29 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG môi GIỚI tại CÔNG TY cổ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH - SINH VIÊN: ĐỖ PHƯƠNG ANH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT CHUYÊN NGÀNH: ĐẦU TƯ TÀI CHÍNH MÃ SỐ: 19 GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN : TH.S VŨ THỊ THÚY NGA Hà Nội, 2021 BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH - SINH VIÊN: ĐỖ PHƯƠNG ANH LỚP: CQ55/19.01 LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT CHUYÊN NGÀNH: ĐẦU TƯ TÀI CHÍNH MÃ SỐ: 19 GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN : TH.S VŨ THỊ THÚY NGA Hà Nội, 2021 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng em xuất phát từ trình làm việc nghiêm túc hướng dẫn nhiệt tình Th.S Vũ Thị Thúy Nga, số liệu, kết nêu luận văn tốt nghiệp trung thực xuất phát từ tình hình thực tế đơn vị thực tập Tác giả luận văn tốt nghiệp Sinh viên Đỗ Phương Anh SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp LỜI CẢM ƠN Lời em xin chân thành cảm ơn Thầy Cô Học Viện Tài Chính giảng dạy truyền đạt cho em nhiều kiến thức quý báu thời gian năm học vừa qua Em xin chân thành cảm ơn Th.S Vũ Thị Thúy Nga giám đốc tập thể nhân viên Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDirect tạo điều kiện cho em hoàn thành Luận văn Do thời gian thực tập, điều kiện nghiên cứu trình độ kiến thức cịn hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi sai sót Em hy vọng nhận ý kiến đóng góp q báu Thầy để đề tài hồn thiện MUC LỤ SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp LỜI CẢM ƠN ii MUC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ vii LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN VÀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm đặc điểm cơng ty chứng khốn .3 1.1.2 Vai trị cơng ty chứng khốn .5 1.1.3 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.1.4 Các hoạt động cơng ty chứng khốn .10 1.2 Phát triển hoạt động môi giới công ty chứng khốn .11 1.2.1 Hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 11 1.2.2 Phát triển hoạt động MG CTCK .19 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn .25 1.3.1 Các nhân tố chủ quan 25 1.3.2 Các nhân tố khách quan 28 CHƯƠNG 2: 32 THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT 32 2.1 Khái quát Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect 32 SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển .32 2.1.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty tình hình nhân công ty 35 2.1.3 Khái quát kết hoạt động kinh doanh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT giai đoạn 2018-2020 38 2.2 Thực trạng phát triên hoạt động môi giới Công ty Cổ phần chứng khoán VNDirect 41 2.2.1 Thực trạng hoạt động MG Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect .41 2.2.2 Phân tích thực trạng phát triên hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT 46 2.3 Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT 55 2.3.1 Những thành tựu đạt 55 2.3.2 Những hạn chế nguyên nhân 57 CHƯƠNG 3: 61 GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CPCK VNDIRECT 61 3.1 Định hướng phát triển TTCK Việt Nam đinh hướng phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT 61 3.1.1 Định hướng phát triển TTCK Việt Nam .61 3.1.2 Định hướng phát triển CTCP chứng khooán VNDirect 62 3.2 Giải pháp phát triển hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT 65 3.2.1 Nâng cao lực tài cho cơng ty 65 3.2.2 Hoàn thiện, nâng cao hệ thống sở vật chất, kỹ thuật 66 3.2.3 Xây dựng chiến lược khách hàng hợp lý .67 3.2.4 Hoàn thiện phát triển sản phẩm dịch vụ: 68 SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp 3.2.5 Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực 71 3.3 Kiến nghị 75 3.3.1 Kiến nghị với Chính phủ Bộ tài 75 3.3.2 Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nước 77 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO .81 SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CTCK Công ty chứng khốn VNDS Cơng ty cổ phần chứng khốn VNDirect SGDCK Sở giao dịch chứng khoán HOSE Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội TTCK Thị trường chứng khoán TNHH Trách nhiệm hữu hạn UBCK Uỷ ban chứng khoán MGCK MG NĐT NHTM NHNN SSI HSC VDSC Môi giới chứng khốn Mơi giới Nhà đầu tư Ngân hàng thương mại Ngân hàng nhà nước Công ty cổ phần chứng khốn SSI Cơng ty cổ phần chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Kết hoạt động kinh doanh công ty từ năm 2018- 2020 38 Bảng 2.2 Các tiêu khả sinh lời 40 Bảng 2.3 So sánh tiêu khả sinh lời VNDS với số công ty khác năm 2020 .41 Bảng 2.4 số lượng tài khoản giao dịch VNDS năm tư 2016 đến 2020 48 Bảng 2.5: Biểu phí dịch vụ mơi giới VNDS .48 Bảng 2.6: Biểu phí dịch vụ mơi giới SSI 49 Bảng 2.7: Biểu phí dịch vụ mơi giới HSC 49 DANH MỤC BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức công ty 36 Biểu đồ 2.1 Thị phần môi giới cổ phiếu chứng quỹ VNDS qua năm 50 Biểu đồ 2.2 Thị phần môi giới VNDS sàn HOSE qua năm .51 Biểu đồ 2.3 Tỷ trọng doanh thu môi giới tổng doanh thu năm 2020 52 Biểu đồ 2.4: Doanh thu hoạt động môi giới VND giai đoạn 2018-2020 .53 SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 Học viện tài Luận văn tốt nghiệp LỜI NĨI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khoán Việt Nam vào hoạt động 20 năm Đây thời gian dài thị trường chứng khoán giới, Việt Nam đạt thành tựu định việc xây dựng thị trường, kênh dẫn vốn hiệu cho kinh tế kênh truyền thống khác Các doanh nghiệp sử dụng nguồn vốn nhàn rỗi từ nhà đầu tư hay cá nhân để phục vụ hoạt động sản xuất, tạo giá trị cho đất nước Nhưng để thực việc đó, khơng thể thiếu cơng ty chứng khốn, trung gian dẫn vốn Trong nghiệp vụ kinh doanh mà cơng ty chứng khốn thực mơi giới chứng khốn nghiệp vụ quan trọng công ty chứng khoán CTCP CK VNDirect (VNDS) kể từ thành lập vào năm 2006 trọng phát triển hoạt động mơi giới Tuy hoạt động gần 15 năm hoạt động môi giới công ty ngày lớn mạnh, VNDS nằm nhóm cơng ty chứng khốn có thị phần MGCK lớn Việt Nam năm gần Điều giúp khẳng định vị phận MG VNDS hình ảnh ,uy tín nhà đầu tư TTCK Trong trình thực tập VNDS, có hội kiểm nghiệm kiến thức trường, em chọn đề tài “ Giải pháp phát triển hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khoán VNDirect” làm luận văn tốt nghiệp Mục đích đề tài  Hệ thống hóa lý luận cơng ty chứng khốn phát triển hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn SV: Đỗ Phương Anh Lớp: CQ55/19.01 ... thực trạng phát triên hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT 46 2.3 Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT 55... Đề giải pháp nhằm phát triển hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect Đối tượng phạm vi nghiên cứu  Đối tượng nghiên cứu: Hoạt động môi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDirect. .. CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT 2.1 Khái qt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDirect 2.1.1 Q trình hình thành phát triển  Giới thiệu chung: