luận văn thạc sĩ vai trò của thẩm phán tòa án nhân dân cấp quận huyện trong xét xử các vụ án hình sự trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố hà nội giai đoạn 2009 2013

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT HOÀNG THỊ THOA VAI TRò CủA THẩM PHáN TòA áN NHÂN DÂN CấP QUậN, HUYệN TRONG XéT Xử CáC Vụ áN HìNH Sự (TRÊN CƠ Sở Số LIệU THựC TIễN ĐịA BàN THàNH PHố Hà NộI, GIAI ĐOạN 2009 - 2013) Chuyờn ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: PGS TS TRỊNH QUỐC TOẢN HÀ NỘI - 2014 z LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! Tác giả luận văn Hoàng Thị Thoa z MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP QUẬN, HUYỆN TRONG XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm Thẩm phán vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 1.1.1 Khái niệm Thẩm phán 1.1.2 Vai trò Thẩm phán nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 12 1.2 Mối quan hệ pháp luật Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện với chức danh tư pháp khác xét xử vụ án hình 14 1.2.1 Mối quan hệ bên Tòa án 15 1.2.2 Quan hệ bên Tòa án 19 1.3 Một số nguyên tắc hoạt động xét xử vụ án hình tác động chúng tới vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 23 1.3.1 Nguyên tắc suy đốn vơ tội 23 1.3.2 Nguyên tắc độc lập xét xử 24 1.3.3 Nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể định theo đa số 27 z Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CẤP, HUYỆN TRONG XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 28 2.1 Những quy định pháp luật vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 28 2.1.1 Khái quát quy định pháp luật tố tụng hình vai trị Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện Việt Nam từ Cách mạng Tháng tám năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003 28 2.1.2 Các quy định pháp luật hành vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 37 2.2 Vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện thành phố Hà Nội thực tiễn xét xử sở liệu địa bàn Thành phố Hà Nội giai đoạn 2009 - 2013 43 2.2.1 Khái quát tình hình xét xử vụ án hình Tịa án nhân dân cấp quận, huyện Hà Nội giai đoạn 2009 - 2013 43 2.2.2 Thẩm phán với việc thực nguyên tắc tố tụng hình 48 2.2.3 Thẩm phán với việc thực quyền nghĩa vụ theo quy định pháp luật tố tụng hình 59 2.2.4 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế 66 Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ TĂNG CƯỜNG VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN NHÂN DÂN CẤP QUẬN, HUYỆN TRONG XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ 69 3.1 Mục đích, u cầu phương hướng hoàn thiện pháp luật tăng cường vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 69 z 3.1.1 Mục đích, yêu cầu 69 3.1.2 Phương hướng hoàn thiện 72 3.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật 74 3.3 Một số giải pháp khác tăng cường vai trò Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện xét xử vụ án hình 80 3.3.1 Giải pháp đổi chế tuyển chọn, bổ nhiệm Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 80 3.3.2 Giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu công tác đào tạo, bồi dưỡng Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 84 3.3.3 Giải pháp nâng cao lực chuyên môn, nghiệp vụ Thẩm phán công tác xét xử vụ án hình cấp quận, huyện 87 3.3.4 Giải pháp nâng cao phẩm chất trị, đạo đức nghề nghiệp Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 89 3.3.5 Giải pháp đổi chế độ, sách Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 96 3.3.6 Giải pháp tăng cường công tác kiểm tra, giám sát hoạt động Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 98 3.3.7 Giải pháp điều kiện đảm bảo nâng cao lực đội ngũ Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp quận, huyện 100 KẾT LUẬN 105 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 107 z DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình HĐXX: Hội đồng xét xử TAND: Tồ án nhân dân TANDTC: Tịa án nhân dân tối cao XHCN: Xã hội chủ nghĩa z DANH MỤC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang Bảng 2.1: Bảng thống kê số liệu giải tất vụ việc nói chung án hình nói riêng cấp quận, huyện từ năm 2009 đến năm 2013 z 46 luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Ở nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam, máy nhà nước tổ chức theo nguyên tắc tập trung quyền lực có phân công phối hợp chặt chẽ quan nhà nước việc thực ba quyền: lập pháp, hành pháp, tư pháp Thực quyền tư pháp mà chủ yếu quyền xét xử chức quan trọng Nhà nước Việt Nam giao cho Toà án nhân dân (TAND) Tồ án có vị trí trung tâm quan tư pháp Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị “Về Chiến lược Cải cách tư pháp đến năm 2020” khẳng định: “Tổ chức quan tư pháp chế định bổ trợ tư pháp hợp lý, khoa học đại cấu tổ chức điều kiện, phương tiện làm việc; xác định tồ án có vị trí trung tâm xét xử hoạt động trọng tâm” [10] Tồ án nhân dân có vai trị quan trọng việc giữ vững an ninh trị, trật tự an tồn xã hội, tạo mơi trường ổn định cho phát triển kinh tế, hội nhập quốc tế, xây dựng bảo vệ Tổ quốc TAND chỗ dựa nhân dân việc bảo vệ công lý, quyền người, đồng thời công cụ hữu hiệu bảo vệ pháp luật pháp chế xã hội chủ nghĩa, đấu tranh có hiệu với loại tội phạm vi phạm Tòa án thực chức năng, nhiệm vụ thơng qua đội ngũ Thẩm phánnhững người có trách nhiệm cơng tác xét xử giải vụ án hình sự, dân sự, nhân-gia đình, kinh tế, lao động, hành vụ việc khác luật quy định Thẩm phán người đại diện cho Tòa án để thực chức nêu Thẩm phán có vị trí, vai trị quan trọng, họ có nhiệm vụ với quan chức có liên quan góp phần làm cho xã hội hoạt động theo quy định pháp luật Thẩm phán với tư cách người đại luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 z luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 diện cho Nhà nước, họ pháp luật quy định quyền ban hành định công nhận, hướng dẫn, dẫn dắt định vấn đề có liên quan đến quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan tổ chức Đặc biệt vụ án hình sự, vai trò Thẩm phán xét xử thể rõ nét Thẩm phán người điều khiển, dẫn dắt việc tranh tụng để việc tranh tụng diễn cách tơn nghiêm, có trật tự, vào trọng tâm vụ án Để từ đó, chứng cứ, thật khách quan vụ án đưa làm rõ phiên tòa Trên sở tranh tụng khách quan, hội đồng xét xử (HĐXX) áp dụng pháp luật cách đắn để đưa án với định hợp tình, hợp lý Từ hình thành phát triển đến nay, đội ngũ Thẩm phán nước ta hồn thành tốt nhiệm vụ trị Trong đó, đội ngũ Thẩm phán TAND cấp quận, huyện có ảnh hưởng lớn đến nhiệm vụ trị hệ thống Tịa án nói riêng Bộ máy nhà nước nói chung Hiện nay, số lượng Thẩm phán TAND cấp quận, huyện nhiều so với số lượng Thẩm phán nước hàng năm, số lượng vụ án hình họ tham gia làm chủ tọa phiên tòa lớn Mặt khác, cấp sơ thẩm nơi tiếp cận trình tố tụng nên có ảnh hưởng quan trọng đến giai đoạn tố tụng vụ án Do đó, vị trí, vai trị Thẩm phán TAND cấp huyện xét xử vụ án hình nội dung quan trọng thiếu công cải cách tư pháp Nghị số 49 Bộ trị “xác định rõ vị trí, quyền hạn, vai trò người tiến hành tố tụng” Do vậy, việc nghiên cứu vị trí, vai trị Thẩm phán cấp huyện trình xét xử vụ án hình việc làm cần thiết góp phần thực thành công cải cách tư pháp nước ta Mặt khác, theo Nghị 49 Bộ trị “Cơng tác tư pháp nước ta cịn bộc lộ nhiều hạn chế Đội ngũ Thẩm phán xét xử thiếu, luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 z luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 tồ án cấp huyện; số khơng Thẩm phán chưa nêu cao tinh thần trách nhiệm công tác, thiếu thận trọng, tỉ mỉ chí cịn cẩu thả nên dẫn đến tình trạng có nhiều sai sót thực tiễn xét xử Có khơng trường hợp tắc trách không kiểm tra dẫn đến việc nhầm lẫn, sai sót văn Tịa án ban hành, đặc biệt án, định Tịa án Mặt khác, lực chun mơn nghiệp vụ, kiến thức pháp luật kinh nghiệm thực tế công tác đội ngũ Thẩm phán chưa đồng đều, Thẩm phán địa phương vùng sâu, vùng xa Một số Thẩm phán chưa tích cực học tập, nghiên cứu văn pháp luật để củng cố kiến thức, trình độ nghiệp vụ chun mơn Nhiều cán lịng với kiến thức có, khơng thường xun cập nhật kiến thức mới, thời đại kinh tế trí thức nay, nên phạm sai lầm giải vụ án Tại báo cáo tổng kết công tác năm 2012 TANDTC khẳng định: Một số Thẩm phán, cán chưa nêu cao tinh thần trách nhiệm cơng tác, chưa tích cực học tập để nâng cao lực, trình độ chun mơn, nghiệp vụ nên nhiều vấn đề quy định pháp luật hướng dẫn cụ thể chưa nắm để áp dụng công tác xét xử [35] Trước tình hình bối cảnh Việt Nam bước vào quỹ đạo toàn cầu hóa, hội nhập với giới, thực cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 08 ngày 2/1/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới; Nghị số 49 ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội dân Việt Nam, hàng loạt vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến Tòa án Thẩm phán nước ta tiếp tục đặt cần giải đáp Bởi vậy, việc tiếp tục nghiên cứu lý luận, thực tiễn để làm sáng tỏ mặt khoa học đưa giải pháp luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013luan.van.thac.si.vai.tro.cua.tham.phan.toa.an.nhan.dan.cap.quan.huyen.trong.xet.xu.cac.vu.an.hinh.su.tren.co.so.so.lieu.thuc.tien.dia.ban.thanh.pho.ha.noi.giai.doan.2009.2013 z