Các công ty chứng khoán là cầu nối giữa nhà đầu tư với thị trường chứng khoán .Hoạt động chủ yếu của công ty chứng khoán là môi giới chứng khoán.. Môi giới làhoạt động mà công ty chứng k
CƠ SỞ LÍ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
Nghiệp vụ môi giới tại Công ty chứng khoán
Môi giới chứng khoán là hoạt dộng trung gian giữa người mua và người bán để hưởng hoa hồng, chuyển các lệnh mua bán về Sở giao dịch và hưởng hoa hồng mua giới.
Theo khoản 29 Điều 4 của Luật Chứng khoán 2019, môi giới chứng khoán được định nghĩa là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Điều này xác định rõ vai trò và chức năng của môi giới chứng khoán trong hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và đúng quy trình trong quá trình thực hiện các giao dịchv à đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho đầu tư và giao dịch chứng khoán trên thị trường
Một số nguyên tắc cần tuân theo: kí kết hợp đồng, nhận lệnh từ khách hàng, thanh toán, cung cấp các giấy tờ chứng nhận cho khách hàng Hoạt động này đã tồn tại rất lâu trên thị trường Môi giới chứng khoán là một nghề môi giới bậc cao Nhân viên mua giới phải có kinh nghiệm dày dặn, kiến thức sâu rộng, sáng suốt trong việc đưa ra quyết định Vì vậy, chứng khoán được coi một sản phẩm của thị trường cao cấp.
1.2.2 Chức năng của nghiệp vụ môi giới Chứng khoán
Chức năng của hoạt động môi giới là nhịp cầu giữa khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư, cung cấp cho khách hàng các thông tin , báo cáo nghiên cứu và các kiến nghị đầu tư Điều này giúp khách hàng có thông tin cần thiết để đưa ra quyết định đầu tư một cách khả quan và có căn cứ. Đáp ứng nhu cầu tâm lí của khách hàng Môi giới chứng khoán không chỉ cung cấp dịch vụ tài chính mà còn là người bạn thân thiết đồng hành xuyên suốt với khách hàng Họ lắng nge, chia sẻ với khách hàng và đưa ra lời động viên, hướng giải quyết kịp thời cho khách hàng Nó giúp cho mối quan hệ giữa môi giới và khách hàng tăng thêm và tạo sự tin tưởng.
Môi giới chứng khoán giúp khách hàng kiểm soát và khắc phục trạng thái cảm xúc trong quá trình đầu tư Môi giới chứng khoán đưa ra hướng giải quyết, ý kiến cá nhân để khách hàng có những quyết định tỉnh táo, không bị chi phối bởi cảm xúc.
Cuối cùng là đề xuất thời điểm bán chứng khoán Môi giới chứng khoán dựa vào nghiên cứu và phân tích thị trường, họ đưa ra các khuyến nghị về thời gian giao dịch nhằm tối ưu hóa lợi nhuận và giảm rủi ro.
1.2.3 Đặc điểm của nghiệp vụ môi giới Chứng khoán
Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động đặc trưng và cơ bản của CTCK.: Đây là hoạt động khá an toàn ,thu nhập tương đối ổn định và được nhà nước khuyến khích đầu tư Môi giới chứng khoán chỉ tư vấn dựa trên cơ sở phân tích lý thuyết, có thể không hoàn toàn chính xác và khách hàng chính là người đưa ra quyết định cuối cùng Môi giới chứng khoán không phải chịu trách nhiệm về những thiệt hại về tài sản do những lời tư vấn của mình.
CTCK nhận về phí môi giới đến từ khách hàng.
Hoạt động môi giới chứng khoán có tính độc lập , nó là sản phẩnm của thị trường cao cấp, là hàng hóa đặc biệt
1.2.4 Các loại hình môi giới Chứng khoán
*Gồm hai loại chính: môi giới chứng khoán trên sàn giao dịch và trên thị trường OTC.
