Phát triển hoạt động tư vấn đầu tư ck tại công ty ck an bình

Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình DANH MỤC VIẾT TẮT CK : chứng khoán TTCK : thị trường chứng khoán UBCKNN : Ủy ban chứng khoán Nhà nước NĐT : nhà đầu tư ABS : Công ty cổ phần chứng khốn An Bình TVĐT CK : tư vấn đầu tư chứng khoán Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU .3 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CỦA CTCK .3 1.1 Khái quát CTCK 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán 1.1 Mơ hình tổ chức CTCK 1.1.3 Vai trò CTCK 1.1.4 Các nghiệp vụ CTCK .5 1.2 Hoạt động TVĐT CK CTCK .10 1.2.1 Khái niệm 10 1.2.2 Phân loại: 10 1.2.3 Nội dung hoạt động TVĐT CK .11 1.2.4 Vai trò hoạt động TVĐT CK .13 1.2.5 Quy trình hoạt động TVĐT CK .14 1.3 Phát triển hoạt động TVĐT CK CTCK 16 1.3.1 Sự cần thiết phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn cơng ty chứng khốn .16 1.3.2 Các tiêu đánh giá hoạt động tư vấn đầu tư cơng ty chứng khốn: 16 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động tư vấn đầu tư CTCK 17 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN AN BÌNH (ABS) 22 2.1 Khái quát ABS .22 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 22 2.1.2 Tổ chức máy: 23 2.1.3 Các sản phẩm dịch vụ 25 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh ABS 31 Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình 2.2 Hoạt động tư vấn đầu tư CK CTCP CK An Bình 33 2.2.1 Giới thiệu phòng tư vấn đầu tư 33 2.2.2 Quy trình nghiệp vụ: 33 2.3 Đánh giá thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình .36 2.4 Những thành tựu đạt .37 2.4.1 Thành công .37 2.4.2 Hạn chế 39 2.4.3 Nguyên nhân 40 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ TẠI CTCP CHỨNG KHỐN AN BÌNH .43 3.1 Mục tiêu phát triển Công ty cổ phần CK An Bình .43 3.2 Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư ABS 44 3.2.1 Tiên phong công nghệ 44 3.2.2 Xây dựng đội ngũ nhân động chuyên nghiệp 44 3.2.3 Hoàn thiện chiến lược khách hàng công ty .45 3.2.4 Nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn theo hướng chuyên sâu tạo thuận lợi cho khách hàng .45 3.2.5 Đa dạng hóa loại dịch vụ tư vấn, đẩy mạnh phát triển sản phẩm mũi nhọn 46 3.2.6 Tìm kiếm hội tiếp cận mới: 46 3.2.7 Tăng cường lực tài 47 3.3 Kiến nghị .47 3.3.1 Chính phủ Bộ, Ngành liên quan 47 3.3.2 UBCKNN 49 3.3.3 Hiệp hội đầu tư CK 51 3.3.4 Đối với công ty niêm yết 51 3.3.5 Đối với nhà nước .52 KẾT LUẬN .56 TÀI LIỆU THAM KHẢO .57 Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình DANH MỤC BẢNG BIỂU Trang Bảng :Sơ đồ cấu tổ chức ABS 24 Bảng 2: Các sản phẩm dịch vụ ABS 25 Bảng :Báo cáo kết kinh doanh ABS 31 Biểu đồ 1: Biểu đồ lợi nhuận sau thuế ABS (nguồn: phòng kế toán) .31 Bảng 4: Doanh thu ABS 36 Biểu đồ 2: Doanh thu hoạt động tư vấn 36 Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình MỞ ĐẦU Lý thực đề tài TTCK nói chung TTCK Việt Nam nói riêng đặt câu hỏi: làm để thu hút nhà đầu tư, tạo điều kiện cho họ tham gia thị trường đặc biệt để giữ họ lâu dài Đây câu hỏi hết khó mà chủ thể tham gia thị trường CK đặc biệt công ty CK ln trăn trở mong muốn tìm đáp án tối ưu Chúng ta biết, hoạt động cơng ty CK hoạt động tư vấn đầu tư CK có vai trị quan trọng việc nâng cao văn hóa đầu tư cho cơng chúng việc tạo lịng tin họ vào TTCK Nhờ vai trò quan trọng mà hoạt động tư vấn đầu tư CK cho nhà đầu tư công ty CK trở nên cần thiết thiếu Làm