Cơ sở lý luận và thực tiễn xây dựng pháp lệnh lý lịch tư pháp

Các phương pháp nghiên cứu khoa học sẽ được áp dụng một cách linh hoạt trong quá trình tiếp cận từng nội dung nghiên cứu cụ thể như so sánh, thống kê, phân tích, tổng hợp, điều tra xã hộ

BỘ TƯ PHÁP VIỆN KHOA HỌC PHÁP LÝ

BỘ TƯ PHÁP VIỆN KHOA HỌC PHÁP LÝ

DƯƠNG BẠCH LONG

HÀ NỘI - NĂM 2007

DANH SÁCH CÔNG TÁC VIÊN CHỦ CHỐT CỦA ĐỀ TÀI

1 TS Trần Thất Vụ trưởng Vụ Hành chính Tư pháp

2 Nguyễn Thị Minh Phương Vụ Hành chính tư pháp, Bộ Tư pháp

3 Hoàng Ngọc Thành Toà án nhân dân tối cao

4 Hoàng Quyền Môn Cục hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát, Bộ Công an

5 Th.s Phạm Trọng Cường Vụ Hành chính tư pháp, Bộ Tư pháp

6 Th.S Trịnh Thị Bích Sở Tư pháp thành phố Hồ Chí Minh

7 Đặng Trung Hà Vụ Pháp luật quốc tế, Bộ Tư pháp

8 Đỗ Thị Thúy Lan Vụ Hành chính tư pháp, Bộ Tư pháp

9 Dương Bạch Long Viện Khoa học Pháp lý

10.Th.s Đỗ Hoàng Yến Phó Vụ trưởng Vụ Phổ biến giáo dục pháp luật, BTP 11.Th.s Nguyễn Thanh Trúc Vụ Pháp luật Hình sự Hành chính, BTP

MỤC LỤC

Trang PHẦN MỞ ĐẦU

PHẦN I BÁO CÁO TỔNG THUẬT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI

8

11

PHẦN THỨ NHẤT MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN XÂY DỰNG LUẬT LÝ

LỊCH TƯ PHÁP

I KHÁI NIỆM LÝ LỊCH TƯ PHÁP

1 Khái niệm lý lịch tư pháp:

2 Phân biệt lý lịch tư pháp với hồ sơ căn cước can phạm

II PHẠM VI QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP

III MỤC ĐÍCH, Ý NGHĨA CỦA CÔNG TÁC QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP

IV MÔ HÌNH QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA MỘT SỐ NƯỚC

TRÊN THẾ GIỚI

1 Quản lý lý lịch tư pháp của Cộng hoà Pháp

2 Quản lý lý lịch tư pháp tại Nhật Bản:

3 Mô hình quản lý lý lịch tư pháp của một số nước theo hệ thống pháp luật

Ănglô Xắcxông

3.1 Quản lý lý lịch tư pháp tại Hoa Kỳ:

3.2 Quản lý lý lịch tư pháp tại Vương quốc Anh

PHẦN THỨ HAI THỰC TIỄN QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP TẠI VIỆT NAM

I LỊCH SỬ VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP TẠI VIỆT

NAM

1 Lịch sử công tác quản lý lý lịch tư pháp tại Việt Nam

1.1 Quản lý lý lịch tư pháp thời kỳ Pháp thuộc và miền Nam Việt Nam trước

2 Thực tiễn công tác quản lý lý lịch tư pháp hiện nay:

2.1 Một số lĩnh vực liên quan đến công tác lý lịch tư pháp

2.1.1 Hệ thống tàng thư nghiệp vụ cảnh sát của ngành công an

2.1.2 Công tác hồ sơ và trích lục án của các Toà án nhân dân

2.2 Công tác cấp Phiếu lý lịch tư pháp theo quy định tại Thông tư liên tịch số

07/1999/TTLT-BTP-BCA ngày 8/2/1999

II HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ LÝ

LỊCH TƯ PHÁP VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

1 Hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành về lý lịch tư pháp

1.1 Các văn bản pháp luật về tổ chức và quản lý lý lịch tư pháp

1.2 Quy định trong các văn bản pháp luật có liên quan đến yêu cầu cấp Phiếu

lý lịch tư pháp

2 Đánh giá việc áp dụng pháp luật về lý lịch tư pháp trong thời gian qua

III NHỮNG YÊU CẦU KHÁCH QUAN XÂY DỰNG LUẬT LÝ LỊCH TƯ

PHÁP

PHẦN THỨ BA ĐỊNH HƯỚNG XÂY DỰNG LUẬT LÝ LỊCH TƯ PHÁP

I QUAN ĐIỂM CHỈ ĐẠO XÂY DỰNG LUẬT LÝ LỊCH TƯ PHÁP

1 Quán triệt và kịp thời thể chế hoá chủ trương, chính sách của Đảng và Nhà

nước về lý lịch tư pháp

2 Bảo đảm tính pháp chế, thống nhất giữa các quy định của Luật Lý lịch tư

pháp với các quy định của Hiến pháp và các văn bản quy phạm pháp luật khác của

Quốc hội

3 Kế thừa những thành tựu đạt được trong thực tiễn về tổ chức và quản lý lý

lịch tư pháp, có tham khảo pháp luật về lý lịch tư pháp và kinh nghiệm của nước

ngoài

II ĐỀ XUẤT VỀ PHẠM VI QUẢN LÝ, ĐỐI TƯỢNG ĐIỀU CHỈNH VÀ PHẠM VI ĐIỀU CHỈNH CỦA LUẬT LÝ LỊCH TƯ PHÁP

1 Phạm vi quản lý lý lịch tư pháp:

2 Đối tượng và phạm vi điều chỉnh của Luật Lý lịch tư pháp

2.1 Đối tượng, phạm vi điều chỉnh của Luật Lý lịch tư pháp:

2.2 Khái niệm lý lịch tư pháp

2.3 Đối tượng quản lý của lý lịch tư pháp:

3 Định hướng mô hình tổ chức, quản lý lý lịch tư pháp

4 Cơ chế cập nhật và cung cấp thông tin về lý lịch tư pháp

4.1 Cơ chế cập nhật và cung cấp thông tin:

4.2 Cung cấp thông tin về lý lịch tư pháp

4.3 Cách thức cung cấp thông tin về lý lịch tư pháp:

4.4 Lưu trữ thông tin về lý lịch tư pháp:

4.5 Ghi chép và xử lý thông tin

4.5.1 Loại bỏ thông tin lý lịch tư pháp của người đã chết

4.5.2 Loại bỏ thông tin lý lịch tư pháp ghi nhận một tội phạm đã được luật

3 HÖ thèng ph¸p luËt vÒ lý lÞch t− ph¸p vµ thùc tiÔn ¸p dông t¹i ViÖt Nam

NguyÔn ThÞ Minh Ph−¬ng - Vô Hµnh chÝnh t− ph¸p, Bé T− ph¸p

100

4 Lý lÞch t− ph¸p trong víi c«ng t¸c xÐt xö cña Toµ ¸n nh©n d©n

Hoµng Ngäc Thµnh - Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao

7 Sù cÇn thiÕt ban hµnh LuËt lý lÞch t− ph¸p

Th.s Ph¹m Träng C−êng - Vô Hµnh chÝnh t− ph¸p, Bé T− ph¸p

149

8 §Ò xuÊt m« h×nh tæ chøc vµ qu¶n lý lý lÞch t− ph¸p t¹i ViÖt Nam

§ç ThÞ Thuý Lan - Vô Hµnh chÝnh t− ph¸p, Bé T− ph¸p

158

9 C¬ chÕ cËp nhËt vµ cung cÊp th«ng tin vÒ lý lÞch t− ph¸p – tr¸ch nhiÖm cña c¸c c¬ quan h÷u quan trong viÖc cung cÊp vµ khai th¸c th«ng tin vÒ lý lÞch t− ph¸p

D−¬ng B¹ch Long - ViÖn Khoa häc ph¸p lý, Bé T− ph¸p

PHẦN MỞ ĐẦU

Công cuộc cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân và vì dân là chủ trương lớn của Đảng và Nhà nước ta trong giai đoạn hiện nay Việc triển khai thực hiện chủ trương này được đánh dấu bằng Nghị quyết Trung ương 8 khoá VII, Nghị quyết trung ương 3 và Nghị quyết trung ương 7 khoá VIII, Nghị quyết đại hội Đảng lần thứ IX, X và đặc biệt là Nghị quyết 08-NQ/TW này 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới, Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách

tư pháp đến năm 2020 Thực hiện Nghị quyết 08-NQ/TW và Nghị quyết NQ/TW, việc xây dựng và hoàn thiện thể chế pháp luật đã được đặc biệt chú trọng, nhất là các lĩnh vực liên quan trực tiếp đến quyền cơ bản của công dân

49-1) Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Lý lịch tư pháp là "bộ nhớ" về các án tích của những cá nhân đã từng can án hình sự Trong sự đổi mới và phát triển của nước ta hiện nay, hoạt động quản lý lý lịch tư pháp có vai trò rất quan trọng không chỉ trong công tác điều tra, truy tố, xét xử và hoạch định chính sách phòng, chống tội phạm

mà còn hỗ trợ đắc lực cho hoạt động quản lý trật tự xã hội, quản lý con người của Nhà nước ta được chặt chẽ, hiệu quả Mặt khác, lý lịch tư pháp còn là phương tiện để thực hiện xoá án tích theo quy định của pháp luật

Tuy nhiên, thực tiễn hoạt động quản lý trên lĩnh vực này đã và đang bộc lộ nhiều điểm bất cập, hạn chế cơ bản sau:

- Thứ nhất, chúng ta chưa có một tổ chức tập trung thống nhất trực tiếp quản lý lý lịch tư pháp Hiện nay do yêu cầu cụ thể của từng ngành mà thông tin liên quan đến lý lịch tư pháp đang bị phân tán ở nhiều cơ quan khác nhau: Toà án, Kiểm sát, Công an nhưng không có một cơ quan nào quản lý đầy đủ các thông tin này

- Thứ hai, hoạt động quản lý lý lịch tư pháp hiện nay chưa đảm bảo được mục đích cơ bản và chủ yếu là nhằm hỗ trợ cho hoạt động tố tụng và quản lý nhà nước Đây được coi là mục tiêu cơ bản, quan trọng hàng đầu của hoạt động quản lý lý lịch tư pháp Việc cấp Phiếu lý lịch tư pháp hiện nay theo quy định tại Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT/BTP-BCA của Bộ Tư pháp – Bộ Công an ngày 08/02/1999 chỉ là một phần công việc của quản lý

lý lịch tư pháp Về phương diện quản lý nhà nước, việc tổ chức và quản lý lý lịch tư pháp là rất cần thiết Đặc biệt trong giai đoạn hiện nay, hệ thống hình phạt trong Bộ luật Hình sự năm 1999 có nhiều hình phạt mà người phạm tội

không bị giam giữ nhưng cần được theo dõi, quản lý chặt chẽ (ví dụ: cải tạo không giam giữ, quản chế…), nhưng hiện nay chúng ta chưa có cơ chế chặt chẽ nhằm quản lý, theo dõi các đối tượng này

