LOICAM DOAN Em xin cam kết mọi nghiên cứu và phân tích trong bài báo cáo thực tập với đề tài: “Hoạt động môi giới chứng khoản tại công ty chứng khoán SSI— Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ” là d
Trang 1NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DUC VA DAO TAO
HOẠT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN TAI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN -
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP HÒ CHÍ MINH
BAO CAO THUC TẬP TÓT NGHIỆP
NGUYEN CONG TRU
SVTH : ĐÀM THỊ THANH TRÚC MSSV : 050607190590
Trang 3LOICAM DOAN
Em xin cam kết mọi nghiên cứu và phân tích trong bài báo cáo thực tập với đề tài: “Hoạt động môi giới chứng khoản tại công ty chứng khoán SSI— Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ” là do chính em viết, và có sự hỗ trợ hướng dẫn
từ giảng viên hướng dẫn là TS Vương Thị Hương Giang Ngoài trừ những trích dẫn và tài liệu tham khảo trong bài báo cáo được trích dẫn rõ nguồn gốc minh bạch và rõ ràng, đề tài không có sự sao chép từ bất kỳ tô chức hay cá
nhân nao
Em cam đoan sẽ chịu mọi chịu trách nhiệm về lời cam kết này nêu có
những vân đề liên quan đên bài báo cáo
TP.HCM, ngày 23 tháng 08 nam 2023
Sinh Viên Thực Hiện
Đàm Thị Thanh Trúc
Trang 4LOI CAM ON
trước hết gửi lời cảm ơn nhấttới Thay
giảng viên Trường Đại học gửi lời cảm ơn đến Vương Thị Hương Giang dành thời gian đê đóng góp thiện
cũng như giải đáp những thắc mắc trong quá trình thực tập của
Bên cạnh đó, em xin gửi lời cảm ơn đến các Anh Chị Nhân sự của SSI
đã cho em cơ hội được tham gia vào hệ thông SSI Tiếp theo đó là em xin gửi
lời cảm ơn chân thành đến Ban lãnh đạo SSI — Chi nhánh Nguyễn Công Trứ
đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho em hoàn thành tốt bài báo cáo, cùng với sự
tận tình chi bảo, dẫn dắt của Chị của Nguyễn
Trứ Đặc biệt là sự chỉ dẫn và giúp đỡ nhiệt tình của Anh Nguyễn Mạnh Hùng
- Giám đốc Nguyễn Công Trứ Phạm — Trưởng phòng Môi giới 20 đã hướng dẫn thực nghiệp vụ
nhiều thiếu cũng như chưa có kinh nghiệm nên không tránh khỏi sai sót trong quá trình làm việc cũng như làm nhận được sự nhận từ Thầy cũng như các chị của
nhiều hơn để triển sự nghiệp trong tương lai
Chúc các Anh Chị trong Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ gặp nhiều suôn
sẻ, thành mắn hơn đường sự nghiệp trước — tiếp
chân thành cam ơn Phòng NCT20 đã hỗ trợ và giúp đỡ
TP HCM, ngày 23 tháng 08 năm 2023
Sinh viên thực tập
Trang 5
NHAN XET VA XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP
Đánh giá mức độ hoàn thành quá trình thực tập và nội dung báo cáo thực tập của
Trang 7U OU
NHAN XET VA XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP
XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP
DANH MUC TU VIET TAT
1.2.3, Gid Oi COE VOL n6 ố .ẻ ẽ ẽ.4A ,HẬH Ỏ 13
1.3.3 Nhiém vu va chire nang phomg baw on 16
CHUONG 2: HOAT DONG MOI GIOI TAI CHI NHANH NGUYEN CONG TRU
2.1 Gidi thiéu Chi nhanh Nguyén Cong Trth ccccccccccsscsssssssesssecseesseessecnsccsccnsccsccsecneecseessecnsesseeeneensesneenees 19 2.1.1 So dé t6 chức chỉ nhánh Nguyén Cong Trit ccccccccccsssscssssssssssseseseecssssecesecsessseceseesssssessueessssesssees 19 2.1.2 Nhiệm vụ, chức năng các bộ phận tại Chỉ nhánh SSI Nguyễn Công Trt cece 20
2.2.3 Quy trình xây dựng danh mục và kế hoạch đầu (ư cho khách hàng - 5-7555 26
