Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

Luận văn thạc sĩ luật học của Nguyễn Tiến Sơn với đề tài "Mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát trong tố tụng hình sự Việt Nam", phân tích cơ sở và những đặc trưng cơ bản c

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN TRUNG KIÊN

MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG

TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2013

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN TRUNG KIÊN

MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG

TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ

Chuyên ngành : Luật hình sự

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí

HÀ NỘI - 2013

CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONGGIẢI

6

1.2 Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng 12 1.2.1 Vị trí, chức năng của các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự 12

1.2.2 Khái niệm mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng 19 1.2.3 Nội dung mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng 21 1.3 Một số nguyên tắc tác động đến mối quan hệ giữa các cơ quan

tiến hành tố tụng hình sự

24

1.3.1 Nguyên tắc đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa 24 1.3.2 Nguyên tắc tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân 25 1.3.3 Nguyên tắc xác định sự thật của vụ án 26 1.3.4 Nguyên tắc cấp dưới chịu sự chỉ đạo của cấp trên trong hoạt

TỤNG TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO

33

2.1 Tổ chức, vị trí và nhiệm vụ, quyền hạn của các cơ quan tiến

hành tố tụng hình sự theo quy định của pháp luật Việt Nam

33

2.1.1 Cơ quan điều tra 33

2.2 Đặc điểm và nội dung mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành

tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự theo quy định của pháp

luật Việt Nam

HIỆU QUẢ THỰC THI MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONG GIẢI QUYẾT

74

3.1 Thực trạng mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

hình sự trong giải quyết vụ án hình sự

74

3.1.1 Thực trạng mối quan hệ giữa Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra 74 3.1.2 Thực trạng mối quan hệ giữa Viện kiểm sát và Tòa án 83 3.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả thực thi mối quan hệ giữa

các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

88

3.2.1 Những vấn đề đặt ra cho mối quan hệ giữa các cơ quan tiến

hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

88

3.2.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả mối quan hệ giữa các cơ

quan tiến hành tố tụng trong giải quyết các vụ án hình sự

93

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiến pháp Việt Nam năm 1992 (được sửa đổi, bổ sung năm 2001) đã khẳng định nhiệm vụ mang tính chiến lược của nước ta là xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Trước nhiệm vụ xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhằm đáp ứng yêu cầu của thời kỳ công nghiệp hóa - hiện đại hóa đất nước, Đảng và Nhà nước ta đã triển khai các nhiệm vụ cải cách tư pháp nhằm mục tiêu nâng cao chất lượng công tác tư pháp vì sự phát triển chung của đất nước

Việc nâng cao trách nhiệm của Nhà nước đối với công dân; đảm bảo hiệu quả hoạt động và tính độc lập của các cơ quan tư pháp; bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân… là những đòi hỏi quan trọng của việc xây dựng nhà nước pháp quyền trong công cuộc đổi mới

ở nước ta hiện nay

Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị ngày 02/06/2005 "về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" đã nói lên tình hình công tác tư pháp trong những năm vừa qua Trong những năm vừa qua công tác tư pháp

có nhiều thay đổi theo hướng tích cực; chất lượng hoạt động tư pháp đã được nâng lên từng bước

Tuy nhiên, những kết quả đó mới chỉ là bước đầu và mới tập trung vào giải quyết những vấn đề bức xúc nhất Công tác tư pháp còn bộc lộ nhiều hạn chế, đặc biệt trong hoạt động tư pháp hình sự, nơi mà hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án) mang tính quyền lực nhà nước rất cao, nơi mà mọi hoạt động chính đều liên quan lớn đến quyền, lợi ích của công dân thì việc quy định rõ quyền hạn và trên cơ sở đó, xác định cụ thể trách nhiệm của từng cơ quan tiến hành tố tụng có ý nghĩa rất quan trọng, không chỉ trong việc nâng cao hiệu quả hoạt động tố tụng, mà còn

trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, đặc biệt là quyền, lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo cũng như những người tham gia tố tụng khác

Từ những điều đã phân tích trên đây cho thấy việc nghiên cứu về nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm của các cơ quan tiến hành tố tụng và đặc biệt là mối quan hệ của các cơ quan tiến hành tố tụng có ý nghĩa rất quan trọng trong việc hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự và nâng cao hiệu quả áp dụng các qui định đó trong thực tiễn

Để góp phần nâng cao hiệu quả mối quan hệ giữa các cơ quan tiến

hành tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, tôi đã chọn đề tài "Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự"

làm đề tài luận văn Thạc sĩ luật học với mong muốn nghiên cứu góp phần bổ sung lý luận khoa học cho công cuộc củng cố và hoàn thiện mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giai đoạn hiện nay

2 Tình hình nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Trong những năm qua đã có một số công trình nghiên cứu, đề tài khoa học và bài viết liên quan đến vấn đề mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành

tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự, trong đó đáng chú ý là một số công trình sau:

Công trình của PGS,TS Đỗ Ngọc Quang về "Mối quan hệ giữa cơ quan điều tra với các cơ quan tham gia tố tụng hình sự" (sách tham khảo), đề

cập mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra với các cơ quan tiến hành tố tụng khác

và các cơ quan bổ trợ tư pháp trong tố tụng hình sự Luận văn thạc sĩ luật học

của Nguyễn Tiến Sơn với đề tài "Mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát trong tố tụng hình sự Việt Nam", phân tích cơ sở và những đặc trưng

cơ bản của quan hệ cũng như những chế định cụ thể trong mối quan hệ giữa Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra xuất phát từ vai trò, chức năng của Viện kiểm sát và của Cơ quan điều tra trong quá trình tiến hành các hoạt động tố

tụng hình sự Luận văn thạc sĩ luật học của Hoàng Ngô Văn với đề tài "Mối

quan hệ giữa cơ quan Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát trong giai đoạn khởi

tố điều tra", mới chỉ đề cập, nghiên cứu, phân tích mối quan hệ giữa Cơ quan

Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát trong giai đoạn khởi tố điều tra vụ án hình

sự Luận văn thạc sĩ luật học của Ngô Hồng Sơn với đề tài "Mối quan hệ giữa

cơ quan Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát nhân dân trong quá trình điều tra

bổ sung các vụ án hình sự theo yêu cầu của Viện kiểm sát nhân dân", đã nghiên

cứu thực trạng và đề xuất một số giải pháp nâng cao hiệu quả mối quan hệ giữa cơ quan Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát trong quá trình điều tra bổ sung vụ án hình sự Luận văn thạc sỹ luật học của tác giả Vũ Văn Sơn với đề

tài "Quan hệ phối hợp giữa Cơ quan Cảnh sát điều tra với Viện kiểm sát, Tòa

án trong điều tra truy tố xét xử các vụ án hình sự ở cấp huyện - tỉnh Hải Dương", đã phân tích lý luận về quan hệ phối hợp giữa các cơ quan tiến hành

tố tụng và đưa ra một số giải pháp cơ bản nâng cao hiệu quả quan hệ phối hợp giữa các cơ quan tiến hành tố tụng ở cấp huyện

Bài báo "Mối quan hệ tố tụng giữa cơ quan Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát nhân dân", của PGS.TS Nguyễn Đức Thuận đăng trên tạp chí Cảnh

sát nhân dân, số 2/1998, phân tích một số tồn tại trong quan hệ giữa Cơ quan Cảnh sát điều tra và Viện kiểm sát và đề xuất một số giải pháp nâng cao hiệu

quả mối quan hệ này Bài báo "Quan hệ phối hợp giữa Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra trong quá trình điều tra vụ án hình sự", của ThS Phạm Quang

Luyện đăng trong Tạp chí Kiểm sát, số 12/2003, mới chỉ nghiên cứu phân tích các hình thức thể hiện mối quan hệ phối hợp giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát trong quá trình điều tra các vụ án hình sự

Từ cách thức tiếp cận và phạm vi nghiên cứu khác nhau, chưa có công trình nào nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện, phân tích sâu và đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự

Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu vấn đề mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành

tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự là vấn đề có ý nghĩa quan trọng cả về mặt lý luận và thực tiễn trong quá trình cải cách tư pháp hiện nay

Phạm vi nghiên cứu mà đề tài đặt ra chỉ giới hạn ở những vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan tới:

Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự trong đó làm sáng tỏ khái niệm, mối quan hệ, các mô hình tố tụng, lịch sử mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích

Trên cơ sở nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về mối quan

hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự từ đó kiến nghị đưa ra những phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện và nâng cao chất lượng mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án nhân dân trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam

Nhiệm vụ

Để đạt được mục đích trên, luận văn có các nhiệm vụ sau:

- Làm sáng tỏ những vấn đề cơ bản về mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam

- Làm rõ thực trạng và các yêu cầu về mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam, cũng như xác định phương hướng và các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

4 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài được nghiên cứu dựa trên cơ sở của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và lý luận nhà nước và pháp luật Qua nghiên cứu những tài liệu thu thập được luận văn này sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, phương pháp điều tra, khảo sát, thống kê, so sánh và một số phương pháp khác

5 Những điểm mới và ý nghĩa của luận văn

Đây là đề tài chuyên khảo mà tôi nghiên cứu dựa trên những hiểu biết

về tri thức khoa học pháp lý, trình bày, phân tích và đánh giá có hệ thống về mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

Lần đầu tiên, trên cơ sở lý luận và thực tiễn phân tích một cách có hệ thống thực trạng và các yêu cầu về mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam

Đưa ra những phương hướng, giải pháp nhằm nâng cao chất lượng mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

Những kết quả nghiên cứu của luận văn có thể được tham khảo và vận dụng từng bước vào quá trình nâng cao chất lượng công tác cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị ở Việt Nam hiện nay

