Công thương - Các kết quả nghiên cứu khoa học và ứng dụng công nghệ. 2 / Ban biên tập, Đặng Thị Ngọc Thu, [và nh.ng.kh.].

NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

VÀ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆWebsite: http://tapchicongthuong.vnSỐ - THÁNG 2/2019 2

PHÓ TỔNG BIÊN TẬPNgô Thị Diệu Thúy

ĐT: 024.22218228 - 0903223096

TÒA SOẠN

Tầng 8, số 655 Phạm Văn Đồng, Bắc Từ Liêm, Hà Nội.

Ban Trị sự - ĐT: 024.22218238 Fax: 024.22218237

Ban Thư ký - Xuất bản ĐT: 024.22218230

Ban Biên tập - ĐT: 024.62701436Ban Phóng viên - ĐT: 024.22218239 Ban Chuyên đề - ĐT: 024.22218229Ban Tạp chí Công Thương Điện tửĐT: 024.22218232

Email: online@tapchicongthuong.vn

VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN PHÍA NAM

Số 12 Nguyễn Thị Minh Khai, P Đa Kao, Q 1, TP Hồ Chí Minh

ĐT: (028) 38213488 - Fax: (028) 38213478 Email: vpddpntapchicongthuong@gmail.comGiấy phép hoạt động báo chí số:

60/GP-BTTTT

Cấp ngày 05/3/2013 Trình bày: Tại Tòa soạnIn tại Công ty CP Đầu tư và Hợp tác quốc tế

Giá 40.000 đồng

HỘI ĐỒNG BIÊN TẬP

TS Trần Tuấn Anh GS.TS Đinh Văn Sơn

GS.TS Trần Thọ ĐạtGS.TS Nguyễn Bách Khoa

GS.TSKH Đặng Ứng VậnGS.TSKH Đỗ Ngọc Khuê

PGS.TS Lê Văn TánGS.TSKH Bành Tiến Long

GS.TS Trần Văn ĐịchGS.TS Phạm Minh TuấnGS.TSKH Nguyễn Xuân Quỳnh

ISSN: 0866-7756 số 2 - Tháng 2/2019

NGUYỄN THỊ HOA CÚC

Trách nhiệm của người chuyên chở trong hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường biển theo chứng từ

The carrier's responsibility in contracts for the carriage of goods by sea according to documents 10

ĐÀO THỊ CẤM

Một số vấn đề lý luận về hợp đồng dịch vụ logistics ở Việt Nam hiện nay

Some theoretical issues about current logistics service contracts in Vietnam 17

NGUYỄN THU HIỀN - DƯƠNG HUYỀN PHƯƠNG - TRẦN DUY THANH - LẠI HUY HÙNG

Luật pháp bảo vệ quyền cổ đông: Nhận diện cơ hội cải thiện thúc đẩy hội nhập thị trường vốn khu vực Asean

Laws on shareholder protection: Identifying opportunities to promote the capital market integration in ASEAN region 22

LƯU TRẦN PHƯƠNG THẢO

Tội phạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnh vực công chứng, chứng thực

High-tech crimes in the field of notarization and authentication 37

BÙI DUY KHƯƠNG

Giải quyết xung đột pháp luật về nuôi con nuôi có yếu tố nước ngoài

Settlement of conflict of legislation on adoption problems with foreign elements 41

NGUYỄN LÊ NHẬT SƠN

Thực tiễn áp dụng chế độ bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng do người mất năng lực hành vi dân sự gây ra

Practical application of regulation of damage outside the contract of loss of responsibility of civil action 46

TRẦN THANH LUÂN

Pháp luật của một số nước về chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân

Laws of some countries on dividing common property at separation issue 52

KINH TẾ

VŨ VĂN HÙNG

Vai trò của đầu tư công trong tương quan nhà nước - Thị trường tại khu vực nông nghiệp, nông thôn ở Việt Nam

The role of public investment in the state-market correlation at the agricultural and rural areas in Vietnam 58

BÙI THỊ MỸ HẠNH

Các nhân tố ảnh hưởng đến thu nhập của nông hộ trồng ớt ở tỉnh An Giang

Factors impacting the income of farm households who grow chilli in An Giang province 65

VÕ THIỆN CHÍN

Một số giải pháp cơ bản phát triển doanh nghiệp nhỏ và vừa của tỉnh Quảng Nam

Using econometric models to analyze factors affecting the university tuition fees in Vietnam 82

LÂM THỊ MỸ LAN

Thực trạng và giải pháp hoàn thiện chuỗi giá trị tôm thẻ chân trắng tại tỉnh Trà Vinh

Current status and solutions to improve the efficient of white leg shrimp farming in Tra Vinh Province 88

LÒ THỊ HÀ

Vai trò và nội dung phát triển thương mại của tỉnh biên giới Điện Biên

The role and content of trade development in Dien Bien province 96

PHAN THỊ THU CÚC

Vai trò và đặc điểm của thương mại và chính sách thương mại nông thôn Việt Nam

The characteristics and roles of trade and rural trade policies of Vietnam 102

NGUYỄN VĂN TƯỜNG

Lý thuyết về đo lường thị trường xuất khẩu nông phẩm

Theory of measuring the export market of agricultural products 109

MAI ANH VŨ - LÊ THỊ THANH LOAN

Phân tích về lĩnh vực du lịch - Ngành kinh tế dịch vụ tổng hợp hiện nay

Analyzing the tourism industry - The general economic service industry 114

NGUYỄN TUẤN DŨNG - LÊ ĐÌNH CẢNH

Giải pháp đột phá về ứng dụng thành tựu khoa học, công nghệ trong sản xuất nông nghiệp ở tỉnh Hưng YênRadical solutions on the implementation of scientific and technological achievements into the agricultural sector

of Hung Yen province 119

TRẦN KIM ANH

Đảm bảo bền vững chính sách tài khóa ở Việt Nam

Ensuring sustainable fiscal policies of Vietnam 124

TRẦN THỊ KIM PHƯỢNG

Đánh giá tác động của hội nhập kinh tế đến khả năng cạnh tranh của ngân hàng

Assessing the impact of the economic integration process on the competitiveness of banks 130

NGUYỄN QUANG MINH

Hiệp định CPTPP: Cơ hội và thách thức đối với ngân hàng thương mại tại Việt Nam

The CPTPP agreement: Opportunities and challenges for commercial banks in Vietnam 135

ĐỖ THỊ HẢI

Chính sách ODA của Nhật Bản đối với một số khu vực trên thế giới

The ODA policy of Japan for some regions in the world 141

VÕ THẾ TRƯỜNG

Cơ cấu nông nghiệp tỉnh Trà Vinh: Xu thế thay đổi và hàm ý chính sách

The agricultural structure of Tra Vinh Province: Changes and Policy implications 146

VŨ TUẤN HIỆP

Cung ứng dịch vụ đào tạo quản trị doanh nghiệp:

Kinh nghiệm quốc tế và bài học cho các công ty tư vấn quản lý Việt NamProviding corporate management training activities:

TÔ THỊ VIỆT CHÂU

Từng bước nâng cao hiệu quả môn học Giáo dục thể chất và hoạt động thể dục thể thao ngoại khóa cho sinh viên Trường Đại học Công đoàn

Gradually improving the effectiveness of the Physical education course and extracurricular sports

for students of Trade Union University 167

NGUYỄN ĐỨC THẮNG

Ảnh hưởng của niềm tin tiêu dùng trong phát triển thương mại điện tử tại Việt Nam

The impact of the consumer confidence on the growth of e-commerce in Vietnam 171

LƯƠNG NGỌC MINH

Thực trạng một số nhân tố tác động đến tinh thần khởi nghiệp của sinh viên trên địa bàn Hà Nội

Some factors impacting the entrepreneurship spirit of students in Hanoi 177

VŨ HẢI YẾN

Bàn về vấn đề giữ nhân tài bằng chế độ lương, thưởng ở các doanh nghiệp hiện nay

Retaining talents by current salary and incentives schemes at enterprises 184

LÊ NGỌC TÂM - CẢNH CHÍ HOÀNG

Các yếu tố ảnh hưởng đến động lực làm việc của công chức ngành Thuế tỉnh Long An

Factors affecting the working motivation of civil servants working for tax authorities of Long An Province 188

HUỲNH TẤN HỘI

Tố chức hoạt động trải nghiệm cho sinh viên chuyên ngành ngoại ngữ

Organizing experience activities for students studying foreign languages 195

HÀ QUANG THANH

Quản lý doanh nghiệp sau cổ phần hóa ở một số nước trên thế giới và giá trị tham khảo cho Việt Nam

Experience of managing state-owned enterprises after the equitization process in some countries .198and lessons for Vietnam

ĐÀO ĐĂNG KIÊN - PHẠM THỊ TRANG

Kết quả kim ngạch xuất nhập khẩu và phòng chống buôn lậu của Hải quan tỉnh Tây Ninh và một số bài học kinh nghiệmResults of the import - export turnover and the situation of smuggling prevention

of Tay Ninh Province’s Customs Department and some lessons 204

NGUYỄN HOÀNG ÂN

Thực trạng và một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực quản lý của đội ngũ lãnh đạo cấp phường thuộc quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh

The actual management capacity and some solutions to improve the management capacity

of ward-level leaders in Tan Phu District, Ho Chi Minh City 209

NGUYỄN QUANG HƯNG

Giải pháp tăng cường hợp tác giữa nhà nước, nhà doanh nghiệp, nhà khoa học, nhà nông trong phát triển dược liệu ở Việt Nam

Solutions to improve the cooperation among the State, entrepreneurs, scientists and farmers

in developing medicinal herbs in Vietnam 216

NGUYỄN NGỌC MINH

Giải pháp nâng cao chất lượng nguồn nhân lực trong doanh nghiệp vừa và nhỏ

cho Tổng Công ty Thái Sơn - Bộ Quốc phòng

Experience of developing human resrouces from some corporations and lessons

for Thai Son Corporation, Ministry of Defence 232

HOÀNG MẠNH DŨNG - NGUYỄN THỊ QUẾ

Cải thiện hoạt động quản lý chất thải rắn sinh hoạt tại huyện Đạ Tẻh, tỉnh Lâm Đồng

Improving the efficiency of solid waste management at Da Teh District, Lam Dong Province 237

NGUYỄN HỒNG VÂN

Phân tích thực trạng quản trị nguồn nhân lực tại Bệnh viện Bà Rịa, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu

Analyzing the human resource management of Ba Ria General Hospita at Ba Ria - Vung Tau Province 244

PHẠM NGỌC DƯỠNG - TRƯƠNG THẾ HẢI

Các yếu tố ảnh hưởng đến sự hài lòng của người dân khi sử dụng dịch vụ hành chính công tại Ủy ban nhân dân Thành phố Vũng Tàu

Factors affecting people's satisfaction when using the public administrative services

in the People's Committee of Vung Tau City 252

ĐẶNG HOÀNG ANH

Quản lý tài nguyên môi trường bằng công cụ kinh tế: Kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt NamUsing economic tools to manage natural resources and environment:

International experience and lessons for Vietnam 259

DUONG TRUNG KIEN - NGO ANH TUYET

Analysis of the necessity and evaluation of the possibility of creating regional cluster of renewable energy sources in Vietnam

Phân tích sự cần thiết và đánh giá khả năng hình thành cụm khu vực

cho các nguồn năng lượng tái tạo ở Việt Nam .267

ĐỖ MINH PHƯỢNG

Chuỗi cung ứng dịch vụ du lịch trong cách mạng công nghiệp 4.0

The tourism service supply chain in the context of the Industry 4.0 272

NGUYỄN THỊ HOÀNG YẾN

Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng dịch vụ công trong lĩnh vực đất đai trên địa bàn tỉnh Lâm Đồng

Factors impacting the quality of public services related to land issues in Lam Dong Province 279

TRƯƠNG MINH CÔNG

Bài học kinh nghiệm về chính sách quản lý nhà nước với hoạt động kinh doanh xăng dầu từ một số điển hình nghiên cứuExperience and lessons on the State management of the trading of petroleum products based on some case studies 285

NGUYỄN MINH TUẤN - NGUYỄN THÀNH DƯƠNG

Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến động lực làm việc của cán bộ công nhân viên tại Công ty TNHH MTV Cơ khí - Hóa chất 14

Study on factors affecting the work motivation of employees working for 14 Mechanical

and Chemical One Member Limited Company 290

NGUYỄN TẤN DANH

Giảng viên đại học và áp lực trong quá trình giảng dạy sinh viên

Lecturers and the pressure in teaching 295

NGUYỄN XUÂN TÝ

Đánh giá sự hài lòng của sinh viên về chất lượng đào tạo tại các trường đại học trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

Assessing the satisfaction of students with the quality of training activities of universities in Ho Chi Minh City 303

NGUYỄN HỮU DANH

Từ nhận thức về ngành học đến xây dựng chương trình đào tạo ngành quản trị văn phòng - Nghiên cứu tại Trường Đại học Nội vụ Hà Nội

From the awareness of studying fields to the training program building of the Faculy of Office Administration

- Hanoi University of Home Affairs 307

NGUYỄN THỊ KIM ANH - LÊ ANH ĐỨC

Các nhân tố ảnh hưởng đến sự hài lòng của người dân đối với công tác cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất tại thị xã Hoàng Mai, tỉnh Nghệ An

Factors affecting people's satisfaction with the issuance of land use right certificates

in Hoang Mai town, Nghe An province 312

NGUYỄN PHƯƠNG LINH

Chỉ tiêu đánh giá năng lực cạnh tranh của ngân hàng thương mại trong hội nhập

Indicators for measuring the competitiveness of commercial banks in the integration process 320

NGUYỄN THỊ THU HƯƠNG

Nguồn nhân lực - Chìa khóa nâng cao năng lực cạnh tranh cho ngân hàng thương mại Việt Nam đáp ứng yêu cầu hội nhập

Human resources - The key to improve the competitiveness of Vietnamese commercial banks

to meet requirements of the international integration 325

NGUYỄN HUY HOÀNG

Vai trò của hợp tác công tư trong cung cấp dịch vụ công ở nước ta hiện nay

The role of public-private partnership in providing public services in Vietnam at present 331

KINH DOANH

PHẠM HÙNG CƯỜNG

Hoạt động Digital Marketing của các doanh nghiệp bán lẻ hàng tiêu dùng tại Việt Nam

Digital marketing activities of customer goods retailers in Vietnam 336

NGUYỄN HOÀNG LAN - TRẦN THU THỦY

Phân tích đánh giá mức độ hài lòng của khách hàng sinh hoạt sử dụng điện tại Điện lực Tây Hồ

Analyzing the satisfaction of households using electricity provided by Tay Ho Electricity Company 347

HOÀNG MẠNH DŨNG - NGUYỄN NGỌC NHƯ YẾN

Những phân tích về hoạch định chiến lược kinh doanh đối với Tổng Công ty Thương mại Xuất nhập khẩu Thanh Lễ

Analyses of the strategic business planning of Thanh Le General Import - Export Trading Corporation 352

NGUYỄN THỊ MINH TRÂM - LƯỢNG VĂN ÊM

Các yếu tố ảnh hưởng đến hành vi chia sẻ tri thức của nhân viên kinh doanh tại tập đoàn Novaland

Factors affecting the knowledge sharing of sales staff working for Novaland corporation 358

HOÀNG HỒ QUANG

Ảnh hưởng của truyền miệng điện tử (EWOM) đến quyết định mua bất động sản của người dân Việt Nam

The impact of electronic word of mouth (eWOM) on the decision of Vietnamese on buying real estate 372

NGUYỄN MINH TUẤN - NGUYỄN XUÂN MẠNH

Nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động bán lẻ sản phẩm dược của Công ty Cổ phần Dược Vật tư Y tế Thanh Hóa

Factors affecting the retail operation of pharmaceutical products of THEPHACO 381

PHẠM THỊ CHANH

Nghiên cứu ứng dụng của trí tuệ nhân tạo trong thương mại điện tử và phân tích ứng dụng trí tuệ nhân tạo của Amazon

Researching the applications of artificial intelligence in e-commerce and analyzing the implementation

of artificial intelligence at Amazon 388

PHẠM THU TRANG

Phương pháp xác định hệ thống chỉ tiêu đánh giá hiệu quả kinh doanh của các doanh nghiệp khai thác than thuộc Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam

Method to identify the system of indicators for assessing business performance of coal mining enterprises

under Vietnam National Coal Mineral Industries Group 395

HOÀNG HỒ QUANG

Truyền miệng điện tử và những tác động đến ý thức người tiêu dùng

Electronic word of mouth and its impact on consumer consciousness 402

TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG - BẢO HIỂM

CẢNH CHÍ HOÀNG - NGUYỄN MINH THÀNH

Các yếu tố ảnh hưởng đến quyết định của khách hàng cá nhân chọn gửi tiền tiết kiệm tại Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Thủ Đức

Factors affecting the decision of personal customers choose to open saving accounts at BIDV - Thu Duc branch 406

LÊ THỊ VÂN ANH

Sự phối hợp giữa chính sách tiền tệ và chính sách tài khóa thúc đẩy tăng trưởng và phát triển

The coordination between monetary policy and fiscal policy in order to promote the growth and development 413

