vấn đề sách phong triều cống trong lịch sử quan hệ việt nam trung quốc thời kỳ trung đại khảo sát trường hợp nhà trần tiểu luận cuối kỳ

Một điểm khác làm cho vấn đề sách phong, triều cống thời nhà Trần trở nên thú vị đó là mối quan hệ của triều đại Tiầy VỚI triều đình Nguyên của Trung Quốc, một triều định không phải của

DAI HOC QUOC GIA THÀNH PHÓ HỎ CHÍ MINH ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

KHOA QUAN HE QUOC TE

I

VAN DE SACH PHONG - TRIEU CONG TRONG LICH SU’ QUAN HE VIET NAM - TRUNG QUOC THỜI KỲ TRUNG ĐẠI:

KHAO SAT TRUONG HOP NHA TRAN

TIEU LUAN CUOI KY

MON: LICH SU NGOAI GIAO VIET NAM

HO VA TÊN: LỄ ĐỨC MINH DANG

MSSV: 2257061024

GIANG VIEN PHU TRACH: PGS TS TRAN NAM TIEN

Giới thiệu van dé

Việt Nam, Trung Quốc là cặp quan hệ điển hình giữa nước nhỏ và nước lớn, giữa David

và Goliath, giữa châu chấu và chiếc xe Không ai nghĩ rằng David nhỏ bé sẽ chiến thắng người khổng lồ, hay châu chấu sẽ ngã khi đá chiếc xe nhưng điều ngược lại đã diễn ra Việt Nam với cá

chặng đường dài lịch sử của nó là sự đấu tranh báo vệ đất nước, bảo vệ danh tính Việt của mình trước mối hiểm họa Trung Hoa Thế nhưng, một điển tích Kinh thánh hay một câu tục ngữ lại

không thể miêu tả hết những thực tế trong cuộc sống Về cuối cùng, Việt Nam vẫn là một nước nhỏ hơn so với Trung Quốc còn câu chuyện chiến công của David biến chàng thành một “người

không lề” thì vẫn là một huyền thoại Thế cục nước lớn, nước nhỏ này giữa Việt Nam và Trung

Quốc gần như trở thành một sự thật hiến nhiên, một chân lý bắt biến cho dù tình hình của hai

nước có ra làm sao Trước tình cảnh như vậy, Việt Nam không có lựa chọn nào khác ngoài việc

học cách sống chung với Trung Quốc, thích ứng với Trung Quốc Đổi lại, các nhà lãnh đạo Trung Hoa qua nhiều thời kỳ cũng mong muốn nuốt trọn vùng đồng bằng châu thổ sông Hồng nhưng cuối cùng cũng thất bại Trung Quốc đã bị ta buộc phải học cách sống cùng với Việt Nam, chấp nhận một sự thật khác nữa đó là Trung Quốc không thể khuất phục Việt Nam Từ hai sự thật hiển nhiên này, một câu hỏi được đặt ra là hai nước sẽ phái sống chung như thế nào, lỗi tương tác nào

có thê tồn tại bền vững và là một giải pháp hữu hiệu thay thế việc binh đao Đó là khi hai bên

thực hiện nghi lễ ngoại giao sách phong, triều cống Đây là một nghỉ lễ ngoại giao lâu đời trong chính trị Đông Á và mới chỉ bị thay thế bằng hệ thống Westphalia từ thế kỷ 19 cho đến nay Hệ

thống này bắt đầu được hình thành rõ rệt từ thời nhà Chu và được duy trì suốt hàng nghìn năm

lịch sử Nó không chỉ là nghi lễ ngoại giao mà đã trở thành một nét văn hóa chính trị, một chính sách đối ngoại truyền thống được vua chúa qua nhiều đời, nhiều triều đại của các quốc gia kế

thừa Việc sách phong, triều cống này lại trở nên hết sức đặc biệt dưới triều đại nhà Trần của Đại

Việt Đây là triều đại đã chứng kiến ngôi vương Trung Quốc đã đổi chủ đến hai lần, với ba triều đại Tống, Nguyên, Minh nói tiếp nhau Một điểm khác làm cho vấn đề sách phong, triều cống

thời nhà Trần trở nên thú vị đó là mối quan hệ của triều đại Tiầy VỚI triều đình Nguyên của Trung

Quốc, một triều định không phải của người Hán Tuy rằng Trung Quốc giai đoạn này được cai trị bởi ngoại tộc nhưng truyền thống sách phong, triều cống vẫn được tiếp tục giữa Trung Quốc và

Đại Việt Cũng chính vì sự đặc biệt này mà nhà Trần đã để lại cho hậu thế những bài học về quan

hệ quốc tế hết sức quý báu Do đó, bài tiêu luận này sẽ tập trung vào nghiên cứu:

“Vấn đề sách phong, triều cống thời nhà Trần”

Việc nghiên cứu này giúp tìm ra những điểm khác biệt trong lối ngoại giao của nhà Trần so với

các triều đại khác Qua đó, ta có thé rút ra những bài học quý báu về sau

Bồ cục

Tiểu luận sẽ bao gồm sáu mục lớn: (1) mở đầu; (2) tổng quan nghiên cứu; (3) phương pháp luận; (4) phân tích đữ liệu; (5) hàm ý cho ngày nay; (6) kết luận Trong phân “phân tích đữ liệu” bài viết sẽ phân tích dựa trên tương tác giữa nhà Trần với các triểu đại phong kiến Trung Hoa đương thời

Tổng quan nghiên cứu

Nguồn tài liệu nước ngoài

Bài nghiên cứu của Feng Chao đã giúp tổng hợp một cách đây đủ lịch sử nghiên cứu sách phong, triều cống Việc nghiên cứu vấn đề sách phong, triều cống như là một chủ đẻ trong lĩnh vực quan hệ quốc tế đã diễn ra khá lâu, từ khoáng đầu thập niên 1940 với người tiên phong là John K, Fairbank, Đặng Tư Vũ (Teng Ssu-yủ) và những đồng sự Họ cũng là nhóm học giả đã đưa ra thuật ngữ “hệ thống triều công” cho việc nghiên cứu quan hệ quốc tế Đông Á tiền hiện