Trên sàn giao dịch: Môi giới chứng khoán đứng ra mua bán chứng khoán cho khách hàng và khách hàng phải trả một mức phí đã quy định Hoạt động này được diễn ra trên thị trường tập trung Với các hoạt động chứng khoán mua bán thông qua các thiết bị điện tử với mục đích thiết lập sự tương tác giữa người mua và người bán Là người hiểu rõ khách hàng nhất, hoạt động môi giới rất được các công ty chứng khoán quan tâm và coi đây là hoạt động chính trong hoạt động môi giới chứng khoán.
Trên thị trường OTC: Thông qua việc tạo lập thị trường, các nhà tạo lập tạo tình thanh khoản cho thị trường, duy trì bằng cách nắm giữ một số chứng khoán nhất định để sẵn sàng giao dịch với khách hàng và thu về lợi nhuận từ việc chênh lệch giá.
Hình thức này môi giới lập giá này là việc người môi giới sẽ tìm đến những người mua và người bán chứng khoán để kết nối họ lại với nhau thông qua lệnh chào mua và chào bán Nhờ điểm này tạo nên sự khác biệt với môi giới chứng khoán trên sàn giao dịch.
Trong khi môi giới trên sàn giao dịch chỉ ngồi tư vấn và nhận lệnh tư vấn từ khách hàng Còn đối với môi giới trên thị trường OTC là cả một quá trình tìm kiếm khách
Với đặc điểm về nghề nghiệp làm việc các sản thẩm cao cấp đòi hỏi nhân viên có những kỉ năng và trình độ làm việc cao
1.2.5 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán
Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh chính, đóng vai trò quan trọng trong doanh thu của một Công ty chứng khoán Ta có thể thấy, môi giới chứng khoán nắm một vai trò nhất định và vô cùng quan trọng trong việc phát triển sự tăng trưởng của nền kinh tế.
Đối với nhà đầu tư : Góp phần làm giảm chi phí giao dịch Môi giới chứng khoán sẽ cung cấp những thông tin tài chính bổ ích mà không cần mất chi phí Môi giới là người bạn quan trọng , không thể thiếu của nhà đầu tư Nhân viên môi giới sẽ phân tích các báo cáo tài chính, những thông tin hữu ích cho nhà đầu tư để nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư đúng đắn Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính cho nhà đầu tư.
Đối với Công ty chứng khoán: Nhân viên môi giới giúp đem lại doanh thu đáng kể cho công ty từ đó nâng cao khả năng cạnh tranh, thu hút khách hàng, đa dạng hóa sản phẩm Từ đó tạo nên sự tín nhiệm , uy tín cho công ty.
Đối với thị trường: Phát triển các dịch vụ và sản phẩm Tiếp xúc thường xuyên giúp nắm bắt được tâm lí khách hàng Từ đó đưa ra những góp ý, ý kiến để cải thiện sản phẩm, dịch vụ phù hợp với khách hàng và cải thiện môi trường kinh doanh.
1.2.6 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới
Bước 1: Ký hợp đồng và mở tài khoản giao dịch:
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN
2.1 Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset – chi nhánh Đà Nẵng
2.1.1 Giới thiệu về Tập đoàn Mirae Asset Finance: Được thành lập lập bởi ông Hyeon Joo Park vào năm 1997, Mirae Asset là một trong những tập đoàn tài chính độc lập lớn nhất ở châu Á, cung cấp các dịch vụ toàn diện cho khách hàng trên toàn thế giới – bao gồm quản lý tài sản, quản lý tài sản, ngân hàng đầu tư và bảo hiểm nhân thọ Ngày nay, Mirae Asset đã có mặt tại 18 thị trường Toàn cầu và tài sản được quản lý của tập đoàn trên toàn thế giới vượt quá 565 tỷ USD, duy trì 15,5 tỷ USD vốn cổ phần Có 55 chi nhánh trên toàn cầu và tổng cộng 12,577 nhân viên.
