Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán hải phòng

Thành công đócũng nhờ có sự đóng góp của các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK,đặc biệt là sự ra đời và đóng góp của các công ty chứng khốn.Định nghĩa về cơng ty chứng khốn chúng ta

BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH Khoa ngân hàng – Bảo hiểm - - PHẠM DIỆU LINH LỚP: CQ57/19.02 LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HẢI PHỊNG Chun ngành : Đầu tư Tài Mã số : 19 Giảng viên hướng dẫn : ThS Lê Thị Hằng Ngân HÀ NỘI - 2023 Luận văn tốt nghiệp i Học viện Tài LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết chuyên đề trung thực, xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị mà tơi thực tập có tham khảo số tài liệu có liên quan Sinh viên Linh Phạm Diệu Linh SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp ii Học viện Tài MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC .ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT iv DANH MỤC CÁC BẢNG v DANH MỤC BIỂU ĐỒ vi LỜI MỞ ĐẦU 1.1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.2 Vai trị cơng ty chứng khoán .6 1.1.3 Các hoạt động nghiệp vụ chủ yếu công ty chứng khoán 1.1.4 Nguyên tắc hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 13 1.2 HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 15 1.2.1 Khái niệm đặc điểm mơi giới chứng khốn 15 1.2.2 Chức môi giới chứng khoán .16 1.2.3 Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn 20 1.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 22 1.3.1 Sự cần thiết nâng cao hiệu hoạt động môi giới CK 22 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động môi giới CTCK 23 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu hoạt động nghiêp vụ mơi giới chứng khốn 25 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HẢI PHỊNG .32 2.1 KHÁI QT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN HẢI PHÒNG (HASECO) 32 2.1.1 Tổng quan công ty 32 2.1.2 Qúa trình hình thành phát triển 33 SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp iii Học viện Tài 2.1.3 Cơ cấu tổ chức cơng ty 34 2.1.4 Khái quát hoạt động kinh doanh HASECO thời gian qua 36 2.2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN HASECO 44 2.2.1 Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cơng ty HASECO .44 2.2.2 Phân tích tiêu đánh giá hoạt động môi giới HASECO 47 2.3 ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN HASECO 55 2.3.1 Những kết quả, thành tựu đạt 55 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân 56 CHƯƠNG III : GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HASECO .61 3.1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA HASECO TRONG THỜI GIAN TỚI 61 3.2 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN HẢI PHỊNG 64 3.2.1 Đa dạng hóa, nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ .64 3.2.2 Hoàn thiện sở vật chất kỹ thuật, cải tiến công nghệ thông tin .65 3.2.3 Từng bước tăng quy mô vốn hoạt động 67 3.2.4 Hồn thiện sách khách hàng đẩy mạnh KH 67 3.2.5 Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực 69 3.2.6 Đẩy mạnh chiến lược Marketing .70 KẾT LUẬN 72 TÀI LIỆU THAM KHẢO .73 SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp iv Học viện Tài DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CNTT Công nghệ thông tin CK Chứng khoán Cơng ty chứng khốn CTCK Công ty cổ phần CTCP Doanh nghiệp Đại hội đồng cổ đông DN Công ty cổ phần chứng khốn Hải Phịng ĐHĐCĐ Hội đồng quản trị HASSECO/HAC Khách hàng HĐQT Mơi giới chứng khốn Nhà đầu tư KH Tài khoản MGCK Thị trường chứng khoán NĐT Sở giao dịch chứng khoán TK TTCK SGDCK SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp v Học viện Tài DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Một số tiêu công ty cổ phần chứng khốn Hải Phịng thời gian qua 37 Bảng 2.2: Doanh thu qua năm 38 Bảng 2.3: Chi phí qua năm .40 Bảng 2.4: Các tiêu tỷ suất 43 Bảng 2.5: Số lượng tài khoản mở HASECO qua năm .47 Bảng 2.6: Biểu phí giao dịch HASECO áp dụng từ 20/04/2020 48 Bảng 2.7: Doanh thu tỷ trọng hoạt động môi giới 50 Bảng 2.8: Chi phí hoạt động mơi giới 51 Bảng 2.9: Lợi nhuận tỷ trọng lợi nhuận hoạt động môi giới 52 Bảng 2.10: Gía trị khối lượng giao dịch