Trang 8PT 6 in ốố ẽố .ẽ 29
2.3.3 Biéu phí giao dịch chứng khoán tại SSI dành cho Khách hàng cá nhân - 31
2.4.3 S-SAVINGS tối ưu tiền nhàn rỗi - 552222 HT e 43
2.4.4 Trái phiếu S-BOND ào HH 1E EreErerrrrerrerrrree 45
2.5 Nhận xét về hoạt động môi giới tại Chi nhánh Nguyễn Công Trứ -c5c2cccccceccccerrecree 46
2.5.1 Ưu điểm :: 22222212 1112 HH nhiêu 46
Pha: nh ố ẽ.ẽ ẽ ẽ ẽ “-+ŒABặạậà)ằH H, 47
CHƯƠNG 3: MỘT SÓ GIẢI PHÁP VÀ KIÊN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUA
3.1 Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại SSI Chỉ nhánh Nguyễn Công Trứ 49
KET LUAN BAO CAO THUC TAP
TAI LIEU THAM KHAO
DANH MỤC HÌNH ẢNH
Hình 1.1 Co cau tổ chức CTCK SSI (Nguồn: Tác giả tự tổng hợp) .- cà: c2cccxcvrrrrrrrrrrrrrrrkrrrrrrrrrrree 14 Hình 2.1 Cơ cầu tô chức chi nhánh (Nguồn: tác giả tự tông hợp) s55: 2c 52 t2cvrtrkrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrrree 19 Hình 2.2 Quy trình nghiệp vụ Môi giới chứng khoán cá nhân tại SSI (Nguồn: tác giả tự tông hợp) 25 Hình 2.3 Top 10 Công ty Chứng khoản có thị phần môi giới cao nhất sản HOSE tinh tới Quý 2/2023 27
Hình 2.4 Số liệu thống kê số lượng tài khoản chứng khoản cá nhân qua trong năm 2023 (Nguồn: V§D) 29 Hình 2.5 Số lượng TKCK mở mới và tỷ lệ tăng trưởng mở mới giai đoạn 2021-2023 -c2cc5ccccscccz 30
Hình 2.6 Cơ cầu doanh thu của CTCK SSI trong 6 thang dau mdm 2023 5: 222222 2zvrecrvrrrerrrrrree 35
Hình 2.8 Co cau lợi nhuận hoạt động của CTCK SSI giai đoạn 2021-2023 (Nguồn: Wichart) 38
Trang 9Hình 2.9 Cơ cầu nguồn vốn của CTCK SSI giai doan 2021 - 2023 (Nguém: Wichart) cccccccsseccssesssecssseesseeeseees 39
Hình 2.12 Biểu lãi suất S-SAVINGS có những kỳ hạn ngắn - 2-5252 S2 SE crvrerrrrrrrrrrkrrrrrrrrrrree 44 Hình 2.13 Biểu lãi suất S-SAVINGS có những kỳ hạn đài - 5 - 5c 52 2 vtErvrtkrtrkrrrrrrrrrrrrrkrrkrrrrrrree 44 Hình 2.14 Minh họa so sánh SBOND và lãi suất tiết kiệm 50c 22c cọc rEEtrrkrrrrrrrrrrrrkrrrrrrrrrrree 46
DANH MỤC BẢNG BIÊU
Bảng 2.2 Biểu phí giao dịch chứng khoán cho KH có môi giới tư vấn - 5c cv ectrerkrerkerkrrrkrerrerreee 32 Bảng 2.3 Biểu phí giao dịch trai phiếu (đã bao gồm giá dịch vụ trả Sở) 5c on ectrertertrrrrerrrrrerreee 32
Trang 10DANH MUC TU VIET TAT
Trang 11LOI MO DAU
1 Lí do chọn đề tai
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua hơn 20 năm từ khi thành lập, thể hiện
sự phát triển đáng kể Ngành chứng khoán Việt Nam đã từng bước củng có vị trí quan trọng không chỉ trong nền kinh tế quốc gia mà còn trên cấu trúc thị trường chứng khoán
toàn cầu Đặc biệt, trong ngữ cảnh của sự tác động tiêu cực từ đại dịch COVID-I9 đối
với nền kinh tế toàn cầu, thị trường chứng khoán đã trở thành một phương tiện hấp dẫn
đê huy động vôn và cung cập cơ hội phân phôi vôn một cách hiệu quả cho nên kinh tê Với sự tiễn bộ của thị trường chứng khoán Việt Nam, ngày càng nhiều Công ty
Chứng khoán (CTCK) xuất hiện và phát triên mạnh mẽ, chúng trở thành những tác nhân
trung gian tài chính quan trọng trong hệ thống kinh tế Trong bối cảnh này, cuộc cạnh tranh về phí giao dịch và dịch vụ ngày càng khóc liệt giữa các CTCK đã thúc đấy sự đổi
mới liên tục và việc tăng cường hiệu suất hoạt động Để duy trì sự tồn tại trên thị trường,
họ phải không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ, phát triển các sản phẩm mới và hấp
