LỜI MỞ ĐẦU 1 Chuyên đề thực tập LỜI MỞ ĐẦU Lý do chọn đề tài Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán, về bản chất đó là hoạt động trung gian hoặc đại diện mu[.]
Chuyên đề thực tập LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mơi giới chứng khốn hoạt động cơng ty chứng khốn, chất hoạt động trung gian đại diện mua bán cho khách hàng để hưởng phí hoa hồng Hoạt động mơi giới có vai trị quan trọng giúp cho thị trường chứng khốn hoạt động an toàn, ổn định phát triển Thị trường chứng khoán Việt Nam đến hoạt động 10 năm khoảng thời gian cịn ngắn so sánh với lịch sử hàng trăm năm thị trường chứng khoán giới Mặc dù thị trường chứng khoán nước ta sau thời gian hoạt động đạt mục tiêu ban đầu đề thật chưa phát triển nhiều mặt quy mô, cấu trúc thị trường, tổ chức tài trung gian có hoạt động cơng ty chứng khốn Hình thành với hình thành thị trường chứng khốn, cơng ty chứng khốn Thăng Long cơng ty chứng khốn có mặt thị trường Việt Nam Công ty đạt số thành tựu thời gian qua cơng ty chứng khốn khác q trình hoạt động mơi giới mình, nhiều hạn chế tồn đọng ảnh hưởng tới hoạt động môi giới công ty chưa giải giải không tốt nên hiệu hoạt động môi giới công ty mang lại chưa cao ảnh hưởng tới hoạt động khác cơng ty Với mục đích nâng cao hiệu hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung, hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn đặc biệt hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Thăng Long Vì em xin chọn Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập đề tài: “Hồn thiện cơng tác tổ chức hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Thăng Long” Cơ cấu chuyên đề Với mục đích củng cố nâng cao kiến thức cơng ty chứng khốn, tìm hiểu hoạt động cơng ty bước đầu vận dụng vào thực tế để đóng góp số ý kiến nâng cao hoạt động môi giới công ty Do cấu chuyên đề thực tập em sau: Chương I: Tổng quan công ty chứng khốn Thăng Long Chương II: Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Thăng Long Chương III: Giải pháp hồn thiện cơng tác tổ chức hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Thăng long Mặc dù có nhiều cố gắng hạn chế kiến thức thực tế nên chuyên đề khơng thể tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận quan tâm đóng góp ý kiến thầy giáo để chun đề hồn thiện Em xin chân thành cảm ơn! Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN THĂNG LONG (TLS) Quá trình hình thành phát triển Tháng 7.2000, Trung tâm giao dich chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh thức vào hoạt động Với đời thị trường chứng khốn Việt Nam, đánh dấu đời thể chế tài mới, thị trường vốn đồng thời kênh huy động vốn có hiệu doanh nghiệp làm ăn hiệu có nhu cầu vốn cao sân chơi, hội đầu tư cho nhà đầu tư tiềm Việt Nam Để thị trường chứng khoán hoạt động cách trơn tru, hiệu quả, phát triển, dễ dàng cơng tác quản lý, theo cơng ty chứng khốn thành lập với tư cách tổ chức tài trung gian Cơng ty chứng khốn Thăng Long cơng ty chứng khốn thành lập bối cảnh Cơng ty ủy ban chứng khốn nhà nước cấp giấy phép hoạt động kinh doanh số 05/GPHĐKD ngày 11/05/2000 với số vốn điều lệ tỷ đồng Ngân hàng Thương Mại Cổ Phần Quân Đội ngân hàng xem động hoạt động có hiệu sở hữu 100% vốn Tháng 05/ 2003 TSC thức khai trương hoạt động theo giấy phép đăng ký kinh doanh số 05/ GP ĐKKD ngày 11/05/2000 Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà nước cấp Là cơng ty chứng khốn Việt Nam Tên Tiếng Việt: Công ty TNHH chứng khoán Thăng Long Tên tiếng Anh: Thăng Long Sercurities Company Ltd Tên viết tắt: TLS Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Trụ sở chính: Tầng 2, Tòa nhà Hanoi Toserco, 273 Kim Mã, Quận Ba Đình, Hà Nội Tel: + 84 37262600 Fax: + 84 37262601 Website: http://www.tls.vn/ Trong 10 năm trải qua thăng trầm với phát triển