NGUYỄN THỊ NGUYỆT MINH

Bài học quốc tế trong quản trị rủi ro hệ thống ngân hàng theo hiệp ước Basel

International experience of implementing Basel standards into managing risks of the banking system 418

NGUYỄN THỊ THU TRANG

Vấn đề tái cấu trúc tài chính trong doanh nghiệp dưới tác động hội nhập kinh tế

The issue of financial restructure at enterprises under the impact of economic integration 424

ĐAN THU VÂN

Hoàn thiện cơ chế kiểm soát, giám sát tài chính doanh nghiệp nhằm tối đa hóa giá trị

Improving the financial control activities and frameworks at enterprises to maximize their value 429

Chất lượng nhân sự làm công tác cho vay tại ngân hàng thương mại hiện nay

The current quality of personnel who are responsible for lending activites at commercial banks 439

VŨ THÀNH LONG

Những cơ hội và thách thức đối với các ngân hàng thương mại Việt Nam trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế nói chung và hội nhập cộng đồng kinh tế ASEAN nói riêng

Opportunities and challenges for Vietnamese commercial banks in context to the general economic integration

and the integration of the ASEAN economic community success 445

KẾ TOÁN - KIỂM TOÁN

ĐỖ THỊ THU THỦY

Chất lượng kiểm toán và kỹ thuật kiểm toán hỗ trợ bằng máy tính

Audit quality and computer-aided audit techniques 449

LÊ THỊ BÌNH

Kinh nghiệm tổ chức kế toán tại một số quốc gia trên thế giới và bài học cho Việt Nam

Experience of organizing the accounting system from some countries and lessons for Vietnam 456

NGUYỄN THỊ HOÀN

Hoàn thiện tổ chức kế toán tại các doanh nghiệp dược

Complete the organization of accounting at pharmaceutical enterprises 462

LƯƠNG THỊ YẾN

Hệ thống pháp lý kế toán Việt Nam trong thời kì hội nhập

Vietnam’s regulatory framework for accounting in the context of international integration 467

LÊ MINH THÀNH

Kiểm toán dự án sử dụng vốn ODA của Kiểm toán Nhà nước - Thực trạng và giải pháp

Auditing projects using ODA capital: Current status and solutions 472

LƯƠNG THỊ NGA

Kiểm toán quá trình sử dụng đất tại các doanh nghiệp nhà nước và địa phương

Auditing land use and management at state-owned and local enterprises 476

NGUYỄN THỊ THANH HOÀI

Vai trò của kiểm toán nhà nước trong quản lý, sử dụng tài chính công và kết quả đạt được năm 2018

The role of the State Audit Office of Vietnam in public financial management and use and results in 2018 480

PHẠM HUY HÙNG

Đề xuất một số giải pháp nâng cao vai trò của kiểm toán nội bộ tại các doanh nghiệp Việt Nam hiện nay

Proposing some solutions to improve the current role of internal audit in Vietnamese enterprises 484

NGUYỄN HỒNG ANH - NGUYỄN THỊ NGỌC LAN

Hệ thống kiểm soát nội bộ trong các doanh nghiệp chế biến thủy sản

The internal control system of seafood processing enterprises 488

1 Khái lược pháp luật hàng hải quốc tế vàpháp luật việt nam điều chỉnh hợp đồng vậnchuyển hàng hóa bằng đường biển theochứng từ

Pháp luật quốc tế

Công ước quốc tế đầu tiên điều chỉnh về hoạtđộng vận chuyển hàng hóa bằng đường biển quốctế được biết đến là “Công ước quốc tế để thốngnhất một số Quy tắc về vận đơn đường biển” gọitắt là Công ước Brussels 1924 và đã được đạidiện 26 quốc gia ký tại Brussels ngày 25 tháng 8năm 1924 Công ước này có hiệu lực ngày 02tháng 6 năm 1931

Sau một thời gian áp dụng thì Công ước nàyđược sửa đổi bởi Nghị định thư Visby 1968 ngày23 tháng 2 năm 1968 do 53 nước và vùng lãnh thổký kết Quy tắc Hague cùng với những nội dungsửa đổi bổ sung của Nghị định thư Visby đã tạothành Quy tắc Hague - Visby 1968 Quy tắc nàychính thức có hiệu lực ngày 23 tháng 6 năm 1977.Quy tắc này cho phép các nước thành viên đượcbảo lưu

Quy tắc Hague - Visby 1968 thể hiện rõ sự ưuái dành cho người vận chuyển, và bản thân Quytắc cũng tỏ ra lạc hậu, không theo kịp thực tế pháttriển của thương mại và công nghệ toàn cầu.

tráCh nhiệm Của người Chuyên Chởtrong hợp đồng vận Chuyển hàng hóa

bằng đường biển theo Chứng từ

lNguyễN Thị hoa CúC

tóm tắt:

Việt Nam có vị trí quan trọng trong khu vực châu Á - một trong những khu vực có mạng lướivận chuyển hàng hóa bằng đường biển phát triển nhất trên thế giới Hơn nữa, đường bờ biểndài hơn 3.260 km và 39 cảng biển trải dài từ Nam ra Bắc giúp cho ngành công nghiệp vậnchuyển ngày càng phát triển Do đó, để đảm bảo hoạt động vận chuyển mang lại hiệu quả kinhtế thì việc nắm rõ luật trong nước và pháp luật quốc tế về hợp đồng vận chuyển hàng hóabằng đường biển là cần thiết Theo Bộ luật Hàng hải 2015, có 2 loại hợp đồng vận chuyển hànghóa bằng đường biển là hợp đồng vận chuyển hàng hóa theo chứng từ và hợp đồng theo chuyến.Bài viết này trình bày và so sánh những khía cạnh pháp lý quan trọng về trách nhiệm củangười vận chuyển trong hợp đồng vận chuyển theo chứng từ theo Bộ luật Hàng hải 2015 vàcác công ước quốc tế Tác giả cũng đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống phápluật hàng hải Việt Nam.

từ khóa: Trách nhiệm của người chuyên chở, hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đường

biển theo chứng từ, giới hạn trách nhiệm của người chuyên chở.

Tháng 3 năm 1978, một dự thảo mới được đệtrình tại Hội nghị ngoại giao của Liên Hiệp Quốctai Hamburg với sự tham gia của 78 quốc gia.Ngày 31 tháng 3 năm 1978, Hội nghị đã thôngqua Công ước của Liên hiệp quốc về vận chuyểnhàng hóa bằng đường biển Công ước chính thứccó hiệu lực tháng 11 năm 1992 Phạm vi áp dụngcủa Công ước này tương đồng với Quy tắc Hague- Visby 1968 Công ước không cho phép các nướcthành viên bảo lưu Nghĩa vụ và trách nhiệm củangười chuyên chở đối với hàng hóa bằng đườngbiển hiện nay được điều chỉnh bởi một trong baQuy tắc là Quy tắc Hague, Quy tắc Hague - Visby1968 và Công ước Hamburg 1978

Ngày 23 tháng 9 năm 2009 đại diện 20 nướcthành viên của Liên Hiệp Quốc (chiếm 25% khốilượng thương mại quốc tế) đã họp tại RotterdamHà Lan để ký kết “Công ước liên hiệp quốc về hợpđồng vận chuyển hàng hóa quốc tế một phần hoặctoàn bộ bằng đường biển” (Công ước Rotterdam2009) với mục đích làm tăng tính bền vững, ổnđịnh, hiệu quả của vận chuyển hàng hóa quốc tế.Công ước này hiện nay chỉ có Tây Ban Nha vàTogo, Congo phê chuẩn Công ước này có phạm viđiều chỉnh không chỉ đối với vận chuyển đườngbiển mà còn áp dụng hoạt động vận tải đa phươngthức Vấn đề bảo lưu không được đặt ra.

Pháp luật Việt Nam

Dự án Bộ luật Hàng hải Việt Nam đầu tiênđược Tổng cục Đường biển (nay là Cục Hàng hảiViệt Nam) đề xuất xây dựng từ năm 1983 và saunhiều năm nghiên cứu soạn thảo Bộ luật chínhthức có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 1991 Việc Quốc hội thông qua Bộ luật Hàng hải1990 khẳng định sự quan tâm của Đảng và Nhànước đối với ngành Hàng hải Tuy nhiên thực tiễnáp dụng cho thấy nội dung điều chỉnh của Bộ luật1990 còn nhiều bất cập, chưa bắt kịp xu thế pháttriển của pháp luật trong nước và quốc tế Vì vậy,Quốc hội thông qua Bộ luật Hàng hải 2005 thaythế Bộ luật 1990 đánh dấu bước phát triển mớicủa hệ thống pháp luật hàng hải Việt Nam khitiến trình toàn cầu hóa hoạt động hàng hải thếgiới đang ngày càng gia tăng.

Tuy nhiên, sau gần 10 năm thi hành thì Bộ luậtHàng hải 2005 bộc lộ nhiều hạn chế trong các

quy định về hàng hải nói chung và quy định vềhợp đồng vận chuyển hàng hóa nói riêng Do đó,ngày 25 tháng 11 năm 2015, Quốc hội đã thôngqua Bộ luật Hàng hải 2015, Bộ luật này có hiệulực ngày 1 tháng 7 năm 2017.

Ngoài ra chúng ta còn có một số văn bản liênquan đến vận tải biển như Nghị định số87/2009/NĐ-CP về vận tải đa phương thức vàNghị định số 89/2011/NĐ-CP sửa đổi Nghị định87; Nghị định số 144/2018 sửa đổi các nghị địnhvề vận tải đa phương thức, Nghị định số 160/2016/NĐ-CP về điều kiện kinh doanh dịch vụ vận tảibiển và dịch vụ đại lý tàu biển và dịch vụ lai dắttàu biển.

2 trách nhiệm của người chuyên chở tronghợp đồng vận chuyển hàng hóa bằng đườngbiển theo chứng từ theo bộ luật hàng hải việtnam 2015 và các Công ước quốc tế

2.1 Thời hạn trách nhiệm và cơ sở tráchnhiệm của người chuyên chở phát sinh từ hợpđồng vận chuyển bằng chứng từ

Người chuyên chở phải chịu trách nhiệm vềhàng hóa kể từ thời điểm “người vận chuyển(người chuyên chở) nhận hàng tại cảng nhậnhàng, được duy trì trong suốt quá trình vậnchuyển và chấm dứt khi kết thúc việc trả hàngtại cảng trả hàng” hay nói cách khác ngườichuyên chở sẽ bị ràng buộc trách nhiệm ngay từthời điểm hàng hóa được giao cho người chuyênchở, thậm chí khi hàng hóa chưa được bốc lêntàu cho đến khi hàng hóa được giao cho ngườicó quyền nhận hàng hợp lệ Theo Điều 1 Quytắc Hague-Visby vận chuyển hàng hóa bao trùmkhoảng thời gian từ lúc xếp hàng cho đến lúc dỡhàng hóa đó khỏi tàu tức là khi hàng đã đượcđưa xuống cầu cảng mà bị mưa ướt thì ngườichuyên chở không chịu trách nhiệm vì hàngkhông còn nằm trong phạm vi trách nhiệm củangười chuyên chở nữa Trong khi đó, Điều 4 Quytắc Hamburg 1978 lại chứa đựng nội hàm rằnghàng đã được đưa xuống cầu cảng và giao chongười nhận hàng hoặc cho người thứ ba nhậnthay cho người nhận hàng thì người chuyên chởmới chấm dứt trách nhiệm Quy định về vấn đềnày của pháp luật hàng hải Việt Nam tươngđồng với Công ước Hamburg, tức là người

chuyên chở có nghĩa vụ chăm sóc hàng và chịutrách nhiệm về tổn thất do hư hỏng, mất mát từlúc nhận hàng cho đến khi giao hàng cho ngườicó quyền nhận hàng.

2.1.1 Trách nhiệm liên quan đến việc cung cấp tàu

Theo quy định của Bộ luật Hàng hải 2015 thì“người vận chuyển phải mẫn cán để trước và khibắt đầu chuyến đi tàu biển có đủ khả năng đibiển, có thuyền bộ thích hợp, được cung ứng đầyđủ các trang thiết bị và vật phẩm dự trữ; các hầmhàng, hầm lạnh và các khu vực khác dùng để vậnchuyển hàng hóa có đủ các Điều kiện nhận, vậnchuyển và bảo quản hàng hóa phù hợp với tínhchất của hàng hóa”.

Điều 150 Bộ luật Hàng hải 2015 quy định vềtrách nhiệm cung cấp tàu của người vận chuyểnvới một nội hàm khá bao quát trước hết là sự đòihỏi tính “mẫn cán” ở thái độ cung cấp tàu củangười chuyên chở; rồi đến quy định thời điểmlàm cơ sở xem xét thái độ của người chuyên chởvề khả năng đi biển của tàu là “trước và khi bắtđầu” chuyến đi; sau đó là một số những điều kiệnmà một con tàu phải đáp ứng khi thực hiện nhiệmvụ chuyên chở hàng hóa trên biển là các trangthiết bị cần thiết phải có và phải phù hợp với tínhchất của hàng hóa cần chuyên chở nhằm bảoquản hàng hóa an toàn đến cảng đích.

Quy định tại Điều 150 Bộ luật Hàng hải 2015khá tương đồng Công ước Brussel 1924 và Quytắc Hague - Visby 1968, tức là chỉ đòi hỏi sự mẫncán phải thể hiện trước và khi bắt đầu hành trìnhnên bên chuyên chở chỉ cần chứng mình sự tậntâm của mình với bằng chứng là tàu rời cảng bốchàng trong tình trạng đủ khả năng chuyên chở,hàng hóa vẫn an toàn Trong khi đó, Công ướcRotterdam 2009 thì lại đòi hỏi thái độ mẫn cáncủa người chuyên phải chở cam kết trước, vào lúcbắt đầu, trong suốt hành trình đi biển.

2.1.2 Trách nhiệm chất xếp, chăm sóc bảoquản hàng hóa

Cũng giống như vấn đề khả năng đi biển củatàu, khâu chất xếp, bảo quản hàng hóa trên tàucũng là vấn đề mà chủ hàng quan tâm cho nênthái độ cần mẫn chu đáo của người chuyên chởđối với an toàn của hàng hóa trên tàu là đòi hỏi

tất yếu Nghĩa vụ này của người chuyên chở đượcquy định cụ thể tại Khoản 1 Điều 171 Bộ luậtHàng hải 2015 “chịu trách nhiệm về việc bốchàng, dỡ hàng cẩn thận và thích hợp, bảo quảnchu đáo hàng hóa trong quá trình vận chuyển” Pháp luật hàng hải đòi hỏi người chuyên chởphải thực hiện việc bốc dỡ hàng hóa một cáchcẩn thận với cách thức phù hợp Giả sử có nhiềucách thức để bốc dỡ hàng hóa thì người chuyênchở bằng kiến thức chuyên môn của mình buộcphải biết và lựa chọn một cách trong những cáchđó sao cho việc thực hiện sẽ phù hợp với tính chấtcủa hàng hóa và an toàn nhất đối với hàng hóa.

Pháp luật hàng hải Việt Nam mới chỉ quy địnhtrách nhiệm của người chuyên chở đối với việc bốcdỡ hàng hóa mà về mặt câu chữ thì không đề cậpđến trách nhiệm chất xếp hàng của người chuyênchở sau khi hàng đã được bốc lên tàu trong khi Quytắc Hague-Visby lại quy định rất cụ thể “ngườichuyên chở phải thực hiện một cách thích ứng vàcẩn thận việc xếp + chuyển dịch (bốc hàng), sắpxếp, chuyên chở, coi giữ, chăm sóc và dỡ hàng hóađược chuyên chở” Công ước Rotterdam 2009 lạicàng quy định chi tiết hơn tại Điều 19 “ngườichuyên chở trong suốt thời gian trách nhiệm củamình, phải nhận, xếp, di chuyển, xử lý, sắp xếp,vận chuyển, bảo quản chăm sóc, dỡ hàng, giaohàng, thích hợp và cẩn thận” Rõ ràng đòi hỏi nàyđối với trách nhiệm của người chuyên chở là hợplý, vì dù cho người chuyên chở cần mẫn trong khâubốc hàng đến đâu đi nữa mà sau khi lên tàu việcsắp xếp lại bị xem nhẹ thì hàng hóa vẫn sẽ có nguycơ bị tổn thất.

