(Luận án tiến sĩ) hủy bản án sơ thẩm vụ án hình sự của tòa án nhân dân cấp huyện từ thực tiễn tòa án nhân dân thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HỒ THỊ KIM CHI HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ CỦA TỊA ÁN NHÂN DÂN CẤP HUYỆN TỪ THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ HÀ NỘI, năm 2020 luan an VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HỒ THỊ KIM CHI HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ CỦA TỊA ÁN NHÂN DÂN CẤP HUYỆN TỪ THỰC TIỄN TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 8380104 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRẦN VĂN ĐỘ HÀ NỘI, năm 2020 luan an LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoạn luận văn thạc sĩ “Hủy án sơ thẩm vụ án hình Tòa án nhân dân cấp huyện từ thực tiễn Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu khoa học thân tơi tự thực với hướng dẫn PGS.TS Trần Văn Độ Kết luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình khoa học Tác giả Hồ Thị Kim Chi luan an DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLDS : Bộ luật Dân BLHS : Bộ luật Hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên HĐTP : Hội đồng Thẩm phán HĐXX : Hội đồng xét xử KSV : Kiểm sát viên TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao TTHS : Tố tụng hình UBTP : Ủy ban Thẩm phán VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao luan an MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Lý luận hủy án sơ thẩm vụ án hình 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm hủy án sơ thẩm vụ án hình 1.1.2 Cơ sở lý luận thực tiễn việc hủy án sơ thẩm vụ án hình 19 1.1.3 Mục đích, ý nghĩa việc hủy án sơ thẩm vụ án hình 21 1.2 Quy định pháp luật tố tụng hình huỷ án sơ thẩm vụ án hình 24 1.2.1 Khái quát pháp luật tố tụng hình Việt Nam từ 1945 đến Bộ luật tố tụng hình năm 2015 có hiệu lực thi hành hủy án 24 1.2.2 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 hủy án sơ thẩm vụ án hình 27 Chương 2: THỰC TIỄN HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ PHÚC THẨM CỦA TỒ ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 30 2.1 Tình hình hủy án sơ thẩm vụ án hình Thành phố Hồ Chí Minh 30 2.2 Kết hủy án sơ thẩm vụ án hình để điều tra lại xét xử lại 31 2.2.1 Huỷ án vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình 31 2.2.2 Hủy án sai lầm nghiêm trọng việc áp dụng quy định BLHS 38 2.2.3 Huỷ án hành vi bị cáo không cấu thành tội phạm khơng đủ điều kiện truy cứu trách nhiệm hình 45 luan an 2.3 Nguyên nhân việc hủy án sơ thẩm vụ án hình để điều tra lại, xét xử lại đình vụ án 46 2.3.1 Nguyên nhân bất cập, hạn chế pháp luật hướng dẫn áp dụng pháp luật 46 2.3.2 Nguyên nhân xuất phát từ chất lượng hoạt động tố tụng 47 2.3.3 Các nguyên nhân khác 56 Chương 3: YÊU CẦU VÀ CÁC GIẢI PHÁP HẠN CHẾ TÌNH TRẠNG HỦY BẢN ÁN SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ TRONG XÉT XỬ PHÚC THẨM 60 3.1 Yêu cầu hạn chế tình trạng huỷ án sơ thẩm vụ án hình 60 3.1.1 Yêu cầu Cải cách tư pháp 60 3.1.2 Yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền, bảo vệ công lý……… 62 3.1.3 Yêu cầu bảo vệ quyền người………………………………… 62 3.1.4 Yêu cầu phòng ngừa chống tội phạm 62 3.2 Các giải pháp hạn chế tình trạng huỷ án sơ thẩm vụ án hình 64 3.2.1 Giải pháp hồn thiện hướng dẫn thực quy định Bộ luật tố tụng hình 64 3.2.2 Nâng cao lực, trách nhiệm nghề nghiệp người tiến hành tố tụng 66 3.2.3 Tăng cường phối hợp, chế ước quan tiến hành tố tụng 67 3.2.4 Các giải pháp khác 67 KẾT LUẬN 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO luan an MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Hoạt động xét xử Tòa án chức quan trọng Nhà nước nhằm đảm bảo trật tự, giáo dục người ý thức tuân theo pháp luật, đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm Việt Nam đường đổi đất nước hướng đến xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân Trong năm qua, với q trình cải cách sâu sắc tồn diện hành nhà nước nước ta, Đảng Nhà nước ln quan tâm đến cải cách tư pháp nói chung cải cách tố tụng hình sự, cơng cụ sắc bén đầy hiệu lực Nhà nước, thơng qua đấu tranh phịng chống tội phạm, bảo vệ an ninh trị trật tự an toàn xã hội, bảo vệ pháp luật pháp chế Xã hội chủ nghĩa, đồng thời chỗ dựa nhân dân bảo vệ công lý, bảo vệ quyền công dân, quyền người, bảo đảm không làm oan, làm sai người vô tội đồng thời hành vi phạm tội xử lý nghiêm minh pháp luật Những yêu cầu thể sâu sắc Nghị Đảng qua kỳ đại hội Nghị 08, Nghị 49 –NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Với u cầu đó, quan tố tụng phấn đấu đạt nhiều kết đáng kể, thể qua chất lượng điều tra, truy tố có nhiều chuyển biến tích cực; tình trạng bắt giữ người tràn lan, truy tố oan sai hạn chế đến mức thấp nhất, công tác xét xử thận trọng, hoạt động tranh tụng nâng cao, phiên tòa dân chủ, công khai, khách quan phát huy Tuy nhiên, hoạt động xét xử vụ án hình giai đoạn sơ thẩm chưa đạt yêu cầu, mục tiêu đề cịn phát sinh nhiều án bị Tòa án cấp tuyên hủy, sửa theo thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm Để khắc phục tình trạng cấp xét xử phải đảm bảo xét xử vụ án nội dung lẫn tố tụng, việc Tòa án cấp luan an thực quyền như: giữ nguyên án, sửa án hay hủy án Tòa án cấp xét xử vụ án hình ln địi hỏi phải tuân thủ nghiêm chỉnh pháp luật Mỗi định Tòa án cấp hủy án hay sửa án hình Tịa án cấp có ý nghĩa, tác động quan trọng đến trình giải vụ án sai sót việc áp dụng pháp luật Nếu việc hủy án Tịa án sơ thẩm có tình tiết phát sinh liên quan đến việc giải vụ án việc hủy án (trừ trường hợp hủy đình vụ án) chủ yếu nhằm tạo điều kiện để quan tiến hành tố tụng cấp khắc phục vi phạm pháp luật nghiêm trọng để điều tra, xét xử lại để xét xử lại đắn vụ án Nếu đánh giá việc hủy án hình góc độ liên hệ với hiệu lực thi hành án án bị hủy phải quay trở lại giai đoạn tố tụng trước đó, phải điều tra lại xét xử lại, làm cho nhiều vụ án phải xử lý lại, kéo dài thời hạn tố tụng gây thiệt hại không nhỏ đến tiền của nhà nước, xã hội, quyền lợi người tham gia tố tụng thiếu lịng tin nhân dân vào cơng lý Như vậy, việc nghiên cứu lý luận, phân tích pháp luật đánh giá thực tiễn tìm giải pháp hạn chế đến mức thấp án hình bị hủy yêu cầu đặt cấp thiết, khơng tiêu chí để đánh giá chất lượng điều tra, truy tố, xét xử quan tiến hành tố tụng mà sở để đánh giá tính thực tiễn pháp luật tố tụng hình sự, hiệu mặt trị, xã hội cơng tác phịng, chống tội phạm Tất vấn đề lý mà học viên chọn Đề tài “Hủy án sơ thẩm vụ án hình Tịa án nhân dân cấp huyện từ thực tiễn Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn tốt nghiệp thạc sĩ luật học luan an Tình hình nghiên cứu Hủy án hình vấn đề thu hút quan tâm nhiều nhà nghiên cứu luật người làm công tác thực tiễn Tuy nhiên, cách tiếp cận thực mức độ khác Có thể giới thiệu số cơng trình nghiên cứu có tính lý luận, điển hình như: Cơng trình nghiên cứu khoa học cấp bộ: “Thực trạng hoạt động xét xử phúc thẩm giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động xét xử phúc thẩm Tòa phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao” (2006) TANDTC có nội dung làm rõ số qui định pháp luật tố tụng đồng thời phân tích thực trạng hoạt động, chất lượng, hiệu xét xử phúc thẩm Tòa phúc thẩm TANDTC từ đưa số giải pháp Ở cấp độ tiến sĩ, có Luận án “Chức xét xử tố tụng hình Việt Nam” (2008) tác giả Lê Tiến Châu nghiên cứu toàn diện chức xét xử nói chung tố tụng hình sự, đề cập số vấn đề chức xét xử xét xử phúc thẩm; Luận án “Áp dụng pháp luật hoạt động xét xử Tòa án nhân dân Việt Nam nay” (2003) tác giả Lê Xuân Thân, có phân tích thực tiễn áp dụng pháp luật Tòa án cấp phúc thẩm; Luận án “Phúc thẩm tố tụng hình sự” (2004) tác giả Nguyễn Đức Mai nghiên cứu cách toàn diện phúc thẩm tố tụng hình nói chung; Luận án "Thẩm quyền cấp Tịa án tố tụng hình sự” (2002) tác giả Nguyễn Văn Huyên có đề cập số nội dung quyền hạn Tòa án cấp phúc thẩm Ở cấp độ thạc sĩ, có Luận văn “Thủ tục xét xử phúc thẩm theo luật tố tụng hình Việt Nam” (1998) tác giả Nguyễn Gia Cương; Luận văn “Giai đoạn xét xử phúc thẩm tố tụng hình Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn” (2001) tác giả Huỳnh Lập Thành; Luận văn “Phạm vi xét xử phúc thẩm thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm theo luan an pháp luật tố tụng hình Việt Nam” (2007) tác giả Bùi Ngọc Hòa; Luận văn “Quyền hạn Tòa án cấp phúc thẩm tố tụng hình Việt Nam”của tác giả Nguyễn Tiến Pháp; Luận văn “Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử bối cảnh cải cách tư pháp Việt Nam” tác giả Ngô Mạnh Cường; có nội dung phân tích quy định BLTTHS quyền hạn xét xử phúc thẩm, có đề cập đến vấn đề hủy án Sau có BLTTHS 2003 có số nghiên cứu báo, tạp chí như: Tạp chí Tòa án số 20; Đinh Văn Quế (2004),“Những trường hợp Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm”; Tạp chí Tịa án số 8; Hồng Thị Liên (2005), “Xử lý trường hợp tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để điều tra lại theo hướng nặng bị cáo”; Tạp chí Tòa án số 17; Đỗ Đại Hữu (2006),“Xác định Tòa án xét xử lại, Tòa án tối cao hủy án, định Tịa cấp dưới”, Tạp chí Nghiêu cứu lập pháp số 72; Phạm Thanh Hải (2007),“Tòa án cấp phúc thẩm phải hủy án sơ thẩm, đình giải vụ án”, Tạp chí Tịa án số 4; Vũ Gia Lâm (2012),“Về quyền hủy án hình sơ thẩm để điều tra lại xét xử lại Tịa án cấp phúc thẩm”, Tạp chí Luật học số 11; Đinh Văn Quế (2013),“Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để xét xử lại theo hướng có tội – vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí dân chủ Pháp luật số 5…; Ngồi đề tài cịn đề cập tới số tài liệu khác Giáo trình luật TTHS Trường đại học luật Hà Nội năm 2013 sách chuyên khảo kỹ xét xử Nghiên cứu cơng trình khoa học cho thấy vấn đề hủy án hình nhà khoa học, người làm công tác thực tiễn quan tâm Tuy nhiên, nghiên cứu chưa trình bày chuyên sâu hủy án giai đoạn xét xử khác nhau, chưa đánh giá sâu mối quan hệ áp dụng luật tố tụng luật nội dung quy định hủy án hình luan an Hoạt động tư pháp hình hoạt động phát xử lý hành vi nguy hiểm đáng kể cho xã hội BLHS quy định tội phạm theo trình tự, thủ tục luật định; áp dụng người bị kết tội biện pháp trách nhiệm hình phù hợp nhằm giáo dục, răn đe người phạm tội; giáo dục người khác tuân thủ pháp luật khơng tạo hồn cảnh xã hội làm phát sinh tội phạm Để đáp ứng yêu cầu phịng chống tội phạm, hoạt động tư pháp hình không phát hiện, xử lý tội phạm người phạm tội Hoạt động đạt hiệu cao thực pháp luật, xác, khách quan Mọi sai lầm điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình dẫn đến hậu tiêu cực cho mục đích phịng chống tội phạm, vi phạm quyền người Vì vậy, pháp luật tố tụng hình nói chung, nước ta nói riêng quy định trình tự, thủ tục nhằm kiểm tra tính hợp pháp, tính có phán tư pháp khắc phục hạn chế, sai lầm hoạt động tư pháp nói chung, phán Tồ án nói riêng Đồng thời, mối quốc gia cố gắng xây dựng hệ thống tư pháp hiệu quả, bao gồm pháp luật (thể chế), tổ chức (thiết chế) người để thực có hiệu sách, pháp luật quốc gia Việc pháp luật tố tụng hình quy định cứ, thủ tục, thẩm quyền Toà án cấp phúc thẩm huỷ án sơ thẩm phận biện pháp nhằm góp phần phịng chống tội phạm có hiệu Đồng thời, với việc mở cửa, quan hệ kinh tế, văn hoá, du lịch Việt Nam với quốc gia khác đòi hỏi phải ký kết hiệp định tương trợ tư pháp với nhiều quốc gia Trong khơng thể khơng cân nhắc việc có đi, có lại lợi ích quốc gia Vì vây, đổi cải cách tư pháp nước ta không cân nhắc lợi ích hội nhập quốc tế: tuân thủ công ước quốc tế mà Việt Nam 63 luan an tham gia; tham khảo pháp luật số quốc gia cân nhắc lợi ích xử lý vụ án hình cụ thể 3.2 Các giải pháp hạn chế tình trạng huỷ án sơ thẩm vụ án xét xử phúc thẩm vụ án hình 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện hướng dẫn thực quy định Bộ luật tố tụng hình Hoàn thiện sở pháp lý cho việc huỷ án sơ thẩm có ý nghĩa quan trọng việc bảo đảm cho hoạt động xét xử sơ thẩm phúc thẩm đảm bảo chất lượng, đạt hiệu cao Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật Chương 1, đánh giá thực tiễn huỷ án sơ thẩm nguyên nhân Chương 2, tác giả thấy cần tiếp tục hoàn thiện số quy định BLTTHS liên quan đến huỷ án sơ thẩm sau đây: - Hoàn thiện Điều 292, Điều 293 BLTTHS theo hướng quy định hạn chế xét xử sơ thẩm vắng mặt người tham gia tố tụng, bị hạ, người làm chứng làm hạn chế việc xác định xác, khách quan tình tiết vụ án; bỏ thủ tục cơng bố lời khai người tham gia tố tụng phiên tồ; khơng cho phép bị cáo vắng mặt phiên tồ trừ người tham gia tố tụng khơng đến phiên tồ lý đặc biệt chết, ốm đau nặng Điều đảm bảo cho việc xác định thật vụ án khách quan, toàn diện phiên tranh tụng đủ; không để xảy trường hợp huỷ án “thiếu chứng quan trọng khơng thể khắc phục phiên phúc thẩm - Cần sửa đổi Điều 298 BLTTHS giới hạn xét xử để mặt bảo đảm Toà án xét xử độc lập; mặt khác không vi phạm nguyên tắc tranh tụng xét xử vụ án hình Theo đó, điều luật giới hạn hành vi bị can mà Viện kiểm sát truy tố; VKS không áp đặt tội danh, khung hình phạt theo quan điểm lên việc phán Toà án Bán án Toà án có vi 64 luan an phạm nghiêm trọng giới hạn xét xử phán người không bị VKS truy tố buộc tội bị cáo hành vi mà VKS khơng truy tố Trong q trình tố tụng, người phạm tội hành vi phạm tội đối tượng chứng minh tố tụng hình Cịn hành vi cấu thành tội gì, khung hình phạt quan điểm độc lập, không ràng buộc bên buộc tội, bào chữa xét xử Như vậy, Điều 298 BLTTHS đơn giản là: Toà án xét xử bị cáo theo hành vi mà Viện kiểm sát truy tố Nếu Toà án thấy cần xét xử thêm người phạm tội khác hành vi phạm tội khác trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung - Cần bổ sung vào Điều 358 BLTTHS khoản quy định “Những trường hợp trình tố tụng trước có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, việc Toà án cấp phúc thẩm huỷ án sơ thẩm để điều tra lại xét xử lại khơng thể khắc phục vi phạm Tồ án cấp phúc thẩm giải theo thủ tục chung” Ví dụ, giai đoạn điều tra, truy tố xét xử sơ thẩm, bị can, bị cáo 18 tuổi không cử người bào chữa (tức có đề huỷ án theo điểm c khoản điểm b khoản Điều 358 BLTTHS); đến xét xử phúc thẩm bị cáo 18 tuổi, khơng bắt buộc có người bào chữa Trong trường hợp này, Toà án cần vào tình tiết vụ án xác định để phán mà không cần huỷ án sơ thẩm để điều tra lại xét xử lại Đồng thời, với việc hoàn thiện quy định BLTTHS, quan có thẩm quyền cần tăng cường hướng dẫn quy định BLTTHS thủ tục xét xử phúc thẩm nói chung, thẩm quyền định Tồ án cấp phúc thẩm nói riêng, có huỷ án đề điều tra lại, xét xử lại đình vụ án; tăng cường tổng kết thực tiễn… Đặc biệt, Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao cần lựa chon xây dựng ban hành án lệ liên quan đến huỷ án sơ thẩm 65 luan an Để khắc phục sai sót việc huỷ án sơ thẩm, VKS cấp cần tăng cường kiểm sát hoạt động xét xử phúc thẩm Toà án; Toà án cấp cần tăng cường giám độc việc xét xử Toà án cấp để kịp thời kháng nghị án phúc thẩm định huỷ sai, giữ nguyên án sơ thẩm… 3.2.2 Nâng cao lực, trách nhiệm nghề nghiệp người tiến hành tố tụng Việc nâng cao chất lượng đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán chuyên môn nghiệp vụ trách nhiệm nghề nghiệp nhiệm vụ quan trọng góp phần khơng nhỏ việc phịng chống oan sai, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vơ tội Để nâng cao lực trình độ nhận thức vận dụng quy định pháp luật hình nói chung tội phạm nói riêng cần tiếp tục thực Chỉ thị số 05-CT/TW ngày 15/5/2016 Bộ Chính trị “Đẩy mạnh học tập làm theo tư tưởng, đạo đức, phong cách Hồ Chí Minh” gắn với việc thực NghỊ Trung ương (khóa XI, XII) tăng cường xây dựng chỉnh đốn đảng, ngăn chặn, đẩy lùi suy thoái tư tưởng