Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước tại thành phố hồ chí minh

Quảng Nam……… Tên đề tài: Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh Trang 9 LỜI CAM ĐOAN - Tên đề tài: “

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

- ∞0∞ -

HUỲNH CÔNG ANH

NHẬN DẠNG YẾU TỐ RỦI RO CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG NGÀNH Y TẾ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC

TẠI TP.HCM

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ XÂY DỰNG

TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2023

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

- ∞0∞ -

HUỲNH CÔNG ANH

NHẬN DẠNG YẾU TỐ RỦI RO CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG NGÀNH Y TẾ BẰNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC

TẠI TP.HCM

Chuyên ngành: Quản lý xây dựng

Mã số chuyên ngành: 8 58 03 02

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ XÂY DỰNG Giảng viên hướng dẫn: TS NGUYỄN THANH PHONG

TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2023

Tôi tên là : Huỳnh Công Anh

Ngày sinh: 07/07/1993 Nơi sinh: TP Tam Kỳ, T Quảng Nam

Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã học viên : 2085803022001

Tôi đồng ý cung cấp toàn văn thông tin khóa luận tốt nghiệp hợp lệ về bản quyền cho Thư viện trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh Thư viện trường đại học Mở Thành phố

Hồ Chí Minh sẽ kết nối toàn văn thông tin khóa luận tốt nghiệp vào hệ thống thông tin khoa học của Sở Khoa học và Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh

Ký tên

Huỳnh Công Anh

Ý KIẾN CHO PHÉP BẢO VỆ LUẬN VĂN THẠC SĨ

CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

Giảng viên hướng dẫn: TS Nguyễn Thanh Phong Học viên thực hiện: Huỳnh Công Anh Lớp: MCONM020B Ngày sinh: 07/07/1993………… Nơi sinh: TP Tam Kỳ, T Quảng Nam……… Tên đề tài: Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn ngân sách nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh

Ý kiến của giáo viên hướng dẫn về việc cho phép học viên được bảo vệ luận văn trước Hội đồng:

TÔI ĐỒNG Ý HỌC VIÊN HUỲNH CÔNG ANH BẢO VỆ LUẬN VĂN TRƯỚC HỘI ĐỒNG

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 15 tháng 06 năm 2023

Người nhận xét

LỜI CAM ĐOAN

- Tên đề tài: “ Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành Y tế bằng

nguồn vốn ngân sách Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh”

- GVHD: TS Nguyễn Thanh Phong

- Học viên thực hiện: Huỳnh Công Anh

- Mã học viên: 2085803022001

- Số điện thoại: 0969934349

- Ngày nộp luận văn:

Lời cam đoan: Tôi xin cam đoan luận văn này là do chính tôi nghiên cứu và tính toán

để cho ra được kết quả nghiên cứu Tôi không sao chép bất kỳ một bài viết nào đã được công bố mà không trích dẫn nguồn gốc Nếu có phát hiện một sự vi phạm nào thì tôi sẽ chịu hoàn toàn trách nhiệm

LỜI CẢM ƠN

Đề tài luận văn nghiên cứu này về mặt khoa học Tôi được sự hướng dẫn tận tình của

TS Nguyễn Thanh Phong, các số liệu thống kê, kết quả thực hiện vốn đầu tư công được

sự trợ giúp từ Sở Kế hoạch và đầu tư, số liệu khảo sát các yếu tố rủi ro của dự án đầu tư

xây dựng ngành Y tế bằng nguồn vốn ngân sách Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh

Tôi đã nhận được câu trả lời từ các cơ quan/ban ngành hoạt động trong lĩnh vực xây dựng các dự án ngành y tế tại Thành phố Hồ Chí Minh Tôi xin trân trọng tỏ lòng biết ơn chân

thành đến TS Nguyễn Thanh Phong, Trường ĐH Mở -TP.HCM, Sở Kế hoạch và đầu

tư, Sở Tài chính, Sở Xây dựng, Ban Quản lý đầu tư xây dựng các công trình dân dụng và công nghiệp Thành phố Hồ Chí Minh, Ban Quản lý đầu tư các quận/huyện và các Công ty

tư vấn thiết kế, tư vấn thẩm tra, Đơn vị thi công đã tận tình tham gia trả lời phỏng vấn các câu hỏi liên quan đến đề tài nghiên cứu này

Và để hoàn thành luận văn này, Tôi cũng xin bày tỏ lòng biết ơn đến Quý Thầy/Cô

khoa đào tạo sau đại học, khoa Xây dựng , Trường đại học Mở Thành phố Hồ Chí Minh là những người dẫn dắt truyền đạt kiến thức cho Tôi Cuối cùng xin cảm ơn gia đình,

bạn bè, đồng nghiệp đã động viên, giúp đỡ tận tình rất nhiều mặt trong quá trình học tập tại trường cũng như hoàn thành đề tài nghiên cứu này

Xin trân trọng cảm ơn!

