH (loại hàng hóa mua bán

và giá cả của hợp đồng) mà không phụ thuộc vào việc thỏa thuận đó được thể hiện

dưới hình thức văn bản hay bằng lời nói hay hành vi nào khác Các thỏa thuận về hợp đồng chỉ không làm phát sinh hiệu lực khi mà một trong các bên thể hiện rõ ràng bằng ý định hoặc hành vi rõ ràng loại trừ một cách có chủ ý hiệu lực pháp lý của các thỏa thuận đó

Tuy nhiên rất nhiều nước lại quy định hợp đồng chỉ hình thành và có hiệu lực khi thỏa thuận của các bên là hợp pháp và phải đáp ứng điều kiện về một số thủ tục, hình thức thì khi ấy hợp đồng mới hoàn thiện và có hiệu lực

Việc xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng tùy thuộc vào quan niệm của các nước về thời điểm mà giao kết hay thỏa thuận hợp đồng có hiệu lực Theo pháp luật các nước phương tây, thuật ngữ “hợp đồng” được dùng để chỉ một lời hứa làm hoặc không làm việc gì đó, được luật pháp đảm bảo bằng các hình phạt hoặc ít nhất là

được luật pháp thừa nhận Nhưng, luật pháp các nước lại có quy định khác nhau về

bản chất của lời hứa này [20] Chẳng hạn, các nước theo hệ thống luật lục địa (romano-germanique), quan điểm “ưng thuận” (consensuel) nổi trội hơn cả, ý định giao kết hợp đồng của các bên là điều kiện cần và đủ để chứng minh có tồn tại một nghĩa vụ hợp đồng và có hiệu lực từ thời điểm các bên đồng ý rõ ràng ý định đó bằng hành vi cụ thể Các hệ thống luật khác lại đòi hỏi rằng lời hứa phải được hoàn chỉnh bởi một thủ tục sau đó, có thể là ký một văn bản chính thức, hoặc trao lại một cái gì đó Một số hệ thống luật khác lại yêu cầu phải có sự trao đổi về kinh

tế để làm rõ và củng cố lời hứa (trong luật của Anh gọi là “consideration”), thì khi

đó hợp đồng mới phát sinh hiệu lực

1.5 Tầm quan trọng của hiệu lực hợp đồng và hậu quả pháp lý của hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.5.1 Tầm quan trọng về hiệu lực của Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

Trước hết, chúng ta có thể khẳng định hiệu lực của HĐMBHHQT phản ánh quyền tự do giao kết hợp đồng và ghi nhận sự thỏa thuận hợp pháp của các bên Hợp đồng có hiệu lực cũng đồng nghĩa với việc chính các bên đã ngăn chặn sự gian lận và lạm quyền; bất cứ sự gian lận hay cưỡng ép về một thỏa thuận nào trong hợp đồng sẽ không có hiệu lực pháp luật Những hợp đồng mua bán có yếu tố gian lận còn làm mất đi lòng tin của mọi người vào thị trường và hệ thống pháp luật

Hơn nữa, các bên đều tự quyết định có hay không tồn tại một hợp đồng để từ

đó đạt được mục đích ban đầu của mình Trong phạm vi một nền kinh tế thì các thực thể kinh doanh chỉ có thể tiến hành thực hiện hành vi thương mại của mình ở nước ngoài thông qua các cam kết, các hợp đồng mua, bán hàng hóa quốc tế HĐMBHHQT có hiệu lực là phát sinh quyền và nghĩa vụ chuyển giao hàng hóa và thanh toán giữa các bên Như vậy, thông qua hợp đồng này, các thực thể kinh doanh

có thể mở rộng và triển khai được các kế hoạch kinh doanh quốc tế của mình mang lại nhiều lợi nhuận hơn khi chỉ kinh doanh trong nước Trong phạm vi một quốc gia, các hoạt động của thực thể kinh doanh đó góp phần là cơ sở và động lực cho việc phát triển kinh tế đối ngoại của một quốc gia hòa nhập với kinh tế thế giới

