Công thương - Các kết quả nghiên cứu khoa học và ứng dụng công nghệ. 1 / Ban biên tập, Đặng Thị Ngọc Thu, [và nh.ng.kh.].

ContentsISSN: 0866-7756 số 1 - Tháng 1/2019LUẬT ĐÀO THỊ CẤM Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics theo pháp luật Việt Nam hiện nay Business subject of logistics services according to the

NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

VÀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ

Website: http://tapchicongthuong.vn

SỐ - THÁNG 1/2019 1

PHÓ TỔNG BIÊN TẬP Ngô Thị Diệu Thúy

ĐT: 024.22218228 - 0903223096

TÒA SOẠN

Tầng 8, số 655 Phạm Văn Đồng, Bắc Từ Liêm, Hà Nội

Ban Trị sự - ĐT: 024.22218238 Fax: 024.22218237

Ban Thư ký - Xuất bản ĐT: 024.22218230Ban Biên tập - ĐT: 024.62701436Ban Phóng viên - ĐT: 024.22218239 Ban Chuyên đề - ĐT: 024.22218229Ban Tạp chí Công Thương Điện tửĐT: 024.22218232

Email: online@tapchicongthuong.vn

VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN PHÍA NAM

Số 12 Nguyễn Thị Minh Khai, P Đa Kao,

Q 1, TP Hồ Chí MinhĐT: (028) 38213488 - Fax: (028) 38213478 Email: vpddpntapchicongthuong@gmail.com

Giấy phép hoạt động báo chí số:

60/GP-BTTTT Cấp ngày 05/3/2013 Trình bày: Tại Tòa soạn

In tại Công ty CP Đầu tư và Hợp tác quốc tế

ContentsISSN: 0866-7756 số 1 - Tháng 1/2019

LUẬT

ĐÀO THỊ CẤM

Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics theo pháp luật Việt Nam hiện nay

Business subject of logistics services according to the current Vietnamese law 8

TRẦN THỊ MỘNG

Thực trạng pháp luật Việt Nam hiện hành về các biện pháp bảo vệ quyền của lao động nữ

Current regulations of Vietnam of protecting female workerss rights 13

PHẠM VŨ PHƯƠNG

Thực trạng pháp luật về chuyển nhượng phần vốn góp trong công ty cổ phần theo

quy định của Luật Doanh nghiệp năm 2014

Current regulations of Enterprise Law 2014 on transferring contributed capital at joint stock companies 19

CAO THANH TÂM

Quyền về đời sống riêng tư theo pháp luật dân sự Việt Nam hiện hành

The right to a private life under current Vietnamese civil law 25

PHAN THANH MỘNG QUYỀN

Bảo vệ quyền lợi người thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vô hiệu theo quy định pháp luật một số nước

Protecting rights to third people immediately when civil transactions are invalid under regulations of some countries 30

KINH TẾ

ĐỖ PHÚ TRẦN TÌNH - NGUYỄN VĂN NÊN

Hoàn thiện thể chế vùng kinh tế trọng điểm phía Nam - Bài học từ các nước trên thế giới

Completing the institution of the Southern key economic region – Lessons from foreign countries 36

NGUYỄN VĂN MÓM EM - LÊ LONG HẬU

Giải pháp giảm nghèo bền vững trên địa bàn huyện Mang Thít, tỉnh Vĩnh Long

Solutions to reduce poverty sustainably in Mang Thit District, Vinh Long Province 41

ĐỖ HUY HÀ - BÙI TIẾN PHÚC

Cơ cấu lại kinh tế nông nghiệp trên địa bàn Thành phố Hà Nội: Những nội dung cần tập trung đột phá

Restructuring Hanoi Citys agricultural sector: Important contents to make breakthroughs 47

HÀ THỊ THU THỦY

Ngành Nông nghiệp Việt Nam đứng trước những cơ hội và thách thức của hội nhập kinh tế quốc tế

Vietnam agriculture industry before opportunities and new challenges of international economic integration 51

PHẠM THỊ NGOAN

Mở cửa thu hút FDI và vấn đề môi trường

Opening the door to receive FDI and environment problems 56

LƯU THẾ VINH - PHẠM THỊ THU HƯƠNG

Đảng bộ tỉnh Phú Thọ lãnh đạo thực hiện nhiệm vụ phát triển du lịch trở thành ngành kinh tế mũi nhọn

Phu Tho Provincial Party Committee leads the implementation of promoting the provincial tourism sector

to a key economic sector 60

LÊ THỊ MAI ANH

Thực trạng việc đầu tư công vào cơ sở hạ tầng của Việt Nam 75

QUẢN TRỊ - QUẢN LÝ

LÊ VA XI - TRẦN VĂN NGỌC

Đào tạo và phát triển nguồn nhân lực logistics tại Việt Nam từ nay đến năm 2025

Training and developing human resources for logistics industry in Vietnam from now until 2025 82

VI TIẾN CƯỜNG

Đào tạo bồi dưỡng đội ngũ công chức ngành Nội vụ trong giai đoạn hiện nay

Training and forstering activities for civil servants in the Home Affairs in the current period 88

ĐINH NHẬT ANH - ĐINH VĂN THÀNH

- ĐINH THỊ LAN ANH - ĐẶNG XUÂN HIẾU - TRẦN THANH HÀ

Nhà máy thông minh - Những khái niệm cơ bản và lộ trình phát triển trong kỷ nguyên của nền công nghiệp 4.0

Smart factory - Basic concepts and the road map in the context of the Industry 4.0 94

LƯƠNG HỒNG TÂM - LÊ LONG HẬU

Hoàn thiện công tác quản lý phòng, chống sản xuất và buôn bán hàng giả tại Chi cục Quản lý thị trường tỉnh Tiền Giang Enhance the effectiveness of prevention and combat against the production and trading of counterfeit goods

at the Department of Market Surveillance - Tien Giang Province 100

HÀ NAM KHÁNH GIAO - HOÀNG TRẦN DUNG HẠNH

Chất lượng mối quan hệ giữa khách hàng cá nhân và Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam - Chi nhánh Sài Gòn

The quality of relationship between individual customers and PVcomBank - Saigon Branch 106

PHAN QUAN VIỆT - LÊ ĐÔNG HẢI

Phát triển nguồn nhân lực tại Cục Hải quan Thành phố Hồ Chí Minh

Human resources development at the Customs Department of Ho Chi Minh City 114

PHẠM THỊ DIỆU ANH

Các nhân tố ảnh hưởng đến năng lực quản lý của đội ngũ quản lý cấp trung - Bằng chứng thực nghiệm

tại các doanh nghiệp thuốc lá ở Việt Nam

Factors affectng the middle management capacity - Empirical evidence at Vietnamese tobacco enterprises 120

PHAN QUAN VIỆT - TRẦN THANH TÙNG

Đo lường sự hài lòng của doanh nghiệp xuất nhập khẩu đối với thủ tục hải quan điện tử

tại khu chế xuất Linh Trung, Thành phố Hồ Chí Minh

Assessing the satisfaction of enterprises with electronic customs services at Linh Trung Export Processing Zone 130

NGUYỄN THỊ HƯƠNG

Định hướng phát triển sản phẩm du lịch tỉnh Bình Dương

Orientation of tourism product development in Binh Duong province 136

PHAN QUAN VIỆT - ĐỖ SỸ TRUNG

Các yếu tố ảnh hưởng đến động lực làm việc của công chức Cục Hải quan Thành phố Hồ Chí Minh

Factors affecting the working motivation of civil servants working for

Customs Department of Ho Chi Minh City 144

NGUYỄN QUANG TẠO

Đổi mới chính sách đãi ngộ đối với cán bộ khoa học và công nghệ quân sự hiện nay

Reforming the remuneration policies for military scientific and technological specialists 152

CAO VIỆT HIẾU

Các yếu tố giúp doanh nghiệp nhỏ và vừa phát triển bền vững

Improving the quality of informatics teacher education at An Giang University in the context of the industry 4.0 172

ĐỒNG THỊ THU HUYỀN - ĐÀO KHÁNH CHÂU

Nghiên cứu khả năng cải thiện điều kiện vi khí hậu bằng mô hình mái xanh cho các công trình mái tole và dốc

Studying the potential of using green roof model to improve the microclimate of buildings with slope and tole roofs 177

TẠ THỊ THANH THÚY

Nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp dịch vụ đưa người lao động đi làm việc ở nước ngoài

Improving the quality and efficiency of enterprises which send workers for overseas employment 181

HOÀNG MẠNH DŨNG - NGUYỄN MINH PHỤNG

Cải thiện hoạt động cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất tại huyện Đạ Tẻh theo sự hài lòng của người dân

Improving the land use right certificate issuance in Da Teh District, Lam Dong Province

to increase the satisfaction of people 187

NGUYỄN TẤN DANH

Sự hiệu quả trong tiếp cận ngữ pháp tiếng Anh

The effectiveness of approaching English grammar 193

NGUYỄN TRỌNG TẤN

Đánh giá thực hiện các nguyên tắc quản trị chất lượng trong doanh nghiệp Việt Nam

Assesing the implementation of quality management principles at Vietnamese corporations 197

VŨ ANH HỮU - CẢNH CHÍ HOÀNG

Nghiên cứu ảnh hưởng của các phong cách lãnh đạo tác động lên sự tận tâm của nhân viên

Tổng công ty Dầu Việt Nam khu vực Vũng Tàu

Studying the impact of different leadership styles on the commitment of employees at Vietnam Oil Corporation

in Vung Tau area 205

TRẦN VĂN DŨNG

Các yếu tố ảnh hưởng đến sự gắn kết của cán bộ đoàn với tổ chức trên địa bàn tỉnh Lâm Đồng

Factors affecting the cohesion of staff with Ho Chi Minh Communist Youth Union in Lam Dong Province 212

HUỲNH TẤN HỘI

Truyền đạt những nét tinh túy của ca dao Việt Nam trong các lớp kỹ năng mềm

Educate the beauties of Vietnamese folk songs in solf skill classes 218

NGUYEN THANH HOANG

Gender differences on employees expectation of local head in multinational enterprise

Sự khác biệt về giới tính của nhân viên đối với kỳ vọng người lãnh đạo là người bản địa tại các công ty đa quốc gia 222

NGUYỄN NHẬT HÙNG - NGUYỄN NGỌC KHÁNH

Hoàn thiện công tác quản lý các dự án xây dựng tại Bệnh viện Quân y 175 - Bộ Quốc phòng

Enhancing the construction project management at175 Military Hospital - Ministry of Defense 229

MAI QUỐC VƯƠNG

Thực trạng quản lý nhà nước về kinh doanh dịch vụ vận chuyển hành khách bằng taxi trên địa bàn các đô thị lớn ở nước ta Current situation of the state management in the passenger transportation by taxi services at big cities of Vietnam 237

HOÀNG MẠNH DŨNG - NGUYỄN THỊ VÂN

Nâng cao chất lượng quản lý tại Bệnh viện Đa khoa Thành phố Buôn Ma Thuột, tỉnh Đắk Lắk

Enhancing the management quality at the Buon Ma Thuot City General Hospital, Dak Lak Province 244

KINH DOANH

HÀ NAM KHÁNH GIAO - TRẦN THỊ KIM DUNG

Factors influencing consumers in Ho Chi Minh City to choose brands of Taiwanese milk tea 269

PHẠM HÙNG CƯỜNG - PHẠM VÕ KHẮC BẢO

Quyết định mua hàng điện tử trực tuyến của người tiêu dùng trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

Decisions of consumers to purchase online electronics in Ho Chi Minh City 276

PHẠM THANH THẢO

Ứng dụng marketing trực tiếp tại các doanh nghiệp Việt

The implementation of direct marketing at Vietnamese enterprises 285

NGUYỄN THỊ XUÂN HÒA

Áp dụng hợp đồng chuỗi cung ứng trong việc nâng cao hợp tác trong chuỗi ngành hàng công nghệ cao

Applying supply chain contracts to improve the coordination among parties in supply chains for high-tech goods 290

NGUYỄN CHÂU HÙNG TÍNH - HUỲNH QUANG LINH

Sử dụng phân tích thứ bậc xếp hạng các giải pháp phát triển du lịch tỉnh Trà Vinh

Applying the ranking analysis to rank solutions of developing Tra Vinh Provinces toursim sector 298

NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGỌC

Tổng quan mô hình lý thuyết và thực tiễn nghiên cứu về các nhân tố ảnh hưởng đến dự định

khởi sự kinh doanh của sinh viên

Overview about theoretical and practical models of factors influencing the intention

of entrepreneurship of students 304

TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG - BẢO HIỂM

TÔ THỊ LIỄU CHÂU - LÊ LONG HẬU

Hoàn thiện công tác quản lý chi ngân sách nhà nước trên địa bàn huyện Long Hồ, tỉnh Vĩnh Long

Enhancing the effectiveness of the state expenditures management in Long Ho District, Vinh Long Province 310

NGUYỄN THỊ THANH HOA

Kinh nghiệm quản trị tài chính của một số công ty đa quốc gia điển hình trên thế giới và bài học cho Việt Nam

Experience of financial management of a number of domestic multiple companies in the world and lessons for Vietnam 316

HÀ NAM KHÁNH GIAO - LÊ ĐĂNG HOÀNH

Động lực làm việc của nhân viên tại Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam, chi nhánh Đông Sài Gòn

The working motivation of staff at BIDV - East Saigon Branch 321

NGUYỄN THỊ THU TRANG

Vấn đề quản trị tài chính trong các công ty đa quốc gia

The financial management at multinational companies 328

NGUYỄN NGỌC HẢI

Đánh giá phân bổ vốn ngân sách nhà nước cho các dự án đầu tư xây dựng cơ bản

trên địa bàn tỉnh Lai Châu qua các tiêu chí

Assessing the allocation of state budget for capital construction investment projects in Lai Chau Province

by implemening indicators 333

NGUYỄN THỊ THÙY LINH - NGUYỄN TRẦN THÁI HÀ

Tác động của cấu trúc vốn đến giá trị doanh nghiệp:

Trường hợp doanh nghiệp niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

The impact of capital structure on enterprise value: Case study of listed companies on Ho Chi Minh City Stock Exchange 338

LÊ TRÚC THUẬN

Nâng cao năng lực tài chính của các ngân hàng thương mại Việt Nam sau hoạt động mua bán và sáp nhập (M&A)

The research model on the labor remuneration at Vietnamese commercial banks

Phát triển hình thức cho vay ngang hàng nhằm hỗ trợ tài chính cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam 357

TĂNG MỸ SANG

Phát triển hình thức cho vay ngang hàng nhằm hỗ trợ tài chính cho các doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam

Developing peer to peer lending to provide financial support for Vietnamese small and medium-sized enterprises 365

KẾ TOÁN - KIỂM TOÁN

NGUYỄN VĂN NGOAN

Kế toán môi trường tại các doanh nghiệp chế biến thủy sản tỉnh Bạc Liêu - Thực trạng và giải pháp

Environmental accounting at seafood processing enterprises in Bac Lieu Province - Situation and solutions 370

ĐỖ THỊ THANH TÂM

Áp dụng chuẩn mực kế toán hiện hành cho hoạt động nhập khẩu hàng hóa tại các doanh nghiệp

Applying current accounting standards for import of goods in enterprises 376

MAI THANH HẰNG

Sự hòa hợp giữa chuẩn mực kế toán Việt Nam và chuẩn mực kế toán quốc tế

trong điều kiện hội nhập kinh tế toàn cầu

Combination between Vietnamese accounting standards and international

accounting standards in global economic conditions 381

PHẠM THỊ THÙY VÂN

Đánh giá về hoạt động của kiểm toán nội bộ trong các doanh nghiệp Việt Nam hiện nay

Evaluating current internal audit activities in Vietnamese enterprises 386

LƯU THỊ HOAN

Bàn về hoạt động kiểm toán hợp tác xã

Discussing auditing the operation of cooperatives 390

TRẦN THỊ HỒNG VÂN

Hoàn thiện kế toán nhập khẩu hàng hóa tại các doanh nghiệp kinh doanh thương mại

Improving the accounting work for importing goods at trading enterprises 394

LÊ THỊ THU HƯƠNG

Nhận diện tiêu chuẩn đánh giá chất lượng thông tin Báo cáo tài chính theo quy định

của Ủy ban chuẩn mực kế toán tài chính

Identifying standards for assessing the quality of financial statements information in accordance

with the Financial Accounting Standards Board 399

LÊ THỊ THANH XUÂN

Các yếu tố quyết định chất lượng hoạt động kiểm toán: Theo nhận thức của kiểm toán viên

Factors affecting the quality of auditing based on the perception of auditors 405

HÓA HỌC - CÔNG NGHỆ THỰC PHẨM

TRƯƠNG THỊ THỦY

Chế tạo ván dăm từ vụn gỗ bằng chất kết dính protein đậu nành thay thế keo UF

Manufacturing particle board from wood chips with the protein extracted

from soybean residue instead the UF adhesive 412

DƯƠNG CHÍ TRUNG - NGUYỄN PHÚC HỒNG

- NGUYỄN HOÀNG THƯ - LÊ ĐỨC TÂM - NGUYỄN THỊ ĐÀI TRANG

1 thực trạng quy định về chủ thể kinh doanh

dịch vụ logistics

1.1 Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics có

phải là pháp nhân

Trong lý luận cũng như thực tiễn hiện nay, việc

xác định chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics tương

đối khó khăn do các quy định, từ luật chung như

Bộ Luật dân sự đến pháp luật chuyên ngành đều

chưa cụ thể, rõ ràng

Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics được quy

định tại điều 234 (Luật Thương mại 2005) về điều

kiện kinh doanh dịch vụ logistics, theo đó “thương

nhân kinh doanh dịch vụ logistics là doanh

nghiệp” có đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ

logistics theo quy định của pháp luật Theo quy

định tại Khoản 1, Điều 6 Luật Thương mại 2005:

“Thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành

lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một

cách độc lập, thường xuyên và có đăng kí kinh

doanh” Trong khi đó, Khoản 1, Điều 4, Luật

Doanh nghiệp 2005 định nghĩa về doanh nghiệp

như sau: “Doanh nghiệp là tổ chức kinh tế có tên

riêng, có tài sản, có trụ sở giao dịch ổn định, đượcđăng kí kinh doanh theo quy định của pháp luậtnhằm mục đích thực hiện các hoạt động kinhdoanh” Như vậy, các quy định hiện hành thiếuthống nhất, dẫn đến thực tiễn thi hành gặp nhiềuvướng mắc Chúng ta có thể hiểu, mọi doanhnghiệp chắc chắn đều là thương nhân, còn thươngnhân có thể chưa chắc đã phải là doanh nghiệp,như hộ kinh doanh, hợp tác xã Thực tiễn hiệnnay, có nhiều thương nhân là hộ gia đình, hợp tácxã có tham gia vào chuỗi cung ứng dịch vụlogistic, như vận tải, đóng gói, kiểm đếm…, songcó lẽ họ có phải là chủ thể kinh doanh dịch vụlogistic không thì cần phải bàn thêm

1.2 Điều kiện của chủ thế kinh doanh dịch vụ logistics

Dịch vụ logistics là ngành nghề kinh doanh cóđiều kiện, điều kiện này được quy định tại mục 61,phụ lục 4 của Luật Đầu tư năm 2014 và mục 60,phụ lục 4 của Luật Sửa đổi bổ sung điều 6 và phụlục 4 về danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanhcó điều kiện của Luật Đầu tư

Chủ thể kinh doanh dịCh vụ logistiCs theo pháp luật việt nam hiện nay

tóm tắt:

Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics là nội dung rất quan trọng trong hệ thống pháp luật củacác quốc gia, trong đó có Việt Nam Mặc dù Việt Nam đã hội nhập khá sâu rộng trong kinhtế quốc tế, song hiện nay, pháp luật còn nhiều bất cập, hạn chế về chủ thể kinh doanh dịch vụlogistics Bài viết sau đây sẽ phân tích, đánh giá những điểm tích cực và hạn chế để đưa ra giảipháp cắt giảm những điều kiện kinh doanh không còn phù hợp, nhằm khuyến khích các doanhnghiệp tham gia kinh doanh dịch vụ logistics tích cực hơn, giảm chi phí, thúc đẩy cạnh tranh,tăng cường hội nhập trong khu vực và trên thế giới

từ khóa: Chủ thể kinh doanh, dịch vụ logistics, pháp luật Việt Nam.

Chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics dù là pháp

nhân hoặc không phải là pháp nhân vẫn phải tuân

thủ các điều kiện kinh doanh nhất định tại điều 4

Nghị định số 163/2017/NĐ-CP, ngày 30/12/2017

quy định chi tiết Luật Thương mại 2005 về điều

kiện kinh doanh dịch vụ logistics và giới hạn trách

nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ

logistics: Thương nhân kinh doanh 16 dịch vụ cụ thể

được quy định tại Điều 3 Nghị định này phải đáp

ứng các điều kiện đầu tư, kinh doanh theo quy định

của pháp luật đối với dịch vụ đó Nghĩa là thương

nhân kinh doanh dịch vụ logistics ngoài việc phải

đáp ứng những điều kiện chung thì còn phải tuân

thủ các quy định của luật chuyên ngành Đây cũng

là vấn đề cần phải bàn, vì kinh doanh dịch vụ

logistic cũng là một ngành, tạo sự kết nối giữa các

dịch vụ theo chuỗi Tuy nhiên, pháp luật hiện nay

quy định đã không làm rõ được điều này Ví dụ, khi

doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ logistic muốn

tham gia trực tiếp vào vận tải hàng hóa, thì doanh

nghiệp này phải đăng ký ngành nghề vận chuyển

và phải đảm bảo các quy định về điều kiện kinh

doanh vận tải, như xe ô tô, bến bãi, bộ máy điều

hành vận tải, an toàn giao thông… hay pháp nhân

đăng ký đại lý hải quan thì phải có chứng chỉ đại lý

khai thuê hải quan, điều kiện cấp chứng chỉ theo

quy định của cơ quan hải quan có thẩm quyền

Ngoài ra, cũng theo Nghị định này, thương nhân

tiến hành một phần hoặc toàn bộ hoạt động kinh

doanh logistics bằng phương tiện điện tử có kết nối

mạng Internet, mạng viễn thông di động hoặc các

mạng mở khác, ngoài việc phải đáp ứng theo quy

định của pháp luật chuyên ngành, còn phải tuân

thủ các quy định về thương mại điện tử

1.3 Điều kiện đối với chủ thể là nhà đầu tư

nước ngoài kinh doanh dịch vụ logistics ở Việt

Nam

Trước xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, thực hiện

cam kết về logistics với Tổ chức Thương mại thế

giới và các nước khu vực là điều tất yếu Nghị định

số 140/2007/NĐ-CP ngày 05/9/2007 của Chính

phủ quy định chi tiết Luật Thương mại về điều

kiện kinh doanh dịch vụ logistic và giới hạn trách

nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ

lôgistic; theo quy định hiện nay vừa được sửa đổi

để phù hợp với thực tế Nghị định số

163/2017/NĐ-CP, ngày 30/12/2017 quy định chi tiết Luật Thương

mại 2005 về điều kiện kinh doanh dịch vụ logistics

và giới hạn trách nhiệm đối với thương nhân kinhdoanh dịch vụ logistics đã mở rộng đối tượng ápdụng là các doanh nghiệp trong nước và các doanhnghiệp logistics nước ngoài, đồng thời thể hiện sựkhông phân biệt các loại hình doanh nghiệp và màtạo ra sân chơi rộng lớn, bình đẳng cho tất cả cácdoanh nghiệp Đây cũng là cơ hội và cũng là tháchthức cho các doanh nghiệp logistics Việt Nam,buộc họ phải nhanh chóng đổi mới, nâng cao nănglực cạnh tranh để có thể tồn tại và phát triển cùngvới các doanh nghiệp nước ngoài ngay tại thịtrường logistics Việt Nam và vươn ra môi trườngquốc tế

Theo quy định của Luật Đầu tư 2014, nhà đầu

tư nước ngoài muốn thành lập công ty tại Việt Namphải thực hiện thủ tục xin chấp thuận chủ trươngđầu tư từ Quốc hội, Thủ tướng Chính phủ hoặc Ủyban nhân dân cấp tỉnh tùy thuộc vào quy mô vàcác tính chất khác của dự án, hoặc xin cấp Giấychứng nhận đăng ký đầu tư đối với dự án khôngthuộc trường hợp phải xin chấp thuận chủ trương.Nhà đầu tư nước ngoài thành lập công ty trongkhu chế xuất, khu công nghiệp, khu công nghệ caocần xin chủ trường đầu tư thì thủ tục đăng ký đầu

tư sẽ được thực hiện bởi Ban quản lý các khu chếxuất, khu công nghiệp, khu công nghệ cao đó.Đối với những dự án không thuộc diện xin chủtrương đầu tư, nhà đầu tư nước ngoài sẽ tiến hànhthủ tục xin cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tưtại Phòng đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạchvà Đầu tư nơi công ty đặt trụ sở chính

Hiện nay, theo cam kết với Tổ chức Thươngmại thế giới, Việt Nam đã mở cửa thị trường dịchvụ logistics bao gồm: Dịch vụ xếp, dỡ container,dịch vụ thông quan, dịch vụ kho bãi, dịch vụ đại lývận tải hàng hóa và các dịch vụ thực hiện thay mặtcho chủ hàng với những quy định hết sức cụ thể.Các dịch vụ cụ thể đều yêu cầu nhà đầu tư nướcngoài phải thành lập liên doanh với đối tác ViệtNam, tỷ lệ vốn góp không quá 49%, 51%, 70% tùytừng dịch vụ và từng mốc thời gian cụ thể cho việctăng vốn góp trong liên doanh hoặc thành lậpdoanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

Đối với nhà đầu tư nước ngoài, bên cạnh việcđáp ứng các điều kiện chung thì nhà đầu tư nướcngoài thuộc nước, vùng lãnh thổ là thành viên tổchức thương mại thế giới được cung cấp dịch vụlogistics theo các điều kiện quy định tại Nghị định

số 163/2017/NĐ-CP, ngày 30/12/2017 quy định chi

tiết Luật Thương mại 2005 về điều kiện kinh doanh

dịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối với

thương nhân kinh doanh dịch vụ logistics

Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài thuộc đối

tượng áp dụng của các điều ước quốc tế có quy

định khác nhau về điều kiện kinh doanh dịch vụ

logistics, nhà đầu tư được lựa chọn áp dụng điều

kiện đầu tư quy định tại một trong các điều ước đó

Đây là một quy định rất mở cho các nhà đầu tư

nước ngoài và cũng là để phù hợp với những cam

kết quốc tế của Việt Nam

2 những tồn tại, vướng mắc căn bản tại quy

định của pháp luật về chủ thể kinh doanh dịch

vụ logistics ở việt nam

2.1 Quy định pháp luật về chủ thể kinh doanh

dịch vụ logistics chưa cụ thể, chưa rõ ràng

Vì dịch vụ logistics vẫn còn mới nên những quy

định pháp luật về chủ thể kinh doanh dịch vụ này

chưa hoàn thiện một cách rõ ràng, cụ thể Các quy

định về chủ thể xuất phát từ bộ luật gốc là Bộ luật

Dân sự, sau đó là các luật chuyên ngành nằm rải

rác trong các văn bản như: Luật Thương mại, Luật

Doanh nghiệp, Luật Đầu tư… Vì vậy, khi áp dụng

rất khó khăn, các chủ thể phải tự tìm hiểu các quy

định tại nhiều văn bản, thậm chí là chồng chéo,

khó áp dụng Chủ thể kinh doanh dịch vụ này có

bắt buộc phải là pháp nhân hay không thì pháp luật

chưa đề cập rõ

2.2 Các chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics

hạn chế về quy mô doanh nghiệp

Theo nghiên cứu của Hiệp hội Doanh nghiệp

dịch vụ logistics Việt Nam (VLA) và thống kê từ

nguồn Cục Quản lý đăng ký kinh doanh - Bộ Kế

hoạch và Đầu tư, tại thời điểm năm 2016, số lượng

các doanh nghiệp tham gia cung cấp các loại hình

dịch vụ logistics là khoảng 23.000 doanh nghiệp,

trong đó có 3.000 doanh nghiệp có hoạt động

logistics quốc tế Các doanh nghiệp hoạt động

trong lĩnh vực dịch vụ logistics chủ yếu hoạt động

với số vốn đăng ký nhỏ cũng như quy mô lao động

hạn chế, hiện có tới 90% số doanh nghiệp dịch vụ

có vốn điều lệ đăng ký dưới 10 tỷ đồng Sự hạn chế

về quy mô doanh nghiệp là một trong những rào

cản khi họ tham gia cung cấp chuỗi cung ứng, hạn

chế sự cạnh tranh ngay cả trên thị trường nội địa

chứ chưa nói đến thị trường khu vực và thế giới

Nhiều doanh nghiệp Việt Nam là chủ thể kinh

doanh dịch vụ logistics chỉ đảm bảo thực hiện đượcmột hoặc một vài dịch vụ logistics nhỏ lẻ trong toànchuỗi, làm vệ tinh cho các doanh nghiệp nướcngoài, bán cước cho các doanh nghiệp logisticsnước ngoài

3 giải pháp hoàn thiện quy định về chủ thể kinh doanh dịch vụ logistics ở việt nam

Nhằm thúc đẩy hơn nữa các chủ thể tham giavào thị trường chuỗi cung ứng logistics, đồng thờităng cường vai trò quản lý của Nhà nước, pháp luậtquy định về chủ thể kinh doanh dịch vụ logisticscần tập trung thêm các vấn đề sau đây:

3.1 Quy định chủ thế kinh doanh dịch vụ gistics phải là pháp nhân là cần thiết

lo-Tại điều Điều 74 Bộ luật Dân sự năm 2015 cóquy định về pháp nhân như sau: Một tổ chức đượccông nhận là pháp nhân khi có đủ các điều kiệnsau đây: Được thành lập theo quy định của Bộ luậtnày, luật khác có liên quan; Có cơ cấu tổ chức theoquy định tại Điều 83 của Bộ luật này; Có tài sảnđộc lập với cá nhân, pháp nhân khác và tự chịutrách nhiệm bằng tài sản của mình; Nhân danhmình tham gia quan hệ pháp luật một cách độc lập.Pháp nhân được cơ quan nhà nước có thẩmquyền thành lập, cho phép thành lập, đăng ký hoặccông nhận, thể hiện là giấy chứng nhận đăng kýdoanh nghiệp Pháp nhân là một tổ chức tập thểgồm nhiều người, được sắp xếp tạo nên một hìnhthức cụ thể nhằm thực hiện một chức năng nhấtđịnh Pháp nhân có cơ cấu tổ chức chặt chẽ, thốngnhất và có khả năng thực hiện hiệu quả nhiệm vụcủa tổ chức đó khi được thành lập Sự độc lập củatổ chức được coi là pháp nhân giới hạn trong quanhệ dân sự, kinh tế, lao động với chủ thể khác Phápnhân không bị chi phối bởi các chủ thể khác khiquyết định các vấn đề có liên quan đến nhiệm vụcủa tổ chức đó trong phạm vi điều lệ, quyết địnhthành lập và các định của pháp luật đối với tổ chứcđó Pháp nhân có tài sản riêng Tài sản riêng củapháp nhân là tài sản thuộc quyền sở hữu của phápnhân độc lập với tài sản cá nhân là thành viên củapháp nhân Tài sản đó được thể hiện dưới dạngvốn, các tư liệu sản xuất và các loại tài sản khácphù hợp với từng loại pháp nhân Trên cơ sở có tàisản riêng, pháp nhân phải chịu trách nhiệm bằngtài sản của mình Sự độc lập về tài sản và chịutrách nhiệm bằng tài sản riêng của pháp nhân làtiền đề vật chất để một tổ chức tham gia vào quan

hệ dân sự như một chủ thể độc lập với tư cách

riêng, được hưởng quyền và phải gánh chịu các

nghĩa vụ dân sự do pháp luật quy định và phù hợp

với điều lệ của pháp nhân

Logistics là chuỗi hoạt động phức tạp, rủi ro

cao Quy định chủ thể cung cấp dịch vụ là pháp

nhân là cần thiết, đảm bảo sự quản lý của nhà

nước, phòng ngừa những rủi ro và doanh nghiệp

phải chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của

mình đối với mọi hoạt động trước đối tác và khách

hàng

3.2 Xem xét bỏ quy định kinh doanh dịch vụ

logistics là ngành nghề kinh doanh có điều kiện

Hiện nay, để kinh doanh dịch vụ logistics, các

doanh nghiệp đăng ký kinh doanh đang phải tuân

thủ cùng lúc ít nhất hai điều kiện kinh doanh, một

là điều kiện cho ngành riêng lẻ trong chuỗi và hai

là điều kiện chung của chuỗi logistics khi bị gọi là

ngành nghề kinh doanh Một số chuyên gia cho

rằng bản chất logistics cũng không phải là ngành

kinh doanh mang tính chất đặc thù ảnh hưởng đặc

biệt nghiêm trọng đến tính mạng, sức khỏe đến

con người hay đến anh ninh quốc gia Logistics là

một ngành mang tính chất kinh tế kinh doanh

thông thường với các chuỗi hoạt động có mối liên

hệ với nhau mà bất kỳ cá nhân nào cũng có thể

kinh doanh Vì vậy, nên bỏ dịch vụ logistics là

ngành nghề kinh doanh có điều kiện, điều kiện

này được quy định tại mục 61, phụ lục 4 của Luật

Đầu tư năm 2014 và mục 60, phụ lục 4 của Luật

Sửa đổi bổ sung điều 6 và phụ lục 4 về danh mục

ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện của

Luật Đầu tư Theo đó, cũng nên bỏ phần điều kiệnchung mà Nghị định số 163/2017/NĐ-CP ngày30/12/2017 của Chính phủ quy định chi tiết thihành Luật Thương mại về điều kiện kinh doanhdịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối vớithương nhân kinh doanh dịch vụ logistics đã quyđịnh tại điều 4, khoản 2: “Thương nhân tiến hànhmột phần hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanhlogistics bằng phương tiện điện tử có kết nối mạngInternet, mạng viễn thông di động hoặc các mạngmở khác, ngoài việc phải đáp ứng theo quy địnhcủa pháp luật đối với các dịch vụ cụ thể quy địnhtại Điều 3 Nghị định này, còn phải tuân thủ các quyđịnh về thương mại điện tử” Logistics thực rakhông phải là một ngành nghề riêng biệt mà chỉ làmột chuỗi hoạt động bao gồm rất nhiều công việckhác nhau liên quan đến nhiều ngành nghề, như:Vận tải, đóng gói, làm thủ tục thuế, hải quan… LuậtThương mại 2005, điều 233 đã định nghĩa: “Dịchvụ logistics là hoạt động thương mại, theo đóthương nhân tổ chức thực hiện một hoặc nhiềucông việc bao gồm nhận hàng, vận chuyển, lưukho, lưu bãi, làm thủ tục hải quan, các thủ tục giấytờ khác, tư vấn khách hàng, đóng gói bao bì, ghi kýmã hiệu, giao hàng hoặc các dịch vụ khác có liênquan đến hàn hàng hóa theo thỏa thuận với kháchhàng để hưởng thù lao” Việc ra kinh doanh cóđiều kiện với chuỗi ngành nghề này sẽ hạn chế sựphát triển của ngành và sẽ tạo ra gánh nặng chi phícho doanh nghiệp, giảm sức cạnh tranh và khôngtạo được động lực cho các chủ thể tham gia kinhdoanh dịch vụ này n

taØi liệu tham khảo:

1 Nghị định số 140/2007/NĐ-CP ngày 05/9/2007 của Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại về điều kiện kinh doanh dịch vụ logistic và giới hạn trách nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ logistic;

2 Nghị định số 163/2017/NĐ-CP ngày 30/12/2017 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại về điều kiện kinh doanh dịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ logistics;

3 Luật Thương mại 2005;

4 Luật Doanh nghiệp 2005;

5 Luật Đầu tư 2014;

6 Bộ luật Dân sự 2015.

7 Bộ Công Thương - Báo cáo Logistics Việt Nam 2017, Logistics: Từ kế hoạch đến hành động, Nhà xuất bản Công Thương 2017

ngày nhận bài: 22/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 2/1/2019

ngày chấp nhận đăng bài: 12/1/2019

Thông tin tác giả:

ĐaØo thị Cấm

vụ pháp chế - Bộ Công thương

Business suBjeCt of logistiCs serviCes aCCording

to the Current vietnamese law

Department of Legal Affairs, Ministry of Industry and Trade

aBstraCt:

The business subject of logistics services business is a very important content in the legalsystem of countries, including Vietnam Although Vietnam has deeply integrated in theinternational economy, the country’s legal system still has many shortcomings andlimitations on the business subject of logistics service business This article is to analyze andevaluate the positive and limited points to propose solutions to cut business conditions thatare no longer appropriate in order to encourage enterprises to participate in more activelogistics services business, reduce logistics costs, promote competition and enhance theregional and global integration

keywords: Business subjects, logistics services, Vietnamese law.

1 Đặt vấn đề

Ở Việt Nam, phụ nữ và nam giới đều bình

đẳng trước pháp luật trong mọi đời sống kinh tế,

chính trị, văn hóa, xã hội Lao động nữ là nguồn

nhân lực to lớn góp phần quan trọng thực hiện

thắng lợi các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội

đất nước trong thời kỳ hội nhập Cuộc giải phóng

phụ nữ gắn liền với cuộc giải phóng dân tộc là

con đường cách mạng mà Chủ tịch Hồ Chí Minh

và nhân dân ta đã chọn dẫn đến sự ra đời của

Đảng Cộng sản Việt Nam với khẩu hiệu “người

cày có ruộng”, “nam nữ bình đẳng” làm luận

cương chính trị Ngay từ Hiến pháp năm 1946,

Nhà nước đã quan tâm đến quyền của phụ nữ, rút

ngắn khoảng cách phân biệt đối xử, “đàn bà

ngang quyền với đàn ông” quy định này tạo tiền

đề và là cơ sở cho chuyển biến to lớn về vị trí vai

trò của phụ nữ trong pháp luật và thực tế xã hội

Việt Nam sau này Kế thừa nguyên tắc tiến bộ

của Hiến pháp 1946, tại Hiến pháp 1959, Hiến

pháp 1980, Hiến pháp 1992 đều ghi nhận quyềncủa phụ nữ Hiến pháp 2013, một lần nữa khẳngđịnh: “Công dân nam, nữ bình đẳng về mọi mặt.Nhà nước có chính sách bảo đảm quyền và cơ hộibình đẳng giới Nhà nước, xã hội và gia đình tạođiều kiện để phụ nữ phát triển toàn diện, pháthuy vai trò của mình trong xã hội Nghiêm cấmphân biệt đối xử về giới”

Trong nhiều năm qua, Việt Nam đã rất nỗ lựcchuyển hóa các quy định của ILO vào pháp luậtlao động, chuyển hóa các quy định, các điều ướcquốc tế về quyền con người vào các quy định tạiBộ luật Dân sự, Luật Bình đẳng giới, Luật Hônnhân và gia đình… nhưng thực tế tình trạng phânbiệt đối xử đối với lao động nữ vẫn tồn tại và việcbảo đảm, bảo vệ quyền của lao động nữ vẫn chưahiệu quả Thực tiễn thi hành pháp luật lao động đãcho thấy, sự gia tăng nhu cầu sử dụng lao động vàtăng thu nhập cho người lao động không đồng nhấtvới sự bảo đảm quyền lợi của người lao động Do

thựC trạng pháp luật việt nam

hiện haØnh về CáC Biện pháp Bảo vệ

quyền Của lao Động nữ

tóm tắt:

Cùng với quan niệm sai lệch về giới làm cho lao động nữ trở thành đối tượng dễ bị tổnthương hơn Với đặc thù về giới và sự tồn tại của quan niệm “trọng nam khinh nữ” lao độngnữ ở Việt Nam vẫn bị yếu thế, gặp nhiều thách thức, bị xâm phạm về quyền và lợi ích Trongphạm vi bài viết này, tác giả trình bày thực trạng pháp luật về các biện pháp bảo vệ quyềncủa lao động nữ, tác giả tập trung ba nội dung chính là: Pháp luật về biện pháp bồi thườngthiệt hại; pháp luật về biện pháp xử lý vi phạm hành chính, truy cứu trách nhiệm hình sự; phápluật về biện pháp giải quyết tranh chấp

từ khóa: Lao động nữ, bảo vệ quyền lao động nữ.