từ đó đề xuất giải pháp ứng phó với tác động của rủi ro hay chấp nhận rủi ro Đối với dự án đầu tư xây dựng, rủi ro có thể xuất hiện trên góc độ chủ đầu tư, tư vấn, nhà thầu, nhà khai thác sử dụng, cộng đồng và xã hội Quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng là một quá trình gồm các bước được xác định rõ để trợ giúp các nhà đầu tư ra quyết định nhằm xử lý các rủi ro có thể xảy ra trong dự án với mục đích loại trừ hoặc giảm bớt các hậu quả mà rủi

ro có thể gây ra Đối với một dự án đầu tư xây dựng được xem xét sẽ diễn ra trong tương lai luôn tồn tại những tác động không ổn định về mặt: thời gian, tài chính, hiệu quả đầu tư… thì việc phân tích và quản lý rủi ro của dự án là hết sức cần thiết Vấn đề đặt ra cho các nhà đầu tư trong việc nghiên cứu, nhận dạng, đánh giá tác động của rủi ro và kiểm soát chúng

để đảm bảo hiệu quả đầu tư đã đề ra trước của dự án là các nhà đầu tư cần có một hệ thống quản lý rủi ro cho dự án đầu tư kể từ khi chuẩn bị dự án, thực hiện dự án cho đến khi kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng

Vì vậy, Trong quản lý rủi ro đầu tư xây dựng cho lĩnh vực y tế cần phải được xem xét trên nhiều tiêu chí nhằm nâng cao công tác quản lý dự án để giảm thiểu các yếu tố rủi ro , phải xác định được trọng số của các tiêu chí để đưa ra những phương pháp quản lý rủi ro

là tối ưu, nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng vốn ngân sách nhà nước Chính vì thế, tác giả đề xuất đề tài “Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành Y tế bằng nguồn vốn ngân sách Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh”

Để nhận dạng được các yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng cho ngành y tế tại TP.HCM, đề tài nghiên cứu của luận văn đã kế thừa những nghiên cứu trong và ngoài nước, tham khảo ý kiến chuyên gia, tham khảo sách, báo, tạp chí và căn cứ pháp luật quy định về

xây dựng thuộc lĩnh vực đầu tư công Tiến hành lập bảng câu hỏi khảo sát sơ bộ gồm 25 biến quan sát và 5 yếu tố chính, sau khi tham khảo 10 chuyên gia có kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư công cho các dự án xây dựng ngành y tế và đã thống nhất thêm 6 biến quan sát vào để phù hợp với tình hình hiện tại các dự án đầu tư cho ngành y tế tại TP.HCM Số lượng

bảng câu hỏi gởi đi là 235 phiếu và đã thu về 195 phiếu khảo sát, trong đó có 15 phiếu có

kinh nghiệm dưới 5 năm, 10 phiếu khảo sát không làm các dự án đầu tư xây dựng ngành y

tế, 10 phiếu trả lời có cùng một đáp án Như vậy loại 35 phiếu không phù hợp với đề tài nghiên cứu, còn lại 160 phiếu là phù hợp với mục đích khảo sát, về chọn mẫu cho đề tài này

là phương pháp lấy mẫu thuận tiện

Nội dung phiếu khảo sát: nhận dạng một cách khách quan các yếu tố ảnh hưởng đến rủi ro của các dự án đầu tư xây dựng cho ngành y tế thuộc lĩnh vực đầu tư công Đề tài nghiên cứu của luận văn sử dụng thang đo likert 5 mức độ: (i) Rất không ảnh hưởng; (ii) Không ảnh hưởng; (iii) Ảnh hưởng trung bình; (iv) Ảnh hưởng; (v) Rất ảnh hưởng Dữ liệu sau khi thu thập về tiến hành dùng phần mềm Exel để xử lý thông tin, sau đó dùng phần mềm SPSS 22.0 để phân tích giá trị trung bình (mean), kiểm định hệ số Cronbach’s Alpha

và phân tích nhân tố khám phá EFA và cuối cùng là xây dựng mô hình AHP để xác định các yếu tố ảnh hưởng của nhiều ý kiến chuyên gia có kinh nghiệm đến quản lý rủi ro cho các dự

án đầu tư xây dựng cho ngành y tế tại TP.HCM nhằm mang lại kết quả tốt nhất

Kết quả nghiên cứu từ nhận dạng các yếu tố ảnh hưởng và khả năng xảy ra rủi ro kết hợp ứng dụng mô hình AHP lấy ý kiến khảo sát các chuyên gia có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư công cho các dự án đầu tư xây dựng ngành y tế tại TP.HCM, đưa ra khuyến nghị như sau: (i) Thời gian thẩm định dự án đầu tư công kéo dài; (ii) Thiếu thẩm định giá trang thiết bị y tế đi kèm; (iii) Dừng thi công do thay đổi thiết kế bản vẽ thi công khi bắt buộc điều chỉnh dự án; (iv) Chậm đền bù giải phóng mặt bằng và tái định cư; (v) Chi phí dự án tăng do điều chỉnh giá trang thiết bị y tế nhập khẩu… là những yếu tố ảnh hưởng rủi ro cao nhất trong tổng số 21 biến quan sát đưa vào mô hình AHP để tính toán và đây cũng là các yếu tố khi triển khai các dự án đầu tư xây dựng cho ngành y tế đặc biệt quan tâm để khi thực hiện dự án đúng tiến độ trong kế hoạch đầu tư công trung hạn hàng năm

được giao để khi công trình đưa vào sử dụng phù hợp với công tác điều trị cho bệnh nhân ngày một tốt hơn

