Khóa luận tốt nghiệp: Vấn đề xung đột lợi ích của trọng tài viên trong tố tụng trọng tài và khả năng áp dụng quy tắc IBA vào thực tiễn tại Việt Nam

bin hướng dẫn lạ không có guy định cụ thể vă không phi quy tắc 6 tạng TTTT năocũng có hướng dẫn vĩ vin dĩ năy, Do đó, Hưởng dẫn cia IBA lă một “nguôn luật thankhảo cho Việt Nam, nghiín c

BỘ TƯ PHAP BO GIÁO DỤC VA ĐÀO TẠO.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

452858

VAN ĐÈ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH CUA TRONG TAI VIÊN TRONG TO TUNG TRỌNG TÀI VÀ KHẢ NANG AP DỤNG QUY TẮC IBA VÀO THỰC TIEN

TẠI VIỆT NAM

KHÓA LUẬN TÓT NGHIỆP

‘Ha Nội - 2024

BỘ TƯ PHAP BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

452858

VAN DE XUNG DOT LỢI ÍCH CUA TRỌNG TÀI VIÊN TRONG TO TUNG TRONG TAI VÀ KHẢ NĂNG AP DUNG QUY TAC IBA VÀO THUC

TIEN TAI VIET NAM

Chuyén ngành: Luật Thong mai

KHOA LUAN TOT NGHIEP NGƯỜI HƯỚNG DAN KHOA HỌC

TS Nguyễn Ngọc Anh

Ha Nội —2024

Lời cam đean và 6 xác nhận cia giăng viền hướng din

LỜI CAM DOAN

Tôi xin cam đoan đậy là cổng trình nghiên tôi các kết luận số liệu trong khóa luận trìng thực, đâm bảo đồ tin cập /

ie nhận của Tác giả Ha luận tốtnghiệp Giảng viên hướng dẫn (ý và gu rỡ hẹ tên)

2.1 Tình hình nghiên cứu trong nước

3 3 Tình hình nghiên cứu ngoài nước.

Mye dich và nhiệm vụ nghiền cứu để tải

¥ nghĩ lý hận và thụcNhững điểm mới của 4Kết cầu của khóa hận

PHAN NỘI DUNG -6

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VE XUNG BOT LỢI ÍCH CUA TRONGTÀI VIÊN TRONG TÔ TUNG TRỌNG TÀI VÀ PHAP LUAT KIEM SOÁT XUNGĐỘT LỢI ÍCH CUA TIV TRONG TÔ TUNG TRỌNG TÀI 6

1.1 Khái quit chung về xưng đột lợi ich cũa trong tài viền trong tố tụng

trọng tài 0 1.11 Kh niệm xung dt oi eh của trọng tải viên rong tổ tụng trọng tả 6 1.1.2 Dâu hiệu pháp lý nhận tiết xung đột lợi ich của trong tải viên trong tổ tang trong tử 8

1.1 3 Mục dich, ý ngiấn cũ laẫm so§t rụng dt oi ích cũatrọng tải viên rong

tổ ting trọng tài 9

12 Khái quit pháp Iujtvé kiểm suất xưng đột lợi ích của trong tdivien trong 06 tung trọng tải n 1.2.1 Khả niện pháp luật vi tiễn soát xung đột Loi ich cũa trong ii viên trong

tổ tụng trọng tài n

1.2.2, Nguồn luật kidm soát xung đột lợi ich cia trong ti viên trong tổ tụng

trọng tai 12

1.2.3 Nội dung pháp luật về kiểm soát xung đốt lợi ich của trọng tài viên trong

tổ tạng trong tài 16 1.2.4 Vai trò của pháp luật về kiểm soát xung đột lợi ích của trọng tải viên trong tổ tung trong tài au

CHƯƠNG 3: HƯỚNG DAN CUA IBA VỀ XUNG DOT LỢI ICH TRONGTRỌNG TÀI QUỐC TẺ yy

21 Giới thiệu chung về Hướng dẫn cia TBA về xung đột lợi ich trong

332 Danh sich Cem 3

233 Danh sich Xanh 3

CHƯƠNG 3: THỰC TRANG THỰC THI PHAP LUAT KIEM SOÁT XUNGBOT LỢI ÍCH CUA TRONG TAI VIÊN TRONG TÔ TUNG TRONG TÀI TẠI VIET

4 3.1 Thực trạng p háp ludt Việt Nam về kiểm soát xung đật lợi ích của trọng trong tố tung trọng tài 37 3.1.1 Quy định về quyền va nghấa vụ cite các chủ thé trong kiểm soát xung đột loi ich của trong tải viên trong ổ tang trong ti 37

3.1.2 Quy đính về trường hợp phải công khai thông tin trong kiểm soát xung,

đột lợi ích của trong tà viên trong ổ tang trong ti 4

3.1.3 Quy định về hình thức công khai thông tin, cách thức, trình tự cung cấp,thông tn rong kiểm sodt xung đột lot ích của trong ti viên trong tổ tung trong

tạ “

3.1.4 Quy ảnh về xử Lý vi pham, giả quyết khiêu mạ, tổ cáo liên quan trongkiểm soát xung đột lợi ich của trong tử viên trong tổ tung rong tả 43.2 Thục tin gi quyết vẫn đề xung đật lợi ich của trọng tàiviên ở một

số trung tâm trong ti tại Việt Nam AT

3.2.1, Trung tâm Trong tài Quốc tế Việt Nam (VIAC) 47 3.2.2, Trung tâm Trong tài Thương mai miễn Trung (MCAC), s1 3.2.3, Trung tim Trọng tài thương mai Thành phổ Hé Chí Minh (TRACENT)

3

TIỂU KET CHƯƠNG 3 oSCHVONG 4: TÍNH KHẢ THI KHI ÁP DUNG HƯỚNG DAN CUA IBA DEHOAN THIEN PHAP LUAT KIEM SOÁT XUNG BOT LỢI {CH CUA TRONG TÀIVIEN TRONG TÔ TUNG TRONG TÀI TẠI VIET NAM

4.1 Quan điểm, định hướng giải quyết vẫn đề xung đi

ti Việt Nam

42 Tính khả tháp dựng Hướng dẫn của IBA về xung.

tiên tại Việt Nam

4421 Ap ding tiêu chain chung 1 vào thre tấn Vid 37

422 Ap dung tiêu chuẩn chung 2 và Danh sách Đô không thể miễn trừ viothục tiến Việt Nam 38

423, Ap ding tiêu chuẩn chung 3 và Danh sách Cam vào thực tiin Việt Nam

39

424, Ap đang iêu chuén chúng 4 và Danh sich Đồ có thé niễn trừ vào thựctấn Vidt Nam, 60

425 Ap ding tiêu chain chung $ vào thre tấn Việt Nam ái

426, Ap ding tiêu chin chung 6 vào thực tấn Việt Nam 61

427 Ap ding tiêu chin chung 7 vào thre ida Việt Nem 6

428 Ap ding Danh sich Xanh vào tine tdn Việt Nam, 63

43 Nghiền ciubi sung một số quy định về kiểm seat xưng đột lich củatrọng tiviên trong tố tung trong tài tạ Việt Nam “

431, Hoàn thiện quy nh vỀ quyển va ngiĩa vụ côn các chỗ thể trong kiểm

soit xung đột Lot ich của trong tả viên trong tổ tạng trọng tả ti Việt am 64

432 Hoàn thiện quy dinh về các trường hop phéi công khai thông tn trong

kiểm soát xung đột oi ích của trong tử viên trong tổ tụng trong tả 64

433, Hoàn thiên quy din về hình thức công kha thông in và cách thúc, tỉnh

tự cũng cập thông tin trong kiểm soát xung đột lợi ich cia trọng ti viễn trong

tổ tung tong tài 65

43.4, Hoàn thiên quy định về xử lý vi phạm, giãi quyết khiéu nại, tổ cáo liên quan trong kiểm soát xung đột lợi ích của trong tải viên trong tổ tụng trong tài

65

PHAN KET LUAN “7

Plu lục 1: Bin tyéu bỗ cña TTV VIAC 68

Pla lục 2: Tình lành giải quyễt tranh chấp tại Trang tâm Trọng i 78Onde tế

Pla lục

it Nam (VIAC).

2: Phòng vẫu chuyên gia

DANH MỤC TÀI LIEU THAM KHAO

DANH MỤC CÁC TỪ VIET TAT

POTT Phen quyết trọng tài

TTTT "Trang tôm trọng tài

HĐTT HĐTT

IBA (hiternational Bar Association)

Higp hội Luật sơ Quốc tế

TTTM "Trọng tài thương mai

PCTN Phòng chẳng them nhũng

UNCITRAL (Urated Nations Commission On International

Trade Law)

"Ủy ben Liên hợp quốc về luật thương mai quốc tổ

VIAC “Trang tâm trọng tài Quốc tễ Việt Nam

MCAC “Trang tâm trọng tai thương mai Miễn Trung

TRACENT ‘Trung tâm trong tải thương mai Thành phổ Hồ Chí

Minh

TPF Tiến thứ be tai tro tổ tung trọng tat

ADR Gadi quyết tranh chấp thay thể

BLDS Bộ luật Dân ae

BLTTDS Bộ luật Tổ tụng din sự

BLHS Bộ luật Hình sự

CONN Co quan nhà nước

'YBQPPL ‘Vin bên quy phạm pháp luật

PHÀN MỞ DAU

1 Tính cấp thấết của đề tài

Surphat tiễn kinh tệ xã hội và quan hệ thương mai làm phát nh nhiêu tranh chấp

gia các doanh nghiệp ở nhiêu quốc gia khác nau, ới xu hướng hiện nay, các does

"nghiệp muốn thay thé phương thie giải quyéttranh chip trí Tòa én bằng những phương

thúc giải yết ranh chấp khác inh host, mẫn déo và nhanh chồng hơn, bio vé bí mật ảnh doanh tốt hơn và thục sự phi thi hành được Một trong những phương thúc ADR

hiệu qua được các bên uu tiên lựa chon là trong ta Vé những dim trên tổ ràng trong

tii là phương thức giã quyết tranh chấp chiêm tơ thổ hơn so với toà én Tuy nhiên, moi

uu thé si bién mét ki cuốt công POTT được đưa ra không tuân this nguyên tắc độc lập,

Xhách quan, vô tơ của TTV cũng in nguyên tắc bình đẳng và một trong các bn Lay đólêm căn cử để yêu cầu hủy POTT trong khi ổ tạng tong tú chỉ có ÿ nghĩa khi POTT

được thí hành

Đi cing với những quy định nhắm hướng din cho TTV thực hiện ngiĩa vụ củamink các quy tc trên cũng đặt ra nhõng sự thách thức tương ứng nêu TTV không thể

"hoàn thành nghĩa vụ công khi thông tin về xung đốt lợi ich TTY không tt lô, hoặc

ấtlô không trùng thực, không diy đã xung đột lợ ich có thé dẫn din hậu quả nghiêm,

trọng Đây có thể là cơ sỡ để cơ quan có thim quyên thử thách tư cách tham gia vào và

việc của TTV đ Trong trường hop POTT đã được đưa ra sau đỏ phát hiện TTV đưa

xa phén quyết vĩ pham nghĩa vụ nh trần, POT có thể bi nly Vì vậy, việc nghiên cứu

để idm soát rung độtlợi ích của TTV là nhiệm vụ cin thit để bio dim hoạt động bình,thường côn phương thức trong tà, giảm thiểu nguy cơ POTT bị tuyên hủy hoặc không

được công nhận

Trách nhiệm trin đặt ra những thách thức cho TTV về pham vi công khai thông

tin Trong bối cảnh đó, một sổ TTV dang yêu cầu có những trường hop ngosi lêfniỂn

trừ cho việc hiệu trách nhiệm của TTV trong việc công mi théng tin Tuy nhiên, hiện

nay tổn te tt hướng dẫn chính thức liên quan din việc sử dụng hiệu lục và khổ năngthục thi của các trường hơp miễn trử đỏ Ì Trong bố cảnh phát tiễn ce Linh doanh quốc

TTY và đi diện cia các bin thường không chắc chin về pham vi ngiĩa vụ tất 16 thông tin cña mình dẫn din xung đột lợi ích Hướng dẫn của IBA (hay Quy tắc IBA)

2014 về xung độtlợi ích được xem là “Tuđtmẫn ” êu biểu có ýngiếa định hướng trongiệc giã quyết xung đột lợi ích trong trong tai quốc tố Phương thức giã quyết tranhchip bằng tong ti đang ngày cảng phổ bién tei Việt Nam, v vậy việc xác nh và đánh,

gi vi xung đốt loi ich của TTV cảng trở nên quan trong Luật TTTM 2010 và các vẫn

"ay oxy, Cents a ees Tos Dana, No bled ir dọc awa 208/23/98 1EiABtzAtSmie cataraeaems

bin hướng dẫn lạ không có guy định cụ thể vă không phi quy tắc 6 tạng TTTT năo

cũng có hướng dẫn vĩ vin dĩ năy, Do đó, Hưởng dẫn cia IBA lă một “nguôn luật thankhảo cho Việt Nam, nghiín cứu vỀ tính khả thi cba Hung din IBA lă vẫn dĩ cấp tt

để hoăn thiện phâp luật vĩkiĩm soât xung đột ơi ích cia TTV trong tổ tung trong ti

Việc xđy dựng vă thre hiện tốt lim soât xung đột lợi ích của TTV shim thúcdiy sự cũ câch, hoăn thiín phâp luật trong tăi vă phâp luật lin quan công niurniing cao

xu quả của quâ tinh giê quyết anh chấp thương mại rong phạm v quốc gia vă uốc

tổ Vi những lý do trín việc nghiín cửa đ tăi "Trấn để song đốt tích cũa Trong tn

viín trong nang trong tă vă kh ning âp dưng uy tắc IBA văo thực ấn tet it Nam"

lă vô cing cần tt vă phù hop với yíu cầu thụ tấn

2 Tinh hình nghiín câu d

2.1, Tình hình nghiín cứu trong nuge

‘Xiang độtlợi ích của TTV trong tổ tung trong tả Tâ mĩt vấn dĩ nỗ côm trong fnvực TTTM nhưng diy vấn đang lă một nh vue khâ mới mĩ vă chưa thật my được quantđm ding mực Cho din thoi diĩm hiện tại, sổ lượng câc công trình nghiín cứu chuyínsđu vĩ rung đột lợi ích của TTV trong tổ tung trọng tit bay phâp luật kiểm soât vi vị

đê năy còn rất hạn chĩ, hoặc có nhung lạ khâ khó quất vă chứa giê quyết được hết

những vin a còn vướng mắc Xung đột Lot ich trong tổ tung trong tai cũng có thĩ coi

la một bộ phận của xung đt lợi ich trong khu vực ngoăi nhă nước, tuy nhiín tắt ít công

trình nghiín cứu rực tgp về xung đột lợi ich trong tổ tang trọng ti Câc công tỉnh

"nghiín cứu bầu hit tip trung vĩo kiĩm soât xung đố lợi ch trong doanh nghiệp, tổ chứcXím vục ngoăi Nhă nue gắn iĩn với công tâc phòng chống them nhing Mặc đa những

"nghiín cứu năy không trục tiếp để cập dĩn idm soât xung đốt lợi ích cia TTV trong tổtong trong tải nương đđy cũng lă nhõng kiĩn thức lđm nền ting vă bổ mang cho câc