đại Tuy nhiên, một số học giả Trung Quốc sau này đã cho thấy mô hình “Tác động — phản ứng”

của “hệ thống triều cống” đã được nghiên cứu phần nhiều qua nhãn quang mang tính phương Tây Một cách giái thích khác của các học giả Trung Quốc như Xing Yitian, Huang Zhilian, He Fangchuan và Sadao Nishijima về vấn đẻ này dựa trên học thuyết “Hoa — Di”, “Trung tâm — ngoại vi” và tiếp cận vấn đề theo hướng văn hóa - lịch sử Theo đó, Trung Quốc trong lịch sử khu vực Đông Á luôn đóng vai trò trung tâm quyền lực, một “cực” luôn đứng vững trong hệ thống quan hệ quốc tế Vị thế chí tôn của Trung Quốc được cho rằng đến từ nền văn minh Không giáo của Trung Quốc chứ không hắn là sức mạnh quân sự đơn thuần Ngoài ra, chỉ ở Trung Quốc

mới có nền văn minh, những xứ sở ngoài Trung Hoa đều bị xem là man di, mọi rợ Các nước

xung quanh do ánh hưởng từ Không giáo, tạo thành nền tảng nhận thức rằng bán thân họ cũng

phần nào cũng chịu sự cai tri cua Hoang để Trung Hoa Từ đó, lệ triều cống có từ thời nhà Chu được các nước khác noi theo, tạo thành truyền thống ngoại giao và giữ được tính én định của trật

tự thể giới Các học giả Nhật Bán cũng đã mở ra một trường phái nghiên cứu mới, phê phán trường phái “Âu tâm” và “Hoa tâm” và hướng đi mới này tập trung vào góc độ kinh tế của sách phong, triều cống Những học giả mở đường cho hướng nghiên cứu này đó là Takeshi Hamashita Ông cho rằng việc sách phong, triều cống có liên hệ mật thiết với thương mại trong khu vực Tuy nhiên, những lý thuyết mới nổi ngày nay đã dần chỉ ra nhiều vấn đề của ba cách tiếp cận trên Hạn chế lớn nhất có thê kế ra đó là những học thuyết này chỉ tập trung vào Trung Quốc và quan điểm của nước này về thế giới xung quanh mà không kể đến góc nhìn của những nước than gia và vào hoạt động sách phong, triều cống Người ta bắt đầu giải thích sự hình thành của hệ thống sách phong, triều cống dưới góc nhìn địa chính trị Li Yunquan cho răng, yếu tố địa

lý của khu vực Trung Nguyên đã góp phần vào tính én định thường xuyên qua các triều đại của

hệ thống triều cống Trong khi đó, sử gia người Mỹ Peter C Perdue đã cho biết những quốc gia

đi triều cổng luôn có cách giải thích về nghỉ lễ này rất khác so với Trung Quốc Ngoài ra, chuyên gia về quan hệ Việt — Trung Brantly Womack cũng đã góp phần sáng tỏ bản chất của hệ thống triều cống qua lý thuyết quan hệ bất cân xứng Bên cạnh lý thuyết của Womark, Zhou Fangyin cũng đưa ra mô hình miêu tả chu kỳ chiến tranh và hòa bình giữa Trung Quốc và nước láng giềng Tuy nhiên, nó chỉ có thể áp dụng tốt trong quan hệ giữa Trung Quốc với các nước phương nam Bên cạnh đó, đóng góp của James A Anderson cho việc nghiên cứu quan hệ Việt — Trung rat dang gia cho dé tai này Nghiên cứu thực nghiệm của ông đã vẽ nên một bức tranh toàn cánh miêu tả sự thay đổi về sức mạnh của Việt Nam và Trung Quốc Đặc biệt phải kế đến đóng góp các nhà nghiên cứu như David C Kang và Ji-Young Lee trong việc định nghĩa hệ thống triều cống, định nghĩa bản chất quan hệ quốc tế Đông Á tiền hiện đại, cũng như là những tư liệu lịch

sử đáng quý

Nguồn tài liệu trong nước

Những nghiên cứu về bang giao Đại Việt nói chung và vào thời nhà Trần nói riêng cũng rất phong phú, đóng góp to lớn để hoàn thiện bài nghiên cứu này Tiến sĩ Trần Nam Tiến đã cung cấp thông tin liên quan đến văn hóa ứng xử của Đại Việt với Trung Quốc trong vấn đẻ sách phong, triều cống, Qua bài nghiên cứu của mình, tiến sĩ đã cho biết các vua chúa Việt Nam đã luôn thực hành lối ứng xử mềm dẻo để duy trì hòa bình với Trung Quốc nhưng cũng rất cứng rắn khi an ninh quốc gia bị đe dọa Ngoài ra, nhà nghiên cứu Vũ Đức Liêm cũng đã đào sâu vào khịa cạnh kinh tế của hệ thống triều cống nhưng đã thông qua góc nhìn của những nước Đông Nam

Á Ông cho thấy răng việc đi cống, với các nước Đông Nam Á thì là đi sứ, cũng mang lại những

cơ hội làm ăn, buôn bán lớn Khi nghiên cứu bang giao của Đại Việt, tác phẩm “Lịch triều hiến chương loại chí” của Phan Huy Chú Ông đã nắm rắt rõ tỉnh thần chung của góc nhìn về bản chất

“sách phong, triều công” qua góc nhìn của một nước nhỏ như Đại Việt Ngoài ra, tiến sĩ Nguyễn Thị Mỹ Hạnh cũng đã cho ta thấy một bức tranh toàn cảnh vẻ “sách phong, triều cống” trong mối bang giao Viét — Trung qua góc nhìn của Đại Việt Bên cạnh đó, những tư liệu lịch sử quý gia như “Đại Việt sử ký toàn thư” hay “An Nam truyện” cùng những nguôn tài liệu thứ cấp khác đã cung cấp nguồn tư liệu phong phú đề thực hiện bài nghiên cứu này