ABSTRACT

In the medium-term public investment period 2016-2020, many projects for the health sector that are behind schedule and not completed must transition to the medium-term public investment period 2021-2025 The reason for this situation is partly because the project planning stage is not close to the actual situation, fluctuations in raw material prices and the competitiveness of the construction market To ensure the safety and effectiveness

of investment management, the task of investors is to always actively anticipate possible risks and predict possible consequences, thereby proposing solutions to respond to the impact of risks or accept risks For construction investment projects, risks may appear from the perspective of investors, consultants, contractors, operators, communities and society Risk management in a construction investment project is a process of well-defined steps to assist investors in making decisions to handle risks that may occur in the project with the aim of eliminating or mitigating the consequences that risks may cause For a construction investment project to take place in the future, there are always unstable impacts in terms of: time, finance, investment efficiency then the analysis and risk management of the project

is essential The problem for investors in researching, identifying, assessing the impacts of risks and controlling them to ensure the pre-set investment efficiency of the project is that investors need to have a risk management system for the investment project since the project preparation, implement the project until the end of construction, put the project into operation and use

Therefore, in the risk management of construction investment for the health sector,

it is necessary to consider on many criteria to improve project management to minimize risk factors, to determine the weight of the criteria to provide optimal risk management methods,

in order to improve the efficiency of use of state budget capital Therefore, the author proposes the topic "Identification of risk factors of investment projects to build the health sector with state budget capital in Ho Chi Minh City"

To identify risk factors of construction investment projects for the health sector in

Ho Chi Minh City In HCMC, the research topic of the thesis has inherited domestic and

foreign research, consultation with experts, reference to books, newspapers, magazines and legal bases on construction in the field of public investment Conducted a preliminary survey questionnaire consisting of 25 observational variables and 5 main factors, after consulting

10 experts with experience in the field of public investment for health sector construction projects and agreed to add 6 observational variables to suit the current situation of investment projects for the health sector in Ho Chi Minh City HCM The number of

questionnaires submitted was 235 votes and 195 questionnaires were obtained, of which

15 had less than 5 years of experience, 10 questionnaires did not do investment projects in the health sector, 10 answered sheets with the same answers Thus, the type of 35 votes is not suitable for the research topic, the remaining 160 votes are suitable for the survey purpose, about choosing samples for this topic is a convenient sampling method

Contents of the survey: objectively identify factors affecting risks of construction investment projects for the health sector in the field of public investment The research topic

of the thesis uses a 5-level likert scale: (i) Very uninfluential; (ii) No affect; (iii) Moderate influence; (iv) Influence; (v) Very influential The collected data was used by Exel software

to process the information, then SPSS 22.0 software for mean analysis, Cronbach's Alpha coefficient testing and EFA discovery factor analysis and finally AHP model building to identify the influencing factors of many experienced expert opinions on management risk management for construction investment projects for the health sector in Ho Chi Minh City HCM to deliver the best results

Research results from identifying influencing factors and potential risks combined with the application of AHP model to survey experts with many years of experience in the field of public investment for investment projects to build the health sector in Ho Chi Minh City HCMC, making the following recommendations: (i) The time limit for appraisal of public investment projects is long; (ii) Lack of appraisal of accompanying medical equipment prices; (iii) Stop construction due to changes in construction drawing design when adjustment of the project is required; (iv) Delayed compensation for site clearance and resettlement; (v) Project costs increase due to price adjustment of imported medical

equipment are the highest risk factors among the total 21 observed variables included in the AHP model for calculation and these are also factors when implementing construction investment projects for the health sector, especially concerned so that when implementing the project on schedule in the annual medium-term public investment plan assigned to when the project is built; put into use in accordance with the treatment of patients better and better

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC ix DANH MỤC TỪ NGỮ VIẾT TẮT xiv DANH MỤC HÌNH ẢNH xv DANH MỤC BẢNG xvi CHƯƠNG 1 MỞ ĐẦU 1 1.1 Lý do chọn đề tài 1 1.2 Mục đích nghiên cứu 3 1.3 Mục tiêu nghiên cứu 3 1.4 Câu hỏi nghiên cứu 3 1.5 Phạm vi nghiên cứu 3 1.5.1 Phạm vi không gian 3 1.5.2.1 Các số liệu thứ cấp 4 1.5.2.2 Các số liệu sơ cấp 4 1.5.3 Quy mô vốn của dự án 4 1.5.4 Nguồn vốn 4 1.5.5 Quy mô về phạm vi khảo sát 5 1.6 Phương pháp nghiên cứu 5 1.6.1 Phương pháp nghiên cứu định tính 5 1.6.2 Phương pháp nghiên cứu định lượng 5 1.7 Đóng góp mới cho luận văn 6 1.7.1 Ý nghĩa thực tiễn 6 1.7.2 Ý nghĩa khoa học 6 CHƯƠNG 2 TỔNG QUAN 7 2.1 Khái niệm về đầu tư công 7 2.1.1 Vai trò của đầu tư công 7 2.1.2 Nguyên tắc quản lý đầu tư công 7 2.1.3 Trình tự thủ tục khi thực hiện dự án đầu tư xây dựng 7 2.1.3.1 Dự án xây dựng là gì 8 2.1.3.2 Trình tự, thủ tục thực hiện dự án đầu tư xây dựng 8 2.1.3.3 Trình tự, thủ tục thực hiện dự án đầu tư công 8