"nghiín cứu vĩ vẫn để năy trong tuong lai

MGt sổ công tình nghiín cứu có thể kễ din như đồ tăi nghiín cứu khoa học cấp

Bộ *Kiễn soât ximg đồ: ợt ích trong doanh ngisệp, t chức lôm vục ngoăi Nhă nước

"ng vẫn để đặt ra đổi vôi công tâc phòng chẳng tham những" do TS Lí Thị Thủy,

Viín Chiến lược vă Khos học Thanh tra lăm chủ nhiện để tis, ĐỂ tả lăm 18 cơ sở lý

oận vă khâ quất thục trang vĩ kim soât xung đột lợi ich trong doanh nghiệp, tổ chức

ku vục ngoăi Nhă nước, từ đó đơn ra quan đm, giải phâp về kiểm soât xung đột liích rong doanh nghiệp, tổ chúc kins vục ngoăi Nhă nước, giê phâp cho những vẫn để

dita dai với công âc PCTN Hay bă đăng rín Cẳng thông tin điện t Thanh tra"#êÖn

soât sing đột lor ich trong danh nghiệp nhằm phòng chẳng tha những” cin tâc gêThai Hai cũng dĩ cập một sô góc độ vă hiín trang vĩ kidm soât xung đốt lợi ích trongdoanh nghiệp Mĩt sổ băi đăng tp chỉ như “Hod tiện phâp luật về uẫm soât mong đốt

lot ich rong thực ti công vu Z it Nam luận nay." cũa TS Lý Thi Hu, Học viên Hành

chính Quốc gia đăng trên Tạp chi Tổ chức Nhà nước; “Cơ chế gi yết mong đốt lợiich trong hoat đồng công vụ ở Công hia Pháp và mát sổ gor mở đỗ vớt Tiệt Nam.” caPOSTS Nguyễn Hoàng Anh đăng trăn Tạp chi TỔ chức nha nước, bài đăng trên Côngthông tin Viên Chiên lược và Khoa học thanh tra của Thổ Lê Thi Thuy với đổ tà: "Tiếptục hoàn thiện gr dink cia pháp luật về kiễm soát xing đốt lợt Ích trong hoạt đồngsống vụ ở Tiét Nam.” Điễm chung cia những a ti tin là tip trung vào lam rõ nhữngtên tei, hạn ch trong quy đ nh cia pháp luật về kim soát lợi ich trong host động công

‘va và đơn ra một số gi pháp hoàn thiện pháp luật cho lãnh vực này:

VỀ vẫn đồ xung đột lợi ich của TTV trong tổ hung tong ti, một số cổng tình

"nghiên cứu có liên quan như “rốn dé vimg đt ot ích cũa Trong tài viên trong tổ hangtrong tt” cia LS Nguyễn Manh Ding- Đăng Võ Minh Hà Đây công là bài nghiên cứuiểm hoi tinh đến thời dim hiện tủ đ cập trực iệp din vin đổ xung đột lợi ich cit

TTTV Mac di chưa phãi là một công trình nghién cửu toàn điện vé xung đốtlợi ích của

TTY trong tổ tung trong ti nhưng nghiên cứu đi dua ra một số lưu ý áp đừng hướng

mới cia IBA vi xung đột lợi íchtrong hoàn cảnh cụ th tei Việt Nam, Ngoài ra, một

sổ công tình nghiên củu khác có để cập gián tấp đến vin dé này nlur “TPF trong tổfog rong tài vàtổ ting Tòa dn trong tranh chấp thương ma của TS Châu Huy Quangđăng trên Tap chi Đin tử Luật ar Việt Nam; Téa cn HỖ tro và thúc độ: trong tảithương max dé năng cao luận quả giã qt tranh chấp thương mai và đu hrpime vehội nhập lanh t8° cia TS V8 Tiên Lộc trên Công thông tin điện từ Quốc Hội wv

22 Tình hình nghiên cứu ngoài nude

Tính din thời điểm hiện tạ, chơa có một công trình nghiên cứu khoa học nào tiên

thé giới nghiên củu một cách hệ thông vé kiểm soát xung đột lợi ích của TTV ong tổ

tong trọng tải ở Việt Nam Một số công tình nghiên cứu liên quan đến xung đột lợi ích

cia TTV trong tổ hạng trong tải quốc tổ có thể Lễ din như “Probity Deconsmcted: How

Helyfd, Really, are the New International Bar Association Gradelnes on Conflicts of Interest in International Arbitration?” của tác giả Maviham Ball tập trang lim rõ những điểm mới, đánh giá tính vu việt của Quy tắc IBA vé xung đột lợi ích năm 2014 rong

ti cảnh gii quyét tranh chấp trong tài quốc t2 Ngoài ra còn có bai nghiên cứu

“Conflicts of interestin International Commercial Arbitration” cia tác gjaDalel About

và Georgie Fulton ding trên Tạp chi Leximeris Trong phạm vi bat viết, nhóm tác

i đã tập trung phần ích những nguyễn tắc chung áp dụng cho xung đột lợi ich trong

TTTM TTTM quốc tỉ và cách giã quyết những sung đột đó, Hay bin báo cáo “Report onthe Reception of the IBA arbitration softlaw prodhcts, The IBA arbitration giiảnlmes and rides committee” cia Hiệp hội IBA vào năm 2016 đã đánh giá việc tiép nhận áp

dung các hướng din của Quy tắc IBA về xung đột lợi ích sau hai năm ben hành phiên ban năm 2014

Ngoài ra, có đến một số nghiên cửu khác như " Research on Conflicts of Interest Arising from Third-Party Flaxding In International Investment Arbitration” của tác gd Tien-Yu DU đăng trên Intemnetional Conference on Sociel Science and Contemporary Humanity Development, “Thurd.party finding in arbitration — the finders’ perspective” via các tác giã Sherina Petit, Cara Dowling Andrev Sheftl;

“Can Thard-Ponty Rdg Find the Right Place m Investment Arbitration Rules?” cia

tác giá Kristin Dodge Mac đủ đối ương nghiễn cửa trụ tiép không ph la xung đột li

ích của TTV nhưng các công trình này đã cung cấp những đánh giá, phân tic về khả năng tổn tạ xung đốt lọ ich giữa TPF với TTV, tử đó đưa ra những lưu ý khi sở dụng

TPF trong giải quyết ranh chấp bing trong tài

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiền cứu đề tài

Việc nghiên cứu vẫn để kiểm soát xung đột lợi ich của TTV trong tổ tụng trọngtii nhằm các mục đích và nhiệm vụ sau: Mớt là, phân tích, lam sáng tô các vin để Lýloin vỀ kiểm soát rung đột lợi ích cũng nh pháp luật kidm zoát xung đột lợi ich cñaTTV tong tổ ting trong ti Har là phin tích và đánh giá hiệu quả cia Hướng dẫn của

TBA vì xung đố lợi ích năm 2014 Bala phân tích và đánh giá thực rạng thực thí nhấp

luật thông qua thục rang các quy định pháp luật và thực tẤn tử các TTT tại Việt Nam,

vi kiểm soát xung đốt lợi ích của TTV trong tổ hạng trong t hiện nay Bốn là, nghiên

cima tính khã thi của Hưởng dẫn của IBA về xung đố lợi ich khi áp đụng cho Việt Nam

và đơn ra kiến nghỉ nhằm hoàn thiện php luật vé kiém soát xung đột lợi ích của TTV

trong tổ tung trọng ti

4 Đôi tượng và phạm vi nghiền cứu đề tài

Đôi tương nghiễn cứu đổ tả là vẫn để kiểm soát xung đột lợi ích của TTV trong

tổ tạng trong tải Trong phạm vi khỏa luận niy, tác giã nghiên cứu kiểm soát vẫn déxung dét lợi ích của TTV @) rên gốc độ quốc té qua Hướng din của IBA về xung đốt

loi ich, (i) tin gốc đồ quốc gia qua thục tiễn kiém soát xung đột lợi ích cũa TTY trong

tổ ting trong tà tử Việt Nam

5 Các phương pháp nghiền cứu đỀ tài

Các phương pháp nghiên cứ bao gẵn: 4)Phuơng hp pin tich đợc thục hiện

đ tất c các chương lâm rõ các vin đồ luận, các nội dang quy dinh pháp luật thực tấn

kiểm soát xung đột li ích của TTV trongtổ hạng trong a 01) Phương pháp bình luậnđược thục hién chỗ yêu ở Choơng3 và Chuơng 4 nhằm đánh giá các quy định pháp luật,tine tiễn kidm soát xung đột lợi ích cũa TTV trong tô hạng trong ti i) Phương pháp

so sinh đổi chiếu được sử dụng trong việc nghién cứu git Huong din cia IBA và thục

tấn ViệẨNam (v)Phương pháp đều ra xã hội học: được thục hiện nhẫn đánh giá thực tấn nhân thức, thụ thi các quy đính về kiém soát xung đột lợi ich cia TTV trong tổ tong trong ti của mốt số chuyên ga, (») Phuong pháp thống kê được rỡ dụng

hợp, xử lý các t liêu, s liêu phục vụ cho nghiên cứu để tài

6 Ý nghĩa lý lưận và thục

V mặt ý luận, kết quả nghiên cứu để tả thể hiện cái in tổng quan và phân tíchchi rất những vẫn đồ lý luận và idm soát xung đột lợi ích của TTV trong tổ tang trongtii, từ đó bỗ sang những quan điểm mới vào hệ thống trì thúc về pháp luật kiểm soátxong đột lợi ich rong khu wae ngosi Nhà ngớc nói chung và pháp luật về kiểm soát

xung đốt oi ích của TV trong tổ hạng trong ti nổi riêng:

V mất thục tn, khóa luận đưa ra ning phân ích, đảnh giá thụ tấn pháp luật

cũng nh hoạt động thực té của một số TTTT tai Vit Nem trong vệ kiểm zoát vẫn để xung đố lot ich cña TT Đồng thời, khoá luận đơa ra các đánh giá tính khả tí của Hiring din cite BA 3014 về xung đột lợi ich khi áp đụng vio thực tin tả Việt Nam,

ae đồ đơn anhững quan đến mới và an ngộ hon thiện cũ tác gã

7 Những điểm mới của

Thứ nhất, khóa luận là một trong rổit những đổ tả tiên phong nghiên cứu vé vẫn

đi kiểm soát xung đột lợi ích của TTV trong tổ tung trong tả tei Việt Nam, Thứ hơi,hoá luận nghiên cửu tiên cơ sở thục trang phá luật cũng nữ thực tiễn chân thục tạcác TTT v vẫn để kiểm soát xung đột li ích của TTV trong tổ tung trong tà, Thứ ba,

khoá luận đưa ra những hân tich, đánh giá khách quan vé tinh khả thi ofa Hướng dẫn

cia IBA về xung đột ợi ích kh áp đụng vào thục tấn Việt Nam

8 Kết cầu cũa khóa hận

khỏa luân gần có 4 chương, cụ thể

Chương 1: Khái quit chúng về xung đốt ơi ich cña trọng ti viên trong tổ tung

trọng tài và phép luật kiẫm soát xung đột lợi ích của trong ti viễn trong tổ tụng trong

tạ

Chương 2: Huing dẫn cia IBA về xung đốt lợi ich trong trong tài quốc tỶ

Chương 3: The trăng thọc thứ pháp luật kidm soát xung độ lợi ích cia trong tải

viễn rong tổ tung trong ti tử Việt Nam.

Chương 4: Tính khš thị khí áp dàng Hướng din của IBA để hoàn thiện pháp luậtkiểm soát xung đột ợ ích cia trọng tử viên trong tổ tung trọng ti tạ Việt Nam

PHAN NOI DUNG

CHUONG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VE XUNG ĐỘT LỢI ÍCH CUATRONG TÀI VIÊN TRONG T6 TUNG TRONG TÀI VÀ PHÁP LUAT KIEMSOÁT XUNG DOT LỢI ÍCH CUA TTV TRONG TỔ TUNG TRONG TÀI

11 Khái quát chung về xưng đột lợi ích của trọng tàiviên trong tổ tung trong tài

1111 Khái niệm xưng đệt lợi ích cũa trong tài viên trong ổ tung trọng tài Đổi góc độ luật học, "tưng đột lo ích được hiễu là sự víphưm, xâm phạm hoặc

Tầm tẫn hại lẫn nhau giữa các lợi ich trong một mỗi quen hệ nhất Ảnh "2 Xung đột lợi

ch thường gắn liền vé lợi ch nhóm hay lot ích cá nhân và trong tùng lĩnh vục củ đồi

sống lại có các tiểu hiện, dẫu hiệ và tác động đặc trưng cia tùng lĩnh vục đổ

Trong lính vục hinh chính công, xung đột lợi ich là tỉnh huồng ma mốt nguội lim việc ở nh vực công hoặc t nhưng lai có lợi ích có thé ảnh hưởng din việc thực

hiện công vệ và tránh nhiệm tei cơ quan, tổ chức đó Trong một nghién cứu vào năm

2005, Tổ chúc hop tác và phát triển kinh tế (OECD) đã đơa ra định ngiĩa xung đột lợiích như sau “Mot mong đốt ot ch bao gỗn ximg đột giữa cổng vụ và lợ ich cả nhữncủa công chức, trong dé lợi ch năng lục cá nhân cũ công chức có thé ảnh hưởngkhông ding đỗn vie thực luận những nhiệm vụ và trách nhiệm chinh thức cũa ho "ÄTheo Ngân hàng Thé gói (World Bani) th "ung đốt hay mẫu tan lợi ch là tìnhung trong dé một cản bd, công chức, trong tha quyển chính thức cũa mình đa ra

hoặc ph đâm ra các quyét nh hoặc có những hành đồng có thể tác đồng ôi lợi ich

cá nhân của ho ”* V ới khái niệm trên, World Bank đã chỉ ra đặc điểm của xung đột lợi

{hla nh huỗng mà không phii hành vỉ, đồng thời đãcụ thể hóa lọ ích công trong xungđột là quyết nh hoặc hành động tong thim quyền cia cán bộ, công chúc

Theo Luật về mình bạch hoa, chống tham ahiing và hiện đi hóa đời sng kin tế

của Công hòa Pháp (ban hành ngày 09/12/2016) thi xung đốt lợi ich là "Bắt ` sự giao thoa nào giữa một lợ Ích công vết một le ich công khác hoặc lot ich tc mà ad làm

cảnh hưởng hoặc có thể Iden ảnh hưởng đẫn sự độc lập, vô hrvà khách quan trong việcthực thí công vi." © Việt Nam, khung pháp lý chung vé kiém soát xung đột lợi ichđược quy định trong một số luật, nghĩ định và các vin bản hướng dẫn thi hành Luậtphòng chống tham những Việt Nam quy đính “aig đt lợi ih là tình lưng mà trong

5 lo ich cia ngudt có chức vg quyên hơn hoặc người thân hich cũa họ tác đồng hoặc

ˆ Theo Tin Z Hong Vin Tn, Trung Đụ học Hou bọc Xã hïvà Nhân vẫn Đi học Qui ga Hi Nội Gia tiên: Tap

cad hun hót số 6/014)

‘OECD, Nhgughe Cadi of bees he Ril So ATooket “A confit of wemesnpoeesa calc etree

obi dey end praate meres of « be fica Ta nhữh he offen rre-capcny Buses cud ROPE

[Ene te perfume ft ofl ess aizepmsininse 305

*Mignbing td gi Hi sarang tlt ich mong Nu uc công - hy inh vi đực đất Vit, 3015

“Sên LOI 2016-601 0 centre 0Grekure th emeprae, hte care compo a hmodansaion

dd tt conn, hep fo 8E set go ex RAN OR FTNTUOOOSS SST

sẽ túc đồng không ding đẫn vie thực hiện nhiệm vi; cổng vi"