dẫn khách hàng, đồng thời xây dựng chính sách hoa hồng hấp dẫn đề thu hút các nhân viên môi giới tiềm năng
Trong bối cảnh này, hoạt động môi giới tại các CTCK trở nên cực kỳ quan trọng
và ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu suất kinh doanh của họ Đây là nguồn chính để tạo ra
doanh thu và lợi nhuận cho hầu hết các CTCK Với mục tiêu hiệu rõ hơn về hoạt động
tại các CTCK cũng như tầm quan trọng của họ đối với nền kinh tế, em đã chọn đề tài
"Hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cô phần Chứng khoán SSI - Chi nhánh
Nguyễn Công Trir” dé thực hiện báo cáo thực tập Điều này giúp em có cái nhìn tổng
quan và cụ thê hơn về các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán
Từ đề tài này, em mong muôn xác định thị phần và hoạt động môi giới dành cho khách hàng cá nhân tại Chi nhánh Nguyễn Công Trứ - CTCP Chứng khoán SSI Bằng
Trang 12việc làm điều này, em hy vọng tìm ra các điểm mạnh mà công ty đã đạt được và những hạn chế còn tồn tại Đồng thời, em sẽ đề xuất các giải pháp nhằm khắc phục những vấn
đề này và cải thiện hiệu suất hoạt động môi giới của SSI
2 Kết cau bai báo cáo
Với những gì nghiên cứu vả quan sát mà em có được trong quá trình thực tập tại công ty, báo cáo này được chia làm 3 phần chính:
° Chương l: Giới thiệu tổng quan về Công ty Cô phần Chứng khoán SSI
° Chương 2: Hoạt động môi giới tại Công ty Cổ phần Chứng khoán SSI - CN Nguyễn Công Trứ
° Chương 3: Một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động
môi giới tại Công ty Chứng khoán SSI - CN Nguyễn Công Trứ
10
Trang 13CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CO PHAN
CHUNG KHOAN SSI
1.1 Lịch sử hình thành và phát triển
SSI là doanh nghiệp hoạt động dưới hình thức Công ty cô phần, được thành lập
theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 056679 do Sở Kê hoạch Đầu tư Thành phố
Hồ Chí Minh cấp ngày 30/12/1999 Vốn điều lệ ban dau là 6 tỷ đồng và là công ty chứng khoán đầu tiên tại thành phô Hồ Chí Minh, SSI đồng thời là thành viên của hai Trung
tâm giao dịch chứng khoán: Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội và trung tâm giao
dịch Chứng khoán Thành phô Hồ Chí Minh
Tên gọi công ty: Công ty Cô phần Chứng khoán SSI Tén tiéng Anh: SSI Securitities Corporation
` ) c Tên viết tắt và mã chứng khoán: SSI
Điện thoại: (84-28) 38.242.897
Fax: (84-28) 38.242.997
Địa chỉ Hội sở: 72 Nguyễn Huệ, Phường Bên Nghé, Quận 1, Thành phô Hồ Chí
Minh, Việt Nam
Ngành nghề kinh doanh: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Sản phẩm và dịch vụ chính: Môi giới chứng khoán, Tư vấn tài chính doanh nghiệp (tư vẫn niêm yết, tư vẫn phát hành .), Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán,
Tự doanh và Bảo lãnh phát hành chứng khoản
° 05/04/2000: SSI được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán với nghiệp vụ môi giới và tư vân dau tư chứng khoán
11
Trang 1402/2001: SSI tang von điều lệ lên 9 ty đồng - 07/2001 SSI tang vén diéu lệ lên
20 tỷ đồng với 4 nghiệp vụ chính là: Tư vấn đầu tư, môi giới, tự doanh và lưu
ký chứng khoán
09/07/2002: Mở chi nhánh Hà Nội, mở rộng hoạt động kinh doanh chứng
khoán từ Bắc vào Nam
04/2004: SSI tăng vốn điều lệ lên 23 tỷ đồng
02/2005: SSI tang von diéu lệ lên 26 tỷ đồng, với 5 nghiệp vụ chính là: tư vấn đầu tư, tự doanh, môi giới, lưu ký chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư
6/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên 52 tỷ đồng, bô sung nghiệp vụ bảo lãnh phát
hành
02/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng
05/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng, trở thành công ty chứng khoán
có vốn lớn nhất trên thị trường chứng khoán Việt Nam thời điểm đó 09/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên 500 tỷ đồng
11/2006: Hoàn thành đợt phát hành 500 tỷ đồng mệnh giá trái phiếu chuyên đôi
07/2007: SSI tăng vốn điều lệ lên 799.999.170.000 đồng
09/2007: SSI phát hành thêm 555.600 trái phiếu chuyên đổi cho cô đông chiến
lược là ngân hàng ANZ
1.2 Tâm nhìn và sứ mệnh
1.2.1 Tầm nhìn
Công ty Cô phần Chứng khoán SSI (SSI) triển khai hoạt động kinh doanh với sứ mệnh và tầm nhìn tập trung vào việc xây dựng thành công dựa trên nguyên tắc "Chúng
ta cùng thành công” Sự thành công của SST được định nghĩa bởi sự cam kết tận tâm và
tận lực đê mang lại hiệu suất tôi ưu cho tật cả các cơ chê liên quan bao gôm Khách hàng, Đồng nghiệp, Đối tác, Cô đông và Cộng đồng Công ty tận dụng khả năng phát hiện các
12
Trang 15cơ hội đầu tư mới trong môi trường thị trường tài chính và biến chúng thành lợi nhuận trong tầm kiêm soát
1.2.2 Sứ mệnh
Sứ mệnh của công ty là liên kết cơ hội đầu tư với nguồn lực tài chính, định hướng
mọi sản phẩm và dịch vụ của SSI không chỉ trong thời điểm hiện tại mà còn trong tương lai
1.2.3 Giá trị cốt lõi
Hành động tích cực săn sàng đổi diện với thách thức SSI không chỉ lắng nghe
mà còn tập trung nghiên cứu và đề xuất những giải pháp tối ưu cho mỗi yêu cầu cụ thể của khách hàng
Kiến thức chuyên môn sâu rộng Là những chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực tài chính, SSI không ngừng cập nhật và nâng cao kỹ năng chuyên môn để đáp ứng tối đa
moi tiêu chuẩn mà khách hàng đặt ra tai SSI
Khuyến khích sáng tạo mang tính đột phá SSI tạo điều kiện thuận lợi cho đồng nghiệp thê hiện sự sáng tạo riêng trong lĩnh vực chuyên môn, bởi chúng ta tin rằng việc
này không chỉ tạo nên lợi ích cho SŠI mà còn mang lại giá trị đích thực cho khách hàng
13
Trang 161.3 Hệ thống tổ chức của doanh nghiệp
1.3.1 Sơ đồ cơ cấu tô chức
ĐẠI HỌI ĐÒNG CỎ ĐÔNG
Hội đông Đâu tư
Hội đông Quan trị
Trang 171.3.2 Cac chi nhanh cua doanh nghiép
Phia Bac:
Phia Nam:
Chi nhánh Hà Nội: 1C Ngô Quyên, P Lý Thái Tô, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
Chi nhánh Mỹ Đình: Tháp The Manor, Mễ Trì, P Mỹ Đình 1, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
Chi nhánh Hái Phòng: 22 Lý Tự Trọng, Quận Hồng Bang, TP Hai Phong
Phong giao dich Times City: 458 Minh Khai, P Vinh Tuy, Quén Hai Ba Trưng,
Trụ sở chính: 72 Nguyễn Huệ, P Bến Nghé, Quận I, TP Hồ Chí Minh
Chi nhánh Nguyễn Công Trứ: 180 Nguyễn Công Trứ, P Nguyễn Thái Bình,
Quận 1, TP Hồ Chí Minh
Phòng giao dịch Nguyễn Văn Cừ: 235 Nguyễn Văn Cừ, P Nguyễn Cư Trinh,
Quận 1, TP Hồ Chí Minh
Phòng giao dịch Nguyễn Thị Minh Khai: 06 Nguyễn Thị Minh Khai, P Da
Kao, Quận I, TP Hồ Chí Minh
Phòng giao dịch Nguyễn Hữu Cánh: 208 Nguyễn Hữu Cánh, Phường 22, Quận
Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh
Phòng giao dịch Cách Mạng Tháng Tám: 62 A Cách Mạng Tháng Tám,
Phường 6, Quận 3, TP Hồ Chí Minh
15
Trang 18° Phòng giao dịch Lê Lợi (Khách hàng Tổ Chức): 67 Lê Lợi, P Bên Nghé, Quận