2.1.3 Trách nhiệm đối với vấn đề chậm giaohàng

Đối với trách nhiệm giao hàng của mình thìngười chuyên chở phải đảm bảo trả hàng đúng thờigian đã thỏa thuận trong chứng từ hoặc nếu chứngtừ không có thỏa thuận về thời hạn trả hàng thìphải trả hàng trong một thời gian hợp lý cần thiếtmà người vận chuyển mẫn cán có thể trả hàng.Nếu người chuyên chở chậm trễ giao hàng sẽ phảichịu trách nhiệm bồi thường những thiệt hại phátsinh Và nếu sau 60 ngày kể từ ngày lẽ ra đượcnhận hàng theo ghi nhận của Vận đơn mà ngườinhận hàng không nhận được hàng thì người này có

quyền thông báo mất hàng Tuy nhiên đối với tráchnhiệm này pháp luật hàng hải Việt Nam cũng loạitrừ trách nhiệm của người chuyên chở trên cơ sở lỗikhông xuất phát hành vì chủ quan của ngườichuyên chở Cụ thể, khi việc giao chậm hàng do bịảnh hưởng bởi những yếu tố như: tàu đi chệchhướng khi đã có sự chấp thuận của người giao hànghoặc bị ảnh hưởng bởi nguyên nhân bất khả khánghoặc thuyền trưởng, thuyền viên trên tàu phải cứungười hoặc trợ giúp tàu khác đang gặp nguy hiểmkhi tính mạng con tàu có thể bị đe dọa và tàu đichậm vì cần thời gian để cấp cứu cho thuyền viênhoặc người trên tàu Như vậy, một khi bị khiếu nạivề nghĩa vụ giao hàng chậm trễ, bản thân ngườichuyên chở muốn được miễn trách nhiệm thì cầnphải chứng mình các yếu tố khách quan đã ảnhhưởng đến nghĩa vụ của họ

Bộ luật Hàng hải 2015 quy định người chuyênchở không phải bồi thường đối với tổn thất phátsinh do việc chậm trả hàng nếu họ không nhậnđược thông báo về việc chậm trễ đó trong vòng60 ngày kể từ ngày hàng hóa lẽ ra được giao Quyđịnh này giống với Công ước Hamburg 1978.Công ước Hague - Visby 1968 không quy định vềvấn đề chậm giao hàng.

Cũng lưu ý là người có quyền liên quan nênphản ánh về việc chậm trả hàng trong vòng 60ngày (Công ước Rotterdams 2009 quy định chỉ có21 ngày) kể từ ngày lẽ ra hàng hóa được giaotheo thỏa thuận, vì nếu quá thời hạn nói trênngười chuyên chở sẽ không phải bồi thường đốivới tổn thất phát sinh do chậm trả hàng gây ra.

2.2 Vấn đề giới hạn trách nhiệm

Giới hạn trách nhiệm được hiểu là mức bồithường lớn nhất mà người chuyên chở sẽ trả chongười có quyền trong trường hợp gây ra tổn thấtđối với hàng hóa, mức này là khác nhau phụ thuộcvào cơ sở áp dụng giới hạn trách nhiệm tương ứng.Theo Điều 152 Bộ luật Hàng hải 2015 có bacơ sở để áp dụng giới hạn trách nhiệm của ngườichuyên chở: thứ nhất là trường hợp tính chất, giátrị hàng hóa không được người giao hàng khai báotrước khi bốc hàng hoặc không được ghi rõ trongchứng từ vận chuyển; thứ hai là trường hợp chủngloại và giá trị hàng hóa được người giao hàngkhai báo trước khi bốc hàng và được người vận

chuyển chấp nhận ghi vào chứng từ vận chuyển;thứ ba là đối với hành vi chậm trả hàng của ngườivận chuyển Công ước Brussels 1924 và Quy tắcHague - Visby 1968 không có quy định về trườnghợp chậm giao hàng, giới hạn bồi thường về hànhvi chậm giao hàng mới được quy định trong Côngước Hamburg 1978.

Các mức giới hạn trách nhiệm cụ thể:

Thứ nhất, nếu tính chất, giá trị của hàng hóa

không được người giao hàng khai báo trước khibốc hàng hoặc không được ghi rõ trong chứng từvận chuyển thì người vận chuyển chỉ có nghĩa vụbồi thường mất mát, hư hỏng hàng hóa hoặc tổnthất khác có liên quan đến hàng hóa trong giớihạn tối đa tương đương với 666,67 đơn vị tính toáncho mỗi kiện hoặc mỗi đơn vị hàng hóa hoặc 02đơn vị tính toán cho mỗi kilogam trọng lượng cảbì của số hàng hóa bị mất mát, hư hỏng tùy theogiá trị nào cao hơn Đơn vị tính toán quy định ởđây là đơn vị tiền tệ do Quỹ Tiền tế quốc tế(IMF) xác định gọi là quyền rút vốn đặc biệt -SDR (Special Drawing Right) Quy định nàygiống với Quy tắc Hague-Visby 1968.

Số tiền bồi thường phụ thuộc vào việc tínhtoán để tìm ra giới hạn trách nhiệm ở mức caonhất Trên thực tế thì có 2 cơ sở để bồi thường làbồi thường theo kiện hoặc trên kilogam trọnglượng cả bao bì Việc bồi thường theo kiện chỉđược thực hiện nếu người gửi hàng đã ghi số kiệntrong vận đơn Đặc biệt là nếu vận chuyển bằngcontainer mà chứng từ vận chuyển không ghi rõsố kiện hoặc đơn vị hàng hóa trong vận đơn thìcontainer hoặc công cụ đó chỉ được xem là 01kiện hoặc một đơn vị hàng hóa

Thứ hai, nếu chủng loại và giá trị hàng hóa

được người giao hàng khai báo trước khi bốc hàngvà được người vận chuyển chấp nhận, ghi vàochứng từ vận chuyển thì người vận chuyển chịutrách nhiệm bồi thường mất mát, hư hỏng hànghóa trên cơ sở giá trị đó theo nguyên tắc:

- Đối với hàng hóa bị mất mát thì bồi thườngbằng giá trị đã khai báo

- Đối với hàng hóa bị hư hỏng thì bồi thườngbằng mức chênh lệch giữa giá trị khai báo và giátrị còn lại của hàng hóa Giá trị còn lại sẽ đượctính dựa trên cơ sở giá thị trường tại thời điểm và

địa điểm dỡ hàng hoặc lẽ ra sẽ dở hàng; nếukhông xác định được thì căn cứ vào giá thị trườngtại thời điểm và địa điểm bốc hàng cộng thêmchi phí vận chuyển đến cảng trả hàng.

Bộ luật Hàng hải 2015 giống với Công ướcHague - Visby 1968 đưa ra mức giới hạn bồithường của người chuyên chở là 666,67 SDR/kiệnvà 2 SDR/kg đối với mất mát hư hỏng hàng hóavà 2,5 lần giá dịch vụ trong trường hợp chậm giaohàng (Công ước Hague - Visby 1968 không cóquy định về vấn đề chậm giao hàng).

Công ước Hamburg 1978 thì quy định mức giớihạn bồi thường này là 835 SDR/kiện, 2,5 SDR/kgvà 2,5 lần tiền cước vận chuyển đối với lỗi chậmgiao hàng.

Công ước Rotterdam 2009 nâng mức này lênlà 875SDR/kiện, 3SDR/kg khi hàng hóa bị tổnthất và 2,5 lần tiền cước vận chuyển khi chậmgiao hàng Mặt khác, Công ước Rotterdam 2009lại ưu tiên áp dụng mức thỏa thuận bồi thườnggiữa bên chuyên chở và bên thuê nếu mức thỏathuận này cao hơn mức giới hạn bồi thường màcông ước quy định.

2.3 Một số vướng mắc của pháp luật hàng hảiliên quan đến trách nhiệm của người chuyên chởtrong hợp đồng vận chuyển hàng hóa bằngchứng từ

2.3.1 Vướng mắc

+ Về cơ sở trách nhiệm:

Một là, Bộ luật chỉ ràng buộc trách nhiệm mẫn

cán của người chuyên chở đối với khả năng đibiển của tàu ở thời điểm trước và khi bắt đầuhành trình, tức có nghĩa là người chuyên chởkhông phải chịu trách nhiệm về khả năng đi biểncủa tàu trong suốt hành trình Nhưng rõ ràng đâylà khoảng thời gian mà khả năng xảy ra rủi ro vớitàu và hàng hóa là lớn nhất Mặt khác với quyđịnh này thì nếu chủ hàng muốn yêu cầu bênchuyên chở bồi thường vì tổn thất hàng hóa thìchủ hàng buộc phải chứng minh lỗi của ngườichuyên chở, điều này là vô cùng khó khăn đốivới người khiếu nại vì họ không tham gia hànhtrình, không thể tường tận sự cố mà tàu và hànghóa gặp phải, họ cũng không có chuyên môn vềviệc vận chuyển, điều khiển tàu.

Hai là, nếu phân tích câu chữ của luật về vấn

đề bốc dỡ, chăm sóc hàng hóa của người chuyênchở thì rõ ràng ta thấy nội hàm của quy định“chịu trách nhiệm về việc bốc hàng, dỡ hàng cẩnthận và thích hợp, bảo quản chu đáo hàng hóatrong quá trình vận chuyển” được hiểu là ngườichuyên chở chỉ chịu trách nhiệm bốc, dỡ hànghóa, chứ không bị ràng buộc cách thức chất xếphàng, trong khi đó pháp luật hàng hải quốc tế thìràng buộc người chuyên chở cả trách nhiệm sắpxếp hàng một cách thích hợp

+ Về giới hạn trách nhiệm:

Mức giới hạn của Bộ luật Hàng hải 2015 tươngđồng với mức giới hạn được quy định trong Nghịđịnh thư SDR 1979 và thấp hơn so với mức giớihạn của Công ước Hamburg 1978 và Rotterdam2009 Trong giai đoạn hiện nay, hàng hóa là đốitượng trong hợp đồng mua bán đa phần là nhữnghàng hóa có giá trị cao hơn so với trước đây, đồngthời đồng tiền cũng bị mất giá do ảnh hưởng củalạm phát nên mức giới hạn này có thể sẽ khôngđủ đề chủ hàng bù lại những thiệt hại về hàng hóamà họ phải gánh chịu như mất khoản lợi nhuậnđáng lẽ được hưởng, mất khách hàng hiện hữu vàkhách hàng tiềm năng, mất uy tín… Do đó, mứcgiới hạn này cần được nâng lên để bảo vệ được lợiích của chủ hàng, cũng như nâng cao ý thức tráchnhiệm của người vận chuyển ngay từ thời điểmgiao kết và thực hiện hợp đồng.

2.3.2 Một số đề xuất hoàn thiện

+ Về cơ sở trách nhiệm:

Thứ nhất, đối với khả năng đi biển của tàu nếu

luật hiện hành chỉ ràng buộc thái độ mẫn cán củangười chuyên chở trước và khi bắt đầu hành trìnhmà không ràng buộc họ phải duy trì khả năng ấytrong suốt hành trình là một quy định không hợplý và bất lợi cho người thuê chuyên chở Cho nênđể phù hợp với thông lệ ngành Hàng hải và sựđòi hỏi tất yếu của loại hình vận chuyển đườngbiển thì tàu phải đủ khả năng đi biển trước, khibắt đầu và duy trì suốt hành trình, tức ngườichuyên chở tối thiểu là phải thể hiện sự tận tâm,tích cực của mình để duy trì tàu có khả năng đibiển suốt hành trình Hay nói cách khác quy địnhnày buộc người chuyên chở phải có những độngthái tích cực trong sự chuẩn bị, duy trì khả năngđi biển của tàu và những ràng buộc này đối với

nhân sự của bên chuyên chở được thực hiệnnghiêm túc, chặt chẽ sẽ tạo được sự cân bằngvề quyền và nghĩa vụ với bên thuê chuyên chở.

Thứ hai, luật cần quy định rõ ràng về mặt

câu chữ trách nhiệm của người chuyên chở đốivới việc chất xếp hàng hóa

Về giới hạn trách nhiệm:

Thứ nhất, là cơ sở để xác định giới hạn trách

nhiệm, ở khoản 1 căn cứ vào “ tính chất, giá trịhàng hóa”, nhưng khoản 3 thì lại sử dụng thuậtngữ “chủng loại, giá trị hàng hóa” Đây là sựthay đổi về mặt từ ngữ so với Bộ luật Hàng hải2005 nhưng lại thay đổi không triệt để Thiếtnghĩ nên có sự thống nhất trong cách sử dụng

thuật ngữ khi hoàn thiện pháp luật

Thứ hai, theo người viết mức giới hạn của

pháp luật hàng hải Việt Nam kế thừa quy địnhcủa Nghị định thư 1979 là 666,67SDR/kiện hay2 SDR/kg hiện nay là thấp và cần được nânglên để tạo được niềm tin cho bên gửi hàng

Trên đây là một vài ý kiến đề xuất củangười viết nhằm hoàn thiện hơn khung pháp lývề trách nhiệm người chuyên chở trong hợpđồng vận chuyển hàng hóa bằng chứng từ, vớimong muốn rằng pháp luật Hàng hải Việt Namphù hợp với thông lệ quốc tế khi mà thương mạihàng hóa và dịch vụ hàng hải nước ta đã vàđang từng bước hội nhập kinh tế quốc tế n

tài liệu trÍCh DaÃn:

1Điều 29 Công ước Hamburg 1978

2Điều 170, Bộ luật Hàng hải 2015

3Điều 150 Bộ luật Hàng hải 2015

4Điều 3 Công ước Brussel 1924, Quy tắc Hague - Visby 1968

5Điều 14 Công ước Rotterdam 2009

6Điều 174 Bộ luật Hàng hải 2015

7Điều 151 Bộ luật Hàng hải 2015

8Điều 23 Công ước Rotterdam 2009

9Điều 59, Công ước Rotterdam 2009

10Hoàng Văn Châu (2015), Công ước quốc tế về chuyên chở hàng hóa bằng đường biển và vấn đề gia nhậpcủa Việt Nam, NXB Lao động, tr.12 - 20.

tài liệu tham Khảo:

1 Bộ luật Hàng hải năm 2005.

2 By Nirmala, terdam-rules/

http://business-law.binus.ac.id/2017/11/30/update-of-national-progress-on-ratification-of-rot-3 Bộ luật Hàng hải 2005

4 Công ước quốc tế Brussels 1924 để thống nhất một số Quy tắc về vận đơn đường biển ngày 25 tháng 8 năm1924.

5 Quy tắc Hague - Visby 1968 sửa đổi Công ước Brussels 1924.

6 Công ước Hamburg 1978 của Liên hiệp quốc về chuyên chở hàng hóa bằng đường biển.

7 Công ước Rotterdam 2009 - Công ước Liên hiệp quốc về hợp đồng vận chuyển hàng hóa quốc tế một phầnhoặc toàn bộ bằng đường biển.

the Carrier's responsibility

in ContraCts for the Carriage of gooDs by sea aCCorDing to DoCuments

Lecturer, School of Law, Can Tho University

abstraCt:

Vietnam has an important position in Asia - one of the regions with the most developed seafreight network in the world Furthermore, Vietnam has a coastline of 3,260 km and 39 seaportsstretching from the South to the North which facilitate the growth of the shipping industry As aresult, it is necessary to understand both domestic and international laws on contracts for thecarriage of goods by sea in order to ensure the economic benefits from shipping activities.According to the Maritime Code 2015 of Vietnam, there are two types of contract for thecarriage of goods by sea, namely contracts of affreightment and voyage charter This articlepresents and compares the important legal aspects of the carrier's responsibility in the contract ofcarriage according to provisions under the Maritime Code 2015 of Vietnam and internationalconventions The article also proposes solutions to improve the effectiveness of Vietnamesemaritime legal system.

Keywords: Responsibilities of the carrier, the contract for the carriage of goods by sea

according to documents, carriers limitation of liability.

8 Dương Văn Bạo (2011), “Những thay đổi căn bản của Công ước Rotterdam và hướng sửa đổi luật Hàng hảiViệt Nam”, Tạp chí Khoa học công nghệ Hàng hải, số 25-1/2011.

9 Hoàng Văn Châu,(2015) Công ước quốc tế về chuyên chở hàng hóa bằng đường biển và vấn đề gia nhập củaViệt Nam, NXB Lao động.

10 Pieter.H.F Bekker and Daniel Ginzburg,(2010), “The Rotterdam Rules and Arbitration question and warningsigns” Dispute Resolution journal.

11 Thomas G.Carver, (1982), Carvers Cariage by Sea, London, Steven & Son.12 www.rotterdamrules.com

ngày nhận bài: 7/1/2019

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 17/1/2019ngày chấp nhận đăng bài: 27/1/2019

Thông tin tác giả:

ths nguyeÃn thị hoa CúC

giảng viên Khoa luật - đại học Cần thơ

1 đặt vấn đề

Quan hệ kinh doanh dịch vụ logistics được xáclập và thực hiện thông qua hình thức pháp lý chủyếu là hợp đồng Đây cũng là cơ sở pháp lý đểgiải quyết các tranh chấp nếu có phát sinh Mộthợp đồng được soạn thảo chặt chẽ giúp cho doanhnghiệp tránh được nhiều rủi ro, bất lợi trong quátrình thực hiện Ở Việt Nam, các doanh nghiệpchưa thực sự quan tâm đến việc soạn thảo hợpđồng, trừ một vài doanh nghiệp lớn Hầu hết cácdoanh nghiệp trước khi ký một hợp đồng nào đóthường vào mạng internet tìm một vài hợp đồngmẫu mà không biết rằng không có một hợp đồngchuẩn mực nào cho mọi mối quan hệ trong kinhdoanh Vì thế khi tranh chấp xảy ra, doanh nghiệpgặp rất nhiều bất lợi do hợp đồng quy định khôngđúng hoặc không đầy đủ, chưa kể đến việc đối táccó thể lợi dụng sự thiếu hiểu biết của bên còn lạiđể đưa vào những điều khoản có lợi cho bên họmà bất lợi cho bên kia

Hiện nay, ở Việt Nam các quy định về hợpđồng dịch vụ (HĐDV) logistics vẫn còn thiếu,chưa đầy đủ, chưa rõ ràng, các nghiên cứu về

HĐDV logistics chưa có Vì thế, trong nghiên cứudưới đây của mình, tác giả hy vọng đóng góp mộtphần nhỏ để làm cơ sở hoàn thiện các quy định vềHĐDV logistics và giúp cho doanh nghiệp quản trịhoạt động của mình tốt hơn.

2 Khái niệm hợp đồng dịch vụ logistics

Trong cuốn sách “Global Logistics and SupplyChain Management” của nhóm tác giả JohnMangan, Chandra Lalwani, Tim Butcher andRouya Javadpour chỉ ra rằng: Những thập niêngần đây, có rất nhiều nguyên nhân dẫn đến xuhướng thuê ngoài dịch vụ logistics (Outsourcing oflogistics services) của các công ty tăng nhanh Họtập trung vào các hoạt động cốt lõi và từ bỏ phươngthức giao nhận tự cung tự cấp (own-accounttransportation) mà chuyển giao việc này cho bênthứ 3 (third party transportation)1 Xu hướng mớinày làm tăng loại hình các công ty hoạt động dịchvụ như vậy và người ta gọi đó là các nhà cung cấpdịch vụ logistics- LSPs (logistics service providers).Cuốn sách nêu lên sự khác biệt giữa LSPs và3PLs 3PLs: Third party logistics companies (Cáccông ty dịch vụ logistics bên thứ 3), thậm chí cũng

một số vấn đề lý luận

về hợp đồng DịCh vụ logistiCs ở việt nam hiện nay

lĐào Thị Cấm

tóm tắt:

Bài viết đề cập đến những vấn đề chung của hợp đồng dịch vụ logistics, trong đó làm rõ kháiniệm, đặc điểm để làm cơ sở cho việc hoàn thiện các quy định về hợp đồng dịch vụ logisticstrong hệ thống pháp luật Việt Nam.

từ khóa: Hợp đồng dịch vụ logistics, hệ thống pháp luật, Việt Nam

có thể là 4PL, 5PL khi 3PL phát triển ở mức độcao hơn cùng với việc ứng dụng sự phát triển củathương mại điện tử) Các công ty logistics 3PLsgiống như DHL, UPS, Kuehne+Nagels là nhữngcông ty giao nhận cung cấp nhiều dịch vụ tích hợpđược gọi là công ty dịch vụ logistics bên thứ 3-3PL).

Sự khác biệt giữa LSPs và 3PLs: LSPs cungcấp một hoặc nhiều các dịch vụ logistics LSPs cóthể là các hãng vận chuyển hoặc các công ty giaonhận Khi các công ty này đảm nhận hoạt độngtích hợp nhiều dịch vụ trong chuỗi logistics thìđược gọi là 3PLs Như vậy, 3PLs là LSPs tích hợpchuỗi logistics LSPs có thể là 1PL, 2PL, 3PL,4PL, 5PL trong tổng thể ngành logistics.

Chuỗi dịch vụ logistics bao gồm các hoạt độngdưới đây không giới hạn như: Vận tải, kho bãi,nhận hàng và đóng gói, quản lý tồn kho, khai hảiquan, quản lý tài chính thương mại Hợp đồngmà các công ty 3PL ký kết thực hiện các dịch vụlogistics tích hợp đó gọi là HĐDV logistics.

Trong một cuốn sách tựa đề The handbook ofLogistics Contract (Sổ tay hợp đồng logistics):,Joan Jane and Alfonso de Ochoa 2006 có đoạnviết: Về mặt khái niệm, có thể định nghĩa hợpđồng dịch vụ logistics là một hợp đồng dưới tênmột bên thứ ba, gọi là nhà cung cấp dịch vụ bênthứ ba - 3PL, chịu trách nhiệm trước một bên khácđể cung cấp các dịch vụ logistics mà họ cần vềsau, đổi lại nhà cung cấp được trả những lợi íchkinh tế khác Điều quan trọng để đưa ra địnhnghĩa một cách rõ ràng như vậy vì sự đa dạng củahoạt động này có thể bao gồm, giới hạn dịch vụcủa các nhà cung cấp dịch vụ này có thể được yêucầu và sẽ làm mất đi tính tự nhiên của cụm từ“logistics”2

3PL - Third party logistics: Người cung cấpdịch vụ sẽ thay mặt chủ hàng quản lý và thực hiệncác dịch vụ logistics cho từng bộ phận, 3PL gồmnhiều các dịch vụ khác nhau, kết hợp chặt chẽviệc luân chuyển, tồn trữ hàng hóa, xử lý thôngtin… và có tính tích hợp vào dây chuyền cung ứngcủa khách hàng.

Theo pháp luật Việt Nam, tại điều 513 Bộ luậtDân sự năm 2015: Hợp đồng dịch vụ là sự thỏathuận giữa các bên, theo đó bên cung ứng dịch vụ

thực hiện công việc cho bên sử dụng dịch vụ, bênsử dụng dịch vụ phải trả tiền dịch vụ cho bên cungứng dịch vụ Đối tượng của hợp đồng dịch vụ làmột công việc cụ thể, không trái pháp luật và đạođức xã hội.

Luật Thương mại năm 2005 quy định: Cungứng dịch vụ là hoạt động thương mại, theo đó bêncung ứng dịch vụ có nghĩa vụ thực hiện dịch vụcho một bên khác và nhận thanh toán, bên sửdụng dịch vụ có nghĩa vụ thanh toán cho bên cungứng dịch vụ và sử dụng dịch vụ theo thỏa thuận.Như vậy, HĐDV thể hiện tính thương mại rõ ràng.Cung ứng dịch vụ là hoạt động nhằm mục đíchsinh lời, bên cung ứng thực hiện việc cung ứng đểthu lợi nhuận và bên còn lại trả tiền

Như vậy, dưới góc độ pháp lý và căn cứ vàonhững quy định của pháp luật Việt Nam và nhữngnghiên cứu trên đây, tác giả khái quát định nghĩaHĐDV logistics như sau: HĐDV logistics là sựthỏa thuận giữa một bên cung cấp dịch vụ và mộtbên là khách hàng, theo đó bên cung cấp dịch vụcó nghĩa vụ thực hiện tích hợp một hoặc nhiềudịch vụ trong chuỗi cung ứng logistics bao gồmviệc nhận hàng, vận chuyển, lưu kho, lưu bãi, làmthủ tục hải quan, các thủ tục giấy tờ khác, tư vấnkhách hàng, đóng gói bao bì, ghi ký mã hiệu, giaohàng hoặc các dịch vụ khác liên quan đến hànghóa, còn bên kia (khách hàng) có nghĩa vụ thanhtoán phí dịch vụ.

Việc thành lập công ty 3PL là rất cần thiết,giống như một số nước khu vực là Singapore,Trung Quốc, Nhật Bản nhằm hỗ trợ cho các doanhnghiệp sản xuất Ở Việt Nam hiện nay có rấtnhiều doanh nghiệp sản xuất vừa và nhỏ cần phảinhờ đến các 3PL làm việc với hãng vận tải Cáccông ty 3PL sẽ gom hàng từ nhiều đơn hàng nhỏthành đơn hàng lớn và làm việc với hãng tàu vậntải để lấy được giá tốt hơn cho đơn hàng đó Côngty 3PL sẽ làm giảm được chi phí vận tải hơn chocác doanh nghiệp (đặc biệt là doanh nghiệp vừavà nhỏ) Khi thuê doanh nghiệp 3PL thì các côngty xuất nhập khẩu ủy quyền cho 3PL làm các khâutrong chuỗi logistics như vận chuyển, các thủ tụcthông quan, lưu kho, bãi, xin giấy phép xuất nhậpkhẩu, đóng thuế xuất nhập khẩu

3 đặc điểm cơ bản của hợp đồng dịch vụlogistics

Thứ nhất: HĐDV logistics là hợp đồng song vụ,hợp đồng ưng thuận và mang tính chất đền bù.

Dịch vụ logistics được thực hiện trên cơ sở hợpđồng song vụ có tính đền bù Đây là sự thỏa thuậngiữa hai bên chủ thể, là sự thống nhất ý chí đượcthể hiện ra bên ngoài trên cơ sở bình đẳng về địavị pháp lý, tức là các bên có quyền ngang nhautrong quá trình đàm phán đi đến thống nhất quyềnvà nghĩa vụ của mình Bên cung ứng và bên sửdụng dịch vụ có các quyền và nghĩa vụ tương ứngvới nhau theo thỏa thuận Trường hợp một bên cóhành vi vi phạm nghĩa vụ, bên còn lại có quyềnhoãn thực hiện nghĩa vụ tương ứng Đặc trưng cơbản của hợp đồng song vụ là chủ thể này thựchiện nghĩa vụ là cơ sở để chủ thể còn lại thực hiệnnghĩa vụ tương ứng đã thỏa thuận trong hợp đồng.Ví dụ, hợp đồng quy định bên A có nghĩa vụ vậnchuyển hàng cho bên B từ điểm X đến điểm Y dobên B chỉ định Tại điểm Y, sau khi đã nhận hàngđầy đủ, bên B phải trả tiền vận chuyển cho bên A(nghĩa vụ của bên A đã hoàn thành làm phát sinhnghĩa vụ tương ứng (nghĩa vụ trả tiền của bên B).Tùy thuộc vào mức độ sử dụng dịch vụ của kháchhàng, nội dung hợp đồng có thể đơn giản hoặcphức tạp.

Tính đền bù trong HĐDV logistics được thểhiện ở chỗ: Bên sử dụng dịch vụ phải trả tiền phídịch vụ cho bên cung cấp dịch vụ Phí dịch vụ docác bên thỏa thuận trong hợp đồng Thời điểm trảtiền dịch vụ các bên thỏa thuận trong hợp đồng,có thể là thanh toán tạm ứng trước, trả tiền ngaysau khi bên cung ứng hoàn thành nghĩa vụ hoặcsau 60 ngày kể từ ngày bên cung ứng hoàn thànhnghĩa vụ… Trường hợp bên sử dụng dịch vụ khôngtrả tiền dịch vụ được coi là vi phạm nghĩa vụ Khicó vi phạm nghĩa vụ, bên sử dụng dịch vụ có thểtiếp tục thực hiện nghĩa vụ đã vi phạm và/hoặcbồi thường thiệt hại theo thỏa thuận trong hợpđồng (thường là phạt lãi chậm thanh toán hoặcbên cung ứng tạm dừng nghĩa vụ cung cấp dịch vụcủa mình) Ví dụ, hợp đồng quy định: Định kỳ 25hàng tháng hai bên có nghĩa vụ lập bảng công nợtrong tháng đó, bên cung cấp dịch vụ xuất hóađơn đỏ gửi cho bên sử dụng dịch vụ Sau thời hạn

60 ngày kể từ ngày hóa đơn, bên sử dụng dịch vụcó nghĩa vụ trả tiền dịch vụ cho bên cung cấp dịchvụ Quá thời hạn này, bên cung cấp dịch vụ cóquyền dừng việc cung cấp dịch vụ, cụ thể là dừngviệc vận chuyển hàng, tạm giữ không giao hàng,tính lãi phạt số tiền chậm trả theo thỏa thuậntrong hợp đồng

Thứ hai: Chủ thể của hợp đồng.

Bên làm dịch vụ phải là doanh nghiệp, cònkhách hàng có thể là doanh nghiệp hoặc là cánhân Thương nhân kinh doanh dịch vụ logisticsbao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp,hoạt động thương mại một cách độc lập, thườngxuyên và có đăng ký kinh doanh Hoạt độnglogistics là dịch vụ kinh doanh có điều kiện, do đóthương nhân kinh doanh dịch vụ này, tùy từng loạidịch vụ sẽ có các điều kiện kinh doanh khác nhau.Ví dụ, thương nhân thành lập công ty đại lý hảiquan thì phải có chứng chỉ đại lý hải quan, thươngnhân kinh doanh dịch vụ kho bãi thì phải tuân thủcác điều kiện về kho bãi, thương nhân kinh doanhdịch vụ vận chuyển phải tuân thủ các quy định vềvận chuyển Thương nhân kinh doanh dịch vụlogistics phải thỏa mãn một số điều kiện theo quyđịnh tại Nghị định số 163/2017/NĐ-CP ngày30/12/2017 của Chính phủ quy định chi tiết thihành Luật Thương mại về điều kiện kinh doanhdịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối vớithương nhân kinh doanh dịch vụ logistics Chủ thểcó thể một bên là pháp nhân nước ngoài trongtrường hợp bên thuê dịch vụ logistics sử dụng dịchvụ của các đối tác nước ngoài.

Thứ ba: Đối tượng của hợp đồng dịch vụlogistics.

Đối tượng của HĐDV logistics trước hết là mộtloại dịch vụ, mà dịch vụ là một sản phẩm vô hình,không tồn tại dưới dạng vật chất, khó xác địnhdịch vụ bằng những chỉ tiêu kỹ thuật được lượnghóa Luật Thương mại không quy định về đốitượng dịch vụ mà tìm thấy trong Bộ luật Dân sự2005, điều 519: Đối tượng của HĐDV là một côngviệc có thể thực hiện được, không thuộc danh mụcdịch vụ cấm kinh doanh

Đối tượng của HĐDV logistics là dịch vụ gắnliền với hoạt động mua bán, vận chuyển hàng hóanhư: tổ chức việc vận chuyển hàng hóa, giao hàng

hóa cho người vận chuyển, làm các thủ tục giấy tờcần thiết để vận chuyển hàng hóa là các dịch vụđược Nghị định số 163/2017/NĐ-CP ngày30/12/2017 của Chính phủ quy định chi tiết thihành Luật Thương mại về điều kiện kinh doanhdịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối vớithương nhân kinh doanh dịch vụ logistics.

Thứ tư: Hình thức của hợp đồng dịch vụlogistics.

Vì tính chất phức tạp của dịch vụ logistics màthực tế HĐDV logistics bắt buộc phải bằng vănbản HĐDV logistics là một hợp đồng phức tạpvới một chuỗi các dịch vụ gắn liền với quyền lợivà trách nhiệm của các bên, phí dịch vụ, thờiđiểm dịch chuyển rủi ro, các trường hợp miễntrách của người chuyên chở, các văn bản quyphạm pháp luật có liên quan có quy định bắt buộchợp đồng phải được lập bằng văn bản Nếu khôngtuân thủ điều kiện về hình thức này thì hợp đồngcó thể bị vô hiệu, hoặc khi có tranh chấp xảy racác bên không có căn cứ pháp lý để giải quyết.

Thứ năm: Nội dung của hợp đồng dịch vụlogistics.

HĐDV logistics là toàn bộ các điều khoản màcác bên đã giao kết trên cơ sở tự nguyện, tự do ýchí, dựa trên các quy định của pháp luật.

LTM2005 không quy định cụ thể về các nộidung chủ yếu của HĐDV logistics nhưng với tínhchất của hợp đồng dịch vụ thì HĐDV logistics cócác nội dung chủ yếu sau: Đối tượng, phí dịch vụ,điều khoản thanh toán, thời gian và địa điểm thựchiện dịch vụ, quyền và nghĩa vụ các bên cung ứngvà bên sử dụng dịch vụ, kết quả của dịch vụ, chếtài phạt hợp đồng và bồi thường thiệt hại, giới hạntrách nhiệm và các trường hợp miễn trách nhiệmđối với người làm dịch vụ, chấm dứt hợp đồngdịch vụ, các trường hợp bất khả kháng, cơ chế giảiquyết tranh chấp, hiệu lực của hợp đồng

4 Kết luận

HĐDV logistics là một công cụ, là cơ sở pháplý để các doanh nghiệp thực hiện và quản trị hoạtđộng kinh doanh của mình Thông qua hợp đồng,doanh nghiệp xác định được chi phí giá cả trongmột thời gian nhất định, tránh được những rủi rotiềm ẩn xảy ra tranh chấp trong tương lai.

Các HĐDV logistics là các dịch vụ thuê ngoàibên thứ ba (third party outsourcing), tập trung giúpcông ty quản lý tài nguyên, tiết kiệm chi phí Nhữngcông ty thực hiện HĐDV logistics sẽ đảm nhiệm cáccông việc bao gồm lập kế hoạch cho chuỗi cungứng, thiết kế cơ sở vật chất cần thiết, nhập kho, vậnchuyển và phân phối hàng hóa, xử lý và quản lý đơnhàng, thậm chí có thể quản lý dịch vụ chăm sóckhách hàng Những ví dụ điển hình nhất về các côngty thực hiện hợp đồng logistics có thể kể đến là:Kuehne + Nagel, Exel, Genco và DHL, BDShenker, Vinatrans, Germandept, Yusen , PTV,SDS logistics… Ở Việt Nam, thường gọi các công ty3PL là các forwader, là cách nói tắt của từ freightforwarder, dịch sang tiếng Việt có thể được hiểu làcông việc về nghề giao nhận vận tải (LTM năm1997 gọi là dịch vụ giao nhận) 3PL được coi là phíatrung gian, chủ hàng hóa giao, nhận và gom nhữngloại hàng nhỏ thành số lượng lớn hơn, sau đó thuênhững hãng bên vận chuyển để chở tới nơi cần đến.

