Đề tài hoạt Động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán mirae asset việt nam

LOI CAM DOAN Em xin cam đoan rằng ngoài trừ các trích dẫn được nêu rõ nguồn gốc tthif dé tài nghiên cứu báo cáo thực tập “HOẠT ĐỘNG MÔ GIỚI CHỨNG KHOÁN TAI CONG TY CHUNG KHOAN MIRAE ASSE

CÁO THỰC TẬP CUÓI KHÓA

ĐÈ TÀI: HOẠT ĐỘNG MỐI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG

TY CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET VIỆT NAM

Giảng viên hướng dan: PGS TS Dang Van Dân

LOI CAM DOAN

Em xin cam đoan rằng ngoài trừ các trích dẫn được nêu rõ nguồn gốc tthif dé

tài nghiên cứu báo cáo thực tập “HOẠT ĐỘNG MÔ GIỚI CHỨNG KHOÁN TAI CONG TY CHUNG KHOAN MIRAE ASSET VIET NAM” la do chinh

công sức nghiên cứu cá nhân của em dưới sự hướng dẫn của Giảng viên PGS

TS Dang Văn Dân mà không phải là bản nghiên cứu sao chép hay phân tích tử các nguồn nghiên cứu trước đó

Em xin cam đoan chịu trách nhiệm về lời cam kêt này nêu có những vân đê liên quan đền bài báo cáo

TP Thủ Đức, ngày 03 tháng 02 năm 2024 Sinh viên thực hiện

Đàm Minh Hưng

LOI CAM ON

Đề đạt được kết quả nghiên cứu nảy, trước hết em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất đến sự hướng dẫn tận tâm và những góp ý thay đôi đề hoàn thiện bài viết này đến PGS TS Thầy Đặng Văn Dân Bài viết này sẽ không thê hoàn thành trọn vẹn nếu thiếu sự hướng dẫn và giải đáp các thắc mắc kịp thời của Thầy đến

em trong khoảng thời gian thực hiện bài nghiên cứu báo cáo

Bên cạnh đó, lời tri ân tiếp theo của em đặc biệt gửi đến Giám đốc Khối Kinh doanh của Công ty Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam chị Thủy Chau va người đồng nghiệp đã hỗ trợ rất nhiều cho em trong quá trình thực tập là Chuyên viên Tư vấn đầu tư Thiện Nhân Cảm ơn chị và bạn đã tạo điều kiện giúp em tiếp cận các nguồn thông tin, tài liệu và kiến thức để hoàn thiện bài báo cáo này Ngoài ra, em cũng đành sự tri ân này đến các anh/ chị cộng sự trong phòng giao dịch LM0S5 của Hội sở Công ty Chứng khoan Mirae Asset Việt Nam đã nhiệt tình hướng dẫn em trong thời gian thực tập

Có thê rằng, với sự non nớt và thiếu kinh nghiệm của em khi mới bước chân vào một công việc sẽ tạo ra nhiều sai sót hoặc đáng trách, mong rằng em sẽ nhận được sự thông cảm đến từ phía các anh/ chị đồng nghiệp Em hi vọng rằng, hành trình của em tại Mirae Asset Việt Nam sẽ không dừng lại tại 3 tháng thực tập này và chúc cho Công ty cùng với toàn thể những anh/ chị trong team LM5 sé dat duoc nhiều thành công và gặt hái được trái ngọt trên thị trường tài

chính khắc nghiệt này

Bằng tất cả sự tôn trọng, một lần nữa em xin cảm ơn PGS TS Dang Văn Dân,

Giám đốc Khối Kinh doanh chị Thùy Châu, Chuyên viên Tư vẫn đầu tư Thiện

Nhân và toàn thể anh/ chị cộng sự đã giúp em hoàn thành bài nghiên cứu báo cáo nảy

Tran trong,

TP Thủ Đức, ngày 03 tháng 02 năm 2024 Sinh viên thực hiện

Đàm Minh Hưng

NHAN XET VA XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP

Đánh giá mức độ hoàn thành quá trình thực tập của sinh viên tại Công ty trong thời gian thực tập vừa qua:

H1 Xuất sắc

H Tốt

O Kha

O Dap tng yéu cau

0 Khong đáp ứng yêu cầu

Xác nhận của đơn vị thực tập (Ký tên, đóng dâu)

MUC LUC Loi cam doan

Loi cam on

Nhận xét và xác nhận của đơn vị thực tap

Phiếu chấm điểm báo cáo thực tập

CHUONG 1: GIO] THIEU TONG QUAN VE HE THONG

INTELLIGENCE)