1, TP Hồ Chí Minh
1.3.3 Nhiệm vụ và chức năng phòng ban
Đại hội đồng cô đông: gồm tat cả các cô đông có quyền biểu quyết và bầu cử, miễn
nhiệm, bãi nhiệm thành viên hội đồng quản trị, kiểm soát viên Đây là nơi có quyền quyết
định cao nhất tại SSI
Ban kiêm soát: nơi thực hiện giám sát Hội đồng Quản trị, Tổng giám đốc trong việc
quản lý và điều hành công ty Đồng thời chịu trách nhiệm trước pháp luật, Đại hội đồng
cô đông về việc thực hiện quyền và nhiệm vụ của mình Ngoài ra, ban kiểm soát còn có
các nhiệm vụ khác theo quy định thuộc Điều lệ công ty hoặc theo yêu cầu, quyết định
của Đại hội đông cô đông
Hội đông quản trị: nơi chỉ đạo chung về các vân đề chiên lược của công ty liên quan đến phát triển bền vững, phê duyệt các mục tiêu và kế hoạch hành động
Ban tổng giám đốc: nơi chịu trách nhiệm chính về các hoạt động của công ty và
đồng thời giám sát các phòng giao dịch, chỉ nhánh, thường xuyên tô chức các cuộc họp hang thang dé dang giá tình hình kinh doanh và các vấn đề quan trọng khác trong công
ty
Khối hỗ trợ: đóng vai trò không thể thiếu trong quá trình vận hành các hoạt động
trong công ty, khối nảy có trách nhiệm hỗ trợ thực thi mọi hoạt động dé mang lai kết quả
tốt nhất, gồm các bộ phận như hành chính nhân sự, marketing truyền thông, pháp chế, tài chính kế toán, công nghệ thông tin, phòng phát triển sản phẩm, dịch vụ khách hàng
và quản lý sản phẩm, phòng quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ
Khối nghiên cứu và phân tích: nơi cung cấp các bài viết nhận định thị trường hằng ngày hằng tháng, báo cáo chiến lược đầu tư, báo cáo vĩ mô, báo cáo ngành, báo cáo trái phiếu tiền tệ, báo cáo phân tích doanh nghiệp, báo cáo về các đợt IPO và niêm yết, báo
16
Trang 19cáo phân tích kỹ thuật Những bài báo cáo này được viết ở cả 2 ngôn ngữ là tiếng Việt
và tiếng Anh đề đáp ứng nhu cầu của khách hàng trong và ngoài nước Khối nghiên cứu
và phân tích có các nhóm nhỏ, mỗi nhóm phụ trách 1 ngành riêng biệt và được sự hướng
dẫn bởi một trưởng nhóm giàu kinh nghiệm
Ngân hàng đầu tư: là nơi tư vẫn huy động vốn, chuyên tư vấn các thương vụ M&A
và đưa ra các giải pháp tài chính hiệu quả nhất, phù hợp nhất với sự phát triển của doanh nghiệp
Tự doanh: có hoạt động chủ yếu là đầu tư chứng khoán cụ thể là cô phiếu, trái phiếu, chứng quyền và chứng khoán phái sinh Hoạt động tự doanh của SSI luôn được
quản lý độc lập với hoạt động môi giới nhằm đảm bảo tối ưu lợi ích của khách hàng và
thị trường Tại SSL, hoạt động tự doanh chứng khoán niêm yết chỉ chiếm 1% hoặc nhỏ hơn tông giá dịch giao dịch môi giới của công ty
Khối môi giới: bộ phận môi giới gồm môi giới khách hàng cá nhân và môi giới
khách hàng tô chức Hoạt động chính là tìm kiếm khách hàng tiềm năng, tư vấn hỗ trợ
khách hang trong quả trình giao dịch, tư vẫn hỗ trợ kỊp thời và đưa ra góc nhìn kĩ thuật
về thị trường đến khách hàng
KÉT LUẬN CHƯƠNG 1
Từ những phân tích ở Chương 1, chúng ta có thê thấy được tông quan Công ty Cô phần Chứng khoan SSI (SSI) phát triển bền vững và luôn dẫn đầu trong ngành kế từ khi thành lập với đội ngũ nhân viên dày dặn kinh nghiệm được đào tạo tốt, cũng là một trong
những công ty chứng khoán được thành lập đời đầu ở thị trường Việt Nam Với cơ cầu
công ty vững chắc giúp chúng ta hiệu rõ hơn về từng chức nang, vai trò của từng bộ phận vận hành trong doanh nghiệp