Trên đây là một số vấn đề lý luận cơ bản liênquan đến HĐDV logistics như khái niệm, đặc điểmhợp đồng này Còn rất nhiều vấn đề liên quan đếnnội dung và cấu trúc của hợp đồng, pháp luật vềHĐDV logistics ở Việt Nam Tuy nhiên, trong khuônkhổ bài viết, tác giả mới chỉ dừng lại ở những nộidung nêu trên và sẽ tiếp tục bàn luận sâu sắc hơn vềnhững nội dung còn bỏ ngỏ trong những bài viếtkhác, nhằm hướng đến mục tiêu xây dựng, cải tiếnhơn nữa cơ chế luật pháp cũng như việc thực hiện cóhiệu quả HĐDV logistics ở Việt Nam hiện nay n

tài liệu trÍCh DaÃn:

1John Mangan, Chandra Lalwani, Tim Butcher and Rouya Javadpour, Global Logistics and Supply ChainManagement, Second Edition, John Wiley & Sons, Ltd, page 154,155, 156.

some theoretiCal issues

about Current logistiCs serviCe ContraCts in vietnam

lDao Thi Cam

Department of Legal Affairs, Ministry of Industry and Trade

abstraCt:

This paper briefly studied about logistics services contracts and clearly identified thedefinition and the legal nature of logistics services contracts to finalize the regulations on logisticsservices contracts in the Vietnamese legal system.

Keywords: Logistics services contract, legal system, Vietnam.

2Conceptually, it can be defined as a contract under which one party, called the 3PL provider, undertakes beforeanother to provide those services of a logistical nature that the latter needs, in exchange for payment of an economicconsideration It is important to keep such a broad definition, due to multiplicity of operations that may be included,the range of merchandise for which the sevice may be required and the loose nature of the term “logistics” ifself.(Joan Jane and Alfonso de Ochoa 2006, The handbook of Logistics Contract: A practical Guide to a Growing Field,Palgrave Macmillan 2006, page 14)

tài liệu tham Khảo:

1 Luật Thương mại năm 2005;

2 Nghị định số 163/2017/NĐ-CP ngày 30/12/2017 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại về điềukiện kinh doanh dịch vụ logistics và giới hạn trách nhiệm đối với thương nhân kinh doanh dịch vụ logistics;

3 Bộ luật Dân sự năm 2015;

4 Joan Jane and Alfonso de Ochoa 2006, The handbook of Logistics Contract: A practical Guide to a Growing Field,Palgrave Macmillan 2006;

5 John Mangan, Chandra Lalwani, Tim Butcher and Rouya Javadpour, Global Logistics and Supply ChainManagement, Second Edition, John Wiley & Sons, Ltd.

ngày nhận bài: 9/1/2019

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 19/1/2019ngày chấp nhận đăng bài: 29/1/2019

Thông tin tác giả:

đào thị Cấm

vụ pháp chế - bộ Công thương

1 giới thiệu

1.1 Vai trò LP và QCĐ

Trong hơn 10 năm, từ khi gia nhập Cộng đồngKinh tế ASEAN vào năm 1995, và là thành viên(TV) của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO)năm 2007, kinh tế Việt Nam đã duy trì tăng trưởngvới tốc độ cao và hướng tới mục tiêu hội nhập khuvực và quốc tế mạnh mẽ Điều kiện cần để có thểduy trì khả năng tăng trưởng bền vững của nềnkinh tế là năng lực quản trị của các doanh nghiệp,khả năng kiểm soát rủi ro, an toàn vốn đầu tư,tăng trưởng và phát triển bền vững (Gugler(2001), Maher và Andersson (2002)), trong đóbảo vệ QCĐ là nguyên tắc cơ bản và quan trọngcủa QTCT và phát triển bền vững (Shleifer &

Vishny (1997), La Porta và ctg (1999, 2002)) Xâydựng cơ chế LP nhằm bảo vệ cổ đông (CĐ) tốtbao gồm xây dựng các cơ chế giúp bảo đảm cácquyền cơ bản của CĐ được tôn trọng, giúp CĐphát huy được năng lực giám sát và ra quyết địnhđối với các vấn đề trọng yếu của doanh nghiệp,đảm bảo đối xử công bằng với CĐ nhỏ, ngăn ngừacác giao dịch (GD) xung đột lợi ích, thông qua đótăng cường niềm tin nơi CĐ

Tuy nhiên, trên thực tế, năng lực QTCT tại cácdoanh nghiệp Việt Nam vẫn bộc lộ nhiều hạn chếvà vẫn còn khoảng cách so với một số nước kháctrong khu vực Có nhiều nguyên nhân giải thích chothực tế này, vì theo La Porta và ctg (1999, 2002),Clark (2007) trình độ phát triển QTCT là hệ quả

luật pháp bảo vệ quyền Cổ đông: nhận Diện Cơ hội Cải thiện

thúC đẩy hội nhập thị trường vốn Khu vựC asean

lNguyễN Thu hiềN - DươNg huyềN PhươNg - TrầN Duy ThaNh - Lại huy hùNg

tóm tắt:

Theo La Porta và ctg (1999), khuôn khổ luật pháp (LP) quốc gia là yếu tố quan trọng cho phépquyền cổ đông (QCĐ) được bảo vệ khỏi những ảnh hưởng tiêu cực của mâu thuẫn lợi ích giữanhà đầu tư, nhà quản lý và cổ đông lớn, từ đó ảnh hưởng lên cấu trúc sở hữu và khả năng huyđộng vốn của doanh nghiệp Nghiên cứu này có mục tiêu phân tích đánh giá mức độ hoàn chỉnhcủa qui định LP bảo vệ quyền cổ đông tại Việt Nam so với các quốc gia trong khu vực ASEANtrong bối cảnh hội nhập khu vực về thị trường vốn Nghiên cứu nhận diện được những khoảngcách qui định pháp luật về bảo vệ quyền cổ đông và đề xuất các nội dung cải thiện khuôn khổLP bảo vệ quyền cổ đông tại Việt Nam

từ khóa: Quản trị công ty (QTCT), luật pháp, quyền cổ đông, OECD, thẻ điểm QTCT Asean.

của cơ chế quản trị bên ngoài và bên trong doanhnghiệp Các cơ chế quản trị bên ngoài quan trọngđược chỉ ra gồm hệ thống qui định, luật pháp, thônglệ QTCT của khu vực và thế giới, qui định LP củaquốc gia Để cải thiện QTCT, yêu cầu đặc biệtquan trọng là một khuôn khổ LP thống nhất đểhướng dẫn và kiểm soát, đồng thời cần có chế tàithực thi LP và quyền sở hữu minh bạch Báo cáocủa Ngân hàng Thế giới (WB, 2013) về QTCT tạiViệt Nam cho biết các qui định pháp luật liên quantới QTCT còn chưa thống nhất khiến người thamgia thị trường khó nắm rõ để thực hiện các quy địnhđầy đủ; CĐ khi tham gia đại hội đồng CĐ(ĐHĐCĐ) chưa có khả năng phát huy tối đa QCĐvì thời gian thông báo trước khi họp tương đối ngắn,nội dung họp được cung cấp chưa đầy đủ, cũng nhưcòn hạn chế các cơ hội đặt câu hỏi hoặc cơ hội thayđổi chương trình nghị sự; các chính sách bảo vệ CĐnhỏ chưa rõ ràng, chưa có các qui định rõ ràng kiểmsoát xung đột lợi ích từ GD với bên liên quan(GDBLQ) Những vấn đề này cho thấy được sự khókhăn của các nhà đầu tư bên ngoài trong giám sátcơ hội đầu tư của mình

Trong bối cảnh hội nhập quốc tế, Việt Nam đãtham gia cộng đồng kinh tế chung ASEAN nhưnhững bước đi đầu tiên và vững chắc Việc xâydựng khối kinh tế chung ASEAN đòi hỏi hội nhậptrên nhiều phương diện, bao gồm phương diện tàichính, phát triển thị trường vốn, huy động vốn quốctế vào khu vực ASEAN nhằm thu hút vốn quốc tếvào khu vực ASEAN Các quốc gia trong khu vựcASEAN đã có các bước tiến trong việc thúc đẩy hộinhập thị trường vốn, mà một trong các bước tiến làhướng đến xây dựng các thông lệ QTCT trong khuvực ASEAN (ACMF, 2015).

Mặc dù qui định LP mỗi quốc gia phụ thuộc rấtnhiều yếu tố khác nhau như nguồn gốc luật pháp,văn hóa, các yếu tố thuộc về định chế, chính trị,nhưng Siems (2008), Armour và ctg (2009) đã chỉ rarằng sự tương đồng về QCĐ ở các quốc gia khôngphụ thuộc nhiều vào nguồn gốc luật của các quốcgia này mà phụ thuộc vào mức độ sẵn sàng của cácquốc gia trong việc tiếp thu các tiến bộ của thế giới.Cụ thể, Siems (2008) đã so sánh sự tương đồng vàkhác biệt về các LDN của các quốc gia về khíacạnh bảo vệ QCĐ trong thập niên 1995-2005 và tìmra được rằng QCĐ được cải thiện nhiều trong thờigian vừa qua, và cải thiện được nhìn thấy rõ hơn ở

những nước phát triển so với những quốc gia đangphát triển Nghiên cứu này cũng so sánh sự tươngđồng và khác biệt về mức độ bảo vệ QCĐ giữa cácquốc gia có nguồn gốc thông luật (common law) vàhệ thống luật châu Âu lục địa (civil law) và tìm rarằng các quốc gia có nguồn gốc thông luật có mứcđộ bảo vệ QCĐ tương đồng nhau hơn Tuy nhiên,mức độ bảo vệ QCĐ ở các quốc gia hệ thống luậtchâu Âu lục địa thì ít tương đồng hơn Quan trọnghơn, nghiên cứu này chỉ ra rằng mức độ sẵn sàngcủa mỗi quốc gia trong việc tiếp thu các thông lệ tốtcó vai trò lớn trong việc cải thiện QCĐ.

Do vậy để cải thiện khuôn khổ LP quốc giahướng đến hội nhập khu vực và quốc tế, việc xemxét đánh giá tính hoàn thiện của khung pháp luật vàthể chế của QTCT thông qua việc so sánh đối chiếuvới thông lệ khuôn khổ LP của khu vực nhằm nhậndiện các khoảng cách về bảo vệ QCĐ sẽ có ý nghĩaquan trọng thúc đẩy hội nhập và phát triển bền vững.

1.2 Các nghiên cứu quốc tế và trong nước vềtác động của lp đối với bảo vệ qCđ

Các nghiên cứu trên thế giới về khuôn khổ luậtbảo vệ QCĐ chỉ ra các khác biệt LP có ảnh hưởnglên đặc điểm sở hữu của các doanh nghiệp đạichúng tại các quốc gia Các nghiên cứu củaZingales (1995), La Porta và cộng sự (1999),Bebchuk (1999) giải thích lý do tại sao tồn tại sựkiểm soát tập trung ở những nước có bảo hộ QCĐyếu kém, và tại sao hình thức sở hữu kim tự tháp cóthể phổ biến (Wolfenzon, 1999) Ngoài ra, cácnghiên cứu khác như Bennedsen và Wolfenzon(2000) cho rằng cơ chế tăng cường kiểm soát vớinhiều CĐ lớn có thể hiệu quả trong các môi trườngcó chính sách bảo vệ QCĐ kém La Porta và ctg(2002) dẫn chứng sự phổ biến của CĐ sở hữu kiểmsoát dòng tiền ở các nước có chính sách bảo vệQCĐ còn nhiều lỗ hổng Tóm lại, các nghiên cứunày tập trung vào giải thích thực trạng bảo vệ QCĐcòn yếu kém bởi những đặc điểm của môi trườngpháp lý trong lĩnh vực QTCT dẫn đến việc ảnhhưởng lên đặc điểm sở hữu của các doanh nghiệp ởnhững thị trường này theo hướng tập trung sở hữu.Từ đó, La Porta và ctg (1999) chỉ ra cách tiếp cậnpháp lý là một phương pháp hiệu quả để đánh giávề QTCT và các chiến lược tiềm năng của cải cáchQTCT hơn là so sánh thông thường giữa các hệthống tài chính tập trung vào ngân hàng và thịtrường ở các quốc gia này.

Trong nước, nghiên cứu của Phan (2016) nêulên những tiến bộ tích cực trong vấn đề bảo vệ lợiích của nhà đầu tư ở Việt Nam theo tinh thầnLDN (LDN) 2014 Nghiên cứu của WB với “Báocáo đánh giá QTCT của Việt Nam” được thựchiện vào tháng 8/2013, đã cho thấy cái nhìn toàncảnh khuôn khổ LP QTCT đại chúng, đặc biệt đãchỉ ra khung LP QTCT tại Việt Nam vẫn cònnhiều lỗ hổng so với một số nước trong khu vực.Và gần đây, Le (2017) đã phân tích thực trạngbảo vệ CĐ thiểu số ở Việt Nam dựa theo đánhgiá của WB và khuyến nghị một số thay đổi vềpháp lý hiện hành

Trong các nghiên cứu đã thực hiện trên thế giớivà trong nước, điểm chung cho thấy là các nghiêncứu đều chỉ ra rằng các qui định LP có vai trò quantrọng trong việc bảo vệ quyền lợi CĐ, trong khi đócòn khá nhiều những điểm cần cải thiện trong cácqui định LP tại Việt Nam về khía cạnh bảo vệ QCĐbên cạnh các khía cạnh khác trong QTCT Cácnghiên cứu này nhìn chung đã có mục tiêu đánhgiá, phân tích, nhận diện những điểm mạnh và tồntại của khuôn khổ LP bảo vệ CĐ của Việt Nam, tuynhiên cơ sở phân tích chưa mang tính đối chiếu sosánh với các khuôn khổ LP khác, do vậy các đềxuất chưa mang tính quốc tế, là một yêu cầu quantrọng về QTCT trong bối cảnh toàn cầu hoá của thịtrường vốn quốc tế.

Với mục tiêu đánh giá mức độ đáp ứng của LPtrong bảo vệ QCĐ, nghiên cứu này thực hiện đánhgiá so sánh một cách có hệ thống các qui định pháplý về bảo vệ QCĐ của Việt Nam và các quốc giakhu vực ASEAN theo các nguyên tắc QTCT củaOECD (OECD, 2014) Các kết quả đối chiếu sosánh này cho phép nhận diện khoảng cách LP ViệtNam và khu vực, từ đó làm cơ sở đề xuất cải thiệnkhuôn khổ LP về bảo vệ QCĐ tại Việt Nam thúcđẩy hội nhập khu vực

1.3 Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu này sử dụng phương pháp phântích, tổng hợp Cụ thể, tác giả tổng hợp cơ sở lýthuyết về các quyền cơ bản của CĐ, đối chiếu cácchuẩn mực QTCT của OECD, từ đó xây dựng cơsở đánh giá mức độ đáp ứng qui định bảo vệ QCĐ.Tiếp theo, tác giả thu thập, tổng hợp các qui địnhLP các quốc gia ASEAN có TTCK (TTCK) nơi cósố lượng đáng kể các DNNY bao gồm 6 quốc gialà: Việt Nam, Malaysia, Singapore, Philippines,

Indonesia, Thailand, để đánh giá mức độ đáp ứngcủa các nước trong khu vực về khía cạnh bảo vệlợi ích cho CĐ

2 Các nguyên tắc bảo vệ qCđ và khuôn khổlp các quốc gia asean

2.1 Các nguyên tắc bảo vệ QCĐ

Các nguyên tắc bảo vệ QCĐ do OECD xâydựng có sự gắn kết chặt chẽ với các nghiên cứutrước đây và được trình bày tại Bảng 2 cột 2, baogồm các khía cạnh:

- Quyền cơ bản cần được bảo vệ bao gồmquyền: Nhận cổ tức, quyết định các vấn đề căn bảncủa công ty.

- Biểu quyết hiệu quả: Được cung cấp đủ thôngtin, biên bản công bố ngày làm việc tiếp theo,quyền biểu quyết vắng mặt, quyền bổ sung nộidung cuộc họp, minh bạch trong kiểm đếm phiếuvới sự giám sát bên độc lập.

Quyền thông qua thù lao HĐQT, đề cử bầu TVHĐQT.

- Sáp nhập mua lại cần có tư vấn bên độc lập.- Đối xử bình đẳng giữa các CĐ: Kiểm soát GDnội gián: cấm TV HĐQT, nhân viên kiếm lợi từthông tin bí mật; người nội bộ phải báo cáo trongvòng 3 ngày làm việc các GD thực hiện; Kiểm soátGDBLQ: chính sách yêu cầu TV HĐQT và cán bộcấp cao công bố lợi ích liên quan trong các GD cóxung đột lợi ích, cần có tiểu ban trực tiếp kiểm soátcác GDBLQ trọng yếu để đánh giá GD đó có phụcvụ lợi ích tốt nhất cho cty hay không, TV HĐQTkhông tham gia họp các cuộc họp thông qua cácGD mà TV đó có liên quan; khoản vay cho TVHĐQT phải được thực hiện theo lãi suất thị trường,trên cơ sở các điều khoản hợp lý theo thị trường.

2.2 Qui định LP bảo vệ QCĐ tại các quốc giaASEAN

* Singapore

Thị trường tài chính (TTTC) của Singapore yêucầu tính minh bạch và trách nhiệm giải trình rất caovì chính phủ không khoan nhượng cho tham nhũng.Theo thống kê, tổng giá trị vốn hóa thị trường của750 công ty niêm yết trên TTCK Singapore ở mức1,1 nghìn tỷ đô la Singapore vào cuối tháng 12 năm2017

QCĐ được quy định bởi các qui định pháp lýtheo luật định và không theo luật định tạiSingapore Đạo luật công ty (CA) và Đạo luậtchứng khoán và tương lai (SFA) tạo nên khung

pháp lý cốt lõi, được bổ sung bởi các văn bảnkhông theo luật định như Sổ tay niêm yết của SởGD chứng khoán Singapore, bộ qui tắc QTCTSingapore Các quyền này bao gồm quyền thamdự và bỏ phiếu tại các cuộc họp chung, nhận cácthông tin tài liệu và báo cáo tài chính (BCTC) mộtcách kịp thời, quyền được thông báo đầy đủ vềnhững thay đổi trong công ty hoặc hoạt động kinhdoanh của công ty mà có thể ảnh hưởng trọng yếuđến giá hoặc giá trị cổ phần của công ty Điềuquan trọng là các công ty phải chủ động và camkết với CĐ một cách công bằng và minh bạch.Các công ty cần tạo thuận lợi cho việc thực hiệnquyền sở hữu của tất cả các CĐ Các công ty cầnđảm bảo rằng các CĐ có cơ hội tham gia hiệu quảvà biểu quyết tại các cuộc họp chung của các CĐ.CĐ được thông báo về các quy tắc, bao gồm cácthủ tục bỏ phiếu, các quy định, những thay đổi liênquan tới buổi họp chung của các CĐ Đặc biệt,công ty được khuyến khích có chính sách thanhtoán cổ tức và thông báo cho CĐ, trường hợp cổtức không được thanh toán, các công ty nên thôngtin cho CĐ biết rõ lý do của họ

* Malaysia

Với gần 1000 DNNY, Malaysia có một thịtrường vốn lớn đáng kể với giá trị vốn hóa 1,9 tỉringgit Malaysia cuối năm 2017 Thị trường đượcvận hành với khuôn khổ LP phát triển cũng như cáctổ chức định chế luật mạnh Cải cách QTCT đãđược xem là hoạt động ưu tiên từ sau khủng hoảngtài chính 1997 và tiếp diễn liên tục, với những cảicách đáng kể trong Luật công ty 1965 (CA), Luậtdịch vụ và thị trường vốn và các hướng dẫn QTCTmới dành cho các công ty có vốn nhà nước và cácđịnh chế tài chính, các cải thiện trong Quy chếQTCT cho DNNY Ủy ban giám sát thực hành kiểmtoán (Audit Oversight Board) được thành lập, vàcác chuẩn mực kế toán được áp dụng tiến đến ápdụng các chuẩn mực BCTC quốc tế (IFRS)

Sở GDCK Malaysia (Bursa) đã xây dựng tiêuchuẩn niêm yết khá chặt chẽ cho hai TTCK gồm thịtrường chính và thị trường thay thế, nhằm phân loạirủi ro để đa dạng hóa các công ty niêm yết, minhbạch thị trường và giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư Các QCĐ cơ bản được quy định chặt chẽ, cácCĐ tự do GD cổ phiếu, tham gia các cuộc họp CĐ,bao gồm cả ủy quyền và nhận được nhiều thông tintừ các công ty niêm yết CĐ có quyền phê duyệt

chọn TV HĐQT, chính sách và mức cổ tức,GDBLQ và GD trọng yếu khác, tăng vốn và thayđổi đối với điều lệ công ty Theo quy định củaGDBLQ yêu cầu các CĐ có lợi ích liên quan thựchiện đánh giá độc lập của bên thứ ba và khôngtham gia bỏ phiếu cho GD đó CĐ sẽ thông qua cácbiện pháp chống thâu tóm cổ phần và nhận giáchào thầu từ nhà đầu tư có ý định mua từ 35% cổphần của công ty

* Thái Lan

Khủng hoảng năm 2008 khiến TTCK Thái Langiảm mạnh, mất gần một nửa giá trị vốn hóa thịtrường từ năm 2007 đến 2008 Tuy nhiên, đến năm2010, TTCK đã xóa bỏ những khoản lỗ này và cógiá trị tăng lên đáng kể Sàn GD chứng khoán TháiLan (SET) vào cuối năm 2017 đã niêm yết 688công ty, trên hai sàn GD hiện tại của Thái Lan làSET cho doanh nghiệp lớn và MAI (Market ofAlternative Investment) cho các doanh nghiệp vừavà nhỏ, với giá trị vốn hóa 17,9 nghìn tỷ baht.

QCĐ cơ bản được bảo hộ chặt chẽ ở Thái Lan.CĐ trong các công ty niêm yết có thể tự do GD cổphiếu của họ và có quyền truy cập vào hồ sơ lưugiữ CĐ an toàn thông qua Trung tâm lưu ký chứngkhoán Thái Lan (TSD) Theo Đạo LDN 1992(PLCA), CĐ có quyền nhận BCTC, điều lệ côngty và danh sách CĐ Quy định của UBCK TháiLan (SEC) yêu cầu tiết lộ cho các CĐ thông tinkhác về quyền sở hữu và các loại cổ phần, cũngnhư theo Quy định niêm yết của SET yêu cầucông bố biên bản họp HĐCĐ thường niên (GMS).PLCA cũng trao cho các CĐ quyền phê duyệt bổnhiệm hoặc miễn nhiệm các TV HĐQT tại GMS,mặc dù việc miễn nhiệm yêu cầu sự chấp thuậncủa ba phần tư số CĐ tham dự có quyền biểuquyết Những thay đổi đối với điều lệ, quy địnhcủa công ty và vốn được ủy quyền yêu cầu sự tánthành của ba phần tư số cổ phiếu tham dự tạiĐHĐCĐ Theo PLCA, thông báo họp ĐHĐCĐthường niên phải được gửi cho các CĐ ít nhất 7ngày trước ngày họp Tuy nhiên, đối với một sốGD bất thường cần được phê duyệt thì phải đượcgửi tối thiểu 14 ngày trước ngày họp.

* Philippines

TTCK Philippines đã trải qua một số cải cách vàphát triển từ những năm 1990, từ đó TTCKPhilippines đã trải qua một sự tăng trưởng phithường trong những năm qua, đến năm 2017

Philippines có 267 công ty niêm yết với tổng giá trịvốn hóa là 17,58 ngàn tỉ peso Mặc dù đã phát triểnnhanh chóng qua các năm, PSE vẫn phải đối mặtvới nhiều thách thức như nhà đầu tư ít đa dạng,thiếu cạnh tranh trên PSE cũng như lĩnh vực QTCTvà khung pháp lý còn nhiều lỗ hổng cho phát triểnngành tài chính

Bảo vệ các QCĐ thiểu số đã được giải quyếttrong LDN (CC) và Luật Chứng Khoán (SRC)thông qua một số điều khoản, chẳng hạn như quytắc chào thầu, quyền nhận thông tin, quyền bỏphiếu, quyền thẩm định, quy trình pháp lý để xử lývi phạm, và quyền khởi kiện của CĐ thiểu số hoặcthay mặt nhóm CĐ, đại diện công ty vì quyền lợicủa mình hoặc của công ty CĐ thiểu số có thể bầuđại diện của mình trong HĐQT thông qua bầu dồnphiếu để bảo vệ lợi ích, hạn chế việc bị các CĐ lớnlạm dụng QCĐ LDN (CC) và Luật Chứng Khoán(SRC) sửa đổi đưa ra các yêu cầu và hướng dẫn đểCĐ tiến hành cuộc họp thường niên Qui địnhQTCT của UBCK (SEC) tăng cường bảo vệ quyềncủa CĐ bằng cách quy định cho CĐ thiểu số cóquyền đề xuất họp và chương trình nghị sự choĐHĐCĐ Việc mua lại quyền kiểm soát trong mộtcông ty đại chúng chỉ có thể được thực hiện thôngqua đấu thầu bắt buộc, luật đấu thầu bắt buộc ápdụng cho hoạt động mua bán cổ phần của công tyđại chúng từ 35% cổ phần trở lên, đồng thời côngbố việc tiếp quản, sáp nhập, hợp nhất được thựchiện phải kịp thời cho SGDCK Phillippines (PSE)

* Indonesia

TTTC của Indonesia đã cho thấy sự hồi phụcđáng kể từ cuộc khủng hoảng tài chính châu Á vàonhững năm 1990 Quản lý tài chính thận trọng vàduy trì tăng cường các nhân tố cơ bản của nền kinhtế đứng đằng sau tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ củaIndonesia từ giữa những năm 2000 Trong khi đó,chỉ số Jakarta Composite của Indonesia, bao gồmtất cả các cổ phiếu niêm yết trên SGDCKIndonesia và do đó có thể được coi là chỉ số chínhvề hiệu suất TTTC ở Indonesia, đã tăng trưởngđáng kể từ năm 1999 đến nay Chỉ số này đã đạtmức thấp kỷ lục vào năm 1998 và mức cao kỷ lụccuối năm 2017 với 566 công ty với tổng giá trị vốnhóa 7 triệu tỉ rupiah Indonesia

Lộ trình phát triển QTCT được xây dựng trên cơsở và các nguyên tắc chính của OECD LDN xácđịnh quyền phổ quát cho CĐ phổ thông nói chung

và CĐ thiểu số nói riêng như sau: Mỗi CĐ có quyềntham dự ĐHĐCĐ và có quyền biểu quyết tươngứng số cổ phiếu nắm giữ CĐ có thể thông qua tạicuộc họp ĐHĐCĐ các vấn đề như: sửa đổi các điềukhoản của điều lệ công ty và được phê duyệt chấpthuận với ít nhất hai phần ba số cổ phần có quyềnbiểu quyết tham dự thông qua; phê duyệt việc sápnhập, hợp nhất, mua lại, phá sản, giải thể công ty,cũng như chuyển nhượng hoặc cầm cố tài sản củacông ty để bảo đảm khoản vay, chiếm hơn 50% tàisản ròng của công ty trong một hoặc nhiều các GDliên quan hoặc không liên quan, phải được sự chấpthuận của ĐHĐCĐ mà ít nhất ba phần tư số cổ phầncó quyền biểu quyết của công ty tham gia biểuquyết tán thành Hơn nữa, LDN cho phép điều lệcông ty yêu cầu mức phiếu biểu quyết tán thànhcao hơn luật quy định để phê chuẩn những vấn đềnày và bất kỳ vấn đề nào khác Mỗi CĐ có quyềnnộp đơn kiện công ty tại tòa án quận có liên quannếu CĐ bị lỗ do hành động của công ty bị coi làkhông công bằng và không hợp lý mà xuất phát từnghị quyết ĐHĐCĐ hoặc hành động của HĐQT vàBan Giám đốc; có quyền yêu cầu công ty mua lạicổ phần của mình với mức giá hợp lý trong trườnghợp các GD của công ty kể trên gây ra CĐ hoặccông ty phải chịu lỗ Đối với các công ty đại chúng,các luật và quy định của thị trường vốn hiện hànhcũng đưa ra một số điều khoản nhất định để bảo vệlợi ích của các CĐ thiểu số Khi mua lại một côngty đại chúng, UBCK Indonesia (OJK) yêu cầu côngty mua cổ phần thực hiện đấu thầu bắt buộc đối vớimọi CĐ Hơn nữa, các GD gây xung đột lợi ích phảiđược sự chấp thuận của các CĐ độc lập.

* Việt Nam

TTGDCK tại thành phố Hồ Chí Minh chínhthức vận hành ngày 20/07/2000 và TTGDCK HàNội đã chính thức chào đời vào ngày 8/3/2005 Từđó đến nay là giai đoạn phát triển mạnh mẽ củaTTCK, hàng trăm công ty đã niêm yết trên hai sàngiao dịch Khung pháp lý và các quy định cũng đãđược cải thiện theo từng giai đoạn, UBCKNN trựcthuộc Bộ Tài chính, ban hành và sửa đổi dần Quychế QTCT với nỗ lực từng bước tiệm cận với cácthông lệ tốt trên thế giới Tổng Công ty Đầu tư vàKinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) hỗ trợ cải thiệnQTCT tại các doanh nghiệp nhà nước cổ phầnhóa, đặc biệt các doanh nghiệp có nguồn gốc tưnhân cũng không ngừng nâng cao thực hành về

QTCT, cải thiện tính minh bạch và tính chuyênnghiệp của HĐQT

Trên hết là khung pháp lý QTCT liên quan đếnbảo vệ QCĐ ngày càng chặt chẽ hơn và đạt một sốtiến bộ tích cực trong bối cảnh Luật Doanh nghiệp2014 (LDN), LCK 2006 sửa đổi năm 2010, Thôngtư số 155/2015/TT-BTC hướng dẫn công bố thôngtin trên TTCK, và gần đây là Nghị định số71/2017/NĐ-CP hướng dẫn về QTCT áp dụng đốivới công ty đại chúng, và Thông tư số 95/2017/TT-BTC chú trọng công bố thông tin, nâng cao tínhminh bạch của TTCK Bên cạnh đó, việc ban hànhLuật xử lý vi phạm hành chính năm 2012 và Nghịđịnh số 108/2013/ND-CP quy định xử phạt vi phạmhành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK rađời đã tăng cường việc giám sát thực thi, góp phầntạo nên một thị trường minh bạch, công khai hơn

3 Kết quả nghiên cứu

Theo kết quả từ những nghiên cứu trước, QTCTđược tin là chịu ảnh hưởng của hệ thống luật pháp,nguồn gốc luật (La Porta và ctg, 1999), nhưng trongbối cảnh các TTCK của khu vực ASEAN đã hộinhập theo cam kết giữa các quốc gia, hướng tới mụctiêu tự do hóa thương mại, tự do hóa đầu tư và tự dolưu chuyển vốn tiến tới hội nhập TTTC để việc đầutư, rút vốn, liên thông vốn giữa các TTCK thuận lợivà dễ dàng, thì lúc này để thu hút được vốn đầu tưthứ cấp qua TTCK, các quy định LP về QCĐ đóngvai trò quan trọng ảnh hưởng đến quyền lợi CĐ vàquyết định đầu tư của CĐ Đây cũng là cơ sở để

thực hiện so sánh các văn bản luật ở các quốc giaquy định các chuẩn mực QCĐ theo các nguyên tắcQTCT được công nhận chung trên thế giới

Các qui định bảo vệ QCĐ tại các quốc gia đượcqui định lại LDN, LCK, các qui định về QTCT, cácqui định về niêm yết cổ phiếu trên các sở GD chứngkhoán Các qui định pháp luật bảo vệ QCĐ ở cácquốc gia ASEAN được trình bày tại Bảng 1.

Khuôn khổ qui định chung về bảo vệ QCĐ đượcxây dựng và hệ thống hóa khá tương đồng giữa cácquốc gia ASEAN, trong đó LDN các quốc gia quiđịnh phạm vi quyền hạn cơ bản của CĐ, các Quichế QTCT qui định vai trò trách nhiệm của HĐQT,BKS trong việc giám sát, theo dõi ban điều hành,đảm bảo thực thi bảo vệ QCĐ, công bố thông tin, tổchức đại hội CĐ được thực hiện đúng theo luật định;các Qui định niêm yết của các SGDCK ban hành cómục tiêu tăng cường giám sát công bố thông tin,giám sát GD các bên liên quan, giám sát công bốthông tin đại hội CĐ… bên cạnh những tương đồngvề các luật được ban hành, các điều khoản cụ thểtrong từng văn bản luật về các khía cạnh QCĐ củatừng quốc gia có sự khác biệt nhất định Nghiên cứusự khác biệt này cho phép nhận diện các khe hởtrong các qui định bảo vệ QCĐ ở từng quốc gia.Bảng 2 trình bày các nguyên tắc bảo vệ QCĐ, cáccơ sở lý thuyết có liên quan và kết quả so sánh đốichiếu các qui định cụ thể của các quốc gia, từ đólàm cơ sở nhận diện các khía cạnh cần cải thiện vềkhía cạnh bảo vệ QCĐ.