Phương pháp luận

Vé van để nghiên cứu, bài tiểu luận sẽ tập trung vào những thông tin cần thiết để thực hiện Trước hết, ta cần phải nhận rõ bản chất của quan hệ Việt — Trung thoi ky tự chủ của Việt Nam, triều cống Nó giúp bài viết có nền táng chắc chắn đẻ thực hiện nghiên cứu Ngoài ra, bài viết này cũng cần một bối cảnh lịch sử phù hợp giúp giải thích về bán chất mối quan hệ kẻ trên Bên cạnh đó, bài nghiên cứu cũng sẽ giải thích nghĩa của hai từ khóa chính đó là sách phong và triều cống Việc phải nêu ra những yếu tố chính trị cấu tạo nên quan hệ sách phong, triều cống cũng quan trọng không kém

Bán chất của quan hệ Việt — Trung thời kỳ tiền hiện đại

Đề hiểu được bản chất của quan hệ Việt — Trung, ta cần phái đặt nó trong một khung cảnh

toàn diện hơn đó là trật tự quan hệ quốc tế của Đông Á tiền hiện đại Từ những nghiên cứu lịch

sử và quan hệ quốc tế, ta có thẻ bắt đầu bằng việc đưa ra những nhận định cơ bản: (1) Trung

Quốc luôn ở thế bá quyền Đó là vì địa lý, Trung Nguyên rất rộng lớn và những thế lực chính trị

nào kiểm soát được vùng này giúp họ sỡ hữu sức mạng vật chất lớn lao Dù phần đất này có bị cai trị bởi ngoại tộc như người Mông Cổ hay người Nữ Chân thì trật tự thế giới ở Đông Á cũng

sẽ không thay đổi (2) Quan hệ giữa Trung Quốc với các nước bên ngoài là bắt đối xứng trên hầu

hết khoảng thời gian Có một vài thời điểm hay một vai mối quan hệ mà ở đó, chúng ta thấy có

sự ngang hàng, hoặc Trung Quốc đóng vai trò là nước yếu thế hơn nhưng những trường hợp đặc

biệt này có quy luật riêng của nó (3) Các triều đại Việt Nam luôn thực hiện chính sách nước đôi

trong — ngoài như sau: “ngoại Vương - nội Đế” Ở trong nước, các Vua Việt Nam luôn tự xưng

là Hoàng đề, khẳng định quyền cai trị của mình là do Thượng để chỉ định, chứ không phải từ một

nước ngoại bang và luôn cố gắng khẳng định tính ngang hàng trong mối quan hệ Việt — Trung

Nhưng bên ngoài, Việt Nam vẫn thực hiện lễ triều cống và vua Việt Nam vẫn phải luôn nhận

sách phong từ chính quyền phương Bắc Qua những tiền đẻ trên, ta có thể thấy, mối quan hệ giữa

Việt Nam và Trung Quốc là mối quan hệ bắt đối xứng, Việt Nam luôn ở vị thế nước nhỏ và

Trung Quốc ở vị thế nước lớn Trong các cuộc chiến tranh giữa hai nước, ta luôn thấy rằng quyết

tâm giành chiến thắng của Việt Nam luôn lớn hơn Trung Quốc Đó là vì với mỗi cuộc chiến, Việt

Nam luôn phải cố gắng để sống sót còn với Trung Quốc đó là cuộc chinh phục một vùng lãnh thé

to bằng một quận nhỏ Không chỉ trong chiến tranh mà trong thời bình, Việt Nam dành sự quan tâm đối với Trung Quốc nhiều hơn so với mối quan tâm mà Trung Quốc dành cho Việt Nam

Nước ta luôn hiểu được sức mạnh hủy diệt của Trung Quốc và chưa bao giờ thách thức nước này Còn với Trung Quốc, quyết định xâm lược Việt Nam chưa bao giờ là trọng tâm chính sách đối ngoại của một triều đại hay nhiều triều đại liên tiếp mà là ham muốn của một vị vua duy nhất

Quan hệ Việt — Trung trong thời kỳ tự chủ của Đại Việt (938-1858)

Nước Việt ta từ sau khi đánh đuổi quân Nam Hán đã trở thành một quốc gia độc lập thực thụ Đại Việt đã thành công trong việc tạo nên một chính quyền trung ương tập quyền vững chắc

xuyên suốt qua các nền quân chủ của họ Ngô, Định, Lê, Lý, Trần và Hồ Nhà nước của riêng người Việt trong thời kỳ này không chỉ có thể tự chủ đối với chính trị nội bộ của mình mà còn có

sự tương tác với các nhà nước có chủ quyền khác ở bên ngoài Đại Việt đã tiền hành giao thương,

thiết lập mối quan hệ bang giao với các nước khác và thậm chí tiến hành chiến tranh để bảo vệ lợi ích cho riêng mình Riêng về mối quan hệ Việt — Trung, Đại Việt đã chứng minh được sự độc

lập của mình trước các triều đại của đế chế Trung Hoa nối tiếp nhau như Tống, Nguyên và Minh Mối quan hệ này thường diễn biến phức tạp, nó chuyển đổi liên tục giữa hòa bình, hiếu thuận với

chiến tranh và quấy phá biên cương Kế từ khi chính trị nội bộ của Đại Việt dần ổn định, tức vào

thời Tiền Lê, nước ta bắt đầu đối phó với nạn ngoại xâm từ phương Bắc Khới đầu là cuộc chiến chống Tống xâm lược lần thứ nhất do vua Lê Hoàn lãnh đạo; sang đến triều Lý thì cuộc chiến

chống Tống xâm lược lần hai được lãnh đạo bởi Thái Phi Ÿ Lan, bà thay mặt vua Lý Nhân Tông

nhiếp chính vì vua còn nhỏ, cùng với đó là sự phò tá của hai đại thần Lý Thường Kiệt và Lý Đạo

Thành; đến khi nhà Trần lãnh đạo quốc gia thì Đại Việt chứng kiến vó ngựa Mông Cô khét tiếng

xâm lược nhưng đều chiến thắng đến ba lần; khi nhà Hồ phế ngôi của họ Tran thì Đại Việt ta mới chịu khuất phục trước sự xâm lăng của nhà Minh, lý do một phần là do cha con Hồ Quý Lý

không thể khẳng định tính chính danh của mình trong mat dân chúng Đại Việt Bên cạnh đó, chính sử của Trung Quốc, lẫn Việt Nam cũng đều shi nhận những vụ xung đột biên giới giữa hai

nước trong suốt thời kỳ này Thé nhưng, không thẻ vì những cuộc binh đao đó mà ta lại xét rằng

quan hệ Việt — Trung thời kỳ này luôn mang thế đối đầu Thực tế lịch sử đã chứng minh điều

ngược lại, hầu hết các cuộc chiến tranh kê trên đều diễn ra trong thời gian ngắn, chiếm khoảng

thời gian cực kỳ Ít so với mối quan hệ Việt — Trung kéo dài 500 năm Phần còn lại của 500 năm

này đó là giao thương, buôn bán giữa hai nước, những chuyến đi sứ, những nghỉ lễ ngoại giao

quan trọng được tiến hành như hoạt động sách phong, triều cống Nhin chung, quan hệ Việt — Trung trong thời kỳ tự chủ của nước ta diễn ra khá ổn định, mối quan hệ đều được các bên có

gắng kiểm soát nhằm tránh né xung đột Riêng với nhà Trần, đo tính đặc biệt của nhà Nguyên, một triéu đại phi Hán, nên hai bên ban đầu gặp khó khăn trong việc hiểu nhau, vì đó mà xung đột

xay ra

Sach phong la gi?

Theo Từ điển Hán Việt từ nguyên của Bửu Ké, sách phong là một đặc quyên của nhà vua,

việc nhà vua ra lệnh ban tước hiệu, đất đai cho thần tử của nhà vua là đặc quyền như thế, Sắc

lệnh này của vua còn giúp xác định địa vị của người được sách phong Từ “sách phong” là một

từ ghép gồm hai tiếng là “sách”, có nghĩa là “mệnh lệnh của nhà vua” và “phong”, có nghĩa là

“ban cho tước hiệu” để tạo nên từ ghép “sách phong” Ngoài ra, “sách phong” là một hành vi chỉ xuất hiện trong chế độ phong kiến, mang tính nghi thức, có sự tham gia trực tiếp hay gián tiếp

của nhà vua

Tuy nhiên, ta cũng cần phải phân biệt giữa “sách phong” và “sắc phong” vì hai từ này cũng để bị nhằm lẫn trong diễn ngôn và văn ngôn Việt Nam Trích từ từ điển của Bửu Kế, ta thấy rằng “sắc” có nghĩa là “văn bản được ban hành bởi vua” và “phong” vẫn có nghĩa là ban cho

tước hiệu Như vậy, “sác phong” là một chiếu dụ, một văn bản cụ thê do vua đưa ra, đóng vai trò

như là vật bảo chứng cho việc “sách phong” của minh “Sắc phong” thường ở dạng là vải hoặc giấy đặc biệt, trong đó ghi rõ tên, họ của người được phong, tước hiệu được phong và lý do được phong Riêng trong vấn đề sách phong, triều cống, thì vật bảo chứng cho lệnh phong của Hoàng

để Trung Hoa đó là chiếc ấn bằng vàng Ngoài ra, Hoàng đề Trung Hoa còn trao cho Vua nước

Việt bộ lịch của Trung Quốc như là cách nhắc nhở Vua Việt về vị trị của Trung Quốc

Trong xã hội phong kiến, sách phong là hành động thể hiện sự tưởng thưởng của chúa công cho kẻ dưới quyển Vua thường sách phong cho quý tộc, hay người có công, nhằm vinh

danh họ trước công chung Gia tri cua nó nằm ở tính nghệ thuật khi những sắc phong được lưu

giữ và truyền đời cho thế hệ mai sau Nó không chỉ mang ý nghĩa cho người nhận sách phong mà

nó cũng là một cách nha cai trị thể hiện quyền uy của mình Tuy nhiên, xét vấn đề sách phong

trong quan hệ quốc tế Đông Á trung đại thì ý nghĩa của nó lại mang chút khác biệt Việc sách phong trong bối cánh này không hề mang ý nghĩa ban thưởng mà là sự công nhận tính chính danh của một vị vua mà Hoàng đề Trung Quốc sách phong Nói một cách khác, nó tương tự như

tiêu chí “có thiệt lập quan hệ ngoại giao với các nước khác” để trở thành một một nhà nước

chính thức

Triều cống là gì?

Triều cống, theo dự án tiếng Việt miễn phía của Hồ Ngọc Đức, có thể được hiểu là việc các vua chúa dâng lễ vật, dù là trực tiếp hay gián tiếp lên cho thiên tử Triều cống cũng là một từ ghép: “triều” có nghĩa là “triều đình” và “cống” có nghĩa là “dâng lên, dâng biếu” Bên

cạnh đó đó, học giả Fatrbank, Tsiang, cũng được cho là nhóm đã khai sinh ra thuật ngữ “hệ thống

triều cống” dành cho chuyên ngành lịch sử quan hệ quốc tế Đông Á Theo đó, hệ thống triều cống miều ta sự thống trị của hoàng đề Trung Hoa lên toàn thiên hạ, hoàng đề là thiên tử, tức là

con trời được đưa xuống để cai trị muôn dân, và muôn dân này bao gồm cả trong và ngoài lãnh thé Trung Quốc, đều ở dưới cái bóng của tiên đình mà hoàng để là đại điện Những vị vua và

thần dân của ông ta bên ngoài lãnh thổ Trung Hoa đều được xem là “phiên dậu”, “chư hầu” và luôn phải thần phục Trung Hoa Việc triều cống trong quan hệ quốc tế Đông Á do đó không chỉ

là một nghi thức ngoại giao mà còn là chỉ dấu của sự thần phục, các quốc gia ngoại vi công nhận

vị thế tuyệt đối của Trung Hoa Ngược lại, Trung Hoa sẽ chấp nhận cống phẩm, ban tặng quà cáp cho sứ thần và sách phong vị vua mới cho nước phiên thuộc Ít nhất đó là nghĩa triều cống theo quan điểm từ Trung Hoa Một học giá khác là David C Kang cũng đưa ra một định nghĩa tương

tự về hệ thống triều cống nha sau:

“Hệ thống triều cống là một tục lệ được hệ thống hóa, được thiết kế thành một khung

chương trình cho các hoạt động ngoại giao giữa các chủ thể chính trị ở Đông Á nhằm quản lý mối quan hệ giữa nước lớn và nước nhỏ Những nguyên tắc của hệ thông phát triển theo thời gian và điều tiết mối quan hệ song phương, những tương tác kinh tế, xã hội và thể hiện một trật

tự trong quan hệ quốc tế một cách tường minh”

Hoc gia Yuen Foong Khong đã tổng hợp những gì diễn ra trong nghi lễ triều cống Nó được cấu thành từ những việc sau: (1) Nước cầu phong phải cử phái bộ đến Trung Quốc, một đoàn này bao gồm rất nhiều tham gia nhưng quan trọng nhất vẫn là Chánh sứ và Phó sứ; (2) khi

vào diện kiến Hoàng đề, chỉ có Chánh sứ và ông ta phải bái lạy Hoàng dé, thể hiện sự quy phục,

tự ám chỉ nước mình ở vị trí thấp hơn so với Trung Quốc; (3) sau đó, lễ vật sẽ được dâng lên

Cống phẩm cho nhà vua Trung Quốc thường là những sản vật quý hiếm của địa phương, con vật, những người giỏi, những cung nữ, ; (4) đổi lại, Hoàng đề cũng sẽ biếu tặng lại rất nhiều quà cáp, giá trị của chúng thường lớn hơn công phẩm của nước đi cống rất nhiều Đó cách mà thiên

triều chứng tỏ sự thịnh vượng của mình và cũng là một cách “mua chuộc” lòng hiếu thuận của

chu hau; (5) tiếp đến, một đoàn từ Trung Quốc sang thăm lại nước đi cống và thay mặt Hoàng đề sắc phong cho vị Vua địa phương; (6) cuối cùng, sau khi hai nước công nhận vi trí cao thấp của nhau thì những hoạt động như giao thương và trao đổi văn hóa sẽ được tiền hành

Vì sao lại xuất hiện hệ thống sách phong, triều cống?

Lịch sử quan hệ quốc tế ở khu vực Đông Á khác với châu Âu khá nhiều Tại châu Âu,

quan niệm chung về chính trị quốc tế đó là các chủ thể, tức các nhà nước, đều bình đẳng VỚI

nhau Quan niệm này nồi lên khi các nước châu Âu dẫn hình thành sau sự sụp đồ của Đề chế Tây

La Mã vào thế kỷ V Ở Đông Á, ta chứng kiến sự tồn tại của cả hệ thống kiêu Westphalia và hệ

thống thứ bậc đặc trưng của khu vực này Một điều đặc biệt nữa về trật tự quốc tế ở Đông Á đó là

những hệ thống nói trên không thường biến ở mọi nơi cũng như mọi thời điểm Nhưng nếu xét riêng mối quan hệ giữa Việt Nam và Trung Quốc thì hệ thống thứ bậc luôn tổn tại xuyên suốt và Việt Nam luôn là nước nhỏ còn Trung Quốc luôn là nước lớn Chính hệ thống thứ bậc này đã sản sinh ra tục lệ ngoại giao sách phong, triều cống của Việt Nam Nhà khoa học chính trị David C

Kang da phan tich kha chi tiét vé hé théng thir bac, vi thé va ba quyén Day là những yếu tổ liên

quan đến quyền lực, tạo nên hệ thống sách phong, triều cống như nhiều người biết

Theo học giả Kang, định nghĩa của hệ thống thứ bậc là: “sự xắp xép theo thứ hạng của

các chủ thể dựa trên một số quy chuẩn nhất định.” Một học giả khác là David Lake đã cung cấp một định nghĩa khác gắn liền với xã hội hơn: “một sự thỏa thuận giữa nhà cai trị và kẻ bị trị, dựa

trên tiên để rằng bên mạnh hơn phái cung cấp một hệ giá trị, xã hội phù hợp với bên yếu thế hơn

để bù trừ cho sự mất tự do của bên yếu” Nhà xã hội học Max Weber lại định nghĩa hệ thống thứ bậc là một chuỗi những mệnh lệnh liên kết với nhau Nói cách khác, đó là việc một nước này chấp thuận nhượng những quyền, hay sự kiểm soát về một vấn đề nào đó cho nước khác Chủ thể trong hệ thống thứ bậc này có thể là cá nhân hoặc những định chế xã hội Khi một chủ thể tỏng

bảng xếp hạng chiếm vị trí cao thì đương nhiên những chủ thể khác phái vào vị trí thấp hơn Hệ thống thứ bậc có thê bị áp đặt bởi nước lớn lên nước nhỏ hoặc tự nước nhỏ chấp nhận sự tồn tại của hệ thống thứ bậc Tiến sĩ Kang với cách tiếp cận theo chủ nghĩa kiến tạo đã giải thích sự hình

thành của hệ thống thứ bậc như sau: “Hệ thống thứ bậc chỉ xuất hiện nếu con người ta công nhận

sự tôn tại của nó và định nghĩa nó như thế nào, các chủ thể sẽ tương tác ra sao Hệ thống thức bậc hoàn toàn là một hiện tượng xã hội” Ông cũng lưu ý rằng việc nghiên cứu hệ thống thứ bậc

từ góc nhìn của các nước nhỏ trong hệ thống cũng quan trọng không kém việc nghiên cứu từ góc