thị trường cịn non trẻ, cơng ty đứng vững khơng ngừng phát triển, khẳng định mình cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam.Với bước tiến vượt bậc từ năm 2009, cơng ty chứng khốn Thăng Long ln dẫn đầu thị phần môi giới Sở giao dịch: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) sở giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh (HOSE) Với mạnh thành viên tập đoàn MB, TLS liên tục vươn lên đạt mốc phát triển quy mô nghiệp vụ Vốn điều lệ Thăng Long tăng dần qua năm từ tỷ lên 1200 tỷ đồng Tổng tài sản đạt gần 7.000 tỷ đồng, trở thành công ty chứng khốn có quy mơ tài sản lớn Từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán tư vấn đầu tư, TLS triển khai đầy đủ nghiệp vụ cơng ty chứng khốn bao gồm tư vấn đầu tư, mơi giới chứng khốn, lưu ký chứng khốn, tư vấn tài bảo lãnh phát hành chứng khốn Mạng lưới chi nhánh phòng giao dịch TLS mở rộng hoạt động có hiệu nhiều thành phố trọng điểm TLS phát triển thu hút đội ngũ nhân động gồm 600 thành viên có hàng chục chuyên gia phân tích hàng trăm chuyên viên quan hệ khách hàng cá nhân đào tạo bản, có tư cách đạo đức tốt, không ngừng phấn đấu để cung cấp dịch vụ giải pháp kinh doanh cho khách hàng với cẩn trọng, chuyên nghiệp trách nhiệm cao Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Các cột mốc quan trọng trình hoạt động cơng ty: Năm 2000: Thành lập ngân hàng thương mại cổ phần quân đội với vốn điều lệ tỷ đồng Năm 2003: Tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng, khai trương chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh Năm 2006: Tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng Năm 2007: Cơng ty cổ phần hóa tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Năm 2008: Tăng vốn điều lệ lên 420 tỷ đồng Năm 2009: Tăng vốn điều lệ lên 800 tỷ đồng, khai trương chi nhánh Hải Phịng, trở thành cơng ty chứng khốn có thị phần số Sở giao dịch Năm 2010: Tăng vốn điều lệ lên 1200 tỷ đồng, khai trương chi nhánh Thanh Hóa, Vũng Tàu, Đà Nẵng, tiếp tục giữ vững vị trí thị phần dẫn đầu Sở giao dịch Bảng 1: Quá trình tăng vốn điều lệ cơng ty từ 2000- 2010 Nguồn: http://www.tls.vn/ Khởi đầu từ năm 2000 với số vốn điều lệ tỷ đồng, thành lập ngân hàng cổ phần thương mại quân đội Việt Nam, sau 10 năm hình thành phát triển, quy mô vốn điều lệ công ty Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập tăng lên 1200 tỷ đồng tăng gấp 100 lần so với ngày đầu thành lập trở thành cơng ty chứng khốn có tiềm lực tài hàng đầu thị trường Việc tăng vốn điều lệ nhu cầu thiết yếu với công ty chứng khoán Thăng Long thời điểm thị trường nay, mà quy mơ vốn hóa thị trường tăng lên đáng kể, nhu cầu ngày đa dạng nhà đầu tư sản phẩm dịch vụ Tiềm lực vốn chủ sở hữu lớn cho phép công ty đa dạng hóa nghiệp vụ sản phẩm, nâng cao lực công nghệ thông tin kịp thời đáp ứng đòi hỏi thị trường Nguyên tắc hoạt động Cơng ty chứng khốn Thăng Long hoạt động theo nguyên tắc chung sau: Giao dịch trung thực cơng lợi ích khách hàng Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy, có tinh thần trách nhiệm Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước thực lệnh công ty Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng Tổ chức thực cơng tác tra, kiểm sốt nội để đảm bảo hoạt động công ty vận hành phù hợp với quy định pháp luật, có đủ nhân viên kinh doanh có lực qua tuyển chọn đào tạo Không tiến hành hoạt động làm cho khách hàng công chúng hiểu lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng Bảo mật thơng tin khách hàng trừ trường hợp có yêu cầu văn quan có thẩm quyền Ủy ban chứng khoán nhà nước Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Ngun tắc tài cơng ty chứng khốn Thăng Long: Công ty quản lý tài sản khách hàng tách biệt với tài sản chứng khốn cơng ty Công ty sử dụng không 