LDN 2014Luật Chứngkhoán 2006,2010 Thôngtư công bốthông tin (TT155) Nghịđịnh QTCT(NĐ 71)

LDN (UU PT Company Law)Luật dịch vụ TTTC(FSAR - FinancialServices AuthorityRegulationnumber

-32/POJK.04/2014)Qui định niêm yết(Bapepam RuleNumber IX.E.2)(Keputusan KetuaBAPEPAM-LK No.KEP-614/BL/2011)

Luật Công ty(CC -CorporationCode)Luật Chứngkhoán (SRC –SecuritiesRegulationCode)

Luật DN (CA CompaniesAct)Luật Dịch vụthị trường vốn(CMSA -Capital MarketServices Act)Luật thâu tómsáp nhập)

Luật Công ty đại chúng (PLCA Public limited Company ActB.E.2535)

Luật Chứng khoán (SEA Securities and Exchange Act)Qui định niêm yết của SGDCK(RB – Rules of Book of SET)Qui chế hội đồng giám sát thịtrường vốn (NCMSB –Notification of the CapitalMarket Supervisory Board)Qui chế văn phòng UBCK(NCSEC - Notification of theOffice of SEC)

Luật DN (CA Companies Act)Luật Chứng khoánvà sản phẩm pháisinh tương lai (SFA- Securities andFutures Act)Qui định niêm yếtSGDCK (LR -Listing Rules of theSGX)

-Bảng 1 Các qui định bảo vệ QCĐ tại các quốc gia aSeaN

Kết quả so sánh đối chiếu ở Bảng 2 cho thấy hầu hết các quyềncơ bản của CĐ đều được quy định khá rõ ở các văn bản luật và quyđịnh bắt buộc và không bắt buộc ở các nước, ngoại trừ một số vấnđề như:

- Về thời hạn chi trả cổ tức mà chỉ 2 nước có dẫn chứng quyđịnh phù hợp: Thái Lan có quy định rõ việc chi trả cổ tức trongvòng 1 tháng từ ngày Nghị Quyết ĐHĐCĐ hoặc từ ngày họpHĐQT; và Quy định của cơ quan dịch vụ tài chính Indonesia yêucầu công ty đại chúng phải trả cổ tức không trễ hơn 30 ngày saungày thông báo trong nghị quyết ĐHĐCĐ Trong khi đó, pháp luậtViệt Nam quy định bất lợi cho CĐ Cụ thể pháp luật Việt Nam quiđịnh thời hạn dài hơn cho phép thời hạn chi trả cổ tức lên tới 06tháng kể từ ngày kết thúc họp ĐHĐCĐ thường niên

- Về tiêu chí “CĐ có quyền thông qua thù lao cho TV HĐQTkhông điều hành” thì riêng Thái Lan lại không đề cập đến quyđịnh; còn Philippines không nêu rõ CĐ không có quyền kiểm soátđược quyền đề cử TV HĐQT và yêu cầu có một tiểu ban bao gồmcác TVĐL rà soát các GDBLQ trọng yếu để xác định GD đó cóphục vụ lợi ích tốt nhất cho công ty và CĐ hay không

- Về qui định ngăn ngừa mâu thuẫn lợi ích, duy nhất Indonesiako đề cập tới chính sách hoặc quy định cấm các TV HĐQT vànhân viên không được kiếm lợi từ những thông tin không đượccông bố ra bên ngoài, cũng như chính sách về khoản vay cho cácTV HĐQT, trong đó quy định cấm hoạt động này hoặc đảm bảorằng khoản vay được thực hiện trên cơ sở GD hợp lý theo lãi suấtthị trường;

- Về nội dung cho phép biểu quyết vắng mặt dường như khôngcó quy định rõ khi xét các văn bản luật, quy định hiện hành đượccung cấp từ phía Singapore

- Về trường hợp sáp nhập, mua lại, thâu tóm cần được CĐthông qua, đòi hỏi HĐQT cần bổ nhiệm một bên độc lập đánh giásự hợp lý của giá GD đó thì các thị trường như Việt Nam,Indonesia và Philippines có sự yếu kém hơn so với 3 thị trườngphát triển còn lại khi còn thiếu vắng cơ chế pháp lý chặt chẽ vềyêu cầu này

- Về việc bổ nhiệm một bên độc lập để thực hiện quy trìnhbiểu quyết hiệu quả và thẩm định phiếu bầu tại ĐHĐCĐ thì tất cảcác nước chưa đáp ứng được yêu cầu này

Trong các so sánh trên, đặc biệt phải kể đến các mặt tích cựccủa Việt Nam khi xét kết quả cho thấy cơ chế pháp lý của ViệtNam có một số quy định chặt chẽ tương đương với các thị trườngphát triển trong nhóm như có nêu rõ điều kiện để CĐ có quyền bổsung nội dung vào chương trình họp ĐHĐCĐ; qui định tính số biểuquyết theo số phiếu của CĐ đối với mọi nghị quyết tại ĐHĐCĐ;quy định thời hạn công bố thông tin cụ thể từng trường hợp, ví dụyêu cầu công bố tất cả nghị quyết trong ĐHĐCĐ vào ngày làmviệc tiếp theo; hay có qui định TV HĐQT được yêu cầu phải báocáo GD cổ phiếu công ty trong vòng 3 ngày làm việc

4 Kết luận

Bảo vệ QCĐ là nguyên tắc cơ bản và quantrọng của QTCT và phát triển bền vững (Shleifer& Vishny (1997), La Porta và ctg (1999, 2002))cho doanh nghiệp và cho nền kinh tế một quốcgia Xây dựng cơ chế LP nhằm bảo vệ CĐ tốt baogồm xây dựng các cơ chế giúp bảo đảm các quyềncơ bản của CĐ được tôn trọng, giúp CĐ phát huyđược năng lực giám sát và ra quyết định đối vớicác vấn đề trọng yếu của doanh nghiệp, đảm bảođối xử công bằng với CĐ nhỏ, ngăn ngừa các GDxung đột lợi ích, thông qua đó tăng cường niềm tinnơi CĐ

Kết quả phân tích so sánh trong nghiên cứu nàythể hiện những điểm tiến bộ của các quy định vềQTCT Việt Nam tới thời điểm hiện nay so với cácnước trong khu vực ASEAN Bên cạnh đó, nhữngkết quả trên giúp nhận diện một số điểm cần cảithiện trong khuôn khổ pháp luật Việt Nam nhưcông ty cần nêu rõ chi tiết chính sách cổ tức và rútngắn thời hạn thanh toán cổ tức; công tác chuẩn bịvà tiến hành ĐHĐCĐ thường niên cần đảm bảođược vai trò cầu nối giữa nhà đầu tư cá nhân vàcông ty trong đó cần qui định tài liệu họp phải cungcấp đầy đủ thông tin về mục đích và lý do cho từngmục nội dung trong chương trình họp ĐHĐCĐ,cũng như yêu cầu công bố cách thức biểu quyết vàthủ tục kiểm phiếu trước khi ĐHĐCĐ bắt đầu, vàcần qui định rõ hơn về việc CĐ có cơ hội đặt câuhỏi hoặc vấn đề trong năm qua, cùng qui định rõviệc ghi nhận một cách chi tiết các nội dung câu hỏi

và câu trả lời trong biên bản họp nhằm bảo đảmcung cấp đủ thông tin cho các CĐ không có điềukiện đến tham dự đại hội Trong các trường hợp sápnhập, mua lại và/hoặc thâu tóm cần được CĐ thôngqua, cần bổ sung qui định yêu cầu HĐQT cần bổnhiệm một bên độc lập đánh giá sự hợp lý và về giáGD đó Thêm nữa cần chú trọng việc bổ nhiệm mộtbên độc lập để thực hiện quy trình biểu quyết hiệuquả và thẩm định phiếu bầu tại ĐHĐCĐ Về cơ chếpháp lý trong việc bảo vệ quyền lợi của CĐ thiểusố, ngăn ngừa xung đột lợi ích bằng việc bổ sungthêm qui định đối với các cuộc họp TV HĐQT vềcác GD có xung đột lợi ích thì TV có xung đột lợiích không được tham gia dự họp thảo luận và biểuquyết các GD này, và yêu cầu có một tiểu ban baogồm các TV độc lập rà soát các GDBLQ trọng yếuđể xác định GD đó có phục vụ lợi ích tốt nhất chocông ty và CĐ hay không.

Các kết quả của nghiên cứu này cho thấy để bảovệ QCĐ và phát triển thị trường vốn chung ASEANcần có những quy định LP tương đồng, chặt chẽcung cấp thông tin cho nhà đầu tư về các khía cạnhQTCT, trong đó đặc biệt quan trọng là khía cạnhbảo vệ QCĐ Do vậy, cải thiện pháp luật về QTCTvà QCĐ là một quá trình dài hơi, đòi hỏi nỗ lực phốihợp chặt chẽ giữa cơ chế pháp lý, khung quản trịQTCT kết hợp với việc thanh tra, giám sát thực thicủa các cơ quan nhà nước có thẩm quyền và cả chếtài xử lý nghiêm khắc với những trường hợp viphạm quy định về QTCT và QCĐ từ phía cơ quanquản lý, giám sát thị trường n

Lời cảm ơn:

Nhóm nghiên cứu chân thành cám ơn sự tài trợ của Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh cho nghiên cứu này trong khuôn khổ Đề tài mã số B2017-20-05.

tài liệu tham Khảo:

1 ADB, ACMF, 2015 Thẻ điểm QTCT khu vực ASEAN 2015 (truy cập tại: https://www.adb.org/sites/default/files/publication/375481/asean-cgscorecard-2015.pdf)

2 Aggarwal, R., Saffi, P A., & Sturgess, J (2015) The role of institutional investors in voting: Evidence from thesecurities lending market The Journal of finance, 70(5), 2309-2346.

3 Armour, J., Deakin, S., Sarkar, P., Siems, M., & Singh, A (2009) Shareholder protection and stock marketdevelopment: an empirical test of the legal origins hypothesis Journal of Empirical Legal Studies, 6(2), 343-380.

4 Bebchuk, L A (1999) A rent-protection theory of corporate ownership and control (No w7203) NationalBureau of Economic Research.

5 Bennedsen, M., & Wolfenzon, D (2000) The balance of power in closely held corporations Journal offinancial economics, 58(1-2), 113-139.

6 Bhagat, S., Brickley, J.A., 1984 Cumulative voting: The value of minority shareholder voting rights Journal ofLaw and Economics 27, 339–365

7 Brickley, J A (1986) Interpreting common stock returns around proxy statement disclosures and annualshareholder meetings Journal of Financial and Quantitative Analysis, 21(3), 343-349.

8 Burkart, M., & Panunzi, F (2006) Agency conflicts, ownership concentration, and legal shareholderprotection Journal of Financial intermediation, 15(1), 1-31.

9 Chen, Y., Li, W., & Lin, K J (2015) Cumulative Voting: Investor Protection or Antitakeover? Evidence fromFamily Firms in China Corporate Governance: An International Review, 23(3), 234-248.

10 Cheung, Y.L., Rau, R., Stouraitis, A., 2006 Tunneling, propping, and expropriation: Evidence from connectedparty transactions in Hong Kong Journal of Financial Economics 82, 343–386.

11 Claessens, S., Djankov, S., Fan, J., Lang, L.H.P., 2002 Disentangling the incentive and entrenchment effectsof large shareholdings Journal of Finance 57, 2741–2771.

12 Clarke, T (2007) International corporate governance: A comparative approach Routledge.

13 Collin-Dufresne, P., & Fos, V (2015) Do prices reveal the presence of informed trading? The Journal ofFinance, 70(4), 1555-1582.

14 Connelly, J T., Limpaphayom, P., & Nagarajan, N J (2012) Form versus substance: The effect of ownershipstructure and corporate governance on firm value in Thailand Journal of Banking & Finance, 36(6), 1722-1743.15 Easterbrook, F.H., 1984 Two agency-cost explanations of dividends The American Economic Review 74,650-659

16 Fama, E., Jensen, M.E., 1983 Separation of ownership and control The Journal of Law and Economics 26,301-325

17 Friedman, E., Johnson, S., Mitton, T., 2003 Propping and tunneling Journal of Comparative Economics 31,732-750.

18 Gillian, S.L., Starks, L.T., 2000 Corporate governance proposals and shareholder activism: The role ofinstitutional investors Journal of Financial Economics 57, 275–305.

19 Givoly, D., Palmon, D., 1985 Insider trading and the exploitation of inside information: Some empiricalevidence Journal of Business 58, 69-87

20 Gordon, L.A., Pound, J., 1993 Information, ownership structure, and shareholder voting: Evidence fromshareholder-sponsored corporate governance proposals Journal of Finance 48, 697–718.

21 Grossman, S J., & Hart, O D (1988) One share-one vote and the market for corporate control Journal offinancial economics, 20, 175-202.

22 Gugler, K (Ed.) (2001) Corporate governance and economic performance Oxford University Press onDemand.

23 Harris, M., & Raviv, A (1988) Corporate governance: Voting rights and majority rules Journal of financialeconomics, 20, 203-235.

24 He, W., Ng, L., Zaiats, N., & Zhang, B (2017) Dividend policy and earnings management across countries.Journal of Corporate Finance, 42, 267-286.

25 Iliev, P., Lins, K V., Miller, D P., & Roth, L (2015) Shareholder voting and corporate governance aroundthe world The Review of Financial Studies, 28(8), 2167-2202.

26 Jensen, M.C., 1986 Agency costs of free cash flow, corporate finance, and takeovers American EconomicReview 76, 323-329.

27 Jiang, G., Lee, C M., & Yue, H (2010) Tunneling through intercorporate loans: The China experience.Journal of Financial Economics, 98(1), 1-20.

28 Johnson, S., La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A., 2000 Tunneling American Economic Review 90,22–27.

29 Karpoff, J.M., Malatesta, P.H., Walkling, R.A., 1996 Corporate governance and shareholder initiatives:Empirical evidence Journal of Financial Economics 42, 365–395.

30 La Porta, R., Lopez-deSilanes, F., Shleifer, A., & Vishny, R W (1999) Investor protection: Origins,consequences, and reform (No w7428) National Bureau of Economic Research.

31 La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A., & Vishny, R (2002) Investor protection and corporatevaluation The journal of finance, 57(3), 1147-1170.

32 Lafarre, A (2017) The AGM in Europe: Theory and Practice of Shareholder Behaviour Emerald PublishingLimited.

33 Levit, D (2017) Advising shareholders in takeovers Journal of Financial Economics, 126(3), 614-634.34 Lê, Thị Xuân Huế (2017), Bảo vệ CĐ thiểu số ở Việt Nam: Thực trạng và giải pháp Kinh tế và Dự báo, tháng8/2017

35 Maher, M., & Andersson, T (2002) Corporate governance: Effects on firm performance and economicgrowth Convergence and Diversity in Corporate Governance Regimes and Capital Markets, Oxford UniversityPress, Oxford, 386-420.

36 Mallin, C (2001) Institutional investors and voting practices: An international comparison CorporateGovernance: An International Review, 9(2), 118-126.

37 Meulbroek, L K (1992) An empirical analysis of illegal insider trading The Journal of Finance, 47(5),1661-1699.

38 Moortgat, L., Annaert, J., & Deloof, M (2017) Investor protection, taxation and dividend policy: Long-runevidence, 1838–2012 Journal of Banking & Finance, 85, 113-131.

39 Nenova, T (2003) The value of corporate voting rights and control: A cross-country analysis Journal ofFinancial Economics, 68(3), 325-351.

40 Phan, Hoàng Ngọc (2016) – Bảo vệ quyền lợi của CĐ, đáp ứng thông lệ và chuẩn mực quốc tế về QTCT, Tạpchí Tài Chính, tháng 12/2016.

41 Pound, J (1991) Proxy voting and the SEC: Investor protection versus market efficiency Journal ofFinancial Economics, 29(2), 241-285.

42 Ryngaert, M., & Thomas, S (2012) Not all related party transactions (RPTs) are the same: Ex ante versus expost RPTs Journal of Accounting Research, 50(3), 845-882.

43 Scharfstein, D (1988) The disciplinary role of takeovers The Review of Economic Studies, 55(2), 185-199.44 Shleifer, A., Vishny, R.W., 1986 Large shareholders and corporate control The Journal of Political Economy94, 461-488

45 Shleifer, A., & Vishny, R W (1997) A survey of corporate governance The journal of finance, 52(2), 783.

737-46 Siems, M M (2008) Shareholder protection around the world (Leximetric II) Del J Corp L., 33, 111.47 Zingales, L (1995) Insider ownership and the decision to go public The review of economic studies, 62(3),425-448.

48 Wolfenzon, D (1999) A theory of pyramidal ownership Unpublished working paper Harvard UniversityPress: Cambridge, MA.

49 World Bank, 2013 Báo cáo về tình hình tuân thủ các tiêu chuẩn và chuẩn mực (ROSCs) của Việt Nam.

laws on shareholDer proteCtion: iDentifying opportunities to promote

the Capital marKet integration in asean region

lNguyeN Thu hieN

lDuoNg huyeN PhuoNg

lTraN Duy ThaNh

lLai huy huNg

Ho Chi Minh City University of Technology

La Porta et al (1999) found that the national legal framework is an important factor thatprotects rights of shareholders from negative impacts related to conflicts of interest amonginvestors, managers and major shareholders In addition, rights of shareholders also impact onfirms’ ownership structure and ability to raise funds This study was carried out to assess thecompletion of Vietnam’s legel framework on protecting rights of shareholders in comparisonwith other ASEAN member states in the context of Vietnam’s capital market integration Thisstudy found that there are gaps of regulatory settings in protecting rights of shareholders andproposed solutions to improve the effectiveness of Vietnam’s legel framework on protectingrights of shareholders

Keywords: Corporate governance, law, rights of shareholders, OECD, ASEAN Corporate

governance scorecard

ngày nhận bài: 8/1/2019

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 18/1/2019ngày chấp nhận đăng bài: 28/1/2019

Thông tin tác giả:

nguyeÃn thu hiền Dương huyền phương trần Duy thanh lại huy hùng

trường đại học bách khoa thành phố hồ Chí minh

1 Các hành vi chủ yếu sử dụng công nghệ caođể phạm tội trong lĩnh vực công chứng, chứngthực

1.1 Khái quát về tội phạm sử dụng công nghệcao

Khái niệm tội phạm sử dụng công nghệ caochưa được quy định chính thức, đầy đủ trong vănbản quy phạm pháp luật nào Tác giả bài viết đồngtình với quan điểm của học giả Hoàng Việt Quỳnhvề khái niệm này Theo đó: “Tội phạm sử dụngcông nghệ cao là tội phạm sử dụng tri thức, kỹnăng, công cụ, phương tiện công nghệ ở trình độcao tác động trái pháp luật đến thông tin, dữ liệu,tín hiệu được lưu trữ, xử lý, truyền tải trong hệthống mạng máy tính, mạng viễn thông, thiết bị số,xâm phạm đến trật tự an toàn thông tin, gây tổnhại lợi ích của Nhà nước, quyền và các lợi ích hợppháp của các tổ chức, cá nhân”.