trị, đạo đức, lối sống, biểu tiêu cực, tham nhũng lực lượng Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Tăng cường lớp bồi dưỡng kiến thức nghiệp vụ, trình độ trị, chuyên môn, trang bị thêm kiến thức lĩnh vực kinh tế, tài chính, ngân hàng, cơng nghệ thơng tin cho đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán trực tiếp làm nhiệm vụ công tác đấu tranh với tội phạm có đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm diễn biến phức tạp tinh vi Cần làm tốt quy trình lựa chọn, bố trí cán bộ, vừa đảm bảo nguyên tắc Đảng lãnh đạo, mở rộng dân chủ, đồng thời phải kịp thời phát tích cực 66 luan an bồi dưỡng Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán trẻ có lực để họ rèn luyện thực tiễn Từng bước cải thiện tạo điều kiện đầu tư trang thiết bị, phương tiện sở vật chất để hỗ trợ tốt cho q trình cơng tác để đáp ứng với u cầu đấu tranh phịng, chống tội pham tình hình Tạo điều kiện làm việc cải cách chế độ tiền lương phụ cấp khác như: phụ cấp trách nhiệm, phụ cấp thâm niên công tác, chế độ bồi dưỡng, chế độ trang phục….để đảm bảo cho sống đội ngũ cán tiến hành tố tụng nhằm giúp cho họ trang trải sinh hoạt chu cấp cho gia đình để họ an tâm công tác 3.2.3 Tăng cường phối hợp, chế ước quan tiến hành tố tụng Tăng cường công tác phối hợp quan tiến hành tố tụng Duy trì việc tổ chức giao ban định kỳ liên ngành qua để tháo gỡ khó khăn, vướng mắc để phối hợp đến phương án xử lý xác, pháp luật Viện kiểm sát phải thực xác đầy đủ chức nhiệm vụ việc tố tụng hình sự, kiểm sát chặt chẽ việc xác minh giải quan điều tra tin báo tội phạm thể quan điểm định tội danh định hình phạt tội phạm cụ thể 3.2.4 Các giải pháp khác 3.2.4.1 Nâng cao chất lượng hoạt động điều tra, truy tố Các quan điều tra cần quan tâm đạo, nâng cao chất lượng phát hiện, khởi tố, điều tra vụ án hình sự, đảm bảo thu thập đầy đủ, tồn diện chứng làm sở cho việc đề nghị truy tố; không bỏ lọt tội phạm người phạm tội; khơng làm oan người khơng có tội; đảm bảo hoạt động điều tra hợp pháp, không để xảy vi phạm, đặc biệt vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình 67 luan an VKS cấp cần quán triệt thực nghiêm túc yêu cầu nghiệp vụ nêu Chỉ thị 06/CT-VKSTC ngày 06/12/2013 Viện trưởng VKSNDTC tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra, gắn công tố với hoạt động điều tra đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm; Chỉ thị số 04/CT-VKSTC ngày 10/7/2015 Viện trưởng VKSNDTC tăng cường biện pháp phòng, chống oan, sai; Chỉ thị số 08/CT-VKSTC ngày 06/4/2016 Viện trưởng VKSNDTC tăng cường công tác kháng nghị phúc thẩm án hình sự; Chỉ thị số 09/CT-VKSTC ngày 06/4/2016 Viện trưởng VKSNDTC tăng cường cơng tác tranh tụng phiên tịa Đặc biệt cần nắm vững thực nghiêm túc, có hiệu quy định BLTTHS năm 2015 nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm VKS giải án hình ngun tắc suy đốn vơ tội… Cụ thể: - VKS cấp phải kiểm sát chặt chẽ việc tiếp nhận, giải toàn tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố CQĐT nhằm chống bỏ lọt tội phạm, chống làm oan người không phạm tội từ phát dấu hiệu tội phạm; chủ động đề yêu cầu kiểm tra, xác minh yêu cầu CQĐT thực hiện; - Kiểm sát chặt chẽ việc khởi tố vụ án hình sự, xét phê chuẩn lệnh, định tố tụng CQĐT, thấy chưa đủ VKS phải yêu cầu CQĐT bổ sung tài liệu, chứng trực tiếp tiến hành số hoạt động điều tra, thu thập chứng trước phê chuẩn; kiên không phê chuẩn ban hành định hủy bỏ không đủ cứ; - Thực việc đề yêu cầu điều tra tất vụ án, đảm bảo xác định toàn diện, đầy đủ, khách quan tội phạm, người phạm tội, bảo đảm truy tố pháp luật; - KSV phải bám sát trình điều tra, nắm tiến độ điều tra, chủ động yêu cầu ĐTV cung cấp tài liệu liên quan để kiểm sát việc tuân theo pháp 68 luan an luật hoạt động điều tra Khi phát việc điều tra không đầy đủ có vi phạm thủ tục tố tụng phải u cầu CQĐT tiến hành hoạt động điều tra pháp luật; - Đảm bảo tham