Tr¬êng §¹i häc KINH TÕ QuèC D¢N LỜI CAM ĐOAN Học viên xin cam đoan đề tài luận văn “Tuyển dụng và đào tạo nhân viên môi giới chứng khoán tại Công ty Chứng khoán Vndirect” là công trình nghiên cứu độc[.]
LỜI CAM ĐOAN Học viên xin cam đoan đề tài luận văn “Tuyển dụng đào tạo nhân viên môi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Vndirect” cơng trình nghiên cứu độc lập học viên định hướng dẫn TS Nguyễn Thị Nguyệt Luận văn thực trình học tập Trường Đại học Kinh tế quốc dân Tất tài liệu, số liệu mà học viên sử dụng luận văn có nguồn trích dẫn rõ ràng, không vi phạm quy định pháp luật Kết nghiên cứu luận văn chưa cơng bố ấn phẩm cơng trình nghiên cứu Học viên xin cam đoan điều thật chịu hoàn toàn trách nhiệm trước Ban Giám hiệu Nhà trường, trước Ban chủ nhiệm Khoa giáo viên hướng dẫn HỌC VIÊN NGUYỄN ANH CƢỜNG LỜI CẢM ƠN Học viên xin trân trọng cảm ơn TS Nguyễn Thị Nguyệt TS Bùi Thị Hồng Việt tận tình hướng dẫn suốt trình thực nghiên cứu Học viên xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới thầy, cô giáo khoa Khoa học quản lý- Trường Đại Học Kinh tế quốc dân đào tạo giúp đỡ khoa học q trình hồn thiện nghiên cứu Học viên xin gửi lời cảm ơn trân trọng đến Ban Giám Đốc Cơng ty Chứng khốn VNDirect, anh chị trưởng phòng nghiệp vụ anh chị em đồng nghiệp nhiệt tình hỗ trợ thơng tin, góp ý phân tích sâu sắc nội dung liên quan đến đề tài nghiên cứu Trân trọng HỌC VIÊN NGUYỄN ANH CƢỜNG MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ TÓM TẮT LUẬN VĂN Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TUYỂN DỤNG VÀ ĐÀO TẠO NHÂN VIÊN MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Cơng ty chứng khốn nhân viên mơi giới chứng khoán 1.1.1 Các hoạt động cơng ty chứng khốn hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 1.1.2 Nhân viên mơi giới chứng khốn 10 1.2 Tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khốn 17 1.2.1 Khái niệm tuyển dụng nhân viên môi giới chứng khoán 17 1.2.2 Mục tiêu tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khốn 17 1.2.3 Quy trình tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khoán 17 1.3 Đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 29 1.3.1 Khái niệm đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 29 1.3.2 Mục tiêu đào tạo nhân viên môi giới chứng khoán 30 1.3.3 Quy trình đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 30 1.4 Quan hệ tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 34 1.5 Những nhân tố ảnh hƣởng đến tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 34 1.5.1 Nhân tố thuộc công ty chứng khoán 34 1.5.2 Nhân tố thuộc thân nhân viên môi giới chứng khoán 36 1.5.3 Nhân tố thuộc mơi trường bên ngồi cơng ty chứng khốn 36 CHƢƠNG 2: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TUYỂN DỤNG VÀ ĐÀO TẠO NHÂN VIÊN MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN VNDIRECT 39 2.1 Khái qt Cơng ty Chứng khốn VNDirect 39 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển Cơng ty 39 2.1.2 Lĩnh vực hoạt động Công ty 40 2.1.3 Cơ cấ u tổ chức 42 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh Công ty Chứng khoán Vndirect giai đoạn 2010-2014 43 2.2 Thực trạng đội ngũ nhân viên môi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect 46 2.2.1 Đội ngũ nhân viên mơi giới chứng khốn Công ty 46 2.2.2 Kết hoạt động nhân viên mơi giới chứng khốn 47 2.3 Thực trạng tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect 48 2.3.1 Thực trạng xác định nhu cầu tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khốn 48 2.3.2 Thực trạng tuyển mộ nhân viên mơi giới chứng khốn Công ty 50 2.3.3 Thực trạng tuyển chọn nhân viên mơi giới chứng khốn 53 2.4 Thực trạng đào