- Thứ ba, lý lịch tư pháp là phương tiện để thực hiện xoá án tích theo quy định của pháp luật Xóa án tích là một chính sách thể hiện tính nhân đạo sâu sắc của Nhà nước ta Tuy nhiên, hiện nay, việc thực hiện chính sách này chưa thực sự được coi trọng

Nguyên nhân cơ bản của những khó khăn, tồn tại nêu trên là do chưa

có cơ sở pháp lý cho tổ chức và hoạt động quản lý lý lịch tư pháp Việc ban hành Thông tư liên tịch số 07 nói trên mới chỉ có tính chất giải pháp tình thế, tạm thời Để giải quyết vấn đề này, việc ban hành văn bản pháp lý có giá trị cao như Luật, Pháp lệnh là hết sức cần thiết

Tại Nghị quyết số 35/2004/QH11 ngày 25/11/2004 của Quốc hội về Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2005, Pháp lệnh lý lịch tư pháp

đã được đưa vào Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2005 (chương trình chính thức) Tuy nhiên, để bảo đảm tính pháp quyền xã hội chủ nghĩa, tại Nghị quyết số 49/2005/QH11 ngày 11/9/2005 của Quốc hội, Dự án Pháp lệnh lý lịch tư pháp đã được quyết định nâng lên thành Luật lý lịch tư pháp

và được đưa vào Chương trình xây dựng Luật, Pháp lệnh của Quốc hội nhiệm kỳ khóa XI (2002-2007) Để triển khai Nghị quyết nêu trên, ngày 11/01/2006 Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành Nghị quyết số 987/2006/NQ-UBTVQH11, theo đó Dự án Luật lý lịch tư pháp được đưa vào Chương trình chuẩn bị của năm 2006

Theo Quyết định số 71/QĐ-BTP ngày 01/02/2005 của Bộ trưởng Bộ

Tư pháp về việc ban hành Kế hoạch nghiên cứu khoa học, công nghệ của Bộ

Tư pháp năm 2005, thì Đề tài khoa học cấp Bộ "Cơ sở lý luận và thực tiễn

xây dựng Pháp lệnh Lý lịch tư pháp” được triển khai nghiên cứu từ tháng

4/2005 Tuy nhiên trong bối cảnh để tạo tiền đề cho việc triển khai xây dựng Luật lý lịch tư pháp theo Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2006,

Ban chủ nhiệm Đề tài đã mạnh dạn tiến hành nghiên cứu "Cơ sở lý luận và

thực tiễn xây dựng Luật Lý lịch tư pháp”

2) Mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Mục tiêu của đề tài được xác định là: "Hình thành cơ sở lý luận và thực tiễn phục vụ cho việc xây dựng Luật lý lịch tư pháp như: khái niệm, ý nghĩa, vai trò của lý lịch tư pháp trong quản lý nhà nước, quản lý xã hội; sự cần thiết, cấp bách phải xây dựng Luật lý lịch tư pháp.

Đưa ra các kiến nghị làm cơ sở cho việc xây dựng Luật: đối tượng, phạm vi điều chỉnh, bố cục của Luật; mô hình tổ chức, quản lý lý lịch tư pháp, cơ chế cập nhật thông tin và cung cấp thông tin về lý lịch tư pháp"

3) Phương pháp nghiên cứu của Đề tài

Việc nghiên cứu được tiến hành dựa trên phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác – Lênin, hệ quan điểm của Đảng về Nhà nước và pháp luật Các phương pháp nghiên cứu khoa học sẽ được áp dụng một cách linh hoạt trong quá trình tiếp cận từng nội dung nghiên cứu cụ thể như so sánh, thống kê, phân tích, tổng hợp, điều tra xã hội học…

Các phương pháp nghiên cứu cụ thể:

- Phương pháp nghiên cứu tại chỗ, gồm có: Nghiên cứu các văn bản, các quy định pháp luật, thông tin, tư liệu về lý lịch tư pháp;

- Tiến hành khảo sát trực tiếp ở một số địa phương về công tác quản lý

và cấp Phiếu lý lịch tư pháp theo Thông tư liên tịch số 07;

- Tổ chức tọa đàm khoa học với quy mô thích hợp để đánh giá, tổng kết tình hình và xác định định hướng nghiên cứu, hoàn thiện nội dung Đề tài

4) Nhu cầu kinh tế - xã hội, địa chỉ áp dụng

Đề tài nhằm đáp ứng nhu cầu cấp bách của các cơ quan nhà nước, người làm công tác soạn thảo, xây dựng pháp luật về lý lịch tư pháp, đặc biệt

là những người trực tiếp tham gia soạn thảo, góp ý, thẩm định, thẩm tra Dự

án Luật lý lịch tư pháp và các nhà nghiên cứu lý luận, các nhà lập pháp trong việc xây dựng pháp luât về lý lịch tư pháp

Đề tài cũng là nguồn tham khảo hữu ích đối với những người làm công tác nghiên cứu, giảng dạy, học tập tại các học viện, trường đại học về pháp luật lý lịch tư pháp và các nhà hoạt động thực tiễn cũng như mọi đối tượng

có nhu cầu tìm hiểu sâu về những vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến xây dựng và hoàn thiện pháp luật về lý lịch tư pháp

5) Các nội dung nghiên cứu chính của Đề tài

Đề tài sẽ tập trung làm rõ các vấn đề chủ yếu như: Lý thuyết về lý lịch

tư pháp, kinh nghiệm quản lý lịch tư pháp của một số nước trên thế giới, lịch

sử và thực trạng quản lý lý lịch tư pháp ở nước ta và những yêu cầu khách quan phải xây dựng Luật lý lịch tư pháp; định hướng xây dựng Luật lý lịch tư pháp; đề xuất phạm vi quản lý, đối tượng và phạm vi điều chỉnh của luật lý lịch tư pháp; mô hình tổ chức, cơ chế cập nhật, xử lý và cung cấp thông tin

về lý lịch tư pháp, giá trị pháp lý của thông tin về lý lịch tư pháp

Sau đây là nội dung tổng thuật kết quả nghiên cứu của Đề tài

PHÇN I

BÁO CÁO TỔNG THUẬT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI

PHẦN THỨ NHẤT MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN XÂY DỰNG

LUẬT LÝ LỊCH TƯ PHÁP

I KHÁI NIỆM LÝ LỊCH TƯ PHÁP

1 Khái niệm lý lịch tư pháp:

Thông thường để tìm hiểu nội dung một khái niệm, trước hết chúng ta tiếp cận ngay với nội dung ngữ nghĩa của các từ dùng để biểu đạt khái niệm

đó Sau đó, để hiểu một cách đầy đủ, cụ thể và sâu sắc hơn, người ta không chỉ dừng lại ở nội dung ngữ nghĩa mà phải tìm hiểu, nghiên cứu những nội dung thực tế, cụ thể được khát quát, phản ánh trong khái niệm

Theo cách vừa nêu trên, trước hết chúng ta hãy tiếp cận với khái niệm

“lý lịch tư pháp” bằng chính các từ ngữ biểu đạt khái niệm này Có thể phân tích khái niệm “lý lịch tư pháp” thành các nội dung cơ bản sau đây:

- Nói đến lý lịch bao giờ cũng gắn với một đối tượng cụ thể Đối tượng

cụ thể ở đây trước hết và phổ biến là những cá nhân Đối tượng cụ thể cũng

có thể là một tổ chức Ví dụ: một doanh nghiệp, một tổ chức chính trị xã hội (nếu như quan niệm quản lý lý lịch tư pháp của cả các tổ chức)

- Lý lịch thường được hiểu là ghi chép lại (thường dưới dạng một hồ sơ)

những sự kiện chủ yếu trong quá khứ và hiện tại của một đối tượng

- Lý lịch tư pháp chỉ ghi chép những sự kiện quan hệ đến đối tượng mà

những sự kiện đó có ý nghĩa về mặt tư pháp Vấn đề đặt ra là hiểu thế nào về những sự kiện có ý nghĩa về mặt tư pháp? Điều này lại tùy thuộc vào mục đích, phạm vi và nội dung quản lý lý lịch tư pháp của từng quốc gia

Để tìm hiểu khái niệm lý lịch tư pháp một cách đầy đủ và cụ thể hơn, chúng ta hãy nghiên cứu khái niệm này ở một số nước trên thế giới

Thuật ngữ "lý lịch tư pháp" không phải được sử dụng một cách giống nhau ở các nước khác nhau Nhưng có thể nói rằng trong các thuật ngữ khác nhau theo cách gọi của mỗi nước đều hàm chứa những nội dung tương tự Ví dụ: trong tiếng Anh có từ "crimimal record", trong tiếng Đức có từ

"strafregister", trong tiếng Tây Ban Nha có từ "registro de penados", trong tiếng Italia có từ "casellario giudiziale"

Thuật ngữ "casier judiciaire" trong tiếng Pháp (được dịch là lý lịch tư pháp) có lẽ xuất hiện ở Pháp sớm nhất cách đây chừng 150 năm Trong tiếng

Pháp từ “casier” có nghĩa là cái tủ hoặc cái giá nhiều ngăn Bản thân từ

“casier” trong tiếng Pháp là muốn diễn tả hoạt động, nội dung công việc của thiết chế lý lịch tư pháp là sắp xếp, phân bổ ra nhiều ngăn khác nhau Thuật ngữ thứ hai “judiciaire” có nghĩa là tư pháp Như vậy, theo cách gọi của tiếng Pháp từ "casier judiciaire" gợi cho ta hình dung về những ngăn tủ có chứa đựng những hồ sơ (những tập fiche) về tư pháp Nói một cách hình ảnh đó là

bộ nhớ về án tích của những người đã từng can án

Việc ghi nhớ án tích của những kẻ phạm tội không phải chỉ có trong luật hình của thế giới hiện đại và chỉ lưu giữ bằng các phiếu (fiche) của lý lịch tư pháp Ngay từ thời trung cổ, luật hình của nhiều nước đã quy định việc ghi nhớ án tích của kẻ phạm tội bằng cách thích chữ vào mặt hoặc chặt các ngón tay, ngón chân hoặc cắt tai của kẻ phạm tội, tuỳ theo từng loại tội Hình thức thích chữ vào mặt thường được áp dụng đối với tội đại hình với hình phạt lưu đày Trong trường hợp này việc thích chữ vào mặt có ý nghĩa để đánh dấu nhiều hơn là hình phạt Còn hình thức chặt ngón tay, ngón chân thường được áp dụng đối với loại tội như trộm cắp Hình phạt này vừa có ý nghĩa là hình phạt vừa có ý nghĩa là để ghi nhớ án tích của kẻ phạm tội