gia người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương theo quy định BLTTHS; - Trong giai đoạn thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử sơ thẩm, KSV phải nghiên cứu kỹ hồ sơ, nắm nội dung vụ án, chứng buộc tội gỡ tội, chứng để đảm bảo chất lượng thực hành quyền công tố phiên toà, thực tốt việc tranh tụng hiệu với bên bào chữa Trong giai đoạn thực hành quyền công tố, kiểm sát xét xử phúc thẩm, nhận thấy trình giải vụ án cấp sơ thẩm có vi phạm, thiếu sót, vi phạm, thiếu sót bổ sung cấp phúc thẩm cần thực việc xác minh yêu cầu VKS địa phương tiến hành xác minh bổ sung để tiếp tục giải vụ án mà không cần phải hủy án để điều tra lại 3.2.4.2 Chăm lo đến chế độ, sách người tiến hành tố tụng, đặc biệt Thẩm phán Tăng cường sở vật chất cho Toà án, quan tâm đến chế độ lương bổng cho người tiến hành tố tụng, tăng cường bảo đảm trị, nghiệp vụ để họ an tâm công tác, tránh nguy chịu hậu tiêu cực hoạt động nghiệp vụ; bảo đảm để Thẩm phán, Hội thẩm độc lập xét xử tuân theo pháp luật… Là giải pháp quan trọng nhằm nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử; từ hạn chế tình trạng huỷ án Toà án cấp sơ thẩm Đối với Toà án, trước mắt cần nghiên cứu sửa đổi Quy định 120 xử lý trách nhiệm chức danh Toà án nhân dân để Thẩm phán, cán an tâm thực thi hoạt động tư pháp khách quan, có chất lượng 69 luan an Tiểu kết Chương Trước diễn biến phức tạp tình hình tội phạm quan tiến hành tố tụng cấp, có VKS có nhiều nỗ lực, tích cực đấu tranh phịng, chống tội phạm, góp phần giữ vững an ninh trị, trật tự an tồn xã hội Về hoạt động điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình bảo đảm người, tội, pháp luật, bảo đảm quyền người, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân; khắc phục nhiều tồn tại, thiếu sót hoạt động điều tra, truy tố, xét xử; nhờ tình hình oan, sai hạn chế đáng kể so với trước Tuy nhiên, so với yêu cầu cải cách tư pháp, yêu cầu Hiến pháp năm 2013 quan tiến hành tố tụng nhiều hạn chế, vi phạm, dẫn đến việc án bị hủy để điều tra, xét xử lại đình vụ án Do vậy, việc đề biện pháp nhằm hạn chế tình trạng yêu cầu cấp thiết phải triển khai thực liệt Ngoài ngun nhân trách nhiệm Tịa án ngun nhân chủ yếu để xảy tình trạng hủy án có phần trách nhiệm Lãnh đạo VKS cấp không thực đầy đủ nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định tố tụng hình trách nhiệm công tác quản lý, đạo, điều hành hoạt động thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra, kiểm sát xét xử KSV không thực đầy đủ trách nhiệm quy định BLTTHS, Thông tư hướng dẫn liên ngành Quy chế nghiệp vụ ngành kiểm sát Để khắc phục tình trạng trên, đảm bảo cho việc giải vụ án pháp luật, hạn chế đến mức thấp trường hợp hủy án để điều tra, xét xử lại đình vụ án ngành Tòa án VKS cần thực giải pháp yếu tố người Đặc biệt VKS cấp cần thực tốt nhóm giải pháp là: Thực nghiêm túc quy định BLTTHS 70 luan an năm 2015 thị Viện trưởng VKSNDTC quy định, Quy chế nghiệp vụ ngành; đề cao trách nhiệm Lãnh đạo KSV; nâng cao chất lượng quản lý, đạo, điều hành Lãnh đạo VKS cấp công tác giải án hình sự; Tăng cường cơng tác phối hợp ngành phối hợp liên ngành; tăng cường kiểm tra nghiệp vụ, nâng cao trách nhiệm chất lượng thỉnh thị trả lời thỉnh thị; tăng cường tổng kết thực tiễn, thông báo rút kinh nghiệm, kiểm điểm, xử lý trách nhiệm cá nhân để xảy vi phạm; công tác cán cần trọng cơng tác đánh giá, bố trí, điều động, sử dụng, đào tạo, bồi dưỡng cán 71 luan an KẾT LUẬN Xuất phát từ mục đích tố tụng hình từ nhu cầu thực tiễn cần thiết phải kiểm tra tính có hợp pháp án Tòa án cấp dưới, đồng thời khắc phục vi phạm việc áp dụng pháp luật nhằm góp phần bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, đảm bảo công xã hội, pháp luật tố tụng hình quy định Tịa án cấp q trình xem xét lại án bị kháng cáo, kháng nghị Tịa án cấp dưới, xét thấy có theo quy định pháp luật có quyền hủy bỏ phần hay