tạo nhân viên môi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect 60 2.4.1 Thực trạng xác định nhu cầu đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty 60 2.4.2 Thực trạng xây dựng chương trình đào tạo nhân viên mơi giới chứng khoán 62 2.4.3 Thực trạng thực đào tạo 68 2.4.4 Thực trạng đánh giá kết đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 69 2.5 Đánh giá tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khoán VNDirect 71 2.5.1 Đánh giá thực mục tiêu 71 2.5.2 Điểm mạnh tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 73 2.5.3 Điểm yếu tuyển dụng đào tạo nhân viên môi giới chứng khoán 74 2.5.4 Nguyên nhân điểm yếu 77 CHƢƠNG 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN TUYỂN DỤNG VÀ ĐÀO TẠO NHÂN VIÊN MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHOÁN VNDIRECT 79 3.1 Phƣơng hƣớng hoàn thiện tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect 79 3.1.1 Định hướng phát triển Cơng ty Chứng khốn VNDirect 79 3.1.2 Định hướng hoàn thiện tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khoán VNDirect 80 3.2 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect 81 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện tuyển dụng nhân viên mơi giới chứng khốn 81 3.2.2 Giải pháp hồn thiện đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn 83 3.3 Một số kiến nghị 88 3.3.1 Kiến nghị với Cơng ty Chứng khốn VNDirect 88 3.3.2 Kiến nghị với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 88 3.3.3 Kiến nghị với Chính phủ liên quan 91 KẾT LUẬN 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94 PHỤ LỤC 95 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CTCK : Cơng ty chứng khốn SGDCK TP HCM : Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh TTCK : Thị trường chứng khoán UBCKNN : Uỷ ban chứng khoán Nhà nước ĐVT : Đơn vị tính DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ BẢNG Bảng 2.1: Nhân VNDirect từ 2010-2014 .43 Bảng 2.2: Kết kinh doanh từ năm 2010-2014 44 Bảng 2.3: Quy mô nhân viên môi giới chứng khoán VNDirect 46 Bảng 2.4: Cơ cấu theo trình độ nhân viên mơi giới VNDirect 46 Bảng 2.5: Cơ cấu theo giới tính nhân viên mơi giới VNDirect 46 Bảng 2.6: Cơ cấu theo độ tuổi nhân viên môi giới VNDirect 47 Bảng 2.7: Kết hoạt động nhân viên mơi giới chứng khốn 47 Bảng 2.8: Kế hoạch tuyển dụng nhân viên môi giới 2010- 2014 .48 Bảng 2.9: Bảng mô tả công việc nhân viên môi giới VNDirect 49 Bảng 2.10: Bản yêu cầu kiến thức, kỹ năng, trình độ nhân viên mơi giới 49 Bảng 2.11: Bảng yêu cầu kết công việc nhân viên mơi giới chứng khốn 50 Bảng 2.12: Các nguồn ứng viên tham gia dự tuyển hàng năm VNDirect 51 Bảng 2.13: Nguồn thông tin ứng viên tiếp cận trước thi tuyển CTCK VNDirect 54 Bảng 2.14: Số hồ sơ đủ điều kiện dự tuyển nhân viên mơi giới chứng khốn VNDirect qua kỳ tuyển dụng .55 Bảng 2.15: Kết trắc nhiệm ứng viên nhân viên môi giới VNDirect kỳ tuyển dụng .56 Bảng 2.16: Kết công tác tuyển chọn VNDirect 59 Bảng 2.17: Các chương trình đào tạo ngắn hạn CTCK VNDirect 64 Bảng 2.18: Kinh phí đào tạo nhân viên mơi giới CTCK VNDirect 66 Bảng 2.19: Kết đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn giai đoạn 2010-2014 69 Bảng 2.20: Tỷ lệ số ứng viên nộp hồ sơ dự tuyển số nhân viên môi giới cần tuyển năm 2010-2014 71 Bảng 2.21: Tỷ lệ số ứng viên tuyển so với số nhân viên cần tuyển giai đoạn 2010-2014 .71 Bảng 2.22: Tỷ lệ nhân viên mơi giới chứng khốn đào tạo hàng năm so với kế hoạch giai đoạn 2010-2014 72 Bảng 3.1: Phiếu đánh giá nhân viên 85 BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Biểu đồ đánh giá hình thức thu hồ sơ tuyển dụng trực tiếp CTCK VNDirect 54 Biểu đồ 2.2: Biểu đồ đánh giá đợt tuyển