nhìn của nước lớn Vì với mọi quốc gia, việc xác định thứ bậc của mình trong môi trường quốc tế không chỉ là một nhu cầu mà là một việc cần phải thực hiện Áp dụng vào nghiên cứu van dé

sách phong, triều cống, nghiên cứu dựa trên tư liệu lịch sử cho thấy tục lệ này cho tháy hệ thống

quan hệ quốc tế ở Đông Á tiền hiện đại mang tính thứ bậc

Tiếp đến là vấn dé vi thé, đây là một chủ đề thú vị khi nghiên cứu động cơ cho các hành

vi của một quốc gia Điều gì khiến các nước lớn ép buộc các nước nhỏ triều cống trong khi xét

về mặt vật chất, nước lớn luôn phải tặng nước triều cống những món đồ quý giá hơn? Vai trò của

vị thế trong hệ thống thứ bậc nói chung và tục sách phong, triều cống nói riêng là gì? Việc nghiên cứu vấn đề theo lối thực nghiệm cho thấy động cơ hành động của con người thường là:

vật chất (sự giàu có), quyền lực và dia vi (v1 thé) Ong dinh nghia vi thé la: “thứ bậc của một cá nhân trong một tổ chức và được xác định bởi uy tín, danh dự và sự tôn trọng.” Những yếu tổ kia

đều mang tính quan hệ Tức rằng vị thế của một người phụ thuộc vào sự cách những người xung

quanh nhìn nhận người đó Từ lập luận này, ta có thé khang định rằng vi thé va thir bac có liên hệ

mật thiết với nhau Khi bàn về chủ nghĩa hiẹn thực, các nhà nghiên cứu thường chú ý đến những động cơ mang tính vật chất hoặc cấp thiết như của cải, đất đai và an ninh; nhưng bên cạnh đó, vị thế cũng được xem là một tác nhân đáng chú ý thúc đây các quốc gia hành động Tuy nhiên, tùy

vào bối cảnh khu vực mà liệu các quốc gia sé tran quy danh dự của mình đến mức nào Một ví dụ

điển hình đó là chiến tranh Pháp - Phổ Sau tin giá do phía Phổ tung ra có nội dung rằng Thủ

tưởng nước này, Otto von Bismark, đã sỉ nhục nước Pháp trong cuộc trò chuyện bí mật với đại sứ

Pháp, người dân nước này đã rất tức giận và gây sức ép khiến Hoàng đề Pháp phải tuyên chiến

với Phổ Sự khác biệt của vị thế so với sức mạnh quân sự hay sự thịnh vượng khiến nó đặc biệt

đó là vị thế mang tính quan hệ Sức mạnh quân sự hay kinh tế có thể tự thân minh tao dựng nhưng vi thế cần có sự công nhận VỊ thế được tiến sĩ Kang phân làm hai loại đó là chính thức và

phi chính thức Vị thế chính thức thể hiện rõ qua thứ bậc trong một tô chức Ngũ cường Mỹ,

Anh, Pháp, Trung, Nga trong Hội đồng Bảo an thường trực của Liên hiệp quốc là một ví dụ điển hình Đây là vị trí cao nhất trong tổ chức, quyết định của Hội động sẽ cho biết hành vi của một

nước này với nước khác có hợp lẽ phải hay không Vị thế phi chính thức đến từ sự kính trọng và ảnh hưởng Như việc Ân Độ không phải nước lãnh đạo chính thức nào trong các tổ chức đa phương nhưng sẽ thật sai lầm nếu xem An Độ ngang hàng với các khác Ngoài ra, một tính chat

khác của vị thế đó là “được và mắt”, sự cộng nhận vị thế của một nước lớn đồng nghĩa với việc các nước khác phải chấp nhận mình ở vị thế nhỏ hơn Đây là điểm kết nếi chặt chẽ nhất giữa vị

thể và hệ thống thứ bậc Tuy nhiên, việc nghiên cứu tầm quan trọng của vị thế gặp một khó khăn

lớn đó là việc xác định mối liên kết giữa vị thế và sức mạnh vật chất Học giả lan Hurd từng nhận xét: “Mối liên hệ giữa sự cưỡng ép, tư lợi và vị thế thật phức tạp vì ta khó mà xác định được chúng nêu phân tích các yếu tế này một cách độc lập” Như vậy, làm sao ta có thể giải thích

việc các vua Trung Quốc tặng những món quà có giá trị gấp nhiều lần so với céng vật? Cách giải thích khá đĩ nhất đó là vì hoàng đề Trung Hoa không quan tâm đến vấn đề thua thiệt trong trao đổi này Cái ông ta muốn đó là sự công nhận của các nước chung quanh về vị thế chí tôn, thiên tử của mình, Nhiều lần Trung Quốc đã khai quân thảo phạt, không phái để xâm lắn, mở rộng lãnh thổ mà để khuất phục các bộ lạc ở phương bắc, hay những cướp phá từ phương nam, ép họ không quấy nhiễu biên cương nữa Ngoài ra, Trung Quốc cũng cần phải yên chí rằng những nước xung quanh không có âm mưu thay thế họ làm chủ Trung Nguyên Tuy nhiên, những chiến dịch này rất đắt đỏ, hao binh và tốn nhiều thời gian, công sức Nhà vua cũng không thể giải quyết việc này băng cách đời đô đến vùng biên giới thảo nguyên vì kinh đô cần phải là trung tâm kinh tế của quốc gia, nó quan trọng đến sự sống còn của để quốc hơn là những kẻ cướp ở vùng biên và

