Chứng cứ điện tử trong giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thực tiễn tại tòa án nhân dân trên địa bàn thành phố hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ hồ chí minh roQro - PHẠM HÀ THIÊN TÂM CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI - THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH roQro PHẠM HÀ THIÊN TÂM CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI - THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số chuyên ngành: 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ Giảng viên hướng dẫn: TS VŨ THẾ HỒI TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2023 TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Độc lập – Tự – Hạnh phúc KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC GIẤY XÁC NHẬN Tôi tên là: Phạm Hà Thiên Tâm Ngày sinh: 05/10/1987 Nơi sinh: Thành phố Nha Trang Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã học viên: 2083801071017 Tôi đồng ý cung cấp tồn văn thơng tin luận văn tốt nghiệp hợp lệ quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh kết nối tồn văn thơng tin luận văn tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học Sở Khoa học Cơng nghệ Thành phố Hồ Chí Minh Ký tên Phạm Hà Thiên Tâm CỌNG HÒA XÀ HỘI CHÙ NGHĨA VIỆT NAM Dộc lập - Tư - Hanh phúc Ỷ KI ÉN CHO PHÉP BÁO VỆ LUẠN VÂN THẠC sỉ CỦA GIẢNG VIÊN HƯỞNG DÀN Giáng viên hướng dẫn: Vũ Thế Hoài I lọc viên thực hiện: Phạm Hà Thiên Tâm I ớp: MLAW20A Ngày sinh: 05/10/1987 Nơi sinh: Thành phổ Nha Trang Tên dề tài: Chứng điện từ giải tranh chấp kinh doanh, thương mại - Thực tiền Tòa án nhân dân địa bân Thành phố HÒ Chi Minh V kiến giảo viên hướng dần việc cho phép học viên Phạm Hà Thiên Tâm dược bão Vệ luận văn trước Hội đồng: I tinh thần, thái độ nghiên cứu cùa hục viên: - Trong trinh thực đề tài Luận văn học viên đà cỏ nhiều cô găng nồ lực nghiên cứu dề tái hoàn thành kế hoạch học tập minh - Học viên đà hoãn thành Luận văn theo yêu cầu sở đào tạo quy định Khá nghiên cứu khua học cùa học viên: - Học viên dà sử dụng số phương phảp nghiên cứu khoa học cụ thề phù hợp với yêu cầu nghiên cứu thực đề tài Luận văn - Học viên nghiên cứu mở rộng, phát triển dẻ lài theo hướng tiếp cận thực tiền, từ dó dưa luận khoa học dóng góp vào phát triển cùa pháp luật dề xuắl sổ giãi pháp giải vắn đề thực tiền lĩnh vực nghiên cứu Hình thức nội dung cùa luận vãn: Hình thức nội dung cùa Luận văn thực theo quy định cua sở đào tạo; nội dung Luận văn có giã trị khoa học dế tìm hiếu, tham khảo ứng dụng thực tiền Dê nghị: Luận vàn đả hoàn thành tốt, đáp ứng dược yêu cầu nội dung hình thức dổi với Luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Luật kinh tế kinh đề nghị Khoa Đào tạo sau đại học Trường Đại học Mở TP HCM tạo điều kiện cho học viên Phạm Hà Thiên Tâm bào vệ Luận văn thạc sĩ với dề tài nêu trên./ Thành phố Hồ Chi Minh, ngày 18 thảng năm 2023 Người nhận xét TS.Vữ y&àì i LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận văn “Chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại – Thực tiễn Tòa án nhân dân địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh” nghiên cứu tơi Ngoại trừ tài liệu tham khảo trích dẫn luận văn này, tơi cam đoan tồn phần hay phần nhỏ luận văn chưa công bố sử dụng để nhận cấp nơi khác Khơng có sản phẩm/nghiên cứu người khác sử dụng luận văn mà khơng trích dẫn theo quy định Luận văn chưa nộp để nhận cấp trường đại học sở đào tạo khác TP Hồ Chí Minh, năm 2023 Tác giả Phạm Hà Thiên Tâm ii LỜI CẢM ƠN Trong suốt q trình học hồn thành luận văn này, thân học hỏi nhiều kiến thức mới, giúp đỡ nhiều quý thầy, cô q trình học tập Qua viết tơi bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến Ban Giám hiệu, q thầy nhiệt tình giảng dạy, truyền đạt nhiều kiến thức bổ ích cho tơi suốt thời gian học tập trường Đặc biệt, trân trọng cảm ơn TS Vũ Thế Hoài, giáo viên hướng dẫn nghiên cứu khoa học, Thầy nhiệt tình hướng dẫn, định hướng cho tơi suốt q trình hình thành luận văn Kính chúc Ban Giám hiệu trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh, quý thầy, cô bạn lớp cao học Luật Kinh tế năm 2020, thầy Vũ Thế Hoài khỏe mạnh thành công Trong trình nghiên cứu để hồn thành luận văn, thân khơng tránh khỏi thiếu sót, mong nhận quan tâm đóng góp ý kiến quý thầy, để giúp tơi hồn thành tốt luận văn Xin chân thành cảm ơn! iii TÓM TẮT Hiện nay, khoa học công nghệ phát triển không ngừng dẫn đến phát triển mạnh mẽ hoạt động thương mại điện tử Cùng với phát triển này, chủ thể tham gia vào hoạt động kinh doanh, thương mại điện tử ngày nhiều dẫn đến nhiều tranh chấp phát sinh liên quan đến chứng điện tử Mặc dù pháp luật Việt Nam thừa nhận giá trị chứng điện tử chưa có quy định riêng cụ thể để phân biệt với loại chứng khác, chưa quy định trình tự, thủ tục giải tranh chấp dân nói chung tranh chấp kinh doanh, thương mại nói riêng có liên quan đến chứng điện tử Ngoài ra, pháp luật tố tụng dân chưa có quy định