Từ nhống kh niệm trên, có thể hiểu xung đt lợi ích (conflict of nterecd là mơ

đổi lập mâu thuấn, thâm chỉ la lo trừiấn nhau tong các méi quan hệ có liên quan dnlov ich, thường xây ra khí các bên không thể thương tháo, dang hoa được các li ch về

vit thất và tính thân,

Trong lĩnh vực tổ tung trong tủ, mắc đò không phi là mốt cơ quan hành chính

công nhưng với dic tinh là một phương thúc giải quyết tranh chấp thay th, rong tả là

co quan tai phn phi chính hủ góp phần giảm áp lục cho tòa én trong việc gai quyết

các tranh chip thương mei, đầu ty Phương thúc trọng t với tu thế giúp các bên tự do

và binh ding đ lựa chon da điểm xit x trong tà, luật áp dụng ngôn ngữ sở dụng trong

aq tỉnh tổ tung các quy tic tổ tung quốc tính của TTV và nguời dai điện Xung đột lợi ich trong tổ tang trong tài vấn meng bin chất của xung độ lợi ích thông thường, là xung đốt giữa lọ ich cá nhân và trích nhiệm chính thức cia một ngờ ở vĩ bí đăng tin

cy? ĐỂ bảo vệ tính toàn ven ca quy trình trọng tà, các TTY phố độc lập và vô tự huy

nhiên không phi lúc nào các yêu tổ khách quan hay chỗ quan xoay quanh vụ việc đều

xổ rùng trung thục và giúp TTV dim bảo nguyên tắc công việc Không it hing xung

đột lợi ích xây ra hiên cho phiên trong ti không thể thre tí tốt đa công lý, công bằngcho các bên mong muốn giải quyết tranh chấp Xung đột lợi ich có thé liên quan đếnTTY, cũng như các thành viên dy ban đặc iệt, cổ vẫn, chuyên gia và thự lý Ở đây tác

gi tập trung chủ you vào các xung đột lợi ich liên quan đôn TTV - chủ thế đông ve ro

quan trong và ảnh hưởng rực tiệp đốn tết qua của phiên tong tài

Lợi ích của TTV theo ngiĩa hep là được hướng thi lao tử việc gii quyết ranh

chấp quy định tủ Điễu 21.4 Luật TTTM 2010 Tuy nhiên, nếu hiễu theo nghĩa rộng,

xiệc tham gia tổ tụng dem lei cho TTV ngoài thù lo còn có những lợi ích khác từ mốt hoặc nhiêu bên ở các méi quan hệ pháp tuật khác ngoài quan hệ pháp luật tổ tong trong tii, Trong pham và khóe luận này lợi ích cia TTV đoợc tá giả nghiên cứu theo theo

ung đột lợi ích có tên tạ khi có ít nhất ba mei quan hệ pháp luật liên quan đền tranh chip: @) quan hộ pháp luật thương mai giữa nguyên dom - bi đơn; i) quan hệ php luật ổ tang trong tải giữa TTY - nguyên đơn, ti đơn; (i) quan hệ pháp iu giữa TTV với một rong các bên mà TTV có được lợi ích thông qua quyền xétxirtrong quan

tong (hia thuận tin để riêng để TTV xét xử có lợi cho một bên và TTY được lợiích tờ tho thuận 46) Việc cõ được lợi ích từ quan hệ pháp luật (i) khiến cho TTV có

xung dét oi ích với (cáo bin còn la trong tranh chấp

Nguyên ắc độc lập, khách quan, vô tơ của TTY là một trong những yêu tổ then

chốt ảnh huống din kắt quả POTT, tác đồng trực iẾp din quyén và lợi ích của các bin

thun gia tổ hing công nhờ danh trồng uy tin của các TTV giã quyết tranh chấp Xung

đột lợi íchlà một trong ning tác nhân khiển cho nguyên tắc trên không được các TTV

cũng như các ban tuân thủ và là căn cơ để một hoặc cả hai bên đối tung lấy lâm căn cứ

đã yêu cầu hủy POTT

Từ những phân tích trên, có thể thấy vin để xung đột lợi ích của TTY có ảnh hướng nghiêm trong din tổ tung trong tú Có thể hiễu xung đốt lot ích cũa TTT trong tổng rong tà là sự đốt lập, mâu ten thâm chi loại ren has rong các mỗi quan

hệ giữa TTT với các bên tham giatỔ ng giữa TTỊ với bên thứ ba tài tro tỔ ng trong

ti hoặc các thành phan có liền quan khác trong quả trình tổ hong có liên quan đẫn lợiích dẫn đắn vide tác động hoặc sẽ tác đồng không cing dn việc thực hiện quả trùnh xét

1.1.2 Daw hiệu pháp lý nhận biết xưng đột lợiích của trong tàiviên trong tố

tung trọng tài

Thứ nhất về mất chủ thé bi xung dét lợi ích, thông qua các mô hình giã quyết

tranh chip bằng trong tài rên thé giới với nhiễu bản tham gịa, chỗ thé bị xung đột chủ

ấu có thể chia lim ba nhóm: () xung đột giữa TTV với các bên liên quan trực tgp dingai quyết tranh chấp (bao gồm đương sơtrục rếp của tranh chấp là nguyên đơn, bị don,

người có quyền và nghĩa vụ liên quan và cả luật sư người dai điên côn các bin) xung đốt ơi ich giữa TTV với TTV khác tong HĐTT (ii) xung đột giữa TTV với bên thứ ba tả tr tổ tng trọng tỉ

Thứ in, về nguyên nhân xung đột là do TTV có cùng nhôm lợi ích với một rong

các bên trong giãi quyết tranh chip và lợi ích này xung đột với lợi ích cin các bên còn Ini trong vụ tranh chip, Nhóm loi ich này xuất hiện khi TTY vũ lợi ich nhận được từ mốt

bên mà bằng quyển xát xỡ cia mình tác động vio qua tinh xát xử và du ra phần quyét

có lợi cho bên đó, Lúc này, TTV và bên đối tác của ho được cho là cổ cũng nhỏm lợi ích và xung đốt lợi ich với các bên còn li

Thứ ba, và động cơ xung đột lợi ích là TTV muốn có được lợi ich khác ngoài

iệc ining thù lao Xung đột lợi ích biểu hiên đười dạng một số nh buồng có thể nhhướng đến việc TTY ra quyết ảnh, phán quyết hoặc tác đông có lợi cho bn có cingnhôm lợi ích Loi ích đó phi có ảnh huống hoặc được nhin thay như là gây ảnh hingdin việc xét xử vụ tranh chấp mốt cách độc lập và khách quan Tiêu chi này din đếnxiệc đảnh gi la cô xung đột lợi ích nêu mơ én hướng đã manh để go: nên nhông mốt

"nghỉ ng vé tính khách quan rong thục thi công vụ cia TTV Xung đột lợi ch xuất hiện

sẽ khiên TTV có thi vile ich ofa tiếng mình ma bỗ qua những nguyên,

hi din tinh và lọ ích chung cũa hoạt đồng tổ tang rong ti

Thứ nz về bản chất xung đốt lợi ích là pham đến nguyên tắc TTV phải độc lập, vô tụ khách quan VỀ cơ bản tinh độc lập, vô tu khách quan dai hôi TTV không

được dé yêu tổ cá nhân tác động tới công việc do mình xử lý hoạt động xét xử của cũa

ho không được tạ ra nghi ngờ hay có thánh kiến hoặc dinh tiện với bất kỹ bên nào

trong quá tinh giải quyết tranh chấp Việc để tổn tạ xung đột lợi ích khi tham gia tổ

tung côa TTV là hành vĩ vi phạm pháp luật TTTM Tink hoồng xung đột lợi ích xuất

Hiện sẽ khiên TTV có hể vả lợi ích ca riêng mình mà bỗ qua những nguyên tắc chungChính vì thé, quyển và lợi ích chính đáng côn các chủ thể khác sẽ không được bio vệNoi cách khác, xung đột lợi ích có thé xâm hai đến tính vi lợi ích chung của hoạt đông

tổ tung trọng tú, vi nó phá vỡ sơ iêm chính, công bing vô te của TTV là người được

go thục hiên nhiệm vụ xét xử Đây chính l tién đã nay anh them những và có thể bị

truy cứu hình mr vé tối phạm tham những nêu đã các yấu tổ cầu thin

chung xâm

1.14 Mục đích, ý nghĩa của kiểm soát xung đột lợi ich của trạng tài viên

trong tô tung trong tài.

Thứ nhất kiém soát xung độtlợi ích của TTY trong tụng trong ti là một trong

những cách thức nhim xây đựng một phương thức gidi quyết ranh chấp they thé (ADR)

hiệu qui, mình bach, giảm thiểu nguy cơ POTT bi huỷ do không đáp ứng được âu chiđộc lập, khách quan, vô tu, gop phần teo tính ôn định cho phương thức giã quyết tranhchấp trọng tài Thông qua các bién pháp kiểm soát xung đột lợi ich, các TTV sẽ có cơ

sở di chắc chắn hơn về phạm vi công khai thông tin của mình liên quan đền vụ tranh:

chấp cing nh có cơ sỡ để đẳng ys chi them gia vào HBTT Ngoài ra (hông qua việc

kiểm soát xung đốt lợi ích này, đương sơ cũng có thể làn căn cứ để lựa chọn TTV cũng

như phản đái TTV của bên đối tung,

Thứ bơi, kiểm soát xung đột lot ch của TTV trong tổ tung trọng tài còn liên quan,

din quyền được iếp cân công lý của con người cũng như nguyên tắc binh đẳng tong tổ

tung trọng tài Quyển tp cân công lý là một tong những quyền cơ bên của con người.

Tiếp cần công lý không chỉ giới hạn ở quyền tip cân vớ toà án và các cơ quan tử phip

khí có vi pham xây ra, mà nội him cia khái niệm này bao gồm cd việc tip cân din các

thật tự chính bị và việc hướng li từ sợ phát iễn kink tổ, xã hội cia quất gia và đương

nhiên bao gém cả ấp cận đến các cơ quan giải quyết ranh chấp phi chính phủ nine trọng tử Chương tình Phát tiễn Liên Hợp Quốc (UNDP) ảnh ngiễt “Tidp cần cổng

I là vide người dân được tim kiẫm và đạt được các hnh thức giã quyết tranh chấpthông qua việc hắp cân với các biện pháp đồn bì, hoặc khắc phuc từ các thất chế hetháp chính thức, hur co quam đu ra tp tổ xét vữ đẫn các thiết chỗ không mang tỉnh

chính thức, như cơ quam nhận quyền quốc gia co quan thank tra quốc hội trên cơ sởtrển thù theo các chuẫn mực về quyển cơn người "Ê

HỆ thẳng pháp luật quốc tỉ v quyên con người ghi nhận vide tôn trong bảo vệ

quyền chỉ có thể được thục hiện khi có ệ thống khắc phục pháp lý hiệu quả Méi quan

hộ giữn tiếp cần công lý và quyén cơn người có thé được xem xét ở ba cấp đồ khác như8) quyền iêp cân công lý là một quyền cơn người cơ bản, (i) quyền tấp cân công lý là

quyền trực tiếp liên quan đến các quyén trong finh vực quản lý tư pháp, đặc biệt là các

quyền tổ tang: (i) quyền tip căn cônglý được coi như là một kimi khổ hay cách tập

căn và là công cụ dé tro thực thi tất cã các quyền con người, đặc biết là trong quá tình xét xii có vi phạm quyền xây ra HỆ thông các văn kiện quốc té về quyền con

"người hiện nay đã ght nhận khá đầy đ các quyén cơn người liên quan din các quyền tổ tong nhờ là nhing quyền nội đụng của tiép cân công ý Khi không được tấp căn công

lý thí ng nồi oda người din s không được lắng nghe, các quyền côa họ sẽ không được

thục thi tín trang phân biệt đối xử cũng không được giải quyét® Với mốtphương thúcagi quyét tranh ngoài ton án rôtrrọng ti, mặc đu không phố là cơ quan quyên lục nhànước nhưng công nhận được sự hỖ trợ tr pháp từ phía nhà made để trục hiện hoạt độngx.ếtũ phương thúc trong ải cũng góp phin vào công cuôc thực hiện quyên ổ tung là

quyền nội dong của tiếp cận công lý

Đương nhiên, đi dim bảo quyền tip cân công lý của con người tí giải quyết

tranh chấp thông qua trong ti, HBTT phố đối xử với các bin một cách tình đẳng và

trao cho họ cơ hội dy đã để tình bay lẽ của mình về tranh chip trong quá trình trong

tii, Nhơ vậy, hiển nhiên ring toàn bô mục dich của trong ti sẽ không det đoợc nêu các tiên không được đối xử công bằng trước phiên trong tả, hoặc nu nurho bi tuớc đi các

cơ hội để tinh bay quan dim của minh về vụ viŠc' (bao gim cả việc cũng cấp chứng

củ t liệu thông tin khác có iên quen) và tr lời ý liẫn ofa bên lúa, công nine được đối

xử công bằng trong việc ấp cận moi thông tin có liên quan tới vụ việc mã trong tài

được phép cung cấp, được đối xử tình đẳng vé thực hiện moi quyển và ngiữa vụ rong

cq tình trong tả Chi li thục hiện đầy đủ nhõng nổi dụng nhu vây trong toàn bộ quá trình mới gop phin loại bồ khš năng POTT sau ki được tuyên có nguy cơ bị huỷ ba

Do vậy, việc kiểm soát xung đột lợi ich của TTY 1a vẫn đồ iên quyết 8 quá tình tổtong được didn ra ding với yêu cầu nguyên tắc bình đẳng và dim bio quyền tiép cận

công lý cin các bên tham ga gi quyết tranh chấp

Thứ ba, kiém soát xung đột lợi ích của TTV trong tổ hạng trọng ti còn gắn ién

'ƯND(X05) Bogren tgfg Si Aces ter AL Bg

`Ngyễn Thị Due Kết Tap Gu howe Vệ Nan trự ty Pip hột nóc gr ấy cn cng vi act ở

TEEN 171

‘baeite-Tms mã Nghe gw (1996), eranonal cone] ebiton: A hand Book LLP Landon New

‘Yak Hingkang 1:72

Với vide tuân thủ nguyên tắc độc lập, vô tạ khách quan của TTV Nó duve đặc biệt hin

mạnh trong các quy định mẫu của UNCITRALY, ICC, các quy đính của ICSIDB,

LCLA" và pháp tuật trong tài nhiều msde Quy tắc trọng tài ICC yêu câu các TTV phải

đốc lip vớ các bên liên quan đến trọng t (Điệu 7 1), Quy tắc trong tải LCIA cũng dai

hồi tất cf các thành viên cũa HĐTT duy bì nơ độc lập và vô hơ cia họ trong suốt quả

trình tong ti, không được pháp hành đồng với tr cách là người bién hộ cho các bên (Điều 3), Tương tạ Điều 10.1 Quy tắc trong ti côn Viên Trong tis Hà Lan quy ảnh

