GIỚI THIỆU NGHIÊN CỨU
Bối cảnh nghiên cứu, và sự cần thiết của đề tài
Nguồn vốn ODA là nguồn tài chính quan trọng từ các nước phát triển và tổ chức đa phương hỗ trợ các nước đang phát triển, nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế và phúc lợi xã hội Vốn ODA bổ sung cho ngân sách nhà nước, đảm bảo đầu tư phát triển, tăng trưởng kinh tế, cải thiện cơ sở hạ tầng, và giải quyết các vấn đề an sinh xã hội, đặc biệt là xóa đói giảm nghèo Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, Việt Nam thu hút nhiều nhà đầu tư nước ngoài và nguồn vốn FDI lớn, nhưng cơ sở hạ tầng giao thông còn yếu kém, ảnh hưởng đến khả năng thu hút đầu tư Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của Việt Nam giai đoạn 2016 - cần chú trọng cải thiện những vấn đề này để phát triển bền vững.
Năm 2020, chiến lược đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông (CSHTGT) trở nên cấp thiết, đòi hỏi một khối lượng vốn đầu tư lớn Do đó, việc thu hút nguồn vốn, đặc biệt là vốn ODA, đã được Chính phủ Việt Nam đặc biệt chú trọng.
Nhu cầu vận chuyển hàng hóa xuất nhập khẩu tại Vùng Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL) đang gia tăng, đặc biệt đối với nguyên vật liệu, gạo, thủy sản, trái cây và nông sản Giao thông đường thủy chiếm gần 70% tổng lượng hàng hóa vận chuyển hàng năm, nhờ vào hệ thống đường thủy phong phú với chiều dài hơn 28.550 km Tuy nhiên, hệ thống này chủ yếu chỉ phù hợp cho tàu nhỏ, dẫn đến chi phí vận chuyển cao và ảnh hưởng đến giá cả cũng như chất lượng nông sản Hơn nữa, một lượng lớn hàng hóa phải được vận chuyển bằng đường bộ đến các thị trường lớn như TP.HCM và các cảng biển, gây áp lực giao thông và tắc nghẽn, làm gia tăng chi phí logistics.
Ô nhiễm môi trường và chi phí vận tải cao đang ảnh hưởng đến doanh nghiệp, trong khi hạ tầng giao thông tại Vùng chưa phát triển tương xứng với tốc độ tăng trưởng kinh tế xã hội Đặc biệt, cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy chưa được đầu tư nhiều như đường bộ, mặc dù vận tải đường thủy là phương thức vận chuyển có chi phí thấp nhất Trong bối cảnh ngân sách hạn hẹp, việc sử dụng nguồn vốn ODA để phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy nhằm kết nối TP.HCM với vùng ĐBSCL là nhiệm vụ quan trọng Điều này không chỉ góp phần phát triển kinh tế - xã hội cho vùng mà còn thúc đẩy hội nhập kinh tế quốc tế, được xác định là ưu tiên hàng đầu trong công cuộc đổi mới và phát triển kinh tế của Đảng và Nhà nước.
Trong bối cảnh kinh tế Việt Nam phát triển nhanh chóng, nhu cầu đầu tư trong lĩnh vực xây dựng cơ bản (XDCB) ngày càng gia tăng Tuy nhiên, tình trạng chậm tiến độ thi công và kéo dài nhiều năm của các dự án đang ảnh hưởng nghiêm trọng đến thành công của chúng Đặc biệt, việc đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy trở thành vấn đề cấp thiết, thu hút sự quan tâm của xã hội và các cơ quan quản lý Nhà nước Do đó, cần nghiên cứu và xác định nguyên nhân ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện các dự án để đảm bảo hoàn thành đúng thời hạn theo các hiệp định đã ký kết với các nhà tài trợ quốc tế.
Theo thống kê thực tế, các dự án đầu tư xây dựng đường thủy sử dụng vốn ODA tại Việt Nam thường bị chậm tiến độ, ảnh hưởng đến kế hoạch ban đầu và dẫn đến việc gia hạn hiệp định với các nhà tài trợ quốc tế như WB, JICA, ADB Ông Đinh La Thăng, Bộ trưởng Bộ Giao thông Vận tải, đã chỉ ra rằng tình trạng này làm tăng chi phí quản lý dự án.
Để đảm bảo tiến độ và chất lượng cho công trình, công tác GPMB đóng vai trò quan trọng Các địa phương cần khẩn trương giải quyết triệt để vấn đề này Ông Đinh La Thăng cũng nhấn mạnh rằng các nhà đầu tư phải chuẩn bị sẵn các phương án phù hợp.
Khi địa phương có phương án đền bù, cần triển khai ngay các án tài chính Đặc biệt, các nhà thầu phải bố trí lực lượng thi công có năng lực để đẩy nhanh tiến độ dự án Việc thi công cần được thực hiện dứt điểm theo mặt bằng đã có.
Tình trạng thực hiện các dự án tại Việt Nam, đặc biệt là TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL, đang diễn ra chậm chạp, gây lãng phí nguồn lực và giảm hiệu quả sử dụng vốn Điều này không chỉ ảnh hưởng trực tiếp đến mục tiêu cải thiện đời sống và an sinh xã hội, mà còn gián tiếp cản trở việc tạo ra môi trường kinh doanh thuận lợi, từ đó làm giảm khả năng tăng trưởng và lợi thế cạnh tranh cho các địa phương.
