Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động mgck tại công ty cổ phần chứng khoán vps

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH – CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VPS Giảng viên hướng dẫn : Th.S Nguyễn Thị Nga Sinh viên thực : Hoàng Tuấn Ngọc Lớp : K21CLCC Mã sinh viên : 21A4010396 Khoa : Tài Niên khóa : 2018 - 2022 Hà Nội, 05/2022 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17014126371371000000 HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH – CHƯƠNG TRÌNH CỬ NHÂN CHẤT LƯỢNG CAO KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS Giảng viên hướng dẫn : Th.S Nguyễn Thị Nga Sinh viên thực : Hoàng Tuấn Ngọc Lớp : K21CLCC Mã sinh viên : 21A4010396 Khoa : Tài Niên khóa : 2018 - 2022 Hà Nội, 05/2022 MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i LỜI CAM ĐOAN ii BẢNG KÝ HIỆU CÁC TỪ VIẾT TẮT iii DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ SƠ ĐỒ iv LỜI MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tổng quan nghiên cứu: Mục tiêu nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương thức nghiên cứu Kết cấu khóa luận: CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm 1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.2.1 Cơng ty chứng khốn xem tổ chức tài trung gian 1.2.2 Cơng ty chứng khốn hoạt động kinh doanh có điều kiện 1.2.3 Cơ sở vật chất, nhân vốn 1.2.4 Sự xung đột lợi ích quyền lợi khách hàng công ty chứng khoán 1.3 Vai trị cơng ty chứng khoán: 1.3.1 Đối với tổ chức phát hành 10 1.3.2 Đối với nhà đầu tư 10 1.3.3 Đối với thị trường chứng khoán 11 1.3.4 Đối với quản quản lý thị trường 12 1.4 Các nghiệp vụ cơng ty chứng khoán 13 1.4.1 Mơi giới chứng khốn 13 1.4.2 Nghiệp vụ tự doanh 15 1.4.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán 16 1.4.4 Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán: 17 1.4.5 Các hoạt động trợ khác cơng ty chứng khốn 18 1.5 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 19 1.5.1 Khái niệm 19 1.5.2 Chức nghiệp vụ môi giới chứng khoán 20 1.5.3 Vai trị nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 21 1.6 Hiệu hoạt động môi giới chứng khoán 23 1.6.1 Quan điểm hiệu hoạt động môi giới chứng khoán 23 1.6.2 Các tiêu đánh giá hoạt động mơi giới chứng khốn 24 1.6.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khốn 26 TĨM TẮT CHƯƠNG I 32 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VPS 33 2.1 Khái qt Cơng ty cổ phần chứng khốn VPS 33 2.1.1 Quá trình phát triển công ty VPS 33 2.1.2 Ngành nghề kinh doanh 33 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 34 2.1.4 Chi tiết nhân cấp cao Cơng ty cổ phần chứng khốn VPS: 34 2.2 Đánh giá sơ qua công ty cổ phần chứng khoán VPS: 35 2.3 Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS 39 2.3.1 Các sản phẩm, dịch vụ môi giới cung cấp 39 2.3.2 Quy trình mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần VPS: 43 2.3.3 Đánh giá tiêu hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS giai đoạn 2018 – 2021 44 2.4 Đánh giá hiệu hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS 55 2.4.1 Những thành tích đạt 55 2.4.2 Những hạn chế tồn nguyên nhân 63 KẾT LUẬN CHƯƠNG 66 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VPS 67 3.1 Định hướng tương lai 67 3.2 Định hướng phát triển thời gian tới cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS 67 3.3 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS 68 3.3.1 Giải pháp tài 68 3.3.2 Cải thiện phát triển nguồn nhân lực, xây dựng đội ngũ chuyên viên môi giới chuyên nghiệp 69 3.3.3 Cải thiện hệ thống công nghệ hệ thống hạ tầng kĩ thuật công ty 69 3.3.4 Xây dựng chiến lược môi giới, quảng bá hợp lý 70 3.3.5 Đa dạng hóa, cải tiến sản phẩm dịch vụ đáp ứng khách hàng 70 3.3.6 Xây dựng hồn thiện sách khách hàng tồn diện, hợp lý 71 3.4 Kiến nghị 71 3.4.1 Đối với ủy ban Chứng khoán nhà nước 71 TÓM TẮT CHƯƠNG 75 KẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 77 PHỤ LỤC 78 Hoàng Tuấn Ngọc GVHD: Th.S Nguyễn Thị Nga LỜI CẢM ƠN Trải qua năm học ngành Tài giảng đường Học viện Ngân hàng cung cấp cho em với bạn sinh viên kiến thức bổ ích để tham gia vào