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị tài sản Công ty đầu tư không vượt 20% tổng số chứng khốn lưu hành cơng ty niêm yết Công ty đầu tư không vượt 15% tổng số chứng khoán lưu hành công ty không niêm yết Công ty đầu tư khơng vượt q 50% vốn tổ chức có sở hữu 50% vốn công ty Công ty đầu tư không vượt 15% vốn công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty bão lãnh phát hành không vượt q 30% vốn tự có cơng ty Cơng ty có quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh chịu trách nhiệm khoản nợ, cam kết phạm vi số vốn tài sản Ngân Hàng TMCP Quân Đội giao cho công ty quản lý sử dụng Ký hợp đồng văn với khách hàng mua bán chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực nghĩa vụ lưu kí chứng khốn Phải thu thập đầy đủ thơng tin tình hình tài mục tiêu đầu tư khách hàng Chỉ nhận lệnh khách hàng trụ sở chi nhánh có đăng ký Thu phí cung cấp dịch vụ, mức phí Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quy định sau thoả thuận với tài Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Thực chế độ kế tốn, tài theo quy định pháp luật Được nhận vốn nguồn lực khác Nhà nước Ngân hàng TMCP Quân Đội giao lại cho cơng ty Có trách nhiệm bảo tồn, phát triển vốn nguồn lực Được hình thành sử dụng quỹ đầu tư phát triển, quỹ dự phịng tài chính, quỹ dự phịng trợ cấp việc làm, quỹ khen thưởng, quỹ phúc lợi quỹ khác theo quy định tài pháp luật hành Được Ngân Hàng TMCP Quân Đội ủy quyền thực hợp đồng với khách hàng nước nước nhân danh Ngân Hàng TMCP Quân Đội Được đề nghị Ngân Hàng TMCP Quân Đội xem xét, định thành lập, tổ chức lại giải đơn vị trực thuộc việc tổ chức máy quản lý công ty theo quy định Ngân Hàng TMCP Quân Đội điều lệ hoạt động công ty Trong khuôn khổ biên chế Ngân hàng TMCP Quân Đội cho phép, công ty quyền tuyển chọn bố trí sử dụng cho việc cán bộ, nhân viên công tác máy quản lý kinh doanh cơng ty Cơng ty có trách nhiệm chăm lo phát triển nguồn nhân lực để đảm bảo thực chiến lược phát triển nhiệm vụ kinh doanh công ty Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Ngân Hàng TMCP Quân Đội Cơ cấu tổ chức nhiệm vụ phòng ban: 3.1 Cơ cấu tổ chức nhân sự: Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Bảng 2: Cơ cấu tổ chức nhân TLS 3.2 Nhiệm vụ phòng ban: Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) ĐHĐCĐ bao gồm tất cổ đơng có quyền biểu quyết, quan có thẩm quyền định cao công ty theo Luật Doanh nghiệp Điều lệ hoạt động công ty ĐHĐCĐ có quyền bầu, bãi miễn thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát theo quy định điều lệ hoạt động công ty Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10 Chuyên đề thực tập Hội đồng quản trị (HĐQT) HĐQT định hoạt động kinh doanh, có tồn quyền định, thực quyền nghĩa vụ công ty, ngoại trừ vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ, HĐQT có quyền bổ nhiệm, miễn nhiệm cách chức Tổng giám đốc, quyền nghĩa vụ HĐQT quy định Điều lệ công ty Ban kiểm sốt: Có quyền giám sát HĐQT, Tổng giám đốc việc điều hành quản lý công ty, chịu trách nhiệm trước pháp luật ĐHĐCĐ việc thực quyền nghĩa vụ Các hội đồng: Là quan cố vấn, giúp việc cho ban điều hành theo dõi, quản lý hoạt động Nhiệm vụ quyền hạn hội đồng Tổng giám đốc định, quy định quy chế tổ chức hoạt động hội đồng Ban tổng giám đốc: Do HĐQT bổ nhiệm gồm Tổng giám đốc ba Phó tổng giám đốc Tổng giám đốc điều hành hoạt động hàng ngày công ty chịu trách nhiệm trước pháp luật hội đồng quản trị việc thực quyền nghĩa vụ Khối khách hàng cá nhân Chịu trách nhiệm mảng khách hàng cá nhân công ty, với mục tiêu đa dạng hóa mở rộng mạng lưới khách hàng Khối khách hàng tổ chức Chịu trách nhiệm mảng khách hàng tổ chức công ty, phần lớn định chế tài lớn, có nhiệm vụ tăng cường mối quan hệ hợp tác lâu dài Khối dịch vụ ngân hàng đầu tư Trịnh Văn Hiệu Lớp: CKA-K10