Nghiên cứu trước đây, như mô hình của Lim và Mohamed (1999), đã xây dựng khung khái niệm thể hiện mối quan hệ giữa các tiêu chí thành công của dự án và các nhân tố tác động đến sự thành công đó Tại Việt Nam, Cao Hào Thi (2006) đã khảo sát 239 dự án cơ sở hạ tầng, chỉ ra rằng năng lực quản lý, năng lực thành viên và môi trường bên ngoài là những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thành công của dự án, với mức độ tác động phụ thuộc vào giai đoạn hoàn thành và thực hiện Ngoài ra, nghiên cứu của Vũ Anh Tuấn và Cao Hào Thi (2009) trên 230 dự án điện cũng xác định các yếu tố như ổn định môi trường bên ngoài, năng lực quản lý và sự hỗ trợ từ tổ chức dự án là những nhân tố quyết định đến thành công của dự án điện tại Việt Nam.
Ngoài ra, tham khảo một số đề tài nghiên cứu có liên quan đến đề tài như:
Bài viết "Bàn về quản lý vốn ODA ở Việt Nam" của Hồ Hữu Tiến, đăng trên tạp chí Khoa học và công nghệ Đại học Đà Nẵng năm 2009, cùng với luận án tiến sĩ về việc thu hút và sử dụng nguồn vốn nước ngoài cho phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam, đã nêu rõ tầm quan trọng của vốn ODA trong đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông Các nghiên cứu và đề tài khác cũng đã chỉ ra vai trò của ODA trong việc thực hiện các dự án đường thủy tại TP.HCM và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long, nhấn mạnh sự cần thiết trong việc quản lý hiệu quả nguồn vốn này để thúc đẩy sự phát triển bền vững.
Dựa trên các lý luận và thực tiễn đã nêu, tác giả quyết định nghiên cứu đề tài “Những nhân tố quyết định đến sự thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long” nhằm giải quyết vấn đề cấp thiết tại Ban Quản lý các dự án đường thủy (PMU-W).
Mục tiêu nghiên cứu
Những nhân tố quyết định sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm sự phối hợp hiệu quả giữa các cơ quan chức năng, tính khả thi của dự án, quản lý tài chính minh bạch, cũng như sự tham gia tích cực của cộng đồng địa phương Việc đánh giá và phân tích các yếu tố này sẽ giúp tối ưu hóa nguồn lực và nâng cao hiệu quả triển khai dự án, từ đó góp phần phát triển hạ tầng giao thông đường thủy bền vững trong khu vực.
Các nhân tố quyết định đến sự thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm sự quản lý hiệu quả, khả năng huy động vốn, sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng, và việc đánh giá tác động môi trường Ngoài ra, việc đảm bảo tính bền vững và khả năng vận hành lâu dài của dự án cũng đóng vai trò quan trọng trong việc thu hút đầu tư và nâng cao hiệu quả sử dụng nguồn vốn.
Phân tích các nhân tố quyết định thành công của dự án đường thủy sử dụng vốn ODA tại TP Hồ Chí Minh và Đồng bằng sông Cửu Long là rất cần thiết Những yếu tố như quản lý dự án, chất lượng thiết kế, và sự tham gia của cộng đồng đóng vai trò quan trọng Bên cạnh đó, việc đánh giá hiệu quả sử dụng vốn ODA và khả năng duy trì các công trình sau khi hoàn thành cũng là những yếu tố then chốt Sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng và nhà đầu tư cũng ảnh hưởng lớn đến tiến độ và kết quả của dự án.
Nghiên cứu đề xuất các giải pháp cho Ban Quản lý các dự án Đường thủy và các cơ quan liên quan như Bộ Giao thông vận tải, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài chính nhằm nâng cao hiệu quả và đảm bảo tính khả thi cũng như thành công của các dự án sử dụng nguồn vốn ODA và các nguồn vốn khác tại Việt Nam Để đạt được mục tiêu này, nghiên cứu cần giải đáp các câu hỏi quan trọng.
Nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm quản lý hiệu quả, sự phối hợp giữa các cơ quan, và khả năng huy động nguồn lực Các yếu tố này không chỉ ảnh hưởng đến tiến độ và chất lượng dự án mà còn đảm bảo tính bền vững và phát triển kinh tế khu vực.
Thực trạng các nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long bao gồm việc đánh giá hiệu quả quản lý dự án, khả năng huy động nguồn lực, và sự phối hợp giữa các cơ quan liên quan Các yếu tố như chính sách hỗ trợ, cơ sở hạ tầng hiện có, và sự tham gia của cộng đồng cũng đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính bền vững và hiệu quả của dự án Việc phân tích những yếu tố này sẽ giúp tối ưu hóa nguồn vốn ODA và nâng cao chất lượng các dự án đường thủy trong khu vực.
Để nâng cao hiệu quả và đảm bảo tính khả thi trong quản lý các dự án sử dụng nguồn vốn ODA và các nguồn vốn khác tại Việt Nam, cần kiến nghị các giải pháp cụ thể Những giải pháp này sẽ giúp tối ưu hóa quy trình thực hiện dự án, tăng cường tính minh bạch và trách nhiệm trong quản lý tài chính, đồng thời cải thiện sự phối hợp giữa các bên liên quan Việc áp dụng các biện pháp này không chỉ nâng cao hiệu quả sử dụng vốn mà còn góp phần vào sự phát triển bền vững của đất nước.