Với quan điểm như trên, bản chất của tội phạmcó sử dụng công nghệ cao được xác định như sau:- Tội phạm sử dụng công nghệ cao xâm phạmvào trật tự an toàn thông tin, tác động trực tiếp đến3 thuộc tính của an toàn thông tin đó là tính bảomật, tính toàn vệ, tính khả dụng.

- Tội phạm sử dụng công nghệ cao phải là

những hành vi được xác định là tội phạm theo quyđịnh của Bộ luật Hình sự

- Tội phạm sử dụng công nghệ cao được thựchiện bằng việc sử dụng tri thức, kỹ năng, công cụ,phương tiện công nghệ thông tin ở trình độ cao.

- Tội phạm sử dụng công nghệ cao có thể đượcthực hiện bởi bất kỳ ai có đủ năng lực trách nhiệmhình sự theo quy định của luật hình sự Người đó cótri thức và kỹ năng cần thiết.

- Tội phạm sử dụng công nghệ cao được thựchiện bởi lỗi cố ý

1.2 Sử dụng công nghệ cao để phạm tội tronglĩnh vực công chứng, chứng thực

Thứ nhất, công chứng, chứng thực là gì?

Hoạt động CT, CT là hai hoạt động khác nhauđược quy định cụ thể trong các văn bản luật Cụthể, hoạt động công chứng là “việc công chứngviên của một tổ chức hành nghề công chứng chứngnhận tính xác thực, hợp pháp của hợp đồng, giaodịch dân sự khác bằng văn bản (sau đây gọi là hợpđồng, giao dịch); tính chính xác, hợp pháp, khôngtrái đạo đức xã hội của bản dịch giấy tờ, văn bảntừ tiếng Việt sang tiếng nước ngoài hoặc từ tiếngnước ngoài sang tiếng Việt (sau đây gọi là bảndịch) mà theo quy định của pháp luật phải công

tội phạm sử Dụng

Công nghệ Cao trong lĨnh vựC Công Chứng, Chứng thựC

lLưu TrầN PhươNg Thảo

tóm tắt:

Trong thời gian qua, nhiều chủ thể đã thực hiện các hành vi tội phạm với các thủ đoạn tinhvi trong lĩnh vực công chứng, chứng thực (CT, CT) Điều đó gây hoang mang cho cả người dânvà các cơ quan chức năng Bài viết đặt ra vấn đề để phát hiện và xử lý kịp thời tội phạm sử dụngcông nghệ cao trong lĩnh vực công chứng, chúng ta cần thực hiện đồng bộ nhiều giải pháp.

từ khóa: Tội phạm sử dụng công nghệ cao, công chứng, chứng thực.

chứng hoặc cá nhân, tổ chức tự nguyện yêu cầucông chứng” (Khoản 1 Điều 2 Luật Công chứngnăm 2014)

Khái niệm chứng thực được quy định như sau:“Chứng thực bản sao từ bản chính là việc cơ quan,tổ chức có thẩm quyền theo quy định tại Nghị địnhnày căn cứ vào bản chính để chứng thực bản sao làđúng với bản chính; Chứng thực hợp đồng, giaodịch là việc cơ quan có thẩm quyền theo quy địnhtại Nghị định này chứng thực về thời gian, địa điểmgiao kết hợp đồng, giao dịch; năng lực hành vi dânsự, ý chí tự nguyện, chữ ký hoặc dấu điểm chỉ củacác bên tham gia hợp đồng, giao dịch…” (Điều 2Nghị định số 23/2015/NĐ-CP ngày 16/2/2015 củaChính phủ).

Thứ hai, hành vi cụ thể của người phạm tội đượcmô tả:

Thứ nhất: Làm giả con dấu, tài liệu hoặc giấy

tờ khác của cơ quan Nhà nước, tổ chức là hành vicủa người không có thẩm quyền cấp các giấy tờđó nhưng đã tạo ra các giấy tờ đó bằng nhữngphương pháp nhất định (trong đó có phương phápsử dụng công nghệ cao) để làm và coi nó như thật.Việc làm giả này có thể là giả toàn bộ hoặc chỉtừng phần (tiêu đề, chữ ký, con dấu, nội dung…).Hành vi phạm tội này hoàn thành kể từ khi ngườikhông có thẩm quyền tạo ra được con dấu, tài liệu,các giấy tờ giả của một cơ quan Nhà nước, tổ chứcnhất định (kể cả cơ quan Nhà nước hay tổ chức đókhông có thật hoặc đã bị giải thể) Điều luật khôngyêu cầu việc “làm” giả này phải nhằm sử dụnghoặc đã sử dụng vào mục đích gì.

Thứ hai: Sử dụng con dấu, tài liệu hoặc giấy tờ

giả khác của cơ quan Nhà nước, tổ chức để lừa dốicơ quan, tổ chức hoặc công dân Đây là trường hợpngười phạm tội không có hành vi “làm” giả cácđối tượng trên nhưng đã có hành vi “sử dụng”chúng để lừa dối cơ quan Nhà nước, tổ chức hoặccông dân “Lừa dối” ở đây có nghĩa là người phạmtội sử dụng các đối tượng đó trong giao dịch với cơquan Nhà nước, tổ chức hoặc công dân khiến chocác đối tác giao dịch tin đó là đối tượng thật Vídụ: Sử dụng bằng tốt nghiệp giả để đi xin việc,được bổ nhiệm, được tăng lương.

Thứ ba, tùy từng trường hợp mà tội phạm sử

dụng công nghệ cao trong lĩnh vực CT, CT sẽ bịtruy cứu trách nhiệm pháp lý về các tội danh khácnhau và hình phạt khác nhau.

Một là, hành vi giả mạo chữ ký gây nguy hiểm

cho xã hội nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm thì cóthể bị truy cứu trách nhiệm hình sự đối với các tộidanh tương ứng sau đây:

- Nếu người giả mạo chữ ký thực hiện các giaodịch nhằm chiếm đoạt tài sản; di sản thừa kế; thựchiện các hợp đồng mua bán, tặng cho một cáchgian dối, chiếm đoạt tài sản của chủ sở hữu hoặcbên thứ ba thì có thể bị truy cứu trách nhiệm hìnhsự về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản của người kháctheo Điều 74 Bộ luật Hình sự năm 2015 (Sửa đổi,bổ sung năm 2017)

- Nếu một người có chức vụ và quyền hạn lợidụng chức vụ và quyền hạn giả mạo chữ ký thì truycứu trách nhiệm hình sự về tội giả mạo trong côngtác theo Điều 359 Bộ luật Hình sự năm 2015 (Sửađổi, bổ sung năm 2017)

Hai là, đối với hành vi làm giả con dấu, giấy tờ

bị truy cứu theo Điều 341 Bộ luật Hình sự năm2015 (Sửa đổi, bổ sung năm 2017) về tội làm giảcon dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; tội sử dụngcon dấu, tài liệu giả của cơ quan, tổ chức Nếuhành vi “lừa dối” đã đủ yếu tố cấu thành tội lừađảo chiếm đoạt tài sản thì phải bị truy cứu tráchnhiệm hình sự thêm về tội phạm này.

2 những khó khăn trong việc phát hiện, xửlý tội phạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnhvực Ct, Ct

Thứ nhất, hành vi phạm tội với nhiều thủ đoạn

tinh vi.

Ví dụ các trường hợp phạm tội tinh vi: Cán bộngân hàng giả mạo chứng từ chiếm đoạt tiền củangân hàng Đặc biệt trong các giấy tờ này đều thểhiện có thể hiện chữ ký giả mạo các thành viên sởhữu thửa đất của gia đình, trên hợp đồng chuyểnnhượng cũng như một số giấy tờ khác như tờ khainộp thuế đất, biên bản kiểm tra và sơ đồ thửa đất Tất cả các hợp đồng mua bán này đều đã được cơquan chức năng xác nhận, đóng dấu (con dấu giả)để chiếm đoạt tài sản là bất động sản Khi chứngnhận các giao dịch công chứng viên không thể pháthiện được và có tranh chấp kiện tụng xảy ra Đểlàm rõ vụ việc, cơ quan điều tra phải trưng cầu giámđịnh tới phòng kỹ thuật hình sự bằng các phươngpháp nghiệp vụ mới phát hiện được giấy tờ, hồ sơgiả mạo gây mất thời gian, tiền của cho công dân vàcác tổ chức hành nghề công chứng viên

Giả mạo chữ ký, chữ viết cũng xảy ra nhiều

ở các giao dịch liên quan đến ngân hàng nhưchứng minh thư nhân dân, hồ sơ nhà đất, di chúc,sổ tiết kiệm Các đối tượng trà trộn giấy tờ giảmạo trong hồ sơ để lừa đảo cầm cố, thế chấp vaytiền, rút tiền với số lượng lớn Các đối tượng sửdụng nhiều phương pháp giả mạo chữ ký, chữviết như: Ký giả theo trí nhớ (quan sát trước chữký thật của người bị làm giả, sau đó nhớ lại cácđặc điểm để ký theo); Cố ý thay đổi chữ ký củamình (cố tình ký khác chữ ký của mình một phầnhoặc toàn phần nhằm mục đích không thừa nhậnchữ ký đó); Tự tạo ra chữ ký của người khác (tựsáng tác ra chữ ký của người khác theo ý chủquan của mình) và tô đồ lại chữ ký.

Trong các thủ đoạn giả mạo chữ viết, chữ kýtrên thì nổi lên trong thời gian gần đây là thủ đoạntô đồ, thường gắn với những vụ làm giả tài liệuhoặc lừa đảo nhằm chiếm đoạt tài sản với nhiềuhình thức đa dạng như: tô đồ theo nét hằn, tô đồtheo nét chì, giấy than; tô đồ qua ánh sáng ngược,sử dụng dung dịch làm trong giấy sau đó đặt lênbản mẫu rồi tô lại.

Thứ hai, việc phát hiện cần phải người có trình

độ cao và cần có sự hỗ trợ của khoa học kỹ thuật.Có thể khẳng định, nếu không có sự thẩm định củakhoa học kỹ thuật thì khó có thể phát hiện ra cáchành vi vi phạm trong lĩnh vực CT, CT.

Thứ ba, thiếu dữ liệu, quy chế chưa đủ mạnh,

phối hợp chưa chặt chẽ.

Hiện các đơn vị CT, CT đều chia sẻ rất cần cómột cơ sở dữ liệu đầy đủ, dễ dàng truy cập trong tấtcả các lĩnh vực như đất đai, giáo dục, hay các tổchức cấp văn bằng, chứng chỉ, các phôi giấy… dễdàng truy cập, lấy thông tin để nhận diện thật, giảcủa các giấy tờ

Thứ tư, cơ quan nhà nước chưa nhận thức đầy

đủ và chưa quyết liệt trong việc phát hiện và xửlý các hành vi tội phạm sử dụng công nghệ caotrong lĩnh vực CT, CT Cá biệt, có trường hợp cơquan nhà nước còn bao che, dung túng cho cáchành vi sai phạm đó.

3 đề xuất một số giải pháp nhằm phòng,chống tội phạm sử dụng công nghệ cao tronglĩnh vực công chứng, chứng thực

Thứ nhất, hoàn thiện các quy định của pháp luật

để phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ caotrong lĩnh vực CT, CT với các nội dung cơ bản:

- Hoàn thiện khái niệm tội phạm sử dụng công

nghệ cao Việc hoàn thiện khái niệm tội phạm sửdụng công nghệ cao có ý nghĩa rất lớn trong phòng,chống tội phạm sử dụng công nghệ cao nói chung,tội phạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnh vực CT,CT nói riêng Bởi đây là cơ sở đầu tiên để xâydựng và thực thi các quy định của pháp luật về tộiphạm công nghệ cao Nếu không xác định được“hình hài” của tội phạm sử dụng công nghệ cao thìchúng ta không thể xây dựng được khung pháp lýcơ bản liên quan đến tội phạm ấy.

- Xác định khái quát hành vi phạm tội và xácđịnh khung hình phạt cho từng hành vi đó.

Thứ hai, cần sự phối hợp và quyết liệt của cơ

quan chức năng trong việc phát hiện, xử lý tộiphạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnh vực CT,CT Các giải pháp cụ thể gồm:

- Tập huấn nâng cao trình độ chuyên môn vànhận thức của cán bộ có thẩm quyền về tội phạmsử dụng công nghệ cao trong lĩnh vực CT, CT.

- Xử lý nghiêm những trường hợp cơ quan cóthẩm quyền bao che, dung túng cho các hành vitội phạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnh vựcCT, CT.

- Xây dựng cơ chế phối hợp giữa các cơ quan cóthẩm quyền trong việc phát hiện và xử lý tội phạmsử dụng công nghệ cao trong lĩnh vực CT, CT.

Thứ ba, người dân cần cảnh giác, nâng cao hiểu

biết nhằm tự bảo vệ quyền lợi của bản thân.Cơ quan Công an khuyến cáo, người dân cầncảnh giác, phòng ngừa thủ đoạn giả mạo chữ viết,chữ ký nhằm chiếm đoạt tài sản trong các giao dịchdân sự về nhà đất và các tài sản có giá trị khác.Trong mọi trường hợp, giao dịch nên được lập ítnhất 2 bản để lưu làm đối chứng khi cần, hoặc cóthể gạch chéo các phần trống, đề phòng việc đốitượng xấu có thể điền thêm chữ trên văn bản.

Để hạn chế rủi ro vì giấy tờ bị giả mạo, nhữngngười có nhu cầu chuyển nhượng nhà, đất chỉ nêncung cấp bản photo sổ đỏ cho người có nhu cầu tìmhiểu; hạn chế cung cấp quá nhiều giấy tờ liên quanđến thông tin cá nhân, tạo điều kiện cho đối tượngcó ý đồ xấu lợi dụng làm giả Đối với người bị mấtsổ đỏ thì cần trình báo ngay cho cơ quan Công anvà cơ quan chức năng để kịp thời nắm bắt thôngtin, ngăn chặn hành vi giả mạo chủ nhà để giaodịch nếu có.

Đối với người mua nhà, đất thì cần tìm hiểukỹ về nhân thân của chủ đất, đến tận nơi tìm hiểu

chứ không nên chủ quan mua bán trên giấy, thậmchí cần đến văn phòng đăng ký đất đai tại cácquận, huyện để tìm hiểu tình trạng thửa đất chuẩnbị giao dịch

4 Kết luận

Bài viết trên đã phân tích, luận giải nhữnghành vi tội phạm sử dụng công nghệ cao tronglĩnh vực CT, CT Những hành vi chủ yếu gồm:giả mạo chữ ký, làm và sử dụng giấy tờ giả,

bằng cấp giả… Công tác đấu tranh phòng, chốngtội phạm sử dụng công nghệ cao trong lĩnh vựcCT, CT gặp nhiều khó khăn do các hành vi viphạm rất tinh vi, chúng ta còn thiếu các phươngtiện kỹ thuật, cơ sở dữ liệu hỗ trợ và chưa có sựquyết liệt từ phía cơ quan nhà nước có thẩmquyền Bài viết cũng đề xuất một số giải pháp cơbản nhằm phát hiện và xử lý kịp thời tội phạmtrong lĩnh vực CT, CT n

high-teCh Crimes in the fielD of notarization anD authentiCation

Faculty of Law - Vietnam Women's Academy

In recent years, some people have committed crimes with sophisticated tricks in the field ofnotarization and authentication These crimes make other people and authorities anxious In order todetect and timely handle high-tech crimes in the field of notarization and authentication, it isnecessary to implement multiple solutions synchronously

Keywords: High-technology criminals, notarization, authentication.tài liệu tham Khảo:

1 Chính phủ (2015), Nghị định số 23/2015/NĐ-CP ngày 16/2/2015 về cấp bản sao từ sổ gốc, chứng thực bản saotừ bản chính, chứng thực chữ ký và chứng thực hợp đồng, giao dịch.

2 Quốc hội (2014), Luật Công chứng.

3 Quốc hội (2015), Bộ luật Hình sự (sửa đổi, bổ sung năm 2017).

4 Hoàng Việt Quỳnh (2016), Một số trao đổi về tội phạm sử dụng Công nghệ cao theo quy định của pháp luậtViệt Nam, Tạp chí Khoa học Cảnh sát nhân dân, Số 79 tháng 8/2016.

ngày nhận bài: 16/1/2019

ngày phản biện đánh giá và sửa chữa: 26/1/2019ngày chấp nhận đăng bài: 6/2/2019

Thông tin tác giả:

ths lưu trần phương thảo Khoa luật - học viện phụ nữ việt nam