Tập đoàn Mirae Asset Finance là tập đoàn dịch vụ tài chính có trụ sở tại Seoul, Hàn Quốc Mirae Asset cung cấp các dịch vụ tài chính toàn diện bao gồm: quản lý tài sản, đầu tư ngân hàng và bảo hiểm nhân thọ Mirae Asset có mặt trên thị trường toàn cầu ở Úc, Brazil, Canada, Trung Quốc, Hồng Kông, Colombia, Ấn Độ, Indonesia, Nhật Bản, Hàn Quốc, Mông Cổ, Singapore, Anh, Mỹ và Việt Nam,
Mirae Asset là một trong những công ty quản lý tài sản hàng đầu thế giới Tập đoàn quản lý các quỹ đầu tư và tài sản cho các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức trên toàn cầu Các sản phẩm và dịch vụ của Mirae Asset bao gồm quỹ đầu tư và quỹ hưu trí, quỹ ETF , quỹ bất động sản và quỹ đầu tư hạng sang Tập đoàn đã đạt được nhiều giải thưởng và đánh giá tích cực từ các tổ chức uy tín trong ngành tài chính.
2.1.2 Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam: a) Giới thiệu chung:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (Mirae Asset SecuritiesVietnam) là một công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam Công ty Chứng khoánMirae Asset Việt Nam được thành lập từ 2007 với vốn điều lệ ban đầu 300 tỷ VNĐ thông qua hình thức liên doanh Đến năm 2015, chính thức trở thành công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên trên thị trường sau khi được UBCNNN chấp thuận chuyển đổi mô hình doanh nghiệp Kể từ đó, Chứng khoán Mirae Asset liên tục đầu tư phát triển hạ tầng công nghệ thông tin, mạng lưới và nguồn nhân lực, song song đó là các đợt tăng vốn điều lệ để bổ sung nguồn lực cho hoạt động mở rộng kinh doanh Năm 2019, Mirae Asset lọt vào top 5 công ty có thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ lớn nhất trên sàn HOSE và dư nợ margin hàng đầu trên thị trường
Tên quốc tế : MIRAE ASSET SECURITIES (VIETNAM) JSC Tên viết tắt : MAS Địa chỉ: 01 Nguyễn Văn Linh,phường Bình Hiên,quận Hải Châu ,Thành phố Đà Nẵng.
Mã số thuế: 0305389969 Người đại diện: KANG MOON KYUNG Điện thoại: (84.28) 3910 2222
Emai: cs@miraeasset.com.vncs@miraeasset.com.vn - Website: http://masvn.comhttp://masvn.com - Mạng lưới công ty. o Khu vực miền bắc
+ MAS CN Hà Nội – Tầng 3, Tòa nhà HCO, Số 44B Lý Thường Kiệt, Phường Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội
+ MAS CN Thăng Long – Tầng `14, Tòa nhà Gelex, Số 52 Lê Đại Hành, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội
+ MAS CN Hải Phòng – Tầng 1, Số 135 Đinh Tiên Hoàng, Phường Hoàng Văn Thụ, Quận Hồng Bàng, Hải o Khu vực miền trung
+ MAS CN Đà Nẵng – Số 01 Nguyễn Văn Linh, Phường Bình Hiên, Quận Hải Châu, Đà Nẵng. o Khu vực miền nam
+ MAS Trụ sở – Tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, Số 3C Tôn Đức Thắng, PhườngBến Nghé, Quận 1, Tp.HCM + MAS CN Tp.HCM – Tầng 7, Tòa nhà Sài Gòn Royal,Số 91 Pasteur, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp.HCM + MAS CN Sài Gòn – Tòa nhàPearl 5, Tầng 8, Số 5 Lê Quý Đôn, Phường 6, Quận 3, Tp.HCM.
+ MAS CN Cách Mạng Tháng Tám – Tầng 10, Tòa nhà Viettel, Số 285 Đường Cách Mạng Tháng Tám, Phường 12, Quận 10, Tp.HCM
Tại Bà Rịa – Vũng Tàu:
+ MAS CN Vũng Tàu – Tầng 5, Tòa nhà Giao Châu, Số 102A Lê Hồng Phong, Phường 4, Tp Vũng Tàu, Bà Rịa – Vũng Tàu A
+ MAS CN Cần Thơ – Tầng 5, Tòa nhà VCCI Cần Thơ, Số 12 Hòa Bình, Phường An Cư, Quận Ninh Kiều, Cần Thơ b) b) Về Mirae Asset Securities Vietnam :
Là thành viên của Tập đoàn tài chính toàn cầu, Mirae Asset đã và đang mang đến những nguồn lực và kinh nghiệm toàn cầu để không chỉ phục vụ khách hàng Việt Nam mà còn đóng góp vào sự phát triển của thị trường Tầm nhìn của họ là trở thành nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán toàn diện hàng đầu tại Việt Nam Sở hữu 10 chi nhánh trên cả nước, hơn 400 nhân viên và có vốn điều lệ đạt 6590,5 tỷ VNĐ.
Mirae Asset Securities cung cấp các dịch vụ bao gồm dịch vụ môi giới, quản lý tài sản, ngân hàng đầu tư, bảo lãnh IPO và các dịch vụ tư vấn khác nhau.
Mirae Asset Securities Vietnam chi nhánh Đà Nẵng được khai trương văn phòng mới tại số 01 Nguyễn Văn Linh, Q.Hải Châu vào ngày 16/9/2022 Hiện đang hoạt động và phát triển mạnh mẽ Văn phòng chi nhánh Đà Nẵng của Chứng khoán MiraeAsset được đặt tại trung tâm Thành phố, được thiết kế và trang bị nội thất theo chuẩn nhận diện của tập đoàn Bên cạnh việc cung cấp dịch vụ đến người dân Đà Nẵng,chứng khoán Mirae Asset cũng hướng đến đối tượng khách hàng nước ngoài đang làm việc và sinh sống tại Đà Nẵng, đặc biệt là khách hàng Hàn Quốc.
Lễ cắt băng khai trương chi nhánh Đà Nẵng
Các sản phẩm Mirae Asset Securities kinh doanh bao gồm:
Quỹ hoán đổi danh mục
Chứng quyền có đảm bảo
Khách hàng tổ chức Bên cạnh đó Mirae Asset Securities còn sở hữu trung tâm phân tích làm công việc như phân tích thị trường, phân tích doanh nghiệp, báo cáo thường nhật và vẽ ra những chiến lược đầu tư hợp lý.
Công ty Mirae Asset Securities còn được biết đến là nơi tạo ra sân chơi cho những nhà đầu tư thông qua tổ chức thường xuyên cuộc thi MAScham Đồng thời tạo cơ hội cho những bạn sinh viên qua các cuộc thi giữa các trường Đại học trên cả nước,
Những năm qua, công ty thực hiện nhiều chương trình như thư viện học tập hoàn toàn miễn phí MASter Academy, thực hiện các bản tin tuần MAStalk cung cấp thông tin, kiến thức và khuyến khích tinh thần học hỏi của các nhà đầu tư.
Tầm nhìn: Là tập đoàn tài chính toàn cầu , chúng tôi theo đuổi sự xuất chúng trong quản lý đầu tư, từ đó giúp khách hàng đạt được mục tiêu dài hạn.
Triết lý kinh doanh: Coi trọng yếu tố con người và nắm bắt tương lai với tầm nhìn mở.
Giá trị cốt lõi: o Đặt lợi ích khách hàng lên hàng đầu: Thành công của khách hàng Mirae Asset được đảm bảo - Thành công của khách hàng chính là thành công của Mirae Asset.
Mirae Asset xây dựng và nuôi dưỡng mối quan hệ dài hạn với khách hàng, bằng cách sự dụng những chiến lược đầu tư đã được kiểm chứng. o Nguyên tắc công bằng và khách quan: Đánh giá mọi cơ hội đầu tư dựa trên nguyên tắc công bằng và khách quan Sự độc lập trong đánh giá giúp Mirae Asset đảm bảo rằng những quyết định của họ đưa ra dựa trên nhu cầu của khách hàng. o Tinh thần tập thể: Thành công của Mirae Asset được xây dựng dựa trên sự tôn trọng mỗi cá nhân Mục đích chính là tạo ra một chế độ nhân tài thực sự, trong đó tài năng được khen thưởng xứng đáng và cơ hội được chia đều cho tất cả các thành viên. o Trách nhiệm cộng đồng: Tại Mirae Asset, chúng tôi có ý thức sâu sắc về trách nhiệm công đồng Là một doanh nghiệp tốt, chúng tôi luôn mong muốn góp phần tri ân cộng đồng và cam kết tiếp tục hỗ trợ các phát minh sáng kiến vì sự phát triển của xã hội.