CHƯƠNG 3: ỨNG DỤNG CỦA HỆ THÓNG KINH DOANH THÔNG

CHUONG 4 XU HUONG PHAT TRIEN CUA HE THONG

KINH DOANH THONG MINH

4.1 Xu hướng của BI ở địa phương 4.2 Giải pháp để phát triển hệ thống BI

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Cầu trúc của hệ thống BT 52 c2 E5 2 12121 ng ve 4 Hình 1.3 Thánh phần của hệ thống kinh dianh thông minh 2- 5c 5c xe: 5

Hình 1.3.2 Hình ảnh mô phỏng chu trình hoạt động của E”TL ¿+ +>++ 7 Hình 1.3.3 Kiến trúc tổng thể của một hệ thống Data Warehouse c7 9

Hình 2.3 Mô hình hoạt động của hệ thống kinh doanh thông minh 12 Hình 3.1 BI trong lĩnh vực ngân hang - c2 2011211211 31111011 1111811111111 5 e2 13

Hình 3.2 BI trong lĩnh vực viễn THONG 14 Hình 3.3 BI trong lĩnh vực sản An 15

ERP: Resource Planning (Tạm dịch: Hoạch địch nguồn lực đoanh nghiệp)

CRM: Customer Relationship Management (Quan ly quan hé khach hang)

ETL: Extract, Transfer, Load (Tam địch: Trích xuất, chuyên đôi, tải)

Al: Artificial Intelligence (Tan dich: tri tué nhân tạo)

TPHCM: Thành phố Hồ Chí Minh

OLTP: On-line transactional processing (Tam dich: Xt li giao địch trực tuyến) DWH: Data Warehouse (Tam dich: Kho dir liéu)

LOI MO DAU

Sau con bi cuc cha dai dich Covid-19 cla năm 2019, nén kinh té chim trong su am đảm khi các ngành nghề khác bị ngưng trệ vì các lệnh phong tỏa và sự đứt gãy chuỗi cung ứng khiến cho sức ép về công việc của người lao động trở nên khó khăn Tuy nhiên, với sự trợ lực của công nghệ và tận dụng các chính sách tiền tệ TTCK lại có những khoảng thời gian thăng hoa tạo ra rất nhiều giá trị về vật chất lẫn giá trị nghề nghiệp cho rất nhiều người dân

Đã hơn 20 năm ra đời, tuy nhiên TTCK Việt Nam vẫn được xếp là một thị trường non trẻ trên sân chơi quốc tế Chính lẽ đó, tạo ra cả những cơ hội cũng như thách thức đối với các thế chế tham gia vào thị trường chứng khoán Trong đó, các Công ty Chứng khoán liên tiếp phải cai tiến đề chạy đua vũ trang cho cuộc chiến khốc liệt đề đành lấy thị phần trong một thị trường non trẻ Điều đó tạo áp lực để mài giữa và phân loại ra các chuyên viên môi giới chứng khoán sau một khoảng thời gian định nghĩa về môi giới bị lạm phát và tạo ra những định kiến không đáng có về đầu tư và hình ảnh nghề nghiệp của một môi giới chân chính

Đầu năm 2024, rất nhiều những nguồn lực từ Chính phủ và quốc tế kỳ vọng vào TTCK Việt Nam sẽ tạo ra một cú hích để làm bàn đạp đưa nền kinh tế Việt Nam “hóa rồng” sau những năm suy thoái Chính vì điều đó, vai trò của công ty chứng khoán và chất lượng môi giới trở nên cực kỳ quan trọng và đáng để quan tâm Đề tài nghiên cứu này

ra đời vì lý do đó để nâng cao hiểu biết, năng lực cũng như là đóng góp thêm góc nhìn

về chiều sâu dành cho nghề môi giới chứng khoán và cách thức vận hành của một Công ty Chứng khoán Thêm vào đó, bài báo cáo này cũng để đóng góp phát huy những điểm mạnh tạo ra lợi thế cạnh tranh cho MAS và tìm ra những nhược điểm dé

khắc phục và hoàn thiện hơn về quy trình, chính sách cũng như mô hình kinh doanh

cho doanh nghiệp

CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN MIRAE ASSET VIET NAM

1.1 Lich sir hinh thanh va phat trién:

Là thành viên của Tập đoàn tài chính toàn cầu Mirae Asset, chúng tôi đã và đang mang đến những nguồn lực và kinh nghiệm toàn cầu để không chỉ phục vụ khách hàng Việt Nam mà còn đóng góp vào sự phát triển của thị trường Tầm nhìn của chúng tôi là trở thành nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán toàn diện hàng đầu tại Việt Nam

+ Tên gọi công ty: Công ty Cô phần Chứng khoán Mirae Asset Viét Nam

M | R A 3 ⁄ + Tên tiếng anh: Mirae Asset Securities Vietnam

= Ce aT + Tên viết tắt: MAS VN

3 Ngân hàng đầu tư: Chúng tôi tận dụng cơ hội tăng vốn chủ sở hữu đề đầu

tư và phát triển dịch vụ ngân hàng đầu tư, chủ động tìm kiếm và tiếp cận với những doanh nghiệp có động lực tăng trưởng mới, phân bố tải sản có chiến lược, đồng thời cung cấp đa dạng địch vụ tư vẫn, bảo lãnh khách hàng

4 Ngân hàng đầu tư và môi giới toàn cầu: Là một nhóm các chuyên gia đầu

tư độc lập, chủng tôi sử đụng mạng lưới toàn cầu vượt trội của mình để tìm kiểm cơ hội trên các tài sản chất lượng, cung cấp các sản phẩm đầu tư hấp dẫn cho khách hàng

= Thay đổi địa điểm trụ sở chính tại TPHCM

= Tru so méi: Toa nha Saigon Royal , Tang trét, 91 Pasteur, Quan | ,

§ Ngày 16/12/2015:

" UBCKNN chấp thuận việc chuyến đổi loại hình doanh nghiệp của Công ty thành Công ty TNHH một thành viên; do đó Công ty là một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam

9 Ngày 24/05/2016:

“ Tăng vốn lên 700 ty

10 Ngày 22/02/2017:

= D6i tén thanh Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Chứng khoán Mirae Asset ( Việt Nam)

LL Ngay 15/06/2017:

" Nâng vốn điền lệ: 60 Triệu đô

“ Tổng vốn điều lệ: 2000 ty đồng (90 Triệu đô)

= Thanh lập chỉ nhánh Cách Mang Tháng 8 (Hồ Chí Minh)

“ Đôi tên thành Công ty Cô phần chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam)

= Tăng vốn điều lệ lên 6.590,5 tỷ

1.2 Tầm nhìn và sứ mệnh

1.2.1 Triết lý kinh doanh:

_ Chúng tôi coi trọng giá trị con người và nắm lây tương lai với một tâm trí mở

5

1.2.2 Tầm nhìn:

_ Là một tập đoàn tài chính toàn câu, chúng tôi luôn theo đuôi sự xuât sắc trong quan

lý dau tu dé giúp khách hàng đạt được các mục tiêu dai han cua họ

1.2.3 Giá trị cốt lõi:

_ Khách hàng là trọng tâm: Sự thành công của khách hàng chúng tôi là tối quan trọng - thành công của họ là thành công của chúng tôi Chúng tôi xây dựng vả nuôi dưỡng các mối quan hệ lâu dài với khách hàng thông qua các chiến lược đầu tư đã được chứng minh của chúng tôi

— Tính khách quan: Chúng tôi đánh giá mọi cơ hội đầu tư một cách khách quan vả minh bạch Sự độc lập của chúng tôi khiến chúng tôi tách biệt và giúp đảm bảo rằng các quyết định của chúng tôi phù hợp với nhu cầu của khách hàng

_ Làm việc theo nhóm: Nền móng cho thành công của Mirae Asset được xây dựng trên sự tôn trọng đối với mỗi cá nhân Mục đích của chúng tôi là tạo ra một chế độ nhân tài thực sự, trong đó tài năng và thành tích được khen thưởng và cơ hội luôn dành cho tất cả mọi người

_ Trách nhiệm công dân: Tại Mirae Asset, chúng tôi nhận thức sâu sắc về trách nhiệm của mình Là những công dân tốt, chúng tôi mong muốn đóng góp cho cộng đồng nơi chúng tôi sống, tích cực tham gia và hỗ trợ các hoạt động, sáng kiến cộng đồng

1.3 Hệ thống tô chức của doanh nghiệp

pects ate BoD

Internal Audit AMC (HQ

ternal Cantro ttee Margin Committe General Director &D Committee SRT Committee

WM—Northem WM-MIddle WM — Southern Wholesale - tao ! Digital Center IB Division Strategy & Planniny ty € Region Division Region Division Region Diwision Division Division Division

Digital Innovation Digital Operation

Division Division HCM Ac HQ © Asia mart Flatfore 7 gital FC 1 Strateg KG

Branch Branch Trading Operation avestment (F

ang Long Vung Tau One — Asia Infras & noes Finance &

8rareh Branch Cquity Sele ent Systet ae Accounting

Hat Phi Branc an Tho Đranch MTa InsuiuUuonal ; Wholesale igital Solution pom HR & Admin

