Bài giảng tài chính công chương 4

Nguyên tắc biểu quyết theo đa số Một quyết định thông qua và được thông qua khi và chỉ khi phần lớn thành viên trong cộng đồng cùng nhất trí.. 11 Hạn chế  Hiện tượng quay vòng trong biể

Trong việc định hình một Chính phủ do con người quản lý, khó khăn lớn nhất nằm ở chỗ, trước hết, phải đảm bảo Chính phủ kiểm soát được những người được quản lý; và tiếp theo, phải đảm bảo

Chính phủ tự kiểm soát được bản thân mình

James Madison, 1788

1

2

4.1 Lợi ích của lựa chọn công cộng

4.2 LCCC trong cơ chế biểu quyết trực tiếp 4.3 LCCC trong cơ chế biểu quyết đại diện

3

 ThS Phan Thị Quốc Hương, Bài giảng Lý thuyết Tài chính công, Khoa TC-NH & QTKD, Trường Đại học Quy Nhơn, 2011: Chương 4

 Giáo trình Kinh tế và tài chính công, ThS Vũ Cương, Trường Đại học Kinh tế quốc dân, NXB Đại học Kinh tế quốc dân, 2014: Chương 4

4

Lựa chọn công cộng là một quá trình mà trong đó ý muốn của các cá nhân được kết hợp trong một quyết định tập thể

 Đặc điểm của LCCC:

 Quyết định của cá nhân được kết hợp lại trong một quyết định tập thể

 Nếu trong lựa chọn cá nhân, quyết định của một người chỉ có tác dụng đối với bản thân thì trong LCCC, quyết định tập thể mang tính chất cưỡng chế, bắt buộc mọi người phải tuân thủ

5 Các kết cục có thể xảy ra khi có hành động tập thể

Có 3 loại quyết định của tập thể:

• Về H: Quyết định của Chính phủ gây hại cho tất cả mọi người

• Về G: quyết định tập thể mang tính chất phân phối lại • Lên F: Hành động tập thể có thể tạo ra hoàn thiện

Pareto

6

a. Nguyên tắc nhất trí tuyệt đối

Nguyên tắc: Một quyết định chỉ được thông qua khi và

chỉ khi tất cả mọi thành viên trong một cộng đồng nhất trí

Ưu thế: (1) Cải thiện độ thỏa dụng cho tất cả mọi

người, đảm bảo tất cả quyết định đều là hoàn thiện Pareto; (2) Tránh được hiện tượng đa số áp đặt ý muốn của mình lên nhóm thiểu số

Hạn chế: (1) Bất khả thi trong thực tế; (2) Chính phủ

theo nguyên tắc nhất trí tuyệt đối sẽ có nguy cơ giữ nguyên hiện trạng, bất kể là tốt hay xấu

7

b Nguyên tắc biểu quyết theo đa số

Một quyết định thông qua và được thông qua khi và chỉ khi phần lớn thành viên trong cộng đồng cùng nhất trí

 Hơn 1/2: Biểu quyết đa số tương đối

 Hơn 2/3: Biểu quyết đa số tuyệt đối (được áp dụng đối

với các quyết định có tầm quan trọng đặc biệt như ban hành Luật, sửa đổi Hiến pháp)

8

b1 BQĐS tương đối

Phân tích: Xét một cộng đồng gồm 3 cử tri và họ phải lựa chọn 3 mức chi tiêu khác nhau cho quốc phòng (A: mức chi tiêu thấp; B: mức chi tiêu trung bình; C: mức chi tiêu cao)

Giả định: Cho dù bất kì phương án nào được chọn thì chi phí cũng được san sẻ đều cho cả 3 cử tri

 TH1: A vs B: B thắng; B vs C: B thắng  B thắng

 TH2: A vs C: C thắng; C vs B: B thắng  B thắng

 Cân bằng biểu quyết: Là tình trạng trong đó biểu quyết theo đa số tìm ra được một phương án cuối cùng mà kết quả bỏ phiếu đó là nhất quán và không phụ thuộc vào lịch trình bỏ phiếu

9

Hạn chế

 Sự áp đảo của đa số trong biểu quyết

Vì nhóm A (đa số) sẽ bỏ phiếu cho giải pháp làm tăng lợi ích của họ, và họ sách phân biệt đối xử, hoặc các đạo luật mang tính áp bức.)