những đặc điểm về tâm sinh lý, giới tính, lao động

nữ thường gặp khó khăn hơn so với lao động nam

trong quan hệ lao động Cùng với quan niệm sai

lệch về giới làm cho lao động nữ trở thành đối

tượng dễ bị tổn thương hơn Với đặc thù về giới và

sự tồn tại của quan niệm “trọng nam khinh nữ”,

lao động nữ ở Việt Nam vẫn bị yếu thế, gặp nhiều

thách thức, bị xâm phạm về quyền và lợi ích

Trong phạm vi bài viết này, tác giả trình bày

thực trạng pháp luật về các biện pháp bảo vệ

quyền của lao động nữ, tác giả tập trung 3 nội dung

chính là: Pháp luật về biện pháp bồi thường thiệt

hại; pháp luật về biện pháp xử lý vi phạm hành

chính, truy cứu trách nhiệm hình sự; pháp luật về

biện pháp giải quyết tranh chấp

2 thực trạng pháp luật về các biện pháp

bảo vệ quyền của lao động nữ

2.1 Pháp luật về biện pháp bồi thường thiệt hại

Bồi thường thiệt hại là hình thức trách nhiệm

dân sự nhằm buộc bên có hành vi gây ra thiệt hại

phải khắc phục hậu quả bằng cách bù đắp, đền bù

tổn thất về vật chất và tinh thần cho bên bị thiệt

hại được quy đổi thành tiền Điều 13 BLDS 2015

có quy định: “Cá nhân, pháp nhân có quyền dân sự

bị xâm phạm được bồi thường toàn bộ thiệt hại, trừ

trường hợp các bên có thỏa thuận khác hoặc luật

có quy định khác” Như vậy, khi NSDLĐ vi phạm

vào quyền lợi của LĐN dẫn đến tổn thất về mặt

vật chất cũng như tinh thần thì phải bồi thường cho

LĐN phù hợp với những hậu quả đã gây ra

Pháp luật đã có những chế tài đánh trực tiếp

vào lợi nhuận của NSDLĐ thông qua biện pháp

bồi thường thiệt hại Để hạn chế trường hợp xảy ra

tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp với LĐN trong

quá trình lao động, pháp luật quy định người sử

dụng lao động (NSDLĐ) có trách nhiệm bồi

thường thiệt hại hoặc trợ cấp cho người lao động

(NLĐ) nói chung và LĐN nói riêng Theo khoản 3

và khoản 4 Điều 145 Bộ luật Lao động (BLLĐ)

năm 2012 thì doanh nghiệp phải bồi thường khi

NLĐ không có lỗi, còn nếu người LĐN có lỗi thì

doanh nghiệp cũng phải trợ cấp, mức bồi thường

thiệt hại, trợ cấp căn cứ vào mức suy giảm khả

năng lao động và lỗi của NLĐ

Một vấn đề đặt ra là, pháp luật chưa quy định

cụ thể về vấn đề bồi thường hoặc trợ cấp trong

trường hợp NLĐ bị bệnh nghề nghiệp nhưng phát

sinh từ điều kiện lao động có hại trong thời gian

làm việc trước đó Do đó, gây khó khăn cho cảdoanh nghiệp lẫn người LĐN bởi nếu thực hiệnđầy đủ các quyền lợi đối với LĐN thì doanhnghiệp bị ảnh hưởng về lợi nhuận còn nếu thựchiện đầy đủ thì quyền lợi của LĐN không đượcbảo vệ Trên thực tế, đa số các doanh nghiệp đềukhông bồi thường thiệt hại cho người LĐN trongtrường hợp này

NSDLĐ nếu có hành vi chấm dứt hợp đồng tráipháp luật, nhất là trong thời gian LĐN đang mangthai, sinh con và nuôi con nhỏ, cũng phải bồithường thiệt hại cho LĐN Theo khoản 1 Điều 42BLLĐ 2012 quy định trong trường hợp NSDLĐđơn phương chấm dứt hợp đồng trái pháp luật thì:

“Phải nhận NLĐ trở lại làm việc theo hợp đồnglao động đã giao kết và phải trả tiền lương, bảohiểm xã hội (BHXH), bảo hiểm y tế trong nhữngngày NLĐ không được làm việc cộng với ít nhất 02tháng tiền lương theo hợp đồng lao động” Trongtrường hợp LĐN không muốn tiếp tục làm việc nữathì ngoài khoản tiền NSDLĐ phải bồi thường theoquy định thì NSDLĐ còn phải trả thêm trợ cấp thôiviệc theo quy định tại Điều 48 BLLĐ 2012:

“Người sử dụng lao động có trách nhiệm chi trảtrợ cấp thôi việc cho người lao động đã làm việcthường xuyên từ đủ 12 tháng trở lên, mỗi năm làmviệc được trợ cấp một nửa tháng tiền lương” Còntrường hợp NSDLĐ không muốn nhận lại LĐN vàLĐN cũng đồng ý, thì ngoài khoản tiền bồi thườngquy định tại khoản 1 Điều này NSDLĐ phải trả trợcấp thôi việc theo quy định tại Điều 48 của BLLĐ

2012 và “hai bên thỏa thuận khoản tiền bồi thườngthêm nhưng ít nhất phải bằng 02 tháng tiền lươngtheo hợp đồng” Hoặc khi LĐN sau thời gian thaisản quay về làm việc thì bị mất vị trí, công việcđã giao kết từ trước thì ngoài khoản bồi thườngtheo quy định, NSDLĐ phải thương lượng để sửađổi và bổ sung hợp đồng cho LĐN

Việc thực hiện pháp luật về bồi thường thiệthại phải đảm bảo được sự hài hòa, hợp lý về quyềnvà lợi ích chính đáng của các bên trong quan hệlao động Tuy nhiên, mỗi người sống trong xã hộiđều phải tôn trọng quy tắc chung của xã hội, khôngthể vì lợi ích của mình mà xâm phạm đến quyềnvà lợi ích hợp pháp của người khác Khi một người

vi phạm nghĩa vụ pháp lý của mình gây tổn hạicho người khác thì chính người đó phải chịu bất lợi

do hành vi của mình gây ra

2.2 Pháp luật về biện pháp xử lý vi phạm hành

chính, truy cứu trách nhiệm hình sự

Luật Xử lý vi phạm hành chính 2012, quy định

tại Điều 2 như sau: “1 Vi phạm hành chính là

hành vi có lỗi do cá nhân, tổ chức thực hiện, vi

phạm quy định của pháp luật về quản lý nhà nước

mà không phải là tội phạm và theo quy định của

pháp luật phải bị xử phạt vi phạm hành chính 2

Xử phạt vi phạm hành chính là việc người có

thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt,

biện pháp khắc phục hậu quả đối với cá nhân, tổ

chức thực hiện hành vi vi phạm hành chính theo

quy định của pháp luật về xử phạt vi phạm hành

chính” Các hình thức xử phạt hành chính cũng

được nêu rõ trong luật từ cảnh cáo, phạt tiền, tước

quyền sử dụng giấy phép, chứng chỉ hành nghề

hoặc đình chỉ hoạt động có thời gian, tịch thu tang

vật và phương tiện sử dụng để vi phạm

Vấn đề xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh

vực lao động đã được quy định cụ thể trong Nghị

định số 95/2013/NĐ-CP của Chính phủ ngày

22/08/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính

trong lĩnh vực lao động, bảo hiểm xã hội và đưa

NLĐ Việt Nam đi làm việc ở nước ngoài theo

hợp đồng; đã được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị

định số 88/2015/NĐ-CP ngày 07/10/2015 Tại

Điều 5 và Điều 6 của Nghị định số

95/2013/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định số

88/2015/NĐ-CP có quy định về việc xử phạt

bằng tiền NSDLĐ khi vi phạm vào việc không

có HĐLĐ hoặc hợp đồng không đúng loại theo

quy định tại Điều 22 của BLLĐ 2012, giữ giấy

tờ bản chính của NLĐ và thử việc quá thời hạn

cũng như trả lương thử việc thấp hơn mức quy

định Tại Điều 7 của Nghị định này cũng quy

định rất cụ thể về việc xử phạt NSDLĐ khi họ

không nhận lại LĐN làm việc hay chuyển đổi

công việc khác sau thời gian họ tạm hoãn thực

hiện hợp đồng như thời gian LĐN phải nghỉ thai

sản để thực hiện nghĩa vụ riêng có của mình

Tại Nghị định số 95/2013/NĐ-CP có quy định

riêng tại Điều 18 dành cho xử phạt vi phạm về

lao động với LĐN NSDLĐ sẽ bị phạt cảnh cáo

hoặc phạt tiền khi không tham khảo ý kiến của

LĐN về những việc liên quan đến quyền lợi của

LĐN, hay không cho LĐN nghỉ 30 phút mỗi ngày

trong thời gian hành kinh Tuy nhiên, số tiền xử

phạt còn thấp, chỉ từ 500.000 đến 1.000.000đ

Ngoài ra, NSDLĐ còn bị phạt từ 10 triệu đến 20triệu khi vi phạm các quyền và lợi ích của LĐNtrong thời kỳ thai sản và nuôi con nhỏ

Bên cạnh đó, ngoài hình thức xử phạt chính thìđối tượng vi phạm còn bị áp dụng các hình thứcxử phạt bổ sung như: tước giấy phép, chứng chỉhành nghề, trục xuất, khắc phục hậu quả Tuynhiên, thực tế cho thấy các biện pháp này chỉ làbiện pháp bổ sung bên cạnh hình phạt chính làphạt tiền, do đó không thể áp dụng độc lập Mứcxử phạt vi phạm hành chính là phạt tiền trongnhiều lĩnh vực quy định quá thấp, nên không bảođảm được tính răn đe và phòng ngừa chung, dẫnđến tình trạng tuy không phổ biến nhưng nhiềutổ chức, công ty, doanh nghiệp hiện đang tồn tạitâm lý chung chấp nhận nộp phạt vi phạm hànhchính vẫn có lợi hơn so với phải chấp hành đúngquy định của pháp luật về lĩnh vực đó Vậy nếucác vi phạm hành chính đã hết thời hiệu xử phạtnhưng hậu quả của vi phạm vẫn còn thì không thểáp dụng được các biện pháp khắc phục hậu quả,điển hình là hành vi nợ tiền BHXH của LĐN rấtkhó để thu, nếu có thu được thì người LĐN bị nợtiền chưa chắc còn làm ở doanh nghiệp đó Đâylà khó khăn lớn đối với chính sách giải quyết củanước ta Thực tiễn cho thấy có nhiều trường hợpcá nhân, tổ chức vi phạm không thực hiện quyếtđịnh đúng thời hạn thì sẽ bị đề nghị cưỡng chế,nhưng cũng trong thời gian đó, họ thực hiệnquyền khiếu nại, khởi kiện đối với quyết định xửphạt vi phạm hành chính và thời hiệu, thời hạnkhiếu nại, khởi kiện được thực hiện theo quy địnhtại Luật Khiếu nại hoặc Luật Tố tụng hành chính

Do đó, trên thực tế, để tổ chức thi hành quyếtđịnh xử phạt vi phạm hành chính trong nhữngtrường hợp này là khá khó khăn vì rất nhiều tổchức, cá nhân cho rằng khi họ đang thực hiệnquyền khiếu nại, khởi kiện thì cơ quan nhà nướcvà người có thẩm quyền không được tổ chứccưỡng chế đối với việc xử phạt đó

Công tác thi hành pháp luật về xử lý vi phạmhành chính còn gặp khó khăn và vướng mắc Mộtsố quy định trong Luật vẫn còn nhiều bất cập khóthực hiện như một số trường hợp cơ sở kinh doanhhay doanh nghiệp tư nhân vi phạm hành chính,khi xác định xử phạt thì không xác định đượchành vi này là của tổ chức hay cá nhân để xửphạt Tại khoản 3 Điều 18 trong Luật Xử lý vi

phạm hành chính có ghi: “cơ quan, đơn vị có

thẩm quyền xử lý vi phạm hành chính có trách

nhiệm phát hiện quyết định về xử lý vi phạm

hành chính do mình hoặc cấp dưới ban hành có

sai sót và phải kịp thời sửa đổi, bổ sung hoặc hủy

bỏ, ban hành quyết định mới theo thẩm quyền”,

tuy nhiên điều này lại mâu thuẫn với điểm d

khoản 1 Điều 3 về Nguyên tắc xử lý vi phạm

hành chính thì “Một hành vi vi phạm hành chính

chỉ bị xử phạt một lần” Nếu sửa đổi, bổ sung

hoặc hủy bỏ, bãi bỏ quyết định xử lý đó thì hậu

quả ra sao nếu thuộc trường hợp người vi phạm

đã chấp hành xong quyết định? Trường hợp hồ sơ

vi phạm hành chính được lập không đúng quy

định hoặc đã ra quyết định xử phạt nhưng phát

hiện không đúng quy định thì xử lý biên bản

nhưng cách xử lý như thế nào? Sau khi xử lý, nếu

còn thời hiệu, thời hạn xử phạt có được tiếp tục

thực hiện các thủ tục xử phạt hay không? Đây

cũng là vấn đề gây nhiều khó khăn cho các tổ

chức, các nhân trong quá trình thực hiện

Theo Điều 162 BLHS 2015 Tội buộc công

chức, viên chức thôi việc hoặc sa thải NLĐ trái

pháp luật bị phạt tiền từ 10 triệu đến 100 triệu,

thậm chí phạt tù từ 3 tháng đến 1 năm Điều 165

Tội xâm phạm quyền bình đẳng giới cũng quy

định về phạt tiền hoặc phạt tù với người nào vì lý

do giới tình mà cản trở người khác tham gia lao

động

2.3 Pháp luật về biện pháp giải quyết tranh

chấp

Trong nền kinh tế thị trường, sức lao động là

hàng hóa, quan hệ giữa NSDLĐ và NLĐ là quan

hệ trao đổi sử dụng giá trị sức lao động Trong

mối quan hệ này, mục tiêu đạt được lợi ích tối đa

luôn là động lực trực tiếp của các bên nên giữa

họ khó có thể thống nhất được các quyền và

nghĩa vụ trong quá trình thực hiện quan hệ lao

động Do vậy tranh chấp lao động (TCLĐ) xảy ra

là điều dễ nhận thấy LĐN được quyền yêu cầu

GQTC khi cho rằng có sự xâm hại đến quyền và

lợi ích hợp pháp của mình Khi xảy ra các TCLĐ

giữa cá nhân người LĐN với NSDLĐ thì trước hết

các bên phải thương lượng trực tiếp, tự dàn xếp

để giải quyết tranh chấp (GQTC) Nếu tiến hành

thương lượng, hòa giải không thành thì một trong

hai bên có quyền khởi kiện tới các cá nhân, cơ

quan nhà nước có thẩm quyền Thông qua việc

GQTC thì quyền lợi của họ được bảo vệ một cáchtốt nhất

TCLĐ gồm 02 loại TCLĐ cá nhân và tập thể

Đa số các TCLĐ xuất phát từ quyền, lợi ích củaLĐN đưa đến Tòa án là TCLĐ cá nhân Cũng cómột số cuộc đình công trên thực tế diễn ra như làmột phản ứng của tập thể NLĐ khi NSDLĐ cóhành vi nhục mạ, xúc phạm danh dự, nhân phẩmcủa LĐN Tuy nhiên, đây là những cuộc đìnhcông bất hợp pháp do xuất phát không từ cáctranh chấp lao động tâp thể về lợi ích

Theo Điều 201 BLLĐ 2012 thì các tranh chấpcá nhân phải thông qua thủ tục hòa giải của hòagiải viên lao động trước rồi mới yêu cầu tòa ángiải quyết

Hòa giải là một phương thức GQTC nên hoạtđộng này cũng phải tuân thủ các nguyên tắc đượcquy định tại Điều 194 BLLĐ và các văn bản phápluật lao động khác như: tôn trọng, bảo đảm cácbên tự quyết định; bảo đảm thực hiện trên cơ sởtôn trọng quyền và lợi ích của hai bên; minhbạch, công khai, nhanh chóng và đúng phápluật Hòa giải luôn là con đường hữu hiệu đểGQTC của các chủ thể Thông qua hòa giải,NSDLĐ và NLĐ có thể tháo gỡ những mâuthuẫn, bất đồng một cách nhanh chóng, đạt đượclợi ích của mình mà không ảnh hưởng tới mốiquan hệ của hai bên GQTC bằng hòa giải có tínhlinh hoạt về thủ tục có thể được thỏa thuận vàđiều chỉnh phù hợp với các bên Trong quá trìnhhòa giải, các bên trực tiếp đưa ra các quyết địnhcó lợi cho mình, tạo điều kiện cho các bên bày tỏquan điểm của mình về tranh chấp Bằng phươngpháp này các bên có thể duy trì hoặc cái thiệnquan hệ nhờ việc xem xét đến lợi ích và quantâm thực tế thông qua việc thương lượng với nhauvề phương án giải quyết vấn đề đang tranh chấp.Tuy nhiên, pháp luật GQTC bằng hòa giải vẫncòn bộc lộ một số vướng mắc, bất cập sau: Khoản

2 Điều 201 BLLĐ 2012 quy định thời hạn hòagiải TCLĐ “trong thời hạn 05 ngày làm việc, kểtừ ngày nhận được yêu cầu hòa giải, hòa giảiviên phải kết thúc việc hòa giải” Mặc dù quyđịnh thời hạn phải hòa giải xong vụ tranh chấp là

05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được yêu cầuhòa giải, nhưng trên thực tế hòa giải viên khôngđược tiếp cận và giải quyết vụ việc ngay khi nhậnđược đơn yêu cầu hòa giải Theo quy định tại

khoản 3, 4 Điều 7 Thông tư số

08/2013/TT-BLĐTBXH, khi nhận được đơn yêu cầu hòa giải

của các bên tranh chấp, trong thời hạn 01 ngày,

Phòng LĐ - TB và XH báo cáo Chủ tịch Ủy ban

nhân dân cấp huyện quyết định cử hòa giải viên

tham gia giải quyết vụ TCLĐ và trong thời hạn 01

ngày làm việc, kể từ ngày nhận được báo cáo của

Phòng LĐ - TB và XH, Chủ tịch Ủy ban nhân dân

cấp huyện ban hành quyết định cử hòa giải viên

tham gia giải quyết vụ tranh chấp Như vậy, với

quy định của pháp luật hiện hành thì khoảng thời

gian thực tế dành cho hoạt động hòa giải TCLĐ

chỉ còn 03 ngày làm việc Việc xác minh, thu thập

tài liệu, chứng cứ là do các bên liên quan cung

cấp, vì vậy, khi một trong hai bên có liên quan

cố tình không cung cấp tài liệu thì hòa giải viên

sẽ khó có thể có những trợ giúp để đảm bảo

quyền lợi cho cả hai bên

Tuy nhiên khoản 1 Điều 201 cũng có quy định

một số TCLĐ không bắt buộc phải qua thủ tục

hòa giải như: sa thải, đơn phương chấp dứt hợp

đồng; bồi thường thiệt hại, trợ cấp khi chấp dứt

hợp đồng; giữ người giúp việc gia đình với

NSDLĐ; BHXH, BHYT; bồi thường thiệt hại giữa

NLĐ với doanh nghiệp, đơn vị sự nghiệp đưa

NLĐ đi làm việc tại nước ngoài Quá trình giải

quyết TCLĐ có thể trải qua nhiều giai đoạn khác

nhau, trong đó giải quyết TCLĐ tại tòa án là giai

đoạn có tầm quan trọng đặc biệt Vì việc giải

quyết TCLĐ tại tòa án được thực hiện bởi tòa án

với tư cách là cơ quan tài phán mang tính quyền

lực nhà nước và được tiến hành theo trình tự, thủ

tục tố tụng chặt chẽ; Giải quyết TCLĐ tại tòa án

là hoạt động giải quyết cuối cùng sau khi tranh

chấp đã được giải quyết ở các giai đoạn khác mà

không đạt kết quả; Các phán quyết của tòa án về

vụ án TCLĐ được đảm bảo thi hành bằng các

biện pháp cưỡng chế nhà nước thông qua cơ quan

thi hành án Cho nên việc giải quyết TCLĐ chủ

yếu ở các cơ quan tòa án đã góp phần phân định

tính đúng đắn, hợp pháp trong hành vi của các

chủ thể, góp phần đảm bảo được quyền lợi của

NLĐ khi bị vi phạm Do là cơ quan xét xử mang

tính quyền lực của Nhà nước nên trình tự, thủ tục

chặt chẽ và hiệu lực phán quyết có tính khả thi

cao, nếu không chấp hành sẽ bị cưỡng chế, do đó

khi đã đưa ra tòa án thì quyền lợi của LĐN sẽ

được đảm bảo Và hơn hết, nguyên tắc xét xử của

tòa án là công khai nên có tính răn đe đối vớinhững NSDLĐ khi vi phạm vào quyền lợi củaLĐN Tuy nhiên việc lựa chọn phương thức tòaán có những nhược điểm nhất định vì thủ tục tạitòa án phải theo trình tự, thiếu sự linh hoạt dopháp luật quy định Cùng với việc phán quyết củatòa án thường bị kháng cáo, quá trình tố tụng cóthể bị trì hoãn và kéo dài, có thể phải qua nhiềucấp xét xử, dẫn đến việc đòi lại quyền của LĐNquá lâu khiến họ gặp nhiều khó khăn trongkhoảng thời gian chờ xét xử

Công đoàn có vai trò rất quan trọng trong việcbảo vệ quyền lợi của LĐN Công đoàn là ngườiđại diện bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp, chínhđáng của LĐN, họ tham gia thương lượng và giámsát việc NSDLĐ thực hiện các nội quy lao động,quy chế tiền lương và thưởng, định mức lao động…Ngoài ra khi LĐN bị xâm phạm đến quyền lợi thìcông đoàn sẽ tham gia, hỗ trợ GQTC lao động,tham gia đối thoại với NSDLĐ để xây dựng quanhệ lao động hài hòa, ổn định, đây là vai trò khôngthể thay thế của công đoàn

3 kết luận

Qua phân tích các quy định của pháp luật hiệnhành nêu trên, có thể thấy nhìn chung pháp luậtvề bảo vệ quyền của LĐN ở nước ta về cơ bảnđã bảo vệ quyền lợi của LĐN trong hầu hết cáclĩnh vực như việc làm, học và đào tạo nghề, thờigian làm việc nghỉ ngơi, kỷ luật lao động, thaisản Pháp luật hiện hành đã căn cứ vào đặcđiểm riêng về tâm sinh lý của LĐN để ban hànhnhững quy định phù hợp với pháp luật Việt Namtrong lĩnh vực bảo vệ quyền của LĐN Bộ luậtLao động 2012 của nước ta đã có quy định cụ thểvề những quyền riêng có của LĐN qua nhữngNghị định và Thông tư nhằm hoàn thiện hơn vềviệc bảo vệ quyền của họ: Quyền bình đẳng,không bị phân biệt đối xử trong các lĩnh vực việclàm, đào tạo lao động, tuyển dụng, sử dụng laođộng, thời giờ làm việc và nghỉ ngơi; Quyền đượcđảm bảo lợi ích trong thời gian mang thai, sinhcon và nuôi con nhỏ với những lợi ích về việclàm, BHXH, nghỉ thai sản và kỷ luật lao động;Quyền được đảm bảo điều kiện làm việc phù hợpnhư quy định các công việc và điều kiện làm việcphù hợp, điều kiện về cơ sở vật chất tại nơi làmviệc; Chống quấy rối tình dục nơi làm việc;Quyền đảm bảo về tiền lương; Quyền đảm bảo

về tuổi nghỉ hưu Pháp luật của nước ta cũng đảm

bảo LĐN không bị bóc lột, xâm hại và đối xử bất

công qua các biện pháp xử phạt để giúp LĐN bảo

vệ được quyền của mình như bồi thường thiệt hại,

xử lý vi phạm hành chính, truy cứu trách nhiệm

hình sự và giải quyết TCLĐ thông qua hòa giảivà Tòa án, trong đó không thể thiếu được vai tròcủa Công đoàn trong việc đảm bảo quyền lợi củaLĐN và xây dựng mối quan hệ tốt đẹp giữaNSDLĐ và LĐN n

Current regulations of vietnam of proteCting

female workerss rights

People's Committee of My Thuan Commune, Binh Minh District, Vinh Long Province

aBstraCt:

The misconception about gender makes female workers become more vulnerable objects Thegender characteristics and the existence of the male-dominated concept make women in Vietnamvulnerable with many challenges including abused rights and interests This article is to presentcurrent regulations of protecting rights of female workers which focus on three main contentsincluding regulations of compensation, regulations on handling administrative violations andregulations of solving disputes

keywords: Female workers, protection of female labor rights.

taØi liệu tham khảo:

1 Bộ luật Lao động năm 2012.

2 Đỗ Ngân Bình (2006), “Bảo vệ quyền lợi của lao động nữ theo Công ước quốc tế về xóa bỏ hình thức phân biệt đối xử với phụ nữ và pháp luật lao động Việt Nam”, Tạp chí Luật học, (3), tr.73.