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về mối quan hệ giữa các cơ quan tiến

hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

Chương 2: Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải

quyết vụ án hình sự theo quy định của pháp luật Việt Nam

Chương 3: Thực trạng và một số giải pháp nâng cao hiệu quả mối

quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN

VỀ MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG

TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ

1.1 CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ

Hoạt động tố tụng hình sự và xử lý tội phạm là hoạt động mang tính tất yếu của bất kỳ nhà nước nào cũng phải thực hiện Thực hiện chức năng này các nhà nước thiết lập ra các cơ quan để đảm nhiệm các hoạt động khởi

tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự Lúc đầu những chức năng này chưa được tách khỏi bộ máy công quyền chung, nhưng khi xã hội phát triển các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp được tách bạch thì hoạt động tố tụng hình sự được tách khỏi bộ máy cai trị và trở thành một bộ phận của quyền tư pháp Tùy theo đặc điểm của từng nước mà cách thức tổ chức các cơ quan tiến hành tố tụng ở mỗi quốc gia cũng có sự khác biệt "Ở những nơi nhà nước được tổ chức theo nguyên tắc phân quyền thì quyền tư pháp chỉ là hoạt động xét xử và cơ quan tư pháp chỉ là Tòa án, cơ quan công tố và cơ quan điều tra là những cơ quan thuộc nhánh quyền hành pháp" [10, tr 77-86] Ngược lại, ở Việt Nam hoặc những nước mà việc tổ chức quyền lực nhà nước theo nguyên tắc tập quyền thì hoạt động tư pháp có phạm vi rộng hơn, không chỉ có hoạt động xét xử mà còn có cả hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố và thi hành án Theo đó, cơ quan tiến hành tố tụng bao gồm Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án, Cơ quan thi hành án để đảm nhiệm hoạt động điều tra, truy

tố, xét xử, thi hành án

Hoạt động tư pháp trong tố tụng hình sự là hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện, mang tính quyền lực nhà nước, được quy định trong pháp luật tố tụng hình sự và trực tiếp liên quan đến quá trình giải quyết các vụ án hình sự Cho dù các cơ quan này, với những nguyên tắc tổ chức bộ

máy nhà nước khác nhau và nằm trong nhánh quyền lực nào thì hoạt động của

nó cũng mang tính độc lập không bị chi phối bởi bất kỳ cơ quan, tổ chức cá nhân nào Trong các nhà nước dù được tổ chức theo nguyên tắc nào thì Tòa

án cũng là một trong số các cơ quan quyền lực nhà nước thực hiện chức năng xét xử và là đại diện hoặc là trung tâm của quyền lực tư pháp

Cơ quan tiến hành tố tụng hình sự là những cơ quan nhà nước đại diện cho quyền lực công để xét xử tội phạm, để thực hành quyền công tố truy cứu trách nhiệm hình sự một người ra trước Tòa án và để thi hành án hình sự Cá nhân, tổ chức thực hiện quyền tư tố không đại diện cho quyền lực nhà nước nên mặc dù có tham gia vào quá trình giải quyết vụ án hình sự nhưng không phải là cơ quan tiến hành tố tụng

- Quan hệ pháp luật tố tụng hình sự mang tính quyền uy đảm bảo cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện việc áp dụng trách nhiệm hình

sự đối với người phạm tội Tùy tính phức tạp, nghiêm trọng và yêu cầu giải quyết vụ án phải chính xác, nhanh chóng, xử lý công minh, không làm oan người vô tội, không để lọt tội phạm, đồng thời do yêu cầu khách quan của việc giải quyết vụ án hình sự nên không phải bất kỳ cơ quan nhà nước nào cũng có thể tiến hành điều tra, truy tố, xét xử người phạm tội mà chỉ những cơ quan có chuyên môn và được pháp luật qui định mới có thẩm quyền tiến hành giải quyết vụ án hình sự Vì vậy, trong giải quyết vụ án hình sự, ngoài cơ quan tiến hành tố tụng còn có các cơ quan nhà nước, tổ chức khác cùng tham gia Tuy nhiên, những cơ quan, tổ chức này không phải là cơ quan tiến hành

an nhân dân Khi phát hiện hành vi phạm tội trong phạm vi lĩnh vực mình quản lý, các cơ quan này có thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án, tiến hành một số hoạt động điều tra ban đầu sau đó chuyển hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền trong thời hạn luật định Sự khác nhau cơ bản giữa các cơ quan điều tra

và cơ quan được tiến hành một số hoạt động điều tra là: Cơ quan điều tra được thực hiện đầy đủ các hành vi tố tụng trong giai đoạn điều tra Trong khi

đó, cơ quan được tiến hành một số hoạt động điều tra chỉ được tiến hành một

số hoạt động điều tra khi tội phạm xảy ra trong phạm vi lĩnh vực mình quản lý

và hành vi phạm tội đó cần thiết phải áp dụng các biện pháp không cho tội phạm tiếp tục được thực hiện, ngăn chặn kịp thời tội phạm đang xảy ra, chứ không được thực hiện trọn vẹn tất cả các hành vi tố tụng của giai đoạn điều tra Sau khi thực hiện xong một số hoạt động tố tụng, các cơ quan này phải chuyển hồ sơ đến cơ quan có thẩm quyền trong thời hạn luật định để tiếp tục giải quyết vụ án

Các cơ quan này được tiến hành một số hoạt động sau:

+ Đối với tội phạm ít nghiêm trọng trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng, thì ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can, tiến hành điều tra và chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án;

+ Đối với tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố

vụ án, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án Riêng đối với các cơ quan nghiệp vụ trong Công an nhân dân, Quân đội nhân dân thì chỉ được tiến hành một số hoạt động như: khởi tố vụ

án, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi

tố vụ án Khi tiến hành hoạt động điều tra, các cơ quan này phải thực hiện

đúng nguyên tắc, trình tự, thủ tục tố tụng đối với hoạt động điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 và Viện kiểm sát có trách nhiệm kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động điều tra của các cơ quan này

Trong quá trình tiến hành tố tụng còn có các cơ quan, tổ chức tham gia vào việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án Các cơ quan này có chức năng thực hiện một số nhiệm vụ liên quan đến việc đưa quyết định, bản án của Tòa án đã có hiệu lực ra thi hành nhưng cũng không phải là cơ quan tiến hành tố tụng Điểm khác biệt giữa cơ quan tiến hành tố tụng và cơ quan, tổ chức có trách nhiệm đưa bản án, quyết định đã có hiệu lực ra thi hành ở chỗ: các cơ quan này chỉ thực hiện một số nhiệm vụ đưa bản án, quyết định đã có hiệu lực ra thi hành, còn việc ra quyết định đưa bản án đã có hiệu lực pháp luật vào thi hành và giám sát các hoạt động liên quan đến việc thi hành quyết định, bản án đó lại do cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện

- Giải quyết vụ án khách quan, công bằng là mục đích mà các cơ quan tiến hành tố tụng phải hướng tới trong quá trình tiến hành tố tụng Khi vụ án xảy ra thì việc xác định sự thật khách quan và giải quyết vụ án kịp thời, đảm bảo công bằng là đòi hỏi tất yếu của trách nhiệm hình sự trong nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Tuy nhiên, khi điều tra, truy tố, xét xử thường có sự không "cân bằng", không bình đẳng giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng với bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác do một bên là đại diện cho công quyền với đầy đủ sức mạnh của quyền lực, của pháp luật, một bên là những người bị nghi là phạm tội không có những sức mạnh và điều kiện như vậy Người tiến hành tố tụng là những người thay mặt nhà nước ở các cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm thu thập chứng cứ chứng minh tội phạm làm rõ bản chất vụ án Việc vô tư của họ khi tiến hành

tố tụng có ý nghĩa quan trọng góp phần vào việc giải quyết vụ án một cách khách quan nên luật tố tụng hình sự các quốc gia cũng như trong các thiết chế

tư pháp quốc tế đều coi bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành tố tụng

là nền tảng, là nguyên tắc cơ bản của hoạt động tố tụng hình sự [8]

Tính khách quan trong giải quyết vụ án hình sự thể hiện trên những khía cạnh sau:

+ Cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm thu thập chứng cứ, khôi phục lại sự thật khách quan vụ án;

+ Khi tiến hành tố tụng, tất cả mọi quyết định, phán quyết của cơ quan tiến hành tố tụng đều phải dựa trên cơ sở chứng cứ, trên cơ sở sự thật khách quan đã được thu thập Đồng thời, mọi quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng ngoài việc có căn cứ pháp luật còn phải được lý giải tại sao lại áp dụng Quyết định đó đối với những trường hợp cụ thể;

+ Người tiến hành tố tụng phải vô tư trong quá trình giải quyết vụ án, tất cả những yếu tố ảnh hưởng tới sự vô tư của những người này đều phải được loại bỏ;

+ Tòa án có trách nhiệm xác định, đánh giá tính khách quan của vụ án

và trên cơ sở đó đưa ra quyết định và bản án phù hợp với các tình tiết khách quan của vụ án;

+ Trách nhiệm chứng minh vụ án thuộc về bên buộc tội (Cơ quan công tố, Viện kiểm sát), những chủ thể khác của tố tụng hình sự có quyền nhưng không có nghĩa vụ phải chứng minh

Vấn đề cốt lõi để bảo đảm những khía cạnh nêu trên của tính khách quan trong quá trình giải quyết vụ án là sự vô tư của những người tiến hành tố tụng Sự vô tư của những người này được hiểu là trong quá trình giải quyết họ phải có thái độ công tâm khi thu thập, đánh giá chứng cứ và kết luận các vấn

đề của vụ án, phải dựa vào các qui định của pháp luật làm căn cứ, hướng tới công lý, bình đẳng làm mục tiêu của toàn bộ hoạt động tố tụng, không vì tình riêng mà thiên vị đưa ra các quyết định không phù hợp với thực tế khách quan

và trái pháp luật [7]