TT phải vô neva đốc lập TTT không thi c6 quan hệ nghề nghưệp hay nhân thân gin

gặt với các TT khác trong hi đồng xét ic với bắt hộ một bên tranh chấp nào TT không có tohnghnghập luặclfchnhên thin re hp nào rong tg gã

việc Trước lồi được bé nhiệm, TI không thé hễt lộ quam đu của mình về

vu việc với một trong các bên tranh chấp

Ré răng nguyên tắc này liên quan trực iệp đôn TTV Mét TTV chỉ được xem là

độc lập nu không có bắt ij Loi ích tà chính não trong kết qué giải uyết và việc (chẳng

"hen nho TTV 1à cỗ đông ie một công tylà một bén them gia tranh chấp) và công không

có bit kỳ mai quan hệ nghề nghiệp hay gia nh nào với một bên tranh chấp công như

các TTV khác rong hội đẳng TTV còn phải thể hiện rõ sơ vỗ tư khách quan của minh, trong mt quá tình gat quyất ranh chip TTV s được cho là không vô từ nâu người

đồ bày tô nh kiến chống li một trong số các bên hoc cổ tình thay đổi kết quả xát xi shim tao lợi thé cho một bên Méi liên hệ giữa việc không tuân thủ nguyên tắc đốc lập, v6 tr khách quan và xung đột lợi ích giốa TTV với các bên them gia gat quyết tranh chip là mỗi quan hệ nhân quả Việc tổn tei các mâu thuấn về lợi ich giữa TTV và các

ân khiển cho TTV cổ nhàm sử lệch trong qua tỉnh xét xử; dẫn đến POTT khôngphi là kết qua công tim và đúng với quy nh pháp luật Do đó, kiẫm soát xung đột li

ích gép phn dim bão sợ tuân thi nguyên ắc độc lập, vô tr khách quan cia TTY

12 Khái quát pháp hật về kiểm suất xung đột li ích cia trong tàiviên trong 16

tung trọng tài,

1:21 Khái nigm pháp hật về liếm soát xung đặt lợi ích cia trong tàiviêntrong tố tung trọng tài

Theo Từ điển Tiếng Việt "kiềm soát là xem xét đỗ phát hiện si sốt, giữ cho mot

việc đến racing dni", như vậy kiểm soát là việc phat hiện và xử lý, chỉnh sẵn hi cócác sai lệch phát ảnh 48 sợ vật, hiện tượng vin hành đúng nhơ mục tiêu mong muốn

°ÿybe Tixhos má rì bà mg mổ (ấu) Nginy Commis Gh Etiam, apy nh oi ty bềnhep gi sec Ebtrr ktmee gs

ng Tem Quid ta at) gabe Cannes)

lân ti gig hp đao eaeoenl Ca 3H tof Eertet Dat)

“Ferg ga fbb bts lta Coweta AS

'“ TừrđiEn Ting Vt, NB Đà Ning nim 2013, 507.

Host déng lim soát rt quan trong không chi trong quản lý nhà nước mà còn ở trong các hoạt đông phi chính phủ hỗ trợ từ pháp, tuy nhiên phải hop lý và hiệu quả Kiểm soit tùng đốt lợi ich fa qué kình ác động nhằm xem xét, phòng ngờa, ngân chin, loại

bô, xử lý rung đốt lợi ich Quân lý xung đột lợi ích trong hoạt động giã quyết tranh

quyên và các bên liên quan bing những công cụ phương tin khác nhau tác đông tới

TTY nhằm nhận điện, phòng ngừa, phát hién xửlý các xung đột li ch để bão đảm tink

khách quan, iém chính, công mình trong hoạt động tổ tung trong tải

Việt Nam, thuật ng "dẫn soát xung đột lợi ch" đã được quy định rong các

vin binlién quan dén quy tắc ứngxử của người có chức vụ quyền hạn Tuy nhiên, thuật

ngặt này mới chỉ phd biễn trong Tính vực công với hệ thông các VBQPPL cũng như quy.tắc ứng mir đối với người th hành công vụ trong khu vực nhà nước mã chưa phổ biễntrong finh vục ngoài nhà made Trong t là một tổ chức phí chính ph, không nằm trong

hộ thông tổ chức bộ máy nhà nước Ban thin các TTV cũng không phi là cán bộ, côngchúc, viên chúc Tuy nhiên, quy định và kiểm soát sung đốt lợi ich trong finh vực này,

có quy dinh tin man ở các VBQPPL tử pháp luật chuyên ngành nh luật TTTM dn php luật về phòng chống ham những

Từ nhống phân tich trên, có thể hiểu pháp uất về liẫm soát ung đồHHợt Ích của

TTT trong té hơng trong tà là hệ thẳng các quy tắc xử sự mang inh bắt buộc chương do

hà nước bạn hành hoặc thừa nhân đễ đâu chẳnh những quan hệ xã hột phát sinh trong

việc nhận điện phòng ngừa phát huện và trinh ne, thĩ he, chỗ tài sis xung dt lor Ích

sữa TT đối với hoạt động giả quyễt ranh chấp bằng trong tà

1.22 Nguồn hật kiểm soát xung đột lợiích cia trọng tài viên trong tố tung

trọng

1.2.2.1 Pháp hật và các qny tắc xã sự quốc tẾ

điểm soát sung đột Lot ich của TTV trong tổ tung trong ti không chỉ được timthấy trong văn kiên pháp lý quốc té ma còn thiy trong hẳu hết pháp luật trong tài cácnước công nh các quy tắc trong tai mẫu quốc tố Dé tránh xây ra các xung đột lợi ich

giữa TTV với các chỗ thể khác tham gia tổ tung trong tả, nhiều tổ chúc trong ti quốc

18 đã đơn ra các hướng din, quy tắc lâm cơ sở cho việc kiểm tra và thử thách các TT,trước khi được tun chọn Có th kể din một vả tổ chúc đã đưa ra các nguyên tắc nổi bật

và được tin trống áp dụng nh Ủy ban Liên Hợp Quốc về Luật Thương mei Quốc ti

(UNCITRAL), phòng Thương mai Quốc tỉ (ICC), Trang tim Giải quyết Tranh chấp

Đầu tơ Quốc tế (CSID), Hiệp hội Luật sơ Quốc tô (BA), Trung tâm Gadi quyết Tranh

chip Quốc tê (CDR),

LuậtMẫuUNCITRAL và TTTM quốc á (Luật Mix) được Uỷ ban Liên hop quốc

về Luật thương mai quốc tổ UNCITRAL thông qua ngày 21/06/1985, sau đó được ssa

"ngày 07/07/2006 Surana viết của Luật mẫu thể hiện & thực tổ là cho đến thời đểm,

Tiện nay đã có 83 quốc gia và 116 hf thing pháp lut áp dụng các quy dinh của Luật

này, Luật Mẫu thếtlập cơ sở pháp ly cho việc hai hoà hoá va phát tiễn pháp luật quốc

gi trong việc hỗ tre các quốc gia cãi cách, hiện đại hoá pháp luật trong nước về th tụctrong ti rên cơ sở cân nhắc các đặc diém cụ thể và nhu cầu của TTTM quốc tẾ LuậtMiia beo gm toàn bổ các quá tình tổ tung trong ti tử thoả thuận trọng tá, thành lậpHDTT, thim quyên của HĐTT và phem vi can thiệp cia toa én cho tối việc công nhận

va cho thi hinh POTT Van dé kiểm soát xung đột lợi ích được đề cập gián tiếp thông, đua quế tình thin lập hơn tả, mặc đà không ụ thể hoá chỉ bế quy Ảnh vi iỗn sot xung đột lợi ích nhưng công đã được dé cập thông qua các du chuén, căn cứ

chon TTV, thay đổi TTV Chủ gai của Ban thơ ký UNCITRAL và Luật Mẫu cũng để

cập trong khi áp dang một thủ tục do các bên thôn thuận hoặc đơa theo các quy din bổsang cia Luật mẫu, nêu có khổ khẩn này sinh trong việc chi định, they đổi hoặc miễnnhiệm TTV, thi sé áp dụng các Điễu 11, Điều 13 và Điễu 14 quy ảnh về n hổ tro cñaTòa én hoặc cơ quan có thim quyén khác do quốc gia ép dụng Luật mẫu chỉ định

Một số Hiệp định thương mai, đầu tư song phương, da phương mà Việt Nam lợ?

kết với một số quốc gia cũng có quy định khuyên khích giếi quyết tranh chip thông quaphương thức trong tai và van để xung đột lợi ich được điều chỉnh thông qua việc các bận.Jue chon quy tắc rong tả, Điễn hình như Hiệp định và quan hệ thương me giữa VIÊt

Nam và Hoa Kỹ, Điều 7 Chương] Hiệp đính ghi nhân: “Các bên trong các giao dich

nay 06 thé guy đình việc giải yết tran chấp bằng trong tải theo bắt hộ ng tắc trong

tài nào đã được qude tổ công nhận lễ cả các Quy tắc của UNCITRAL ngày 15 thing

của các ny tắc này, trong trường hợp này các bên cần vác

cm một Cơ quan Chi đình theo những any tắc nỗi rên ta một nước không ph là

Công hoà Xa hột Chỉ ngiĩa Tiét Nam hoặc Hop Ching Quắc Hoa R " Các bên đượcXêmuyên khích việc cỡ đụng trọng tài để gai quyết các tranh chip hát sinh tử các giaodich thương mai được ký kết giữa các công din và công ty của Việt Nam và các cổng

dân và công ty của Hoa Kỳ” Việc hei quốc gia khuyến khích sử dung phương thức

trọng ti nhẫn tạo vị thé cén bằng cho các bên tranh chip ma không cén miễn cuống

ôi phải dua vụ việc ra trước toà án mat guấc ga bởi mrlo sợ có cơ sỡ về một đnh tiễn

12 năm 1976 và mới sữa,

hay căn tinh din tộc cia các quan toi," để bio dim tính độc lập, khách quan, vô hư lôitrữ Thục tiễn tranh chip thương mai đầu he quốc té công cho thiy xu hướng các bên

Baca deh gi 0 ay Ghd Bi Đán chins do tinh PỤT wlan UNCTTRAL TE seanguitengan qua sụElài ng lo dng ut rt Vat Net 110

a0 ao Pacha he =1

"Bi? ? Chung] ap dạ ví quad tmerga gee Vat Nam ra Hoa T9)

"5 Lazmge al (1965) esohng business pater Now Tok Auricex management Associaton, 13.9

chính bai quy tắc tổ tang của TTTT đó

Trong bội cảnh phát tiển ci kinh doanh quốc tá, TTV và đại điện cũa các bênthưởng không chắc chắn về phạm vi ngiĩa vụ tt 16 thông tin của minh dẫn dén xungđột lợi ich Hiệp hội Luật sơ Quốc té (BA) với những kinh nghiệm dây din cde những

"người hành nghề trong lĩnh vực trong ti quốc ti, đãxây dụng một Hướng dẫn của IBA

về Xung đốt lợi ích rong Trọng tả Quốc té Hướng din” hoặc “Quy tắc), được xem

là “hiất mam’ êu biễu có ý ngiĩa định hướng trong việc giải quyết xung đốt lợi ich

Hiring din này phân ảnh cách hiéu cia Ủy ban Trọng tà IBA về thông lệ quốc tô hiệnnay, bit nguồn tir các nguyên tắc được thể hiện trong Tiêu chuẫn chung Những Tiêu

chuẫn chung và Danh sich áp dụng dua trin các đạo uật và án lệ đi điện cho các hệ

thống pháp luật và dựa rên các phn quyết và kinh nghiệm ofa những người hành nghềtrong inh vực trong tài quốc tẾP, TK từ li được ban hành vào năm 2004 và đến aay làphiên bản 2014 di được sửa đồi, bỗ sung Hướng din đã được công nhận rông rãi trongcông đồng trong tải quốc tỉ Các TTV thường xuyên sử dụng Hướng dẫn này khi ra

quyất Ảnh v khả năng chỉ định TTV và công kh thông tin, Tương te vi

trong tranh chip và luật rca ho thường xuyên cân nhắc xem xétHueng dẫn này nhằm,

đánh giá tính độc lập và võ he của TV, và các tổ chức trong tải cũng như các tòa én thường them khảo Hướng din này để xem xát phản đối đãi với TTV Phương thức gid qguyễt ranh chip bing tong tả đang ngày cảng phổ biến tri Việt Nam, iậc xác định và đánh giá về sung đột lọiích của TTV cing tr nân quan trong Trong pham vi khóa luận niy, ác ga công tip trung phân ích, đánh giá lý luận và xung đột lợi ích côn TV cũng như hướng dẫn của IBA về xung đốt lợi ich, tử đó đưa một số lưu ý ka áp đụng cho VietNam

1.2.2.2 Pháp luật qiắc gia

Ở Việt Nam, thuật gi“

chúc năm 199831 Luật Cán bộ, công chức năm 2008 Tuy nhiên, phạm vi điệu chỉnh,

a ga Hưng inca 1 2 gt Lock ong Thong ii óc 2014

hung Chat Ngu deh sé /CPagny 1120565 linh DUE taj ng rà do ike dvb cng

vên dc Sủ mức

ˆ Ốybm Teng Quốc hộ Buíp ịh Cítbệ cổng dc na 1698

của các vin bin này chỉ đồng lạ ở các đốt trong là cán bộ, công chúc, viên chức machưa đồ cập đồn các đối tượng ngoài khu vục nhà nước, Cho din Luật PCTN 2018, kiển

soit xung dét lợi ich được mở réng phạm vi ra cả đổi tượng người có chúc vụ quyền

hhan trong doanh nghiệp, tổ chúc khu vực ngoài nhà nước Điễu 3.2 (Ø Luật này đã quyđịnh: “Người có chức vie quyển hơn là người do bd nhiệm, đo bẫu cit do hyễn ng

dio hợp đồng hoặc do một hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hướng lương

oe giao thực inn nhiệm vig công vụ nhất đnh và có quyển han nhất ảnh trong hinthực hiện nhiêm ve công vụ đ, bac gém: a) Những người khác được giao thực hiệnnêm vụ công vụ và có quyẫn han trong ia thực hôn nhiệm vg cổng vị dd.” Đã chiếu

với quy định tin, TTV được xép vio nhóm đãi trong được giao thực hiện nhiễm vụ

gi quyết vụ tranh chip, vấn thuộc đối tuong điều chinh của Luật PCTN Như vậy, vẫn