3 Nguyễn Hữu Chí (2005), Hoàn thiện thực thi pháp luật về lao động nữ trong doanh nghiệp ngoài Nhà nước, Nhà xuất bản Tư pháp.

4 Vũ Ngọc Dương (2010), “Quyền bình đẳng của lao động nữ theo pháp luật Philippines”, Tạp chí Luật học, (2), tr.10.

ngày nhận bài: 9/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 19/12/2018

ngày chấp nhận đăng bài: 29/12/2018

Thông tin tác giả:

trần thị mộng

ủy ban nhân dân xã mỹ thuận, huyện Bình minh, tỉnh vĩnh long

1 Đặt vấn đề

Công ty là một loại hình doanh nghiệp do các

thành viên góp vốn thành lập nhằm mục đích kinh

doanh Muốn tiến hành sản xuất, kinh doanh bất

cứ ngành nghề, loại dịch vụ nào đều phải cần có

vốn Vốn này do các thành viên góp vào để cùng

nhau thực hiện các hoạt động kinh doanh kiếm lời

Vì vậy, “vốn góp” và “phần vốn góp” của thành

viên góp vốn sẽ gắn liền với sự tồn tại của công ty

cho đến khi công ty giải thể hoặc bị phá sản Bất

cứ cá nhân, tổ chức nào muốn trở thành thành viên

của công ty đều phải đóng góp tiền, tài sản, trí

tuệ, của mình Nói cách khác, việc một thành

viên chuyển quyền sở hữu tài sản của mình vào

công ty đã làm phát sinh tư cách thành viên công

ty của người đó

Xét ở góc độ kinh tế, việc chuyển nhượng phầnvốn góp trong công ty là hoạt động mua bán, đầu tưkiếm lời Còn dưới góc độ pháp lý, việc chuyểnnhượng phần vốn góp của thành viên công ty là mộtloại giao dịch dân sự, được điều chỉnh bởi các quyphạm pháp luật chuyên ngành và các quy địnhchung khác Tuy nhiên, pháp luật Doanh nghiệpViệt Nam hiện hành còn chưa quy định rõ bản chấtcủa “thế nào là vốn góp”, “phần vốn góp”, “hành vichuyển nhượng vốn góp”, cũng như việc quản lý củanhà nước về việc chuyển nhượng phần vốn góptrong công ty là điều hết sức cần thiết

Trong phạm vi bài viết, tác giả trình bày thựctrạng pháp luật về chuyển nhượng phần vốn góp củacông ty cổ phần, cũng như những kiến nghị nhằmhoàn thiện các quy định pháp luật về vấn đề này

thựC trạng pháp luật về Chuyển nhượng phần vốn góp

trong Công ty Cổ phần theo quy Định

Của luật doanh nghiệp năm 2014

tóm tắt:

Việc chuyển nhượng phần vốn góp trong công ty nói cung và công ty cổ phần nói riêng nóiriêng là hoạt động mua bán, đầu tư kiếm lời Còn dưới góc độ pháp lý, việc chuyển nhượng phầnvốn góp của thành viên công ty là một loại giao dịch dân sự, được điều chỉnh bởi các quy phạmpháp luật chuyên ngành và các quy định chung khác Tuy nhiên, pháp luật Doanh nghiệp ViệtNam hiện hành còn chưa quy định rõ bản chất của “thế nào là vốn góp”, “phần vốn góp”,

“hành vi chuyển nhượng vốn góp”, cũng như việc quản lý của nhà nước về việc chuyển nhượngphần vốn góp trong công ty là điều hết sức cần thiết Trong phạm vi bài viết, tác giả trình bàythực trạng pháp luật về chuyển nhượng phần vốn góp của công ty cổ phần, cũng như những kiếnnghị nhằm hoàn thiện các quy định pháp luật về vấn đề này

từ khóa: Vốn góp, chuyển nhượng phần vốn góp, Luật Doanh nghiệp.

2 thực trạng pháp luật về chuyển nhượng

vốn góp trong công ty cổ phần

2.1 Điều kiện chuyển nhượng các loại cổ phần

trong công ty cổ phần

Chuyển nhượng vốn trong công ty cổ phần

(CTCP) là việc cổ đông chuyển một phần hoặc toàn

bộ số cổ phần mà mình đang nắm giữ cho người

khác (có thể là cổ đông hoặc không phải là cổ đông

của công ty) Bản chất của hành vi chuyển nhượng

vốn là sự dịch chuyển quyền sở hữu của cổ đông đối

với cổ phần của họ trong công ty Cổ đông muốn rút

cổ phần của mình ra khỏi công ty thì hoặc là yêu

cầu công ty mua lại cổ phần hoặc là chuyển nhượng

cổ phần của mình cho người khác Chính sự thuận

lợi, linh hoạt trong việc chuyển nhượng cổ phần đã

mang lại cho nền kinh tế sự vận động nhanh chóng

của vốn đầu tư mà không phá vỡ tính ổn định của tài

sản công ty

Khác với pháp luật Việt Nam về tính chuyển

nhượng phần vốn góp, pháp luật công ty cổ phần

Nhật Bản quy định, trừ một số trường hợp ngoại lệ

như khi công ty thay đổi tính trách nhiệm hữu hạn

của người góp vốn hoặc trong trường hợp công ty

giải thể, phá sản, những người góp vốn không được

trả lại phần vốn đã góp Tuy nhiên, để đảm bảo cho

việc thu hồi vốn đầu tư của người góp vốn, tính

chuyển nhượng của phần vốn góp rất cao Pháp luật

Việt Nam thừa nhận tính tự do chuyển nhượng của

cổ phần, cổ phiếu như một nguyên tắc song cũng có

một số giới hạn nhất định

a) Các loại cổ phần được tự do chuyển nhượng

Với số vốn đã bỏ ra để mua cổ phần mà công ty

chào bán, cổ đông không nhất thiết phải gắn bó lâu

dài với công ty nếu họ không muốn Tính tự do

chuyển nhượng cổ phần đem lại cho CTCP lợi thế

hơn hẳn so với các loại hình công ty khác Đối với

CTCP quyền chuyển nhượng mà chúng ta cần phải

hiểu ở đây bao gồm cả các quyền bán, tặng cho,

thừa kế, Có nghĩa là chuyển nhượng vốn trong

CTCP không thể chỉ hiểu theo nghĩa hẹp là việc

mua bán, trao đổi

Một trong những ưu điểm nổi bật của CTCP là

mặc dù cổ đông “không được rút vốn đã góp bằng

cổ phần phổ thông dưới mọi hình thức, trừ trường

hợp được công ty hoặc người khác mua lại cổ phần”

(Khoản 1 Điều 115 Luật Doanh nghiệp năm 2014)

nhưng “được tự do chuyển nhượng cổ phần của mình

cho cổ đông khác và cho người không phải là cổ

đông” (điểm d Khoản 1 Điều 114 Luật Doanhnghiệp năm 2014) Do xuất phát từ quan niệm coiCTCP là mô hình tổ chức theo hình thức đối vốn, cótính chất đại chúng (phản ánh cấu trúc vốn linh hoạtvà khả năng chuyển đổi dễ dàng mà không làm mất

đi tính ổn định trong cấu trúc vốn) khác hẳn với môhình tổ chức theo hình thức đối nhân nên việcchuyển nhượng vốn trong CTCP dễ dàng hơn so vớicông ty TNHH và CTHD

Cũng chính vì điều đó, việc chuyển nhượng vốntrong CTCP không phải là một vấn đề gì quá phứctạp và khó khăn Nghĩa là các cổ đông có thểchuyển nhượng cổ phần của mình cho người khácmột cách công khai trên thị trường chứng khoán theonhững điều kiện mà pháp luật cũng như điều kiệncủa công ty quy định:

- Đối với các cổ phần phổ thôngCác cổ phần phổ thông có thể được coi là nềntảng cơ bản về vốn của CTCP, tổng giá trị loại cổphần này chiếm tỷ lệ chủ yếu trong công ty Nhữngngười sở hữu cổ phần phổ thông gọi là cổ đông phổthông - họ là hiện thân về lợi ích của CTCP trênthương trường Theo Luật Doanh nghiệp Việt Nam,một cổ phần phổ thông sẽ có một phiếu biểu quyết,như vậy mọi cổ đông phổ thông đều có quyền thamgia biểu quyết, quyết định các vấn đề quan trọngliên quan đến hoạt động của công ty Một đặc trưngnữa của cổ phần phổ thông là quyền tự do chuyểnnhượng của người sở hữu nó Khi không còn nhu cầuđầu tư vào công ty, cổ đông phổ thông có thể chuyểnquyền sở hữu của mình đối với công ty cho ngườikhác thông qua việc chuyển quyền sở hữu các cổphần Các điều kiện về chào bán, chuyển nhượngloại cổ phần này có thể do Điều lệ công ty quy địnhhoặc không quy định

- Đối với các loại cổ phần ưu đãiBên cạnh các cổ phần phổ thông, các CTCP cóthể quyết định việc phát hành thêm một số loại cổphần ưu đãi Bao gồm: cổ phần ưu đãi biểu quyết,cổ phần ưu đãi cổ tức, cổ phần ữu đãi hoàn lại vàmột số cổ phần ưu đãi khác do Điều lệ công ty nếucó quy định Giống với các cổ đông phổ thông, cáccổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức và cổ phần ưuđãi hoàn lại đều là những người đầu tư vào công tybằng cách mua cổ phần trong công ty và hoàn toàncó quyền tự do chuyển nhượng các loại cổ phần này.Tuy nhiên, điểm khác nhau cơ bản giữa các loại cổphần này là: các cổ đông phổ thông hoàn toàn có

quyền biểu quyết thì ngược lại các cổ đông sở hữu

cổ phần ưu đãi cổ tức và ưu đãi hoàn lại không có

quyền quan trọng đó

Đối với các loại cổ phần ưu đãi (trừ cổ phần ưu

đãi biểu quyết), việc chuyển nhượng chúng như thế

nào hoàn toàn mang tính chất tùy nghi và do Điều

lệ công ty quy định Đương nhiên nếu Điều lệ không

cụ thể hóa vấn đề này các cổ đông sở hữu chúng sẽ

tự do chuyển nhượng trên thị trường chứng khoán

b) Một số cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng

Tính tự do chuyển nhượng cổ phần cũng có ngoại

lệ, đó là đối với cổ phần phổ thông của cổ đông sáng

lập và cổ phần ưu đãi biểu quyết trong thời hạn 3

năm, kể từ ngày công ty được cấp Giấy chứng nhận

đăng ký doanh nghiệp (Khoản 3 Điều 119 Luật

Doanh nghiệp năm 2014)

Thứ nhất, đối với cổ phần phổ thông của cổ đông

sáng lập: Theo Khoản 3 Điều 119 Luật Doanh

nghiệp năm 2015 thì: “Trong thời hạn ba năm, kể từ

ngày công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký

doanh nghiệp, cổ đông sáng lập có quyền tự do

chuyển nhượng cổ phần phổ thông của mình cho cổ

đông sáng lập khác, nhưng chỉ được chuyển nhượng

cổ phần phổ thông của mình cho người không phải

là cổ đông sáng lập nếu được sự chấp thuận của Đại

hội đồng cổ đông” Tuy nhiên, không phải tất cả số

cổ phần thuộc sở hữu của cổ đông sáng lập đều chịu

sự hạn chế chuyển nhượng này mà chỉ có “số cổ

phần đăng ký tại thời điểm đăng ký doanh nghiệp

lần đầu và đã góp trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày

được cấp Giấy chứng nhận doanh nghiệp” mới bị

hạn chế chuyển nhượng theo Khoản 3 Điều 119

Hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phần phổ thông

của cổ đông sáng lập sẽ được bãi bỏ sau thời hạn 3

năm, kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký

doanh nghiệp

Sở dĩ, pháp luật quy định như vậy, một mặt là

nhằm ràng buộc và đề cao trách nhiệm của cổ đông

sáng lập trong giai đoạn đầu thành lập công ty; mặt

khác có tác dụng ngăn chặn tình trạng các sáng lập

viên thành lập công ty nhằm mục đích nào đó như

để lừa đảo chiếm đoạt tài sản của người góp vốn,

hoặc để có nhân thân tốt chẳng hạn ) và khi đạt

được mục đích của mình, họ bán cổ phần của mình

và bỏ mặc số phận của công ty cũng như các cổ

đông góp vốn khác

Thứ hai, đối với cổ phần ưu đãi biểu quyết: Theo

Khoản 3 Điều 116 Luật Doanh nghiệp năm 2014:

“Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi biểu quyết khôngđược chuyển nhượng cổ phần đó cho người khác”.Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi biểu quyết khôngđược chuyển nhượng cổ phần đó cho người khác;nghĩa là tổ chức được Chính phủ ủy quyền và cổđông sáng lập không được chuyển nhượng cổ phần

ưu đãi biểu quyết mà mình nắm giữ cho người khác.Tuy nhiên, sau thời hạn 3 năm, cổ phần ưu đãi biểuquyết của cổ đông sáng lập chuyển thành cổ phầnphổ thông; còn cổ phần ưu đãi biểu quyết của tổchức được Chính phủ ủy quyền thì Luật Doanhnghiệp năm 2014 chưa có một quy định rõ ràngtương ứng

Đối với các cổ phần ưu đãi biểu quyết, trongmọi trường hợp, các cổ đông sở hữu các cổ phần đókhông được phép chuyển nhượng cho người khác.Đây là quy định tối bắt buộc Tuy nhiên, thực tiễnđặt ra trường hợp đặc biệt, khi một cổ đông cóquyền ưu đãi biểu quyết chết thì số cổ phần ưu đãiđó sẽ được giải quyết như thế nào? Để đảm bảoquyền lợi và lợi ích của chính các cổ đông này,Điều lệ công ty nên quy định cụ thể những trườnghợp đặc biệt, ví dụ để lại thừa kế cho người khác.Trong những trường hợp đặc biệt như vậy, cổ phần

ưu đãi biểu quyết chỉ có thể được chuyển nhượngsau khi đã được chuyển nhượng thành cổ phần phổthông Có nghĩa là khi một cổ đông có quyền ưuđãi biểu quyết chết thì họ chỉ có thể để lại chongười thừa kế giá trị vật chất của các cổ phần màhọ sở hữu chứ không phải là giá trị pháp lý củanhững cổ phần đó

2.2 Thủ tục và hình thức chuyển nhượng cổ phần

Các quy định liên quan tới chuyển nhượng cổphần được Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy địnhmột cách rất cụ thể và rõ ràng như: hình thức chuyểnnhượng, trường hợp chỉ chuyển nhượng một số cổphần trong cổ phiếu có ghi tên Có thể được thựchiện giữa các cổ đông của công ty với các cổ đôngkhác trong công ty, hoặc với người khác không phảilà cổ đông của công ty Song, khác với hình thứcmua lại cổ phần, chuyển nhượng cổ phần về bảnchất không làm thay đổi số vốn của CTCP trên thựctế Do đó, việc chuyển nhượng cũng không làm ảnhhưởng đến quy mô sản xuất hay năng lực tài chínhcủa CTCP đó trên thị trường

Việc chuyển nhượng cổ phần được thực hiệnbằng văn bản theo cách thông thường hoặc bằng

cách trao tay cổ phiếu Việc chuyển vốn dưới hình

thức này rất dễ dàng và thuận lợi thông qua thị

trường chứng khoán Bên chuyển nhượng vẫn là

người sở hữu cổ phần có liên quan cho đến khi tên

của người nhận chuyển nhượng được đăng ký vào sổ

đăng ký cổ đông Giấy tờ chuyển nhượng phải được

bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng

hoặc đại diện ủy quyền của họ ký Thủ tục chuyển

nhượng cổ phần trong công ty cổ phần được quy

định như sau:

- Đối với cổ phần phổ thông của cổ đông sáng

lập:

+ Các bên liên quan ký kết và thực hiện hợp

đồng chuyển nhượng cổ phần

+ Tiến hành lập biên bản xác nhận về việc đã

hoàn thành thủ tục chuyển nhượng cổ phần

+ Tổ chức cuộc họp Đại hội đồng cổ đông để

thông qua việc chuyển nhượng cổ phần

+ Tiến hành chỉnh sửa, bổ sung thông tin trong

Sổ đăng ký cổ đông của công ty

+ Tiến hành đăng ký thay đổi cổ đông sáng lập

theo quy định

- Đối với cổ phần phổ thông của cổ đông phổ

thông:

+ Các bên liên quan ký kết và thực hiện hợp

đồng chuyển nhượng cổ phần

+ Tiến hành lập biên bản xác nhận về việc đã

hoàn thành thủ tục chuyển nhượng cổ phần

+ Tiến hành chỉnh sửa, bổ sung thông tin trong

Sổ đăng ký cổ đông

+ Tiến hành đăng ký cổ đông sở hữu từ 5% tổng

số cổ phần trở lên với Cơ quan đăng ký kinh doanh

(nếu có)

- Tuy nhiên cũng cần phải lưu ý:

Bên chuyển nhượng vẫn là người sở hữu cổ phần

có liên quan cho đến khi thông tin của người nhận

chuyển nhượng được đăng ký vào Sổ đăng ký cổ

đông

Cổ phần được coi là đã bán khi được thanh toán

đủ và những thông tin về người mua được ghi đúng,

ghi đủ vào Sổ đăng ký cổ đông; kể từ thời điểm đó,

người mua cổ phần trở thành cổ đông của CTCP

Cổ đông dự định chuyển nhượng cổ phần không

có quyền biểu quyết về việc chuyển nhượng cổ

phần đó

Quyền chuyển nhượng cổ phần bao gồm mua

bán, tặng cho, để lại thừa kế Trong quan hệ

chuyển nhượng cổ phần, người nhận chuyển

nhượng trở thành chủ sở hữu cổ phần khi tên củangười này được đăng ký vào sổ đăng ký cổ đôngvà như vậy người chuyển nhượng vẫn được nhậncổ tức từ công ty trong trường hợp họ chuyểnnhượng cổ phần của mình trong thời gian giữathời điểm kết thúc lập danh sách cổ đông và thờiđiểm trả cổ tức Luật Doanh nghiệp năm 2014còn dự liệu cả trường hợp chỉ chuyển nhượng mộtsố cổ phần trong có phiếu có ghi tên thì cổ phiếucũ bị hủy bỏ và công ty phát hành cổ phiếu mớighi nhận số cổ phần đã chuyển nhượng và số cổphần còn lại