Ngoài trách nhiệm hướng tới sự khách quan, tố tụng hình sự còn đòi

hỏi việc công bằng của các cơ quan tiến hành tố tụng trong quá trình tố tụng

"Quyền được xét xử công bằng" là một quyền cơ bản và có tính phổ quát cao, tồn tại trong cả các vụ án hình sự và phi hình sự Giải quyết vụ án công bằng đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng phải bảo đảm những quyền cụ thể sau đối với người bị tình nghi phạm tội: Quyền bình đẳng trước tòa án và được xét xử bởi tòa án độc lập, không thiên vị, công khai; Quyền bào chữa; Quyền được xét xử theo thủ tục riêng của người chưa thành niên; Quyền kháng cáo; Quyền được bồi thường khi bị kết án oan; Quyền không bị xét xử hai lần về cùng một tội danh; Không bị truy cứu hình sự vì lý do không thực hiện được nghĩa vụ hợp đồng; Không bị coi là có tội nếu hành vi không cấu thành tội phạm theo pháp luật vào thời điểm thực hiện hành vi; Không áp dụng hồi tố cũng được nghiên cứu khi đề cập đến quyền được xét xử công bằng

Thủ tục tố tụng giải quyết vụ án hình sự đòi hỏi tính chặt chẽ, dân chủ, tranh tụng, minh bạch tôn trọng công lý, bảo vệ quyền con người Những yêu cầu này, trước hết được thể hiện trong các qui phạm pháp luật tố tụng hình sự thông qua việc xây dựng, ban hành các văn bản pháp luật Đến lượt mình, các

cơ quan tiến hành tố tụng phải tuân thủ nghiêm chỉnh các qui định của pháp luật tố tụng hình sự, làm cho các qui định của pháp luật được thể hiện đầy đủ nhất trong thực tiễn giải quyết vụ án Tất cả mọi tư tưởng tiến bộ được qui định trong pháp luật tố tụng sẽ trở thành vô nghĩa nếu các qui phạm pháp luật không được các cơ quan tiến hành tố tụng thực thi một cách nghiêm chỉnh

Trên cơ sở những phân tích trên PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí đã đưa khái niệm cơ quan tiến hành tố tụng như sau:

Cơ quan tiến hành tố tụng hình sự là các cơ quan nhà nước

có thẩm quyền được giao thực hiện chức năng tố tụng trong việc khởi

tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án nhằm giải quyết vụ án khách quan, công bằng, bảo đảm và tôn trọng quyền con người, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo vệ lợi ích của nhà nước, xã hội, mọi hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng phải dựa trên cơ sở và trong phạm vi của pháp luật tố tụng hình sự [9]

1.2 MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG

1.2.1 Vị trí, chức năng của các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự

- Trong nhà nước pháp quyền, quyền lực nhà nước đòi hỏi không chỉ được phân chia rõ ràng mà còn phải dựa trên cơ sở hợp hiến, hợp pháp Tính tối thượng của pháp luật không phải là phạm trù chung chung mà phải được thể hiện ở từng thiết chế, từng hoạt động của bộ máy nhà nước Vì vậy, cơ quan tiến hành tố tụng hình sự chỉ có thể đại diện cho quyền lực nhà nước để giải quyết vụ án khi được thành lập theo một đạo luật do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành

Cơ quan tiến hành tố tụng hình sự là những cơ quan trong bộ máy nhà nước thực hiện chức năng tư pháp của nhà nước, trên cơ sở đó mỗi cơ quan lại có chức năng của riêng mình trong hoạt động tố tụng hình sự Theo quan niệm chung được thừa nhận tương đối rộng rãi thì tố tụng hình sự có ba chức năng: chức năng buộc tội; chức năng gỡ tội; chức năng xét xử Trong đó chức năng xét xử, chức năng buộc tội (trong trường hợp công tố) hoàn toàn thuộc thẩm quyền của các các cơ quan tiến hành tố tụng, chức năng gỡ tội là quyền của người bị buộc tội và người bào chữa Việc phân định hợp lý thẩm quyền của các chủ thể tố tụng hình sự theo các chức năng cơ bản nêu trên sẽ giúp cho hoạt động tố tụng hình sự có tính chuyên nghiệp cao, tăng cường trách nhiệm của các chủ thể trong việc thực hiện chức năng tố tụng được giao, là điều kiện quan trọng để bảo đảm mục tiêu, hiệu quả của tố tụng hình sự Ngoài

ra, ba chức năng cơ bản của tố tụng hình sự được phân định rõ ràng còn là điều kiện quan trọng cho việc phân công và kiểm soát quyền lực nhà nước giữa các cơ quan nhà nước trong giải quyết vụ án hình sự Đồng thời, nó cũng góp phần làm minh bạch, dân chủ trong tố tụng hình sự, góp phần tôn trọng

và bảo đảm quyền con người Những chức năng của tố tụng hình sự do nhiều chủ thể thực hiện, đó là những cơ quan, người đại diện cho công quyền; Người có quyền, lợi ích liên quan đến vụ án; Các cơ quan, cá nhân khác liên

quan hoặc tham gia vào quá trình giải quyết vụ án Trong số này thì các cơ quan tiến hành tố tụng là chủ thể chính giải quyết phần lớn các chức năng của

tố tụng hình sự Cụ thể là:

Tòa án

Khi tội phạm xảy ra những xung đột về lợi ích cần phải giải quyết bởi một cơ quan đại diện cho công quyền, đại diện công lý là Tòa án Vì vậy, hoạt động xét xử vụ án hình sự của Tòa án không những là hoạt động nhân danh quyền lực nhà nước mà còn nhân danh công lý xem xét, đánh giá xác định sự thật vụ án một cách khách quan, toàn diện, đầy đủ để ra bản án, quyết định trong đó ấn định trách nhiệm hình sự cho người đã thực hiện hiện tội phạm xâm phạm đến những lợi ích được Nhà nước bảo vệ Hoạt động xét xử của Tòa án, mặc dù được tiến hành trên cơ sở những kết quả đã được ghi nhận trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố - là những giai đoạn tố tụng được tiến hành tiền xét xử nhưng lại mang tính chất chính thức về mặt pháp lý đối với

sự việc phạm tội và trách nhiệm của người thực hiện tội phạm

Cơ quan công tố

Công tố là sự cáo buộc của Nhà nước đối với người đã có hành vi vi phạm pháp luật trước Tòa án Quyền công tố là một khái niệm pháp lý xuất hiện cùng với sự ra đời của Nhà nước và gắn liền với một cơ quan nhất định Quyền công tố luôn luôn là một bộ phận cấu thành của quyền lực nhà nước gắn liền với bản chất nhà nước và vì vậy, nó cũng gắn liền với cách thức tổ chức thực hiện quyền lực nhà nước, phụ thuộc vào điều kiện, hoàn cảnh cụ thể của mỗi quốc gia Cùng với sự phát triển của xã hội, quyền công tố được tách ra khỏi quyền lập pháp, hành pháp và do một cơ quan thực hiện - Cơ quan công tố hoặc Viện kiểm sát Quyền công tố trong lĩnh vực tố tụng hình

sự chính là quyền của Nhà nước giao cho Viện kiểm sát thực hiện theo quy định của pháp luật để truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội, thực hiện sự buộc tội đối với người đó trước Tòa án Vì vậy, quyền công tố

được bắt đầu kể từ khi có sự kiện phạm tội xảy ra trên thực tế và chấm dứt khi Tòa án ra một bản án (kết tội hoặc tuyên vô tội đối với người thực hiện hành

vi bị coi là tội phạm đó) có hiệu lực pháp luật, không bị kháng nghị Quyền công tố có thể hiểu là việc Cơ quan công tố thực hiện tổng hợp các quyền năng pháp lý được nhà nước trao để thực hiện việc truy cứu trách nhiệm hình

sự đối với người phạm tội, đưa người phạm tội ra trước Tòa án để xét xử và bảo vệ sự buộc tội đó

Khi Nhà nước Xô viết ra đời, theo sáng kiến của V.I.Lênin, Viện công

tố được chuyển thành Viện kiểm sát và ngoài chức năng công tố, nó còn đảm nhiệm một nhiệm vụ rất quan trọng, đó là kiểm sát việc tuân theo pháp luật, nhằm đảm bảo cho pháp luật được chấp hành nghiêm chỉnh và thống nhất trong phạm vi cả nước Sau khi xuất hiện lần đầu tiên ở nước Nga, mô hình Viện kiểm sát - cơ quan thực hiện quyền công tố - đã được các nước xã hội chủ nghĩa áp dụng Với chức năng thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật, nhằm đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa, vai trò của Viện kiểm sát ngày càng được đề cao trong việc tổ chức bộ máy nhà nước Viện kiểm sát là cơ quan trực thuộc Quốc hội - Cơ quan quyền lực nhà nước cao nhất, và được tổ chức theo ngành dọc từ trung ương xuống địa phương

Cơ quan điều tra

Trong các mô hình tố tụng hình sự, một phần chức năng công tố được thực hiện bởi Cơ quan điều tra Cơ quan này là một trong những chủ thể tố tụng hình sự, nhân danh Nhà nước (công quyền) thực hiện các hoạt động điều tra xác định sự thật khách quan của vụ án và những vấn đề liên quan đến trách nhiệm hình sự của người phạm tội cũng như những nội dung khác có liên quan Đồng thời, cơ quan điều tra còn có trách nhiệm chứng minh, xác định nguyên nhân, điều kiện phạm tội và đưa ra ra biện pháp khắc phục, phòng ngừa tội phạm Tùy theo đặc điểm tổ chức bộ máy nhà nước, mỗi quốc gia có cách thức tổ chức hoạt động điều tra và phân công thẩm quyền điều tra cho

những cơ quan khác nhau Về cơ bản có những cách thức sau: Cơ quan công

tố trực tiếp tiến hành điều tra trên cơ sở phối hợp, trợ giúp của cơ quan cảnh sát hoặc những cơ quan khác như: Cơ quan An ninh, Quân đội, Hải quan Trong trường hợp này chức năng điều tra là một trong những nội dung của quyền công tố và do cơ quan công tố đảm nhiệm; Cơ quan công tố không trực tiếp tiến hành các hoạt động điều tra nhưng chỉ đạo mọi hoạt động điều tra của cơ quan điều tra và những cơ quan khác được giao tiến hành một số hoạt động điều tra Mặc dù hoạt động điều tra được tiến hành bởi những cơ quan khác nhưng cơ quan công tố phải chịu trách nhiệm hoàn toàn về kết quả điều tra cũng như có toàn quyền đối quá trình điều tra; Thành lập cơ quan điều tra riêng đảm nhiệm chức năng điều tra trong tố tụng hình sự dưới sự kiểm sát của cơ quan công tố (Viện kiểm sát) Trong trường hợp này, Cơ quan điều tra không những phải chịu trách nhiệm hoàn toàn về các hoạt động của mình trong quá trình điều tra mà còn phải đưa ra bản kết luận điều tra và các quyết định phù đối với từng vụ án trong đó có quyết định đề nghị cơ quan công tố truy tố tội phạm và người thực hiện tội phạm ra trước Tòa án