Lý lịch tư pháp thành văn (được ghi và quản lý bằng văn bản) ra đời thay thế cho hình thức đánh dấu, ghi nhớ tội phạm như trên của thời trung cổ

Lý lịch tư pháp thành văn có những ưu điểm nổi bật sau:

- Lý lịch tư pháp thành văn không làm đau đớn và nhục nhã thân thể

của can phạm

- Trong lý lịch tư pháp thành văn có thể cho ta biết một cách đầy đủ,

chi tiết về can phạm như: họ tên, tuổi, nơi sinh, nơi cư trú, quan hệ thân thích, tội danh, hình phạt, Toà án đã xét xử, thời gian thi hành hình phạt, can phạm

đã có bao nhiêu tiền án Những thông tin này là hết sức cần thiết không những đối với công tác tư pháp (bao gồm cả điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án), mà đối với cả công tác quản lý hành chính nhà nước và quản lý xã hội

Lý lịch tư pháp thành văn phổ biến nhất lúc đầu và ngày nay vẫn còn được áp dụng ở một số nước, đó là hình thức Sổ bộ ghi chép các bản án mà Toà án đã tuyên hàng năm Căn cứ vào sổ bộ của Toà án, người ta có thể truy tìm được án tích của một người nào đó Tuy nhiên hình thức sổ bộ vẫn còn những điểm hạn chế cơ bản

Thứ nhất, sổ bộ là cuốn sổ chung trong đó ghi chép án tích của nhiều

người hơn nữa sổ bộ lại thay đổi theo hàng năm Do đó, khi muốn tra cứu án tích của một người nào đó, ta phải lần tìm, tra cứu trong tất cả những quyển

sổ bộ xem người đó có án tích không Điều đó lại càng khó khăn hơn khi can phạm thay đổi chỗ ở dẫn tới việc thay đổi Toà án có thẩm quyền xét xử

Thứ hai, thường sổ bộ chỉ ghi chép được những thông tin ban đầu (tức

là những bản án, quyết định ban đầu của Toà án mà không ghi nhận được những thông tin bổ sung như: các quyết định về ân xá, xóa án, tổng hợp hình phạt của nhiều bản án Do đó, những thông tin trong sổ bộ không phản ánh được diễn biến của can phạm sau khi kết thúc trình tự tố tụng Mặt khác những thông tin về tiền án, tiền sự không những chỉ cần đối với cơ quan toà

án mà nhiều cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị - xã hội, nghề nghiệp cũng cần biết những thông tin này ở những mức độ khác nhau để phục vụ cho công tác quản lý, tổ chức nhân sự của cơ quan mình

Để khắc phục những nhược điểm nói trên của hình thức sổ bộ hồ sơ, lý lịch tư pháp theo kiểu “casier judiciaire” ra đời theo sáng kiến của một vị thẩm phán người Pháp Đặc điểm của lý lịch tư pháp theo kiểu “casier judiciaire” là việc lập ra 3 loại phiếu (số 1, số 2, số 3) về tiền án, tiền sự đối với từng cá nhân Nội dung thông tin ghi chép trong mỗi loại phiếu được pháp luật quy định một cách cụ thể Lý lịch tư pháp theo kiểu “casier judiciaire” là hình thức cải tiến nhằm đáp ứng những yêu cầu ngày càng phong phú, đa đạng, tỷ mỷ, chặt chẽ của hoạt động tư pháp và hoạt động quản lý

Như vậy, lý lịch tư pháp được hiểu một cách chung nhất, khái quát nhất

là hồ sơ về phương diện tư pháp của một đối tượng cụ thể Định nghĩa này tuy còn rất chung chung nhưng có tác dụng định hướng, khoanh vùng giới hạn để chúng ta đi sâu tìm hiểu, xác định những nội dung cụ thể của lý lịch tư pháp để

từ đó đến một định nghĩa toàn diện hơn, cụ thể hơn

2 Phân biệt lý lịch tư pháp với hồ sơ căn cước can phạm

Lý lịch tư pháp (casier judiciaire) và căn cước can phạm (jiche de renscignement) là hai loại hồ sơ chủ yếu tạo thành hồ sơ hình sự của một cá nhân Hai loại hồ sơ này có những nội dung trùng nhau nhưng không phải là một và không thể thay thế cho nhau Để làm rõ sự khác nhau về nội dung và

ý nghĩa của hai loại hồ sơ này, chúng tôi xin trình bày sơ bộ nội dung của căn cước can phạm

Căn cước can phạm là một loại hồ sơ phục vụ cho công tác điều tra Thông thường ở nhiều nước, hồ sơ này do cơ quan cảnh sát tư pháp lập và quản lý Khi có một người nào đó bị bắt, cơ quan cảnh sát tiến hành lập căn cước của người đó Trong căn cước gồm có: họ tên, ngày, tháng, năm sinh,

nơi sinh, nơi cư trú; họ tên của cha, mẹ, vợ (chồng), con; nơi bị bắt, ngày tháng năm bị bắt, lý do bị bắt (gọi là danh bản) Đồng thời, cảnh sát tiến hành lấy điểm chỉ vân tay gồm 10 ngón tay và cả hai bàn tay của đương sự (gọi là chỉ bản) Những thông tin trên đây được lưu tại cơ quan cảnh sát và lập thành hồ sơ căn cước can phạm của đối tượng Trong hồ sơ căn cước can phạm còn ghi lại toàn bộ tiền án (kể cả những bản án đã được xoá án tích) và tiền sự của đương sự Hồ sơ căn cước can phạm với những nội dung như trên

có giá trị cung cấp thông tin về đương sự cho cơ quan điều tra Nhưng đối với Toà án, nó chỉ có giá trị tham khảo để hiểu rõ nhân thân bị cáo Hồ sơ này về nguyên tắc không cung cấp cho bất kỳ ai ngoài cơ quan điều tra, truy tố và

xét xử

So sánh nội dung của lý lịch tư pháp và nội dung của hồ sơ căn cước can phạm, ta thấy có những điểm khác nhau cơ bản sau đây:

- Lý lịch tư pháp ghi chép không chỉ những vấn đề thuộc phạm vi hình

sự như hồ sơ căn cước can phạm;

- Trong lý lịch tư pháp (phần về hình sự) không ghi toàn bộ các tiền án

và tiền sự như hồ sơ căn cước can phạm Đối với các bản án, lý lịch tư pháp chỉ ghi những bản án đã thành nhất định (không còn bị kháng cáo, kháng nghị) Trong khi đó, hồ sơ căn cước can phạm ghi nhận tất cả án sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm (nếu có)

- Trong trường hợp án đã được xoá theo quy định của luật hình sự về xoá

án tích thì trong lý lịch tư pháp cấp cho đương sự không ghi án đó Còn trong hồ

sơ căn cước can phạm, án đã được xoá không làm thay đổi hồ sơ

- Hồ sơ căn cước can phạm, như đã nói ở trên là loại hồ sơ của cơ quan điều tra, phục vụ cho công tác điều tra Vì vậy, nó được xếp vào loại tài liệu mật, không được cung cấp cho bất kỳ cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân nào - kể

cả chính bản thân đương sự (trừ một số cơ quan chức năng được quyền biết như đã nói ở trên) Trong khi đó, lý lịch tư pháp được cấp tương đối rộng rãi cho đương sự, các cơ quan, tổ chức và cá nhân khác khi họ có lý do chính đáng cần được biết về tình trạng tiền án của đương sự

II PHẠM VI QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP

Đây là vấn đề có ý nghĩa rất quan trọng quyết định toàn bộ nội dung, quy mô, cơ chế quản lý lý lịch tư pháp của mỗi quốc gia Xét về mặt lịch sử thì phạm vi và nội dung của lý lịch tư pháp lúc đầu chỉ là những vấn đề mang tính chất thuần túy hình sự (tức là những án hình) Về sau này, do sự phát triển và mở rộng hoạt động trong lĩnh vực tư pháp nên phạm vi quản lý lý

lịch tư pháp cũng được mở rộng ra các lĩnh vực dân sự, hôn nhân và gia đình, thương mại, hành chính… Việc mở rộng hay thu hẹp phạm vi này tùy thuộc vào ý chí của mỗi quốc gia và xuất phát từ những hoàn cảnh lịch sử, xã hội

và cách làm của mỗi nước Tuy nhiên, dù mở rộng hay thu hẹp phạm vi này thì nội dung chủ yếu của lý lịch tư pháp vẫn là những vấn đề về hình sự (chẳng hạn ở Cộng hoà Pháp hiện nay có 90% thông tin được đưa vào lý lịch

tư pháp là thuộc hình sự1) Tuy vậy, ngay cả trong phạm vi hình sự vấn đề lại được đặt ra ở hai cấp độ tiền án và tiền sự Ở một số nước theo hình thức sổ

bộ của Toà án thì chỉ ghi nhớ các tiền án của đương sự Ở Cộng hoà Pháp - là nước có hệ thống quản lý lý lịch tư pháp độc lập và hoàn chỉnh nên có ghi nhớ cả những tiền sự Tuy nhiên, khái niệm tiền sự trong nhiều trường hợp rất khó định lượng Hành vi vi phạm nào chưa đến mức bị kết án có thể coi là tiền sự? Vấn đề này phải được quy định trong văn bản pháp luật Thông thường đó là những hành vi tuy chưa đến mức bị kết án nhưng bản thân nó có

ý nghĩa để đánh giá về quá khứ nhân thân của đương sự Ví dụ: một người đã

có hành vi phạm tội nhưng được miễn trách nhiệm hình sự hoặc miễn hình phạt thì hành vi đó có thể được ghi nhớ vào lý lịch tư pháp Việc mở rộng phạm vi của lý lịch tư pháp ra các lĩnh vực ngoài hình sự thường là những vấn đề liên quan đến việc cấm một số quyền nào đó đối với đương sự Chẳng hạn việc cấm có thời hạn hoặc vô thời hạn quyền kinh doanh của một người nào đó, hoặc việc tước quyền bầu cử hoặc ứng cử vào cơ quan công quyền, việc tước một số quyền làm cha, mẹ, lệnh trục xuất người nước ngoài… Tất

cả những chế tài này cần phải được đưa vào "bộ nhớ" của lý lịch tư pháp để giám sát việc thực hiện Thực ra việc phân loại thông tin theo lĩnh vực hình

sự, dân sự, hành chính, thương mại… cũng chỉ mang tính chất tương đối Nó không phải là một nguyên tắc

Để xác định rõ nội dung nào cần được ghi nhớ trong lý lịch tư pháp, thông thường pháp luật của một số nước trong khi quy định các chế tài (ngoài hình sự) đồng thời cũng chỉ rõ việc đó có được ghi vào lý lịch tư pháp hay không Còn trong các chế định của luật hình sự, tố tụng hình sự đều quy định những tiền án, tiền sự nào được ghi vào lý lịch tư pháp Hơn nữa, các Toà án khi đưa ra các bản án, quyết định về một vụ việc cụ thể cũng nêu rõ trong bản