tồn án để điều tra xét xử lại đình vụ án Trong lịch sử tố tụng hình Việt Nam, quy định hủy án không ngừng bổ sung, hoàn thiện cho phù hợp với thực tiễn Việt Nam, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng ngừa, chống tội phạm, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, đáp ứng hội nhập quốc tế Các quy định BLTTHS năm 2015 hủy án kết công tác tổng kết thực tiễn, sửa đổi bổ sung bất cập, hạn chế thời gian qua tiếp thu có chọn lọc quy định tiến BLTTHS trước Với điểm tích cực quy định BLTTHS năm 2015 nói chung quy định hủy án nói riêng kỳ vọng đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Trên sở phân tích, đánh giá thực trạng án bị hủy để điều tra lại, xét xử lại đình vụ án, tác giả đề tài đưa trường hợp vi phạm nghiêm trọng pháp luật phổ biến nhất, thường hay xảy trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án, đồng thời tìm số nguyên nhân vừa khách quan lẫn chủ quan để xảy tình trạng Để khắc phục tình trạng trên, đảm bảo hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Cơ quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng 72 luan an người, tội, pháp luật, hạn chế đến mức thấp trường hợp hủy án để điều tra, xét xử lại đình vụ án, tác giả mạnh dạn đề hai giải pháp, là: Giải pháp quan Tòa án VKS việc xây dựng đội ngũ cán Thẩm phán, Kiểm sát viên có trình độ chun mơn vững vàng ý thức trách nhiệm nghề nghiệp cao, ra, đề tài tập trung vào giải pháp kỹ quản lý, đạo điều hành cấp Lãnh đạo VKS, nâng cao nghiệp vụ kiểm sát điều tra, thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử Kiểm sát viên Mặc dù có nhiều cố gắng, liệu, số liệu việc nắm tình hình xét xử địa phương cịn hạn chế nên việc tổng kết, phân tích, đánh giá tình hình chưa đầy đủ Việc xác định nguyên nhân đề giải pháp chưa tồn diện sát với đặc điểm địa phương Học viên nghiên cứu đề tài mong nhận ý kiến để hoàn thiện nội dung đề tài, góp phần hạn chế tình trạng hủy án để điều tra lại, xét xử lại đình vụ án thời gian tới./ 73 luan an DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Hịa Bình (chủ biên) (2016) Những nội dung BLTTHS năm 2015, Nxb Chính trị Quốc gia - Sự thật Bộ trị (2002) Nghị số 08-NQ/TW số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, ban hành ngày 02/01/2002, Hà Nội Bộ trị (2005) Nghị số 48-NQ/TW Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010 định hướng đến năm 2020, ban hành ngày 25/04/2005, Hà Nội Bộ trị (2005) Nghị số 49-NQ/TW Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, ban hành ngày 02/06/2005, Hà Nội Lê Văn Cảm (2009) Hệ thống tư pháp hình giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội Trần Văn Độ (2011) Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Giáo dục, Hà Nội Trần Văn Độ (2004) “Nguyên tắc hai cấp xét xử đến việc tổ chức Tịa án cấp”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 10, tr.46-50 Phạm Hồng Hải (2003) Mơ hình lý luận BLTTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Phạm Thanh Hải (2007) “Tòa án cấp phúc thẩm phải hủy án sơ thẩm đình giải vụ án”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 8, tr.34-36 10 Mai Thanh Hiếu (2014) “Thẩm quyền tòa án cấp phúc thẩm theo phạm vi kháng cáo, kháng nghị”, Tạp chí Luật học, số (171), tr.18-25 11 Bùi Ngọc Hòa (2007) Phạm vi xét xử phúc thẩm thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Luật TP Hồ Chí Minh luan an 12 Tơ Văn Hịa (chủ biên) (2012) Những mơ hình tố tụng điển hình giới, Nxb Hà Nội 13 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2013) Nghị 01/2013/HĐTP Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng Điều 60 BLHS án treo, ban hành ngày 06/11/2013, Hà Nội 14 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2005) Nghị số 05/2005/NQ-HĐTP hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ tư “Xét xử phúc thẩm” Bộ luật tố tụng hình 2003, ban hành ngày 8/12/2005, Hà Nội 15 Đỗ Đại Hữu (2006) “Xác định Tòa án xét xử lại, Tòa án nhân dân tối cao hủy án, định Tòa án cấp dưới”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 72, tr.57-59 16 Vũ Gia Lâm (2012) “Về quyền hủy án hình sơ thẩm để điều tra lại xét xử lại tịa án cấp phúc thẩm, Tạp chí Luật học, số 11(150), tr.12-18 17 Ngô Đức Lập (2013) Cơ cấu tổ chức chế hoạt động quan giám sát triều Nguyễn giai đoạn 1802-1885, Luận án tiến sĩ lịch sử, Trường Đại học Huế 18 Hoàng Thị Liên (2005) “Xử lý trường họp tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để điều tra lại theo hướng nặng bị cáo”, Tạp chí Dân chủ & pháp luật, số (159), tr.41-43 19 Vũ Thành Long (2007) “Cần xem xét lại thẩm quyền Tòa án cấp phúc thấm quy định khoản điều 249 Bộ luật tố tụng hình sự”, Tạp chí Dân chủ & Pháp luật, số (186), tr.42-44 20 Vũ Thành Long (2007) “Về thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm quy định khoản điều 249 Bộ luật Tố tụng hình sự”, Tạp chí Kiểm sát, số 20, tr.43-45 luan an 21 Võ Thị Kim Oanh (chủ biên) (2015) Những điểm BLTTHS năm 2015, Nxb Hồng Đức 22 Võ Thị Kim Oanh (chủ nhiệm) (2012) Quyền suy đốn vơ tội vấn đề sửa đổi Hiến pháp năm 1992, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh 23 Đinh Văn Quế (2004) “Những trường hợp Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 17, tr.2-8 24 Đinh Văn Quế (2003) Thủ tục xét xử vụ án hình sự: Xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm, Nxb TP Hồ Chí Minh 25 Đinh Văn Quế (2013) “Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để xét xử lại theo hướng có tội - vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 8, tr.22-24 26 Quốc hội (1999) Bộ luật hình Việt Nam năm 1999, Hà Nội 27 Quốc hội (2015) Bộ luật hình Việt Nam năm 2015, Hà Nội 28 Quốc hội (1988) Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam năm 1988, Hà Nội 29 Quốc hội (2003) Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam năm 2003, Hà Nội 30 Quốc hội (2015) Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam năm 2015, Hà Nội 31 Quốc hội (2013) Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 32 Quốc hội (2014) Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Hà Nội 33 Quốc hội (2014) Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014, Hà Nội luan an 34 Nguyễn Ích Sáng (2013) “Thẩm quyền hủy án sơ thẩm hội đồng xét xử phúc thẩm theo qui định Bộ Luật tố tụng hình năm 2003 số kiến nghị hồn thiện”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 7, tr.16-22 35 Trọng Tài (2006) “Cần phải hủy án phúc thẩm để xét xử phúc thẩm lại”, Tạp chí Kiểm sát, số 1, tr.18-20 36 Tòa án nhân dân tối cao (1962) Luật lệ Tư pháp, Hà Nội 37 Tòa án nhân dân tối cao (2017) Quy định “Xử lý trách nhiệm người giữ chức danh tư pháp Toà án nhân dân”, ban hành kèm theo Quyết định số 120/QĐ-TANDTC ngày 19-6-2017, Hà Nội 38 Trường Đại học Luật Hà Nội (2006) Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 39 Trần Văn Tuấn (2007) "Tịa án cấp phúc thẩm có quyền hủy án, tách vụ án giao cấp sơ thẩm giải hay khơng?", Tạp chí Tịa án nhân dân, số 12, tr.34-35 40 Nguyễn Tất Viễn (2011) “Thủ tục xét xử phúc thẩm Tố tụng hình Việt Nam, thực trạng phương hướng hoàn thiện”, Kỷ yếu Hội thảo khoa học “Hồn thiện mơ hình tố tụng đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Kinh nghiệp CHLB Đức, VKSND tối cao Quỹ hợp tác Quốc tế pháp luật CHLB Đức phối hợp tổ chức ngày 9-10/6/2011 Hà Nội 41 Viện Khoa học pháp lý (2006) Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp,tr.404 42 Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2011-2016) Báo cáo tổng kết ngành Kiểm sát từ năm 2011 đến 2016, Hà Nội 43 Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2007) Quy chế thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử vụ án hình Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Ban hành kèm theo Quyết định số 960/QĐ-VKSTC ngày 17/9/2007 luan an