đồ xung đột lợi ch đã không còn chỉ bỏ hẹp rong pham vi công va nhà nước

Điễu 23 Luật PCTN 2018 quy dinh về xung đột lợi ích, được hướng dẫn cụ thểbãi Điều29 Nghị dinh số 59/2019/NĐ-CP quy dink chỉ tit một số điều và biên pháp th

hành Luật PCTN đá hột kê các tinh huỗng xung đột lợi ich trong thực thi công ve

Người có chức vụ, quyễn hem được xác dinh là có xung đốt lợ ích lân có dẫu hậu rổ

rng cho rằng người đồ thuộc hoặc sẽ tide một tong các trường hợp sau dy: Nhân

tiến tà sẵn hoặc on ih khắc cũa cơ quem tỔ chức, dom vi cánhân liên quan én côngvide do minh giã quyắt hoặc Hide phạm vi quân ý cũa minh Sĩ chong những thôngfin có được nhờ chức vc quyển ham ci mình để vụ lọt hoặc dé phase vụ lợ ich của tễchức hoặc cả nhân khác Can tập hoặc tác đồng không ding đẫn hoạt đồng cia cơquan, tễ chức, dom vi cảnhn có thẫm quyển vì vụ lợi" Tiép đó, Chính ph ban hànhNghị ảnh số 130/2020/NĐ-CP về việc kiểm soát tả sân, thủ nhập của người có chức

va quyền hạn trong cơ quan, tổ chúc, đơn vi” và Nghị đnh số 134/2021/NĐ-CP về sve

i, bổ sung một số điều của Nghĩ ảnh sổ 59/2019/NĐ-CP

Pháp luật din sơ hy không có quy Ảnh đều chỉnh trực tp xung đột lợi ich nhưng có các chế dinh iên quan đến trách nhiệm của TTV khi xâm pham đến quyén và

loi ích hợp pháp của bất bên nào trong ranh chấp, Cụ thổ, trường hợp TTV có cing

nhôm lợi ích với một bên trong tranh chấp, bằng quyền xét xi côn mình tác động vào

aq tỉnh xét xở và phán quyết có lợi cho mốt bén din din hậu qué lợi ích chính đăng

của bên còn lạ bị xâm phạm Đối chiêu vào pháp luật din sự đây là hành vỉ xâm phạm, din quyén và lợi ich hop pháp của người khác, là căn cử phút sinh trách nhiệm bd:

thường thit bạ theo Điều 584 BLDS 20152, được hướng din bài Điều 2 Nghỉ quyết

Tên sett sin tụ hy đa ngồi dai rụ quần eengre

‘Bide 64 BLDS 2S Cin an

gent olelican pa bsg oe oe, oh desis yt isin quần bap phipl

——

02/2022/NQ-HĐTP Việc khỏi kiên đời bồi thường thiệt hei được tiến hành theo thủ tục

tổ tụng din sự đều chinh bài BLTTDS 2015

"rong host động giải quyết tranh chấn, xung độtlợi ich có thé làm tin hi đến sơ

võ tự, công bing và liém chính của người thục thí nhiệm vụ là TTV Điễu này có thểdẫn đến tham những Xung đốt oi ich và tham những là ha khá niệm khác nhan nhưng

có mốt quan hệ chất chế với nhau xung đột lợi ch nêu không được iim soát tết sẽ didin tham những Tham những là Ìog tôi pham đặc biệt ngay hiểm cho xã hội Tinh nguyiểm cia osi tô phem này trong hoạt đông tổ tung trọng ti thể hiện ð chỗ nó xâm phạm,

host động ding din, bình thường của HĐTT, lam phương hai din li ích quốc ga (ảnh Thuờng đồn uy tin quốc ga trần phương đện tong tá quốc Ô, din ar thụ hướng ác qguyễn và ơi ch hợp pháp của các chỗ thể trong tranh chấp, Trong quan hệ quốc tế tôi phạm them những lim giản niém tin của các đã tác nước ngoài, cần rở hoạt động đổi

ngoai và hen chế các nguồn đầu tx Pháp luật hình sự cũng có sự điều chỉnh phù hợp

Với pham vi côn pháp luật PCTN, mỡ rộng nổi him tội phem vỀ chức vụ bao gm các

hành vi phạm tố về chúc va trong khu vục ngoài nhà nước Cụ thể, BLHS 2015 đã tốiphạm hoá rong các tôi danh gầm: ti them 6 ải sin (Điều 353); tô nhân hấ lô Điều

35, tố lạ dang chốc va, quyn hạn Hong kh hi hành công vụ (Điệu 350), 6 lạm uyên rong kh th hành công vụ (Điều 857), tố lợi dụng chức vụ, quyền hạn gy nh hướng đối với người khác dé trục lợi (Điều 358); v.v

Đội với luật chuyên ngành điều chinh vé trong ti, Luật TTTM 2010 công đã có

những quy nh về tiêu chuẩn TTY, lựa chon TTV cũng như quá trình thành lập HBT

gi quyết ranh chấp, hay quy ảnh về thay đỗ TTV Các nhóm quy định này đã giántấp kiểm soát xung đốt lợi ích của TTY trong tổ ting tong tài Ngoài re, Luật TTTM,

trên cơ sở tiếp thụ Luật Mẫu UNCITRAL và TTTM, đã quy Ảnh rõ nguyên tắc: “TT

phét độc lập, khách quan vô tr và tuân theo quy đình của pháp luật "5, cũng nhự xácảnh nghĩa vụ của TTV là phải độc lấp trong việc giã quyết tranh chấn”, bão dim giãqgyất tranh chip vô tu, nhanh chóng lip thời” và Tuân thi quy tắc đạo đúc nghệnghiệp

1.23 Nội dung pháp Hạt vị

trong ô tung trọng tài

1.2.3.1 Ony dink về quyền và nghĩa vụ cha các chủ thé trong kiểm soát sung

seat xung đột lợi ích của trọng tài viên

2 Nga iy tinting ải đụ than bềtGuờng Gut ung ming hợp tt haybít hủ do arin

"Hà tưng loặc Tomtom de bic banbidetia terenglop oe an Đế Toke hit ay deh

3 hoe hợp ta sx cờ thế ại Uh sẽ lệ ngời hến aa stn pus un tát hiện bố tu-ng tết hại it

hit bag seo ay dụhtpilooia3 Đồng,

"Heng Văn ơi )7) 7 pao hang bong St Paks ước, Cg hing STi th

om) Đàn bat TTTN 00)

Hom) fu Lat TTTM 2010

Thường Daw bat TÌTM 300

Sein Baw bat TF2M 2010,

đặt lợi ich cña trọng ti viêu trong t tang trong

Chỗ thể chiu nơ điều chỉnh của pháp luật kiểm soát xung đột lợi ích của TTtrong tổ hạng trong tải bao gm 04 nhóm: TTV, TTTT, các bên tranh chấp và bên thứ batai trợ tổ tng trong ti Mi nhóm chỗ thể them gia vào quy trình tổ tụng trọng ti đều

có nhõng quyên và nghi vụ tương ting khác nhau đối với vẫn đ kiẫm soát xung dét oi

ch Việc quy ảnh về quyền va nghĩa vụ cia tùng nhóm đối trợng giúp pháp luật đâm, thảo được lợi ích hợp pháp của các bên tranh chấp, TTV, TTTT và ed bên thử ba tả trợ

tổ tung trong tà; hạn chế tối đa nhất các iêu cục có thé xây ra trong quá tỉnh trọng ti;phat huy tối đa năng lục, vai trò cũng nh nâng cao tịnh thin trách nhiệm của các chủthể Bên canh dé, những quy định vé quyển và ngiĩa vụ cia các chủ thể cing góp phầngiúp qu tình tổ tụng đạt được những kết quả tích cục, Vide thực hiện tốt các quyền và

"nghĩa vụ được quy định vé kiểm soát cung đột lợi ích cũng nâng cao tink thân tuân thủ

va thực hiện pháp luật ca các chủ thể

‘TTY lá đối tương chính chịu điều chỉnh trục tp của các quy định này Nguyên

nhân xuất ghất từ việc xung đột lợi ich phần lớn đến tờ các méi quan hệ cia TTV và

phin quyết cudi cing được đơa ra dũng chịu a ảnh hung từ quan điểm cũa HBTVaynén việc quân ý trục điện đổi với TTV 1à giã pháp hàng đầu ce pháp luật đ kiểm,

soit xung đột lợi ích

TTTT là một bin tham gia vào việc Mễ

thục tỉ, chủ thể này đóng vai tr là bên giám sát TTV tuân thi các nguyên tắc đốc lập,Xhách quan cũng như đạo đúc nghề nghiệp, Thông qua các quý chế, quy tắc eda TTTT

và các tuyên bổ mã TTV pha thục hiện, tuân thủ trước kửi trở thành TTV the gìn vào

HDTT công nữnyrơng suốt quá tình giải quyết ranh chấp, TTTT là bên cụ thể hoá các

quy inh pháp luật mang tinh ksi quát đâu chỉnh vé vin để này, giúp TTV th hiện các ngiấn vụ côa mình mốt cách tt hơn

Các bên ranh chấp bao gầm nguyên don, bi đơn và luật sơ hay người dei điện

của họ là một phần không thé thâu trong thành phn tham gia tổ hạng Nhóm chỗ thể

nay là đối tương thường phát nh những mốt quan hệ lot ích với TTV, lam dây lên nghỉ ngờ vé sự độc lập, khách quan, vé tư cia TTV Vay nên, pháp luật ngoài mr đều chỉnh trụ tiếp đãi với TTV thi cũng cần phấ có những thiết chế đối với nhóm đối tượng này,

Bin thứ ba tải to tổ ting trong ti là nhóm chủ thể khá mới, chơn được tấp cận

cũng như tin lễ tạ Việt Nam Tuy nhiên, thực Hẫn vỀ trong tải quốc té đã cho pháp cơ

chế hoạt động ti trợ của bên thứ ba (third party funding hay TPF) và tranh chấp đầu tr,

thương mei quốc tế cia Việt Nam là vẫn để không thể tránh khi khi mỡ của thị trường

thi việc tổ tạng rong tải quốc tổ có nự tham gia cia TPF chi con a vẫn đồ thời gian đối

với Việt Nam TPF là bên thử ba không có li ích trước đ trong tranh chấp pháp lý hố

soát xung đột lợi ich của TTV và trên.

trợ cho một trong các bên tranh chấp tại trong tài về mật tai chính, bao gm các chi phí

để them ge tổ tạng trong tả, ví dụ như phí luật sự, phí trong tài, thâm chí hỖ tro cáckhoăn tải chính trong trường hợp bên được hỗ trợ thua kiện hoặc phãi bỗi thường” TPFcũng có những đểm yếu cần lưu ý, trong đó có nguy cơ xung đột lợi ich với TTV Sựxuất hiện của bên thứ ba ải trợ có thể ảnh hưởng đến tính độc lập của TTV nêu TTV đó

có méi quan hệ (cá nhân hoặc cổng việo) với nha ti trợ.

Hiện nay, nhiều đoanh nghiệp cung cấp tai trợ tổ tạng trọng tải nh một địch vụ

Sự “chuyên nghiệp hóa”, “công nghiệp hoe" TPF là nền ting để các doanh nghiệp nàygây dang mốt quan hệ với các TTT và các TTV Ngoài ra, các TTV còn nắm giữnhiềuchúc vụ khác như luật su, cổ vẫn pháp lý hey doanh nhân - những chức vụ quan trong

trong các doanh nghiệp, và nêu các doanh nghiệp nay tham gia với vai trở nhà tài trợ trong vụ tranh chip mã những TTV nay them gia, xuog đốt lợi ich rổ rang sẽ xây ra

Nhờ những mối quan hệ với TTV, nhà tải trợ có thé can thiệp và lựa chọn TTV của bên

được tai tr, thông qua đó nâng cao khả năng thắng kign và thu lợi tải chính Điều này,

đồng nghĩa với việc bên tranh chấp còn lai rơi vào thé bit loi, bởi những ý kiến, quyết

đánh của TTV có nguy cơ bi chỉ phối bởi méi quan hệ với nhà tai trợ cũa bén kia Bên

canh đó, trường hợp TTV có định kiến đối với cơ chế TPF hoặc đối với chính nhà tà

trợ của một bên có thể

TTV không được bảo dim khš giã quyất tranh chấp co thé din đắn quyén và lợi íchtrong é tung của bin được tà trợ bị ah uống, cũng nh nguy cơ phân bổ chỉ phí khôngcông bing đổi với bên nay Những mối lo vé nguy cơ xung đốt ợ ích trong tổ tung nổichung và tổ tạng trong tai nói ông xuất hiện từ lâu Học thuyết Maintenance endChamperty xuất liên thời trung cỗ ti Anh đã có súc ảnh hưông manh mZ và ngăn cầm

iệc tài tro của bên thứ ba nhằm loại bô nguy cơ các quý tộc gia có cen thiệp vào qua

trình tổ tung?! Mỗi to này xuất phi từ khả năng nhống chỗ thể không iên quan treetiếp din quá tình tổ hạng s đụng quyén hục hoặc tiém lực tit chính đỄ chi phối tính tất

hoặc kết quả vụ kiện (can thiệp vào các bing chứng, gly sức áp lên TTV hay nhân

chứng, ), tử đõ tin loi cho chính minh, Đặt vao béi cảnh tổ tang trong ti ngày nay, khiphp luật có quyền năng lớn trong điều chỉnh các mỗi quan hộ xã hội và việc tao ra cơ

hội tiếp cân công lý công bằng mọi người được coi trong, sức ảnh hưởng của học thuyết

‘beanie Comer Commerc Aarti 2019) Ropar OF Te ICCA Quen Mary Task Fre Oh Ti Paty using heancinel Xôi Lake

“Mebane age wD Eoogusrieide doemthzả] 120

` Tạm Yù DU CHẾ, Reseach m Costs ơ Haast Arong fom Tw Paty Thông i hoineieu] kresmat avian, 4h kemutinul Cagemce on Socel Save mỉ Catmpany Humay Devkqmet Lak

‘be fom saes pee caulk

shes Peer Cen Doving Anew Shfel (2016) Thedpery funding in wbirwi — the fens’

specie ens Teer i-th frebparedingonstl hart et

Dp rine ben) v11 tn 055-6) Of otevine 047 TST 101,

Maintenance and Champerty này dẫn gm bét; nhiễu quốc gla hoặc tổ chức trong ti

cho pháp bên thứ ba ti tro Tuy nhiên, cầu hối vấn dit ra lim thé nto gin chặn

"nguy cơ sung đột oi ich trong tổ tạng rong ti có ti trợ cũa bên thờ bá? Do vậy, pháp

luật công cần phii cổ các quy dinh điều chinh về rung đốt lợ ich giữa nhóm đối tượng

này và TTV,

1.2.3.2 Quy định về trường hợp phải công Kika thông tin trong kiẫm suátximg

đột lợi ich cña trọng ti ign trong t tg trọng tài

Vi bản chất là quản tý xung đột lợi ích trong hoạt động giải quyết ranh chip có

tỔ chức, có định hướng của các cơ quan, tỔ chức, cá nhân có thm quyền và các bên hiên

quan nhẫn nhân điện, phòng ngờa, phát hiện, xở lý các xung đốtlợ ich đỂ bão đâm tính khách quan, liém chính, céng minh trong hoạt động tổ tung trọng tai, quy định về trường, hop phéi công kha thông tin trong kiểm soát xung đột Lo ich cũng cén phi căn cử vào

thục tiến về những cung đột tiêm tang đối với TTV

Các TTV có ngiễa vụ tất ô các xung đột lợi ích tâm da và phi thông báo cho

các bên vé bắt kỳ trường hop nào phát nh trong quả tình tổ hạng có thể làm nấy sn

"nghỉ ngờ v tinh độc lập, vô hư của ho N giữa vụ này tip tue được yêu cầu thục hiện và day tủ trongtoén bộ thời gian phân xở trong ti Các TTV cũng có nhiệm vate đu tra tia iễn vỗ ác sung đối ich cũc bản thin ổn tạ xung quanh vụ việc el họ phi

lực một cách hop lý để hy dim bảo ring bản thân mình đã biết về các lợi ich hoặc

mốt quan hệ tiém ấn có thé tao ra xung đột trong tương lai 32

1.2.2.3 Quy định về kink th công Khai thông tin vi edch thức, bình te cũng,

cấp thông tin trong kiễu soát xung độ

tit

cia trong ti viéu trong tổ tang trong

Các tiện pháp kiểm soát cung dét oi ich sẽ khó có thé thục hiện nêu như thiêu

dé các quy ảnh về phương thúc công khe thông tin vã cách thức, tình hy cung cập thôngtin Đây là cơ sỡ để các bên có tranh chip dễ đăng iệp cận thông in, thông qua đó bão