2.2 Giới thiệu chung về rủi ro và quản lý rủi ro trong ngành xây dựng 9 2.2.1 Rủi ro trong ngành xây dựng 9 2.2.2 Quản lý rủi ro trong lĩnh vực xây dựng 10 2.3 Tình hình triển khai các DA ĐTXD ngành y tế tại TP.HCM giai đoạn 2016-2020 11 2.3.1 Ngân sách trung ương giao 11 2.3.2 Ngân sách thành phố Hồ Chí Minh 12 2.4 Rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng phát triển ngành y tế 14 2.4.1 Rủi ro trong chậm giải phóng mặt bằng 14 2.4.2 Rủi ro trong công tác lập và thẩm định dự án 14 2.4.3 Rủi ro trong bố trí nguồn vốn cho dự án không đủ 16 2.4.4 Rủi ro sai sót trong lập dự án và thi công theo hợp đồng EPC 16 2.4.5 Rủi ro trong lập dự án và Tổng mức đầu tư 17 2.4.6 Rủi ro trong công tác đấu thầu 17 2.4.7 Rủi ro trong nghiệm thu thanh toán 18 2.4.8 Một số rủi ro điển hình ở giai đoạn chuẩn bị dự án 18 2.4.9 Một số rủi ro điển hình ở giai đoạn thực hiện dự án 18 2.4.10 Một số rủi ro điển hình ở giai đoạn kết thúc xây dựng, đưa công trình dự án vào khai thác sử dụng 18

2.5 Lý thuyết về rủi ro 19 2.5.1 Khái niệm 19 2.5.2 Thái độ với rủi ro 20 2.5.3 Phân loại rủi ro 21 2.5.4 Mục đích quản lý rủi ro 22 2.5.5 Quá trình quản lý rủi ro 22 2.5.6 Xác định rủi ro 23 2.5.7 Đánh giá rủi ro 23 2.5.8 Phản ứng với rủi ro 24 2.6 Tổng quan các nghiên cứu trước đây 25 2.6.1 Các nghiên cứu ở trong nước 25 2.6.2 Các nghiên cứu ở nước ngoài 27 2.6.3 Tổng hợp các yếu tố ảnh hưởng 28 CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 32 3.1 Quy trình nghiên cứu 32

3.2 Tổng hợp dữ liệu 33 3.2.1 Cách thức tổng hợp dữ liệu 33 3.2.2 Xây dựng bảng câu hỏi khảo sát 33 3.2.3 Thiết kế bảng câu hỏi khảo sát 34 3.2.4 Kích thước mẫu 35 3.2.5 Phương pháp lấy mẫu 35 3.2.6 Công cụ thực hiện 36 3.2.7 Thống kê mô tả 36 3.2.8 Phân tích độ tin cậy Cronbach’s Alpha 36 3.2.9 Phân tích nhân tố khám phá EFA 37 3.3 Phương pháp phân tích thứ bậc AHP 38 3.3.1 Giới thiệu phương pháp AHP 38 3.3.2 Thang đo so sánh cặp 38 3.3.3 Công thức tính chỉ số nhất quán 39 CHƯƠNG 4 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 41 4.1 Thu thập dữ liệu 41 4.2 Phân tích dữ liệu 42 4.2.1 Đặc điểm các điều kiện khảo sát 42 4.2.1.1 Vị trí công việc hiện tại của đáp viên 42 4.2.1.3 Số năm công tác của đáp viên 43 4.2.1.4 Quy mô dự án 43 4.2.1.5 Đã từng tham gia dự án đầu tư xây dựng ngành y tế 44 4.2.2 Xếp hạng các tiêu chí đánh giá theo giá trị trung bình 44 4.2.3 Đánh giá khả năng các yếu tố xảy ra rủi ro 48 4.2.4 Biểu đồ 10 yếu tố rủi ro 53

4.2.4 Kiểm định dộ tin cậy của thang do bằng hệ số Cronbach’s Alpha 56 4.2.4.1 Nhóm tiêu chí về tài chính - kinh tế 56 4.2.4.2 Nhóm tiêu chí về chính sách – pháp luật 57 4.2.4.3 Nhóm tiêu chí về kỹ thuật – công nghệ 58