Thứ hai, HĐMBHHQT có thể được tồn tại dưới nhiều hình thức khác nhau

và được pháp luật công nhận và bảo vệ Sự đa dạng trong hình thức và cách thức ký kết hợp đồng đã làm giảm chi phí giao dịch cho chính các bên và góp phần thúc đẩy giao lưu thương mại Nếu chi phí thực hiện giao dịch cao thì các bên sẽ bỏ lỡ các cơ hội có lợi Do vậy, các thủ tục cần thiết để xác lập một hợp đồng có hiệu lực, chẳng hạn như thủ tục chứng thực của cơ quan công chứng trong một số hệ thống pháp lý, thủ tục ký kết hợp đồng bắt buộc bằng văn bản đã bị hạn chế áp dụng trong hệ thống pháp luật của nhiều nước Hơn nữa, bằng sự tự do thỏa thuận trong hợp đồng, các bên cũng tự giới hạn cho mình các điều khoản có hiệu lực mà pháp luật phải ghi nhận Chẳng hạn các bên vẫn có thể tự do thay đổi các quy định mà pháp luật quy định miễn là không trái pháp luật, từ đó đơn giản hoá đáng kể quá trình ký kết thoả thuận hợp đồng

1.5.2 Xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng cho phép xác định thời điểm bắt đầu có giá trị pháp lý ràng buộc quyền và nghĩa vụ các bên

Các bên không có quyền rút lại cam kết của mình khi hợp đồng chính thức

có hiệu lực trừ trường hợp có thể thay đổi cam kết bằng sự thỏa thuận khác Từ khi hợp đồng phát sinh hiệu lực, hợp đồng trở thành chứng cứ quan trọng để xác định luật có hiệu lực áp dụng cho hợp đồng đó đồng thời nó còn là căn cứ bắt đầu tính thời hiệu khởi kiện ra tòa yêu cầu tuyên bố hợp đồng vô hiệu

1.5.3 Hợp đồng vô hiệu không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên

HĐMBHHQT vô hiệu về thực chất là hợp đồng không được pháp luật thừa nhận do đã có sự trái pháp luật trong quá trình ký kết hoặc các nội dung thỏa thuận của các bên trái pháp luật, vi phạm điều cấm của pháp luật Hậu quả của sự vô hiệu ảnh hưởng trực tiếp đến các chủ thể tham gia giao dịch và đến xã hội Khi xác định hợp đồng bị vô hiệu, hợp đồng đó không có giá trị pháp lý tại thời điểm ký kết do

đó không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên

Hãng Ford, một trong những hãng sản xuất xe hơi lớn nhất thế giới, bên cạnh hàng nghìn các hợp đồng mua bán xe hơi mỗi ngày, hãng còn tham gia vào rất nhiều giao dịch kinh doanh khác như đầu tư, phân phối, mua nguyên vật liệu…

John Mene, cố vấn pháp luật của Ford [27] cho biết: “Trung bình mỗi ngày, các

giám đốc, trưởng phòng ban của hãng chúng tôi phải ký kết gần 3000 hợp đồng khác nhau Và chỉ cần một hợp đồng có sai sót thôi cũng đủ để chúng tôi mất đi hàng triệu USD Do vậy, quá trình soạn thảo và ký kết hợp đồng luôn được thực hiện rất chặt chẽ, có nhiều chữ ký của các nhân viên tham gia vào việc soạn thảo hợp đồng” Mỗi hợp đồng sẽ là cơ sở tạo thành các yếu tố liên quan, từ đó thiết lập

các quan hệ kinh doanh giữa các đối tác như nhân lực, khách hàng, nhà thầu, chi phí, quyền lợi và trách nhiệm…đồng thời là cơ sở để pháp luật bảo vệ

Thực tế còn cho thấy đã có nhiều trường hợp các bên giao kết hợp đồng với nhau và đang tiến hành thực hiện hợp đồng, nhưng rồi khi một tranh chấp nhỏ xảy

ra, một trong hai bên đối tác lại lợi dụng sự thiếu chặt chẽ trong hợp đồng để thu lợi riêng cho mình Chẳng hạn, nếu đối tác ký kết HĐMBHH với người chưa có giấy phép đăng ký kinh doanh và quá trình thực hiện hợp đồng kinh doanh có phát sinh tranh chấp, mà sau khi phát sinh tranh chấp bên kia đồng ý hoàn tất thủ tục trong một thời gian nhất định nhưng người đó vẫn không thể hoàn tất thủ tục pháp lý đó

để thực hiện phần việc đã thoả thuận trong hợp đồng, thì một bên có thể yêu cầu hủy hợp đồng tuyên nội dung liên quan đến hàng hóa đó vô hiệu do đối tượng hàng hóa không được đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật Lúc này, người