Về quyên và lo ich hop pháp ci minh cũng hth hiện các quyền được tệp cân công

lý, quyển bình đẳng trong tham giatổ hạng Đẳng thời, việc cong cập thêm thông tin cho

các bin là đều quan trong, nhim bảo vé phán quyết trước những phin đôi cho ring

thông tin bị che giấu, và nim thúc diy mét mối trường bình ding giữa các bên và giữacác uật nytham gia vào TTTM, giip cho quá tỉnh trong tài dễnza minh bạch, kết quả

của phán quyết đáng tín cây, Quy định cụ thể về hình tiie, cách thúc, tình tự cổng ri,

cung cập thông tin cing giúp cho TTV nắm được phạm vi công ai thông tin của mình,tránh trường hợp TTV phải công Là thông tin mà không cần thiết, ảnh hưởng đếnqguyễn và lợi ch hợp pháp cia TTV Việc công khai về bat kỳ mỗi quan hệ nào, bất kể

IBA TRÀ Gukrvs ơn Canis of Beret hentia Aba pag 6-7 Conc 3014

ở mmúc độ nào, có thi din dén việc phân đổi TTV không chính ding hoặc vé căn cứ

.13.1⁄4 Quy định về xữ lý vỉ phạm, giã quyết khiễn nại, ỗ cáo liên quan trong

iim soát xung đột lợi ich cña trọng tài viêu trong tổ mg trong

Việc xử lý các vi phạm là hoạt đông cia CONN có thim quyền áp dụng nhữngtiện pháp cưỡng chế do pháp luật quy định đối với cá nhân tổ chúc cổ hành vĩ vi phạm,php luật Cơ số a ép đụng bién phép xử lý vi phạm là khi những hành vi đ lá hành ví

vi phe pháp luật xm hi din trật ty quần lý nhà nước, quyén và lợi ích hợp pháp củacác cá nhân, tổ chức khác Ngoài ra, chính các chỗ thé có quyền va Loi ích bi xâm phan

có thể hy mình hin đông để bão vé quyén loi hop pháp của mình thông qua phương

thúc khối kiện din my

Hiện ney, quyềnkhiêu nai đã trở thành quyént én đính Theo quy định tại Khoản

1 Điễu30 Hiển pháp năm 2013 "Mot người có quyển id nai, tỔ cáo với cơ gươn tễchức, cánhân có thẫm quyển về những việc làm trái pháp luật cũa cơ quan tổ chức, cảnn" Dus góc độ pháp ý, “hiểu nợ là vic công đến cơ quan tổ chức hoặc cán

bổ, cổng chức theo thĩ ue do Luật này qnp dink để nghĩ cơ quan tổ chức, cá nhân cóthẫn quyển xem xét li quyết đnh hành chính, hành vi hành chỉnh cũa cơ quan hành

chính nhà made, cia người có thm quyễn trong cơ quan tổ chức hoặc quyết Ảnh lệ

Iudt edn bộ công chức HH có căn c:cho rằng quyết din hoặc hành vid lã trái pháptật, xâm phan quyển lợi ích hop pháp của minh” Trong khiêu nai không chỉ chứađang thông tin về sự vỉ pham quyện chỗ thể của công dân, cơ quan tổ chức ma còn bao

hàm cả m phê phin cơ quan tổ chức, đơn vị, người cổ chức vụ và những ngời khác mma hành vũ của ho theo quan điển của người khiéw nei là nguyên nhân din dén sự v

pham của các quyền chỗ thể cũa người khiêu nat

Tố cáo là việc báo cho cơ quan, tỔ chức hoặc cá nhân có thẫm quyền biết vé hành

vi trai pháp luật của bit cử cơ quan, tỄ chúc hoặc cá nhân nào gây thiệt ha hoặc de dow gây thiết hai din oi ích cia Nhà nước, quyền loi ích hợp pháp của công din, cơ quan,

tổ thức" Dưới góc độ pháp Lý, “Tổ cáo là việc cá hôn the tai tue uy inh của Luật

ny báo cho cơ quan 8 chi ed nin cô thm quyén bit vd inh vt wi phan pháp luật

Tạ co quan #8 chi, ed nhin nào gập thất hat hoặc de doa gậy tht hi én lợiích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp cia co quam, 18 chức, cá nhận "3* Nộiđang của tổ cáo chứa đụng thông tin vé hành vi vi gham của cơ quan, t8 chức hoặc côn

cá nhân bị tổ cáo Hanh vi vi pham này có thể trục tiếp xăm pham đến quyén và lợi ichcủa bản thân người tổ cáo hoặc không trục iấp xăm pham đốn quyền và lợi ich cũa bin

°° Nguễn Đền Lộc “Tà đồn Lato, Vn bọc hp ý Bộ nghi 42.

“Eoin Đền 3 La Eun 201

S55 Neo Dnt Lộc “Rd bạt học Valo boc pip ý: Bộ Ti, 704-785,

oni XI

thân người tổ cáo mà lạ gây thiệt hai din lợi ích của Nhà nước, t8 chúc hoặc công din

Giải quyết khiêu na, tổ cáo, xử lý vi pham lin quan đồn kiễm soát xung đột lợiích của TTV trong tổ hing rong ti có thể hiễu là việc xem xét xác minh, kết luận vàqguyất nh giếi quyệt đối với các khiêu nại, tổ cáo về host động nay ĐỂ dim bảo cho

cq tình tổ tung phù hợp với pháp luật, phù hợp với ý chi, nguyên vọng của các bên than gia th việc giải quyết khiêu nại, tổ cáo, xử lý vi pham là vô cing cân thiết nhằm,

dip ứng búp thôi, diy đủ các yêu cầu côn nguời khiêu na, tổ cáo theo đúng quy định cinphip luật Do đó, giã quyết khiểu na, tổ cáo, x lý vĩ phạm trong kiém soát xung đốt

lov ich 1a tuân thi theo các yêu cầu gai quyết quyền khiểu na, tổ cáo, xỡ lý vi pham nói

chung bên canh đó, cũng cén quản tuật một số quan dm khi xem xétmét vụ việc khiêu

nai vé xung độ lợi ích

Thi giải quyết khiểu nai, 16 cáo lên quan đến kiểm soát xung đốt lợi ich phitrân theo nguyên tắc chung của khiêu nại tổ cáo Cơ quan, tổ chúc, cá nhân tấp nhân

tổ cáo, giải quyittổ cáo, khiêu ng, giải quyất khiêu nú phi giữ bí mất cho người tổcáo, khiêu na, không tt lộ các thông tin họ, tên, da chi, bút tích và các thông tn khác

có hs chongườ tổ cáo, khiêu ng Trong trường hợp cập thiết cơ quan tổ chúc cánhântiếp nhận tổ cáo phải báo nghự cho cơ quan có rách nhiim để áp dụng các biện pháp

"ngắn chặn kip thời hành vi vi pham pháp luật, áp dung biện pháp cần thiét để dim bảo

an toàn khi ho yêu cf

124 Vai trò cia pháp hật về kiểm mát xưng đột lợi ích cũa trong tàiviêntrong ô tung trọng tài

Pháp luật về kiểm soát xung dét lợi ích xác nh rõ các tinh huỗng xung đốt lợi ich, làm co sỡ cho việc phòng ngừa, phất hiện, xử lý xung đột lợi ich cũa TTV trong tổ tung trong ti Trọng tả là phương thie giải yết ranh chấp ADR được các bên tranh chip lựa chọn sử đụng ngày cảng tổng, đặc iệt la các tranh chấp có tính quốc tổ Trong

nhiều vụ việc có yêu tổ quốc tẾ, các bên them gia tranh chấp din ử các nước khác nhan,

ho rất nun cuống kh phi đơn vụ việc ra trước một toà án quốc gia bối nựÌo sợ có cơ

sở về một định kiến hay cảm tinh dân tộc của các quan toa” Các bên thường cảm thấythiêu tin lồi phải đối mất với những thủ tục tw pháp nghiém ngất, cúng nhắc và các

thấm phén- những người có thể sẽ có những nh kién kh zara phn quyết, và bên có

quốc tch cing với thêm phán có thé sẽ có được loi ích Mặc đ các quan toà luôn tuyên,

ổ chỉ tin thủ theo pháp luật va đối xử công bing với các bên nhhơng thực té đã chúng

minh có điều ngược li di điều đỏ không phổ biến Š Vi bối cảnh dé, trọng ti có thểlim cho các bin (những người khác nhau về quốc tic) tránh đoợc việc phấi giã quyết

vật Ase im T39.

tranh chấp ti toa án bing một thôn thuận rong tài và bing cách dé tránh được những đảnh lên hay sơ thiên vị của một thễm phán vi cảm tinh dân tộc Phương thức trong ti

giúp các bên từ do va tình đẳng trong việc lựa chọn địa đm xét xử, ngôn ngữ trong tả,Tuất áp dụng và quợ tắc tổ tụng quốc tích TTV và người dai điện V những đẳn trên,

1 ring trong tả là phương thức giã quyết ranh chấp chim uu thi hơn sơ với toà án

Tuy nhiên, moi tu thể sẽ biển mất khí cudi cing POTT lạ ti chỉ phối bai xung đột lợi

ích cũa TTV va việc các bên lụa chon trọng tử thay v toa én bd những lo ngại vé định

liến căn nh din tộc của thần phn lại hổ nên vô nga, Vay nên, pháp lut về

soát tot rung dét lợi ích của TTY góp phần nhận điện và bio toàn tốt hơn những um thé của phương thức trong ti, gop phân xây dung lòng tin và nhận thức ct các bên tham,

gat tung cũng như nhân thức chúng của xã hội đối với phương thúc giải quyết tranh:

chip trong tải nói rêng và phương thie ADR nói chang

Pháp luật về idm soit xung đột lợi ich góp phần bảo vệ quyển và lợi ích hợpphp ofa cá nhân, tÔ chúc, ning cao tinh thục thi được của POT, hạn chế tình trang

phần quyết bị tuyén hy do vi phạm nguyên tắc độc lập, vô tư, khách quan của TTV Điễu68 Luật TTTM 2010 quy đính về các trường hợp POTT bị hoỹ trong đó có để cập

din trường hop “TTT nhận tiễn tài sấn hoặc lợ ch vật chất khúc cũa một bên tranhchip làm ảnh hướng đốn nh khách quan công bằng cũa PỢTT "* hay “POTT trả vớicác nguyễn tắc cơ bản ciia pháp luật Tiệt Nam Một trong những nguyên tắc cơ bản

của pháp uật TTTM là TV ghãt độc lập khách quan, vé tự và tuân theo quy dinh cia

pháp luật! Nếu mét hoặc các bên có đủ các bằng chứng minh có tổn tai lợi ích giữa

TTV và một bên din đến TV không độc lập, hich quan ki dra ra phán quyết thi việc

POTT bị tòa én có thi quyền tayén huỷ là điều không thể tránh khôi

Pháp luật là công cụ hữu hiệu nhất để nhà nước quân ý xã hồi, điều chinh các

quan hệ xã hội, trong đó có quan hệ PCTN, Xung đột lọ ích không phi là than những,

ưng xung độtlợi ích nêu không đoợc kiém soát tốt sé din din than những Kiém soátxung dét lợi ích của TTV trong té rụng trọng ti cũng là một phần của kiễm soát xungđộLlợiich của người có chức vụ quyền hạn được pháp luật vé phông chống them nhữngđều chỉnh Do vây, thục hiện tốt kiểm kiểm soát xung đt lợi ích côa TV 1a góp phần

vào công cuộc phông, chống tham những, tiêu cực chung của toàn;

dis deh n6 tệ TT 0n

SBE đợi Besta reno

_— basco

TIỂU KET CHƯƠNG 1

iễm soát cung đột lợi ích của TTV trong tổ tụng trọng tả là mát hoạt động thiết

yu trong việc dim bio những quyền và lợi ích hop pháp của các bin tham gia tổ tangcuthé là quyên được ấp cân công ý, quyên được đãi xử bình ding Ở tùng góc đồ khác

nhu liễm soát xung đột lạ mang những đặc đm và tính chất khác nhau, nhưng ta

trùng ei, bin chất của kiỂm soát xung đột lọ ích trong hoạt đồng giải quyết ranh chấp

là hoạt đông có tổ chúc, có đính hướng côn các cơ quan tổ chức, cá nhân có thm quyền

và các bên lên quan bằng nhõng công cụ phương tiện khác nhau tác đồng tới TVshim nhận điện, phòng ngừa, phát hiện, xử lý các xung đốt lợi ich để bio dim tinh

khách quan, Hêm chính, công minh trong hoạt đồng tổ tung trong tài La một vẫn đề

chất, nguyên tắc cũng như các quy định pháp luật về kiểm soát xung đột lợi ích la cơ sở

cho việc hiện thực quá hoạt động này vào thục tin tổ hạng trong tả, là nén tng cho việc bảo dim các quyển lợi cơ bản, hợp pháp côn các tổ chức, cá nhãn, đặt bước tến

vũng chắc trong quá tỉnh xây đụng và hoàn thiện hệ thống pháp luật về trọng tải phùhop, hiệu quả, gop phần phát triển mộtzã hội công bing, dia chi vấn min

CHUONG 2: HƯỚNG DAN CUA IBA VE XUNG DOT LỢI ÍCH TRONG

TRONG TÀI QUỐC TE

của TBA về xung đột Ii ich trong trọng tài

sau khi Liên Hiệp Quốc ra đồi, với mục tiêu bảo về và thúc diy pháp quyền trên toàncầu IBA ra đời từ niệm tin rằng mét 3 chức bao gdm các hip hồi luật sơtrần thé giới

có thể đông góp vào én định và hòa bình toàn cầu thông qua việc thục thi công lý Trong

75 năm kế từ kh thành lập, tổ chúc này đã phát tiễn, tử một hiệp hội chỉ bao gém cácthiệp hội luật sự và tổ 8 chúc kết nap cả các luật sư quốc té cảhức luật học, thành mổ shin và toàn bổ các công ty luật Hiện tú, IBA có hơn 8Ũ 000 tuật sơ quốc tổ cá nhân

din từ hit hit các công ty luật hàng đầu thé giới và khoảng 190 hiệp hột luật sư và tổchúc luật học tri rông trên hơn 170 quốc gia IBA có chuyên môn đáng kể trong việc

ỗ tro công đồng pháp lý toàn cầu, và hông qua các thành viên trên toàn thé giới, énhthường én việc phát triển cãi cách luật pháp quốc té và định hình tương lạ cũa nghề

Tuật trên toàn thé giới 9)

Trong các host động của mình, IBA thường xuyên tổ chúc các sự kiện quốc ti,

ao gầm Hội nghị Thường niên IBA, hoặc xuất bản các báo cáo, tả liêu chuyên ngành.

vi các hướng din mang tính thực tiến cao trong các host đồng pháp lý Ê nguyên tắc,

các quy tắc và hướng dẫn của IBA không phải là quy định pháp luật và do đó không thay thé bất luật quốc ge hiện hành hoặc quy tắc trong ti nào được các bên lựa chon Tuy nhiên các quy tắc của IBA (hay quy tắc của ICCA) được nhận định là một trong những thông lệ tot nhất trong Trong ti quốc tổ do các tổ chúc hiệp hội nghề nghiệp ban

"hành thường được goi là luật mém (soft lay), Đây là một trong những nguén luật bổ

sang không thể thiểu cho tổ tung trong ti, bên cạnh thôn thuận trong ti cũa các bên,tranh chấp hoặc quy ti tổ tang côn các tổ chúc trong ti chuyên biệt (ví dụ ICC, SAC,