Phạm vi và đối tượng nghiên cứu
Về mặt không gian: nghiên cứu được thực hiện tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long
Số liệu thứ cấp trong nghiên cứu này được thu thập từ năm 1994 đến năm 2016, trong khi dữ liệu sơ cấp được ghi nhận từ năm 2006 đến năm 2016.
Sự thành công của dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại Thành phố Hồ Chí Minh và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long phụ thuộc vào nhiều nhân tố quan trọng Đầu tiên, việc lập kế hoạch và quản lý dự án hiệu quả là yếu tố then chốt, giúp tối ưu hóa nguồn lực và thời gian Thứ hai, sự hợp tác chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng, nhà đầu tư và cộng đồng địa phương sẽ tạo ra sự đồng thuận và hỗ trợ cần thiết Thứ ba, việc đánh giá tác động môi trường và xã hội trước khi triển khai dự án sẽ đảm bảo tính bền vững và giảm thiểu rủi ro Cuối cùng, việc đào tạo và nâng cao năng lực cho đội ngũ nhân lực cũng là một yếu tố quyết định để duy trì và phát triển các dự án này trong tương lai.
Các Chủ đầu tư, các tổ chức, cơ quan, đơn vị như World Bank, các Công ty
Tư vấn cho các nhà thầu và cán bộ, công chức tại Kho bạc Nhà nước TP.HCM, cùng với các viên chức thuộc Ban Quản lý dự án đường thủy (PMU-W), Sở Giao thông vận tải (GTVT) và Ban Quản lý dự án các tỉnh/thành phố (PPMU) là rất quan trọng để đảm bảo sự thành công của các dự án Những người trực tiếp tham gia thực hiện dự án cần có sự phối hợp chặt chẽ để đạt được mục tiêu chung.
Phương pháp nghiên cứu
Luận văn áp dụng phương pháp thống kê mô tả thông qua bảng câu hỏi khảo sát có định hướng đối tượng, kết hợp phỏng vấn sâu và thảo luận để thu thập ý kiến từ các chuyên gia Đồng thời, chỉ số MS (Mean Score) được sử dụng để phân tích tình huống của dự án cụ thể, với thông tin đầy đủ về dự án “Phát triển cơ sở hạ tầng giao thông Đồng bằng” tại ĐH Kinh tế TP.HCM.
Dự án WB5 (sông Cửu Long - MDTIDP) được phân tích và đánh giá nhằm xác định các yếu tố quyết định đến sự thành công của nó Việc sắp xếp và giải thích các nhân tố này là cần thiết để hiểu rõ hơn về hiệu quả của dự án.
Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
Nghiên cứu đã xác định những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến sự thành công của các dự án đường thủy, nhằm cung cấp kinh nghiệm quản trị dự án hiệu quả, phù hợp với yêu cầu và thực tiễn tại Việt Nam.
Nghiên cứu đề xuất các giải pháp cho Ban Quản lý các dự án đường thủy và các cơ quan liên quan như Bộ Giao thông vận tải, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài chính, Bộ Xây dựng, Kho bạc Nhà nước, và Ngân hàng Nhà nước Việt Nam nhằm xây dựng mô hình quản lý hiệu quả cho các dự án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn Ngân sách Nhà nước (NSNN) và các nguồn vốn khác Mục tiêu là nâng cao tính khả thi và thành công của các dự án tại TP.HCM và ĐBSCL, đồng thời đóng góp vào việc thực hiện các dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA đã được Chính phủ phê duyệt trong giai đoạn 2016 – 2020, góp phần phát triển kinh tế - xã hội và tăng cường hội nhập kinh tế quốc tế.
Kết cấu luận văn
Luận văn được trình bày theo 5 chương như sau:
Chương 1 Giới thiệu nghiên cứu
Bài viết này trình bày bối cảnh nghiên cứu và sự cần thiết của đề tài, nhằm làm rõ mục tiêu, phạm vi và đối tượng nghiên cứu Đồng thời, nó cũng đề cập đến các câu hỏi nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu được sử dụng, và ý nghĩa khoa học cũng như thực tiễn của đề tài.
TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ THỰC TRẠNG
Những vấn đề lý luận liên quan đến đề tài
2.1.1 Dự án, dự án đầu tư xây dựng, dự án đầu tư xây dựng đường thủy, chủ đầu tư, nhà thầu xây dựng, nhà thầu tư vấn
Dự án, theo Từ điển tiếng Anh OXFORD, được định nghĩa là chuỗi các sự việc liên tiếp diễn ra trong một khoảng thời gian và ngân sách xác định, nhằm đạt được một kết quả duy nhất Theo Viện Quản lý Dự án (PMI), dự án là nỗ lực tạm thời để tạo ra sản phẩm hoặc dịch vụ độc nhất, với thời gian kết thúc rõ ràng Điều này có nghĩa là sản phẩm hoặc dịch vụ của dự án phải có những đặc điểm phân biệt so với các sản phẩm hoặc dịch vụ tương tự khác.
Dự án đầu tư xây dựng, theo Luật Xây dựng Việt Nam (2014), được định nghĩa là tập hợp các đề xuất liên quan đến việc sử dụng vốn cho hoạt động xây dựng, bao gồm xây mới, sửa chữa và cải tạo công trình Mục tiêu của dự án là phát triển, duy trì và nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời gian và chi phí xác định Trong giai đoạn chuẩn bị, dự án được thể hiện qua các báo cáo như Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi, hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng.