Cho tới thời điểm hiện tại, với bối cảnh hạn chế được dịch bệnh Covid — 19, xây ra
chiến tranh xung đột của một số nước, tình hình lạm phát trên toàn cầu có nguy cơ gia
17
Trang 20tăng thì thị trường chứng khoán Việt Nam còn chịu nhiều tác động mạnh từ vĩ mô trong
và ngoài nước Tuy nhiên, SSI vẫn luôn giữ được vị trí thị phần ở top đầu thị phần môi giới chứng khoán lớn và công ty chứng khoán có vốn hóa lớn nhất trong ngành SSI luôn
có gắng duy trì và cô gắng trở thành công ty tài chính đáng tin cậy nhất, minh bạch và góp phần cho nên kinh tế Việt Nam một phát triển hơn, Trong đó không thê không kê đến các đội ngũ của các phòng ban, đội ngũ nhân viên từng ngày nô lực đề SSI là công
ty chứng khoán có chất lượng môi giới nhất thị trường
Kết thúc Chương I, chúng ta sẽ qua tiếp đề phân tích và hiêu hơn về những hoạt
động kinh doanh của Chi nhánh Nguyễn Công Trứ
18
Trang 21CHUONG 2: HOAT DONG MOI GIOI TAI CHI NHANH NGUYEN
CONG TRU
2.1 Giới thiệu Chi nhánh Nguyễn Công Trứ
Chi nhánh Nguyễn Công Trứ là một trong những chỉ nhánh có tuổi đời lâu nhất của
toàn hệ thống SSL, được thành lập vào năm 2007 và được Ủy ban Chứng khoán Nha
nước đã cấp phép đi vào hoạt động Chi nhánh được dẫn dắt bởi và đồng hành cùng hơn
30 thành viên khi được thành lập và đến nay số lượng nhân viên của chỉ nhánh đã phát
triển lên đến hơn 200 nhân sự Với sứ mệnh đặt ra là mang lại giá trị bền vững — niềm
tin — sự hài lòng của khách hàng, SSI Nguyễn Công Trứ luôn cô gắng từng ngày, đóng vai trò quan trọng kết nôi với khách hàng, luôn nâng cao kiến thức đầu tư, kỹ năng giao tiếp và đạo đức nghề nghiệp trong công việc Chi nhánh SSI Nguyễn Công Trứ hiện đang
tọa lạc tại dia chi Lau 7 Toa nha TNR 180 — 192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phó Hồ Chí Minh
Trưởng phòng môi giới
Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức chỉ nhánh (Nguồn: tác giả tự tổng họp)
19
Trang 222.1.2 Nhiệm vụ, chức năng các bộ phận tại Chi nhánh SSI Nguyễn Công Trứ
Giám đốc Chi nhánh có nhiệm vụ là đề ra những mục tiêu, vẽ ra những hướng ởi
và lên kế hoạch làm sao hoàn thành được mục tiêu mà đã đề ra Truyền động lực và giãm
sát hoạt động kinh doanh của chi nhánh theo quy định và chịu trách nhiệm về kết quả
hoạt động của chi nhánh Thực hiện báo cáo tình hình hoạt động của chi nhánh, doanh thu và chi phí hoạt động, tạo ra lợi nhuận, gửi định kỳ cho công ty
Trưởng phòng môi giới là người nhận công việc từ Giám đốc vả triển khai chỉ tiết
công việc cho nhân sự, mục tiêu kế hoạch cụ thể cho từng việc, từng nhân sự để đạt được
kết quả tốt nhất cho phòng Đồng thời thường xuyên tuyến chọn và đào đạo nhân sự của phòng, giải đáp thắc mắc, khó khăn khi nhân sự gặp phải từ các nghiệp vụ trong công việc hoặc các trường hợp phát sinh khi làm việc với khách hàng
Dịch vụ khách hàng có vai trò là tiếp nhận, chào đón khách hàng khi đến quầy giao dịch như mở tài khoản, bố sung hồ sơ Bộ phận tiếp nhận những hợp đồng giấy từ
khách hàng, những nghiệp vụ liên quan đến ký quỹ và các thủ tục liên quan khác
Nhân viên môi giới là bộ phận quan trọng tập trung thực hiện các công việc như tìm kiếm khách hàng qua các kênh như gọi điện, gửi mail tu vấn Sau khi tìm kiểm được