HKIAC hay VIAC)

Trong số các hướng din cia IBA trong Trong tả, Hướng dẫn vỀ rung đột lợi ich

trong Trong tai quốc té (Hướng din cũa IBA vỀ xung đột lợi ict) xép thử hai rong sổ

các hướng din được sở dụng nhiều nhất (4896 số vụ việc trọng ti của bị don) 49

Các bên ranh chấp, các TTV, các tổ chức tong tải và toa án phải đối mặt vớinhững quyết dinh phức tạp réng thông in nào TTV cần công khu và dau la iêu chuénđược áp dụng cho việc công kh thing tin, Bên cạnh đỏ, các tổ chúc trọng tả và tôn én

Sfonte BA pipes ies BA

TBA Ropar ne Recep từ BA mba st hprocrs pg 95-06-26, Thy BA vọ8ntimgiồdivc suena coms, 15.3016

Mếttrong những nguyên tắc cơ bản của trong tài, dala trong tài quốc tổ hay trong tii trong nước là trong ti phải vô bơ và độc lập Chính vi vậy, một nhóm thành viên của

Hiệp hội luật sơ quốc tẾ IBA đã dim nhân nhiệm vụ là cong cập nội dang chỉ tắt cho

các nguyên tắc công bing và độc lập bing cách somn thảo Hướng din vé xung đột lợi ích cia TTV Hướng din côn IBA về xung đột lọ ch áp đọng cho cä TTTM và đâu tr cũng nh các chuyên gla pháp lý và phi pháp lý khi làm TTV Phin mé đầu cho các

Hướng din này quy định thêm ring chúng “đun trên các qu chế và án lệ trong nhiềuÄiuvie pháp if, và cea trân nhận Ảnh và anh nghiệm cia những người hỏnhtnghề liênquam din trọng tài quốc tế

KG từ khi được ban hành vào năm 2004, Hướng din của IBA về Xung đột lợiich tong Trọng từ Quốc té được công nhân réng ri rong công đẳng trong tii quốc

tổ Các TTV thường xuyên sử đụng Hướng dẫn này khi ra quyết Ảnh về khả năng chỉ đảnh TTV và công khai thông tin, Tương te vậy, các bin trong tranh chấp và luật sơ côn

ho thường xuyên cân nhắc xem xét Hướng din nay nhằm đánh gi tinh độc lập và vô trcủa TTV, và các tổ chúc trong tả công như các tòa én thường them khảo Hưởng dẫn,này af xem xát phân đối đố với TTV

Ninrdi đoợc đytính tech Hướng din được thông qua lên đầu tiên, dip kỹ niệm,

10 năm ben hành được xem là thời điểm thich hop để đúc kết kin nghiện sử dụngHiring dẫn này công như xác định các nội đang nào nên được lam rõ hoặc phát ti

thêm, Theo đó, nim 2012, Uỷ ban Trọng ti của IBA đã bit đều xem xét Tại Hướng dẫn

trên, ến hành bởi một Tidu ban Xung đốt lợi ích mỡ rông CTiễu ban)”, họ đại điệncho các nin pháp lý đa dang với diy đã các thánh phân, bao gém luật sự TTY và người

© Hing din 200 & đợc som Đảo bổ nổ Nhóa Cô túc gin 19 duyên ga: Hai Aras Cua, Tân Bee,

trốc Ati Tus Cuter, Hon 1, Bhmeesl Guild Pip ale Goals de Cul Medco Sang Hct óc BE

‘Niine ng Sngpex; bot futem de Beg suse BE Dơng Javc mốc Ue tre Hosa Hae, Sĩ

‘Adi Dre A Tơ ane Nisan Tự Đền Hua ecdke Tesi xrốc Đức, Dal W Bae He Xộ

‘Eu Sinh tóc Do ae ose, Tay St Ho ho vans Ded Wilms, New Zee Des Wilms Nea Th vỆ (to de út Winona Lan (Chit).

- Tanhr>ncia Tuba ng etl chm drngh bb Abu, cc Tên Vưng cúc A Bip hgh: Dư As, Thêm Nu (Ding Cait, hy Best Hon 9 (Ding Chit Jost Astgnmag, Hoe Ký: Pie Bin, Crack (Ding tnt trn dik gi) Rat tone Bodetsgl tố Sie Wi Deny, Hp: Exes Gamat, Thọ SE Baro

Desi Gone, es Bard Hani mt Bi(Dang Ch inh gi) Ph Hogs mc eh Caro Naka

Buip CeohAel2vpuBưj An Độ Yodun Gore, Nut Six Trunde Oydanie Nga: Bm ung Pu, Hn Que

Carsonene Pghuyệc óc A Tan Ate Ses, trếc Độc Ga Trợ Argan, Tg To Tự.

(Qe: Gat Vos ae A (Bo cl van): Nels Voom Tay Sỹ Nase Zan, cle orang ic A ip hứng bit vt Alecs Nowe Than runt wobus gan Naa Bi xước By Abo Feagaald Candy, Oise Cop, Tey Bạt

vì Reedo Dnimso Marge, aa

thục tẾn trong tải quốc tổ

trước”, inh huồng khỉ có ar đông this host đồng đưới ai vai to đuật sơn TTV) trong các vụ việc không liên quan nhưng phát sinh nhõng vẫn đã pháp ly tương tơ thì liêu cổ đâm bảo nguyên tắc công khai hay không "vấn dé" xung đột, tính độc lập và vô tư cũa

từny kỹ trong tit hoặc thơ ký hành chính và tả trợ của bên thirba, Hướng din được sađỗi 8ã ghi nhận các kết luân cũa Tiễu ban về những vin để này, Dựa trân sự phát tiễn

của trong tải quốc t rong phạm vi toàn cầu, Tidu ban cũng xem xét liêu Hướng din

ổn đỗi có nên áp dit các êu chuẫn chặt ché hơn về việc công hai thông in của TTV

hay không Hướng dẫn si đỗ: đã phin éoh một during, cho đủ cách ấp cận của Hướng dẫn năm 2004 cơ bản không they đổ, nhưng vin đề công khai thông tin nên được yêu cầu trong một số trường họp nhất đnh ma các trường hợp nay chưa được quy

đánh rong Hưởng din năm 2004 Cũng cần khẳng nh li ring thụ tổ của việc yêu cầu

công khai thông tin hoặc việc một TTY công khai thông tin không him ý có ổn tri sơ

"nghỉ ngờ vé tinh võ tơ hoặc độc lip cia TTV Do vậy, tiêu chin đổ tt lộ thông tinXhác với iêu chuẩn đồ từ chỗ tham giết, Tương tự bản Hướng dẫn được sửa đổi không

shim mục dich gy ra các trở ngụ rong việc dim nhiễm vei rò TTV của các luật ar Thành nghề trong các công ty luật lớn hoặc các tiệp hội pháp lý theo bit kỳ cách nào

Cuốt cùng Hướng din sửa đổi đã được thông qua bai Nghĩ quyết cia Hội đẳng IBA

vào thứ năm, ngày 23 tháng 10 năm 2014

Hướng din này không phãi là quy đnh của pháp luật và không thay thế bất kỹ

luật hiện bánh cũa quốc gia hoặc quy tắc trong ti nào do các bên lựa chọn Tuy nhiên,

căng như trường hợp của Hướng dẫn nim 2004 và các bộ quy tắc và hướng din khác

nay đã đoợc dén nhận tông trong công

của Ủy ben Trọng tà IBA, Hướng dẫn cồn

đồng rong ti ắc tẾ và sẽ hỖ tro các bên, những người lam thục tn, TTV, các tổ chúc

trong túi va tòa án trong việc giải quyết các câu hôi quan trong về tính độc lập và vô hư

Uy ban Trong tà IBA cling tin tường rằng Hường din sé được áp dụng nhanh chóng mà

“ Li gin tala Hưng ấn củ AE Xing độ Lợi £htrag Trợ ghi Qa 201.

không có một sự mô pham hay cách giả thích qué mức mang tinh hình thức rp khuôn

nào, Ngoti phin giới thiêu tổng quan Hướng dẫn năm 2014 bao gm hai phẫn nổi đụngchính bao gém: phần 1 vé Nhing tiêu chain chung về tinh vô tư, độc lập và công Khaithông qua việc chú din và diễn giả ch iét 7 (bệ) tiêu chuén chứng: phân Il về Thực

Zn áp dụng ning tiêu chun chung thông qua việc liệt kế những tình huồng cụ thể chothấy liêu TTV có dim bảo việc công kha thông tin hay uyên bồ không đã tự cách TTV

Danh sách này được lập ra dưới tôn gọi Danh sách “Đổ”, “Cam” va “Kank” (Danh sách

áp đăng) đã được cập nhật và thể hién tei phân cuối của Hướng dấn

2.2 Những tiêu chuin chưng trong Huớng dẫn của IBA về xung đột

Công đẳng rong ti quốc tế có lợi kh qué trình tổ tụng rong ti không bị căn trở

bat những phần đãi không co cơ sở chống lai các TTV và ính hop pháp cũa qua tỉnh

này không bị ảnh hung bởi sơ không chic chắn và sr thiéu thống nhất trong các tiêuchuẫn áp dụng về việc tit1ô thông in, sơ phản đối và arti chối Hướng din nim 2004

đã chi ra ring những tiêu chuẩn lúc đó vấn con thiêu tính rõ rang và thống nhất trongiệc áp dụng Do viy, Hướng din năm 2014 mới này được sửa đổi đã quy định một vài

“Tiêu chun chưng và Gì chủ giã tich về các hêu chain chung” PhầnT của Hướng

dẫn côn IBA đã lừa 18 các tiêu chuỗn chung về tính vô ty đốc lập và việc công khai

thông qua vige chủ din và dẫn giả ch tắt 07 (biy) tiêu chuẩn chung

Tiêu chuẩn chang! được cho là nguyên tắc cơ bản có tỉnh chất nin ting xuyênsuốt toàn bộ hướng dẫn cia IBA 2014: “Te thời đẫm chấp nhận sự chỉ Ảnh trở thành

TT võ tr và độc lập với các bên và phải giữ được đầu này trong sốt quátrình tổ nang trong tài cho din kia phản quyết cuỗt cũng được ban hành hoặc din lồnquá trình tỔ ng trong tà ết thúc trong trường hop khác" Nguyên tắc này cần được

TTY tuân thi trong toàn bộ qu tình tổ tung ké cả trong hỏi gian sie cia hoặc giất thích phán quyết cuối cùng theo các quy tắc lién quan, gié nh khoăng thời gian đó đã

được iết trước hoặc có thi xác đạn truớc được Tuy nhiên, câu hôi được dita a nghĩa

va này có nên được mỡ rộng tới suốt khoăng thời gian mã phn quyết có thể bị phn đổitai toe án có thẫn quyền liên quan hay không Ban soen thảo đã quyết định ing ngiấa

vvaniy không nên được mỡ rông theo hướng nêu trên, trừ khi phán quyết cuối cùng được

dẫn chiêu din HĐTT ban đầu theo pháp luật hiện hành hoặc các quy tắc tổ tang có liên

quan cia TIT Vi vây, nghĩa vụ của TTY chim đút hi HĐTT đơn ra phán quyết cuối cùng, và ban hành bit kỳ sa chia hoặc giã thích nào được phép thục hién theo các quy tic liên quan, hoặc thủ tục tổ tạng đã chim dit su thời gian tin hành các thủ tụ tổ

tạng lương te (i du nh vì hòa giã), hoặc TTV đó không còn thẫm quyền Trường hopsau khi đến ra thi tục hy POTT hoặc hoặc thi tue tổ tung khác ma tranh chấp này,

© Ln dng din đa BATE ng đốt ch nog Teng gu 201%

được chuyển ei cho cũng một HĐTT truve đó thi cổ thể cén iễn hành một quy trình

công khai và xem xétxung đốt oi ch tim ấn mới Tiêu chuẫn chung! cho thiy myhợp

ý khi không kéo dã nghĩa vụ cũa TTV kửi không cin thiết vì ki gu kìnhtổ hạng kếtthúc, TTV để không còn quyền hạn để tác động vào kết quả phán quyét, việc tác đồng

ào hiệu lực cudi cũng nếu có nự phân đối đối với phán quyét là cũa tod án Ly ví dụ

về việc TTV có gip g một bên sau khi di có phản quyết cudi cũng và cho ring TTV

đồ đã không twin thi nguyên tắc độc lập, vô la hiện cận và thiêu cơ sở,

Tiêu chuẩn ching? diễn gai và xung đốtlợi ích thông qua việc cũng cấp một sốngữ cảnh a đưa ra quyết din vi vẫn để này Tiêu chuẩn 2) quy định "Một TTT phảifir cht chép nhận s chỉ dinh hoặc, trường hop tổ hing trong tài đ bắt đẫu tì phốt trchỗt ấp tue vai trẻ là TI nẫu TIP có bắt kỳ nghĩ ngờ nào về khả năng có thể võ hehoặc độc lập cia minh” Tiêu chain này áp dạng cho biti giả đoạn nào cũa quá tìnhtéting ĐỂ các iêu chuẩn được áp đụng một cách thẳng nhất nhất có thể, việc kiểm tra

liệu có hỗy bổ tư cách TTV hay không phải tin hành một cách khách quan Cụm tử "tr

võ hr hoặc độc lập" bit nguôn từ việc áp dụng ring rấi Điều 12 của Luật Mẫu

UNCITRAL, và việc sử dụng sư kiểm tra bên ngoài dua trên những nghỉ ngờ chính.đáng về sự vô tơ hoặc độc lip cia TTV, như đã quy định tei Điều 12 của Luật Mẫu,UNCITRAL, được áp đụng mốt cáchikhách quan ĐỂ xem xát về khả năng có thé vồ trđộc lập cia TTY, Tiêu chuẩn (6) đã đưa ra một phương pháp là đặt khả ning đó vàođối chứng với quan điểm ci một người thử ba phù hợp có hidu biết về ning tinh muồngliên quan đến mrldén hoàn cảnh in ra hoặc đã phát ánh kể từ kh có chỉ đnh mà ho

có những nghĩ ngờ chính đáng về my vô tr hoặc độc lip của TTY, trừ lới các bén chip

nhận TTY đó theo các yêu cầu được quy định trong Tiêu chuẩn chung 4 Tiêu chuẩn

2(0 căng đơn ta nhân định nhông nghĩ ngờ được xem là chính ding néu một ngui thử

ba nêu trên kết luận ring TTV đó có kha năng bị ảnh hưởng bat các yêu tổ ngoài nối đang cia và ldễn đã được tình bay nêu rên bôi các bên khi đơa re quyết dinh cde mình,

Va menghi ngờ chính ding tinh v6 tư, độc lip của TTV chắc chắn sẽ phát sink trong cáctình hoỗng dave mô ta tại Danh sách Đỗ không thé từ bô đuợc ban soạn thio dua vào

tai phân IT của Hướng din

Tiêu chuẩn 3 cia Hướng dẫn quy dinh vé ngiấa vụ công kh thông tin của TTV

“Biển Giữ đế

1 isang nig đực A 6n ân TP hing of ph chi tho ch gyrating sghung? dali dinge! ừh bá gon ote dc ip cnt He chi đọc du dnd ng net guia eon Tee 1s THY sng đọc ein túng Mon homct dina do cc bcbất tia cc ben đợc TM ag Diora