- Mỗi cơ quan tiến hành tố tụng đảm nhiệm những chức năng khác nhau hướng tới việc thực hiện chức năng chung của tố tụng hình sự

Trong tố tụng tranh tụng, với việc hình thành lợi ích của chủ thể và vai trò độc lập của các chủ thể đã hình thành rõ rệt hai bên tố tụng và cả hai bên đều hoàn toàn bình đẳng, tự do, tự chịu trách nhiệm cho riêng mình về việc sử dụng mọi khả năng và phương tiện tố tụng mà pháp luật đã đặt ra để bảo vệ quan điểm, quyền và lợi ích của mình Sự hiện hữu của hai yếu tố chủ đạo: Yếu tố hai bên tố tụng và yếu tố phân chia chức năng tranh tụng là điểm đặc trưng cơ bản của tố tụng tranh tụng Căn cứ của việc hình thành và tồn tại hai bên trong tranh tụng là sự tồn tại của các lợi ích tố tụng độc lập Từ đó, việc theo đuổi tố tụng để bảo vệ lợi ích của mình đã làm nên tính tranh tụng của tố tụng, tức là quan hệ tranh tụng giữa các bên có lợi ích khác nhau Cũng vì lý

do đó, mà trong tố tụng tranh tụng, các hoạt động tố tụng không được coi là nhiệm vụ duy nhất của một phía trong việc phát hiện tội phạm, xử lý người phạm tội, để qua đó đấu tranh phòng chống tội phạm, phòng ngừa tội phạm và giáo dục người phạm tội Tố tụng tranh tụng được coi là địa hạt hành động của cả hai phía: Phía nhà nước mà đại diện là các cơ quan có chức năng buộc tội; phía bị can, bị cáo cùng với người bào chữa hoặc Tòa án người bào chữa đại diện

- Bên công tố: Khái niệm quyền công tố bao hàm trong đó quyền phát hiện những hành vi vi phạm những điều cấm của nhà nước và việc nhân danh nhà nước truy tố hành vi vi phạm và người vi phạm đó ra trước Tòa án

Các hoạt động điều tra tội phạm, truy tố và buộc tội bị cáo trước Tòa

án là những hình thức để thực hiện quyền công tố Nếu xét về thẩm quyền thì

đó là những hoạt động của các cơ quan hành pháp và do vậy, đó là chức năng của hành pháp trong quá trình thực hiện vai trò duy án trì và bảo vệ trật tự pháp luật Nếu xét theo mục đích cần đạt được thì những hoạt động này nằm trong chuỗi các hoạt động tư pháp vì đích cần hướng tới ở đây là xét xử tội phạm đã xảy ra; Điều tra, truy tố là để xét xử Trong trường hợp mục đích xét

xử không còn thì sẽ không còn chức năng công tố Chức năng công tố là một

hệ thống hoạt động do những cơ quan khác nhau thực hiện, trong đó Viện kiểm sát chịu trách nhiệm chủ đạo Vì thế pháp luật của các quốc gia đều giao cho Viện kiểm sát hoặc các thiết chế tương tự vai trò chỉ huy điều tra, chí ít là phối hợp điều tra và phê chuẩn kết luận điều tra, quyết định truy tố hay không truy tố Tại phiên tòa sơ thẩm xét xử vụ án hình sự, Viện kiểm sát là chủ thể duy nhất giữ quyền công tố, là một bên trong tố tụng tranh tụng với việc một mình chịu trách nhiệm chứng minh lời buộc tội; chịu trách nhiệm về dung lượng và chất lượng buộc tội, truy tố hay rút truy tố (toàn bộ hay từng phần) Hơn thế nữa, Viện kiểm sát còn có nhiệm vụ đưa ra các lập luận trong việc bác bỏ (một phần hay toàn bộ) nội dung bào chữa của bên bị buộc tội Vì vậy,

yêu cầu đối với việc bảo vệ quan điểm truy tố, nội dung, mức độ và phương pháp buộc tội phải được đặt ra ngay từ thời điểm khởi tố vụ án và kết thúc khi bản án của Tòa án có hiệu lực pháp luật hoặc khi chính cơ quan công tố chủ động rút quyết định truy tố Là một bên trong vụ án, mọi hoạt động của chủ thế quyền công tố đều phải chịu sự điều hành của Tòa án Toàn quyền quyết định vấn đề truy tố và buộc tội (quyền công tố) và hoàn toàn chịu trách nhiệm bảo vệ quan điểm buộc tội là những tố chất làm nên tính độc lập của chủ thể quyền công tố và là biểu hiện đầy đủ nhất cho tính chất của bên tranh tụng trong tố tụng hình sự

- Bên bào chữa: bào chữa là quyền Hiến định của bị can, bị cáo Nhưng quyền đó chỉ trở thành quyền tố tụng khi có sự hiện diện của quyền đối lập là quyền công tố Công tố là hoạt động làm khởi động và chuyển động vụ án hình sự Với nghĩa "đối lập" như vậy, chức năng bào chữa không thể thuộc về

cơ quan công tố Việc pháp luật quy định trách nhiệm của cơ quan tố tụng hình sự "phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đẩy đủ, làm rõ những chứng cứ xác định

có tội và chứng cứ xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo" [35] hoàn toàn không có nghĩa rằng Tòa án, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát bên cạnh chức năng buộc tội và xét xử cũng thực hiện chức năng bào chữa Những yêu cầu trên đây thực chất là nội dung của nguyên tắc về tính khách quan của tố tụng hình sự

- Sự hình thành và tồn tại của hai bên tranh tụng dẫn đến nhu cầu về

"người thứ ba vô tư" - đó là lý do hình thành và tồn tại chức năng xét xử của Tòa án và lý do cho việc khẳng định vai trò trung tâm của Tòa án trong mô hình tố tụng hình sự tranh tụng

Để bảo đảm thực hiện đúng chức năng đó, Tòa án phải được thoát ra khỏi vai trò theo đuổi mục đích đi tìm sự thật khách quan của vụ án, để rồi từ

đó đóng luôn cả vai trò của phía buộc tội Việc Tòa án có thể trả hồ sơ đề điều

tra bổ sung theo những quy định như tại Điều 170 Bộ luật tố tụng hình sự là biểu hiện của việc vi phạm một nguyên tắc quan trọng của tố tụng tranh tụng là: Một chủ thể tố tụng chỉ thực hiện một chức năng tố tụng Tòa án trong tố tụng tranh tụng chỉ xét xử trong phạm vi và mức độ buộc tội theo nguyên lý

"nemo judex sine actore" - sẽ không có xét xử nếu không có bên nguyên

Để đóng được vai trò là khâu trung tâm, việc xét xử của Tòa án phải thực sự là tạo ra sự tự do tranh luận, tự do trình bày quan điểm, chứng cứ của các bên: Bên buộc tội cũng như bên bào chữa Tòa án phải là chủ thể trung tâm của hoạt động xét xử theo nghĩa tạo mọi điều kiện cho những hoạt động

tố tụng nói trên Yếu tố "vô tư", "khách quan" của các cá nhân Thẩm phán khi xem xét chứng cứ, lời khai, khi quyết định về tội danh và hình phạt

Đối với chủ thể thực hiện quyền công tố; trên cơ sở khẳng định quyền công tố (truy tố, buộc tội) là hoạt động có mục đích nhất quán kể từ khi khởi

tố vụ án hình sự nhằm xác định hành vi tội phạm và truy tố người phạm tội ra trước Tòa án để xét xử, chủ thể của quyền đó cần hiểu được là Cơ quan điều tra, Điều tra viên, Viện kiểm sát và Kiểm sát viên, người bị hại, nguyên đơn dân sự Những chủ thể này có mục đích chung là phát hiện tội phạm và đưa người phạm tội ra truy tố Trong số đó, cần quy định Viện kiểm sát là chủ thể chịu trách nhiệm chính và cuối cùng đối với việc thực hiện chức năng này Như đã nói ở trên, tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, chủ thể duy nhất thực hiện chức năng công tố là Viện kiểm sát mà đại diện là Kiểm sát viên, đối diện với bên gỡ tội bào chữa (người bào chữa, bị cáo, bị đơn dân sự)

Đại diện Viện kiểm sát trước tòa chịu trách nhiệm về chất lượng, dung lượng, mức độ buộc tội; có quyền thay đổi mức độ buộc tội so với mức độ buộc tội ban đầu; có quyền quyết định truy tố nếu thấy không đủ chứng cứ buộc tội hoặc có căn cứ để không áp dụng trách nhiệm hình sự đối với bị cáo

Như vậy, chất lượng buộc tội trước Tòa án của Viện kiểm sát phụ thuộc vào chất lượng điều tra, truy tố và cần đặt trách nhiệm đối với việc bảo

đảm chất lượng này cho Viện kiểm sát Vì thế, cần xác định thẩm quyền kiểm sát và chỉ huy hoạt động điều tra cho Viện kiểm sát mà không đơn thuần chỉ dừng lại ở những thẩm quyền hiện hành, được quy định tại Điều 36 và Điều 37

Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 Đồng thời, cần quy định thêm rằng, tại phiên tòa xét xử vụ án hình sự, Viện kiểm sát có trách nhiệm bảo vệ lời buộc tội của mình trước các chứng lý của phía gỡ tội

1.2.2 Khái niệm mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng Mối quan hệ là "sự gắn liền mặt nào đó giữa hai hoặc nhiều sự vật khác nhau khiến sự vật này có biến đổi, thay đổi thì có thể tác động đến sự vật kia" [52, tr 827] Như vậy, mối quan hệ giữa hai hoặc nhiều sự vật hiện tượng trong xã hội thể hiện ở sự tác động lẫn nhau, ảnh hưởng lẫn nhau trong sự tồn tại và phát triển Theo quan niệm của triết học Mác - Lênin thì mọi sự vật hiện tượng trong xã hội không tồn tại một cách biệt lập mà có mối quan hệ biện chứng với nhau; chúng tác động lẫn nhau, chuyển hóa lẫn nhau trong những điều kiện nhất định Nội dung của mối quan hệ này thể hiện rất đa dạng, phản ánh sự toàn diện của sự vật, hiện tượng Thông thường, trên bình diện triết học được chia thành các nhóm mối quan hệ chính sau: mối quan hệ giữa cái chung và cái riêng, giữa nội dung và hình thức, giữa tất yếu và ngẫu nhiên, bản chất và hiện tượng, bên trong và bên ngoài, nguyên nhân và kết quả, giữa các mặt đối lập… Chính vì sự tác động lẫn nhau mà gây nên sự phát triển giữa các sự vật hiện tượng Vì thế, mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, những người tiến hành tố tụng trong tố tụng hình sự cũng không nằm ngoài quy luật đó Mặc dù, ở mỗi một giai đoạn tố tụng hình sự đều có những

cơ quan tiến hành tố tụng chủ yếu với những chức năng và nhiệm vụ riêng

Do vậy, nó vẫn có mối quan hệ chặt chẽ với các cơ quan điều hành tố tụng khác trong cả tiến trình giải quyết vụ án hình sự Quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng bao gồm hai mặt: Quan hệ phối hợp và quan hệ chế ước

Quan hệ phối hợp được hiểu là mỗi cơ quan thực hiện nghiêm chỉnh chức

năng, nhiệm vụ để đảm bảo sự thống nhất, nhịp nhàng khi thực hiện nhiệm vụ chung Với ý nghĩa này thì sự phối hợp là yếu tố thường xuyên không thể thiếu được trong hoạt động tố tụng hình sự Quan hệ chế ước giữa các cơ quan tiến hành tố tụng không phải là quan hệ quyền uy, mệnh lệnh, phục tùng Tức là, quan hệ giữa các cơ quan này không phải là quan hệ chấp hành và điều hành Khi thực hiện nhiệm vụ tố tụng, yêu cầu đặt ra cho các cơ quan tiến hành tố tụng là phải tuyệt đối tuân thủ các quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự Nếu

vi phạm thì hoạt động tố tụng hình sự bị coi là bất hợp pháp Hậu quả của nó không chỉ xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của công dân mà còn có thể dẫn đến những sai lầm nghiêm trọng, giải quyết vụ án sai lệch với sự khách quan Chế ước là sự cần thiết để mỗi cơ quan độc lập trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình, kịp thời phát hiện vi phạm pháp luật của

cơ quan khác, từ đó có biện pháp ngăn chặn, khắc phục, sửa chữa

Quan hệ phối hợp và chế ước giữa các cơ quan tiến hành tố tụng tồn tại đan xen nhau, liên quan chặt chẽ với nhau trong quá trình tố tụng Thậm chí trong một số trường hợp nhất định sự thể hiện cụ thể của mối quan hệ này

là rất khó phân biệt Để hoàn thành nhiệm vụ tố tụng, các cơ quan tiến hành tố tụng phải coi trọng và phát huy cả hai loại quan hệ, thực hiện sự phối hợp và chế ước phải được giới hạn trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn

mà pháp luật quy định cho mỗi cơ quan Khác với các hoạt động tố tụng dân

sự, kinh tế, lao động hoạt động tố tụng hình sự là hoạt động hết sức khó khăn

và phức tạp Nó nhằm vào chứng minh một sự kiện, một hiện tượng đã tồn tại trong quá khứ Vì thế, các cơ quan tiến hành tố tụng không thể đơn lẻ tự mình

mà giải quyết được vụ án Điều đó có nghĩa là quan hệ phối hợp hoạt động giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, là hết sức quan trọng và cần thiết nhằm tạo ra sự đồng bộ, thống nhất trong hoạt động để vụ án được giải quyết một cách nhanh chóng, chính xác, công mình và đúng pháp luật Tuy nhiên, sự phối hợp đó cũng chỉ ở một giới hạn, mức độ nhất định trong khuôn khổ mà

pháp luật cho phép Tức là không được thái quá, vì như vậy sẽ xâm phạm tính độc lập tự chủ và sáng tạo của mỗi cơ quan tiến hành tố tụng

Cơ quan điều tra có mối quan hệ rõ nét với Viện kiểm sát, bên cạnh đó cũng có mối quan hệ với Tòa án Nội dung của mối quan hệ giữa cơ quan điều tra với Viện kiểm sát được xuất phát từ nhiệm vụ chung nhất là thu thập những tài liệu có căn cứ và hợp pháp để chứng minh tội phạm và người phạm tội làm cơ sở cho việc buộc tội trước Tòa án Để làm được nhiệm vụ này hai

cơ quan này phải có sự phối hợp với nhau trong quá trình giải quyết vụ án Đồng thời để tránh những khiếm khuyết, sai lầm có thể xảy ra trong quá trình giải quyết vụ án giữa hai cơ quan này phải có sự chế ước lẫn nhau đảm bảo cho hoạt động tố tụng hình sự được tuân thủ đúng pháp luật

Trên cơ sở vị trí, chức năng, quyền hạn trách nhiệm của Tòa án, Viện kiếm sát (cơ quan công tố), Cơ quan điều tra trong giải quyết vụ án hình sự có

thể đưa ra định nghĩa về mối quan hệ này như sau: Mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự là mối quan hệ chế ước, phối hợp lẫn nhau trên cơ sở qui định của pháp luật hướng tới mục đích của tố tụng hình sự trong giải quyết vụ án hình sự bảo đảm đấu tranh phòng ngừa tội phạm có hiệu quả cũng như tôn trọng và bảo đảm quyền con người

1.2.3 Nội dung mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

1.2.3.1 Mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát (cơ quan công tố)

Mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát tồn tại như một tất yếu khách quan của quá trình giải quyết vụ án nhưng nội dung mối quan

hệ này lại phụ thuộc vào nguyên tắc tổ chức hoạt động của các cơ quan nhà nước được xác định trong Hiến pháp và mô hình tố tụng hình sự mối quốc gia Ở những quốc gia, Bộ máy nhà nước được tổ chức theo nguyên tắc phân quyền thì Viện kiểm sát (Cơ quan công tố) là một cơ quan thuộc nhánh quyền hành pháp có chức năng thực hành quyền công tố Để thực hiện quyền công

tố Cơ quan công tố có trách nhiệm điều tra, chứng minh tội phạm bằng việc trực tiếp điều tra hoặc chỉ đạo các cơ quan khác thực hiện các hoạt động điều tra Trong trường hợp này, mặc dù không trực tiếp tiến hành điều tra những

cơ quan công tố phải chịu trách nhiệm hoàn toàn đối với các quyết định và hoạt động trong việc điều tra vụ án Cơ quan quan điều tra hoặc những cơ quan khác chỉ được tiến hành các hoạt động điều tra theo sự chỉ đạo của cơ quan công tố Vì vậy, thông thường ở các nước không hình thành cơ quan điều tra độc lập mà chỉ có bộ phận điều tra ở cơ quan công tố và những người hoặc bộ phận được giao tiến hành một số hoạt động điều tra theo sự chỉ đạo của cơ quan công tố Một số nước ở cơ quan cảnh sát có những bộ phận được giao tiến hành hoạt động điều tra và người được tiến hành hoạt động điều tra

có chức danh cảnh sát tư pháp Tại Trung Quốc, mặc dù có thể chế chính trị tương tự như nước ta nhưng cũng không thành lập cơ quan điều tra độc lập

mà hoạt động điều tra được giao cho những bộ phận ở Bộ Công an, Bộ An ninh, Cảnh sát đường sắt… và đặt dưới sự chỉ đạo của Viện kiểm sát Trong trường hợp này mối quan hệ giữa Viện kiểm sát và cơ quan được giao tiến hành hoạt động điều tra là mối quan hệ phụ thuộc, các hoạt động điều tra do các cơ quan khác tiến hành đều phụ thuộc và chịu sự chỉ đạo của cơ quan công tố Mối quan hệ phụ thuộc này thể hiện trên các phương diện sau: Cơ quan công tố có quyền hạn và chịu trách nhiệm hoàn toàn về tất cả các hoạt động điều tra; Cơ quan công tố có thể trực tiếp tiến hành điều tra hoặc việc điều tra được giao cho những cơ quan khác theo qui định của pháp luật; Các cơ quan khác được giao tiến hành hoạt động điều tra phải theo yêu cầu và chỉ đạo của

cơ quan công tố; Cơ quan công tố không cần phải làm bản kết luận điều tra và không có thẩm quyền ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Hoạt động

và kết quả điều tra gắn liền với hoạt động truy tố của Viện kiểm sát

Ở những nước có hệ thống cơ quan điều tra độc lập với Viện kiểm sát thì chức năng điều tra được giao hẳn cho Cơ quan điều tra thì mối quan hệ giữa cơ quan điều tra và Viện kiểm sát lại có nội dung khác Đó là mối quan

hệ giữa hai cơ quan có chức năng riêng biệt trong quá trình tố tụng giải quyết

vụ án hình sự, thể hiện ở hai phương diện: Mối quan hệ phối hợp trong quá trình giải quyết vụ án Tòa án, Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra là những cơ quan độc lập có chức năng tố tụng khác nhau nhưng cùng hướng tới mục đích chung của tố tụng hình sự nên việc phối hợp là yêu cầu tất yếu; Mối quan hệ chế ước: Quá trình tố tụng đòi hỏi bên cạnh việc phát hiện nhanh chóng, chính xác tội phạm nhưng đồng thời phải bảo đảm không làm oan người vô tội, không được vi phạm pháp luật, xâm phạm quyền con người nên giữa các

cơ quan này cần phải có mối quan hệ chế ước Quan hệ chế ước giữa Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra không những bảo đảm để pháp luật được thi nghiêm chỉnh trong quá trình giải quyết vụ án mà còn đảm bảo để công lý được thực thi góp phần giải quyết vụ án khách quan, công bằng