2.3 Hệ quả pháp lý của việc chuyển nhượng cổ phần

Việc chuyển nhượng cổ phần của các cổ đôngkhông làm thay đổi cấu trúc vốn điều lệ của CTCP.Nhưng việc chuyển nhượng cổ phần của cổ đôngcông ty cũng gây ra một số hậu quả pháp lý nhấtđịnh đối với công ty như sau:

- Đối với trường hợp chuyển nhượng cổ phần phổthông của cổ đông sáng lập: Trong trường hợp nàybên chuyển nhượng vẫn là người sở hữu cổ phần cóliên quan cho đến khi thông tin của bên nhậnchuyển nhượng được đăng ký vào Sổ đăng ký cổđông Tuy nhiên, sau khi nhận chuyển nhượng cổphần của cổ đông sáng lập thì CTCP phải tiến hànhđăng ký thay đổi cổ đông sáng lập theo quy địnhcủa Khoản 3 Điều 51 Nghị định số 78/2015/NĐ-CPcủa Chính phủ: Theo đó, công ty phải gửi Thôngbáo đến Phòng Đăng ký kinh doanh nơi công ty đãđăng ký

Kèm theo Thông báo phải có: danh sách thôngtin của các cổ đông sáng lập khi đã thay đổi; Hợpđồng chuyển nhượng cổ phần hoặc các giấy tờchứng minh hoàn tất việc chuyển nhượng; Văn bảncủa Sở Kế hoạch và Đầu tư chấp thuận về việc gópvốn, mua cổ phần, phần vốn góp của nhà đầu tưnước ngoài đối với trường hợp quy định tại Khoản 1Điều 26 Luật Đầu tư

Khi nhận thông báo, Phòng Đăng ký kinh doanhtrao giấy biên nhận và đăng ký thay đổi cổ đôngsáng lập cho CTCP Và bên nhận chuyển nhượngcổ phần sẽ trở thành chủ sở hữu của CTCP, có cácquyền và nghĩa vụ của một cổ đông sáng lập theoquy định của pháp luật doanh nghiệp hiện hành.Ngoài ra, đối với cổ đông sáng lập đã chuyểnnhượng cổ phần phổ thông của mình sẽ phải chị thuếthu nhập cá nhân, dựa trên thu nhập mà người này

đã nhận được khi tiến hành chuyển nhượng cổ phần

của mình với thuế suất 20% tính trên giá trị của hợp

đồng chuyển nhượng cổ phần

- Đối với trường hợp chuyển nhượng các loại cổ

phần phần khác (trừ các loại cổ phần bị hạn chế

chuyển nhượng) thì việc chuyển nhượng cổ phần

sẽ được ghi nhận trong Sổ đăng ký cổ đông, bên

nhận chuyển nhượng sẽ trở thành cổ đông của công

ty cổ phần, có các quyền và nghĩa vụ y như một cổ

đông sở hữu công ty theo quy định của luật và Điều

lệ của CTCP đó, cũng như được hưởng các quyền

lợi khác từ loại cổ phần ưu đãi mà họ sở hữu trong

công ty

Như vậy, nếu như mức độ chuyển quyền sở hữu

của các thành viên trong công ty TNHH được xác

định thông qua phần vốn góp thì ở CTCP, đơn vị

xác định phần quyền sở hữu của từng cổ đông đối

với công ty là cổ phần Chính vì vậy, việc chuyển

nhượng cổ phần có nghĩa là chuyển nhượng phần

quyền sở hữu đối với công ty của cổ đông cho

người khác Xuất phát từ tính tự do chuyển nhượng

vốn của CTCP nên dễ dàng huy động được nhiều

nguồn vốn đầu tư của các nhà kinh doanh Họ đầu

tư tài sản vào công ty làm ăn có lãi để trở thành cổ

đông CTCP đó Sau một thời gian CTCP kinh

doanh phát đạt họ lại chuyển nhượng cổ phần của

mình cho người khác để thu lời

3 hoàn thiện quy định về chuyển nhượng

vốn trong công ty cổ phần

Thực tiễn thi hành pháp luật về vốn trong CTCP

vẫn còn tồn tại một số hạn chế trong thủ tục

chuyển nhượng Do đó, các quy định này cần thiết

phải được sửa đổi, bổ sung phù hợp để tạo điều

kiện thuận lợi cho CTCP dễ dàng hoạt động và

phát huy hơn nữa vai trò là nơi tập trung những

nguồn vốn lớn của xã hội, góp phần thúc đẩy nền

kinh tế phát triển

Việc hạn chế chuyển nhượng cổ phần của cổ

đông sáng lập chỉ áp dụng đối với số cổ phần đăng

ký mua tại thời điểm đăng ký doanh nghiệp lần

đầy và đã góp vốn trong thời hạn 90 ngày kể từ

ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh

doanh Quy định như vậy, là chưa thực sự hợp lý

và đảm bảo ý nghĩa của việc hạn chế chuyển

nhượng cổ phần phổ thông của cổ đông sáng lập

theo tinh thần tại Khoản 3 Điều 119 Luật Doanh

nghiệp năm 2014 Bởi giả sử có cổ đông sáng lập

không góp đủ số cổ phần đã đăng ký mua trong

thời hạn 90 ngày và sau thời hạn đó thì có ngườikhác nhận góp đủ số cổ phần còn thiếu, đươngnhiên người này sẽ được coi là cổ đông sáng lập vàkhi đó cũng phải chịu những hạn chế chuyểnnhượng như những cổ đông khác Như vậy, điềuluật chỉ cần quy định là: “Hạn chế chuyển nhượngcổ phần của cổ đông sáng lập quy định tại Khoản

3 Điều 119 của Luật Doanh nghiệp chỉ áp dụng đốivới số cổ phần đăng ký mua tại thời điểm đăng kýdoanh nghiệp lần đầu tiên kể từ ngày được cấpGiấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp”

4 kết luận

Xu hướng mua bán phần vốn góp trong công tycổ phần của cổ đông sáng lập trong công ty cổphần ngày càng hiện hữu tại nước ta đặc biệt tronghoàn cảnh nền kinh tế hiện nay đang gặp khó khănvà hàng loạt các doanh nghiệp do thiếu vốn, thiếunhân lực, kinh nghiệm lâm vào tình trạng phá sảnhoặc bị thôn tính Chính vì thế đây là cơ hội chomột số nhà đầu tư có tiềm lực mua lại được phầnvốn góp hoặc cổ phần tại các doanh nghiệp tiềmnăng mà trong điều kiện bình thường họ khó có thểtiếp cận được

Trong nền kinh tế thị trường hiện nay, chuyểnnhượng phần vốn góp trong công ty là hành vi có

ý nghĩa cả về mặt kinh tế và pháp lý Hệ quảpháp lý của chuyển nhượng phần vốn góp trongcông ty tạo ra khả năng chuyển quyền sở hữu tàisản của thành viên, cổ đông sang cho người khác(có thể là thành viên hoặc không phải là thànhviên của công ty), đồng thời ràng buộc nghĩa vụvà mang đến quyền lợi cho các thành viên, cổđông của công ty đó

Với cách tiếp cận như vậy, bài viết đã nghiêncứu giải quyết được các vấn đề sau:

- Nghiên cứu khá kỹ lưỡng cơ sở lý luận củaviệc chuyển nhượng phần vốn góp trong công tycổ phần Việc chuyển nhượng phần vốn góp tạo racác hệ quả pháp lý đối với các thành chuyểnnhượng, nhận chuyển nhượng và đối với cả công

ty Sau khi nhận chuyển nhượng, bên nhận chuyểnnhượng trở thành thành viên, cổ đông và có quyềnlợi và nghĩa vụ nhất định đối với công ty

- Các hình thức chuyển nhượng phần vốn góptrong công ty cổ phần theo pháp luật Việt Namhiện tại còn có nhiều khiếm khuyết Ngoài hìnhthức chuyển nhượng bằng hợp đồng là chủ yếu,các hình thức chuyển nhượng khác như trao tay (cổ

phiếu) cũng là các nhu cầu kinh tế khách quan đòi

hỏi có luật điều chỉnh cụ thể hơn nữa Bản thân

khái niệm “vốn góp”, “phần vốn góp”, “tài sản

góp vốn” theo pháp luật Việt Nam cũng cần thống

nhất và hoàn thiện hơn nữa để ghi nhận chế định

quyền tài sản đối loại tài sản là “phần vốn góp”

- Từ việc đánh giá các khiếm khuyết nêu trên,bài viết nêu một số kiến nghị nhất định nhằm xâydựng và hoàn thiện pháp luật về chuyển nhượngphần vốn góp trong công ty cổ phần ở Việt Nam n

Current regulations of enterprise law 2014 on

transferring ContriButed Capital at joint stoCk

on this legal issue

keywords: Contributed capital, transfer of contributed capital, Enterprise Law.

taØi liệu tham khảo:

1 Lại Thị Hải Yến (2012), Quy chế pháp lý về vốn của công ty cổ phần - Những vấn đề lý luận và thực tiễn, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội.

2 Nguyễn Bích Ngọc & Nguyễn Đình Cung (2009), Công ty: Vốn, quản lý và tranh chấp theo Luật Doanh nghiệp năm 2005, NXB Tri thức.

3 Lê Vệ Quốc (2001), “Tìm hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam về chuyển nhượng vốn đối với công ty TNHH và công ty cổ phần”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật, (11), tr 41-47.

4 Phạm Thị Tâm (2015), Pháp luật về bảo vệ quyền lợi của cổ đông trong công ty cổ phần - Thực trạng và giải pháp hoàn thiện, Luận văn thạc sỹ, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội.

ngày nhận bài: 20/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 30/12/2018

ngày chấp nhận đăng bài: 2/1/2019

Thông tin tác giả:

phạm vũ phương

trung tâm giáo dục nghề nghiệp - giáo dục thường xuyên huyện thới lai, thành phố Cần thơ

1 Đặt vấn đề

Quyền về đời sống riêng tư, bí mật cá nhân, bí

mật gia đình (gọi chung là bí mật đời tư) là một trong

những quyền cơ bản quan trọng nhất của con người

được Hiến pháp năm 2013 ghi nhận

Việc bảo vệ nó tưởng chừng như đơn giản, nhưng

trên thực tế, sự vi phạm trong thời gian qua có thể

nói là đang tràn lan, trở thành mối lo cho xã hội

Việc ngăn chặn sự xâm phạm bí mật đời tư của cá

nhân thực sự khó khăn trong kỷ nguyên internet này,

khi mà thông tin được lan truyền rất nhanh chỉ sau

một cái “nhấp” chuột máy tính, rất nhiều thông tin

đời tư cá nhân đáng ra phải được bảo vệ bị phơi bày

Những người có thông tin cá nhân, hoặc người thân

của họ bị tiết lộ đôi khi gặp quá nhiều rắc rối trong

cuộc sống, khi kẻ xấu sử dụng thông tin của họ

nhằm thực hiện hành vi phi pháp…

Trong thời đại công nghệ số hóa phát triển

mạnh mẽ như hiện nay, việc đưa các thông tin cá

nhân của mình lên mạng để sử dụng vào những

mục đích khác nhau đã dần trở nên quen thuộc

Việc làm này một mặt giúp thuận tiện hơn trong

việc sử dụng các dịch vụ xã hội, nhưng mặt trái

của nó là tồn tại những nguy cơ bị người khác đánhcắp thông tin để thực hiện những hành vi trái phápluật như giả mạo bạn bè, người thân để lừa đảo,làm giả thẻ ngân hàng…

Bên cạnh đó, không khó để tìm kiếm đượctrên mạng thông tin cá nhân, những bí mật giađình, đời sống tình cảm riêng tư của một số chínhtrị gia, diễn viên, ca sĩ, người mẫu nổi tiếng, thậmchí là những ồn ào xung quanh vụ scandal tronggiới showbiz Chưa bàn tới việc những thông tinnày khi đăng tải có được sự cho phép của ngườitrong cuộc hay không, việc công khai nhữngthông tin đó có thể dẫn đến tổn hại về tinh thần,danh dự, nhân phẩm, uy tín của cá nhân người đó.Chính vì thế, việc biết được những thông tin cánhân của mình có được pháp luật bảo vệ haykhông, phạm vi thông tin cá nhân được bảo vệnhư thế nào, mức độ bảo vệ ra sao… là điều hếtsức quan trọng và cần thiết Đây chính là nhữngquy định của pháp luật “quyền về đời sống riêng

tư, bí mật cá nhân, bí mật gia đình”, một trongnhững quyền nhân thân cơ bản của cá nhân đượcpháp luật dân sự bảo vệ

quyền về ĐơØi sống riêng tư theo pháp luật dân sự việt nam hiện haØnh

tóm tắt:

Trong thời đại công nghệ số hóa phát triển mạnh mẽ như hiện nay, việc đưa các thông tin cánhân của mình lên mạng để sử dụng vào những mục đích khác nhau, đã dần trở nên quen thuộc.Việc làm này một mặt giúp thuận tiện hơn trong việc sử dụng các dịch vụ xã hội, nhưng mặt tráicủa nó là tồn tại những nguy cơ bị người khác đánh cắp thông tin để thực hiện những hành vi tráipháp luật như giả mạo bạn bè, người thân để lừa đảo, làm giả thẻ ngân hàng… Trong phạm vi bàiviết, tác giả trình bày lịch sử phát triển quyền về đời sống riêng tư trên thế giới và quy định củapháp luật dân sự Việt Nam về quyền về đời sống riêng tư

từ khóa: Quyền đời sống riêng tư, bí mật đời tư.

2 lịch sử phát triển quyền về đời sống riêng

tư trên thế giới.

Trong tác phẩm “Bàn về tự do”, Stuard Mill

(1806 - 1873) đề cập tới sự tồn tại của 2 không gian

đối lập, một thuộc về chính quyền quản lý, một dành

cho cá nhân tự quản Trước đó, sự phân biệt giữa

không gian riêng và chung cũng đã được John

Locke (1632 - 1704) đề cập gián tiếp trong tác phẩm

“chuyên luận số hai về chính quyền”, khi bàn về

tài sản, Locke cho rằng trong trạng thái tự nhiên của

cải xã hội được giữ như là tài sản chung Một cá

nhân có quyền sở hữu đương nhiên đối với thân thể

và tinh thần, thông qua lao động một cá nhân có thể

sở hữu tài sản thông qua việc kết tinh lao động vào

trong tài sản đó, biến nó thành tài sản cá nhân

Những tư tưởng về quyền về đời sống riêng tư

phát triển cực thịnh cùng với sự phát triển của tư

tưởng về các quyền cơ bản của con người trong

những năm 40 của thế kỷ 20 Ngày 10/12/1948, Đại

hội đồng Liên hợp quốc đã thông qua Tuyên ngôn

thế giới về nhân quyền Trong đó, Điều 12 Tuyên

ngôn này có ghi nhận về quyền riêng tư của cá nhân:

“Không một ai bị xâm phạm một cách độc đoán về

đời sống riêng tư, gia đình, nhà ở, hay thư tín, cũng

như bị xúc phạm danh dự hay tiếng tăm của mình

Mọi người đều có quyền được pháp luật bảo vệ,

trước những xâm phạm và xúc phạm như vậy.”

Để cụ thể hóa các quy định về quyền con người

trong hiến chương Liên Hiệp quốc, hai công ước

quốc tế đã ra đời vào ngày 16/12/1966: Công ước

quốc tế về các quyền dân sự chính trị; Công ước

quốc tế về các quyền kinh tế, xã hội và văn hóa Tại

Điều 17 Công ước về các quyền dân sự chính trị,

Quyền riêng tư tiếp tục được đề cập: “1 Không ai bị

can thiệp một cách tùy tiện hoặc bất hợp pháp vào

đời sống riêng tư, gia đình, nhà ở, thư tín, hoặc bị

xâm phạm bất hợp pháp đến danh dự và uy tín 2

Mọi người đều có quyền được pháp luật bảo vệ

chống lại những can thiệp hoặc xâm phạm như vậy.”

Thập kỷ 70 và khoảng thời gian sau nay là thời

kỳ nở rộ của quyền riêng tư trên bình diện quốc tế,

rất nhiều quốc gia ban hành những đạo luật nhằm

bảo vệ dữ liệu điện tử và bảo vệ quyền về đời sống

riêng tư, có thể kể đến như: năm 1974, Quốc hội

Hoa Kỳ thông qua đạo luật về quyền riêng tư The

Privacy Act; Năm 1977, nước Đức cho ban hành đạo

luật Liên bang về bảo vệ thông tin (Federal data

Protection act); Năm 1978, tại Pháp, Đạo luật bảo

vệ thông tin dữ liệu ra đời; Năm 1981, Isarel ban

hành Luật về quyền riêng tư; năm 1988 đến lượtAustralia ban hành Đạo luật về quyền riêng tư; năm

1992 là Thụy Sỹ và năm 1998 và Vương quốc Anh.Trong quá trình khảo cứu quy định về quyền vềđời sống riêng tư thì thấy tại nhiều quốc gia trong họluật Civil law, các quy định về quyền về đời sốngriêng tư, các quy định về quyền về đời sống riêng tưđược ghi nhận trong hiến pháp, luật dân sự và cácluật chuyên ngành Còn trong họ luật Common law,quy định định về quyền riêng tư được xây dựngthông qua các án lệ cũng như pháp luật thành văn,

do đó bao quát được những lỗ hổng nhưng thiếu sótmà nhà nước chưa kịp ban hành quy định để giảiquyết Trong các quốc gia thuộc dòng họ Commonlaw, Hoa kỳ là quốc gia có nền pháp lý phát triểnnhất, hệ thống quy định của pháp luật Hoa Kỳ về vềđời sống quyền riêng cũng rất phong phú đa dạng dođó rất cần phải quan tâm nghiên cứu

Tại Hoa Kỳ, nguồn luật bao gồm cả pháp luậtthành văn và án lệ, án lệ sử dụng chủ yếu trong hoạtđộng xét xử Trong hệ thống pháp luật Hoa Kỳ, khigiải quyết những tranh chấp bồi thường thiệt hại vềdân sự, hệ thống các quy định về trách nhiệm dânsự (tort, civil wrong) được áp dụng Những quy địnhnày được ghi nhận thông qua án lệ Ngoài ra để làmsáng tỏ thêm về những án lệ đã có cũng như tậphợp, pháp điển hóa những nguyên tắc chung tronggiải quyết tranh chấp mà Viện Khoa học pháp lýHoa Kỳ đã ban hành những tuyển tập bình luận vềcác vấn đề pháp lý khác nhau gọi là Reastatement

of law Bộ Reastatement of law đề cập tới nhiềulĩnh vực như Đại diện (Agency), Xung đột pháp luật(Conflict of the law), Hợp đồng (Contract), Tài sản(Property)…

Khi xét xử, bên cạnh việc viện dẫn các án lệ,các thẩm phán cũng dựa trên những nguyên tắcđược ghi nhận trong các tuyển tập này để lập luậnvà đưa ra phán quyết

Mục 652 tuyển tập số 02 về bồi thường thiệt hạingoài hợp đồng (Reastatement of the law, second,Torts 652) có quy định về các dạng hành vi xâmphạm quyền riêng tư phải chịu trách nhiệm dân sựbao gồm:

- Xâm phạm không gian riêng tư (Instructionupon seclusion)

- Hành vi sử dụng tên tuổi và hình ảnh của ngườikhác (Approriation of name or Likeeness)

- Hành vi công khai đời sống riêng tư (PublicityGiven to Private Life)

- Công bố thông tin không có cơ sở đặt người khác

vào tình huống gây hiểu lầm (Publicity that

unreasonably places the other in a false light before

the public)