án hoặc quyết định đó việc được miễn hay phải ghi vào lý lịch tư pháp

Ngoài cách phân loại thông tin theo lĩnh vực nói trên người ta còn phân loại theo thông tin ban đầu và thông tin bổ sung Thông tin ban đầu là những bản án hay quyết định ban đầu về một vụ việc cụ thể Chẳng hạn, mỗi người bị Toà án phạt tù về một tội nào đó thì bản án này sẽ được gửi cho cơ quan lý lịch

1 Lý lịch tư pháp – NXB Chính trị Quốc gia, HN năm 1997 (tr 20)

tư pháp để ghi nhớ bản án đó Nếu trong bản án này có cả hình phạt bổ sung như phạt tiền hoặc quản chế sau khi mãn hạn tù… thì những thông tin này cũng là loại thông tin ban đầu Thông tin bổ sung là loại thông tin phản ánh diễn biến về sau của vụ việc Ví dụ: trong quá trình thi hành án phạt tù, đương

sự lại được hưởng ân xá thì quyết định về ân xá đối với đương sự cũng được gửi cho cơ quan lý lịch tư pháp vì vấn đề này có liên quan đến việc xoá án tích trong lý lịch tư pháp của đương sự Việc tiếp nhận các thông tin bổ sung vào lý lịch tư pháp có ý nghĩa rất quan trọng nhưng thông thường nó hay bị lãng quên hoặc cập nhật không đầy đủ

III MỤC ĐÍCH, Ý NGHĨA CỦA CÔNG TÁC QUẢN LÝ LÝ LỊCH

TƯ PHÁP

Lý lịch tư pháp như đã nêu ở trên, có thể được hiểu là hồ sơ về phương diện tư pháp của mỗi cá nhân (thậm chí cả tổ chức) nhưng nó có ý nghĩa không chỉ trong lĩnh vực công tác tư pháp mà cả trong nhiều lĩnh vực quản lý khác Sau đây, chúng tôi xin đề cập đến một số khía cạnh tiêu biểu:

Thứ nhất, lý lịch tư pháp là nguồn cung cấp những tư liệu chính thức

về quá khứ nhân thân của bị can, bị cáo để cơ quan điều tra, truy tố và xét xử xem xét các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ đối với họ trong khi giải quyết những vụ việc cụ thể Xét theo góc độ này thì những tình tiết mà cơ quan lý lịch tư pháp cung cấp có giá trị chứng cứ về tái phạm hay không tái phạm Lý lịch tư pháp được sử dụng như một công cụ hữu ích để xác định về nhân thân con người Một người chưa có tiền án, tiền sự khi phạm tội thì khác hẳn một người đã bị kết án mà chưa được xoá án tích Chính vì vậy, ở các nước có hệ thống quản lý lý lịch tư pháp, khi Viện công tố chuẩn bị truy tố một bị can nào đó thường phải gửi một phiếu yêu cầu đến cơ quan quản lý lý lịch tư pháp để yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp nhằm xác nhận về tình trạng tiền

án của bị can và trong hồ sơ truy tố có kèm theo cả Phiếu lý lịch tư pháp đó

để làm bằng chứng về tái phạm

Có thể nói, ở Việt Nam, lý lịch tư pháp có ý nghĩa quyết định trong việc xác định bị cáo có tội hay không có tội Trong công tác xét xử các vụ án hình sự, việc xác định nhân thân của một con người có ý nghĩa rất quan trọng khi Toà án quyết định một người là có tội hay không có tội, bởi vì có nhiều điều luật của Bộ luật Hình sự quy định điều kiện bắt buộc để một hành vi cấu

thành tội phạm là “đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi ” hay “đã

bị kết án về tội ” Để thực hiện tốt công tác xét xử và tránh những sai sót

không đáng có, thì việc kiểm tra hồ sơ giấy tờ nhằm xác định nhân thân của

bị can, bị cáo có ý nghĩa hết sức quan trọng Nếu hồ sơ vụ án mà các giấy tờ,

tài liệu được sử dụng làm chứng cứ xác định nhân thân của bị can, bị cáo không đầy đủ, thì thông thường, thẩm phán chủ tọa phiên toà thường áp dụng quy định tại Điều 176 Bộ luật Tố tụng hình sự để ra quyết định trả hồ sơ cho Viện Kiểm sát để điều tra bổ sung Trong những trường hợp, các tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án có mâu thuẫn với nhau, nếu cơ quan quản lý lý lịch tư pháp có kết luận chính xác về nhân thân một con người, thì Toà án có thể yêu cầu cơ quan này cung cấp Phiếu lý lịch tư pháp của bị can, bị cáo cho Toà án để phục vụ cho công tác xét xử vụ án mà không cần ra quyết định trả

hồ sơ điều tra bổ sung Chính vì vậy, nếu tổ chức tốt hệ thống quản lý lý lịch

tư pháp sẽ giúp rất nhiều cho các cơ quan tư pháp trong quá trình điều tra, truy tố và xét xử

Thứ hai, lý lịch tư pháp giúp cho công tác thi hành án thực hiện một

cách đầy đủ, chính xác các bản án và quyết định của Toà án Một đặc điểm của công tác thi hành án của ta hiện nay là chưa có một cơ quan nhà nước có thẩm quyền quản lý toàn bộ việc thi hành tất cả các bản án và quyết định của Toà án Thẩm quyền này được giao cho các cơ quan khác nhau Cụ thể là:

- Hình phạt trục xuất, phạt tù có thời hạn, tù chung thân do cơ quan công an đảm nhiệm;

- Việc thi hành án phạt tiền hoặc tịch thu tài sản (trong hình sự) do cơ quan thi hành án dân sự thi hành Uỷ ban nhân dân xã, phường, thị trấn hoặc

cơ quan, tổ chức có nhiệm vụ giúp chấp hành viên trong việc thi hành án; trong trường hợp phải áp dụng biện pháp cưỡng chế thì cơ quan công an và các cơ quan hữu quan khác có nhiệm vụ phối hợp;

- Hình phạt tù cho hưởng án treo; cải tạo không giam giữ cũng như các hình phạt bổ sung như quản chế, cấm cư trú, tước một số quyền công dân, cấm đảm nhiệm một số chức vụ hoặc cấm làm một số nghề được giao cho Uỷ ban nhân dân xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức, nơi người bị kết án

cư trú hoặc nơi thi hành án đảm nhiệm

- Việc thi hành quyết định và bắt buộc chữa bệnh do các cơ sở chuyên khoa y tế thi hành

- Việc thi hành các bản án về quyết định của Toà án quân sự do các tổ chức trong quân đội đảm nhiệm, trừ hình phạt trục xuất

- Người được hoãn hoặc được tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù được giao cho chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi họ

cư trú hoặc làm việc quản lý

Việc quy định nhiều cơ quan, tổ chức có thẩm quyền thi hành án như vậy là xuất phát từ những đặc thù của từng loại án nhưng cũng có điều bất tiện là không có một cơ quan thống nhất giám sát chung Trong trường hợp này vai trò của quản lý lý lịch tư pháp là rất cần thiết để giúp cho việc kiểm tra, giám sát của các cơ quan tổ chức nói trên đối với người thụ án Mặt khác, thông tin của lý lịch tư pháp còn giúp cho các cơ quan thi hành án biết rõ được quá khứ nhân thân của người thụ án, những đặc điểm phạm tội của họ… để có biện pháp giáo dục cải tạo họ một cách thích hợp Chính vì lý lịch

tư pháp có mối quan hệ mật thiết với công tác thi hành án như vậy nên ở một

số nước quan niệm cho rằng công tác quản lý lý lịch tư pháp như là một bộ phận của công tác thi hành án

Thứ ba, lý lịch tư pháp là nguồn thông tin chính thức để các cơ quan

nhà nước, tổ chức chính trị - xã hội và các tổ chức kinh tế … xem xét đạo đức

tư cách của công dân trong khi giải quyết những vụ việc cụ thể Những thông tin trong lý lịch tư pháp của công dân tuy chưa phải là toàn bộ những gì cần thiết để đánh giá đạo đức tư cách của một công dân nhưng đó là những thông tin quan trọng, cơ bản nhất không thể thiếu được Nếu một công dân có nhiều tiền án thể hiện trong lý lịch tư pháp thì không ai có thể đánh giá họ là công dân gương mẫu Ngược lại, một người có lý lịch tư pháp trong sạch thì không

ai có thể nhận xét người đó là công dân tồi Chính vì vậy, ở nhiều nước trên thế giới và ở Việt Nam trong những năm gần đây, cũng đưa ra những quy định pháp luật về việc công dân phải xuất trình Phiếu lý lịch tư pháp trong khi làm các thủ tục như:

- Xin được tuyển dụng vào làm công chức Nhà nước;

- Xin ký hợp đồng lao động với các cơ quan, doanh nghiệp;

- Xin phép thành lập doanh nghịêp;

- Xin nhận con nuôi hoặc giám hộ;

- Xin nhập cảnh, định cư…

Hoặc bản thân cơ quan nhà nước phải tự kiểm tra lý lịch tư pháp của công dân trong khi giải quyết các việc như: lập danh sách các cử tri và danh sách các ứng cử viên vào các cơ quan công quyền, gọi công dân nhập ngũ…

Thứ tư, lý lịch tư pháp là phương tiện để thực hiện xoá án tích theo quy

định của pháp luật hình sự Xoá án tích (đương nhiên được xoá án hoặc do Toà án quyết định) là một loại chế định hầu như pháp luật nước nào cũng có Chế định này có ý nghĩa trước hết là về mặt pháp lý Bởi vì, nguyên tắc pháp

lý cơ bản nhất của chế định xoá án tích là ở chỗ: người được xoá án tích được

coi như chưa can án Điều này có nghĩa là cơ quan quản lý lý lịch tư pháp trong khi cấp Phiếu lý lịch tư pháp của công dân không được tính đến những

án trước đây tuy công dân đã phạm nhưng đã được hưởng chế độ xoá án tích

IV MÔ HÌNH QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP CỦA MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI

1 Quản lý lý lịch tư pháp của Cộng hoà Pháp

Lý lịch tư pháp, theo quan niệm của Pháp trước hết là một tập phiếu lý lịch tư pháp ghi nhận về những người bị kết án Mục đích chính của lý lịch tư pháp là chứng minh sự tồn tại hay không tồn tại các tiền án của một người

Tại Pháp, cơ quan lý lịch tư pháp quốc gia chịu sự quản lý trực tiếp của

Bộ trưởng Bộ Tư pháp, thuộc Vụ pháp luật hình sự và ân xá nhưng cơ quan

lý lịch tư pháp hoạt động một cách độc lập và chỉ tuân theo pháp luật

Các thông tin được ghi nhận vào lý lịch tư pháp được quy định tại Bộ luật Tố tụng hình sự bao gồm: quyết định ban đầu; các quyết định bổ sung, sửa đổi hoặc xoá bỏ chúng Ngoài ra pháp luật Pháp còn quy định những thông tin khác cũng được ghi nhận vào lý lịch tư pháp như: bản án, quyết định của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài, các quyết định của cơ quan hành chính đặc thù Tuy nhiên, các thông tin được ghi vào lý lịch tư pháp tại Pháp vẫn chủ yếu là những thông tin về hình sự - là những bản án do Toà án hình sự tuyên (90%)