Dự án đầu tư xây dựng đường thủy được quy định bởi Nghị định của Chính phủ, trong đó xác định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Giao thông vận tải Bộ GTVT bao gồm các Tổng cục Đường bộ Việt Nam và Cục Hàng hải, đảm bảo quản lý và phát triển hệ thống giao thông đường thủy hiệu quả.
1 Khoản 15, Điều 3, Luật Xây dựng 2014
2 Khoản 23, Điều 3, Nghị định số 16/2016/NĐ-CP ngày 16/03/2016 của Chính phủ. ĐH Kinh tế Hcm
Việt Nam có năm cơ quan quản lý vận tải tương ứng với các lĩnh vực: đường bộ, hàng hải, hàng không, đường sắt và đường thủy nội địa Các dự án đường thủy (DAĐT) là những dự án đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường thủy, nhằm nâng cao chất lượng và hiệu quả vận tải trên toàn quốc, đặc biệt tại TP.HCM và các tỉnh Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL).
Chủ đầu tư 3 là cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân có quyền sở hữu, vay vốn hoặc được giao quản lý và sử dụng vốn để thực hiện các hoạt động đầu tư xây dựng dự án Trong nghiên cứu này, Chủ đầu tư chủ yếu được xác định là Bộ Giao thông vận tải.
Sở GTVT các tỉnh ĐBSSCL
Nhà thầu xây dựng 4 là những tổ chức và cá nhân có đủ năng lực hoạt động xây dựng và hành nghề trong lĩnh vực đầu tư xây dựng Nghiên cứu này tập trung vào các nhà thầu đã tham gia ít nhất một dự án đường thủy sử dụng vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL trong giai đoạn 2007 - 2016.
Nhà thầu chính là đơn vị chịu trách nhiệm tham gia đấu thầu, đứng tên trong hồ sơ dự thầu và trực tiếp ký kết, thực hiện hợp đồng khi được chọn Nhà thầu chính có thể hoạt động độc lập hoặc là thành viên trong một liên danh nhà thầu.
Nhà thầu phụ là đơn vị tham gia thực hiện gói thầu thông qua hợp đồng ký kết với nhà thầu chính Đặc biệt, nhà thầu phụ đảm nhận các công việc quan trọng trong gói thầu mà nhà thầu chính đã đề xuất trong hồ sơ dự thầu, dựa trên các yêu cầu được ghi rõ trong hồ sơ mời thầu và hồ sơ yêu cầu.
Nhà thầu tư vấn 5 là đơn vị tham gia đấu thầu cung cấp sản phẩm đáp ứng yêu cầu về kiến thức và kinh nghiệm chuyên môn Nghiên cứu này tập trung vào các đơn vị tư vấn thiết kế và giám sát, cả trong và ngoài nước, đã tham gia ít nhất một dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL trong giai đoạn 2007 - 2016.
3 Luật Xây dựng 2014 ; 4 Luật Xây dựng 2014 ; 5 Luật Xây dựng 2014 ĐH Kinh tế Hcm
Vốn ODA (Official Development Assistance) là nguồn tài chính từ các nhà tài trợ nước ngoài nhằm hỗ trợ phát triển và đảm bảo phúc lợi xã hội tại Việt Nam Vốn ODA bao gồm hai loại: viện trợ không hoàn lại, không yêu cầu hoàn trả, và vốn vay ODA, yêu cầu hoàn trả với điều kiện ưu đãi về lãi suất và thời gian trả nợ Đối với khoản vay có ràng buộc, tỷ lệ không hoàn lại phải đạt ít nhất 35%, trong khi khoản vay không ràng buộc yêu cầu tỷ lệ này là 25%.
Vai trò, vị trí, thực trạng nguồn vốn ODA trong xây dựng đất nước ta hơn
Trong suốt 20 năm qua, nguồn vốn ODA đã đóng vai trò quan trọng trong việc đầu tư phát triển các dự án giao thông, đặc biệt là các dự án đường thủy, từ năm 1993 đến nay.
2.1.3 Những tiêu chí về thành công của dự án
Sự thành công của một dự án được định nghĩa khác nhau tùy thuộc vào quan điểm và cách nhìn nhận của từng lĩnh vực, ngành nghề và loại dự án Mỗi lĩnh vực có tiêu chí riêng để đánh giá hiệu quả và thành công của dự án, phản ánh sự đa dạng trong cách tiếp cận và mục tiêu của từng ngành.
Theo Globerson và Zwikael (2002) cùng Thomestt (2002), một dự án được coi là thành công khi đáp ứng ba tiêu chí chính: chi phí, thời gian và yêu cầu kỹ thuật Tuy nhiên, ba tiêu chí này không đủ để đánh giá toàn diện sự thành công của dự án, vì còn phải xem xét chất lượng trong quá trình quản lý và sự hài lòng của các bên liên quan Baccarini (1999), Schawalbe (2004), và Pinto cùng Slevin (1987) cũng nhấn mạnh rằng thành công của dự án cần phải bao gồm việc thỏa mãn yêu cầu của khách hàng và mang lại lợi ích cho một nhóm khách hàng cụ thể.