Như vậy với 4 hành vi nêu trên có thể thấy rằng,

nội dung của quyền riêng tư trong pháp luật dân sự

Hoa Kỳ không chỉ đơn thuần là sự bảo vệ về khía

cạnh thông tin cá nhân mà nó còn có sự giao thoa với

các quyền dân sự khác: đó là quyền bất khả xâm

phạm về chỗ ở và nơi cư trú, quyền bất khả xâm

phạm đối với thư tín, quyền của cá nhân đối với tên

tuổi hình ảnh Việc xây dựng các quy định về quyền

riêng tư tại Hoa Kỳ, không xuất phát trên cơ sở lý

luận pháp lý mà được thể hiện thông qua thực tiễn

Thông qua các cuộc trao đổi, bàn luận về quyền

riêng tư xuyên suốt từ đầu thế kỷ 20, năm 1960, học

giả William Prosser đã đưa ra hệ thống 4 hành vi

xâm phạm tới quyền riêng tư (đã nêu trong chương I)

làm tiền đề cho công tác xét xử của các tòa án, từ đó

đúc kết kinh nghiệm thực tiễn cho sự ra đời cho quy

định về 04 hành vi xâm phạm riêng tư đã nêu ở trên

Trong 04 hành vi xâm phạm riêng tư theo pháp luật

Mỹ thì hành vi đầu tiên (Instrusion upon seclusion)

và hành vi thứ ba - Hành vi công khai đời sống riêng

tư (Publicity Given to Private Life) là dễ dàng nhận

thấy nó đúng là sự xâm phạm vào không gian riêng,

phù hợp với những quan niệm của Việt Nam Tuy

nhiên, dạng hành vi thứ hai thì có vẻ giống với hành

vi xâm phạm về hình ảnh, còn dạng hành vi thứ tư thì

giống với hành vi xâm phạm về danh dự nhân phẩm

Như vậy có thể thấy, pháp luật Mỹ xây dựng, định

hình các hành vi xâm phạm riêng tư thông qua hình

thức (mặt khách quan) của hành vi mà hướng tới giá

trị (khách thể) mà hành vi xâm hại Sử dụng hình ảnh

thì đối tượng tác động là hình ảnh, nhưng về bản chất

là làm tổn thương tới đời sống tinh thần, sự riêng tư

của cá nhân

Mỗi quốc gia có quan niệm khác nhau về quyền

về đời sống riêng tư đó là vấn đề về truyền thống

pháp lý, tuy nhiên có một điểm đáng ghi nhận của

hệ thống Hoa Kỳ là môi trường lý luận và học thuật

phát triển có sự tương tác với đời sống pháp lý, từ đó

cho ra đời những quy định rất thiết thực phản ánh

đúng bản chất của hành vi chứ không viễn vong xa

vời Hệ thống án lệ của Hoa Kỳ thực sự có giá trị

trong việc xác định các hành vi khách quan xâm

phạm riêng tư và đường lối xử lý, sao cho đảm bảo

nguyên tắc stare decisis khỏa lấp được những thiết

sót của pháp luật thành văn

3 quyền về đời sống riêng tư trong luật dân sự việt nam

Từ trước khi Bộ luật Dân sự 2015 được thôngqua, hệ thống pháp lý của nước ta chỉ ghi nhậnquyền bất khả xâm phạm về nơi cư trú và thư tín,trong hiến pháp 1992 và quyền bí mật đời tư trongLuật Dân sự 1995 và Luật Dân sự 2005 chưa có quyđịnh trực tiếp về quyền về đời sống riêng tư Quyền về đời sống riêng tư, bí mật cá nhân, bímật gia đình (gọi chung là bí mật đời tư) là một trongnhững quyền cơ bản quan trọng nhất của con ngườiđược Hiến pháp năm 2013 ghi nhận

Năm 2015, Bộ luật Dân sự 2015 với nhiều thayđổi, trong đó có sửa đổi về quyền bí mật đời tư trướcđây trong Luật Dân sự 2005, cụ thể điều 38 BLDS

2015 quy đình rằng: “Quyền về đời sống riêng tư, bímật cá nhân, bí mật gia đình”

BLDS năm 2015 quy định quyền về đời sốngriêng tư, bí mật cá nhân, bí mật gia đình là một quyđịnh cần thiết, quan trọng và là một điểm nhấn phảnánh quan điểm lập pháp và trình độ lập pháp ở ViệtNam hiện nay Nhân tố con người được bảo đảmthực hiện có hiệu quả và thể hiện rõ nhất bản chấtcủa nhà nước pháp quyền, nhà nước của dân, do dânvà vì dân Điều 12 Tuyên ngôn toàn thế giới vềquyền con người năm 1948 của Đại Hội đồng Liênhiệp quốc quy định: “Không ai phải chịu sự canthiệp một cách tùy tiện vào cuộc sống riêng tư, giađình, nơi ở hoặc thư tín, cũng như bị xúc phạm danhdự hoặc uy tín cá nhân”

Mọi người đều có quyền được pháp luật bảo vệchống lại sự can thiệp và xâm phạm như vậy Quyềncon người được bảo đảm thực hiện đối với mỗi cánhân cư trú trong phạm vi lãnh thổ đất nước mình,mà còn được bảo vệ trong trường hợp lưu trú tại mộtquốc gia khác

Tại Điều 14 Công ước quốc tế về quyền của tấtcả những người lao động di trú và các thành viêngia đình họ năm 1990 của Đại Hội đồng Liên hiệpquốc quy định: “Không ai được phép can thiệp mộtcách bất hợp pháp hoặc tùy tiện vào cuộc sống giađình, đời tư, nhà cửa, thư tín hoặc các phương thứcgiao tiếp khác”… Điều 44 Công ước này quy định:

“Thừa nhận gia đình là một tế bào tự nhiên và cơbản của xã hội và có quyền được xã hội và nhà nướcbảo vệ…”

Như vậy, Luật Dân sự 2015 thay đổi về mặt thuậtngữ, sửa đổi từ “bí mật đời tư” sang “quyền đối vớiđời sống riêng tư” bổ sung thêm cụm từ bí mật cá

nhân, bí mật gia đình Về mặt nội dung, khoản 1 của

hai quy định năm 2005 và 2015 vẫn là thiết lập

nguyên tắc bất khả xâm phạm và được pháp luật

bảo vệ cho quyền nhân thân được quy định Khoản

2 điều 38 BLDS 2015 bãi bỏ quy định tiết lộ thông

tin trong trường hợp chủ thể của thông tin đã chết,

mất năng lực hành vi, chưa đủ tuổi có năng lực hành

vi dân sự Khoản 3 điều 38 BLDS 2015 so với quy

định của BLDS 2005, không có nhiều thay đổi

Khoản 4 quy định thêm về quyền riêng tư của các

bên trong quan hệ hợp đồng (một quan hệ đặc trưng

trong lĩnh vực dân sự)

Quy định của Bộ luật Dân sự 2015 chỉ có sự đổi

mới về hình thức chứ chưa có sự đổi mới nhiều về

mặt nội dung Quy định về quyền đối với đời sống

riêng tư, bí mật cá nhân, bí mật gia đình có 4 điểm

mới là: thay đổi về mặt thuật ngữ để tránh khỏi

những khúc mắc về khái niệm bí mật đời tư trước

đây; bổ sung thêm dữ liệu điện tử tại khoản 3 cho

phù hợp với sự phát triển của công nghệ thông tin;

bổ sung thêm quy định về bảo vệ thông tin trong

giao dịch hợp đồng và cuối cùng là bổ sung nội dung

quyền đối với bí mật gia đình

Do những quan niệm pháp lý khác nhau cũng

như đặc thù của hệ thống pháp lý mà pháp luật nước

ta không có quy định ghi nhận trực tiếp quyền về

đời sống riêng tư Điều này không phải vấn đề lớn

bởi lẽ quyền về đời sống riêng tư là một quyền năng

mang tính ứng dụng rất cao có thể được quy định

trong các trường hợp cụ thể, các điều luật cụ thể chứ

không nhất thiết phải có một quy định trực tiếp về

quyền riêng tư trong luật dân sự

Quyền về bí mật đời tư trước đây hay quyền về

đời sống riêng tư hiên nay đều chưa thể hiện hết các

khía cạnh của quyền riêng tư, hai quyền này mới

chỉ đảm bảo sự riêng tư về thông tin, bản chất của

quyền riêng tư còn bao gồm sự riêng tư về thân thể,

hình ảnh, nơi cư trú, và tự do hành động Nếu đưa

quyền về đời sống riêng tư vào trong Luật Dân sự,

vô hình chung sẽ chồng chéo lên các quyền năng

khác, cụ thể quyền riêng tư sẽ chồng chéo quyền

đối với hình ảnh (mặc dù khách thể bảo vệ là khác

nhau, nhưng đối tượng bảo vệ lại giống nhau),

quyền về đời sống riêng tư sẽ chồng chéo với quyền

tự do đi lại, quyền bất khả xâm phạm nơi cư trú

Nhìn sang pháp luật Mỹ thì thấy rằng, việc đưa

ra định nghĩa cụ thể về quyền về đời sống riêng tư

không quá quan trọng mà quan trọng là xác định

được các hành vi xâm phạm quyền riêng tư và thiếtlập những nguyên tắc pháp lý để bảo vệ sự riêng

tư Tu chính án số 4 được coi là gốc của quyền riêng

tư tại Mỹ, nó quy định về việc bảo vệ thân thể, tàisản, thư tín trước những cuộc lục soát và tịch thu vôcăn cứ Trong tu chính án số 4 không hề có một từnào liên quan tới quyền riêng tư “privacy” Quyềnvề đời sống riêng tư và các quy định về quyền riêng

tư trong pháp luật Hoa Kỳ được xây dựng trên cơ sởpháp điển hóa, tập trung hóa những tranh luận, quanđiểm học thuật, thực tiễn giải quyết tranh chấp bằngán lệ và ban hành những đạo luật để giải quyếtnhững vấn đề phát sinh mới trong xã hội Như vậy,những quy định về quyền riêng tư ra đời là để đápứng nhu cầu của thời đại, việc xây dựng hệ thốngquy định về quyền riêng tư trong pháp luật Mỹ rấtlinh hoạt và mang tính thực tiễn cao chứ không đòihỏi những quy định khung, quy định cứng trong cácđạo luật gốc Đây là điểm mà những nhà làm luậtViệt Nam cần lưu tâm nghiên cứu học hỏi quyềnriêng tư: Thứ nhất dựa vào quy định về bồi thườngthiệt hại ngoài hợp đồng trong pháp luật dân sự; thứhai là dựa vào vào việc xử lý hành chính đối vớihành vi xâm phạm thông tin riêng tư trong từng lĩnhvực cụ thể; thứ ba là xử lý hình sự về các tội phạmhình sự nếu hành vi cấu thành các tội phạm như làmnhục người khác (Điều 155 BLHS 2015), tội xâmphạm chỗ ở người khác (Điều 158 BLHS 2015), tộixâm phạm bí mật hoặc an toàn thư tín, điện thoại,điện tín hoặc hình thức trao đổi thông tin riêng tưkhác của người khác (điều 159 BLHS 2015) Cơ chếthì đã có những việc xử lý trên thực tế thì khó bởicác phương thức xử lý thì chưa rõ ràng đôi khi chồngchéo lẫn lộn, hơn nữa cũng là một phần là do nhậnthức của xã hội, của các cơ quan công quyền về tầmquan trọng của việc bảo vệ sự riêng tư và thông tinlà chưa cao

4 kết luận

Với những phân tích trên có thể thấy pháp luậtdân sự nước ta quy định về quyền về đời sốngriêng tư là khác so với quyền về đời sống riêng tưcủa một số quốc gia trên thế giới Tuy nhiên cầnphải hiểu rằng, quyền về đời sống riêng tư là mộtlĩnh vực mang tính thực tiễn cao, những quy địnhvề quyền về đời sống riêng tư được xây dựng trên

cơ sở nhu cầu thực tế của xã hội, chứ không phảilà thông qua quy định khung trong các đạo luật gốcnhư Hiến pháp, Luật Dân sự Vấn đề hiện tại của

Việt Nam không phải là sửa đổi Hiến pháp hay Bộ

luật Dân sự để đưa quyền riêng tư vào, mà là xây

dựng các đạo luật, các văn bản pháp luật chuyên

ngành quy định bảo vệ đời sống riêng tư cho cá

nhân Hiện nay, Nhà nước ta cũng đã rất tích cực

chủ động để sửa đổi các bộ luật hiện hành, bổ sung

các quy định về riêng tư, ban hành những quy định

mới bảo vệ sự riêng tư trong các lĩnh vực như thông

tin mạng, báo chí truyền thông, tố tụng hình sự.Hơn nữa, với sự ra đời của nguồn luật mới là Án Lệ(theo Luật Tổ chức tòa án nhân dân 2014, Nghịquyết 03/2015 về quy trình lựa chọn, công bố và ápdụng án lệ của Hội đồng thẩm phán TANDTC), hyvọng rằng quá trình xây dựng và áp dụng các quyđịnh để bảo vệ sự riêng tư sẽ diễn ra một cáchnhanh chóng và hiệu quả hơn nữa n

the right to a private life under Current vietnamese Civil law

Institute of Resource Development, Tra Vinh University

aBstraCt:

In the era of a rapid developed digital technology, the publishing your personal information onthe Internet for different purposes has gradually become familiar On the one hand, this activitymakes it more convenient for us to use social services On the other hand, this activity increasesrisks that our personal information could be stolen to commit illegal acts, such as impostures tocommit frauds and making fake bank cards This article is to propose the history of developing theright to a private life in the world and regulations of Vietnam of this legal issue

keywords: The right to a private life, private life.

taØi liệu tham khảo:

1 Bộ luật Dân sự năm 2015 (Luật số: 91/2015/QH13 ngày 11/12/2015).

2 Thái Thị Tuyết Dung (2012), ‘‘Quyền tiếp cận thông tin và quyền riêng tư ở Việt Nam và một số quốc gia’’, Sách chuyên khảo, Nxb Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh;

3 Vũ Công Giao, Phạm Thị Hậu, ‘‘Pháp luật bảo vệ quyền bí mật dữ liệu cá nhân trên thế giới và Việt Nam’’, Bài đăng Tạp chí khoa học Nhà nước và Pháp luật số 2/2017, trang 67;

4 Phùng Trung Tập, ‘‘Bí mật đời tư bất khả xâm phạm’’, Bài đăng Tạp chí Luật học số 6/1996, trang 41;

5 ThS Lê Văn Sua, ‘‘Quyền bí mật đời tư cần được hướng dẫn cụ thể’’, Bài đăng trên Tạp chí Luật sư Việt Nam số 5/2016, trang 27.

ngày nhận bài: 25/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 5/1/2019

ngày chấp nhận đăng bài: 15/1/2019

Thông tin tác giả:

Cao thanh tâm

viện phát triển nguồn lực, trường Đại học trà vinh

1 Đặt vấn đề

Trong xu thế hội nhập hiện nay, quá trình giao

lưu kinh tế, văn hóa, khoa học công nghệ… giữa

Việt Nam và các nước trên thế giới phát triển một

cách nhanh chóng Đồng thời các giao lưu dân sự

cũng ngày càng được mở rộng, tăng nhanh cả về số

lượng cũng như quy mô mỗi giao dịch Giao dịch

dân sự là một trong những phương thức hữu hiệu cho

cá nhân, pháp nhân, hộ gia đình, tổ hợp tác xác lập

và thực hiện các quyền, nghĩa vụ dân sự nhằm thỏa

mãn các nhu cầu trong sinh hoạt, tiêu dùng và trong

sản xuất kinh doanh Giao dịch dân sự càng có ý

nghĩa quan trọng trong điều kiện của nền kinh tế thị

trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở nước ta trong

giai đoạn hiện nay Giao dịch dân sự chính là công

cụ, phương tiện để các chủ thể tìm kiếm và trao đổi

lợi ích với nhau

Tuy nhiên, việc tuyên bố giao dịch dân sự vô

hiệu và giải quyết hậu quả pháp lý khi giao dịch

dân sự vô hiệu vẫn là vấn đề phức tạp, gây ra

nhiều vướng mắc, bất cập Thực tế cho thấy, đôikhi cũng có những chủ thể đã xác lập, thực hiệnmột giao dịch dân sự nhưng lại không đạt được lợiích mà mình mong muốn mặc dù khi tham gia giaodịch họ thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của mìnhtheo quy định của pháp luật với tinh thần thiện chí,ngay thẳng, trung thực nhưng họ không biết hoặckhông thể biết giao dịch mà mình xác lập là khôngcó căn cứ pháp luật Thông thường, dưới góc độpháp luật các chủ thể này được xác định là ngườithứ ba ngay tình

Vấn đề bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngaytình khi giao dịch dân sự vô hiệu cũng là một vấn đềgây nhiều tranh cãi Vậy pháp luật bảo vệ quyền vàlợi ích hợp pháp của họ như thế nào? Chính vì vậy,việc nghiên cứu, phân tích các vấn đề pháp lý liênquan đến bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngaytình khi giao dịch dân sự vô hiệu, từ đó tìm ra nhữngvướng mắc, bất cập, đồng thời kiến nghị những giảipháp cơ bản nhằm hoàn thiện pháp luật về vấn đề

Bảo vệ quyền lợi ngươØi thứ Ba

ngay tÌnh khi giao dịCh dân sự vô hiệu theo quy Định pháp luật một số nướC

tóm tắt:

Vấn đề bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vô hiệu cũng là mộtvấn đề gây nhiều tranh cãi Vậy pháp luật bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ như thế nào?Chính vì vậy, việc nghiên cứu, phân tích các vấn đề pháp lý liên quan đến bảo vệ quyền lợi củangười thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vô hiệu, từ đó tìm ra những vướng mắc, bất cập, đồngthời kiến nghị những giải pháp cơ bản nhằm hoàn thiện pháp luật về vấn đề này là điều hết sứccần thiết Trong phạm vi bài viết này, tác giả trình bày kinh nghiệm pháp luật của các nước vềbảo vệ quyền lợi người thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vô hiệu và pháp luật Việt Nam hiệnhành về vấn đề này

từ khóa: Người thứ ba ngay tình, giao dịch dân sự vô hiệu.

này là điều hết sức cần thiết Trong phạm vi bài viết

này, tác giả trình bày kinh nghiệm pháp luật của các

nước về bảo vệ quyền lợi người thứ ba ngay tình khi

giao dịch dân sự vô hiệu

2 pháp luật của một số quốc gia quy định về

việc bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngay tình

khi giao dịch dân sự vô hiệu

Để con người tồn tại và xã hội phát triển, pháp

luật cần phải bảo hộ quyền sở hữu tài sản cho cá

nhân và tổ chức, đây là trách nhiệm của nhà nước

Tùy thuộc vào tình hình chính trị, xã hội cụ thể mà

mỗi quốc gia có phương thức bảo vệ quyền lợi hợp

pháp của người thứ ba ngay tình khác nhau Mỗi

phương thức đó đều tồn tại điểm mạnh và yếu và

nếu kết hợp được các phương thức trên, thì quyền

sở hữu sẽ được bảo vệ tốt nhất, nhưng nhìn chung

pháp luật đều hướng tới bảo vệ quyền lợi của người

thứ ba ngay tình khi tham gia vào giao dịch dân sự

vô hiệu, cụ thể:

Bộ luật dân sự của Liên bang Nga 1994, Chương

20 quy định bảo vệ quyền sở hữu và các quyền tài

sản khác:

Điều 301 quy định về yêu cầu đòi tài sản từ

người chiếm hữu không có căn cứ pháp luật ngay

tình Theo nội dung điều luật này, chủ sở hữu có

quyền đòi tài sản từ người chiếm hữu không có căn

cứ pháp luật Đây là quy định mang tính nguyên tắc

bảo hộ quyền của chủ sở hữu khi người khác chiếm

giữ tài sản của mình một cách bất hợp pháp không

ngay tình

Điều 302 quy định về yêu cầu đòi tài sản từ

người chiếm hữu không căn cứ nhưng ngay tình

Khoản 1 quy định là chủ sở hữu có quyền đòi lại tài

sản trong trường hợp tài sản bị chủ sở hữu hoặc

người được chủ sở hữu chuyển cho đã đánh rơi

hoặc bị mất trộm hoặc người khác chiếm hữu bằng

các phương thức khác trái với ý chí của chủ sở hữu

hoặc người chiếm hữu hợp pháp Quy định này

tương tự như Điều 167 BLDS năm 2015 trong các

trường hợp vật rời khỏi chủ sở hữu hoặc người

chiếm hữu hợp pháp ngoài ý chí thì chủ sở hữu

hoặc người chiếm hữu hợp pháp có quyền yêu cầu

đòi lại tài sản Khoản 2 Điều 302 quy định người

chiếm hữu ngay tình thông qua giao dịch không

đền bù có tài sản thì phải trả lại cho chủ sở hữu tài

sản Như vậy, có thể hiểu ngược lại là người ngay

tình thông qua hợp đồng có đền bù thì không phải

trả lại tài sản cho chủ sở hữu Khoản 3 quy định,

đối với tiền và giấy tờ có giá người cầm giữ khôngđược yêu cầu nguời chiếm hữu ngay tình trả lại.Qua nội dung của hai điều luật trên cho thấynhững điểm tương đồng và khác biệt giữa hai Bộluật Dân sự của Việt Nam và Liên bang Nga nhưsau:

Về nguyên tắc luật bảo vệ quyền của người chủsở hữu khi vật bị người khác chiếm hữu không cócăn cứ pháp luật không ngay tình và bảo vệ lợi íchcủa người ngay tình có tài sản thông qua giao dịchcó đền bù thì được quyền sở hữu đối với tài sản.Điểm khác nhau giữa hai bộ luật này là: Bộ luậtDân sự Liên Bang Nga (BLDS Liên Bang Nga)không phân biệt việc đòi lại tài sản phải đăng kýquyền sở hữu và tài sản không phải đăng ký quyềnsở hữu Vì vậy, theo tinh thần của Điều 302 BLDSLiên bang Nga, thì người ngay tình thông qua giaodịch có đền bù, không phải trả lại tài sản trong tất cảcác trường hợp Quy định như vậy là phù hợp vớithực tế, vì người ngay tình không có lỗi trong việcchiếm hữu tài sản, cho nên cần phải bảo vệ lợi íchhợp pháp của họ Nếu tài sản phải đăng ký quyền sởhữu mà việc chuyển giao có giấy tờ do cơ quan nhànước cấp đúng thẩm quyền thì người ngay tình cũngcần được bảo hộ