4.2.4.4 Nhóm tiêu chí về tổ chức – quản lý 58

4.2.4.5 Nhóm tiêu chí về môi trường – xã hội 59

4.2.5 Phân tích nhân tố khám phá (Exploratory Factor Analysis – EFA) 60

CHƯƠNG 5 ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHUNG CHO HAI DỰ ÁN THỰC TẾ TẠI TP.HCM BẰNG

PHƯƠNG PHÁP AHP 63 5.1 Dự án thực tế 63 5.2 Phương pháp AHP 64 5.2.1 Mã hóa các yếu tố ảnh hưởng 64 5.2.2 Xây dựng cấu trúc thứ bậc 66 5.2.3 Xây dựng ma trận so sánh cặp 67 5.2.4 Kết quả tính toán trọng số và chỉ số nhất quán dự án 1 67 5.2.4.1 Ma trận so sánh nhóm yếu tố chính và trọng số 67 5.2.4.2 Ma trận so sánh nhóm tài chính – kinh tế và trọng số 68 5.2.4.3 Ma trận so sánh nhóm chính sách – pháp luật và trọng số 69 5.2.4.4 Ma trận so sánh nhóm kỹ thuật – công nghệ và trọng số 69 5.2.4.5 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 70 5.2.4.6 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 70 5.2.5 Kết quả tính toán trọng số và chỉ số nhất quán dự án 2 71 5.2.5.1 Ma trận so sánh nhóm yếu tố chính và trọng số 71 5.2.5.2 Ma trận so sánh nhóm tài chính – kinh tế và trọng số 71 5.2.5.3 Ma trận so sánh nhóm chính sách – pháp luật và trọng số 72 5.2.5.4 Ma trận so sánh nhóm kỹ thuật – công nghệ và trọng số 73 5.2.5.5 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 73 5.2.5.6 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 74 5.2.6 Tổng hợp kết quả tính toán trọng số và chỉ số nhất quán dự án của 2 dự án 74 5.2.6.1 Ma trận so sánh nhóm yếu tố chính và trọng số 74 5.2.6.2 Ma trận so sánh nhóm tài chính – kinh tế và trọng số 75 5.2.6.3 Ma trận so sánh nhóm chính sách – pháp luật và trọng số 76 5.2.6.4 Ma trận so sánh nhóm kỹ thuật – công nghệ và trọng số 76 5.2.6.5 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 77 5.2.6.6 Ma trận so sánh nhóm tổ chức – quản lý và trọng số 77 5.3 Ứng dụng phần mềm Expert Choice 83 5.3.1 Khởi động phần mềm Expert Choice 83 5.3.2 Nhập số liệu vào phần mềm Expert Choice 83 5.3.3 Kết quả tính toán từ phần mềm Expert choice 84 CHƯƠNG 6 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 85

6.1 Kết quả 85 6.2 Thảo luận kết quả 86 6.3 Hướng nghiên cứu tiếp theo 87 TÀI LIỆU THAM KHẢO 89 PHỤ LỤC 1 93 PHỤ LỤC 2 103 PHỤ LỤC 3 116 PHỤ LỤC 4 128 PHỤ LỤC 5 152

DADTXD: Dự án đầu tư xây dựng

UBND: Ủy ban nhân dân

HĐND: Hội đồng nhân dân

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 2.1 Hình ảnh minh họa đầu tư công………14 Hình 2.2 Sơ đồ các bước thực hiệ dự án đầu tư xây dựng……… 16 Hình 2.3 Quy trình quản lý rủi ro……….29 Hình 2 4 Mô hình đề xuất nghiên cứu……… 34 Hình 3.1 Quy trình nghiên cứu của luận văn……….36 Hình 3.2 Quy trình kiểm định độ tin cậy Cronbach’s Alpha………40 Hình 3.3 Giá trị hệ số Cronbach’s Alpha của thang đo……….41 Hình 3.4 Sơ đồ phân tích One way – ANOVA………41 Hình 3.5 Quy trình phân tích nhân tố khám phá EFA……… 42

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2 1 Tỷ lệ giải ngân từ năm 2016 -2019………19 Bảng 2 2 Tình hình triển khai thực hiện giai đoạn 2016-2022……….20 Bảng 3 1 Các bước của quá trình nghiên cứu khác nhau……… 35 Bảng 3 2 Chuẩn hóa các bước của quá trình nghiên cứu……… 36 Bảng 4.1 Tiến độ thực hiện của luận văn……… 45

Bảng 4.8 Các biến quan sát bị loại có mean dưới 3……….47

CHƯƠNG 1 MỞ ĐẦU 1.1 Lý do chọn đề tài

Trong những năm gần đây, cùng với tốc độ phát triển kinh tế, ngành xây dựng được chú trọng đầu tư và phát triển mạnh, đặc biệt là đầu tư vào xây dựng cơ sở hạ tầng cho ngành

Y tế ; Giáo dục ; Giao thông; Giảm ngập; Văn hóa –Xã hôi, … Nhưng sự biến động của thị trường và tính cạnh tranh giữa các doanh nghiệp xây dựng, cùng với đó là những khó khăn, thách thức đặt ra trong lĩnh vực xây dựng, nhiều dự án bị tạm dừng hay chậm tiến độ xây dựng do nhiều yếu tố rủi ro khác nhau Để đảm bảo tính an toàn và hiệu quả quản lý đầu tư, nhiệm vụ của các nhà đầu tư là luôn chủ động dự kiến các rủi ro có thể xảy ra và dự báo trước những hậu quả có thể xảy ra, từ đó đề xuất giải pháp ứng phó với tác động của rủi ro hay chấp nhận rủi ro Rủi ro dự án là tổng hợp những yếu tố ngẫu nhiên, những tình huống không thuận lợi liên quan đến sự thiếu chính xác của thông tin về các điều kiện thực hiện

dự án, có thể được đo lường bằng xác suất việc không đạt được mục tiêu đã định của dự án

và gây nên những thiệt hại, mất mát Đối với dự án đầu tư xây dựng, rủi ro có thể xuất hiện trên góc độ chủ đầu tư, tư vấn, nhà thầu, nhà khai thác sử dụng, cộng đồng và xã hội Quản

lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng là một quá trình gồm các bước được xác định rõ để trợ giúp các nhà đầu tư ra quyết định nhằm xử lý các rủi ro có thể xảy ra trong dự án với mục đích loại trừ hoặc giảm bớt các hậu quả mà rủi ro có thể gây ra Đối với một dự án đầu tư xây dựng được xem xét sẽ diễn ra trong tương lai luôn tồn tại những tác động không ổn định

về mặt: thời gian, tài chính, hiệu quả đầu tư… thì việc phân tích và quản lý rủi ro của dự án

là hết sức cần thiết Vấn đề đặt ra cho các nhà đầu tư trong việc nghiên cứu, nhận dạng, đánh giá tác động của rủi ro và kiểm soát chúng để đảm bảo hiệu quả đầu tư đã đề ra trước của

dự án là các nhà đầu tư cần có một hệ thống quản lý rủi ro cho dự án đầu tư kể từ khi chuẩn

bị dự án, thực hiện dự án cho đến khi kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng

“Theo Bộ Y tế, kế hoạch vốn ngân sách nhà nước năm 2021 của Bộ là 1.003,9 tỷ đồng, gồm 437,9 tỷ đồng vốn trong nước, 566 tỷ đồng vốn nước ngoài Tính hết năm 2021,

Bộ Y tế giao cho các dự án đã có đủ thủ tục đầu tư 638,9 tỷ đồng” (Trần Nam, 2022)

“Về kết quả thực hiện giải ngân, tính đến ngày 31/12/2021, Bộ Y tế đã giải ngân được 238,94 tỷ đồng/638,9 tỷ đồng, đạt 37,4% kế hoạch giao Trong đó, vốn ngân sách nhà nước trong nước theo ngành, lĩnh vực là 238,94 tỷ đồng/433,9 tỷ đồng, đạt 55,1%; vốn đối ứng các dự án ODA và vốn ODA đều chưa giải ngân (Trần Nam, 2022).Đối với vốn năm

2020 chuyển sang năm 2021, giải ngân đến hết năm 2021 là 282,115 tỷ đồng, đạt 5,7% kế hoạch giao Trong đó, vốn ngân sách nhà nước theo ngành, lĩnh vực là 271,063 tỷ đồng, đạt 14,3%; vốn cho 2 bệnh viện tuyến cuối (Dự án Bệnh viện Bạch Mai cơ sở 2, Dự án Bệnh viện Việt Đức cơ sở 2) là 10,191 tỷ đồng/, đạt 0,4% kế hoạch; vốn đối ứng các dự án ODA

là 0,861 tỷ đồng/47,205 tỷ đồng, đạt 1,8%” (Trần Nam, 2022)

“Tại sao các dự án trọng điểm của ngành y tế trong năm 2021 tỷ lệ giải ngân rất thấp

có rất nhiều nguyên nhân và theo lý giải của Bộ Y tế là nguyên nhân giải ngân chậm là do

2 dự án tuyến cuối gặp khó khăn, vướng mắc về cơ chế điều chỉnh hợp đồng và gia hạn thời gian thực hiện dự án Vì vậy, phần thi công xây lắp và mua sắm trang thiết bị y tế đang tạm dừng để chờ ý kiến của Chính phủ và các nguyên nhân khác như chậm giải phóng mặt bằng (Bệnh viện Chấn thương chỉnh hình Trung ương Cần Thơ, Bệnh viện Nội tiết Trung ương TP.HCM)… Đối với các dự án ODA, do thiết kế ban đầu của các dự án song phương thường kèm theo nhiều điều kiện ràng buộc, khó thống nhất Đơn cử, Dự án Xây dựng cơ sở Bệnh viện Chợ Rẫy Hữu Nghị Việt Nhật sử dụng vốn ODA của Nhật Bản thông qua JICA, do Nhật Bản lập thiết kế, dự toán, mất nhiều thời gian làm rõ về quy định định mức trong xây dựng cơ bản theo Luật Xây dựng; Dự án Xây dựng mới cơ sở 2 của Trường Đại học Dược

Hà Nội vay vốn Hàn Quốc phải tổ chức đấu thầu lại do hủy thầu” (Trần Nam, 2022)

Vì vậy, Trong quản lý rủi ro đầu tư xây dựng cho lĩnh vực y tế cần phải được xem xét trên nhiều tiêu chí nhằm nâng cao công tác quản lý dự án để giảm thiểu các yếu tố rủi ro , phải xác định được trọng số của các tiêu chí để đưa ra những phương pháp quản lý rủi ro

là tối ưu, nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng vốn ngân sách nhà nước Chính vì thế, tác giả đề xuất đề tài “Nhận dạng yếu tố rủi ro của dự án đầu tư xây dựng ngành Y tế bằng nguồn vốn ngân sách Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh” là đề tài cần nghiên cứu để giúp

cho việc quản lý dự án lĩnh vực y tế, hạn chế những rủi ro và góp phần nâng cao hiệu quả của vốn đầu tư công

1.2 Mục đích nghiên cứu

Trong các dự án đầu tư xây dựng cho ngành y tế tại Việt Nam nói chung và thành phố Hồ Chí Minh nói riêng thì các dự án thường xuyên bị trễ tiến độ , vượt chi phí và phải điều chỉnh dự án và điều chỉnh tổng mức đầu tư nhiều lần do đó đề tài phân tích rủi ro dự

án đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn NSNN tại thành phố Hồ Chí Minh giúp cho những nhà quản lý dự án , chủ đầu tư , nhà thầu để lường trước những rủi ro có thể xảy ra Thực hiện quản lý rủi ro cho dự án chính là bài toán tối ưu với các biến là thời gian, chất lượng , kinh phí… các mục tiêu chính của quản lý rủi ro là các dự án là phải chất lượng và hoàn thành đúng tiến độ và đúng dự toán được phê duyệt để từ đó các dự án đầu tư xây dựng cho ngành y tế đạt hiệu quả từ đó giảm tải được người khám chữa bệnh và góp phần nâng cao công tác khám và chữa bệnh để phục vụ người dân một ngày tốt hơn