Theo Chan (2001) cho rằng một dự án thành công cần phải đáp ứng các tiêu chí quan trọng như: thời gian hoàn thành, chi phí hợp lý, yêu cầu kỹ thuật được thực hiện đầy đủ, sự hài lòng của các bên liên quan, đáp ứng mong đợi của người dùng, không gây ảnh hưởng tiêu cực đến môi trường, và mang lại giá trị kinh doanh cũng như đảm bảo an toàn trong quá trình thi công.
6 Nghị định số 16/2016/NĐ-CP ngày 16/03/2016 của Chính phủ ĐH Kinh tế Hcm
2.1.4 Những nhân tố quyết định đến sự thành công của các dự án
Nhiều nghiên cứu trước đây đã chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành bại của dự án trong nhiều lĩnh vực khác nhau Để đánh giá sự thành công của các dự án, các nhà nghiên cứu thường xác định các nhân tố tác động chính Các yếu tố cốt lõi quyết định thành công của dự án, được gọi là Critical Success Factors (CSFs), lần đầu tiên được Rockart đề cập vào năm 1982 Kể từ đó, khái niệm này đã được áp dụng rộng rãi trong các nghiên cứu về dự án.
Phương pháp nghiên cứu CSFs này đã được triển khai từ những năm 1970 qua nghiên cứu quản lý dịch vụ tài chính, thông tin và sản xuất (Hardcastle và đ.t.g,
Các nghiên cứu trước đây
2.2.1 Một số mô hình nghiên cứu ở nước ngoài
Lim và Mohamed (1999, tr.244) đã phát triển một khung khái niệm thể hiện mối quan hệ giữa các tiêu chí của một dự án thành công và các nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công đó, được tóm tắt qua Hình 1 Tại ĐH Kinh tế HCM, khung này giúp hiểu rõ hơn về các yếu tố quyết định thành công của dự án.
Hình 2.1 Quan hệ giữa nhân tố tác động và tiêu chí thành công dự án
Liên quan các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án, Belassi và
Tukel (1996, tr.143) đã tổng hợp 7 danh sách về các nhân tố tác động đến sự thành công của dự án từ các nghiên cứu trước tại Phụ lục 1
Sự thành công của dự án được đánh giá qua nhiều tiêu chí khác nhau, phụ thuộc vào phương pháp đánh giá và loại hình dự án mà nhà nghiên cứu lựa chọn.
Theo Chan (2001) cho rằng một dự án thành công cần đáp ứng các tiêu chí sau: hoàn thành đúng thời gian, trong ngân sách cho phép, đạt tiêu chuẩn kỹ thuật, thỏa mãn yêu cầu của các bên liên quan, đáp ứng kỳ vọng của người dùng, bảo vệ môi trường, mang lại giá trị kinh doanh và đảm bảo an toàn trong quá trình thi công.
Bảng tổng hợp nghiên cứu tại Phụ lục 2 chỉ ra rằng tiến độ, chi phí và chất lượng là ba tiêu chí quan trọng nhất để đánh giá sự thành công của dự án.
Ngoài các yếu tố liên quan đến nhà quản lý dự án và tổ chức, sự thành công của dự án còn bị ảnh hưởng bởi các yếu tố đặc trưng của dự án, các thành viên tham gia và môi trường bên ngoài.
Các nhân tố tác động:
- Các điều lệ ảnh hưởng
- Các bằng chứng thực nghiệm
- Sự ảnh hưởng và đóng góp
Dự án thành công ĐH Kinh tế Hcm
Belassi và Tukel (1996) đã phân loại các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án thành bốn phạm vi chính: dự án, nhà quản lý dự án và các thành viên tham gia, tổ chức, và môi trường bên ngoài Họ cũng đã giải thích sự tương tác giữa các nhóm yếu tố này Ngoài ra, các yếu tố ảnh hưởng đến thành công của dự án có thể thay đổi theo từng giai đoạn trong vòng đời dự án (Pinto và Prescott, 1988).
Westerveld (2002) đã mô tả mối quan hệ giữa các nhân tố thành công của dự án và các yếu tố ảnh hưởng đến sự thành công của dự án thông qua việc tổng hợp các yếu tố này từ các nghiên cứu trước đó Các nhân tố thành công được trình bày trong Phụ lục 3, trong khi các yếu tố ảnh hưởng được nêu rõ trong Phụ lục 4 Trên cơ sở đó, ông đã phát triển mô hình dự án xuất sắc (Project Excellence Model) dựa trên mô hình của Quỹ quản lý chất lượng Châu Âu (EFQM).
Westerveld (2002, tr.7) nhấn mạnh rằng không có một tiêu chuẩn chung nào để xác định thành công của một dự án, và các tiêu chí đánh giá sự thành công này phụ thuộc vào đặc điểm riêng của từng dự án Ông đề xuất một mô hình linh hoạt, tập trung vào mối quan hệ trực tiếp giữa các yếu tố quyết định thành công của dự án và các yếu tố liên quan, bao gồm cả sự tương tác giữa các nhóm yếu tố và ảnh hưởng của đặc trưng dự án đến các mối quan hệ này.
2.2.2 Một số mô hình nghiên cứu trong nước
Năm 2006, qua kết quả từ các nghiên cứu trước trên thế giới, Cao Hào Thi
Nghiên cứu năm 2006 trên 239 dự án cơ sở hạ tầng tại Việt Nam đã xác định các yếu tố chính ảnh hưởng đến sự thành công của dự án, bao gồm năng lực của nhà quản lý dự án, năng lực của các thành viên tham gia, và môi trường bên ngoài Mức độ tác động của các yếu tố này còn phụ thuộc vào đặc trưng của dự án, đặc biệt là giai đoạn hoàn thành và thực hiện trong vòng đời dự án.
