Vì vậy, tiểu luận “Phân tích Quyết định không công nhận quyết định của Trọng tài nướcngoài của Tòa Phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao tại Thành phố Hồ Chí Minh "Tòa Phúc thẩm" số 02/PTDS
Trang 1TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG
KHOA LUẬT -o0o -
TIỂU LUẬN PHÂN TÍCH QUYẾT ĐỊNH KHÔNG CÔNG NHẬN QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI CỦA TÒA PHÚC THẨM TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ("TÒA PHÚC THẨM") SỐ 02/PTDS NGÀY 21/01/2003 ("QUYẾT ĐỊNH 02") TRONG VỤ CÔNG TY TYCO SERVICES SINGAPORE LTD YÊU CẦU CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI ÚC
Trang 2Hà Nội, tháng 7 năm 2022
Trang 3MỤC LỤC
A LỜI MỞ ĐẦU 4
B NỘI DUNG 5
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ PHÁP LÝ 5
1 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là gì? 5
2 Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là gì? 5
3 Hình thức Trọng tài trong giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 5
3.1 Định nghĩa và đặc điểm 5
3.2 Quy trình 6
3.3 Quy định về Trọng tài trong Pháp luật Việt Nam 7
3.3.1 Các nguồn luật điều chỉn 7
3.3.2 Thẩm quyền của trọng tài 7
3.3.3 Vai trò của Tòa án đối với Trọng tài trong Luật TTTM Việt Nam 7
CHƯƠNG 2 PHÂN TÍCH QUYẾT ĐỊNH KHÔNG CÔNG NHẬN QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI CỦA TÒA PHÚC THẨM TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ("TÒA PHÚC THẨM") SỐ 02/PTDS NGÀY 21/01/2003 ("QUYẾT ĐỊNH 02") 10
1 Tóm tắt “Vụ Tyco” 10
1.1 Các bên tham gia vụ việc 10
1.2 Khái quát vụ việc 10
2 Các chi tiết về vụ việc 11
2.1 Phiên tòa sơ thẩm xét đơn yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài Queensland 11
2.1.1 Ý kiến của Công ty Leighton Contractors (VN).Ltd 11
2.1.2 Ý kiến của Đại diện Viện Kiểm soát nhân dân thành phố Hồ Chí Minh 12
2.1.3 Nhận định của Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh 12
2.1.4 Quyết định của Tòa án 15
2.2 Phiên tòa phúc thẩm 15
3 Bình luận và nhận xét 16
CHƯƠNG 3 GIÁI PHÁP DÀNH CHO VIỆT NAM 18
1 Tạo điều kiện khuyến khich sự tham gia của các trọng tài viên và luật sư nước ngoài trong tố tụng trọng tài 18
2 Củng cố năng lực của đội ngũ trọng tài viên trong nước và đẩy mạnh đào tạo luật trọng tài 18
3 Tổ chức và tham gia các chương trình Hợp tác quốc tế 18
Trang 44 Tăng cường năng lực tổ chức và hoạt động của các tổ chức trọng tài 18
C KẾT LUẬN 19
D TÀI LIỆU THAM KHẢO 20
Trang 5A LỜI MỞ ĐẦU
Nền kinh tế nước ta sau hơn hai mươi năm đổi mới và mở cửa đã có những chuyển biếntích cực, hợp tác và giao lưu thương mại ngày càng trở nên đa dạng và phức tạp Các quan hệ nàykhông chỉ được thiết lập giữa các chủ thể kinh doanh trong nước mà còn mở rộng tới các tổ chứcnước ngoài Chính vì vậy, tranh chấp thương mại là điều không thể tránh khỏi và cần được quantâm giải quyết kịp thời Căn cứ vào những ưu điểm vượt trội của trọng tài thì phương thức giảiquyết tranh chấp này đang được các doanh nghiệp lựa chọn, đặc biệt là đối với các tranh chấp cóyếu tố nước ngoài Song thực tiễn áp dụng ở Việt Nam thì vẫn còn nhiều hạn chế, thiếu sót
Vì vậy, tiểu luận “Phân tích Quyết định không công nhận quyết định của Trọng tài nướcngoài của Tòa Phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao tại Thành phố Hồ Chí Minh ("Tòa Phúc thẩm")
số 02/PTDS ngày 21/01/2003 ("Quyết định 02") trong vụ Công ty Tyco Services Singapore Ltdyêu cầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài Úc ("vụ Tyco")” được nghiên cứu đểphần nào tìm hiểu rõ hơn về các vấn đề đã tồn tại trong điều khoản trọng tài và thực tiễn giảiquyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài theo pháp luật tại Việt Nam Tiểu luận sẽ phân tíchcác chi tiết trong vụ việc và các điều khoản trọng tài và thực tiễn giải quyết tranh chấp thươngmại bằng trọng tài theo pháp luật tại Việt Nam
Về cấu trúc, ngoài phần mở đầu, kết luận, và danh mục tài liệu tham khảo, phần nội dungtiểu luận được chia làm 3 chương:
Chương 1: Cơ sở lý thuyết
Chương 2: Phân tích Quyết định không công nhận quyết định của Trọng tài nước ngoài
của Tòa Phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao tại Thành phố Hồ Chí Minh ("Tòa Phúc thẩm") số02/PTDS ngày 21/01/2003 ("Quyết định 02") trong vụ Công ty Tyco Services Singapore Ltd yêucầu công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài Úc ("vụ Tyco")
Chương 3: Giải pháp dành cho Việt Nam
Vì kiến thức còn hạn chế nên trong quá trình thực hiện nghiên cứu, em có thể còn có những sai sót nhất định, em mong thầy có thể đưa ra những nhận xét góp ý giúp em có thể hoàn thiện được tốt hơn
Em xin chân thành cảm ơn thầy!