khách hàng thì nhân viên môi giới có nhiệm vụ chăm sóc, tư vẫn khuyến nghị đầu tư, giữ tài sản cho khách hàng Bên cạnh đó, nhân viên môi giới là người trung gian hỗ trợ khách hàng trong những việc như bô sung thông tin hợp đồng, giải quyết các van dé cap bách mà khách hàng đang gặp phải
Bộ phận kỹ thuật đóng vai trò hỗ trợ nhân viên môi giới trong việc lỗi hệ thống, lỗi
đăng nhập khi làm việc, cung cấp mail công ty cho những học việc, thử việc mới vào
bằng cách lắp đặt cung cấp thiết bị cần thiết khi làm việc
20
Trang 232.2 Quy trình hoạt động của môi giới chứng khoán
2.2.1 Giới thiệu dịch vụ môi giới chứng khoán
Công ty Cô phần Chứng khoán SSI là nhà cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
với khối lượng giao dịch lớn Bên cạnh đó, SSI có thị phần top đầu thị trường chứng
khoán Việt Nam ở sàn HOSE chỉ sau VPS, SS[ là công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam được các doanh nghiệp và nhà đầu tư nước ngoài săn đón Tuy vậy, nhưng SS[I vẫn
dẫn đầu về doanh thu va lợi nhuận, vì SSI được nhiều lòng tin từ các Nhà đầu tư vốn hóa
lớn và Khách hàng doanh nghiệp tin tưởng chất lượng gửi gắm Xu hướng đầu tư chứng khoán ngày càng được phô biến rộng rãi cũng như các bạn trẻ tìm đến, SSI luôn không
ngừng thay đôi, đôi mới đề phù hợp hơn với đa dạng nhà đầu tư từ nhiều độ tuôi khác
nhau, nhằm mang lại dịch vụ, trải nghiệm tuyệt vời dành cho khách hàng
Hoạt động môi giới chứng khoán tai SSI đóng vai trò vô cùng quan trọng vi đây là
bộ phận mang phần lớn doanh thu và lợi nhuận của công ty Sự kết hợp, kết nỗi chặt chẽ của các phòng ban, bộ phận liên kết với nhau như Môi giới chứng khoán, Dịch vụ khách hàng và Bộ phận kỹ thuật mà SST đã, dang va sẽ không ngừng xây dựng, hoàn thiện và
phát triển thêm nhiều sản phẩm đầu tư đa dạng hơn đề tối đa hóa lợi nhuận cho khách
hàng
Hién nay, SSI có nhiều nền tảng giao diện giao dịch trực tuyến đa dạng bao gồm: Web Trading, SSI iBoard, SSI Pro Trading, SSI Smart OTP Nho vao da dang hé thong giao dịch trực tuyến giúp khách hàng có nhiều trải nghiệm đầu tư dễ dàng và đáp ứng hầu hết nhu cầu của khách hàng Thêm vào đó, SSI vừa cập nhật dịch vụ ký số giúp khách hàng có thê hoàn thành các thao tác mở tài khoản 100% trực tuyến mà không cần
bổ sung hồ sơ giấy như trước đây
Năm 2020 đến đầu năm 2023, với nhiều trở ngại dịch bệnh nền kinh tế vận hành
khó khăn trên toàn cầu, Việt Nam cũng không là ngoại lệ Nhưng thị trường chứng khoán
Việt Nam vẫn trong đà phát triển vượt bật so với các nước trong khu vực Nhân viên môi
21
Trang 24giới Khách hàng đã, đang và sẽ cô gắng hình thành, xây dựng đội ngũ đề duy trì và trở
thành Công ty chứng khoán có chất lượng môi giới tốt nhất thị trường Với nhiều năm
kinh nghiệp, trải qua nhiều chu kỳ khó khăn của nền kinh tế và thị trường, nhân viên môi
giới SSI hiện nay tự tin là đội ngũ chuyên nghiệp, mạnh mẽ và quyết tâm chinh phục lĩnh vực hoạt động kinh doanh nhiều thử thách này
2.2.2 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán cá nhân tai SSI Hoạt động môi giới chứng khoán cá nhận tại SSI có 4 bước sau:
Bước 1: Hướng dẫn Khách hàng mở tài khoản giao dịch
Bước mở tài khoản giao dịch có 2 cách là mở tài khoản trực tiếp và trực tuyến
Mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại quay:
° Điền đầy đủ thông tin cá nhân vào hợp đồng giấy yêu cầu mở tài khoản và
° Kiểm tra thông tin hộp thư dé nhận thông tin tài khoản giao dịch chứng khoán