Nghiên cứu của Cao Hào Thi (2006) đã tổng hợp các nghiên cứu trước đó, chỉ ra rằng các tiêu chí đánh giá thành công của dự án bao gồm "quá trình thực hiện, giá trị nhận thức của dự án và sự hài lòng của khách hàng với sản phẩm cuối cùng" (Pinto và Mantel, 1990 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.5) Hơn nữa, nghiên cứu cũng nhấn mạnh rằng "năm trong bảy tiêu chí chính đo lường sự thành công dự án thường xuyên được sử dụng là hiệu suất kỹ thuật".
Các thuật ngữ và hiệu quả thực hiện trong quản lý ảnh hưởng đến sự hài lòng của khách hàng, phát triển cá nhân, năng lực tổ chức và hiệu suất kinh doanh (Freeman và Beale, 1992 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6) Sự thành công của một dự án được xác định qua việc hoàn thành các hoạt động trong các ràng buộc về thời gian, chi phí và hiệu suất (Kerner, 2001 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6).
Nghiên cứu của Vũ Anh Tuấn và Cao Hào Thi (2009) về 230 dự án điện tại Việt Nam đã chỉ ra bảy nhân tố chính ảnh hưởng đến thành quả dự án, bao gồm ổn định môi trường bên ngoài, năng lực nhà quản lý, năng lực thành viên tham gia, năng lực các tổ chức liên quan, sự hỗ trợ từ các tổ chức bên trong và bên ngoài, cùng với đặc trưng dự án Phân tích cho thấy có 39 biến độc lập tác động đến kết quả, được nhóm thành 6 nhóm biến với 30 biến quan sát Mặc dù nghiên cứu đã cung cấp thông tin quý giá, nhưng vẫn còn một số hạn chế như chỉ dừng lại ở phân tích hồi quy đa biến mà chưa khảo sát tác động giữa các nhóm biến độc lập, cũng như thiếu các biến định tính do đặc thù của dự án điện tại Việt Nam Hơn nữa, quá trình thu thập mẫu không đồng đều giữa các dự án nguồn điện và lưới điện, và chủ yếu các dự án thuộc quản lý Nhà nước, do đó không thể phân tích sự khác biệt giữa các dự án Nhà nước và tư nhân.
Nghiên cứu của Lưu Minh Hiệp (2009) trên 100 dự án tại TP.HCM chỉ ra rằng các yếu tố chính sách, kinh tế/tài chính, điều kiện tự nhiên và tình trạng trộm cắp/tội phạm có tác động đáng kể đến rủi ro của dự án, bao gồm tiến độ và chi phí Đặc biệt, ảnh hưởng của các nhóm nhân tố này đến biến phụ thuộc chỉ có ý nghĩa rõ rệt đối với các dự án lớn, có tổng vốn đầu tư trên 10 triệu USD.
Nguyễn Thị Minh Tâm (2009) đã phân tích 216 dự án xây dựng tại TP.HCM trong giai đoạn 2002-2007, cho thấy có 6 nhân tố chính ảnh hưởng đến biến động chi phí dự án, bao gồm năng lực bên thực hiện, năng lực bên hoạch định dự án, sự gian lận và thất thoát, kinh tế, chính sách và yếu tố tự nhiên Nghiên cứu nhấn mạnh rằng việc thực hiện dự án trong phạm vi chi phí kế hoạch, đồng thời đảm bảo chất lượng và tiến độ, là một trong những mục tiêu hàng đầu trong quản lý dự án xây dựng Mô hình nghiên cứu đã giải thích khoảng 36,40% mối liên hệ tổng thể giữa các yếu tố này.
Sáu nhân tố này cho thấy mối quan hệ nghịch biến với biến động chi phí; cụ thể, khi môi trường kinh tế, chính sách và tự nhiên ổn định hơn, năng lực của các bên liên quan, bao gồm cả hoạch định và thực hiện, sẽ tăng cao Điều này dẫn đến khả năng kiểm soát gian lận và thất thoát tốt hơn, từ đó giảm thiểu biến động chi phí.
THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU
Cách tiếp cận và quy trình nghiên cứu
Nghiên cứu về các nhân tố quyết định sự thành công của dự án đã được thực hiện rộng rãi từ cuối thế kỷ XX đến nay, với nhiều phương pháp như phân tích nhân tố khám phá (EFA) và hồi quy tuyến tính cổ điển Các nghiên cứu này, cả trong và ngoài nước, cho thấy có bốn nhóm đối tượng chính ảnh hưởng đến thành công của dự án: (i) Chủ đầu tư, (ii) Tư vấn (bao gồm đơn vị tư vấn thiết kế và giám sát), (iii) Nhà thầu thi công (nhà thầu chính và phụ), và (iv) Nhóm yếu tố bên ngoài như điều kiện thời tiết, chính sách chính phủ và đặc thù dự án.
Hầu hết các nghiên cứu sử dụng Phân tích yếu tố khám phá (EFA) chỉ dừng lại ở việc xác định và phân tách các nhóm yếu tố ảnh hưởng Trong khi đó, nghiên cứu hồi quy tuyến tính có thể xác định mức độ tác động của từng nhóm yếu tố lên sự thành công của các dự án, với giả định rằng các đặc tính của dự án là đồng nhất trước tác động của các yếu tố này.