1.2.3.2 Mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát (cơ quan công tố) với Tòa án

Luật tố tụng hình sự của bất kỳ quốc gia nào ở những mức độ khác nhau đều qui định sự độc lập của Tòa án là một nguyên tắc cơ bản Vì vậy, mối quan hệ giữa Tòa án với các cơ quan tiến hành tố tụng khác không rõ nét như mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện chức năng xét xử để giải quyết vụ án Tòa án cũng có mối quan hệ với các cơ quan tiến hành tố tụng khác hướng tới mục tiêu chung của

tố tụng hình sự Mối quan hệ này được biểu hiện như sau:

- Tòa án chỉ có thể xét xử trên cơ sở quyết định truy tố của Viện kiểm sát và do vậy đã cụ thể hóa mối quan hệ của hai cơ quan nhà nước trong việc thực hiện chức năng của nhà nước

- Tòa án và các cơ quan tiến hành tố tụng khác phối hợp với nhau trên

cơ sở chức năng của từng cơ quan trong việc đấu tranh phòng ngừa tội phạm

- Tòa án thông qua chức năng xét xử còn có nhiệm vụ kiểm soát việc thực hiện quyền lực nhà nước trong lĩnh vực tư pháp của các cơ quan tiến

hành tố tụng khác, thể hiện mối quan hệ chế ước giữa các nhánh quyền lực trong nhà nước pháp quyền

- Ở những nước như Việt Nam, Viện kiểm sát ngoài chức năng thực hành quyền công tố còn có chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong

tố tụng hình sự nên việc kiểm sát xét xử và kháng nghị đối với các bản án, quyết định của Tòa án cũng thể hiện mối hệ chế ước trong giải quyết vụ án hình sự

1.3 MỘT SỐ NGUYÊN TẮC TÁC ĐỘNG ĐẾN MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ

Trong quá trình thực hiện mối quan hệ giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, và Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án hình sự phải thực hiện nghiêm chỉnh và triệt để các nguyên tắc cơ bản sau đây

1.3.1 Nguyên tắc đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa

Đây là nguyên tắc rất quan trọng trong quan hệ giữa Viện kiểm sát,

Cơ quan điều tra và Tòa án và đó cũng là một trong những nguyên tắc rất quan trọng của pháp luật tố tụng hình sự được quy định tại Điều 12 Hiến pháp 1992:

"Nhà nước quản lý xã hội bằng pháp luật, không ngừng tăng cường pháp chế

xã hội chủ nghĩa" [30] Và Điều 3 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 tiếp tục quy định: "Mọi hoạt động tố tụng hình sự của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng phải được tiến hành theo

quy định của Bộ luật này" [35] Theo đó, mọi hoạt động của những người tiến

hành tố tụng, cơ quan tiến hành tố tụng phải tuân theo các quy định của luật pháp không được vì lợi ích cục bộ của hai cơ quan mà có những hành vi vi phạm pháp luật, ảnh hưởng đến quyền lợi ích của Nhà nước, xã hội và của công dân Việc khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử đòi hỏi Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra và Tòa án phải thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ của từng cơ quan và phải được tiến hành trên cơ sở có căn cứ, đúng pháp luật Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra và Tòa án trong quá trình giải quyết vụ án hình sự phải

luôn tuân thủ những nguyên tắc nhất định, không thể tùy tiện, cũng không thể đơn giản hóa những qui định bắt buộc, vì sự tùy tiện có thể sẽ dẫn đến việc xử

lý oan sai, vi phạm các quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, làm mất lòng tin của nhân dân vào hiệu lực và sự công minh của pháp luật

1.3.2 Nguyên tắc tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân

Do đặc điểm của hoạt động tố tụng hình sự của Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra và Tòa án thường xuyên đụng chạm đến các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, trong khi chế độ xã hội chủ nghĩa chúng ta luôn coi trọng con người và mọi hoạt động đều phục vụ lợi ích của con người Chính

vì vậy Hiến pháp đã quy định những quyền cơ bản của công dân đó là: quyền bình đẳng trước pháp luật, quyền bất khả xâm phạm về thân thể, quyền bất khả xâm phạm về chỗ ở, an toàn và bí mật thư tín, điện thoại, điện tín

Bộ luật tố tụng hình sự nước ta đã quy định việc tôn trọng, bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân tại các điều 4, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 31 là một trong những nhiệm vụ quan trọng đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng khi thực hiện chức năng nhiệm vụ phải tuân thủ, điều đó chính là bản chất tốt đẹp của nền dân chủ xã hội chủ nghĩa luôn đề cao và tôn trọng các quyền và lợi ích con người

Nguyên tắc này đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành

tố tụng trong quá trình tiến hành các hoạt động tố tụng phải đảm bảo và tôn trọng các quyền lợi ích cơ bản của công dân, nhất là quyền bất khả xâm phạm

về thân thể, quyền tự do đi lại, quyền bất khả xâm phạm về nơi ở, quyền được đảm bảo bí mật và an toàn thư tín, điện thoại, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm

Vì vậy Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra và Tòa án khi tiến hành các hoạt động

tố tụng nhằm xác định sự thật của vụ án, phải có nghĩa vụ tôn trọng và đảm bảo các quyền lợi của công dân, nhất là khi áp dụng các biện pháp ngăn chặn

liên quan đến quyền, lợi ích của công dân như: "bắt, tạm giữ, tạm giam, khám xét, kiểm tra thư tín điện tín, kê biên tài sản "

Hoạt động bắt người, khám xét nơi ở, địa điểm, khám xét người, thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm… phải có căn cứ và được tiến hành theo đúng quy định của pháp Không ai có thể bị bắt khi không có quyết định hoặc phê chuẩn của Viện kiểm sát Khi áp dụng các biện pháp ngăn chặn, hoặc các hoạt động điều tra như: hỏi cung bị can, đối chất, thực nghiệm điều tra … người tiến hành tố tụng không được sử dụng nhục hình, bức cung, mớm cung xúc phạm danh dự, nhân phẩm của những người tham gia tố tụng, đồng thời các

cơ quan tiến hành tố tụng phải kịp thời phát hiện những thiếu sót, sai lầm trong hoạt động điều tra để khắc phục, kể cả việc phải bồi thường thiệt hại do

các hoạt động tố tụng không đúng pháp luật gây ra

1.3.3 Nguyên tắc xác định sự thật của vụ án

Việc xác định sự thật vụ án là trách nhiệm của các cơ quan tiến hành

tố tụng được thực hiện theo chức năng nhiệm vụ và quyền hạn của mình trong

đó Cơ quan điều tra chịu trách nhiệm chính trong việc phát hiện, điều tra khám phá tội phạm, thu thập chứng cứ để làm rõ tội phạm, đồng thời phải chịu trách nhiệm về kết quả điều tra của mình Viện kiểm sát thực hành quyền công tố, kiểm sát việc tuân theo pháp luật tố tụng hình sự đối với Cơ quan điều tra khi tiến hành hoạt động điều tra và quyết định việc truy tố, Tòa án chịu trách nhiệm trong quá trình xét xử

Việc xác định sự thật của vụ án được coi là điều rất quan trọng, đảm bảo cho việc xử lý đúng người, đúng tội, đúng pháp luật; không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Đó cũng là cơ sở đảm bảo cho các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự thực hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong

hoạt động tố tụng hình sự Điều 10 Bộ luật tố tụng hình sự, khoản 2 Điều 5 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự quy định rõ trách nhiệm của Viện kiểm

sát, Cơ quan điều tra và Tòa án trong việc xác định sự thật của vụ án

Nội dung của nguyên tắc này đòi hỏi Viện kiểm sát, Cơ quan điều tra

và Tòa án và những người tiến hành tố tụng phải thực hiện nghiêm túc các

quy định của luật tố tụng, coi việc khởi tố, điều tra, truy tố và xác định sự thật của vụ án vừa là nhiệm vụ, và cũng là mục tiêu cần phải đạt được khi có tội phạm xảy ra Để thực hiện được điều này, cả ba cơ quan này phải phối hợp chặt chẽ với nhau, tạo điều kiện thuận lợi cho nhau trong giải quyết vụ án hình sự Khi giải quyết vụ án hình sự phải dựa vào những chứng cứ đã được thu thập để xem xét đánh giá một cách khách quan, toàn diện về hành vi, tính chất mức độ nguy hiểm, hậu quả Tránh việc thu thập chứng cứ, đánh giá chứng cứ một chiều, phiến diện, chủ quan… Có như vậy mới đảm bảo việc giải quyết vụ án đúng đắn, hạn chế được những sai sót đáng tiếc có thể xảy ra

1.3.4 Nguyên tắc cấp dưới chịu sự chỉ đạo của cấp trên trong hoạt động tố tụng hình sự

Cấp dưới chịu sự chỉ đạo của cấp trên là nguyên tắc chung trong hệ thống tổ chức bộ máy nhà nước ta Nguyên tắc này giúp cho cơ quan cấp trên

có thể giám sát, chỉ đạo hoạt động của cơ quan cấp dưới tạo sự thống nhất đồng bộ trong việc thực hiện các yêu cầu, nhiệm vụ đặt ra