Lý lịch tư pháp được lập ra trước hết nhằm phục vụ cho cơ quan tư pháp Ngoài ra, các cơ quan hành chính nhà nước và các cá nhân cũng có quyền yêu cầu cung cấp Phiếu lý lịch tư pháp Tuy nhiên, tuỳ thuộc vào cơ quan yêu cầu mà có thể xin cấp loại Phiếu lý lịch tư pháp tương ứng Cơ quan

lý lịch tư pháp quốc gia Pháp có quyền cung cấp 3 loại Phiếu lý lịch tư pháp sau:

- Phiếu số 1 chỉ được cấp cho cơ quan tư pháp, theo yêu cầu của thẩm phán xét xử hay Viện công tố Phiếu số 1 ghi lại toàn bộ các quyết định của Toà

án liên quan đến đương sự Các cơ quan tư pháp có thể sử dụng phiếu này trong tất cả các giai đoạn tố tụng Đối với các cơ quan tư pháp, phiếu số 1 là nguồn thông tin quan trọng về nhân thân của đương sự

- Phiếu số 2 chủ yếu được cấp cho các cơ quan hành chính nhà nước Phiếu số 2 là bản trích lại thông tin từ phiếu số 1 Những xử phạt vi phạm hành chính, những án tích nhẹ nhất và những bản án được tuyên đối với trẻ vị thành niên thì không được ghi lại trên phiếu số 2 Phiếu số 2 giúp cho các cơ quan quản lý hành chính tìm hiểu để tuyển dụng người làm việc hoặc giải

quyết các thủ tục khác như: xin phép kinh doanh, gọi nhập ngũ, lập danh sách

cử tri Nhưng không phải bất kỳ cơ quan hành chính nào cũng có thể yêu cầu cấp Phiếu số 2 Khi gửi phiếu yêu cầu cơ quan quản lý lý lịch tư pháp cấp Phiếu số 2, phải nêu rõ lý do và căn cứ điều luật nào để được quyền yêu cầu

- Phiếu số 3 là Phiếu được cấp cho chính đương sự khi có yêu cầu Trong Phiếu số 3 chỉ ghi lại những án tích chưa được xoá nhưng không phải bất kỳ án tích nào chưa được xoá cũng đều ghi vào Thông thường chỉ những

án nghiêm trọng hoặc tuy không nghiêm trọng những án tích đó lại trực tiếp liên quan đến mục đích của việc xin phiếu số 3 sẽ được ghi vào Phiếu Đương

sự có thể trực tiếp đến hoặc gửi thư yêu cầu qua bưu điện tới cơ quan lý lịch

tư pháp quốc gia để xin cấp phiếu số 3 Phiếu số 3 chỉ cấp cho chính bản thân

đương sự, không cho phép cấp qua người thứ ba và được miễn phí

2 Quản lý lý lịch tư pháp tại Nhật Bản

Tại Nhật Bản, lý lịch tư pháp là lý lịch phạm tội của từng cá nhân, ghi nhận các phán quyết xác định có tội do Toà án tuyên đối với người đó (các tiền án) Lý lịch tư pháp là tư liệu quan trọng không thể thiếu giúp cho quá trình kiểm sát và xét xử được chính xác

Mục đích của lý lịch tư pháp được quy định rõ trong Luật Hình sự, Luật

Tố tụng hình sự và Luật Ân xá của Nhật Bản, là nhằm phục vụ cho hoạt động điều tra, xét xử và thi hành án của các cơ quan tư pháp Cá nhân không có quyền yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp Trong một số trường hợp đặc biệt, luật sư cũng có quyền yêu cầu cung cấp lý lịch tư pháp nhưng chỉ được sử dụng trong quá trình tố tụng Quy định mang tính hạn chế này xuất phát từ nguyên tắc bảo đảm bí mật đời tư của công dân

Viện Kiểm sát là cơ quan có chức năng quản lý lý lịch tư pháp tại Nhật Bản Hệ thống Viện Kiểm sát bao gồm Viện Kiểm sát tối cao (Supreme Procuracy), Viện Kiểm sát vùng (High Procuracy), Viện Kiểm sát địa phương (tỉnh) và Viện Kiểm sát khu vực (Summary Procuracy)

Lý lịch tư pháp của người có hộ tịch tại Nhật Bản được quản lý tại Viện kiểm sát địa phương, nơi đương sự có hộ tịch gốc2 Trong trường hợp đương sự chuyển hộ tịch thì nơi quản lý lý lịch tư pháp sẽ được thay đổi theo Viện Kiểm sát thành phố Tokyo (cấp tỉnh) là nơi quản lý lý lịch tư pháp của những người không có hộ tịch gốc tại Nhật Bản hoặc có hộ tịch gốc không rõ ràng và người nước ngoài Ngoài việc quản lý lý lịch tư pháp của cá nhân, thì

2 Tại Nhật Bản, hộ tịch gốc của một người căn cứ vào nơi sinh của người đó Trong trường hợp một người chuyển nơi cư trú, thì hộ tịch cũng có thể thay đổi – chuyển đến nơi cư trú mới

Viện Kiểm sát địa phương còn quản lý cả lý lịch tư pháp của các pháp nhân

có đăng ký kinh doanh

Ngoài việc quản lý lý lịch tư pháp thuộc hệ thống Viện Kiểm sát nói trên, Uỷ ban hành chính thành phố, thị xã (là đơn vị hành chính thuộc cấp tỉnh) cũng quản lý một số thông tin liên quan đến lý lịch tư pháp của người phạm tội Những thông tin này được gọi là “Danh sách người phạm tội” Danh sách này được xây dựng trên cơ sở các thông báo liên quan đến tiền án của người phạm tội do Viện Kiểm sát gửi tới Việc quản lý Danh sách người phạm tội tại Uỷ ban hành chính thành phố, thị xã nhằm mục đích thực hiện công tác hành chính như chứng minh căn cước hoặc biên soạn danh sách cử tri, cho phép hoặc xoá bỏ đăng ký kinh doanh… Giống như quản lý lý lịch tư pháp của Viện Kiểm sát, Uỷ ban hành chính thành phố, thị xã, nơi quản lý Danh sách người phạm tội cũng không cung cấp các thông tin liên quan đến

lý lịch tư pháp cho cá nhân nhằm đảm bảo quyền giữ bí mật đời tư của công dân

Cơ chế cung cấp và cập nhật các thông tin liên quan đến lý lịch tư pháp tại Nhật Bản cũng được quy định cụ thể Sau khi Toà án tuyên án (đã có hiệu lực pháp luật), Viện kiểm sát tương ứng với Toà án đã tuyên bản án có trách nhiệm gửi thông báo bằng văn bản cho Sở Cảnh sát (đã chuyển vụ án), Viện Kiểm sát địa phương và Uỷ ban hành chính thành phố, thị xã nơi đương sự có

hộ tịch gốc về kết quả xét xử của Toà án Thông báo này bao gồm khoản mục

về căn cước của đương sự như “họ tên, ngày tháng năm sinh, hộ tịch gốc” và khoản mục về phán quyết xác định có tội gồm “ngày tuyên án, ngày có hiệu lực, Toà án đã tuyên, tội danh, loại hình phạt, tình trạng thi hành án….” Căn

cứ vào những khoản mục về căn cước của đương sự trong Giấy thông báo, Viện Kiểm sát sẽ cập nhật những thông tin về tiền án mới (đối với những người đã có tiền án) hoặc tiến hành lập lý lịch tư pháp mới của đương sự (đối với những trường hợp chưa có lý lịch tư pháp)

Mục đích của quản lý lý lịch tư pháp tại Nhật Bản là nhằm phục vụ cho hoạt động điều tra, xét xử và thi hành án của các cơ quan tư pháp Do đó, lý lịch tư pháp được sử dụng để các cơ quan tư pháp “so chiếu tiền án” Khái niệm “so chiếu tiền án” được hiểu là khi các cơ quan tư pháp (Viện Kiểm sát, Toà án) có yêu cầu tra cứu lý lịch tư pháp của một cá nhân để phục vụ trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử, bằng việc tra cứu lý lịch tư pháp tại hệ thống Viện Kiểm sát, cơ quan tư pháp có thể biết được tình trạng tiền án của

cá nhân đó Việc so chiếu tiền án thông qua hệ thống máy tính được thực hiện rất đơn giản và nhanh chóng Tại các máy tính ở Viện Kiểm sát địa phương, chỉ cần đưa vào máy tính các dữ liệu về thông tin cơ bản của đối tượng muốn tra cứu như “họ tên, ngày tháng năm sinh” (các dữ liệu này đã được mã hoá),

chúng ta sẽ nhận được ngay thông tin về lý lịch tư pháp của người đó Nếu có tiền án, máy tính sẽ cho kết quả là “Bản điều tra tiền án” với những thông tin

cụ thể như tội danh, Toà án đã xét xử vụ án, ngày xét xử, ngày án được xác định…; nếu không có tiền án, máy tính sẽ báo kết quả là “không có tiền án”

3 Mô hình quản lý lý lịch tư pháp của một số nước theo hệ thống pháp luật Ănglô Xắcxông

3.1 Quản lý lý lịch tư pháp tại Hoa Kỳ:

Hoa Kỳ không có một văn bản pháp lý riêng quy định về việc tổ chức

hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ cho việc quản lý và cấp Phiếu lý lịch tư pháp Tuy nhiên, hệ thống dữ liệu có liên quan đến lý lịch tư pháp ở Hoa Kỳ cũng khá phong phú Do đặc điểm của quốc gia liên bang, các dữ liệu về lý lịch tư pháp của công dân Mỹ được lưu trữ ở các cơ sở dữ liệu của liên bang cũng như các cơ sở dữ liệu của từng bang Ngoài ra, căn cứ theo quy định của các đạo luật liên quan đến tự do thông tin của Hoa Kỳ, nhiều tổ chức tư nhân cũng đã tập hợp những thông tin công khai của chính quyền và xây dựng những cơ sở dữ liệu thông tin của riêng mình nhằm mục đích cung cấp cho những người có nhu cầu

- Ở cấp độ liên bang: có hai hệ thống dữ liệu có liên quan đến lý lịch

tư pháp, đó là Hệ thống tàng thư căn cước tội phạm của Cục điều tra liên bang Mỹ FBI và Hệ cơ sở dữ liệu của Toà án