1.3 Mục tiêu nghiên cứu

- Phân tích và đánh giá ảnh hưởng yếu tố rủi ro cho các dự án đầu tư xây dựng ngành

y tế tại thành phố Hồ Chí Minh

- Xây dựng mô hình để đánh giá mức độ ảnh hưởng đến các yếu tố rủi ro đến sự thành công cho các dự án đầu tư xây dựng ngành y tế tại thành phố Hồ Chí Minh theo mô hình AHP

1.4 Câu hỏi nghiên cứu

- Làm thế nào để thu thập được các yếu tố ảnh hưởng đến rủi ro trong quản lý dự án ngành y tế tại thành phố Hồ Chí Minh thuộc lĩnh vực đầu tư công ?

- Yếu tố rủi ro nào có ảnh hưởng nhiều nhất đến quá trình thực hiện và QLDA các dự

án ngành y tế tại thành phố Hồ Chí Minh thuộc lĩnh vực đầu tư công ?

- Những gợi ý tiến trình, thủ tục cơ bản nào để khi quản lý rủi ro cho các dự án đầu tư công ngành y tế tại thành phố Hồ Chí Minh hợp lý nhất?

1.5 Phạm vi nghiên cứu

1.5.1 Phạm vi không gian

Nghiên cứu này sẽ thực hiện với các dự án đầu tư xây dựng thuộc vốn đầu tư trung hạn giai đoạn 2016 – 2022,

1.5.2.2 Các số liệu sơ cấp

Thiết kế bảng câu hỏi, điều tra phỏng vấn các chuyên viên làm trong các Ban Quản

lý đầu tư xây dựng , các chuyên viên sở ban ngành có nhiều năm kinh nghiệm ( 5 năm trở lên), đã từng tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng cho lĩnh vực ngành y tế trên địa bàn

thành phố Hồ Chí Minh dự kiến tổ chức khảo sát từ ngày 10/05/2022 đến 10/07/2022

1.5.3 Quy mô vốn của dự án

 Các dự án đầu tư nhóm A, B và C như sau:

- Nhóm A: điểm a ( y tế, văn hóa, giáo dục) , khoản 5 Điều 8 của Luật Đầu tư công có

tổng mức đầu tư từ 800 tỷ đồng trở lên

- Nhóm B: Dự án thuộc lĩnh vực quy định tại điểm a ( y tế , văn hóa , giáo dục) khoản

5 Điều 8 của Luật Đầu tư công số 39/2019/QH14 có tổng mức đầu tư từ 45 tỷ đồng đến dưới 800 tỷ đồng

- Nhóm C: Dự án thuộc lĩnh vực quy định tại điểm a ( y tế, văn hóa, giáo dục) khoản

5 Điều 8 của Luật Đầu tư công số 39/2019/QH14 có tổng mức đầu tư dưới 45 tỷ đồng

1.5.4 Nguồn vốn

Ngân sách trung ương giao và ngân sách thành phố Hồ Chí Minh

1.5.5 Quy mô về phạm vi khảo sát

- Các dự án đầu tư công lĩnh vực ngành y tế tại thành phố Hồ Chí Minh , nhóm A,B,C ( theo luật đầu tư công số 39/2019/QH14, Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 , Luật Xây dựng số 62/2020/QH14 sửa đổi và bổ sung và các pháp luật khác có liên quan)

- Quy mô về tình trạng dự án: Các dự án xây dựng mới; Các dự án nâng cấp, cải tạo

1.6 Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu này được thực hiện thông qua hai bước chính: nghiên cứu sơ bộ sử dụng phương pháp định tính và nghiên cứu chính thức sử dụng phương pháp định lượng

1.6.1 Phương pháp nghiên cứu định tính

Phỏng vấn chuyên gia nhằm xác định các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý rủi ro của các dự án đầu tư xây dựng ngành y tế tại TP.HCM Nghiên cứu sơ bộ được thực hiện bằng phương pháp định tính nhằm khám phá các nhân tố ảnh hưởng và đồng thời thẩm định lại các câu hỏi trong bảng câu hỏi phỏng vấn thông qua quá trình phỏng vấn thử Mục đích của nghiên cứu này dùng để điều chỉnh và bổ sung thang đo

1.6.2 Phương pháp nghiên cứu định lượng

Nghiên cứu chính thức là nghiên cứu định lượng với kỹ thuật thu thập dữ liệu là phỏng vấn qua bảng câu hỏi đóng dựa trên quan điểm, ý kiến đánh giá của các chuyên viên làm việc tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình dân dụng và công nghiệp TP.HCM, các chỉ huy trưởng tại công ty xây dựng, các sở ban, ngành từng tham gia vào các

dự án đầu tư xây dựng ngành y tế tại TP.HCM có kinh nghiệm (05 năm trở lên) Toàn bộ

dữ liệu hồi đáp sẽ được xử lý với sự hỗ trợ của phần mềm SPSS 20.0

Thông tin thu thập sẽ được xử lý bằng phần mềm SPSS 20.0 Thang đo sau khi được đánh giá bằng phương pháp hệ số tin cậy Cronbach‟s Alpha và phân tích nhân tố khám phá EFA và áp dụng mô hình AHP để nhận định các rủi ro xảy ra cho các dự án xây dựng ngành

y tế tại TP.HCM bằng nguồn vốn ngân sách Nhà Nước

1.7 Đóng góp mới cho luận văn

1.7.2 Ý nghĩa khoa học

- Luận văn sẽ xác định được nhóm nhân tố rủi ro của các dự án đầu tư xây dựng ngành

y tế bằng nguồn vốn NSNN tại thành phố Hồ Chí Minh

- Luận văn sẽ xây dựng được phương pháp đo lường mức độ ảnh hưởng của các nhân

tố rủi ro đến sự thành công cho dự án đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn NSNN bằng phần mềm SPSS