đương nhiên việc vị hành thường xuyên cũng rất bắt tiện Do đó, việc triều cổng, sách phong

thường xuyên phải diễn ra vì chừng nào tập tục đó còn duy trì thì cả Trung Quốc, lẫn những nước đi cống ý thức được rằng Trung Quốc còn mạnh và không nên bị khiêu khích Bên cạnh đó, việc sách phong cũng là loi dam bảo của Trung Quốc rằng nước này sẽ để yên, công nhận tính chính danh cho các chính quyền lân bang Với các nước lâng bang, việc triều cống và nhận sách

phong như là cam kết của họ khôn chống lại Trung Quốc Đặc biệt hơn, các nước đi cống phan

nào tự xem mình có vị thế ngang hàng với Trung Quốc mặc dù vẫn ý thức rõ sự bát cân xứng về sức mạnh và công nhận vị thế của Trung Quốc với tư cách là nước mạnh hơn Điều này thể hiện qua thuật ngữ “nội Đé, ngoại Vương”, quốc gia đi cống vẫn tự xem mình là chủ nhân của chính manh dat cua mình nhưng mặt ngoài vẫn tỏ vẻ thần phục Trung Quốc, nhận sắc phong vương Từ đây, ta cũng có thể kết luận răng vấn đẻ kinh tế không phải yếu tố chính mà các nước triều cống

quan tâm mà là sự sống còn của nó Như vậy, việc triều cống, sách phong, đóng vai trò như là là

một công cụ nhắc nhở các quốc gia về vị thé của nó trong hệ thống thứ bậc

Hệ thống thứ bậc, vị thế và bá quyền đều có liên hệ mật thiết với nhau Những quốc gia

có vị thé lớn trong hệ thống thứ bậc luôn là những nước bá quyền Trong trường hợp của Đông Á tiền hiện đại, các triều đại phong kiến Trung Hoa hầu như luôn nắm thế bá quyền Vậy bá quyền giúp ta hiểu được gì thêm về tục sách phong, triều cống? Đầu tiền, David C, Kang cho đã trích

dẫn một định nghĩa về bá quyền như sau: “có quyền để nhào nặn luật lệ trong chính trị quốc tế

nhằm phục vụ lợi ích riêng của mình” Bên cạnh đó, ông cũng lưu ý rằng bá quyền không đồng

nghĩa với sự thống trị tuyệt đối, quan miệm của chủ nghĩa hiện thực về bá quyền Mà ông cho rằng bá quyền có mặt xã hội của nó, nói cách khác là “vị thế xã hội hoặc vị thế được công nhận

là bá quyền” Bá quyền theo ông không hoàn toàn dựa trên khả năng cưỡng ép mà nó cần có cá

sự công nhận từ đối phương về thế bá quyền của mình Một nước, nếu muốn được công nhận thế

bá quyển của mình, phái có uy tín riêng, phải đảm bảo rằng nó sẽ không trục lợi từ sự công nhận này Bên cạnh đó, việc nước A công nhận thế bá quyền của nước B cho thấy A phần nào kính trọng B, sự kính trọng đó cũng là chỉ dấu cho thấy B có quyền lực lên A Dựa trên những phân tích trên, ta hoàn toàn có thể khăng định rằng Trung Quốc trong thời kỳ tiền hiện đại là một bá

quyền Thứ nhất, hệ thống chính trị quốc tế tại khu vực khi đó là hệ thống thứ bậc, có vị thế cao

thấp khác nhau, không phải bình đăng như hệ thống ở châu Âu Thứ hai, Trung Quốc là nước

được công nhận vị thế cao nhất trong hệ thống, thiên tử, khi xét về mặt ngoai giao giita cac nude với nhau Cuối cùng, Trung Quốc đã ép đặt lên hệ thống này thứ luật lệ duy nhất mà được đông

đảo các quốc gia chấp nhận và làm theo đó là nghi lễ sách phong, triều cống Trung Quốc cũng

đã sử dụng vị thế của mình để ap đặt những luật lệ vô lý và gặp sự chống trả từ nước nạn nhân

Trường hợp đó là chiến tranh thôn tính Đại Ngu của nhà Minh khi Minh Thái Tông (hoặc Minh Thành Tổ), lấy danh nghĩa “phù Trần diệt Hồ” để xâm lược nước ta Nhưng dù sao đi nữa, tục lệ sách phong, triều cống là minh chứng rõ ràng, khẳng định thế bá quyền của Trung Quốc

Khi nghiên cứu về sách phong, triều cống theo lối thực nghiệm, các học giả đã rút ra kết luận rằng mô hình này thường không cố định về mặt hỉnh thức và dễ thay đổi theo thời cuộc

Ngoài ra, đữ liệu lịch sử còn cho thấy mối quan hệ sách phong, triều cống không hoàn toàn hiện diện ở tất cả quan hệ đối ngoại của Trung Quốc Không những thế, ở một số thời điểm, Trung Quốc đã phải đóng vai trò là nước triều cống nhưng chưa từng có trường hợp vua Trung Quốc phái nhận chiếu sắc phong từ ngoại quốc Xét riêng về vấn đề sách phong, triều cống trong triều đại nhà Trần, nó mang những sắc thái riêng, khác với quan hệ giữa Trung Quốc với các nước khác thời bây giờ và cũng rất khác so với các triều đại khác của Việt Nam Chính vì thế bài tiểu luận sẽ tiếp cận chủ để nghiên cứu theo ca hai hướng thực nghiệm và diễn giải Vé phan lý thuyết được áp dụng để nghiên cứu vấn đẻ, tác giả nhận thấy có ba lý thuyết về quan hệ quốc tế phù hợp