Hệ thống tàng thư căn cước tội phạm lưu trữ các thông tin về tội phạm như các lệnh truy nã, các quyết định bắt giam, thi hành hình phạt, các quyết định phóng thích nạn nhân Hệ thống này phục vụ chủ yếu cho công tác đấu tranh và phòng ngừa tội phạm Do vậy, các thông tin trong dữ liệu cũng được lưu trữ dưới các tiêu chí nhằm phục vụ cho các cơ quan điều tra, công tố Việc sử dụng cơ sở dữ liệu vào mục đích cấp lý lịch tư pháp chỉ là mục đích thứ yếu

Hệ cơ sở dữ liệu của Toà án lưu trữ các bản án, thống kê tội phạm Đây cũng là một nguồn cơ sở dữ liệu lưu trữ các thông tin liên quan đến các chế tài, hình phạt và biện pháp tư pháp do Toà án tuyên và cũng có thể được sử dụng vào mục đích kiểm tra lý lịch tư pháp

- Ở các bang:

+ Hệ thống cơ sở dữ liệu về tội phạm của bang Hầu hết các bang tại Hoa kỳ (trừ bang Califonia) đã có hệ cơ sở dữ liệu về tội phạm trong phạm vi lãnh thổ của bang mình Hệ thống này cập nhật các thông tin dựa trên các phán quyết đã được tuyên bởi toà án bang Hệ thống dữ liệu này là công khai

và mọi người đều có thể tiếp cận theo luật về tự do thông tin Mục đích chính của hệ cơ sở dữ liệu này là thống kê tội phạm

+ Hệ thống lưu trữ của Toà án Các toà án cấp bang đều có ghi chép và lưu trữ các thông tin có liên quan đến lý lịch tư pháp, không chỉ trong lĩnh vực hình sự mà còn cả trong các lĩnh vực khác như: các chế tài xử phạt đối với các tội vi phạm giao thông, việc thay đổi họ tên, quyết định ly hôn, vấn

đề phá sản Hệ thống tài liệu này được lưu trữ dưới các hình thức như: biên bản làm việc của toà án (minute book), tài liệu ghi chép các hoạt động (registration of action), thông tin về phán quyết (judgment book) và tập các

Ở Hoa Kỳ, vấn đề tiếp cận đối với các cơ sở dữ liệu liên quan lý lịch tư pháp còn đang gây tranh cãi, phải giải quyết mối quan hệ giữa quyền được tiếp cận các hệ cơ sở dữ liệu công cộng của quốc gia và quyền giữ bí mật riêng tư, cấm phân biệt đối xử đối với những người có án tích

Hệ thống tàng thư căn cước tội phạm của FBI chỉ cung cấp thông tin cho một số cơ quan (điều tra, Toà án) và cho chính những cá nhân có yêu cầu kiểm tra lý lịch tư pháp của mình Mặt khác, một số bang cũng có những quy định riêng về một số đối tượng nhất định có thể được tiếp cận vào hệ thống thông tin này Vì dụ: các cơ quan tuyển dụng lao động trong lĩnh vực dịch vụ công cộng, chăm sóc trẻ em và chăm sóc sức khoẻ tại nhà, làm việc tại các trường học và lái xe chuyên chở học sinh tới trường Các tổ chức tư nhân, các công ty tuyển dụng tư nhân không được phép sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu này để kiểm tra nhân thân của cá nhân nhằm đảm bảo thực hiện quy định

về cấm phân biệt đối xử Tuy nhiên các tổ chức này có thể lấy thông tin có liên quan từ các kênh khác như: cơ sở dữ liệu tội phạm của bang, cơ sở dữ liệu của toà án, cơ sở dữ liệu của các tổ chức cung cấp dịch vụ (chủ yếu cung cấp cho các nhà tuyển dụng lao động, ngân hàng )

3.2 Quản lý lý lịch tư pháp tại Vương quốc Anh

Bộ Ngoại giao là cơ quan được giao quản lý và cấp lý lịch tư pháp tại Anh Giúp việc cho Bộ Ngoại giao có hai cơ quan trung ương quản lý:

- Văn phòng về lý lịch tư pháp của Scotland Văn phòng này được thành lập năm 1960 với nhiệm vụ quản lý và cung cấp các thông tin về lý lịch

tư pháp cho cảnh sát Scotland và cộng đồng nhằm trợ giúp cho hoạt động ngăn ngừa và phát hiện tội phạm, nâng cao an toàn công cộng Văn phòng này hiện đang quản lý hệ thống tàng thư căn cước của Scotland và cấp lý lịch

tư pháp cho công dân của Scotland Văn phòng này là đầu mối cho Hệ thống liên kết thông tin tội phạm của Scotland (the Integration Of Scottish Criminal Justice Information Systems)

- Cục lý lịch tư pháp (The Criminal Record Bereau) được thành lập trên cơ sở của Luật Cảnh sát 1997 Cục cung cấp thông tin liên quan đến lý lịch tư pháp của các cá nhân cư trú tại Vương quốc Anh, trừ Scotland

Cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp tại Anh được lưu trữ tại Hệ thống máy tính của cảnh sát quốc gia (The Police National Computer) Hệ thống này chỉ lưu trữ các thông tin về hình sự Về nguyên tắc, các tội danh được lưu trữ trong hệ thống cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp trong thời hạn 10 năm nếu người phạm tội không phạm tội mới trong thời gian đó Hết thời hạn trên, các án tích sẽ được xoá khỏi hệ thống máy tính cảnh sát quốc gia trừ một số trường hợp cụ thể

Theo pháp luật của Anh, các cá nhân được tiếp cận và đề nghị Cục lý lịch tư pháp hoặc Văn phòng lý lịch tư pháp Scotland cấp Phiếu lý lịch tư pháp Các tổ chức cũng có thể tiếp cận và đề nghị cấp các Phiếu lý lịch tư pháp nếu được đương sự cho phép

Ở Anh, có 3 loại Phiếu lý lịch tư pháp với 3 cấp độ khác nhau:

+ Loại Phiếu số 1 (gọi là phiếu cơ bản – Basic Disclosures): là phiếu về các tội hình sự đã bị kết án (Criminal Conviction Certificate), trong đó ghi nhận các tội hình sự của đương sự đã bị kết án Phiếu này không ghi các tội đã được xoá án tích Loại phiếu này được cấp cho bất cứ cá nhân nào có yêu cầu

+ Loại Phiếu số 2 (gọi là phiếu nền – Standard Disclosures): là phiếu ghi nhận bất cứ tội hình sự nào của đương sự, kể cả các tội đã được xoá án tích cũng như hình phạt cảnh cáo Loại phiếu này cũng được cấp cho các cá nhân

có yêu cầu Tuy nhiên, điểm khác biệt với yêu cầu cấp phiếu số 1 là đương sự phải nộp kèm theo bản tuyên bố của tổ chức, người đã yêu cầu đương sự xuất

trình Phiếu số 2 để sử dụng vào một số mục đích cụ thể theo quy định của pháp luật (ví dụ: để xin giấy phép tiếp tục hành một số nghề nhất định)

+ Loại Phiếu số 3 (gọi là phiếu nâng cao – Enhanced Disclosures): là loại phiếu ghi nhận các thông tin về án tích và hình phạt cảnh cáo; các thông tin có liên quan đến mục đích của việc cấp phiếu, ý kiến của cơ quan lý lịch tư pháp về sự phù hợp giữa nhân thân của người được cấp phiếu và vị trí người

đó dự định xin việc làm (trong trường hợp tuyển dụng lao động) Người có yêu cầu cấp Phiếu số 3 phải đảm bảo đủ một số điều kiện nhất định và phải nộp kèm văn bản của cơ quan, tổ chức đã yêu cầu người đó xuất trình Phiếu số 3

PHẦN THỨ HAI THỰC TIỄN QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP TẠI VIỆT NAM

II LỊCH SỬ VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ LÝ LỊCH TƯ PHÁP TẠI VIỆT NAM

1 Lịch sử công tác quản lý lý lịch tư pháp tại Việt Nam

Mặc dù đến nay chế độ lý lịch tư pháp ở nước ta chưa được tổ chức một cách đầy đủ, hệ thống nhưng trên thực tế, vấn đề này đã có một quá trình phát triển tương đối lâu (từ thời Pháp thuộc đến nay) Xem xét quá trình này, chúng ta có thể phân chia nó theo từng thời kỳ như sau:

1.1 Quản lý lý lịch tư pháp thời kỳ Pháp thuộc và miền Nam Việt Nam trước năm 1975

Có thể nói, thời kỳ Pháp thuộc, chế độ lý lịch tư pháp ở nước ta được

tổ chức khá chặt chẽ và có hệ thống nhằm phục vụ cho bộ máy tư pháp của chế độ thực dân Thời kỳ này ở mỗi cấp Toà án đều có phòng lục sự (greffier)với chức năng lập, lưu giữ và cấp lý lịch tư pháp Lý lịch tư pháp được lập theo án đã có hiệu lực pháp luật, trong đó ghi các nội dung như: họ, tên, ngày tháng năm sinh, nơi sinh, trú quán, tên của bố, mẹ, vợ, con, toà án nào xét xử, ngày tháng năm xét xử, tội danh, hình phạt

Một bản án được tuyên thì gửi trích lục án cho Phòng lục sự, nơi Toà

án đã tuyên án đó Chánh lục sự có trách nhiệm sau khi bản án đã có hiệu lực pháp luật (hết thời hạn kháng cáo mà không kháng cáo) phải thông báo cho nơi sinh và nơi cư trú của kẻ phạm tội biết

Một bản án phúc thẩm được tuyên thì Chánh lục sự Toà thượng thẩm

có trách nhiệm thông báo cho Chánh lục sự nơi Toà án đã xử sơ thẩm vụ án

đó để ghi án cuối cùng vào lý lịch tư pháp Lý lịch tư pháp thực sự có giá trị pháp lý để Tòa án xem xét các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ của bị cáo Lý lịch tư pháp được cấp cho ông biện lý, đương sự và cơ quan nhà nước khi cần thiết theo quy định của pháp luật Mỗi người muốn xin việc làm ở một cơ quan nào đó phải xuất trình Phiếu lý lịch tư pháp xin từ ông Chánh lục sự, nơi sinh quán của mình (và phải nộp một khoản lệ phí) để cơ quan tiếp nhận biết được quá khứ nhân thân của người này Bản thân người chánh lục sự khi nhận chức phải tuyên thệ về sự trung thành, vô tư của mình nếu vi phạm (cung cấp lý lịch tư pháp sai đối tượng, gian lận ) có thể bị phạt tù

Mô hình tổ chức và các nguyên tắc quản lý lý lịch tư pháp trên đây về sau này được tiếp tục áp dụng ở miền Nam Việt Nam dưới chế độ Việt Nam cộng hoà Ngày 01/09/1951 Vua Bảo đại đã ban hành Dụ số 14 quy định chi tiết “về lý lịch tư pháp và phục quyền” Dụ số 14 nói trên đã thiết lập tổ chức

lý lịch tư pháp tương đối hoàn chỉnh từ trung ương đến địa phương Ở trung ương có Phòng Văn quỹ lý lịch tư pháp đặt tại Bộ Tư pháp và ở địa phương

có Văn quỹ lý lịch tư pháp hàng tỉnh đặt tại mỗi Toà sơ thẩm và Toà hoà giải rộng quyền