việc thu thập, bảo quản, lưu trữ, đánh giá chứng điện tử dẫn đến việc giải tranh chấp kinh doanh, thương mại phát sinh số vướng mắc, bất cập, gây khó khăn cho Tịa án q trình thực chức năng, nhiệm vụ mình; trình tự, thủ tục để thu thập, xác minh, bảo quản, lưu trữ đánh giá chứng điện tử chưa chặt chẽ, chưa thống Tòa án, địa phương Nhận thức tầm quan trọng chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại, luận văn tác giả nghiên cứu vấn đề lý luận liên quan đến chứng điện tử gồm: (i) Khái niệm, nguồn gốc, đặc điểm, thuộc tính phân loại chứng điện tử; (ii) Vai trò chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại (bao gồm không giới hạn vấn đề chứng điện tử sử dụng độc lập xem xét dạng hỗ trợ chứng truyền thống khác); (iii) Quy định pháp luật Việt Nam hành chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại; (iv) Phân tích, đánh giá tình thực tiễn để đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật chứng điện tử để giúp hoạt động thu thập, đánh giá chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án tiến hành dễ dàng phát huy giá trị thực tế iv SUMMARY Currently, the continuous development of science and technology has led to the strong growth of e-commerce activities Along with this development, an increasing number of entities are participating in business and e-commerce activities, resulting in numerous disputes related to electronic evidence Although Vietnamese law currently recognizes the value of electronic evidence, there are no specific and detailed regulations to differentiate it from other types of evidence, as well as to establish the sequence and procedures for resolving civil disputes in general, and business and commerce disputes in particular, involving electronic evidence Furthermore, civil procedural law does not provide provisions on the collection, preservation, storage, and evaluation of electronic evidence, which creates obstacles and shortcomings in resolving business and commerce disputes, causing difficulties for the Court in carrying out its functions and tasks The procedures and processes for collecting, verifying, preserving, storing, and evaluating electronic evidence have not been well-established and unified among Courts and localities Recognizing the significance of electronic evidence in resolving business and commerce disputes, the author's thesis explores the theoretical issues related to electronic evidence, including: (i) the concept, origin, characteristics, attributes, and classification of electronic evidence; (ii) the role of electronic evidence in resolving business and commerce disputes (including, but not limited to, the independent use of electronic evidence rather than being considered merely as support for other traditional forms of evidence); (iii) the current regulations of Vietnamese law regarding electronic evidence in the resolution of business and commerce disputes; (iv) analyzing and evaluating practical situations to propose solutions to improve legislation on electronic evidence, facilitating the process of collecting and evaluating electronic evidence in the resolution of business and commerce disputes at the Court, and enhancing its practical value v MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT iii MỤC LỤC v PHẦN MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ 1.1 Khái quát chứng chứng điện tử 1.1.1 Khái niệm chứng chứng điện tử .8 1.1.2 Khái niệm liệu điện tử .13 1.1.3 Nguồn gốc trình hình thành chứng điện tử liệu điện tử 15 1.1.4 Mối quan hệ chứng điện tử liệu điện tử .16 1.1.5 Mối quan hệ chứng điện tử chứng khác 16 1.2 Đặc điểm thuộc tính chứng điện tử .17 1.2.1 Đặc điểm chứng điện tử 17 1.2.2 Thuộc tính chứng điện tử 18 1.3 Phân loại chứng điện tử 21 1.4 Vai trò chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại .25 1.5 Khái quát chứng điện tử số quốc gia giới 26 1.5.1 Quy định chứng điện tử Nhật Bản 26 1.5.2 Quy định chứng điện tử Trung Quốc .28 vi Tiểu kết chương 29 Chương 2: PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 31 2.1 Xác định chứng điện tử 31 2.2 Thu thập chứng điện tử 32 2.2.1 Khái niệm thu thập chứng điện tử .32 2.2.2 Bản chất thu thập chứng điện tử 34 2.2.3 Nguyên tắc phương pháp thu thập chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 34 2.2.4 Biện pháp thu thập chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 36 2.3 Bảo quản chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 37 2.4 Đánh giá chứng điện tử tiêu chí chấp nhận chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 39 2.4.1 Đánh giá chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 39 2.4.2 Tiêu chí chấp nhận chứng điện tử giải tranh chấp kinh doanh, thương mại 41 Tiểu kết chương 43 Chương 45 THỰC TIỄN VỀ THU THẬP, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ ĐIỆN TỬ TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HỒN THIỆN PHÁP LUẬT .45