để giải quyết câu hỏi nghiên cứu Lần lượt là: lý thuyết quan hệ bất đối xứng của Brantly Womark; mô hình chu kỳ quan hệ giữa Trung Quốc với các nước bên ngoài của Zhou Fangyin;

ba trạng thái cân bằng trong mối quan hệ Việt - Trung của James A, Anderson Từ những lý thuyết đã liệt kê, bài nghiên cứu mới quyết định được những công cụ cần có để hoàn thiện bài

làm cũng như xác định phạm vi nghiên cứu

Lý thuyết chính: lý thuyết về quan hệ bắt đối xứng của Brantly Womark

Lý thuyết này được Brantly Womark xây dựng nhằm giải giải thích sự vận động của quan

hệ các nước có tiềm lực không cân xứng với nhau Tác giả của lý thuyết chỉ ra răng, không như chủ nghĩa hiện thực và chủ nghĩa tự do đã tiên đoán, các nước lớn có thê sống chung với các

nước nhỏ trong trạng thái vừa hòa bình, vừa mâu thuẫn Lý thuyết của Womark chứng tỏ chủ

nghĩa hiện thực thất bại khi cho thấy các nước bá quyền không thẻ thống trị toàn bộ khu vực và cũng cho thấy giữa các nước không dân chủ thì hòa bình vẫn diễn ra Ông cũng cho thấy các nước nhỏ cũng không nhất thiết phải liên minh với nhau, cân bằng sức mạnh với nước lớn để duy trì hòa bình Ông cũng đồng thời bác bỏ ý niệm của Kenneth Waltz rằng chiến tranh là điều tự nhiên trong xã hội Lý thuyết này của ông cũng được Thạc sĩ Nguyễn Đình Sách đặt cho cái tên

khác đó là Chủ nghĩa Hiện thực biện chứng Đó là vì cốt lõi của ly thuyét van mang rat nhiéu

những tiên dé của chủ nghĩa hiện thực như quốc gia là chu thé duy nhất, các nước đều duy lợi Brantly Womark định nghĩa lý thuyết bất cân xứng của mình như sau: “Một cặp quan hệ song phương là bất cân xứng khi có sự khác biệt rõ ràng về tiểm lực giữa hai quốc gia và sự khác biệt này không quá lớn.” Theo đó, bên nhỏ hơn, yếu thế hơn trong quan hệ dé bị ảnh hưởng trong tương tác song phương với bên lớn hơn bởi sự chênh lệch vẻ tiềm lực nhưng bên còn lại cũng

không thể đơn phương định đoạt mối quan hệ này Nước nhỏ không thể thách thức vị trí của

nước lớn, luôn phải lo lắng về nước lớn ngay cả khi hai nước không xuất hiện mâu thuẫn nhưng cũng có khả nămg chiến thắng nước lớn trong trường hợp chiến tranh nỗ ra Điểm đặc biệt của lý thuyết nay đó là nó đưa ra một miêu tả mới về quan hệ nước lớn — nước nhỏ Trong mối quan hệ giữa hai nước này, cả hai đều đang chơi hai ván cờ khác nhau với những mục tiêu cũng khác nhau Ví dụ như trường hợp các cuộc chiến tranh giữa Trung Quốc và Việt Nam Trung Quốc

đang chơi trò chơi bành trướng lãnh thể hay vì mục tiêu chính tri, chiến lược nào đó còn Việt

Nam thì chơi trò chơi sống còn Trung Quốc coi thương mại với Việt Nam là một cách giúp phong phú thị trường của mình hơn còn với Việt Nam đó là cơ hội để làm giàu Lý thuyết này cũng phát biểu răng một trong hai rất khỏ để tiêu diệt bên còn lại, chuyện này càng bất khả thi

đối với nước nhỏ Do đó, hai nước cần phải duy trì hòa bình để tối đa hóa lợi ích từ quan hệ bắt

cân xứng này Một điểm thú vị nữa về lý thuyết đó là nó phát biểu rằng quan hệ bất cân xứng khó

thay đổi Tức là nước lớn thì vẫn sẽ tiếp tục là nước lớn còn nước nhỏ thì vẫn sẽ là nước nhỏ, hai

nước cần học cách tổn tại chung với nhau Nếu không, cả hai sẽ không được lợi Trong trường hợp của Việt Nam và Trung Quốc, ta dé dàng nhận thấy rằng Việt Nam luôn ở trong thế là nước

nhỏ và Trung Quốc luôn ở thể nước lớn Vào thời kỳ Trung Đại, điều này hiện rõ qua hoạt động

sách phong, triều cống giữa hai nước Việt Nam đem sứ đoàn, cùng cống phẩm đến dâng tặng Hoàng đề Trung Hoa theo định kỳ còn Trung Hoa sẽ cứ sứ đoàn mang theo sắc phong và ấn đến làm lễ sách phong cho Vua Việt Nam Đây là chi dau cho thay hai nước đã thành công trong việc

kiểm soát mối quan hệ bat can xứng Chiến tranh, ngược lại, cho thay nỗ lực đã thất bại và Trung

Quốc luôn là nước chủ động gây hắn Ngay cả trong việc sách phong, triều cống này, ta cũng sẽ

thấy sự mâu thuần, tranh chấp giữa hai nước về mặt hình thức, lễ nẹhi Hiện tượng này được

quan sát rõ nhất vào thời Trần

Lý thuyết bé tro: ba trang thai can bang cua James A Anderson

Qua nghiên cứu thực nghiệm lịch sử quan hệ Việt Nam — Trung Quốc, sử gia Anderson

nhận thấy có một tục lệ ngoại giao được thực hành xuyên suốt nhưng không cứng nhắc trong hình thức đó là quan hệ triều cống Điều này thể hiện tính bền vững trong mối quan hệ Việt — Trung Nó cũng cho thấy có một quy luật chung cho mối quan hệ này đó là ba trạng thái cân

bằng trong quan hệ Việt - Trung: Hoa thịnh/Việt suy; Hoa suy/Việt thịnh và Hoa thịnh/Việt

thịnh Các yếu tổ thịnh/suy này không nhằm ám chỉ tông quan về cán cân sức mạnh của hai nước

mà là tình hình nội bộ của nước đó Do đó, ba trạng thái cân bằng không mâu thuẫn với lý thuyết

về quan hệ bất cân xứng Anderson chia các trạng thái theo các thời kỳ như sau:

Thời kỳ Trạng thái cân băng | Tính chất

Tiên Chu, trước ; ; Chưa thiệt lập quan hệ chính thức, các tộc người Việt

Hoa thịnh/Việt suy -

nam 221 TCN có sự tự chủ và ít tương tác với Hoa tộc

Hoa thmh/Việt - - kg ¬-= , Chu — Han, 221 - Nam Việt tự trị nhưng vân yêu hơn Đề quốc Hán (bắt