Theo Dụ nói trên, có 3 loại Phiếu lý lịch tư pháp, đó là Phiếu số 1, số 2

và số 3 Phiếu số 1 (còn gọi là danh bản hay chính phiếu) là phiếu ghi tất cả các án đã có hiệu lực pháp luật, các việc như ân xá, ân giảm, phóng thích có điều kiện, khôi phục quyền Phiếu số 1 được lập thành 3 bản: 1 bản gửi về cho Văn quỹ lý lịch tư pháp trung ương, một bản gửi cho phòng lục sự của Toà

án, nơi sinh của đương sự và một bản lưu trữ tại Phòng lục sự Toà án nguyên thẩm Phiếu số 2 (còn gọi là quan phiếu) là phiếu được lập cho cá nhân đã có phiếu số 1 trước đó Phiếu số 2 được cấp cho Toà án, Phòng công tố, cảnh sát

để phục vụ điều tra, xét xử, cho các Toà thương mại để đính vào các hồ sơ tuyên bố phá sản, thanh toán tư pháp Phiếu số 2 cũng được cấp cho các công

sở quốc gia mỗi khi tiếp nhận các đơn xin việc làm Phiếu lý lịch tư pháp số 3 (hay còn gọi là thân phiếu) là phiếu được cấp cho công dân Phiếu số 3 là bản trích lục của Phiếu số 1, trong đó có loại trừ một số nội dung (án đã được xoá

án và các ngạch thẩm phán ở nước Việt Nam dân chủ cộng hoà có quy định các chức danh về lục sự và các việc lục sự, trong đó có việc lập và quản lý lý lịch tư pháp Theo Sắc lệnh này, ở mỗi Ban tư pháp xã có một thư ký giữ công việc lục sự, ở mỗi Toà án sơ cấp có một lục sự, Tòa đệ nhị cấp có một chánh lục sự và các thư ký giúp việc, ở Toà thượng thẩm có một chánh lục sự

và các lục sự Trong thời kỳ này, Bộ Tư pháp và Bộ Nội vụ cũng đã ra Thông

tư liên ngành (ngày 2/9/1950) quy định một số nguyên tắc về theo dõi lý lịch

tư pháp và căn cước của bị can và những người bị tình nghi (văn bản này không được công bố nhằm đảm bảo bí mật) Do điều kiện của cuộc kháng chiến chống thực dân Pháp, hoạt động của các Toà án gặp nhiều khó khăn

nên nói chung công tác quản lý lý lịch tư pháp thời kỳ này không được chú ý nhiều

1.3 Quản lý lý lịch tư pháp từ 1956 đến 1993

Ngày 2/11/1956, Bộ Tư pháp và Bộ Công an ban hành Thông tư liên

bộ số 1909-VHC về việc theo dõi lý lịch tư pháp và căn cước của bị can và những người bị tình nghi Có thể nói, đây là một văn bản quy định khá tỷ mỷ, chi tiết về công tác lý lịch tư pháp và căn cước can phạm Trong văn bản này

đã nhấn mạnh ý nghĩa, mục đích của lý lịch tư pháp và căn cước can phạm là giúp cho Công an và Toà án hiểu biết được quá khứ lý lịch của bọn chúng (tức bị can và những người bị tình nghi), điều tra có kết quả các vụ phạm pháp hoặc có kế hoạch ngăn ngừa đề phòng chúng phá hoại trật tự, an ninh xã hội hoặc trà trộn chui vào nội bộ ta Đối với việc xét xử, nó giúp cho Toà án tuyên án đúng mức, thi hành đúng chính sách trừng trị Khi bị can đã bị xử tù,

vì nắm được căn cước lý lịch của chúng, chúng ta có thể có kế hoạch giáo dục thích hợp với từng loại phạm nhân, nếu chúng trốn, chúng ta có thể truy tìm dễ dàng hơn Điểm đáng lưu ý trong Thông tư liên bộ số 1909-VHC là tại văn bản này, nhiệm vụ quản lý lý lịch tư pháp được chuyển giao từ Tòa án sang ngành công an Lý do của việc chuyển giao này là để thống nhất vào một mối hai loại công tác: lý lịch tư pháp và căn cước can phạm (trước đó lý lịch tư pháp do Toà án quản lý và căn cước can phạm do Công an quản lý) để bảo đảm thông tin đầy đủ và tập trung Trong Thông tư liên bộ nói trên cũng quy định khá cụ thể cơ chế phối hợp giữa các cơ quan công an, Tòa án và Uỷ ban hành chính các cấp trong cung cấp thông tin tài liệu để lập nên lý lịch tư pháp và căn cước can phạm

Theo tinh thần Thông tư liên bộ số 1909-VHC, các Toà án tỉnh đã chuyển giao những hồ sơ, tài liệu về lý lịch tư pháp đã lập trước đây cho các

Ty công an (cấp tỉnh) quản lý Kể từ đó, công tác lý lịch tư pháp (mà chủ yếu

là quản lý tiền án, tiền sự) và hồ sơ căn cước can phạm được tập trung vào một hệ thống cơ quan thuộc Bộ Nội vụ (nay là Bộ Công an) Trong hệ thống này, công tác quản lý lý lịch tư pháp chỉ là một phần trong công tác hồ sơ tàng thư và do đó không được quản lý theo những nguyên tắc riêng biệt của

lý lịch tư pháp

1.4 Giai đoạn từ 1993 đến nay

Ở Trung ương, ngày 4/6/1993 Chính phủ ban hành Nghị định số 38-CP quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức của Bộ Tư pháp, trong

đó có đề cập đến chức năng, nhiệm vụ về thống nhất quản lý lý lịch tư pháp Nội dung này tiếp tục được khẳng định tại khoản 7 Điều 2 Nghị định số

62/2003/NĐ-CP ngày 6/6/2003 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và

cơ cấu tổ chức của Bộ Tư pháp Tổ chức giúp Bộ trưởng Bộ Tư pháp thực hiện chức năng quản lý Nhà nước là Vụ quản lý công chứng, hộ tịch, quốc tịch, lý lịch tư pháp (gọi chung là Vụ Hành chính tư pháp) (điểm 5 khoản a Điều 3 Nghị định số 62/2003/NĐ-CP)

Ở địa phương, để hướng dẫn thực hiện Nghị định số 38-CP, ngày 26/7/1993 Bộ Tư pháp, Ban Tổ chức cán bộ Chính phủ đã ban hành Thông tư liên bộ số 12/TTLB hướng dẫn về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ

chức cơ quan tư pháp địa phương quy định Sở Tư pháp có nhiệm vụ “Quản

lý các hoạt động công chứng, giám định tư pháp theo quy định của Bộ Tư pháp; chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ và kiểm tra thực hiện công tác hộ tịch, lý lịch tư pháp, thống kê tư pháp theo hướng dẫn của Bộ Tư pháp; giúp Uỷ ban nhân dân tỉnh thực hiện một số công tác hộ tịch thuộc thẩm quyền” (điểm 5

mục I) Đây là quy định rất chung chung, không quy định cụ thể để thực hiện chức năng quản lý nhà nước về lý lịch tư pháp, Sở Tư pháp các tỉnh, thành phố trung ương thực hiện nhiệm vụ gì

Sau khi Nghị định số 62/2003/NĐ-CP được ban hành thay thế Nghị định

số 38-CP, ngày 5/5/2005, Bộ Tư pháp - Bộ Nội vụ đã ban hành Thông tư liên tịch số 04/2005/ TTLT-BTP-BNV hướng dẫn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn

và tổ chức của cơ quan chuyên môn giúp Uỷ ban nhân dân quản lý nhà nước về công tác tư pháp ở địa phương (thay thế Thông tư liên bộ số 12/TTLB) quy

định, Sở Tư pháp có nhiệm vụ “cấp Phiếu lý lịch tư pháp và chịu trách nhiệm

về việc cập nhật nội dung Phiếu lý lịch tư pháp theo quy định của pháp luật” (điểm c khoản 2.9 mục I)

So với nhiều lĩnh vực hoạt động tư pháp khác thuộc thẩm quyền quản

lý của Bộ Tư pháp như công chứng, luật sư, giám định, hộ tịch, thì quản lý lý lịch tư pháp là một lĩnh vực còn rất mới Đối với lĩnh vực công chứng, hoạt động quản lý nhà nước của Bộ Tư pháp trước đây được thực hiện theo Nghị định số 45/CP ngày 27/2/1991 của chính phủ về tổ chức và hoạt động công chứng nhà nước, Nghị định số 31/CP ngày 18/5/1996 về tổ chức hoạt động công chứng nhà nước, Nghị định 75/CP ngày 8/12/2000 về công chứng, chứng thực và sắp tới đây là Luật Công chứng đây ngày 29/11/2006, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2007 Đối với lĩnh vực giám định tư pháp, hoạt động quản lý nhà nước của Bộ Tư pháp trước đây được thực hiện theo Nghị định số 117/HĐBT ngày 21/7/1988 của Hội đồng Bộ trưởng về giám định tư pháp, và cho đến nay là Pháp lệnh Giám định tư pháp ngày 29/9/2004 và Nghị định số 67/2005/NĐ-CP ngày 19/5/2005 của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Giám định tư pháp Đối với

lĩnh vực hộ tịch, hoạt động quản lý nhà nước của Bộ Tư pháp trước đây được thực hiện theo Nghị định số 219/HĐBT ngày 20/11/1987 của Hội đồng Bộ trưởng về việc chuyển giao công tác đăng ký hộ tịch từ Bộ Nội vụ sang Bộ

Tư pháp và Uỷ ban nhân dân các cấp, Nghị định số 83/1998/NĐ-CP ngày 10/10/1998 của Chính phủ về đăng ký hộ tịch, cho đến nay Nghị định số 158/2005/NĐ-CP ngày 27/12/2005 của Chính phủ về đăng ký và quản lý hộ tịch Các quy định pháp luật về việc thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước trong các lĩnh vực công chứng, giám định tư pháp, hộ tịch nêu trên được quy định rất cụ thể Nhưng đối với hoạt động quản lý nhà nước đối với lĩnh vực lý lịch tư pháp vẫn chỉ dừng lại ở các quy định chung

2 Thực tiễn công tác quản lý lý lịch tư pháp hiện nay:

2.1 Một số lĩnh vực liên quan đến công tác lý lịch tư pháp

Có thể nói hiện nay ở Việt Nam chưa có một hệ thống (thiết chế) về quản lý lý lịch tư pháp Trên thực tế công tác này đang bị phân tán ở nhiều cơ quan khác nhau và còn bỏ sót nhiều nội dung quan trọng Sau đây xin đề cập đến hai cơ quan chủ yếu trực tiếp liên quan đến công tác lý lịch tư pháp