Ngoài ra, khoản 3 Điều 302 BLDS Liên bangNga quy định về chiếm hữu ngay tình đối với tiềnhoặc giấy tờ có giá thì người ngay tình không phảilại cho người có các giấy tờ đó và không phân biệtvề nguyên nhân, nguồn gốc chiếm hữu ngay tình.Đây là một quy định riêng đối với tài sản là tiền vàgiấy tờ có giá, trên thực tế người chiếm hữu ngaytình không thể biết được nguồn gốc hợp pháp củatiền và giấy tờ có giá, cho nên để đảm bảo cho cácgiao lưu dân sự phát triển ổn định, pháp luật côngnhận quyền sở hữu của người ngay tình

Như vậy, có thể thấy rằng, BLDS năm 1994 củaLiên bang Nga không phân biệt việc đòi lại tài sảnphải đăng ký quyền sở hữu và tài sản không phảiđăng ký quyền sở hữu Điều 302 BLDS Nga chỉ quyđịnh người chiếm hữu ngay tình thông qua giao dịchkhông đền bù có tài sản thì phải trả lại cho chủ sởhữu tài sản Từ quy định này cho phép suy luận rằng:Người ngay tình thông qua giao dịch có đền bù thìkhông phải trả lại tài sản trong tất cả các trường hợp.Trong Bộ luật Dân sự của Cộng hòa Pháp quyềnsở hữu được quy định tại Quyển thứ hai, gồm bốnThiên Tuy nhiên, trong Quyển hai không quy định

về bảo vệ quyền sở hữu Phương thức bảo vệ quyền

sở hữu được quy định tại Thiên thứ hai mươi - Thời

hiệu và chiếm hữu

Điều 2229 quy định để hưởng thời hiệu chiếm

hữu phải liên tục không bị gián đoạn, phải yên ổn,

công khai, minh bạch và được thực hiện bởi danh

nghĩa là chủ sở hữu Điều 2229 không quy định về

chiếm hữu ngay tình, tuy nhiên người chiếm hữu

phải chiếm hữu bởi danh nghĩa chủ sở hữu, trên

thực tế được coi như chủ sở hữu Quy định này

giống như việc chiếm hữu ngay tình trong Luật

Dân sự Việt Nam

Điều 2265 quy định người ngay tình xác lập

quyền sở hữu đối với bất động sản đã mua là 10 năm

nếu người chủ sở hữu cư trú trong địa phân quản hạt

có bất động sản, 25 năm nếu chủ sở hữu cư trú ngoài

quản hạt Như vậy, nếu một người mua bán bất động

sản ngay tình thì được xác lập quyền sở hữu đối với

vật mua, cho nên chủ sở hữu không đòi lại vật được

Ngược lại, người mua chưa đủ thời hạn xác lập

quyền sở hữu phải trả lại tài sản cho chủ sở hữu

Điều luật cũng không quy định việc mua bán theo

phương thức nào (đấu giá ), bởi vì đây là trường

hợp xác lập quyền sở hữu đặc biệt Thông thường

thời hiệu khởi kiện đối với tài sản hoặc quyền nhân

thân đều 30 năm, tuy nhiên trường hợp mua bán

ngay tình bất động sản là 10 năm, thì xác lập quyền

sở hữu Quy định này hợp lý hơn so với Điều 1688

BLDS năm 2015 của Việt Nam

Điều 2279 quy định người đánh mất hoặc đã bị

lấy trộm vật thì có thể đòi lại từ người đang giữ trong

thời hạn 3 năm kể từ ngày mất vật, người giữ vật có

thể kiện đòi người đã chuyển nhượng vật cho mình

Trường hợp này người đang thực tế giữ vật là ngay

tình, cho nên theo thời hiệu xác lập quyền sở hữu

trong trường hợp đặc biệt này là 3 năm Do vậy,

trong thời hạn 3 năm kể từ ngày mất vật chủ sở hữu

có quyền đòi lại vật từ người chiếm hữu ngay tình và

người ngay tình có quyền đòi tiền mua từ người bán

cho mình

Điều 2280 quy định, người đang giữ vật của

người khác bị mất mà đã mua vật đó ở chợ, hội chợ,

bán đấu giá, thì chủ sở hữu chỉ có quyền lấy lại vật

bằng cách trả cho người giữ vật số tiền đã mua

Ngoài ra, điều luật này còn quy định, người cho thuê

muốn đòi lại động sản cho thuê đã bị chuyển dịch,

muốn đòi lại vật thì phải trả cho người có vật số tiền

mua vật đó

Theo quy định của Điều 2280, nếu người ngaytình mua thông qua bán đấu giá, tại hội chợ chưađược xác lập quyền sở hữu theo thời hiệu thì chủ sởhữu chỉ có thể lấy lại tài sản bằng phương thức mualại tài sản đó Quy định này phù hợp với thực tế, bởilẽ người mua qua đấu giá, hoặc trong hội chợ thìkhông buộc phải biết nguồn gốc tài sản có hợp pháphay không, vì đó là cuộc mua bán công khai nơicông cộng mà ai cũng có thể mua và bán, vì thế đểđảm bảo cho các giao lưu dân sự thông thoáng, ổnđịnh, thì cần phải bảo vệ người mua ngay tình1.Trong BLDS của Cộng hòa Pháp, ngoài quy địnhvề việc xác lập sở hữu đối với bất động sản đã muacủa người ngay tình theo thời hiệu tại Điều 2265 (cụthể: Tùy thuộc vào địa hạt cư trú của người chủ sởhữu với bất động sản mà có quy định khác nhau(nếu chủ sở hữu cùng địa hạt cư trú với bất độngsản là 10 năm và nếu chủ sở hữu cư trú ngoài quảnhạt với bất động sản là 25 năm) thì tại Điều 2280BLDS Pháp cũng quy định bảo vệ quyền lợi củangười thứ ba ngay tình mua tài sản thông qua bánđấu giá nếu chưa xác lập quyền sở hữu theo thờihiệu (Điều 2265) thì chủ sở hữu chỉ có thể lấy lạinhà ở bằng phương thức mua lại tài sản đó2.Bên cạnh đó, trong BLDS Cộng hòa Liên bangĐức quy định về hậu quả pháp lý của việc đăng kýsai… Nếu thửa đất đã bán cho người thứ ba đượcphép suy đoán là chủ sở hữu thụ đắc ngay tình Chủsở hữu đích thực ban đầu có quyền yêu cầu người đãđăng ký sai bồi thường thiệt hại theo nguyên tắc thụđắc vô căn trên cơ sở quan hệ trái quyền3

Như vậy, trong trường hợp này người thứ ba ngaytình sẽ không phải hoàn trả tài sản cho chủ sở hữuban đầu Lúc đó, chủ sở hữu ban đầu được bảo vệbằng cách yêu cầu người đã đăng ký sai bồi thườngthiệt hại Với giải pháp này quyền lợi của người thứ

ba ngay tình được bảo vệ một cách tối ưu

Đối với BLDS Nhật Bản cũng thế:

Trường hợp hủy bỏ hợp đồng, trong đó A bị Blừa dối phải bán tài sản cho B bất động sản với giárẻ quá đáng và có hành vi pháp lý khác, trong đó Ckhông biết về sự lừa dối đã mua lại từ B bất độngsản nói trên, thì A không thể đòi bất động sản từ Cmà chỉ có thể yêu cầu B bồi thường thiệt hại4.Theo đó, chủ sở hữu chỉ được quyền yêu cầungười đã xác lập giao dịch với mình bồi thường thiệthại, chứ không được đòi lại tài sản từ người thứ bangay tình Tuy nhiên, chúng ta có thể mở rộng ra,

không chỉ những người đã xác lập giao dịch với họ

mà ngay cả những người có lỗi dẫn đến giao dịch vô

hiệu đều có trách nhiệm bồi thường Tóm lại, giao

dịch với người thứ ba ngay tình được công nhận là có

hiệu lực nếu rơi vào trường hợp ngoại lệ như đã nêu

Khi đó, người thứ ba ngay tình sẽ không phải hoàn

trả lại tài sản Quyền lợi của chủ sở hữu ban đầu sẽ

được bảo vệ bằng cách yêu cầu bồi thường thiệt hại

Về nguyên tắc, pháp luật của các quốc gia đều

có các quy định để bảo vệ quyền của người thứ ba

ngay tình khi tham gia vào giao dịch dân sự vô hiệu

được quyền sở hữu tài sản là phù hợp với thực tế, vì

người ngay tình không có lỗi trong việc chiếm hữu

tài sản, cần phải bảo vệ lợi ích hợp pháp của họ Từ

lý luận và thực tế như đã phân tích trên, để hướng tới

việc xây dựng pháp luật dân sự Việt Nam phù hợp

với xu thế của pháp luật của các quốc gia tiến bộ

trên thế giới

3 pháp luật việt nam hiện hành quy định về

việc bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngay tình

khi giao dịch dân sự vô hiệu

Bộ luật Dân sự năm 2015 đã quy định về bảo vệ

quyền lợi của người thứ ba ngay tình khi giao dịch

dân sự bị vô hiệu tại Điều 133

Như vậy, chế định người thứ ba ngay tình trong

Bộ luật Dân sự năm 2015 có một số điểm khác so

với Bộ luật Dân sự năm 2005 trước đây, cụ thể:

Thứ nhất, Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định

rộng hơn về đối tượng giao dịch, đã thay thế cụm từ

“động sản không phải đăng ký” bằng cụm từ “tài

sản không phải đăng ký” Quy định mới góp phần

bảo đảm tốt hơn, công bằng, hợp lý hơn quyền, lợi

ích hợp pháp của người thiện chí, ngay tình trong

giao lưu dân sự, theo đó, nếu người thứ ba ngay tình

căn cứ vào việc tài sản đã được đăng ký tại cơ quan

nhà nước có thẩm quyền mà xác lập giao dịch thì

người thứ ba ngay tình được bảo vệ Bên cạnh đó,

góp phần thay đổi nhận thức của người dân đối với

việc đăng ký tài sản, đồng thời, giúp nâng cao tinh

thần trách nhiệm của các cán bộ làm công tác đăng

ký tài sản

Thứ hai, Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định giao

dịch của người thứ ba ngay tình không bị vô hiệu

trong trường hợp tham gia vào giao dịch tài sản phải

đăng ký mà giao dịch trước đó đã thực hiện việc

đăng ký Trước đây, Bộ luật Dân sự năm 2005 quy

định trong trường hợp tài sản giao dịch là bất động

sản hoặc là động sản phải đăng ký quyền sở hữu đã

được chuyển giao bằng một giao dịch khác chongười thứ ba ngay tình thì giao dịch với người thứ ba

bị vô hiệu, trừ trường hợp người thứ ba ngay tìnhnhận được tài sản này thông qua bán đấu giá hoặcgiao dịch với người mà theo bản án, quyết định làchủ sở hữu tài sản nhưng sau đó bản án, quyết định

bị hủy, sửa và người này không còn là chủ sở hữu tàisản (Điều 138) Rõ ràng, quy định mới đã bảo vệtốt hơn quyền lợi của người thứ ba ngay tình, vốnluôn bị yếu thế khi tham gia vào các giao dịch dânsự Tuy nhiên, Bộ luật Dân sự năm 2015 cũng quyđịnh rõ nếu giao dịch về tài sản phải đăng ký trướcđó chưa thực hiện việc đăng ký thì giao dịch tài sảnđó của người thứ ba ngay tình bị coi là vô hiệu.Việc quy định bảo vệ “người thứ ba ngay tình”trong trường hợp tài sản đã được đăng ký tại cơ quannhà nước có thẩm quyền là phù hợp với nguyên tắcđăng ký bất động sản hiện nay Trước đó, Điều 168,Điều 439, Điều 692 của Bộ luật Dân sự năm 2005;khoản 3 Điều 188 Luật Đất đai năm 2013 đều quyđịnh thời điểm xác lập, thay đổi, chấm dứt quyền sởhữu đối với bất động sản, động sản có đăng kýquyền sở hữu được tính từ thời điểm đăng ký Mặtkhác, quy định này cũng góp phần bảo đảm sự ổnđịnh trong các quan hệ dân sự

Thứ ba, quy định chủ sở hữu không có quyền đòi

lại tài sản từ người thứ ba ngay tình là một quy địnhhoàn toàn mới của Bộ luật Dân sự năm 2015 Vềnguyên tắc, quy định này đồng thời bảo vệ quyền lợichủ sở hữu thực sự của tài sản và của cả người thứ

ba ngay tình khi tham gia các giao dịch dân sự liênquan đến đối tượng giao dịch cùng là một tài sản.Tuy nhiên, trên thực tiễn, quy định này rõ ràng có lợihơn cho người thứ ba ngay tình và làm hạn chế điquyền lợi của chủ sở hữu thực sự của tài sản Bởinếu chủ sở hữu thực sự của tài sản khởi kiện vàthắng kiện thì việc thi hành án để đòi bồi thường làkhông dễ dàng Các bên cần thận trọng hơn nữatrong việc xác lập các giao dịch dân sự, nhất là cáchợp đồng liên quan đến bất động sản và động sản cógiá trị lớn

Với những điểm mới nêu trên của Bộ luật Dân sự

2015, quyền lợi của người thứ ba ngay tình đã đượcbảo vệ tốt hơn, qua đó, tạo được sự tin tưởng cho cácchủ thể, bảo đảm sự ổn định trong các quan hệ dânsự Bên cạnh đó, quy định mới về bảo vệ quyền lợingười thứ ba ngay tình trong Bộ luật Dân sự 2015cũng đã khắc phục được mâu thuẫn giữa quy định về

thời điểm xác lập, thay đổi, chấm dứt quyền sở hữu

tài sản của Bộ luật Dân sự và Luật Đất đai, đồng

thời góp phần thay đổi nhận thức của người dân đối

với thủ tục đăng ký tài sản, nâng cao tinh thần trách

nhiệm của cơ quan nhà nước khi thực hiện các thủ

tục về đăng ký tài sản vì theo quy định mới các cơ

quan này hoàn toàn có thể bị kiện ra tòa và phải

chịu trách nhiệm bồi thường nhà nước, nếu có lỗi

trong việc đăng ký tài sản trái pháp luật

Mặc dù Bộ luật Dân sự 2015 đã có những bổ

sung, sửa đổi theo hướng bảo vệ tốt hơn quyền lợi

của người thứ ba ngay tình, tuy nhiên, quy định về

bảo vệ bên thứ ba ngay tình trong Bộ luật Dân sự

năm 2015 còn khá sơ lược và thiếu rõ ràng gây ra

sự khó khăn trong việc hiểu và vận dụng quy định

Cụ thể, khoản 2 Điều 133 Bộ luật Dân sự 2015 quy

định: “Trường hợp giao dịch dân sự vô hiệu nhưng

tài sản đã được đăng ký tại cơ quan nhà nước có

thẩm quyền, sau đó được chuyển giao bằng một

giao dịch dân sự khác cho người thứ ba ngay tình

và người này căn cứ vào việc đăng ký đó mà xác

lập, thực hiện giao dịch thì giao dịch đó không bị

vô hiệu” Khó khăn liên quan đến việc áp dụng

quy định nêu trên trước hết chính là phải hiểu thuật

ngữ “chuyển giao” như thế nào cho đúng? Liệu

việc đưa tài sản vào trong giao dịch thế chấp hay

cầm cố có được xem như là việc chuyển giao tài

sản hay không? Hiện nay, vẫn có nhiều quan điểm

trái chiều về vấn đề này, trong đó có quan điểm

cho rằng việc cầm cố hay thế chấp tài sản không

phải là “chuyển giao” tài sản Hệ quả của quan

điểm này là không thể áp dụng những quy định

mới của Bộ luật Dân sự 2015 về người thứ ba ngay

tình để bảo vệ quyền lợi cho các chủ nợ như các tổ

chức tín dụng, ngân hàng khi họ bất đắc dĩ trởthành người nhận bảo đảm ngay tình

4 kết luận

Bộ luật Dân sự 2015 sau khi ra đời đã bảo vệ tốthơn quyền lợi của người thứ ba ngay tình Tuynhiên, để chế định trên có thể thực sự bảo vệ đượcquyền lợi cho các tổ chức tín dụng, các ngân hàng,thì đòi hỏi các cơ quan có thẩm quyền (Chính phủ,Ngân hàng Nhà nước, Bộ Tư pháp…) phải sớmnghiên cứu, kiến nghị ban hành các văn bản hướngdẫn phù hợp hơn, cụ thể hơn liên quan đến ngườithứ ba ngay tình và người nhận bảo đảm ngay tình;khi đó, các ngân hàng, các tổ chức tín dụng với vaitrò là người nhận tài sản bảo đảm mới thực sự cóthể bớt đi “gánh lo” về khi nhận thế chấp, cầm cốtài sản

Việc nghiên cứu quy định về “Bảo vệ quyền lợicủa người thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vôhiệu” là vấn đề cần thiết, có ý nghĩa cả về mặt lýluận và thực tiễn Vấn đề bảo vệ quyền lợi củangười thứ ba ngay tình khi giao dịch dân sự vô hiệulà vấn đề cần được quan tâm và làm rõ vì thực tiễnnhững tranh chấp về vấn đề này khá phổ biến Tuynhiên, quá trình thực thi cho thấy quy định hiện hànhchưa bảo vệ một cách triệt để quyền lợi của ngườithứ ba khi mà việc giao dịch của họ là thiện chí,ngay tình và trong một số trường hợp chưa bảo đảmđược tính ổn định của các giao dịch dân sự Đặc biệtlà đối với các giao dịch dân sự mà đối tượng giaodịch là tài sản đã được đăng ký quyền sở hữu vàngười thứ ba căn cứ vào tình trạng đã đăng ký củatài sản để thực hiện việc giao dịch, thì về nguyêntắc cần phải đảm bảo quyền lợi cho họ mới đảm bảođược tính công bằng, khách quan n

taØi liệu tríCh dẫn:

1 Nguyễn Minh Tuấn (2008), “Bảo vệ quyền sở hữu bằng phương thức kiện đòi tài sản trong pháp luật dân sự Việt Nam và pháp luật dân sự của một số nước”, Tạp chí Luật học, (4), tr.50-56

2 Nguyễn Thị Minh Phượng (2013), “Bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngay tình khi hợp đồng mua bán nhà ở vô hiệu theo quy định tại Điều 138 BLDS Việt Nam năm 2005”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (21), tr.23- 27.

3 Hoàng Thị Thúy Hằng (2012), Chế định vật quyền và dự kiến sửa đổi phần “tài sản và quyền sở hữu”trong BLDS sửa đổi của Việt Nam, Hội thảo Một số vấn đề về pháp luật dân sự so sánh pháp luật Cộng hòa Liên Bang Đức, Cộng hòa Pháp, Nhật Bản và Việt Nam.