nhân viên môi giới VNDirect 60 Biểu đồ 2.3: Biểu đồ đánh giá mức độ phù hợp kiến thức nhân viên môi giới bắt đầu công việc VNDirect 61 Biểu đồ 2.4: Biểu đồ đánh giá nhu cầu đào tạo nhân viên môi giới VNDirect 62 Biểu đồ 2.5: Biểu đồ mức độ cung cấp thông tin liên quan đến công tác đào tạo nhân viên môi giới .63 Biểu đồ 2.6: Biểu đồ khảo sát lĩnh vực mà nhân viên môi giới đào tạo 65 SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1 Cơ cấu công ty CTCK VNDirect 42 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khoán giới chặng đường dài, trải qua thăng trầm, hình thức cơng ty từ đơn giản (thị trường chứng khoán phi tập trung) đến đại chặt chẽ (thị trường chứng khoán tập trung) Trong q trình phát triển này, khơng thể phủ nhận vai trị cơng ty chứng khốn Với nghiệp vụ mình, đặc biệt mơi giới, cơng ty chứng khốn giúp rút ngắn khoảng cách người mua người bán, giúp giảm thiểu nhiều chi phí phát sinh khơng đáng có Có thể nói nghiệp vụ quan trọng tất cơng ty chứng khốn, mang lại thu nhập cao cao hoạt động kinh doanh chứng khốn chí thị trường tình trạng bị khủng hoảng Vì vậy, muốn đứng vững thị trường chứng khốn, phát triển hoạt động môi giới tất yếu với cơng ty chứng khốn nào, dù thành lập hay có thâm niên hoạt động hàng chục năm Cơng ty chứng khốn có hoạt động : Môi giới, tự doanh, tư vấn bảo lãnh phát hành… Tại Cơng ty Chứng khốn VNDirect hoạt động mơi giới chứng khốn hoạt động ưu tiên số mang lại nguồn thu cho Công ty đặc biệt giúp cho thị phần môi giới VNDirect lên vị trí TOP hai sở giao dịch Hà Nội Hồ Chí Minh Cùng với hồi phục thị trường chứng khoán Việt Nam từ năm 2013 tới nay, đội ngũ nhân viên môi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect ngày lớn mạnh đánh giá Công ty chứng khốn có đội ngũ nhân viên mơi giới đơng đảo Tuy nhiên cơng ty chứng khốn khác, hoạt động mơi giới chưa thực có định hướng phát triển tốt để tận dụng tối đa nguồn lực người công nghệ thông tin Nhận thấy tầm quan trọng hoạt động môi giới phát triển cơng ty chứng khốn VNDirect em định chọn đề tài: “ Tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới chứng khốn Cơng ty Chứng khốn VNDirect” 2.Tổng quan tình hình nghiên cứu Đã có số luận văn đề cập đến lĩnh vực tuyển dụng đào tạo, có số luận văn mà tác giả tham khảo là: - Tác giả Nguyễn Thị Thu Biên ( 2011) Biện pháp phát triển đội ngũ giảng viên trường Đại Học Phạm Văn Đồng bối cảnh Luận văn đưa sở lý luận việc quản lý đội ngũ giảng viên trường Đại Học số biện pháp phát triển đội ngũ giảng viên trường Đại học Phạm Văn Đồng Đề tài nghiên cứu đề cập đến vấn đề nghiên cứu phát triển nguồn nhân lực công ty, chưa trọng đến vấn đề tuyển dụng mà thiên đào tạo nguồn nhân sẵn có Hơn biện pháp cịn chung chung, mang tính định hướng - Tác giả Đoàn Nam Thái ( 2013), Hoàn thiện công tác tuyển dụng đào tạo đại lý bảo hiểm phi nhân thọ công ty bảo hiểm Bảo Việt Lai Châu Luận văn đưa sở lý luận tuyển dụng đào tạo đại lý bảo hiểm phi nhân thọ, số giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác tuyển dụng đào tạo đại lý bảo hiểm phi nhân thọ Công ty bảo hiểm Bảo Việt Lai Châu Đề tài trọng vấn đề phát triển nhân lực hai mảng : tuyển dụng đào tạo Tuy nhiên, đặc điểm đại lý bảo hiểm khác với nhân viên mơi giới chứng khốn - Tác giả Bùi Minh Nguyệt (2014), Tuyển dụng đào tạo giảng viên dạy nghề Trường Cao đẳng nghề Thương mại Công nghiệp Luận văn đưa sở lý luận tuyển dụng đào tạo, số giải pháp hồn thiện cơng tác tuyển dụng đào tạo đội ngũ giảng viên Trường Cao Đẳng nghề Thương mại Công nghiệp Cho đến thời điểm này, qua tìm tịi nghiên cứu chưa thấy có cơng trình nghiên cứu tuyển dụng đào tạo nhân viên mơi giới CTCK VNDirect tơi định lựa chọn đề tài