thị trường lao động, giúp ích cho xã hội Em xin gửi lời tri ân sâu sắc đến quý thầy cô Học viện Ngân hàng suốt quãng thời gian qua không ngần ngại truyền đạt kiến thức cho em, đồng thời em xin cám ơn giáo viên trực tiếp hướng dẫn Nguyễn Thị Nga giúp em hồn thiện khóa luận tốt nghiệp Nhằm củng cố kiến thức truyền đạt, nhà trường tạo điểu kiện cho em thực tập để trải nghiệm mơi trường làm việc thực tế từ vận dụng kiến thức học giảng đường Trong trình thực tập hồn thành khóa luận, em giúp đỡ từ phía Ban giám đốc cơng ty Cổ phần VPS, với tất anh chị, cô phịng ban cơng ty tận tình giúp em quan sát trải nghiệm công việc thực tế, giúp em mở rộng hiểu biết công việc, truyền đạt số kinh nghiệm bổ ích Em xin chúc q cơng ty ngày phát triển lớn mạnh Mặc dù cố gắng có thể, hạn chế thời gian, kiến thức kinh nghiệm nên không tránh khỏi sai sót báo Kính mong nhận thông cảm lời nhận xét, đóng góp q thầy để khóa luận tốt nghiệp em hoàn thiện Hà Nội, ngày 21 tháng năm 2022 Sinh viên thực Hoàng Tuấn Ngọc i Hoàng Tuấn Ngọc GVHD: Th.S Nguyễn Thị Nga LỜI CAM ĐOAN Tơi, Hồng Tuấn Ngọc, mã sinh viên 21A4010396, lớp K21CLCC, xin cam kết cơng trình nghiên cứu thân cách nghiêm túc, trung thực Các số liệu thông tin báo cáo trích dẫn đầy đủ quy định ii Hoàng Tuấn Ngọc GVHD: Th.S Nguyễn Thị Nga BẢNG KÝ HIỆU CÁC TỪ VIẾT TẮT MGCK Môi giới chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán UBCHNN Ủy ban chứng khốn nhà nước VPS Cơng ty chứng khốn VPS SSI Cơng ty chứng khốn SSI VNDS Cơng ty chứng khốn VNDIRECT HSC Cơng ty chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh TCBS Cơng ty chứng khốn Techcom MAS Cơng ty chứng khốn Mirea Asset MBS Cơng ty chứng khốn MB VCSC Cơng ty chứng khốn Bản Việt FPTS Cơng ty chứng khốn FPT KIS Cơng ty chứng khốn KIS NĐT Nhà đầu tư iii Hoàng Tuấn Ngọc GVHD: Th.S Nguyễn Thị Nga DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ SƠ ĐỒ Hình ảnh 1: Cơ cấu tổ chức cơng ty VPS 34 Hình ảnh 2: Tài sản cơng ty VPS giai đoạn 2019 - 2021 35 Hình ảnh 3: Sự thay đổi tiêu "tiền" "các khoản thu" giai đọn 2019 2021 36 Hình ảnh 4: Biểu đồ Doanh thu, chi phí, lợi nhuận giai đoạn 38 Hình ảnh 5: Tỷ trọng loại doanh thu 39 Hình ảnh 6: Biểu đồ thay đổi nhân công ty VPS giai đoạn 2048 2021 44 Hình ảnh 7: Tỉ lệ độ tuổi nhân viên môi giới VPS 45 Hình ảnh 8: Trình độ học vấn nhân viên mơi giới VPS 46 Hình ảnh 9: Số lượng tài khoản chứng khốn cơng ty VPS quản lý giai đoạn 2018 - 2021 47 Hình ảnh 10: Doanh thu chi phí mơi giới công ty VPS giai đoạn 2018 2021 51 Hình ảnh 11: Tỷ trọng chi phí doanh thu mơi giới 52 Hình ảnh 12: Thị phần mơi giới sàn HNX năm 2021 58 Hình ảnh 13: Thị phần môi giới sàn HOSE năm 2021 59 Hình ảnh 14: Thị phần môi giới phái sinh năm 2021 61 Hình ảnh 15: Thị phần mơi giới sàn UpCom năm 2021 63 iv Hoàng Tuấn Ngọc GVHD: Th.S Nguyễn Thị Nga LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khoán xem kênh thu hút dòng tiền nhiều kinh tế Với phục hồi kinh tế từ sau đại dịch Covid – 19 kéo theo phát triển mang tính đột phá TTCK Mặc dù ngành khác có bị suy giảm đứt gãy chuỗi cung ứng TTCK đạt thành công định Rất nhiều tài khoản giao dịch chứng khốn mở cơng ty chứng khốn làm tăng tiêu doanh thu công ty Nổi bật lên phất lên nghiệp vụ MGCK Bất kể thị trường có biến động nghiệp vụ đem cho cơng ty chứng khốn khoản lợi nhuận khổng lồ mà nghiệp vụ khác không làm Cuộc cạnh tranh thị phần MGCK công ty chứng khốn khiến cho cơng ty chứng khốn dồn nhiều tài nguyên để phát triển hệ thống MGCK Thứ hạng thị phần cơng ty thay đổi liên tục qua năm, nhiên cơng ty chứng khốn VPS họ trì vị dẫn đầu hai năm liên tiếp năm 2020 năm 2021 Chính em định chon đề tài: “Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS” để phân tích nghiên cứu xem cơng ty VPS đạt thành tưu to lớn dùng nghiên cứu để hồn thành khóa luận tốt nghiệp Tổng quan nghiên cứu: Hoạt động MGCK xương sống kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nam Đề tối ưu hóa hoạt động MGCK cần đến nhiều yếu tố Những tiêu nghiệp vụ MGCK nội dung phấn tích chủ yếu đề tài nghiên cứu lần Một số tham khảo từ nghiên cứu sinh, sinh viên, … chủ đề khái quát cho đọc giả tư liệu rõ ràng