- Tại Việt Nam, trong lĩnh vực đầu tư xây dựng ngành y tế bằng nguồn vốn NSNN, khái niệm ảnh hưởng của các nhân tố rủi ro thì chưa có nhiều công trình nghiên cứu Sau Luận văn này, hy vọng các tác giả sau tiếp tục phát triển, tìm hiểu và đề xuất quy trình ứng phó rủi ro cho dự án ngành giáo dục, giao thông, thủy lợi, văn hóa xã hội…, nhằm tăng tính hiệu quả thực hiện đầu tư xây dựng các dự án đầu tư công

CHƯƠNG 2 TỔNG QUAN 2.1 Khái niệm về đầu tư công

Khái niệm đầu tư công được quy định tại khoản 15 Điều 4 Luật đầu tư công năm

2019: “ Đầu tư công là hoạt động đầu tư của Nhà nước vào các chương trình, dự án và đối

tượng đầu tư công khác theo quy định của Luật này.” Đầu tư công đóng vai trò quan trọng

với tăng trưởng và phát triển kinh tế bền vững ở các quốc gia Đầu tư công được đầu tư tập trung vào xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế xã hội giúp cải thiện kết cấu hạ tầng, thu hút đầu

tư tư nhân trong nước và nước ngoài, tạo việc làm, chuyển dịch cơ cấu kinh tế và tăng phúc lợi xã hội (Quốc hội, 2019)

2.1.1 Vai trò của đầu tư công

Từ rất lâu, người ta tự mặc định rằng việc thúc đẩy đầu tư công là một động lực lớn

để thúc đẩy phát triển kinh tế, xã hội, chính trị, giúp cho nền kinh tế tăng trưởng ổn định và đảm bảo cuộc sống cho công dân Việt Nam Qua các khảo sát cùng với việc nghiên cứu lý thuyết và thực tế từ những năm của thập niên 90 đến nay thì có thể dễ dàng khẳng định vai trò quan trọng của đầu tư công đối với nền kinh tế Việt Nam

2.1.2 Nguyên tắc quản lý đầu tư công

- Tuân thủ các quy định của pháp luật về quản lý và sử dụng nguồn vốn đầu tư công

- Phải phù hợp với kế hoạch phát triển kinh tế – xã hội 5 năm của đất nước, phù hợp với chiến lược phát triển kinh tế – xã hội và quy hoạch có liên quan theo quy định của luật

- Thực hiện đúng trách nhiệm, quyền hạn của các cơ quan quản lý nhà nước, cá nhân,

tổ chức liên quan đến quản lý và sử dụng vốn đầu tư công

- Quản lý việc sử dụng nguồn vốn đầu tư công theo đúng quy định của từng nguồn vốn, đảm bảo đầu tư đồng bộ, tập trung, chất lượng, hiệu quả, tiết kiệm và khả năng cân đối nguồn lực, tránh thất thoát, lãng phí

- Đảm bảo công khai, minh bạch trong hoạt động đầu tư công

2.1.3 Trình tự thủ tục khi thực hiện dự án đầu tư xây dựng

2.1.3.1 Dự án xây dựng là gì

Theo quy định tại khoản 15 Điều 3 Luật Xây dựng 2014, dự án đầu tư xây dựng: “là

tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế – kỹ thuật đầu tư xây dựng”(Quốc hội, 2014)

2.1.3.2 Trình tự, thủ tục thực hiện dự án đầu tư xây dựng

Theo quy định tại khoản 1, Điều 50 Luật Xây dựng 2014 thì trình tự đầu tư xây dựng

bao gồm 3 giai đoạn theo sơ đồ sau đây:

Hình 2 2 Sơ đồ các bước thực hiệ dự án đầu tư xây dựng (Quốc hội, 2014)

2.1.3.3 Trình tự, thủ tục thực hiện dự án đầu tư công

 Trình tự, thủ tục thực hiện một dự án đầu tư công theo Nghị định số 40/2020/NĐ- CP

ngày 06/04/2020 của Chính phủ được hệ thống thành các bước như sau;

- Bước 1: Lập, phê duyệt và giao kế hoạch vốn trung hạn và hằng năm (gồm 2 điều,

Điều 36 và Điều 37 của Nghị định số 40/2020/NĐ-CP)

- Bước 2: Trình tự, thủ tục quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án đẩu tư

công (gồm 8 điều, từ Điều 5 đến Điều 12 của Nghị định số 40/2020/NĐ-CP)

- Bước 3: Trình tự, thủ tục quyết định đầu tư chương trình, dự án đầu tư công (gồm

12 điều, từ Điều 13 đến Điều 24 của Nghị định số 40/2020/NĐ-CP)