Kinh nghiệm thực tế cho thấy việc xem xét các vấn đề liên quan đến sự thành công của dự án tại Việt Nam chưa được chú trọng do cơ chế hiện tại không khuyến khích các đối tượng liên quan phản ánh đầy đủ nguyên nhân của vấn đề Cơ chế trách nhiệm chung và sự quan liêu đã dẫn đến các cuộc họp đánh giá chưa xác định rõ các nhân tố ảnh hưởng đến thành công của dự án, cũng như việc khắc phục những nguyên nhân và hạn chế gây ra sự chậm trễ.
Tác giả không kỳ vọng khám phá ra nhân tố mới, mà chủ yếu thực hiện một nghiên cứu theo hướng ứng dụng nhằm giải quyết các vấn đề liên quan đến thành công của các dự án đường thủy hiện nay Nghiên cứu này sẽ giúp giải thích và sắp xếp mức độ quan trọng của các nhân tố đối với các nhà quản lý, đồng thời làm cơ sở quan trọng cho việc đề xuất giải pháp xử lý Việc tìm hiểu rõ nguồn gốc của các yếu tố tác động sẽ hỗ trợ đạt được mục tiêu mà tác giả đặt ra.
Tác giả đã áp dụng phương pháp khảo sát bằng bảng hỏi kết hợp phỏng vấn sâu với chuyên gia, trong đó thiết kế bảng hỏi sử dụng thang đo Likert 5 mức độ từ "Rất không đồng ý" đến "Hoàn toàn đồng ý" Bảng hỏi được đặt theo phương pháp EFA trực tiếp, không đo lường các nhóm biến độc lập riêng lẻ, mà mỗi câu hỏi trong các nhóm yếu tố đều được nêu lên với giả thuyết rằng nhóm yếu tố đó là nguyên nhân dẫn đến sự thành công của dự án Mức độ "đồng ý" hay "không đồng ý" trong câu trả lời sẽ quyết định mức độ tác động của nhóm nhân tố đó.
Phương pháp nghiên cứu trong đề tài này tương tự như Alaghbari (2007) thực hiện tại Malaysia, với mức độ quan trọng của các yếu tố được thể hiện qua chỉ số MS (Mean Score) Nhân tố có chỉ số MS càng lớn sẽ được đánh giá là càng quyết định đến sự thành công của dự án, ngược lại với công thức mà Kumaraswamy (1996) và Lew cùng đồng tác giả (2003) đã sử dụng.
Điểm tác động trung bình (MS) được tính dựa trên số người (f) cùng đưa ra đánh giá cho mỗi câu hỏi, với điểm đánh giá (s) nằm trong khoảng từ 1 đến 5 cho từng câu hỏi.
N: tổng số người tham gia trả lời bảng hỏi
7 Công thức gốc sử dụng là 1 ≤ MS ≤ 4 vì các nghiên cứu này sử dụng thang đo từ 1 – 4
Chỉ số MS là chỉ số trung bình có trọng số của các mức đánh giá, trong đó các câu hỏi hoặc yếu tố được người trả lời đánh giá với mức độ đồng ý cao (tiến gần mức 5 trong thang đo Likert từ 1 đến 5) sẽ có điểm MS lớn hơn Những yếu tố này được xác định là nguyên nhân quan trọng quyết định đến sự thành công của các dự án.
Tiếp theo là quy trình nghiên cứu cụ thể của Luận văn như sau:
Hình 3.1 Sơ đồ các bước thực hiện nghiên cứu
Xác định các nhân tố quyết định đến sự thành công của Dự án (CSFs)
Phỏng vấn sâu Chuyên gia về kết quả thu thập, kiểm nghiệm
Xử lý và phân tích dữ liệu
Xác định vấn đề nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu
Tổng quan cơ sở lý thuyết
Thiết kế Bảng câu hỏi
Khảo sát, phỏng vấn sơ bộ
Bảng câu hỏi chính thức
Xử lý và phân tích dữ liệu ĐH Kinh tế Hcm
Theo quy trình, một bảng hỏi sẽ được xây dựng dựa trên việc khảo sát các nghiên cứu trước đó để xác định các yếu tố quyết định sự thành công của các dự án tư xây dựng tại Việt Nam, đặc biệt là tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL Bảng hỏi sẽ được điều chỉnh cho phù hợp với thực tế và bối cảnh của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA thông qua khảo sát và phỏng vấn sơ bộ các đối tượng liên quan, cũng như phỏng vấn sâu các chuyên gia Các yếu tố liên quan sẽ được xếp hạng và đưa vào bảng hỏi chính thức để thu thập thông tin, trong đó thông tin thu thập sẽ được loại bỏ sơ bộ các phiếu thiếu thông tin hoặc nghi ngờ là đánh ngẫu nhiên.
Nhóm những yếu tố quan trọng nhất và ít quan trọng nhất dựa theo tiêu chí
MS sẽ được khẳng định qua việc phỏng vấn sâu các chuyên gia liên quan, nhằm xác định các nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án WB5 Kết quả này sẽ được trình bày chi tiết trong Chương 4, cùng với các giải pháp và kiến nghị từ các chuyên gia, dựa trên sự tổng hợp và phân tích của tác giả.
KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU
Kết quả nghiên cứu
Nghiên cứu đã tiến hành khảo sát 152 đối tượng khác nhau liên quan đến các dự án đường thủy sử dụng vốn ODA tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL Các đối tượng khảo sát bao gồm chủ đầu tư, đơn vị tư vấn giám sát, tư vấn thiết kế, nhà thầu thi công và các chuyên gia từ Ngân hàng Thế giới (WB) cùng Sứ quán Úc (DAFT).
Kết quả khảo sát cho thấy sự đa dạng trong nhóm đối tượng tham gia, với tỷ lệ cao nhất thuộc về các cá nhân làm việc trong lĩnh vực quản lý dự án, bao gồm Chủ đầu tư từ Bộ Giao thông vận tải (39%) và Sở GTVT cùng Ban Quản lý dự án các tỉnh/thành phố (46%) Nhóm Nhà thầu thi công, Tư vấn thiết kế và Tư vấn giám sát chỉ chiếm 5% Đặc biệt, nhóm chuyên gia khác, bao gồm các chuyên gia từ WB, DAFT và Kho bạc Nhà nước TP.HCM, cũng chỉ chiếm 5% nhưng lại rất quan trọng do họ có kiến thức sâu rộng về các dự án đầu tư xây dựng, giúp đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật Việt Nam và các tiêu chuẩn quốc tế.
Bảng 4.1.Các đối khảo sát phân theo vai trò liên quan đến dự án
Nhóm đối tượng Số lượng Tỷ lệ (%)
Chủ đầu tư (Bộ GTVT) 59 39
Chủ đầu tư (các tỉnh/tp) 70 46
Tổng cộng 152 100 ĐH Kinh tế Hcm
Sự đa dạng của các nhóm đối tượng tham gia trả lời Bảng hỏi sẽ làm phong phú thêm các góc nhìn về các nhân tố quyết định sự thành công của Dự án Tuy nhiên, điều này cũng có thể dẫn đến sự thiên lệch trong các câu trả lời do mỗi nhân tố liên quan đến từng nhóm đối tượng cụ thể Dù vậy, mối lo ngại này sẽ được giảm thiểu nhờ vào sự đồng nhất trong các câu trả lời khi phân tích tổng thể 152 quan sát theo từng nhóm đối tượng.
Một cách tiếp cận khác để phân tích đặc điểm của các đối tượng quan sát là theo vị trí chức vụ trong đơn vị Kết quả cho thấy ba nhóm đối tượng kỳ vọng cao nhất là Trưởng/Phó phòng (33%), Người phụ trách (13%) và Cán bộ Kỹ thuật/Nhân viên (28%), với độ tin cậy cao do họ tham gia trực tiếp vào triển khai, quản lý và giám sát dự án Các đối tượng còn lại chỉ chiếm tỷ lệ rất nhỏ (1%) Chi tiết về các nhóm đối tượng theo vị trí công tác được trình bày trong Bảng 4.2.
Bảng 4.2 Đối tượng khảo sát phân theo vị trí công tác/chức vụ
Chức danh Số lượng Tỷ lệ (%)
Tính đại diện của đối tượng khảo sát được đảm bảo với 96% người tham gia đã có kinh nghiệm trong các dự án quy mô tương tự, thường dưới 500 tỷ Đặc biệt, 70% trong số đó đã tham gia nhiều hơn 02 cấp quy mô dự án khác nhau tại TP.HCM và các tỉnh ĐBSCL, cho thấy họ có hiểu biết sâu sắc và kinh nghiệm phong phú về sự thành công của các dự án đường thủy sử dụng nguồn vốn ODA trong khu vực này.
Bảng 4.3 Đối tượng khảo sát phân theo quy mô vốn dự án đã từng tham gia
Quy mô Số lượng Tỷ lệ (%)
- Trong đó, đối tượng đã tham gia nhiều vào dự án giao thông trên 500 tỷ đồng 152/152 100
- Và đối tượng đã tham gia nhiều hơn 2 quy mô dự án khác nhau, chiếm rỷ lệ mỗi dự án ít nhất
Kết quả khảo sát cho thấy, các đối tượng tham gia chủ yếu liên quan đến các lĩnh vực công trình dân dụng – công nghiệp (42%), giao thông (97%), thủy lợi (38%) và hạ tầng kỹ thuật (42%) Khoảng 42% người tham gia đã từng làm việc trong ít nhất hai lĩnh vực khác nhau Điều này cho thấy họ chủ yếu hoạt động trong lĩnh vực giao thông và quản lý các dự án đầu tư xây dựng, từ đó đảm bảo mức độ am hiểu về các yếu tố quyết định sự thành công của các dự án Thống kê về kinh nghiệm làm việc cũng cho thấy không có ai có kinh nghiệm dưới 3 năm; 14% có kinh nghiệm 3-5 năm, 24% có 5-10 năm, và 62% có hơn 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực xây dựng và quản lý dự án.
Bảng 4.4 Đối tượng khảo sát phân theo loại công trình đã triển khai
Loại công trình Số lượng Tỷ lệ (%)
Bảng 4.5 Đối tượng khảo sát phân theo kinh nghiệm trong ngành xây dựng, và quản lý dự án Đối tượng Số lượng Tỷ lệ (%)
Tóm lại, phương pháp chọn mẫu thuận tiện đã thu được kết quả phù hợp với chủ đề nghiên cứu, đảm bảo rằng các đối tượng được hỏi đáp ứng yêu cầu của tác giả Điều này giúp thông tin thu thập có ý nghĩa cho các phần phân tích và bình luận tiếp theo.