Trang 6B NỘI DUNG CHƯƠNG 1 CƠ SỞ PHÁP LÝ
1 Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là gì?
Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là sự thoả thuận giữa các bên mua bán ở các nướckhác nhau nhằm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong quan hệ mua bán
Để đảm bảo an toàn về kinh tế mỗi giao dịch thường được các ban soạn thảo và ký kết các điềukhoản hợp đồng mua bán, các bên quy định cụ thể nội dung cũng như dự trù được những rủi ro
có thể xảy ra
Theo luật thương mại hiện hành: mua bán hàng hóa quốc tế được thực hiện dưới các hìnhthức xuất khẩu, nhập khẩu, tạm xuất, tái xuất, tạm nhập, tái nhập và chuyển khẩu
2 Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là gì?
Tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế là những mâu thuẫn, bất đồng, xung độtgiữa các thương nhân tại các quốc gia khác nhau về việc thực hiện không đúng hoặc không thựchiện các quyền và nghĩa vụ đã ghi nhận trong hợp đồng
Tranh chấp có thể về quyền và nghĩa vụ giữa các chủ thể tham gia trong hợp đồng mà chủyếu là liên quan đến việc thực hiện hoặc không thực hiện quyền và nghĩa vụ tự nguyện thỏathuận Hoặc cũng có thể xảy ra tranh chấp phát sinh từ nội dung của hợp đồng, giải thích từ ngữhợp đồng, thực hiện hợp đồng, sửa đổi, bổ sung, chấm dứt hợp đồng
3 Hình thức Trọng tài trong giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế
Trọng tài là hình thức giải quyết tranh chấp thông qua một thủ tục tố tụng chặt chẽ Giảiquyết tranh chấp bằng trọng tài, các trọng tài viên và các bên đương sự phải tuân thủ đúng trình
tự tố tụng mà pháp luật trọng tài, Điều lệ và Quy tắc tố tụng của tổ chức trọng tài đó quy định
Kết quả của việc giải quyết tranh chấp tại trọng tài là phán quyết do trọng tài tuyệt đối vớicác đương sự của vụ tranh chấp Phán quyết của trọng tài vừa là sự kết hợp của yếu tố thoả thuận(các đương sự có thể thỏa thuận về nội dung tranh chấp, cách thức giải quyết tranh chấp, luận ápdụng đối với vụ tranh chấp) vừa là sự kết hợp của yếu tố tài phán (có giá trị bắt buộc thi hành đốivới các bên)
Với tư cách là một cơ quan giải quyết tranh chấp:
Trang 7Trọng tài là tổ chức xã hội – nghề nghiệp do các trọng tài viên tự thành lập nên để giảiquyết tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực kinh doanh, thương mại Trọng tài không phải là cơquan xét xử của Nhà nước, không do Nhà nước thành lập nên, không hoạt động bằng ngân sáchNhà nước Các trọng tài viên không phải là các viên chức Nhà nước, không do Nhà nước bổnhiệm và cũng không hưởng lương từ ngân sách Khi xét xử trọng tài không nhân danh Nhà nước
để ra phán quyết
Quyền lực của trọng tài không tự nhiên mà có, nó xuất phát từ sự thoả thuận của các chủthể tranh chấp đối với trọng tài Trong tố tụng trọng tài, trọng tài chỉ có thẩm quyền giải quyết vụtranh chấp khi các bên tranh chấp có thỏa thuận lựa chọn trọng tài giải quyết Nếu không có thoảthuận trọng tài trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp về việc lựa chọn trọng tài giải quyết tranhchấp cho mình hoặc có những thoả thuận trọng tài vô hiệu thì trọng tài không có thẩm quyền giảiquyết Chính các chủ thể tranh chấp, với việc lựa chọn trọng tài giải quyết tranh chấp cho mình