Ngoài ra nguyên tắc này được thể hiện trong các quy định của pháp luật tố tụng hình sự như quy định tại điều 8 Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2002: "Viện kiểm sát nhân dân do Viện trưởng lãnh đạo Viện trưởng Viện kiểm sát cấp dưới chịu sự lãnh đạo của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân cấp trên " [34] và Điều 5 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự cũng

có quy định: " Cơ quan điều tra cấp dưới chịu sự hướng dẫn, chỉ đạo nghiệp

vụ của Cơ quan điều tra cấp trên" [45] Điều 17 Luật tổ chức Tòa án nhân dân cũng quy định: "Tòa án nhân dân tối cao quản lý các Tòa án nhân dân địa phương về tổ chức có sự phối hợp chặt chẽ với Hội đồng nhân dân địa phương Tòa án nhân dân tối cao quản lý các Tòa án quân sự về tổ chức có sự phối hợp chặt chẽ với Bộ Quốc phòng" [33]

Trong mỗi ngành nguyên tắc này được thực hiện thông qua chế độ báo cáo, thỉnh thị về nghiệp vụ, cấp trên giám sát, kiểm tra hoạt động nghiệp vụ

của cấp dưới; phát hiện những sai sót, tồn tại của cấp dưới, tổ chức rút kinh nghiệm, hướng dẫn, chỉ đạo hoạt động đối với cấp dưới

Đặc biệt nguyên tắc cấp dưới chịu sự lãnh đạo của cấp trên còn thể hiện ở tính hiệu lực của các quyết định của cơ quan cấp trên cao hơn quyết

định của cấp dưới Ví dụ: Trong quá trình kiểm sát điều tra, Viện kiểm sát cấp

trên có quyền hủy các quyết định trái pháp luật của Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát cấp dưới Tuy nhiên, không hiểu máy móc rằng, Viện kiểm sát cấp trên chỉ đạo hoạt động điều tra của Cơ quan điều tra cấp dưới Nguyên tắc này chỉ được áp dụng theo ngành dọc để đảm bảo việc thực hiện nhiệm vụ được tốt hơn trong các hoạt động giải quyết vụ án hình sự

1.4 MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG Ở MÔ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ THẨM VẤN VÀ MÔ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ TRANH TỤNG

Lịch sử tố tụng hình sự đã có nhiều mô hình tố tụng hình sự khác nhau Tuy nhiên, có hai mô hình tố tụng hình sự tiêu biểu mang tính phổ biến ngày nay được đa số các quốc gia trên thế giới áp dụng, đó là: mô hình tố tụng hình

sự tranh tụng và mô hình tố hình sự xét hỏi Mỗi loại mô hình tố tụng hình sự này có bản chất, đặc điểm và thủ tố tụng khác biệt trong quá trình giải quyết

vụ án Sự khác biệt về mô hình tố tụng hình sự đã làm nên sự khác nhau trong cách tổ chức và hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng sự ở mỗi quốc gia

để thự hiện mục đích, chức năng và nhiệm vụ của tố tụng trong việc chứng minh, xử lý tội phạm Bên cạnh đó, cách thức tổ chức quyền lực nhà nước ở các nước khác nhau cũng là yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến cơ cấu tổ chức

và chức năng hoạt động và mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

Nghiên cứu cơ quan tiến hành tố tụng một số quốc gia tiêu biểu trên thế giới cho thấy ngoài những nét chung giống nhau thì các cơ quan tiến hành

tố tụng ở các hệ thống pháp luật, các mô hình tố tụng hình sự còn có nhiều

khác biệt và do đó mối quan hệ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự cũng khác nhau

- Ở những nước mà quyền lực nhà nước được tổ chức theo nguyên tắc phân quyền thì Tòa án là một thiết chế độc lập cả về tổ chức và hoạt động Theo đó, Tòa án là đại diện cho nhánh quyền lực tư pháp, đối trọng và kiểm soát quyền lập pháp và hành pháp Sự độc lập của Tòa án trước hết đòi hỏi cả

hệ thống Tòa án với tư cách là một thiết chế, cũng như từng Thẩm phán khi giải quyết các vụ việc phải có khả năng thực hiện trách nhiệm nghề nghiệp của mình mà không chịu ảnh hưởng của các nhánh quyền lực lập pháp và hành pháp Vì vậy, trong mối quan hệ với các cơ quan tiến hành tố tụng khác dường như chỉ chỉ có quan hệ chung của hệ thống các cơ quan nhà nước chứ không có mối quan hệ tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án như trong mô hình tố tụng kiểu như của Việt Nam

- Qua nghiên cứu mô hình cơ quan công tố một số quốc gia điển hình cho thấy, tùy theo từng truyền thống pháp luật và đặc điểm tổ chức bộ máy của từng quốc gia mà vị trí, cơ cấu tổ chức và hoạt động của cơ quan công tố

có những nét chung giống nhau đồng thời cũng mang những nét đặc thù riêng Những nét chung giống nhau là đều nhân danh Nhà nước truy tố hình sự và nhân danh công quyền giải quyết một số việc dân sự để bảo vệ lợi ích công Khác với Thẩm phán khi xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, Công tố viên khi hành xử quyền công tố phải tuân theo pháp luật và mệnh lệnh của cấp trên

Những nét đặc thù riêng trong tổ chức thực hiện quyền công tố chủ yếu là vị trí của cơ quan công tố thuộc nhánh quyền lực nào (hành pháp, lập pháp, tư pháp), nguyên tắc tổ chức, hoạt động và vai trò của cơ quan công tố trong hoạt động điều tra

Ở một số nước chuyển đổi như Trung Quốc, Liên bang Nga, Viện kiểm sát vẫn là một cơ quan độc lập với Chính phủ và Tòa án Ở Trung Quốc,

Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao do Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc bầu ra và chịu trách nhiệm trước cơ quan này Viện kiểm sát nhân dân được tổ chức và hoạt động theo nguyên tắc song trùng trực thuộc, các Viện kiểm sát nhân dân địa phương vừa do Viện kiểm sát nhân dân cấp trên, vừa

do Đại hội đại biểu nhân dân địa phương lãnh đạo Viện kiểm sát nhân dân không chịu sự tác động từ phía các cơ quan hành chính nhưng chịu sự giám sát của Đại hội đại biểu nhân dân địa phương và cơ quan này có quyền bầu, bãi miễn Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp

Tại Liên bang Nga, Tổng kiểm sát trưởng do Hội đồng liên bang (giống Thượng nghị viện) bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Tổng thống Phó Tổng kiểm sát trưởng do Hội đồng liên bang bổ nhiệm, bãi nhiệm theo đề nghị của Tổng kiểm sát trưởng Tổng kiểm sát trưởng có quyền trực tiếp bổ nhiệm, miễn nhiệm các Kiểm sát viên, Dự thẩm viên Viện kiểm sát trung ương, Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát các địa phương Viện kiểm sát Liên bang Nga được tổ chức và hoạt động theo nguyên tắc tập trung thống

nhất lãnh đạo trong ngành, các Kiểm sát viên cấp dưới phải phục tùng Kiểm

sát viên cấp trên và chịu sự lãnh đạo thống nhất của Tổng kiểm sát trưởng; thực hiện các thẩm quyền của mình độc lập với chính quyền địa phương

Tại một số nước như Cộng hòa Pháp, Cộng hòa Liên bang Đức, Nhật Bản, Hàn Quốc, về hình thức, Viện Công tố trực thuộc Bộ Tư pháp, nhưng Bộ

Tư pháp chỉ quản lý về mặt nhân sự và quản lý hành chính đối với Viện Công

tố, đưa ra những hướng dẫn chỉ đạo chung đường lối truy tố tội phạm mà không có quyền can thiệp vào công việc cụ thể của các Công tố viên Viện công tố được tổ chức và hoạt động theo nguyên tắc tập trung lãnh đạo thống nhất trong ngành, độc lập với các cơ quan chính quyền Các Công tố viên chịu

sự lãnh đạo của Công tố viên cấp trên trực tiếp và thống nhất chịu sự lãnh đạo của Tổng công tố trưởng Việc bổ nhiệm chức danh công tố các cấp thì có sự khác nhau Chẳng hạn, ở Cộng hòa Pháp các Công tố viên trưởng do Nội các

bổ nhiệm theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tư pháp, các Công tố viên gọi là

Thẩm phán buộc tội Tòa án Hội đồng Thẩm phán tối cao đề nghị Bộ trưởng

Bộ Tư pháp bổ nhiệm Ở Nhật Bản, Viện trưởng Viện công tố do Nội các bổ nhiệm và Nhật hoàng chuẩn y, Nội các bổ nhiệm các Công tố viên cao cấp, còn Công tố viên các địa phương do Bộ trưởng Bộ Tư pháp bổ nhiệm Hàn Quốc thì Tổng thống, người đứng đầu Nhà nước và Chính phủ, bổ nhiệm Viện trưởng Viện công tố tối cao

Do có vị trí, cơ cấu tổ chức khác nhau nhưng về cơ bản Viện công tố các nước đều thực hiện chức năng truy tố hình sự và tại nhiều quốc gia cơ quan công tố còn được giao trách nhiệm nhân danh công quyền tham gia giải quyết một số loại việc dân sự

Trong tố tụng hình sự có ba mô hình phổ biến về vai trò của công tố trong hoạt động điều tra Một là, Công tố chỉ đạo hoạt động điều tra ngay từ