tốt điều này, tức công ty CK giải câu hỏi khó khăn Tuy nhiên, thực tế, TTCKVN hoạt động tư vấn đầu tư CK cho nhà đầu tư chưa Chính phủ, quan quản lý, công ty CK quan tâm mức nhà đầu tư chưa nhận ích lợi hoạt động tư vấn đầu tư CK Đó vấn đề mà tất người, cá nhân, tổ chức tham gia TTCK phải nhìn nhận, xem xét có phương hướng để khai thác tốt lợi ích, thu từ hoạt động đầy tiềm Ngồi ra, q trình tiếp xúc thực tế công ty CK ABS nhận thấy rằng: công ty CK ABS công ty CK khác gặp nhiều khó khăn việc triển khai hoạt động Từ tất lý mà định chọn đề tài:“Phát triển hoạt động tư vấn đầu tư CK cơng ty CK An Bình” làm chuyên đề tốt nghiệp Đối tượng phạm vi nghiên cứu Báo cáo tập trung nghiên cứu vào hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn nói chung phịng tư vấn đầu tư Cơng ty cổ phần Chứng khốn An Bình nói riêng Cụ thể báo cáo tìm hiểu thơng tin chung hoạt động tư vấn đầu tư, vai trị, quy trình thực hiện, thực trạng tư vấn đầu tư phòng tư vấn đầu tư Cơng ty cổ phần Chứng khốn An Bình, kết đạt số mặt hạn chế Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình Mục tiêu nghiên cứu Đề tài thực với mục đích nghiên cứu lý luận hoạt động tư vấn đầu tư CK cơng ty CK nói chung nghiên cứu thực trạng hoạt động diễn ra, phương hướng kinh doanh cơng ty CK An Bình nói riêng để từ đề xuất giải pháp nhằm phát triển hoạt động công ty đưa số kiến nghị số chủ thể tham gia thị trường CK Phương pháp nghiên cứu Đây đề tài nghiên cứu Chứng khoán, xong khơng có điều kiện mặt tài số khó khăn khác, nên việc thực báo cáo tiến hành theo phương pháp phân tích, tổng hợp tài liệu thơng qua tài liệu thu thập từ nhiều nguồn khác Kết cấu đề tài Đề tài kết cấu thành chương: - Chương 1: Những vấn đề hoạt động tư vấn đầu tư CK công ty CK - Chương 2: Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư CK công ty CK ABS - Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư CK công ty CK ABS Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CỦA CTCK 1.1 Khái quát CTCK 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khốn Mục tiêu hình thành TTCK thu hút vốn đầu tư dài hạn cho doanh nghiệp nhằm phát triển kinh tế Để thúc đẩy TTCK hoạt động hiệu quả, trật tự cơng cần phải có hoạt động cơng ty chứng khốn Cùng với phát triển thị trường, cơng ty chứng khốn ngày hoàn thiện cấu, chức hoạt động đóng góp vai trị quan trọng thị trường Vậy cơng ty chứng khốn gì? Theo khái niệm chung nhất, Cơng ty chứng khốn trung gian tài thực nghiệp vụ thị trường chứng khốn Trung gian tài hiểu cầu nối người có vốn người cần vốn Vai trị trung gian tài cơng ty chứng khốn thể số khía cạnh sau: Trung gian vốn: cách kết hợp với tổ chức tín dụng khác, thơng qua nghiệp vụ cho vay, cầm cố chứng khốn, cơng ty chứng khốn giúp nhà đầu tư vay vốn, vay chứng khoán để mua bán chứng khoán Trung gian toán: hoạt động bình thường CTCK ln đáp ứng u cầu nhà đầu tư chuyển tiền mặt thành chứng khốn ngược lại Nhờ có CTCK mà hoạt động chuyển đổi nhà đầu tư diễn cách nhanh chóng, thuận tiện, an tồn tiết kiệm Trung gian thơng tin: Có thể nói TTCK thị trường thông tin Tất thơng tin kinh tế, trị, xã hội phản ánh thị trường thông qua giá chứng khốn Với tư cách trung gian tài thị trường, CTCK đầu mối thu thập xử lý thông tin thị trường để cung cấp chia sẻ với tổ chức phát hành, nhà đầu tư thông qua hoạt động nghiệp vụ Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình 1.1 Mơ hình tổ chức CTCK Cơ cấu