đã trao quyền lực xét xử cho trọng tài Nói cách khác, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nhândanh ý chí tối cao của chủ thể tranh chấp mà không nhân danh quyền lực Nhà nước
Phán quyết của trọng tài vừa là sự kết hợp giữa ý chí, sự thoả thuận của các bên, vừamang tính tài phán của cơ quan có thẩm quyền xét xử Tuy nhiên, do trọng tài không phải là cơquan xét xử của Nhà nước như toà án nên phán quyết trọng tài không mang tính quyền lực Nhànước Phán quyết trọng tài chỉ có giá trị ràng buộc đối với các bên tranh chấp mà không có giá trịràng buộc với bên thứ ba
3.2 Quy trình
Theo quy định của Luật trọng tài thương mại 2010 thì hiện nay nước ta công nhận cả hailoại hình Trọng tài là Trọng tài thường trực và Trọng tài vụ việc Và cả hai hình thức tố tụngTrọng tài này đều có những bước chung sau đây:
Khởi kiện và lập hội đồng Trọng tài:
• Khởi kiện và lập Hội đồng Trọng tài tại Trung Tâm Trọng Tài
• Khởi kiện và lập Hội đồng Trọng tài trong trường hợp giải quyết tranh chấp bằng Hộiđồng Trọng tài do các bên tự thành lập
• Lựa chọn ngôn ngữ và luật áp dụng:
• Chuẩn bị giải quyết tranh chấp
• Hoà giải
• Mở phiên họp giải quyết vụ tranh chấp
• Hội đồng Trọng tài ra quyết định
Trang 83.3 Quy định về Trọng tài trong Pháp luật Việt Nam
3.3.1 Các nguồn luật điều chỉn
Hiện nay, hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật quy định trực tiếp và có liên quan tớiviệc điều chỉnh hoạt động giải quyết tranh chấp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có thể kểđến như:
• Luật trọng tài thương mại năm 2010
• Bộ luật dân sự năm 2015
• Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015
• Luật thương mại năm 2005
• Luật thi hành án dân sự năm 2008 và Luật sửa đổi, bổ sung 1 số điều của Luật thi hành
3.3.2 Thẩm quyền của trọng tài
Trọng tài có thẩm quyền giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại, tranh chấp giữa các bên trong đó có ít nhất một bên có hoạt động thương mại, trừ trường hợp pháp luật quy định khác và các bên có thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài
3.3.3 Vai trò của Tòa án đối với Trọng tài trong Luật TTTM Việt Nam
Xác định thẩm quyền giải quyết tranh chấp giữa Trọng tài, Tòa án theo quy định Luật TTTM (Điều 2 Luật TTTM và Điều 2 Nghị quyết số 01/2014/NQ-HĐTP ngày 20 tháng 3 năm
2014 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định LuậtTrọng tài thương mại):
- Trọng tài có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp quy định tại Điều 2 Luật TTTM nếucác bên có thoả thuận trọng tài quy định tại Điều 5 và Điều 16 Luật TTTM, trừ trường hợp hướngdẫn tại khoản 3 Điều này
- Khi có yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực quy định tại Điều 2Luật TTTM thì Tòa án yêu cầu một hoặc các bên cho biết tranh chấp đó các bên có thoả thuậntrọng tài hay không Tòa án phải kiểm tra, xem xét các tài liệu gửi kèm theo đơn khởi kiện để xácđịnh vụ tranh chấp đó có thuộc trường hợp hướng dẫn tại khoản 3 Điều này hay không Tùy từngtrường hợp cụ thể mà Tòa án xử lý như sau:
Trang 9 Trường hợp tranh chấp không có thoả thuận trọng tài hoặc đã có bản án, quyết định cóhiệu lực pháp luật của Tòa án hoặc quyết định, phán quyết có hiệu lực pháp luật củaTrọng tài xác định vụ tranh chấp không có thỏa thuận trọng tài thì Tòa án xem xét thụ lý,giải quyết theo thẩm quyền.