 Kết quả hoàn toàn phụ thuộc vào trật tự tiến hành bỏ

phiếu Người có khả năng kiểm soát được trật tự bỏ phiếu

đồng thời có khả năng chi phối đến kết quả cuối cùng

Lựa chọn Cử tri 1 Cử tri 2 Cử tri 3

11

Hạn chế

 Hiện tượng quay vòng trong biểu quyết

tình trạng diễn ra khi lựa chọn theo nguyên tắc đa số giản đơn không tìm ra được một phương án thắng cuộc cuối cùng

nhất quán với tất cả các lịch trình bỏ phiếu

Định lý của biểu quyết theo đa số giản đơn

Nếu tất cả các cử tri đều có lựa chọn đơn đỉnh thì nguyên

tắc biểu quyết theo đa số sẽ đạt được cân bằng biểu quyết và sẽ không có nghịch lý biểu quyết

12

b1 BQĐS tương đối Hạn chế

 Hiện tượng quay vòng trong biểu quyết

Nguyên nhân: Lựa chọn đơn đỉnh và Lựa chọn đa đỉnh

 Đỉnh trong sự lựa chọn của cá nhân là điểm mà tất cả những điểm lựa chọn xung quanh đều thấp hơn nó

chuyển ra khỏi phương án được anh ta ưu tiên nhất theo mọi hướng

được ưu tiên nhất, lợi ích của cử tri ban đầu giảm, sau đó tăng lên nếu vẫn di chuyển theo cùng một hướng

14

b1 BQĐS tương đối Hạn chế

 Hiện tượng quay vòng trong biểu quyết

Quy luật lợi ích biên giảm dần đảm bảo sự lựa chọn là đơn đỉnh

15

Hạn chế

Ví dụ: Xem xét một hàng hóa công có khả năng được cung cấp bởi KVTN: giáo dục Một cử tri A đang cân nhắc việc cho con đi học trường tư hay trường công, mà động cơ để đưa ra quyết định tùy thuộc vào chất lượng của trường công – có liên quan chặt chẽ đến NSNN dành cho giáo dục công

Cho con học trường tư: A muốn NSNN dành cho giáo dục công càng thấp càng tốt (vẫn đóng thuế nhưng không được hưởng lợi)  Phương án A

Cho con học trường công tốt nhất: A muốn NSNN dành cho giáo dục càng cao càng tốt  Phương án C:

A có lựa chọn đa đỉnh

16

b2 BQĐS tuyệt đối

Một vấn đề chỉ được thông qua khi và chỉ khi được sự nhất

trí của nhiều hơn mức đa số tương đối, chẳng hạn phải đạt được hai phần ba số phiếu thuận

 Nguyên tắc này là trung gian giữa nguyên tắc biểu quyết theo đa số giản đơn và nguyên tắc nhất trí tuyệt đối

 Số cử tri tán thành càng lớn thì càng có ưu nhược điểm

giống nguyên tắc nhất trí tuyệt đối, càng nhỏ càng có ưu nhược điểm giống nguyên tắc biểu quyết theo đa số giản

đơn

17

nghịch lý biểu quyết có thể sẽ phát sinh  không có LCCC nhất quán

 Sự tồn tại của một hay một số cử tri có lựa chọn đa đỉnh không nhất thiết lúc nào cũng dẫn đến nghịch lý biểu quyết

18

a Biểu quyết nhiều phương án cùng lúc

 Mỗi cử tri sẽ xếp hạng các phương án theo thứ tự ưu tiên Phương án nào được ưu tiên nhất sẽ được xếp vị trí thứ 1

 Tính tổng số xếp hạng của các cử tri cho từng phương án

 Phương án nào có tổng số xếp hạng nhỏ nhất là phương án được chọn

 Ưu điểm: Khắc phục được hiện tượng quay vòng trong

biểu quyết

Nhược điểm: Không cho phép các cá nhân phản ánh mức

độ ưa thích của mình đối với các phương án

19

a Biểu quyết nhiều phương án cùng lúc

Ví dụ: Kết quả cho điểm theo nguyên tắc biểu quyết cùng lúc:

Lựa chọn Cử tri 1 Cử tri 2 Cử tri 3 Tổng điểm

20

b Biểu quyết cho điểm

 Mỗi cử tri có một số điểm nhất định

 Các cử tri có thể phân phối điểm giữa các phương án khác nhau tùy ý thích

 Cộng điểm mà các cử tri phân phối cho từng phương án

 Phương án có số điểm lớn nhất là phương án được lựa chọn

Ưu điểm: Cho phép các cử tri phản ánh mức độ ưa thích của

mình đối với các phương án

Nhược điểm: Mọi người đều cho điểm tối đa phương án của

mình Có thể xảy ra hiện tượng các cử tri sử dụng chiến lược trong biểu quyết, liên minh trong biểu quyết để kiểm soát kết quả

21

b Biểu quyết cho điểm

Ví dụ: Kết quả cho điểm theo nguyên tắc biểu quyết cho điểm:

Lựa chọn Cử tri 1 Cử tri 2 Cử tri 3 Tổng điểm

22

b Biểu quyết cho điểm

Ví dụ: So sánh biểu quyết cùng lúc và biểu quyết cho điểm:

23

b Biểu quyết cho điểm

Ví dụ: Sử dụng chiến lƣợc trong biểu quyết:

24

c Liên minh trong biểu quyết theo đa số

 Liên minh là một hệ thống cho phép các cá nhân đƣợc trao đổi phiếu bầu với nhau và do đó có thể bộc lộ đƣợc mức độ quan tâm khác nhau của cá nhân đối với từng vấn đề đƣợc biểu quyết

 Có 2 quan điểm khác nhau: (1) Liên minh làm tăng PLXH  (2) Liên minh làm giảm PLXH

25

TH1: Liên minh bầu cử làm tăng PLXH

Ví dụ: Giả sử một cộng đồng gồm 3 cử tri (X, Y , Z) đang xem xét ba dự án xây dựng bệnh viện, trường học hay thư viện Mỗi cử tri được quyền cho điểm tự do từng phương án mà không bị giới hạn bởi tổng số điểm được phép

CH: (1) Nếu không liên minh thì có phương án nào được thông qua không? (2) Nếu có thì liên minh giữa các cử tri nào? (3) Không/có liên minh thì ảnh hưởng tới PLXH như thế nào?

26

c Liên minh trong biểu quyết theo đa số

TH1: Liên minh bầu cử làm tăng PLXH

 Cộng đồng, xét trên tổng thể, đều có lợi cho dù bất kì dự án nào được thông qua (lợi ích ròng dương)

 Nếu biểu quyết riêng rẽ theo đa số thì sẽ không có phương án nào được thông qua  cộng đồng không được hưởng lợi ích nào vì không có HHCC được cung cấp

 Kết quả nếu có liên minh:

X & Y liên minh: bệnh viện và trường học được thông qua Y và Z liên minh: trường học và thư viện được thông qua X và Z liên minh: bệnh viện và thư viện được thông qua  Cộng đồng được hưởng lợi ích từ liên minh

27

TH2: Liên minh bầu cử làm giảm PLXH

Ví dụ: Thay đổi mức đánh giá lợi ích từ các dự án của các cử tri:

CH: (1) Nếu không liên minh thì có phương án nào được thông qua không? (2) Nếu có thì liên minh giữa các cử tri nào? (3) Không/có liên minh thì ảnh hưởng tới PLXH như thế nào?

28

c Liên minh trong biểu quyết theo đa số

TH2: Liên minh bầu cử giảm tăng PLXH

 Cộng đồng, xét trên tổng thể, đều không có lợi gì cho dù bất kì dự án nào được thông qua (lợi ích ròng âm)

 Nếu biểu quyết riêng rẽ theo đa số thì sẽ không có phương án nào được thông qua  cộng đồng không bị thiệt hại gì vì không có HHCC được cung cấp

 Kết quả nếu có liên minh:

X & Y liên minh: bệnh viện và trường học được thông qua Y và Z liên minh: trường học và thư viện được thông qua X và Z liên minh: bệnh viện và thư viện được thông qua  Cộng đồng bị giảm lợi ích từ liên minh

29

c Liên minh trong biểu quyết theo đa số

Tuy liên minh bầu cử đôi khi có thể làm cải thiện PLXH khi biểu quyết theo đa số nhưng kết cục đó không phải luôn luôn đúng Ngoài ra, các liên minh này thường không ổn định vì nó còn tùy thuộc vào năng lực thương lượng của từng bên