tổ chức CTCK hệ thống phòng ban chức Gồm khối: front office back office tương ứng với khối công việc khác nhau, đảm bảo tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động môi giới quản lý danh mục đầu tư - Khối – Front office: Là khối thực giao dịch kinh doanh dịch vụ chứng khốn Khối đem lại thu nhập cho cơng ty cách đáp ứng nhu cầu khách hàng tạo sản phẩm phù hợp với nhu cầu Nhìn chung, khối mang lại cho cơng ty cách đáp ứng nhu cầu khách hàng tạo sản phẩm phù hợp với nhu cầu đó.Do phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực giao dịch mua bán chứng khoán như: tự doanh, môi giới , bảo lãnh phát hành , tư vấn tài đầu tư chứng khốn, quản lý danh mục đầu tư - Khối – Back office: thực công việc phụ trợ cho khối như: hành chính, tổ chức, kế tốn, văn phịng phẩm, hệ thống máy tính, IT…Là khối khơng trực tiếp thực nghiệp vụ kinh doanh thiếu vận hành công ty chứng khốn hoạt động mang tính chất trợ giúp cho khối nghiệp vụ 1.1.3 Vai trò CTCK Cơng ty chứng khốn có vai trị quan trọng chủ thể tham gia thị trường, thể điểm sau:  Đối với tổ chức phát hành: Khi tham gia TTCK mục tiêu tổ chức phát hành có kênh huy động vốn dài hạn hiệu thông qua phát hành chứng khoán CTCK với hoạt động tư vấn bảo lãnh phát hành giúp doanh nghiệp đạt hiệu tốt với chi phí hợp lý Bên cạnh đó, CTCK với vai trị trung gian tài góp phần làm tăng tính khoản cho cơng cụ tài chính, cổ phiếu, trái phiếu thị trường thứ cấp  Đối với nhà đầu tư: Với tư cách trung gian hoạt động thị trường chứng khốn, CTCK cầu nối khơng thể thiếu nhà đầu tư tổ chức phát hành nhà đầu tư với CTCK đóng vai trò trung gian cho người mua người bán Trần Việt Dũng - NHTC K40 Đê tài: Giải pháp nâng cao hoạt động tư vấn đầu tư CTCP CK An Bình  Đối với thị trường chứng khốn: CTCK cung cấp chế giá thơng qua hoạt động TTCK, CTCK cung cấp chế giá cho khoản đầu tư CTCK có vai trò điều tiết thị trường: theo quy định số nước, CTCK phải dành tỷ lệ định cho giao dịch để mua chứng khoán vào chúng giảm giá bán chứng khoán giá chứng khoán cao CTCK tạo chứng khoán cho thị trường ( hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, chứng khoán phái sinh khác …)  Đối với quan quản lý thị trường: CTCK có vai trị cung cấp thơng tin hoạt động thị trường cho quan chức nhằm đảm bảo tính cơng khai minh bạch, chống tượng thao túng, lũng đoạn, bóp méo thị trường hoạt động thị trường Tóm lại, CTCK có vai trị quan trọng TTCK nói chung thành viên thị trường nói riêng Các vai trị thể thông qua hoạt động nghiệp vụ CTCK 1.1.4 Các nghiệp vụ CTCK * Môi giới CK Là hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn cơng ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch Sở giao dịch chứng khốn hay thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm hậu kinh tế việc giao dịch Khi thực nghiệp vụ mơi giới, cơng ty chứng khốn phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tiền cho khách hàng sở hợp đồng kí kết khách hàng công ty Trong trường hợp khách hàng cơng ty chứng khốn mở tài khoản lưu ký chứng khoán tổ chức lưu ký ngân hàng thương mại chi nhánh ngân hàng nước ngồi, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm hướng dẫn thủ tục giao dịch, mua bán cho khách hàng phải kí hợp đồng văn với tổ chức lưu ký Tiền hoa hồng mơi giới thường đựợc tính phần trăm tổng giá trị giao dịch Ở Việt Nam, theo Nghị định số 144/2003/NĐ – CP CK thị trường CK “Mơi giới Trần Việt Dũng - NHTC K40