Trường hợp tranh chấp đã có thoả thuận trọng tài và thỏa thuận trọng tài không thuộctrường hợp hướng dẫn tại khoản 3 Điều này thì Tòa án căn cứ quy định tại điểm đ khoản 1Điều 168 Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 đã được sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổsung một số điều của Bộ luật tố tụng dân sự năm 2011 (sau đây gọi tắt là BLTTDS) để trảlại đơn khởi kiện và các tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện cho người khởi kiện.Trường hợp sau khi thụ lý vụ án Tòa án mới phát hiện vụ tranh chấp đã có thoả thuậntrọng tài và thỏa thuận trọng tài không thuộc trường hợp hướng dẫn tại khoản 3 Điều này thì Tòa
án căn cứ quy định tại điểm i khoản 1 Điều 192 BLTTDS ra quyết định đình chỉ việc giải quyết
vụ án, trả lại đơn khởi kiện và các tài liệu gửi kèm theo đơn khởi kiện cho người khởi kiện
Trường hợp đã có yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp và Hội đồng trọng tài đang giảiquyết vụ tranh chấp thì dù Tòa án nhận thấy tranh chấp không thuộc thẩm quyền củaTrọng tài, không có thỏa thuận trọng tài hoặc tuy đã có thoả thuận trọng tài nhưng thuộctrường hợp hướng dẫn tại khoản 3 Điều này mà người khởi kiện có yêu cầu Tòa án giảiquyết tranh chấp thì Tòa án trả lại đơn khởi kiện cho người khởi kiện, trường hợp Tòa án
đã thụ lý thì ra quyết định đình chỉ việc giải quyết vụ án, trừ trường hợp Tòa án thụ lý vụtranh chấp trước khi có yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp Sau khi có quyết định,phán quyết của Hội đồng trọng tài quy định tại các điều 43, 58, 59 và 61 Luật TTTM màngười khởi kiện có yêu cầu Tòa án giải quyết, thì Tòa án xem xét thụ lý, giải quyết theothủ tục chung
- Tranh chấp có thỏa thuận trọng tài nhưng thuộc một trong các trường hợp sau đây thìthuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án, trừ trường hợp các bên có thoả thuận khác hoặc phápluật có quy định khác:
Có quyết định của Tòa án huỷ phán quyết trọng tài, hủy quyết định của Hội đồng trọng tài
về việc công nhận sự thỏa thuận của các bên;
Có quyết định đình chỉ giải quyết tranh chấp của Hội đồng trọng tài, Trung tâm trọng tàiquy định tại khoản 1 Điều 43 các điểm a, b, d và đ khoản 1 Điều 59 Luật TTTM;
Tranh chấp thuộc trường hợp quy định tại các khoản 1, 2, 3 và 5 Điều 4 Nghị quyết này
- Trường hợp các bên vừa có thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài, vừa có thỏathuận giải quyết tranh chấp bằng Tòa án mà các bên không có thỏa thuận lại hoặc thỏa thuận mới
về cơ quan có thẩm quyền giải quyết tranh chấp và không thuộc trường hợp quy định tại khoản 3Điều này mà phát sinh tranh chấp thì xử lý như sau:
Trường hợp người khởi kiện yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp trước khi yêu cầuTòa án giải quyết tranh chấp hoặc yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp khi Tòa án chưathụ lý vụ án quy định tại điểm b khoản 4 Điều này thì Tòa án căn cứ quy định tại Điều 6Luật TTTM để từ chối thụ lý, giải quyết Trong trường hợp này, khi nhận được đơn khởikiện Tòa án phải trả lại đơn khởi kiện, nếu đã thụ lý vụ án thì căn cứ quy định tại điểm i
Trang 10khoản 1 Điều 192 BLTTDS ra quyết định đình chỉ việc giải quyết vụ án vì không thuộcthẩm quyền của Tòa án, trả lại đơn khởi kiện và các tài liệu gửi kèm theo đơn khởi kiện.
Trường hợp người khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp, thì ngay sau khi nhậnđược đơn khởi kiện, Tòa án phải xác định một trong các bên đã yêu cầu Trọng tài giảiquyết hay chưa
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện mà Tòa án xác địnhngười bị kiện, người khởi kiện đã yêu cầu Trọng tài giải quyết tranh chấp thì Tòa án trả lại đơnkhởi kiện cho người khởi kiện, trường hợp người bị kiện, người khởi kiện chưa yêu cầu Trọng tàigiải quyết tranh chấp thì Tòa án xem xét thụ lý giải quyết theo thủ tục chung
Trường hợp Tòa án đã thụ lý vụ án mà phát hiện tranh chấp đã có yêu cầu Trọng tài giảiquyết trước thời điểm Tòa án thụ lý vụ án thì Tòa án căn cứ quy định tại điểm i khoản 1 Điều 192BLTTDS ra quyết định đình chỉ việc giải quyết vụ án vì không thuộc thẩm quyền của Tòa án, trảlại đơn khởi kiện và các tài liệu gửi kèm theo đơn khởi kiện
Trang 11CHƯƠNG 2 PHÂN TÍCH QUYẾT ĐỊNH KHÔNG CÔNG NHẬN QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI CỦA TÒA PHÚC THẨM TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ("TÒA PHÚC THẨM") SỐ 02/PTDS NGÀY 21/01/2003 ("QUYẾT ĐỊNH 02")
1 Tóm tắt “Vụ Tyco”
1.1 Các bên tham gia vụ việc
Bên yêu cầu thi hành: Công ty Tyco services Singapore Pte Ltd (sau đây gọi tắt là Công
ty Tyco), có địa chỉ trụ sở tại: 10 Pandan Crescent #03-01 UE Tech Park, Singapore 128466
Bên bị yêu cầu thi hành: Công ty Leighton Contractors (VN) LTD (sau đây gọi tắt là
HVT) (Trước đây là công ty TNHH Tư vấn & xây dựng HảI Vân Thiess), có địa chỉ trụ sở tại:
123 Lê Lợi, Quận I, Tp Hồ Chí Minh
1.2 Khái quát vụ việc
Ngày 17 tháng 10 năm 1995, công ty Tyco Services Singapore Pte.Ltd (có trụ sở chính tại
số 10 Pandan Crescent #03-01 UE Tech Park, Singapore 128466) ký kết với công ty TNHH Tưvấn và xây dựng Hải Vân Thiess (gọi tắt là HVT), nay đổi là công ty Leighton Contractors(VN)Ltd một "Thoả thuận liên doanh Thiess - Tyco" Theo thoả thuận này công ty TNHH Tư vấn vàxây dựng Hải Vân Thiess là đơn vị được cấp giấy phép đầu tư theo pháp luật Việt Nam có tưcách pháp nhân làm "đơn vị dự thầu" xây dựng khách sạn Indochina Beach tại Đà Nẵng, ViệtNam cho chủ đầu tư là công ty liên doanh khách sạn Indochina (một pháp nhân thành lập theopháp luật Việt Nam), nếu công ty TNHH Tư vấn và xây dựng Hải Vân Thiess trúng thầu hợpđồng thì hai bên cùng nhau hợp tác thực hiện dự án trên cơ sở phân chia công việc và dịch vụ cụthể
“Thỏa thuận liên doanh Thiess - Tyco " có điều khoản về trọng tài quy định rằng: "Trongtrường hợp xảy ra tranh chấp giữa các bên theo thoả thuận, tranh chấp đó sẽ được đưa ra xét xửbởi một trọng tài độc lập theo yêu cầu của một trong hai bên đã gửi thông báo, trọng tài này sẽđược bổ nhiệm bởi vị Chủ tịch của Viện các Kỹ sư ở Úc Việc xét xử sẽ diễn ra tại bangQueensland theo luật của bang Queensland điều chỉnh và diễn giải”
Thực hiện "Thỏa thuận liên doanh Thiess - Tyco" các bên có phát sinh tranh chấp Do cácbên không đạt được sự thỏa thuận trong việc giải quyết các vấn đề tranh chấp, ngày 30/07/1998công ty Tyco Services Singapore Pte.Ltd gửi thông báo cho công ty TNHH Tư vấn và xây dựngHải Vân Thiess xác định các cố gắng giải quyết tranh chấp đã không thành và sau đó họ đã khởikiện vụ việc tranh chấp ra Trọng tài bang Queensland, nước Úc
Ngày 09 tháng 4 năm 2000, Trọng tài bang Queensland ban hành hai phán quyết trọng tàinhư sau:
Đối với vụ kiện, trong đó công ty TNHH Tư vấn và xây dựng Hải Vân Thiess là nguyênđơn, trọng tài bang Queensland phán quyết công ty TNHH Tư vấn và xây dựng Hải VânThiess thua kiện, buộc công ty TNHH Tư vấn và xây dựng Hải Vân Thiess phải trả chocông ty Tyco Services Singapore Pte.Ltd một khoản tiền là 60.000,00 Đôla Mỹ; và263.320,00 Đô La Úc