Mirae Asset cam kết thực hành một cách nhất quán dựa trên những nguyên tắc đầu tư cơ bản này: o Mirae Asset định hướng đầu tư vào các công ty có năng lực cạnh tranh bền vững. o Mirae Asset định hướng đầu tư với tầm nhìn dài hạn. o Mirae Asset đánh giá rủi ro đầu tư trong tương quan với lợi nhuận kỳ vọng. o Mirae Asset đề cao cách tiếp cận nhóm trong việc ra quyết định. o o Lịch sử hình thành và phát triển
Thành lập Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset Vốn điểu lệ :300.000.000.000 VND Địa chỉ: Tòa nhà Petro Vietnam,1-5 Lê Duẩn, Quận 1,Tp Hồ Chí Minh.
02/03/2009: Thành lập chi nhánh Hà Nội tại Tòa nhà Phương Nam Bank,lầu 4,27 Hàng Bài ,Hoàn Kiếm,Hà Nội.
08/04/2009: Đổi tên thành Công ty Cổ phần chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).
Thay đổi địa điểm trụ sở chính tại TP Hồ Chí Minh Trụ sở mới: Tòa nhà Saigon Royal, Tầng trệt,91 Pasteur, Quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Năm 2013: Bổ nhiệm Tổng Giám Đốc/ Đại diện theo pháp luật mới
GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET – CHI NHÁNH ĐÀ NẴNG
3.1.1 Mục tiêu phát triển ngắn hạn:
Theo kế hoạch 2024, Mirae Asset đặt mục tiêu tăng lợi nhuận trước thuế lên trên 23% so với năm trước đó Đồng thời, công ty cũng tập trung vào việc phát triển kênh giao dịch không môi giới, nhằm đem đến trải nghiệm giao dịch thuận lợi và tiện ích cho khách hàng.
Một phần quan trọng trong kế hoạch 2024 của Mirae Asset là mở rộng hoạt động môi giới chứng khoán Công ty nhắm đến mục tiêu nâng cao thị phần môi giới trong các lĩnh vực cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm trên sàn HOSE Mục tiêu của công ty là leo lên top 5 thị phần môi giới trong các lĩnh vực này, vượt qua vị trí top 6 đã đạt được vào năm 2023
Mirae Asset sẽ tiếp tục đa dạng hóa nhiều phân khúc khách hàng hơn bằng cách tập trung phát triển sản phẩm mới, nâng cao chất lượng dịch vụ cũng như đa dạng hóa các sản phẩm đầu tư để phục vụ nhiều khách hàng hơn, với tổng tài sản của khách hàng được quản lý cao hơn.
Phân tích các mục tiêu trên, có thể thấy rằng Mirae Asset đang tập trung vào sự phát triển và mở rộng hoạt động môi giới của mình Bằng cách tăng cường thị phần và phát triển các kênh giao dịch mới, công ty hy vọng đem đến giá trị gia tăng cho khách hàng và đạt được sự thành công trong ngành chứng khoán.
Mục tiêu của Mirae Asset là khá tham vọng và đề cao sự phát triển và tăng trưởng của công ty Đạt được vị trí top 4 thị phần môi giới chỉ là một trong những mục tiêu mà Mirae Asset đặt ra Mirae Asset đã đạt được những kết quả khả quan trong những năm qua, và các thành viên trong tập đoàn cũng như các đồng nghiệp tại Việt Nam đều mong muốn công ty tiếp tục phát triển và đạt những bước tiến mới.