cổ phiếu HASECO thực năm từ 2020-2022 53 SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp vi Học viện Tài DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Biểu đồ doanh thu qua năm 39 Biểu đồ 2.2: Biểu đồ chi phí qua năm .41 Biểu đồ 2.3: Biểu đồ lợi nhuận kế toán trước thuế qua năm gần 42 Biểu đồ 2.4: Doanh thu hoạt động môi giới tổng doanh thu 50 SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp Học viện Tài LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Xu hội nhập kinh tế quốc tế khu vực với đời Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), Liên minh Châu Âu, khối thị trường chung, đòi hỏi quốc gia phải thúc đẩy phát triển kinh tế với tốc độ hiệu cao Và thực tế phát triển kinh tế quốc gia giới khẳng định vai trò quan trọng thị trường chứng khoản phát triển kinh tế Một hoạt động góp phần nâng cao phát triển cơng ty chứng khốn nghiệp vụ mơi giới chứng khốn CTCK nhân viên mơi giới, thực vai trò làm trung gian người bán (nhà phát hành) người mua (nhà đầu tư) nắm bắt nhu cầu khách hàng nhu cầu thị trường, từ mà hoạt động mơi giới nguồn cung cấp ý tưởng thiết kế hàng hóa dịch vụ theo yêu cầu khách hàng Kết q trình đó, xét dài hạn, cải thiện tính đa dạng sản phẩm dịch vụ, nhờ đa dạng hóa cấu khách hàng, thu hút ngày nhiều nguồn vốn nhàn rỗi xã hội cho đầu tư tăng trưởng Thị trường chứng khoán Việt Nam vào hoạt động 20 năm, hầu hết cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ thu kết định, nhiên nhiều hạn chế cần phải khắc phục Những bất cập khơng xuất phát từ phía cơng ty chứng khốn mà cịn bắt nguồn từ phía thị trường chứng khốn nói chung hạn chế văn pháp quy Những vấn đề làm cho hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Việt Nam nói chung cơng ty cổ phần chứng khốn Hải Phịng nói riêng đạt hiệu chưa mong muốn Bên cạnh đó, sức cạnh tranh CTCK ngày gay gắt, khốc liệt để có chỗ đứng vững SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp Học viện Tài thị trường CTCP Chứng khốn Hải Phịng cần phải có nhiều sách đổi mới, nâng cao đặc biệt nghiệp vụ cơng ty Chính tơi chọn đề tài: “Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới cơng ty cổ phần Chứng khốn Hải Phịng” làm luận văn tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu Luận văn nghiên cứu với mục đích: - Hệ thống sở lý luận chung hoạt động mơi giới chứng khốn (MGCK), hiệu hoạt động MGCK nói chung - Phân tích, đanh giá thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Hải Phịng Từ đó, đánh giá kết nguyên nhân làm hoạt động MGCK hạn chế - Đề xuất số giải pháp nhằm góp phần hồn thiện nâng cao hiệu hoạt động MGCK Công ty cổ phần chứng khốn Hải Phịng Đối tượng, phạm vi nghiên cứu - Đối tượng: Đề tài tập trung nghiên cứu Hiệu hoạt động nghiệp vụ mơi giới CTCP Chứng khốn Hải Phòng - Phạm vi nghiên cứu: Hoạt động kinh doanh mảng môi giới công ty HASECO giai đoạn năm 2020-2022, giới hạn số vấn đề lý luận thực tiễn có liên quan trực tiếp đến hoạt động MGCK nói chung hoạt động MGCK HASECO nói riêng Phương pháp nghiên cứu - Đề tài nghiên cứu dựa sở sử dụng kết hợp phương pháp vật biện chứng, vật lịch sử, phương pháp so sánh phương pháp phân tích hoạt động mơi giới Doanh nghiệp Đề tài hệ thống lý thuyết, kết hợp với thực tiễn để phân tích, đánh giá rút kết luận SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02 Luận văn tốt nghiệp Học viện Tài đề xuất chủ yếu Đồng thời sử dụng phương pháp mơ hình hóa, lượng hóa làm vấn đề trở nên trực quan thông qua bảng biểu,… Kết cấu đề tài Ngoài lời mở đầu kết luận, đề tài em gồm ba chương: Chương 1: Lý luận cơng ty chứng khốn hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Hải Phịng Chương 3: Một số giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP chứng khốn Hải Phịng thời gian tới Mặc dù có nhiều cố gắng hạn chế thời gian nghiên cứu kiến thức thực tế nên chuyên đề tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận quan tâm đóng góp ý kiến thầy cô giáo bạn để luận văn hồn thiện Trong q trình làm luận văn em nhận hướng dẫn, giúp đỡ, bảo tận tình giáo – ThS Lê Thị Hằng Ngân anh chị cán nhân viên cơng ty chứng khốn Hải Phịng ( CN Hà Nội ) hỗ trợ em hoàn thành luận văn Em xin chân thành cảm ơn! SV: Phạm Diệu Linh Lớp: CQ57/19.02