Bến)

Tiny boil

ch oie ng rắc chi nh TTƯ na bn đồ the ga, civialing đo mà bên đ but bat sult & tổn ha xa,

vắc dành

Trong truimg hợp tổn ti các sự liên hoặc hoàn cảnh nào mà có thi, theo quan diém của

các bên, lâm phá sinh những nghĩ ngờ về nự vô tụ độc lập của TTV, thi TTV đó phải công khai những my kiện, hoàn cảnh đỏ cho các bên, t8 chúc trong tải hoặc cơ quan có

thấm quyển khác (nâu có và nêu quy tắc côa tổ chức trong tải được áp dang có yêu ch)

và tới các TTV khác trong HĐTT (nêu cổ), trước ki chấp nhận được chỉ định làm TTV

hoặc ngay sau khi biết về điều dé Nghĩa vụ của TTV đối với việc công khai thông tin

theo Tiêu chuẫn chung 3(@) dia tiên nguyên tắc các bên sẽ có lợi ích lôi được thôngbio diy di về bất ky my kiên, hoàn cảnh nào có thé iên guan theo cách nhìn nhân cña

hho, Tiêu chun chúng 3(4) quy đnh ring bt kỷ nghỉ ngờ nao vé vie có nên công khai

các sự kiện, hoàn cảnh cụ thé hay không thi nên được gi quyết theo hướng công LmTuy nhiên, đối với các tinh huồng, chẳng han nhờ tinh ding được nêu trong Danh sách

“Xanh, là những tinh hoồng sẽ không bao giờ có thể din dén việc tuyên bổ TTV không

đã tr cách theo my kiểm tra khách quan được quy định rong Tiêu chin chung 2, từ

không cản thiết phải công khai

Ninr đã dé cập trong Tiêu chuén chung 3(), công khe thông tin không ngằm

đánh là có tổn tạ xung đột lợi ích Một TTV đã công khai thông tin cho các bên để tr xétthiy bản thin mình là vô tava độc lập với các bên, bắt kd các thông tin được công

tổ, nêu không TTV đó đáng l đã từ chốt sự ci ảnh hoặc từ bỗ vai rò TTV Do đó,

TTY công kh thông tin căn thấy có đỏ khả năng để thục hiện nghĩa vụ của minh Mụcdich của việc công khu thông tin là nhằm cho phép các bên quyét định liêu họ có đồng

ý với đính giá của TTV ay không và nêu họ muốn thi có thể tim hiể thêm về hoàncảnh đó, Việc ban hành Tiêu chain chưng được kỹ vong sẽ loại b quan niệm sẻ lệchring nự công kh đã bao him nghĩ ngờ đã lớn để loại bố tơ cách TTV hoặc thêm chỉ

tao ra mơ mắc dinh theo hướng TTY đó không đã từ cách Thay vào đó bit ki một ar phin đối nào chi thành cổng nêu đáp ứng được bài kiểm ra khách quan được nêu tại Tiêu cin ching? ở phân rên Khixéc Ảnh sự kiện nào nên được công kh, TTV cần cên nhắc din tắt c@ các inh huỗng mà ho đã được biết Trong trường hop TTV thấy sing

ho cần công khai thông tin nhưng các quy tắc nghề nghiệp hoặc các quy tắc hành nghề

hay ứng xử nghề nghiệp khác không cho phép thọc hiện, thi TTV đó không nôn chấp nhận ar chi đnh làm TTY hoặc nên từ bỗ vai to TTV.

Tiêu chuẫn 4 của Hướng din quy định về ae từ bố các bên Theo Tiêu chuẩnchung 4(9), một bên được xem là đã bố moi xung đột lợi ich tim a, nếu bên đó đãhông đưa r bắt kỳ phân đối nào về mung dét oi ích trong vòng 30 ngày, Thời hạn này

sẽ bit đầu LỄ từ ngày ma bin đó được biết về các miện hoặc hoàn cảnh liên quan, bao

gồm những sự kiện, hoàn cảnh được biết thông qua qué tỉnh công kh thông tin Tiêu

“ Trên duẫn Xa) ing ổn cũ BA vang then Tong ti Quốc Ésäm 2016

chuẫn 4(b) ding để loại trừ khôi phạm vi của Tiêu chuẩn 4Q) các nợ lên và hoàn cảnh)được mô ta trong Danh cách Đô không thé từ bỏ Một người không th trở thành TTV

Xôi có tổn tại mốt xung đốt lợi ch, nh được miêu ta bing các vi du trong Danh sách

Đồ có thể từ bỗ Tuy nhiên, người đó vẫn có thể tiép nhận việc chi định trở thành TTV

hoặc tip tục thực hiện với vai rồ TTV, nêu thôa mẫn các điều Liện smu đây: (tit cả

các bên tất of TTV và tổ chúc trong tài hoặc cơ quan có thim quyén khác (nêu cổ),nhận thúc đấy đã và xung đốt lợi ích; và (i) tất cã các bên đồng ý rõ rùng ring người

này có thể trở thành TTV, mặc di có tên tại xung đột lợi ich này" Dù cho xung đột lợi

ích nghiêm trong din đâu, chẳng hạn như xung đột được lấy làm ví dạ trong Danh sách

Đồ có thể từ bộ, các bên có thi chỉ ảnh mốt người thuộc trường hop dé đầm nhiệm trcách là TTV Ở đây, chúng ta cin cân bằng giữa quyển tr quyết cũa các bên và mong

muốn có những TTY vô hư và độc lập, Những người có sung đột lợi ích nghiêm trong

chẳng han như những trường hợp được ví đo trong Danh sách Đồ có thi từ bổ, có thểđồng vei trò TTV chỉ hi các bên đã được thông báo diy đã và từ bồ rõ răng những xung,

đột này

Ý trông vé việc HĐTT hỗ tro các bên để đt được nự thôn thuận giải quyết ranh

chip trong suốt quá tình tổ tạng rong ti tổ ti trong một số hệ thống pháp iat, nhưng, một sổ khác thì không Sự đồng ý đã được thông báo của các bin vé mốt quá tỉnh như vây trước ki bit đâu vụ tiên được coi là một sợ từ bổ có iu lực đãi với những xung đột lợi ich tiềm năng Mot số hệ thống pháp luật có thể yêu cầu một sơ đẳng ý ru vậy bing văn bản và có chỗ ký cia các bên Tùy thuộc vào các yêu cầu ca luật áp ding, ar

đồng ýrõ răng này có th là phủ hợp và có thể được đơa ra tạ một phiên xét xữ và đượcghi nhân trong biên bản hoặc bản ghỉ dn biển qué bình tổ tụng Ngoài ra dé tránh việccác bên sử dụng TTY với vi trò hôn giải viên như mất cách thức để oại ba tư cách cũaTTY, Tiêu chuẫn chung quy định tổ rang việc từ bồ những cung đột lọ ích vẫn có hiệulực nếu vie hòa giả không thành công Khi đưa ra sự đồng ýrõ rùng ca mình, các bênhải nhân thúc được hệ quả của việc TTV hỗ tro họ trong một quá tình gi quyết tranh

chấp, bao gi cả rồi ro về việc từ bô vei tO TTY.

Tiêu chuẫn 5 của Hướng din quy din v phạm vi áp đọng như nhau cho chủtchHĐTT, TTV duy nhất và TTV rong HĐTT, bit kể được chi định như thể nào Một sổ

tỔ chức trong tài yêu cầu các thư ký và rợlý tổ tạng hoặc các thơ và trợ lý hành

chính lý một bản tuyên bổ về mr độc lập và vô tư Cho đủ yêu cầu này có tổn tạ hay không, các th lợ và rợlý tổ tung hoặc các thơ ký và trợ lý hành chính cho HBT bị rang bude bt cùng mốt ngi vụ v độc lập và vô (bao gm nga vụ côngkha thông tin) như các TTV, và HĐTT là người có trách nhiệm dim bio ring ngiấa vụ đó được

© Gãi hứa Tên đưễn 4) hứng đế củ TRÀ r eg đi cheng Teng Qu tin 2011

tên trong trong suốt tổ tạng trọng ti, Hơn thể nữa, ngiĩa vụ này áp đụng cho các try

và trợ lý tổ hạng hoặc các thơ ký và ta Lý hành chính của cả HTT và từng thành viên

cia HBT

Tiêu chun 6 của Hưởng din làm rõ về mốt quan hệ của các bên trong tổ tungtrong tả: Quy mồ ngày cảng tổng của các công thuật cũng cén được xen là một phân

của thục tẾ Họng tải uốc té ngày nay Cn phãi cân bằng lợi ich côn một bên trong việc

chỉ ảnh TTV do ho lựa chon, nguời có thé luật sơ hành viên t một công ty luật lớn,

và tim quan trong của việc duy tì niễm tin vào sự độc lập và vô hơ của các TTV quốc

tổ VỆ nguyên tắc, một TTV được xem nhs meng danh tinh của cổng ty luật của ho,

tổn tai một xung đột lợi ích tiểm Ấn hoặc liệu có cần công khai thông tin hay không, thi

các hoạt đông côn công ty luật của TTV và mỗi quan hộ của TTY với công ty luật cần được xem xét tong ting vụ việc riêng biệt Việc các hoạt đồng cũa công t luật cia TTY liên quan én một trong các bin sẽ không by động cầu thành một nguồn xung đột

øiích hoặc métly do để công khai thông in, Tương hx nêu mốt trong các bên a thànhxiên của một tổ chúc có mối quan hé với công ty luật của TTV, thi những thông tin này

căn được xem xét kỹ luống rong tùng vụ việc cụ thi, nhưng sẽ không mắc nhiên câu

thành một nguén xung đột lợi ich hay mét lý do để công khai Trong trường hop mốttrong các bên là pháp nhân, thi bắt kỳ cá nhân hoặc pháp nhân nào có ảnh hưởng mangtinh kiém soát đối với pháp nhân này, hoặc cổ lợi ich kink ti rực tiếp trong, hoặc có

"nghĩa vụ trả tần cho một bên đối với POT sẽ được ban hành đều được xem nh mang

danh tinh côn pháp nhân này:

Tiêu chuẩn cde Hướng dẫn quy đính và nghĩa vụ cũa các bin và TTV Các bên

được yêu cầu phai công khu các méi quan hệ với TTV Công kh các mỗi quan hệ nh vây sẽ làm giảm rũ ro gập phải sự phin đối không đáng có đối với sự vô hư và độc lập cia TTV dha trên ning thông tin biết được saw chỉ dinh TTY, Ngiấn vụ công khai

của các bên về bất kỹ méi quan hệ trực tiép hay gián tiêp nào giữa TTV và một bin

hoặc mốt công ty khác trong cùng mốt nhỏm công ty, hoặc mét cả nhân có sr ảnh

hướng mang tính kiểm soát đến một bén trong trong ta) đã được mỡ rộng din các mốt

quan hệ giũn những cá nhấn hoặc pháp nhân có li ic kinh té trực iệp đái với POTT

sẽ được ban hành, chẳng hen như mét tổ chức cung cấp tài chính cho vụ kiện trong tài,

hoặc có ngiĩn vụ tản cho một bân đối với POTT Luật ny ham gia vào trong tả, cụthể là những ngờ liên quan đến việc đai diện cho các bên trong trong tả, phis được

xác định bi các bên sém nhất cô thể, Nghĩa vụ cia một bên về việc công khai danh tinh

của luật tham, gia tổ hạng trong tải mỡ rộng cho tt cé các thành viên trong đổi ng.luật sơ của bên đó và phát sinh ngay từ đầu quả tình tổ tụng, ĐỂ hoàn thành nghĩa và

cơng khai thơng tin, các bên được yêu cầu điều tra bất kỹ thơng tín liên quan nào cĩ

được một cách hop lý đối với họ Thêm vào đĩ, trong tồn bộ qué tình trong tà, bắt kỹ

bận nào rong trọng tải đều được yêu cầu phi nd lực mốt cách hop lý để lâm sáng tổ và

cơng khai những thơng tin sin cĩ ma theo iêu chuén chung là những thơng tin cĩ thểảnh hướng đến nự vơ tư hoặc độc lập của TTV

23 Ap dựng các têu chuẩn chưng vào thục tế

23.1 Damh sich Đồ

Dan sách Đổ là mrlit kê những tinh buồng thể hiện những nghĩ ngờ hop lý về

ii ning cĩ thể gây nên xung đột lợi ích, din din việc khơng thể rỡ thành TTV dựa vio tùng trường hợp cụhễ va sự đồng thin củ các bên Danh sách này được chia im Thi nội dung bao gầm Danh sich Đơ khơng thé miễn trừ và Danh sich Đồ cĩ thé trừ Các danh sich này liệt kê mỡ và ch tất các tinh huồng cụ thi, ma tủy vào tinh it

của từng vụ việc nhất dink, cĩ thé làm niy sinh nhõng nghĩ ngờ chỉnh đáng vé tính vơ

tu, độc lip cia TỰ, tức là rong tình hong đĩ cĩ tn tại khách quan một sơ xung đốt

lợi ich theo quan điểm của mot ngu thử ba phi hop cĩ hiểu biết vé các tinh tất và

"hồn cảnh liền quan (cem Tiêu chuỗn Chung2(B))

Danh sách Đơ khơng thé niễn tri là những tỉnh buồng chắc chin sẽ tao ra mơxung đột lợi ich din dén TTV bất bude phii từ chốt và khơng thể trở thành TTV giảiquyết va việc, kể cả kh cĩ nự đẳng thuân của tắt cf các bên, Danh sich này bắt nguễn,

từ nguyễn tắc 'Shng ai cĩ thé hr tát tử cho chin minh.” Vì vậy, ngay cả vide các bên

chip nhận tin hung đĩ cũng khơng thể giải quyết được xung đột Danh sich này tật

kê các trường hơp TTV cĩ mối quan hệ mật tiết hoặc loi ich ti chính đối với một trong các bên phát ảnh trenh chấp, ánh hưởng tới tính cơng bằng, vơ tự khách quan trong gi quyết vụ việc

Danh sách Đỗ cĩ thể nun trở lit kê nhơng tinh hoồng cĩ thé tao ra my xung đột

loiích giữa TTV và các bên cĩ liên quan nh TTV cĩ mai hiên hệ vớ ranh chấp, TTV

đã từng đơa ra tơ vẫn pháp lý cho một bên hoặc tổ chức cĩ tiên kế, TTV đã tùng liénquan din vụ tranh chấp, Đây là các tinh hoồng cĩ thể dẫn din xung đột lợi ich tay

hiên mức đồ khơng guá nghiêm trong và cĩ thé chấp nhận Trong các tinh huồng này, TTV chỉ cĩ thể than gia gai quyết ranh chấp khi dave sơ đồng thuận cơng kh, rổ

ring của tt of các bên và dim bio tuân thủ các quy định rong Tiêu chuẩn chung 4(2)

11 B0 sáp Băng Ol gừ.

11 Gấp hộ bàn gà TỰ cĩc hột am tiữlọ TTƯ đi độn nhấp ý/oc niên đa một ổ đức nà tổ dức

ủy hug bênhœ€ kệnEeme Đi

TỔ TRỰ khe in ca Scho tình

“Eengcácbhyệ mot đức cổ Lee te tệ weapon ata

13 TT cn chen choke vid chin Seg điớiốt wong cứ bê bok đi vớixà qả ca va kêu

14, Vine củ bã ca ma aug rợờn vin bn i ah hoặc mỹ Cơng bồn củ bn dạt và TTỰ