Mục tiêu lớn của Mirae Asset là duy trì hoạt động lành mạnh và không ngừng tạo ra các sản phẩm, dịch vụ và công nghệ để hỗ trợ khách hàng trong việc đưa ra các quyết định đầu tư MAS tin rằng thành công của khách hàng chính là thành công củaCông ty Ngoài ra, Mirae Asset Việt Nam đang hướng đến phát triển một hệ thống phần mềm riêng với sự hỗ trợ về vốn và công nghệ từ công ty mẹ Hàn Quốc nhằm đem lại những trải nghiệm tốt nhất cho khách hàng và trở thành công ty hàng đầu thị trường về công nghệ.
Trong những năm gần đây, cùng với sự phát triển của thị trường tài chính, độ tuổi của nhà đầu tư chứng khoán ngày càng trẻ hóa Chứng khoán đã trở thành một lựa chọn phổ biến đối với nhiều đối tượng, từ sinh viên và người mới đi làm cho đến các bà nội trợ, nhờ khả năng tiếp cận dễ dàng các nguồn thông tin, kiến thức và tham gia giao dịch Đây được xem là một kênh đầu tư hấp dẫn, giúp tài sản sinh lời một cách tiện lợi hơn so với vàng và bất động sản Điều này cho thấy sự phát triển đáng kể của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Mirae Asset, ông Kang Moon Kyung, đã nhận thức rõ ràng về tầm quan trọng của nhóm nhà đầu tư mới và đặt sự quan tâm và hỗ trợ đặc biệt cho họ Ông nhận thấy rằng khi nhóm này đạt được thành công, thị trường sẽ có thêm động lực mạnh mẽ, hướng tới sự phát triển bền vững và thịnh vượng Điều này thể hiện cam kết của Mirae Asset đối với việc xây dựng một môi trường đầu tư thuận lợi và đáng tin cậy cho tất cả các nhà đầu tư, đặc biệt là những người mới tham gia.
Thành quả đạt được trong năm qua là nhờ nỗ lực không ngừng của toàn thể nhân viên MAS, trong đó có sự cố gắng không nhỏ của đội ngũ chuyên viên tư vấn Khối Cá nhân Để tiếp tục duy trì và phát huy những thành quả đã đạt được, Khối Cá nhân sẽ sắp xếp lại từng bước chuyển từ mô hình phát triển từ “chiều rộng” sang “chiều sâu” cụ thể:
Việc thường xuyên đào tạo trình độ chuyên môn cho chuyên viên tư vấn được ưu tiên hàng đầu nhằm nâng cao tính chuyên nghiệp, tinh thần thượng tôn pháp luật.
Tập trung tìm hiểu vá đánh giá lại hồ sơ các khác hàng hiện hữu để hiểu đúng nhu cầu khách hàng, phân loại khách hàng, trên cơ sở đó sẽ xây dựng kế hoạch tư vấn phù hợp với nhu cầu của khách hàng nhằm giúp khách hàng đạt hiệu quả đầu tư tốt nhất trong mọi hoàn cảnh của thị trường.
Xác định cụ thể các công việc, xây dựng quy trình thực hiện công việc, phân công hợp lý công việc giữa các bộ phận nhằm nâng cao hiệu suất làm việc của chuyên viên tư vấn đồng thời nâng cao hiệu quả đầu tư cho khách hàng.
Tuyển dụng và đào tạo thêm nhiều nhân sự để lấp đầy những vị trí Môi giới viên còn trống để cân bằng nhân lực các nhóm và tăng thêm tính liên kết, cạnh tranh trong công việc.
Trong tình hình thị trường chứng khoán đang diễn biến theo chiều hướng khó khăn như hiện nay, hầu hết các công ty chứng khoán điều gặp khó khăn, thì nguồn nhân lực môi giới có chất lượng đóng một vai trò lớn trong việc thu hút khách hàng và giữ chân khách hàng; từ đó đảm bảo được nâng lực cạnh tranh của công ty, và góp phần làm doanh thu của công ty không bị sụt giảm Do đó công ty cần đặc biệt quan tâm đến nguồn nhân lực thuộc mảng này, thông qua công tác tuyển dụng nhân sự có chất lượng, và giữ chân nhân sự có năng lực.
Tăng cường năng lực quản lý, giám sát của cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán trên cơ sở phân định rõ chức năng giữa Bộ Tài chính và UBCKNN.