đầu, tức là Công tố viên quyết định mở cuộc điều tra theo trình tự tố tụng, chỉ đạo Điều tra viên thu thập các bằng chứng buộc tội và truy tìm thủ phạm Áp dụng mô hình này là các nước theo truyền thống Châu Âu lục địa như: Cộng

hòa Pháp, Cộng hòa Liên bang Đức… Hai là, Công tố không can thiệp sâu

vào quá trình điều tra, chỉ tư vấn cho Cảnh sát về căn cứ khởi tố vụ án, các vấn đề liên quan đến chứng cứ, tội danh, hướng điều tra Ý kiến của công tố không mang tính bắt buộc đối với Cảnh sát Chủ yếu trên cơ sở kết quả điều tra,

cơ quan công tố xem xét thấy đủ căn cứ thì quyết định đưa vụ án ra tòa, nếu không đủ bằng chứng buộc tội thì trả hồ sơ cho Cảnh sát Mô hình này được áp dụng tại các nước theo truyền thống án lệ, điển hình như Vương quốc Anh, Thái

Lan Ba là, Công tố không chỉ đạo điều tra, nhưng có nhiệm vụ quyết định tố

tụng và giám sát hoạt động điều tra như Việt Nam, Trung Quốc hiện nay

Hoạt động điều tra thường gắn liền với cơ quan công tố cho nên về cơ bản có ba mô hình tổ chức hoạt động điều tra tương ứng với mức độ ảnh hưởng của cơ quan công tố trong lĩnh vực Tuy nhiên, cũng cần khẳng định trong các mô hình tố tụng hình sự, đa phần các nước không tổ chức hệ thống

cơ quan điều tra riêng mà hoạt động điều tra thường được giao cho các cơ quan nhà nước khác thực hiện những dưới sự chỉ đạo, điều hành của cơ quan công tố, hoặc do cơ quan công tố trực tiếp đảm nhiệm Tính phổ cập của cách

tổ chức hoạt động điều tra này xuất phát từ quan niệm điều tra là một trong những nội dung của quyền công tố, để truy cứu trách nhiệm hình sự một người thì cơ quan công tố phải tiến hành điều tra thu thập chứng cứ và phải chịu trách nhiệm về tất cả các hành vi tố tụng của hoạt động điều tra Việc tổ chức hệ thống cơ quan điều tra riêng như Việt Nam là những biệt lệ

Chương 2

MỐI QUAN HỆ GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH

CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM

2.1 TỔ CHỨC, VỊ TRÍ VÀ NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM

2.1.1 Cơ quan điều tra

Tổ chức của Cơ quan điều tra

Các cơ quan điều tra theo qui định của Bộ luật tố tụng hình sự năm

2003 và Pháp lệnh tổ chức điều tra vụ án hình sự năm 2004 gồm có:

Cơ quan điều tra trong Công an nhân dân;

Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân;

Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao;

Ngoài ra còn có một số các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra đó là Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, Lực lượng Cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân Các cơ quan này không phải là cơ quan điều tra nhưng do tính chất của công việc và do yêu cầu phát hiện nhanh chóng, xử lý kịp thời các hành vi phạm tội nên được phép tiến hành một số hoạt động điều tra trong phạm vi quyền hạn được pháp luật qui định

Khi tiến hành điều tra, Cơ quan điều tra phải tôn trọng sự thật, phải tiến hành một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ nhằm phát hiện nhanh chóng, chính xác mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Mọi hoạt động điều tra phải tuân theo qui định của Bộ luật tố

tụng hình sự và Pháp lệnh tổ chức điều tra vụ án hình sự năm 2004, Cơ quan điều tra cấp dưới chịu sự hướng dẫn, chỉ đạo nghiệp vụ của Cơ quan điều tra cấp trên

Vị trí của Cơ quan điều tra trong tố tụng hình sự

Xét trên khía cạnh bộ máy nhà nước, thì các cơ quan điều tra kể trên, trừ cơ quan điều tra của Viện kiểm sát, đều nằm trong hệ thống cơ quan chấp hành (Chính phủ) Còn lại các cơ quan điều tra nói trên đều thuộc lực lượng

vũ trang (Bộ Quốc phòng, Bộ Nội vụ), là những lực lượng có nhiệm vụ đặc biệt quan trọng trong sự nghiệp:

Bảo vệ vững chắc độc lập, an ninh, chủ quyền và toàn vẹn lãnh thổ của đất nước, bảo vệ nhân dân, bảo vệ Đảng, bảo vệ chế độ

xã hội chủ nghĩa; ngăn chặn và làm thất bại mọi âm mưu và hoạt động gây mất ổn định chính trị, xã hội, xâm phạm độc lập, chủ quyền, toàn vẹn lãnh thổ, gây tổn hại cho công cuộc xây dựng và phát triển đất nước; ngăn chặn có hiệu quả và nghiêm trị mọi loại tội phạm, đảm bảo tốt trật tự, an toàn xã hội [11]

Vị trí đặc biệt quan trọng của lực lượng quân đội và công an được ghi nhận trong nhiều văn kiện, tài liệu của Đảng và Chính phủ Chủ tịch Hồ Chí Minh đã nói: "Chính quyền nhân dân có hai lực lượng để bảo vệ nó: đó là quân đội và công an Làm công tác chính quyền ở công an hay ở quân đội, đều là đầy tớ cho nhân dân cả, vì chính quyền dân chủ có nghĩa là chính

quyền Tòa án người dân làm chủ" [Dẫn theo 53]

Tuy các cơ quan điều tra thuộc Bộ Nội vụ, Bộ Quốc phòng (trừ cơ quan điều tra của Viện kiểm sát), nhưng là những cơ quan không thể thiếu được trong bộ máy nhà nước, thực hiện nhiệm vụ rất quan trọng là đấu tranh chống các loại tội phạm, đảm bảo giữ gìn an ninh chính trị và trật tự an toàn

xã hội của đất nước, nhất là giai đoạn hiện nay, khi mà các thế lực thù địch đang muốn xóa sạch chủ nghĩa xã hội ở Việt Nam

Xét trên khía cạnh hoạt động tố tụng của các cơ quan tư pháp thì các

cơ quan điều tra chiếm vị trí rất quan trọng Mặc dù Cơ quan điều tra không

có quyền quyết định một người có phải là người phạm tội hay không, nhưng

để có chứng cứ chứng minh tội phạm và người phạm tội làm cơ sở cho việc ra

"Quyết định đề nghị truy tố" hoặc "Quyết định truy tố bị can" trước Tòa án, cũng như "Quyết định đưa vụ án ra xét xử", cần thiết phải tiến hành hoạt động

điều tra của cơ quan điều tra Vì vậy:

Điều tra là khâu đột phá, là giai đoạn đầu giữ vai trò thành bại đối với cả tiến trình tố tụng hình sự v.v Có thể nói, những kết quả khả quan cũng như những sai lầm tư pháp nghiêm trọng nhất như bỏ lọt tội phạm, lam oan người vô tội, v.v , thường bắt nguồn

từ giai đoạn điều tra v.v… Vị trí quan trọng của hoạt động điều tra v.v , đối với công tác xét xử không chỉ giới hạn ở số lượng và chất lượng chứng cứ mà cơ quan điều tra có thể cung cấp cho Tòa án,

mà thậm chí trong nhiều trường hợp, sự nhận định, đánh giá tội phạm của Cơ quan điều tra và của Viện kiểm sát còn quy định cả giới hạn xét xử [1]

Có thể khẳng định, hoạt động điều tra của cơ quan điều tra là hoạt động không thể thiếu được trong tố tụng hình sự Tòa án muốn xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật thì trước đó, Cơ quan điều tra phải thu thập được những chứng cứ cơ bản, bao gồm cả những chứng cứ xác định có tội và những chứng cứ xác định vô tội, những chứng cứ xác định tình tiết nặng cũng như những chứng cứ xác định tình tiết nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can Hay nói cách khác, để giải quyết được vụ án hình sự thì phải có đủ chứng cứ xác định những tình tiết của vụ án hình sự, mà những chứng cứ này phải được thu thập bởi các Cơ quan điều tra

Từ những điều đã trình bày ở trên, có thể thấy vị trí quan trọng của Cơ quan điều tra trong bộ máy nhà nước nói chung và hoạt động tố tụng hình sự nói riêng

Nhiệm vụ, quyền hạn của Cơ quan điều tra trong tố tụng hình sự

Cơ quan điều tra có chức năng điều tra trong tố tụng hình sự Trong phạm vi, chức năng của mình, Cơ quan điều tra tiến hành điều tra tất cả các tội phạm, áp dụng mọi biện pháp do Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội, lập hồ sơ đề nghị truy tố; tìm ra nguyên nhân và điều kiện phạm tội và yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục, ngăn ngừa

Cơ quan điều tra có những nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau:

Khởi tố vụ án và khởi tố bị can: Khi nhận được tin báo về tội phạm,

Cơ quan điều tra phải tiến hành kiểm tra, xác minh để ra quyết định khởi tố hay không khởi tố vụ án Khi đủ căn cứ để xác định một người đã thực hiện hành vi phạm tội thì Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can

Tiến hành các hoạt động điều tra: trong giai đoạn điều tra, Cơ quan điều tra được phép tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật để phát hiện, thu thập, kiểm tra chứng cứ như hỏi cung bị can, lấy lời khai người làm chứng, khám xét…

Được áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ các biện pháp cưỡng chế tố tụng Trong các trường hợp cần thiết, Cơ quan điều tra được phép áp dụng các biện pháp cưỡng chế tố tụng Đó là biện pháp ngăn chặn (bắt tạm giam, tạm giữ); biện pháp cưỡng chế tố tụng nhằm thu thập chứng cứ (khám xét, thu giữ…); biện pháp bảo đảm cho điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án khác (kê biện tài sản, áp giải, dẫn giải…) Cơ quan điều tra được chủ động trong việc ra các quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp cưỡng chế tố tụng Trong một số trường hợp luật định Cơ quan điều tra khi áp dụng các biện pháp cưỡng chế tố tụng phải được Viện kiểm sát phê chuẩn Quy định này nhằm bảo đảm cho các biện pháp cưỡng chế tố tụng được áp dụng đúng đắn, có căn

cứ, tránh vi phạm pháp luật và xâm phạm đến quyền lợi ích hợp pháp của công dân;