4 Bộ Tư pháp, Viện Nghiên cứu Khoa học pháp lý (1995), Bình luận Khoa học Bộ luật Dân sự Nhật Bản, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr.138.

proteCting rights to third people immediately

when Civil transaCtions are invalid under

regulations of some Countries

Class CH16LDS_TV5_2, Tra Vinh University

keywords: The righteous third party, invalid civil transactions.

taØi liệu tham khảo:

1 Bộ luật Dân sự năm 2005 (Luật Số: 33/2005/QH11 ngày 14/6/2005).

2 Bộ luật Dân sự năm 2015 (Luật số: 91/2015/QH13 ngày 11/12/2015).

3 Bài viết của ThS Vũ Thị Hồng Yến - Đại học Luật Hà Nội, Bảo vệ quyền lợi của người thứ ba ngay tình khi Chủ sở hữu kiện đòi lại tài sản, Chuyên đề cho hội thảo khoa học cấp trường do bộ môn Luật dân sự - Khoa Luật Dân sự - Đại học Luật Hà Nội tổ chức vào ngày 11/12/2007.

ngày nhận bài: 23/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 3/1/2019

ngày chấp nhận đăng bài: 13/1/2019

thông tin tác giả:

phan thanh mộng quyền

lớp Ch16lds_tv5_2, trường Đại học trà vinh

1 đặt vấn đề

Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam thành lập từ

năm 1998, ban đầu gồm 6 tỉnh, thành phố và hiện

nay vùng kinh tế này gồm 8 tỉnh, thành phố, bao

gồm thành phố Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Bình

Dương, Bà Rịa - Vũng Tàu, Bình Phước, Tây Ninh,

Long An và Tiền Giang Trong đó, thành phố Hồ

Chí Minh được xác định là hạt nhân, là đầu tàu của

cả vùng Tuy nhiên, thực tế cho thấy tiềm năng

phát triển của từng địa phương đặt trong mối liên

kết với các địa phương khác vẫn chưa phát huy

hiệu quả Một trong những nguyên nhân quan

trọng nhất ảnh hưởng đến hiệu quả của liên kết

vùng tại Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam trong

thời gian qua chính là thể chế liên kết vùng Thể

chế là yếu tố quyết định tăng trưởng dài hạn của

nền kinh tế, động lực quan trọng của phát triển

Ngoài một vài quyết định mang tính chủ trươngcủa Thủ tướng Chính phủ, thể chế liên kết vùnghiện tại tại Vùng kinh tế trọng điểm phía Namthiếu hẳn các nguyên tắc mang tính chủ đạo và cáckhung quy định chi tiết cho tiến trình liên kết Bêncạnh đó, tổ chức bộ máy vận hành liên kết vùngthật sự chưa đủ thiếu quyền năng và cơ chế thực thithiếu hiệu quả Giải quyết những điểm nghẽn nàychính là giải pháp then chốt nhất để thúc đẩy pháttriển liên kết vùng kinh tế trọng điểm phía Namhiệu quả hơn trong thời gian tới

2 Tiếp cận nghiên cứu về thể chế liên kết vùng

Theo trường phái kinh tế học thể chế nguyênbản, thể chế là tính quy chuẩn của hành vi hoặccác quy định xác định hành vi trong những tìnhhuống cụ thể, được các thành viên của nhóm xãhội chấp nhận về cơ bản và sự tuân thủ các quy

Hoàn THiện THể cHế vùng kinH Tế Trọng điểm pHía nam - Bài Học

Từ các nước Trên THế giới

Tóm TắT:

Bài viết phân tích kinh nghiệm xây dựng liên kết vùng ở các quốc gia tiêu biểu (Trung Quốc,Hàn Quốc và Đức), từ đó rút ra bài học cho Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam góp phần hoànthiện cơ chế, chính sách cho Vùng Theo đó, Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam cần chú ý đếncác vấn đề sau khi hoàn thiện thể chế liên kết vùng, gồm: (i) xây quy hoạch tổng thể phát triểnVùng gắn liền với những đặc thù của từng địa phương; (ii) thiết lập cơ chế chính sách và phânquyền tự chủ về tài chính, đầu tư cho vùng; (iii) tăng quyền chủ động cho các Hội đồng vùng kinhtế trọng điểm; (iv) phát huy vai trò của đầu tàu, hạt nhân trong vùng

Từ khóa: Thể chế, liên kết vùng, vùng kinh tế trọng điểm phía Nam, bài học kinh nghiệm.

tắc đó là do bản thân tự kiểm soát hoặc do quyền

lực bên ngoài khống chế (Nguyễn Hồng Nga,

2015, tr.3) Trường phái “kinh tế học tân thể chế”

cho rằng thể chế là những ràng buộc do con người

tạo ra, nhằm định hình các mối quan hệ tương tác

về chính trị, kinh tế và xã hội, nền kinh tế theo

chiều tăng trưởng, trì trệ hay suy giảm (Douglass

C North, 1991) Để có cái nhìn rõ nét hơn về vai

trò và tác động của thể chế, Ngân hàng Thế giới

(WB, 2002) xem xét thể chế ở ba trụ cột tương hỗ

Theo đó, thể chế là quy tắc (luật lệ), cơ chế thực

thi và tổ chức gắn liền với cơ chế thực thi đó Ở

đây, cần thấy rằng, cơ chế thực thi và tổ chức gắn

liền với cơ chế thực thi đó cũng hoạt động trên cơ

sở các quy tắc, luật lệ Ngược lại, bản thân chúng

cũng tác động đến việc đảm bảo thực hiện các quy

tắc, luật lệ đó trên thực tế

Các công trình nghiên cứu về thể chế liên kết

vùng của các quốc gia trên thế giới đã chỉ ra rằng

chính sách, pháp luật của nhà nước (Trần Thị

Thanh Hương, 2015) hay bộ máy tổ chức và cơ chế

điều phối (Trần Thị Thanh Hương, 2015; CIEM,

2011; Ruben G Mercado, 2002; Hoàng Ngọc

Phong, 2007) là những vấn đề cốt lõi trong xây

dựng thể chế liên kết vùng Trên cơ sơ tiếp cận đó,

nghiên cứu sẽ phân tích thể chế liên kết vùng tại

Trung Quốc, Hàn Quốc và CHLB Đức, để từ đó đề

xuất các kiến nghị nhằm hoàn thiện thế chế liên

kết vùng tại Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam

3 kinh nghiệm liên kết vùng của các nước

3.1 Kinh nghiệm của Trung Quốc

Khi chuyển sang nền kinh tế thị trường, Trung

Quốc đã thay đổi tư duy theo quan điểm phát triển

phi cân đối, khuyến khích và tạo điều kiện cho các

vùng có tiềm năng phát triển nhanh hơn hẳn các

vùng khác và trở thành động lực thúc đẩy sự phát

triển của các vùng ít tiềm năng hơn, đồng thời tạo

nguồn lực để đầu tư vào các vùng kém phát triển

hơn Trong các liên kết vùng miền để phát triển

tại Trung Quốc, hợp tác vùng Chu Giang mở rộng

có thể được xem là mô hình thành công tại Trung

Quốc với những đặc điểm và cơ chế vận hành phù

hợp Hợp tác khu vực Chu Giang mở rộng của

Trung Quốc là hợp tác vùng lớn nhất của quốc gia

này trước hết là hợp tác vùng miền trong nước với

sự liên kết giữa 9 tỉnh và 2 khu hành chính đặc biệt,nhưng đồng thời cũng là sự chuẩn bị địa bàn chohợp tác đối ngoại thông qua các mối quan hệ ngàycàng rộng rãi với các nước ASEAN Một số bài họckinh nghiệm trong việc liên kết để vùng phát triểntừ hợp tác vùng Chu Giang mở rộng, đặc biệt làbài học về xây dựng thể chế, chính sách là:

Thứ nhất, liên kết vùng được hình thành từ nhu

cầu thực tiễn của các địa phương dựa trên nền tảngvận dụng những chính sách, chủ trương chủ củaNhà nước chứ không phải từ sự thành lập của trungương Do đó, liên kết vùng nhận được sự ủng hộtích cực của chính quyền các địa phương tham gia

Thứ hai, từng bước xây dựng, hoàn thiện thể

chế hoạt động và cơ chế vận hành theo phươngthức dò tìm, không nóng vội Năm đầu tiên các bêntham gia hợp tác đã ký được hiệp định khung, đạtđược sự nhất trí cao về nhận thức Năm thứ hai đãđưa ra được cương yếu quy hoạch, phương hướnghợp tác đã được xác định rõ ràng hơn Năm thứ bađưa ra được những hạng mục cụ thể và tổ chức thựchiện một cách chu đáo Năm thứ tư các lĩnh vựchợp tác được mở rộng, xúc tiến thực thi các hạngmục một cách thực chất

Thứ ba, xây dựng các khuôn khổ hợp tác và cơ

chế phối hợp rõ ràng Hai khuôn khổ hợp tác baogồm Diễn đàn hợp tác và phát triển vùng ChuGiang mở rộng và Hội nghị đàm phán kí kết kinhtế thương mại vùng Chu Giang mở rộng Các cơchế phối hợp gồm (i) Chế độ hội nghị liên tịch; (ii)Chế độ công tác của Ban Thư kí Hội nghị liên tịch;(iii) Chế độ phối hợp giữa Tổng thư kí (chínhquyền) của các tỉnh, khu; (iv) Chế độ Văn phòngchuyên trách

Thứ tư, các chính sách và cơ chế hợp tác được

bản thân các địa phương xây dựng thông qua cáchội nghị và diễn đàn dưới sự giám sát của Trungương Các quy hoạch được xây dựng sao cho phùhợp nhất với đặc điểm và tình hình phát triển củavùng dựa trên định hướng phát triển chung củacác nước

Thứ năm, cơ chế hợp tác được xây dựng rõ ràng

và phân công thực hiện rõ ràng Diễn đàn, Hộinghị liên tịch được tổ chức giữa những người đứngđầu chính quyền của các địa phương, xác định

phương hướng, nội dung hợp tác Diễn đàn đóng

vai trò xây dựng cơ chế và thiết kế chính sách cho

của Vùng Tiếp đó, Hội chợ thương mại đóng vai

trò thúc đẩy hợp tác và trao đổi giữa các tỉnh/khu

Tiếp nữa, nội dung và các lĩnh vực hợp tác được

chính quyền và giới doanh nghiệp các các tỉnh/khu

không ngừng thúc đẩy và mở rộng

3.2 Kinh nghiệm ở Hàn Quốc

Hàn Quốc là một đất nước chính thể, có 9 tỉnh

và 7 thành phố đô thị (tương đương 7 tỉnh), dưới

cấp tỉnh là cấp quận - huyện - thành phố Hàn

Quốc cũng là đất nước có nhiều nét tương đồng

với Việt Nam Những năm gần đây, chính sách

phát triển vùng của Hàn Quốc không chỉ tập trung

về vấn đề lãnh thổ trong tiến trình lập kế hoạch

phát triển mà còn không ngừng mở rộng tăng

cường sự tự chủ, cơ hội cho các chính quyền địa

phương, đồng thời thiết lập các cơ chế khuyến

khích phù hợp tạo điều kiện cho các địa phương

hợp tác cùng nhau Về tổng thể, hoạt động liên kết

vùng ở Hàn Quốc được thực hiện qua hai phương

thức bắt buộc và tự nguyện Có thể nhận định một

số vấn đề về liên kết vùng ở Hàn Quốc như sau:

Một là, tùy từng giai đoạn phát triển khác nhau

mà mục tiêu liên kết các địa phương trong phát triển

vùng được điều chỉnh cho phù hợp Theo đó, cơ cấu

tổ chức điều phối liên kết vùng cũng phải được thay

đổi, nhằm đáp ứng những yêu cầu về phối hợp

nguồn lực, chia sẻ lợi ích và giám sát hiệu quả

Hai là, vai trò của trung ương được nhấn mạnh

khi vừa là cơ quan khuyến khích, tài trợ kinh phí;

vừa là cơ quan dẫn dắt, định hướng chính sách; vừa

là cơ quan giám sát, kiểm tra thực hiện liên kết

vùng Trong đó, việc duy trì sự chủ động, sáng tạo

ở mỗi địa phương là rất cần thiết

Ba là, hoạt động liên kết vùng dù là bắt buộc

hay tự nguyện thì cũng phải được thể chế hóa trong

luật pháp Như thế mới nâng cao được tính pháp

lý của cơ chế liên kết

Bốn là, công tác tổ chức cán bộ trong những tổ

chức điều phối vùng cũng là vấn đề cần phải lưu

tâm để làm sao, vừa huy động được nguồn nhân lực

chất lượng cao, vừa hạn chế tính cục bộ địa phương

3.3 Kinh nghiệm liên kết vùng ở Đức

Đức là một nước cộng hòa đại nghị liên bang,

bao gồm 16 bang (Bundesländer), trong đó có 3Thành phố có thẩm quyền bang (Stadtstaaten) làBerlin, Hamburg và Bremen Để có thể quản lýbang một cách có hiệu quả hơn, các bang có thểhình thành các vùng (Regierungsbezirke), songcác vùng này không phải là một đơn vị hành chínhđộc lập mà chỉ có thể coi đó là đại diện của chínhquyền bang ở khu vực đó Chính sách phát triểnliên kết vùng ở Đức đã được quan tâm từ nhiềuthập kỷ nay, đặc biệt là sau chiến tranh thế giớilần thứ 2 Động lực cốt lõi để hoàn thành các mụctiêu liên kết này là phải tạo ra một “tài sản chung”của các địa phương, tạo điều kiện cho các địaphương cùng khai thác và sử dụng tài sản đó Liênkết vùng giữa các địa phương ở Đức có những vấnđề nổi bật như sau:

Một là, trong liên kết các địa phương ở Đức, vì

tính độc lập cao của mỗi cấp hành chính nênphương thức liên kết chủ yếu là tự nguyện Theođó, động lực để liên kết là cần phải hình thành tàisản chung theo nhiều hình thức khác nhau

Hai là, trong quá trình liên kết các địa phương,

trung ương cần thực hiện phân cấp đa dạng với cáchình thức phù hợp với điều kiện kinh tế, xã hội vàđặc trưng lịch sử Phân cấp phải gắn liền cơ chếphối hợp, kiểm tra, giám sát, đặc biệt là trong côngcụ quy hoạch

Ba là, liên kết các chính quyền địa phương

thường tạo lập các công cụ tập trung vào hỗ trợ tàichính cho việc xây dựng cơ sở hạ tầng, hỗ trợ lậpnghiệp tại những địa phương kém phát triển

Bốn là, khuyến khích sự tham gia độc lập, tự

nguyện của các tổ chức ngoài hệ thống chínhquyền và người dân để giảm tải nguồn lực côngvà nâng cao hiệu quả quản lý

4 Bài học kinh nghiệm cho vùng kinh tế trọng điểm phía nam

Với những bài học kinh nghiệm về xây dựngthể chế liên vùng của các nước trên thế giới, từcác quốc gia có những đặc điểm tương đồng về thểchế, kinh tế với Việt Nam đến quốc gia có thể chếchính trị khác Việt Nam, có thể đúc kết một số vấnđề cốt lõi mà Vùng kinh tế trọng điểm phía Namcần xem xét trong quá trình hoàn thiện thể chế liênkết vùng:

Thứ nhất, xây dựng một hệ thống quy hoạch

tổng thể phát triển Vùng gắn liền với những đặc

trưng về đặc thù kinh tế văn hóa - xã hội của từng

địa phương Quy hoạch từng vùng kinh tế trọng

điểm phải gắn với không gian của các vùng lân

cận và cả nước, quy hoạch từng tỉnh, thành phải

gắn với các địa phương khác trong nội vùng để

không gian quy hoạch không bị chia cắt bởi các

ranh giới hành chính, gây tình trạng phân bổ vốn

đầu tư manh mún, thiếu tính liên kết, tính tổng thể

Bên cạnh đó, cần thực hiện nghiên cứu các luận

cứ khoa học để xây dựng bản đồ lợi thế so sánh

cho tất cả các vùng kinh tế trọng điểm và các tỉnh,

thành trong nội vùng, chú trọng đến những lợi thế

động, lợi thế dựa trên công nghệ cao Đồng thời,

quy hoạch phát triển phải dựa trên các dự báo

ngắn, trung và dài hạn của vùng, nền kinh tế quốc

gia và thế giới

Thứ hai, thiết lập cơ chế chính sách và phân

quyền tự chủ về tài chính, đầu tư để khai thác các

nguồn lực cho phát triển vùng Mấu chốt của chính

sách và cơ chế phát triển kinh tế vùng là việc giao

quyền tự chủ, tự quyết định cho chính quyền địa

phương hoặc các chính quyền địa phương liên quan

trong quyết sách một số vấn đề mang tính then

chốt cho phát triển kinh tế vùng như các dự án đầu

tư cơ sở hạ tầng kỹ thuật hay các hỗ trợ, ưu đãi đặc

biệt về đào tạo và sử dụng nguồn nhân lực, tiếp

cận nguồn vốn, sử dụng đất, về thuế… Như vậy,

các thảo luận về việc xây dựng chính sách và cơ

chế phát triển kinh tế vùng cần tập trung vào các

vấn đề như phạm vi quyền tự chủ, tự quyết định

của chính quyền hoặc các chính quyền địa phương

liên quan; mối quan hệ giữa chính quyền trung

ương với chính quyền hoặc các chính quyền địa

phương vùng kinh tế trọng điểm; việc tạo và phân

bổ nguồn lực để thực thi chính sách

Thứ ba, tăng quyền chủ động cho các Hội đồng

vùng kinh tế trọng điểm Tăng quyền chủ động cho

các Hội đồng vùng kinh tế trọng điểm trong hoạt

động đầu tư công cũng như công tác thu hút đầu tư

tư nhân và đầu tư nước ngoài Đặc biệt, cần xem

xét điều chỉnh lại cơ chế chuyển giao ngân sách

nhà nước giữa Trung ương và địa phương để cân

đối hơn năng lực thu và nhu cầu chi của các vùng

kinh tế trọng điểm, chẳng hạn đối với thành phố

Hồ Chí Minh Cần tăng hạn mức vay nợ của các

chính quyền địa phương trên cơ sở năng lực trả nợ.Ngoài ra, cần thay đổi cơ chế phân bổ ngân sáchcho các dự án đầu tư công hiện nay là theo nămtài chính, làm mất tính liên hoàn giữa các nămtrong suốt thời kỳ đầu tư

Thứ tư, thành phố Hồ Chí Minh cần được xem

xét với vai trò của đầu tàu, hạt nhân trong vùng.Thành phố Hồ Chí Minh là đô thị đặc biệt, trungtâm lớn về kinh tế, văn hóa, giáo dục đào tạo, khoahọc công nghệ, đầu mối giao lưu và hội nhập quốctế, là đầu tàu, động lực, có sức thu hút và sức lantỏa lớn của Vùng kinh tế trọng điểm phía Nam, có

vị trí chính trị quan trọng của cả nước Tuy nhiên,hiện nay Thành phố vẫn chưa thực sự có mộtkhung pháp lý tương thích để điều chỉnh, phù hợpvới tình hình thực tiễn của Thành phố Nhìn chung,khung pháp lý điều chỉnh thành phố Hồ Chí Minhvề cơ bản cũng như các địa phương khác Đây làmột trong những nguyên nhân chủ yếu làm chothành phố Hồ Chí Minh khó có thể phát huy tối đanhững tiềm năng của mình để phát triển mạnh vàbền vững, qua đó đóng góp nhiều hơn cho cả nước.Cần có một thể chế thúc đẩy thành phố Hồ ChíMinh trở thành một cực tăng trưởng đảm bảo tínhlan tỏa cho các vùng lân cận và cả nước, giữ vai tròchủ đạo trong vùng kinh tế trọng điểm phía Namvà đóng vai trò tiên phong trong liên kết vùng đểnâng cao năng lực cạnh tranh quốc tế và đảm bảotính lan tỏa các thế mạnh về tri thức, chuyển giaocông nghệ, đào tạo cho các địa phương khác.Thành phố Hồ Chí Minh phải được quy hoạch theohướng quản trị đô thị mở thông qua hình thành cácđô thị vệ tinh của Thành phố và kết nối với các đôthị khác của các tỉnh thuộc vùng; Nguồn ngân sáchphân bổ cho thành phố Hồ Chí Minh và cơ chế linhhoạt huy động xã hội hóa đủ để phát triển các đôthị vệ tinh kết nối với các tỉnh lân cận thuộc vùng

5 kết luận

Bài học kinh nghiệm phát triển liên kết vùngtại các quốc gia trên thới giới cho thấy xây dựngthể chế là bước đi quan trọng đầu tiên để vận hànhliên kết vùng Xây dựng thể chế liên kết vùng cầndựa trên nền tảng 3 trụ cột: chính sách pháp luật,bộ máy thực thi và cơ chế thực thi Ba trụ cột đó khiđược thực hiện đồng bộ, khoa học và dựa trênnhững nguồn lực đầy đủ mới có thể đảm bảo liênkết vùng được vận hành hiệu quả n

Tài Liệu THam kHaÛo:

1 Douglass C North (1991), Institutions, Journal of Economic Perspectives, 5 (1), trang 97-112.

2 Hoàng Ngọc Phong (2007), “Bàn về thể chế kinh tế vùng ở Việt Nam”, Tạp chí Kinh tế và Dự báo trang 17-19

3 Nguyễn Hồng Nga (2015), Thể chế và chất lượng tăng trưởng kinh tế tại Việt Nam, NXB ĐHQG TP.HCM, trang 3.

4 Ruben G Mercado (2002), “Regional Development in the Philippines: A Review of Experience, State of the Art and Agenda for Research and Action”, discussion paper series, No 2002-03.

5 Trần Thị Thanh Hương (2015), Kinh nghiệm về mô hình tổ chức bộ máy liên kết vùng ở Mỹ và Hàn Quốc: Bài học đối với Việt Nam, Tạp chí Quản lý Kinh tế, Số 70, Tháng 9, 2015, pp 47-55.

6 Viện Nghiên cứu Quản lý kinh tế Trung ương (2011) - Báo cáo: Khảo sát liên kết giữa các địa phương trong phát triển Vùng tại Cộng hòa Liên bang Đức.

7 WB (2002), Báo cáo phát triển thế giới năm 2002.

ngày nhận bài: 3/12/2018

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 13/12/2018

ngày chấp nhận đăng bài: 23/12/2018

Thông tin tác giả:

pgS.TS đỗ pHú Trần TìnH - ThS nguYễn văn nên

Trường đại học kinh tế - Luật, đại học Quốc gia - Tp Hồ chí minh

compLeTing THe inSTiTuTion oF THe SouTHern keY

economic region – LeSSonS From Foreign counTrieS

lAssoc.Prof Ph.DDo Phu Tran Tinh

University of Economics and Law, Vietnam National University - Ho Chi Minh City

lMaster.nguyen Van nen

University of Economics and Law, Vietnam National University - Ho Chi Minh City

aBSTracT:

The paper analyzes experience of establishing regional links in some typical countriesincluding China, South Korea and Germany, thereby drawing lessons for the Southern keyeconomic region of Vietnam These lessons could contribute to enhance the mechanism andpolicies for the region development Accordingly, the Southern key economic region shouldfocuses on following issues after completing its regional linkage institution: (i) building theregional development master plan associated with the characteristics of each locality; (ii)establishing the policy and decentralizing the financial and investment autonomy for the region;(iii) increasing the autonomy for Councils of Key economic region; and (iv) promoting the role

of nuclear province of the region

keywords: Institutions, regional links, Southern key economic region, lessons