đó dù có kinh doanh hợp pháp, nhưng trong trường hợp này vẫn không có căn cứ để

yêu cầu bên đối tác kinh doanh thực hiện các nghĩa vụ đã ký kết là thanh toán tiền mua hàng hóa đó Hai bên sẽ trở lại tình trạng ban đầu Thiệt hại kinh tế cho cả hai bên nhưng người không có đăng ký kinh doanh khi cung cấp hàng hóa sẽ thiệt hại hơn rất nhiều Như vậy, am hiểu về pháp luật hợp đồng sẽ giúp các bên tránh được hoặc hạn chế tối đa những tranh chấp và thiệt hại có thể phát sinh khi giao kết hợp đồng

Trong nhiều trường hợp khác, quyền và nghĩa vụ của các bên hoàn toàn không phát sinh hiệu lực do ngay từ đầu đối tượng của hợp đồng trái pháp luật hoặc không tồn tại trên thực tế…(hợp đồng bị vô hiệu toàn bộ), tuy nhiên việc xác định hợp đồng vô hiệu toàn bộ hay một phần cũng có ý nghĩa lớn bởi lẽ trong trường hợp hợp đồng bao gồm nhiều điều khoản khác nhau, không phải trong mọi trường hợp một điều khoản vô hiệu làm vô hiệu toàn bộ các nội dung khác của hợp đồng mà vẫn có trường hợp một điều khoản không cơ bản của hợp đồng bị vô hiệu thì các nội dung khác vẫn có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên, mục đích ký kết

hợp đồng ban đầu của các bên vẫn đạt được

1.5.4 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế vô hiệu gây thiệt hại về vật chất, tinh thần cho các bên do phải khôi phục lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau những gì đã nhận

Trường hợp hợp đồng chưa thực hiện thì các bên phải dừng thực hiện hợp đồng Tuy nhiên đa số các trường hợp là hợp đồng đang trong quá trình thực hiện thì một trong các bên phát hiện hợp đồng vô hiệu và ảnh hưởng đến quyền lợi của

họ hoặc quyền lợi của bên thứ ba, khi ấy các bên phải hủy hợp đồng và hoàn trả lại cho nhau như tình trạng ban đầu trước khi ký kết Hậu quả xử lý này vô cùng khó đối với các bên vì hợp đồng đã thực hiện, tài sản không còn nguyên trạng, tiền bị mất gía trị, mất cơ hội đầu tư….Vì vậy, các nước đều quy định nếu không hoàn trả được bằng hiện vật thì phải trả bằng tiền theo phương thức đền bù ngang giá so với thời điểm gía khi giao kết hợp đồng, đồng thời bên có lỗi làm cho hợp đồng vô hiệu

sẽ phải bồi thường Trường hợp hợp đồng vô hiệu toàn bộ do hàng hóa của hợp đồng không được phép lưu thông/bị cấm lưu thông thì các bên còn bị tịch thu hàng hóa xung công cộng

Tóm lại, phân tích vai trò hiệu lực của hợp đồng mua bán hành hóa quốc tế cho thấy, để một hợp đồng có hiệu lực và có giá trị pháp lý ràng buộc nghĩa vụ thực hiện các bên, các chủ thể tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế cần chuẩn bị kỹ lưỡng các điều khoản trước khi ký kết hợp đồng để đảm bảo hợp đồng

có hiệu lực thực hiện trên thực tế, tránh những rủi ro có thể xảy ra làm hợp đồng bị

vô hiệu

1.6 Nguồn luật điều chỉnh hiệu lực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế

1.6.1 Luật quốc gia

Khi các bên trong hợp đồng thỏa thuận hoặc toàn án, trọng tài khi giải quyết tranh chấp lựa chọn áp dụng luật quốc gia nước ký kết hay quốc gia nơi thực hiện hợp đồng hay quốc gia nơi tồn tại hàng hóa là đối tượng của hợp đồng…., luật quốc gia trở thành một nguồn luật quan trọng điều chỉnh HĐMBHHQT

Luật quốc gia của mỗi nước đều có quy phạm pháp luật về hiệu lực hay tính hợp pháp của HĐMBHH Pháp luật đa số các nước đều quy định: các bên của HĐMBHHQT có thể chọn luật nước mình hoặc luật nước ngoài để áp dụng cho hợp đồng Luật quốc gia nơi ký kết hoặc nơi thực hiện hợp đồng thường được áp dụng