Mở tài khoản giao dịch trực tuyến:
° Điền đầy đủ thông tin cá nhân, sô chứng minh thư, số điện thoại, mail tại
đường dẫn mở tài khoản
° Xác nhận OTP
22
Trang 25° Quay hình ảnh chân dung đề xác thực khuôn mặt
° Đăng ký dịch vụ và số tài khoản ngân hàng
° Đọc các điều khoán khi mở tài khoản và chọn đồng ý
° Kiểm tra hợp đồng mở tài khoản và truy cập đường link đính kèm trong email
để thực hiện ký số
° Hoàn thành ký số Khách hàng được gửi các email xác thực tài khoản, thông
tin về tài khoản để thực hiện đăng nhập và các hoạt động khác
° Hoàn thành mở tài khoản giao dịch thành công
Bước 2: Hướng dẫn Khách hang cai dat phần mềm giao dịch trực tuyến
Thời điểm hiện tại khách hàng có thê sử dụng ứng dung SSI iBoard, SSI Smart
OTP trên thiết bị di động, điện tử như điện thoại, máy tính bản cho cả hệ điều hàng iOS
và Android, đối với máy tính và máy tính xách tay khách hàng sử dụng trình duyệt web iboard.ssi.com.vn và SSI Pro Trading dành cho nhà đầu tư chuyên nghiệp
Bước 3: Hướng dẫn khách hàng nộp tiền trực tiếp và trực tuyến khi giao dịch chứng khoán
Nộp tiền trực tiếp tai quay:
Đây là cách truyền thông, khách hàng mang tiền đến chi nhánh hoặc phòng giao
dich dé nộp tiền vào tài khoán chứng khoán mà khách hàng đã mở Hiện tại, SSI không
khuyến khích khách hàng nộp tiền trực tiếp tại quây, tránh những rủi ro không đáng có
xảy ra với khách hàng khi di chuyền
Nộp tiền trực tuyến thông qua ứng dụng ngân hàng:
Khách hàng sử dụng ứng dụng ngân hàng trực tuyên để thực hiện giao dịch nộp tiền vào tài khoản chứng khoán Hiện SSI đang liên kết hầu hết tat cả các ứng dụng ngân hàng, tích hợp thao tác nộp tiền chứng khoán một cách nhanh chóng và tiện lợi cho khách
23
Trang 26hàng Sau khi bán cô phiếu chứng khoán, khi tiền về tài khoản chứng khoán, khách hàng
có thê rút tiền từ tài khoản chứng khoán về ngân hàng cùng tên hoặc đăng ký từ trước
khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Bước 4: Hướng dẫn khách hàng giao dịch thông qua các phương thức đặt lệnh Đối với cả 2 trường hợp khách hàng đặt lệnh qua ứng dụng SSI ïBoard va Web SSI Khách hàng đặt lệnh mud/bún trực tuyến
Ở bước xác nhận đặt lệnh, khách hàng phải nhập mã OTP để đảm bảo lệnh do chính
khach hang dat thong qua ing dung SSI Smart OTP
Khi lệnh khớp thành công SSI sẽ thông báo qua ứng dụng hoặc SMS (nếu khách hàng có đăng ký dịch vụ)
Đối với khách hàng nhờ nhân viên môi giới đạt lệnh từ hệ thông quản lý của SST Khách hàng liên lạc nhân viên môi giới quản lý tài khoản
Nhân viên môi giới sẽ kiểm tra số dư chứng khoán và sức mua, tiền của khách hàng thông qua phần mềm quản lý tài khoản của môi giới
Sau khi kiểm tra, nhân viên môi giới tiễn hành đạt lệnh theo yêu cầu của khách hàng gửi
lên sàn chứng khoán
Kết quá khớp lệnh sẽ được sở giao dịch chứng khoán gửi lên trung tâm lưu ký để tiến
hành bù trừ tiền và chứng khoán
Tiếp theo, sở giao dịch chứng khoán sẽ chuyền kết quả giao dịch về CTCK và ngân hàng
chỉ định thanh toán đề ghi nhận
Nhân viên môi giới xác nhận kết quả giao dịch với khách hàng sau khi khớp lệnh và khách hàng cũng có thê kiêm tra thông qua số lệnh trên ứng dụng hoặc SMS của khách hàng (nếu có đăng ký)
24
Trang 27Sau do, khach hang lén Web SSI để xác nhận lệnh đặt của nhân viên môi IỚI
Cuối củng, bộ phận kê toán sẽ hạch toán tiên và chứng khoán vào tài khoản của khách hàng