1.3.2 Các chỉ nhánh của Công ty:

1 Tại khu vực miền Nam:

a Hội sở: Tòa nhà Le Meridien, Tầng 7, 3C Tôn Đức Thắng, Phường Bến

d Chi nhanh CMTS: Tang 10, Tháp B, Tòa nhà Viettel - 285 Cách Mạng

Tháng Tám, Phường 12, Quận 10, Tp Hồ Chí Minh

e Chỉ nhánh Vũng Tàu: Tòa nhà Giao Châu, Tầng 5, 102A Lê Hồng Phong,

Phường 4, Tp Vũng Tàu, Tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu

f Chi nhánh Cần Thơ: Tòa nhà Royal Tower, Tầng 7, 10 Quang Trung, Phường Hưng Phú, Quận Cái Răng, TP Cần Thơ

2 Tại khu vực miền Trung:

a Chỉ nhánh Đà Nẵng: Số 01 Nguyễn Văn Linh, Phường Bình Hiên, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng, Việt Nam

3 Tại khu vực miền Bắc:

a Chỉ nhánh Hà Nội: Tòa nhà HCO, Tầng 3, 44B Lý Thường Kiệt, Quận

Hoàn Kiếm, Hà Nội

b Chỉ nhánh Thăng Long: Tòa nhà Gelex, Tầng 14, 52 Lê Đại Hành, Phường

Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

c Chí nhánh Hai Phong: 135 Dinh Tién Hoang, Phuong Hoang Van Thy, Quận Hồng Bang, TP Hai Phong

"- Tài chính & Kế toán:

©_ Dự toán và dự báo ngân sách

"Ngân hàng đầu tư

o_ Tư vấn cô phần hoá o_ Tư vấn niêm yết

o Tu van mua bán và sát nhập doanh nghiệp o_ Tư vấn tái cầu trúc doanh nghiệp o_ Tư vấn khác

= Marketing:

o Hoat déng marketing

o Thuong hiéu va truyén thong

o Quan hé céng ching Nhan su & Hanh chinh:

o Tuyén dung

o Lương, thưởng và phúc lợi

o Dao tao va phát trién

o Danh øiá rủi ro của công ty

©o_ Xây dựng chính sách, quy trình, hạn mức, mô hỉnh quản lý rủi ro trong hoạt động cho vay ký quỹ

o_ Vận hành, kiểm soát các hoạt động liên quan tới cho vay ký quỹ Phát triển sản phẩm:

o_ Cải tiến sản phẩm

o Phat trién san pham moi

o Khao sat, danh giá phân tích thị trường

= Phan tich:

o_ Tổ chức, quản lý, thực hiện và giám sát các nghiệp vụ phân tích và đưa

ra các báo cáo, nhận định về cổ phiếu, thị trường và tình hình vĩ mô

® (big data) cũng trở thành một yếu tổ quan trọng để năm bắt thông tin khách hàng và thị trường

Thập kỷ 2010-nay: Trong thời kỳ hiện tại, hệ thông kinh doanh thông minh tiếp tục phát triển theo các xu hướng mới như điện toán đám mây, Internet of Things (IoT), và blockchain Các công nghệ này giúp kết nối và tích hợp dữ liệu từ nhiều nguồn khác nhau, tạo điều kiện cho việc tạo ra những hệ thống kinh doanh thông minh lĩnh hoạt va phản ứng nhanh chóng đáp ứng nhu cầu của khách hàng

=> Tổng kết lại, hệ thống kinh doanh thông minh đã trải qua một quá trình phát triển từ

việc sử dụng cơ sở dữ liệu đến sử đụng công nghệ AI, big data và các xu hướng công nghệ mới Sự phát triển này đã tạo ra những cơ hội mới và mang lại những lợi ích lớn cho các doanh nghiệp trong việc nâng cao hiệu suất, tối ưu hóa quy trình và tạo ra

những chiến lược kinh doanh thông minh

1.1 Thanh phần của hệ thống BI

Hệ thống BI là tập hợp các công nghệ, công cụ và phương pháp được sử đụng để triển khai quy trình BI trong doanh nghiệp Hệ thống BI này thường bao gồm các thành phần:

Operationat / Extract / Data Presentation /

Source Data Transform / Warehouse Analytics

1.1.1 Nguồn dữ liệu (Data sources)

Là cơ sở dữ liệu thô (thường là cơ sở đữ liệu quan hệ) đến từ nhiều nguồn khác nhau như các ứng dụng business như Human Resource Management (HRM), Customer relationship management (CRM), phần mềm bán hàng, website thương mại điện tử

Có thể là bất cứ hệ quản trị cơ sở đữ liệu nào như MySQL, Oracle, MSSQL, DB2,

Thường được thiết kế theo mô hình cơ sở đữ liệu quan hệ nhưng cũng có thê là đữ liệu lớn, dữ liệu phi quan hệ (như mạng xã hội, NoSQL)

11