để xác định các yếu tố có hiệu lực của hợp đồng Thương nhân của một nước được quyền lựa chọn một luật quốc gia để điều chỉnh HĐMBHHQT Khi áp dụng luật phải chọn đúng luật chuyên ngành và có dẫn chiếu sang các luật khác nếu trong luật chuyên ngành đó quy định

Trường hợp các bên không có thỏa thuận về luật áp dụng điều chỉnh hiệu lực của hợp đồng thì có thể áp dụng các quy định trong các điều ước quốc tế mà quốc gia mình đã tham gia ký kết hoặc gia nhập

Trường hợp Tòa án hoặc trọng tài chọn luật là những trường hợp hợp đồng không quy định luật áp dụng, giữa hai bên (bên mua và bên bán) cũng không có văn bản thỏa thuận riêng về luật áp dụng cho hợp đồng giữa hai nước hữu quan ký kết hợp đồng hoặc tham gia điều ước quốc tế quy định luật nào áp dụng cho hợp đồng Khi quyết định luật nước nào đem áp dụng để giải quyết tranh chấp, Tòa án hoặc Trọng tài thường căn cứ vào luật nước mình hoặc nếu luật nước Tòa án chỉ ra luật

nước người bán, thì Tòa án sẽ áp dụng luật nước người bán, nếu chỉ ra luật nơi ký kết hợp đồng thì Tòa án sẽ áp dụng luật nơi ký hợp đồng để giải quyết tranh chấp

Tuy nhiên pháp luật quốc gia khác nhau quy định khác nhau về chọn luật nước ngoài, có nước cho phép chọn bất kỳ luật quốc gia nào, không đặt ra điều kiện

gì Có nước đặt ra điều kiện nhất định khi chọn luật quốc gia nước ngoài, chẳng hạn, BLDS 2005 quy định được phép áp dụng luật nước ngoài nếu việc áp dụng hoặc hậu quả của việc áp dụng không trái với pháp luật Việt Nam Trong một số trường hợp, các bên có thể đưa ra luật của một nước thứ ba để xác định hiệu lực của hợp đồng ví dụ HĐMBHH có hàng hóa đang ở tại nước thứ ba

Ở Trung Quốc [12], quan hệ mua bán hàng hóa được điều chỉnh bởi Luật hợp đồng, còn ở Anh, Mỹ có rất nhiều luật để điều chỉnh quan hệ này; ở Anh có: Luật bán chịu năm 1965; Luật giao hàng năm 1973; Luật bán hàng năm 1979…; ở

Mỹ có Bộ luật thường mại thống nhất Hoa kỳ (UCC); Luật các biện pháp bảo đảm bán hàng tiêu dùng… Ở Việt nam trước khi có Bộ luật dân sự sửa đổi 2005, có rất

nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh HĐMBHH trong đó quy định về các điều kiện

có hiệu lực của hợp đồng dân sự, hợp đồng kinh tế và hợp đồng vô hiệu như Bộ luật dân sự 1995, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế ngày 25/9/1989, Luật thương mại VN

1997, Nghị định số 57/1998/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại về hoạt động xuất nhập khẩu, gia công và đại lý mua bán hàng hoá với nước ngoài quy định và các văn bản hướng dẫn thi hành Bộ luật và Luật đó Tuy nhiên những quy định về hiệu lực của HĐMBHH trong các văn bản đó vẫn chưa đầy đủ và không thống nhất vì chưa có một luật gốc về hợp đồng mà còn đang phân biệt hợp đồng kinh tế, hợp đồng dân sự (yếu tố thương mại hay dân sự trong hợp đồng còn nhiều tranh cãi), chưa thống nhất cách định nghĩa yếu tố nước ngoài, tư cách chủ thể HĐMBHH với thương nhân nước ngoài Bộ luật dân sự Việt Nam sửa đổi 2005, Luật thương mại 2005 và các văn bản hướng dẫn thi hành như Nghị định số 12/2006/NĐ-CP ngày 23 tháng 01 năm 2006 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế và các hoạt động đại lý mua, gia công và quá cảnh hàng hóa với nước ngoài, Thông tư của Bộ thương