2.1.2 Hệ thống tàng thư nghiệp vụ cảnh sát của ngành công an

Hệ thống tàng thư nghiệp vụ cảnh sát bao gồm các hệ thống hồ sơ sau:

- Tàng thư căn cước can phạm và một số người vi phạm pháp luật

khác

- Tàng thư căn cước công dân;

- Tàng thư căn cước thu được của địch

- Tàng thư hồ sơ hộ khẩu;

Tàng thư căn cước can phạm tập trung lưu trữ danh bản, chỉ bản,

phim, quản lý thông tin cơ bản về căn cước, lai lịch, tiền án, tiền sự, thông tin diễn biến của những đối tượng bị khởi tố, bị bắt trong trường hợp phạm pháp quả tang, bắt theo lệnh truy nã, bắt khẩn cấp, quyết định đưa vào trường giáo dưỡng, cơ sở giáo dục, cơ sở chữa bệnh, công dân Việt Nam đang ở nước ngoài vi phạm pháp luật bị nước ngoài trả về Việt Nam Tài liệu thông tin diễn biến về can phạm được tổ chức, quản lý nhằm phục vụ các yêu cầu đấu tranh, phòng ngừa tội phạm và công tác quản lý nhà nước về an ninh trật tự của lực lượng công an nhân dân, cũng như các yêu cầu chính đáng của các cơ quan, tổ chức và cá nhân theo quy định của pháp luật và của Bộ Công an

- Tàng thư căn cước can phạm có nhiệm vụ:

+ Quản lý, lưu giữ các thông tin cơ bản về đối tượng phạm tội phục vụ

các yêu cầu nghiệp vụ của các cơ quan bảo vệ pháp luật, quản lý Nhà nước

về trật tự xã hội và yêu cầu chính đáng của các cơ quan, tổ chức và công dân theo quy định của pháp luật

+ Khai thác, cung cấp thông tin về nhân thân người phạm tội và một số người vi phạm pháp luật khác phục vụ công tác điều tra, xét xử đảm bảo chính xác, đúng người, đúng pháp luật

+ Khai thác, cung cấp ảnh, đặc điểm nhận dạng, lai lịch và các mối quan hệ khác của đối tượng phục vụ công tác phát lệnh truy nã, tổ chức truy bắt và phát hiện đối tượng truy nã bắt lại về hành vi phạm tội khác

+ Phục vụ công tác quản lý phạm nhân, xác định căn cước đối tượng thi hành án tử hình và công tác giám định vân tay trong các vụ án đối tượng

để lại dấu vết vân tay tại hiện trường

+ Xác định địa chỉ, lai lịch và các thông tin về người chết chưa rõ tung tích, người mất tích; xác minh lý lịch của công dân phục vụ công tác quản lý xuất nhập cảnh; bảo vệ chính trị nội bộ

+ Cung cấp những thông tin, tình hình có liên quan đến dân số phục vụ nghiên cứu, hoạch định các chủ trương, chính sách của Đảng và Nhà nước; thống kê tình hình diễn biến tội phạm phục vụ công tác lãnh đạo, chỉ huy trong công tác phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm, tham gia công tác nghiên cứu tội phạm học

- Tàng thư căn cước can phạm được tổ chức quản lý ở 2 cấp; cấp Bộ do Cục Hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát (C27) quản lý; cấp tỉnh, thành phố do Phòng

Hồ sơ nghiệp vụ (PC27) quản lý

Tàng thư căn cước công dân, là nơi tập trung lưu trữ tờ khai, chỉ bản,

phim quản lý thông tin cơ bản và diễn biến về căn cước của công dân Việt Nam từ đủ 14 tuổi trở lên được cấp chứng minh nhân dân Tàng thư căn cước công dân có nhiệm vụ: quản lý, khai thác tờ khai, chỉ bản của những người đã được cấp chứng minh nhân dân phục vụ công tác nghiệp vụ của ngành công

an, công tác quản lý nhà nước về an ninh trật tự và đáp ứng yêu cầu chính đáng của công dân Tàng thư căn cước công dân do Phòng Hồ sơ nghiệp vụ công an cấp tỉnh quản lý, khai thác

Tàng thư căn cước thu được của địch quản lý thông tin cơ bản về căn

cước, lý lịch, vân tay, ảnh, phim của tất cả những người sinh từ năm 1960 trở

về trước thuộc các tỉnh từ Quảng Trị trở vào do chế độ ngụy cấp căn cước và các đối tượng như: những người làm trong các ngành, nghề đặc biệt, việt kiều, ngoại kiều xin cư trú tại miền Nam Việt Nam, ngụy quân, ngụy quyền;

người vi phạm pháp luật hình sự, pháp luật hành chính, đối tượng chính trị và

tệ nạn xã hội; bộ đội, cán bộ của ta bị địch bắt hoặc ra đầu thú làm việc cho địch (đầu hàng, chiêu hồi, hồi chánh, hoàn lương…) Tàng thư căn cước thu được của địch do Cục Hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát (bộ phận phía Nam) trực tiếp quản lý, khai thác

Tàng thư hồ sơ hộ khẩu là nơi tập trung lưu trữ hồ sơ hộ khẩu, quản

lý các tài liệu về nhân khẩu trong một hộ và quá trình đăng ký, quản lý nhân khẩu, hộ khẩu đối với hộ đó Tàng thư hồ sơ hộ khẩu được xây dựng ở quận, huyện, thị xã, thành phố trực thuộc tỉnh đã đáp ứng kịp thời, chính xác việc thực hiện các chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng, của Nhà nước, yêu cầu chính đáng của công dân và yêu cầu nghiệp vụ của ngành công an

Với những nội dung trong hệ thống hồ sơ trên đây, chúng ta thấy rằng

lý lịch tư pháp trong hệ thống quản lý của ngành công an đã được đồng nhất hoá với hồ sơ căn cước can phạm nhằm phục vụ chủ yếu cho hoạt động điều tra của ngành công an Trong hồ sơ này có cả “tiền sự” chứ không chỉ có tiền

án Hơn nữa vấn đề xoá án tích không được phản ánh trong hệ thống hồ sơ này

2.1.2 Công tác hồ sơ và trích lục án của các Toà án nhân dân

Mặc dù theo Thông tư liên bộ số 1909 – VHC, các Toà án nhân dân không còn nhiệm vụ lập và quản lý lý lịch tư pháp nữa, nhưng trên thực tế do chúng ta chưa có một hệ thống quản lý đầy đủ về lý lịch tư pháp cho nên để phục vụ cho công tác xét xử của mình Toà án nhân dân đã phải tự tổ chức công tác hồ sơ mà nội dung thực chất là liên quan trực tiếp đến lý lịch tư pháp Hiện nay, các Toà án nhân dân vẫn thực hiện việc lưu trữ hồ sơ vụ án, lưu trữ bản án và quyết định của Toà án Hồ sơ đó bao gồm:

- Hồ sơ đầy đủ của vụ án;

- Lưu án văn và trích lục phiên toà;

- Sổ thụ lý vụ án và kết quả phiên toà;

- Các sổ tra cứu theo vần A, B, C…

Hồ sơ vụ án bao gồm toàn bộ các giấy tờ, tài liệu của hồ sơ vụ án như: quyết định khởi tố, các quyết định sẽ áp dụng hoặc huỷ bỏ biện pháp ngăn chặn, lý lịch bị can, bản cáo trạng, các biên bản lấy lời khai, tài liệu giám định, các bản án của Toà án đã xét xử vụ án

Hồ sơ vụ án được lưu trữ, sắp xếp theo cấp xét xử, theo địa giới hành chính (tại Toà án nhân dân tối cao) và theo thứ tự thời gian

Tại Toà án cấp tỉnh, cấp huyện, các hồ sơ này được xếp theo thứ tự: số ngày, tháng, năm thụ lý và được lưu trữ thủ công tại các Toà án Ngoài ra chưa có phương pháp khoa học nào khác để thuận tiện cho việc tra cứu án tích

Tuy nhiên, việc lưu trữ hồ sơ và các bản án, quyết định tại Toà án nhân dân là không đầy đủ những thông tin cần thiết cho hoạt động quản lý lý lịch

tư pháp Ví dụ: hệ thống lưu trữ này không cập nhật những quyết định hoãn hoặc tạm đình chỉ thi hành án phạt tù; những quyết định giảm hoặc miễn chấp hành hình phạt, quyết định về đại xá, đặc xá

2.2 Công tác cấp Phiếu lý lịch tư pháp theo quy định tại Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA ngày 8/2/1999

Ngày 8/2/1999, trước nhu cầu bức xúc của thực tiễn, để tạo điều kiện thuận lợi trong việc giải quyết yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp ngày càng gia tăng của công dân, Bộ Tư pháp và Bộ Công an đã ban hành Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA quy định việc cấp Phiếu lý lịch tư pháp Theo quy định tại Thông tư này, Phiếu lý lịch tư pháp là loại Phiếu do Sở Tư pháp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương cấp cho người có yêu cầu nhằm xác nhận người đó có hoặc không có tiền án Căn cứ vào quy định của Thông

tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA, Sở Tư pháp các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương đã tiến hành cấp Phiếu lý lịch tư pháp cho các cá nhân có yêu cầu trên cơ sở kết quả tra cứu, xác minh của cơ quan công an Trong trường hợp kết quả tra cứu của cơ quan công an chưa đầy đủ, rõ ràng về tình trạng tiền án của đương sự, thì Sở Tư pháp liên hệ với Toà án đã xét xử vụ án liên quan đến đương sự để tra cứu hồ sơ án lưu, nhằm làm rõ đương sự có án hay không có án

Tại các Sở Tư pháp, công tác cấp Phiếu lý lịch tư pháp thường do 1 đến 3 cán bộ của Phòng tư pháp khác (hoặc Phòng Hành chính tư pháp - Bổ trợ tư pháp) đảm nhiệm Sau hơn 7 năm thực hiện (từ tháng 02/1999 đến tháng 6/2006), các Sở Tư pháp đã phối hợp với ngành công an cấp hàng vạn Phiếu lý lịch tư pháp mỗi năm Tình hình giải quyết cụ thể như sau:

Năm 1999: giải quyết 14.918 trường hợp

Năm 2000: giải quyết 30.433 trường hợp

Năm 2001: giải quyết 31.845 trường hợp

Năm 2002: giải quyết 36.871trường hợp

Năm 2003: giải quyết 65.255 trường hợp

Năm 2004: giải quyết 67.000 trường hợp

Năm 2005: giải quyết 67.237 trường hợp

6 tháng đầu năm 2006: giải quyết 37.062 trường hợp3

Thống kê nói trên cho thấy nhu cầu xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp của người dân tăng rất nhanh qua các năm Cụ thể: số lượng công việc giải quyết trong năm 2005 gấp đôi số lượng công việc đã giải quyết năm 2001 và gấp hơn bốn lần số lượng công việc đã giải quyết năm 1999 Phân tích tình hình giải quyết cấp Phiếu lý lịch tư pháp theo các tiêu chí phân bổ khác nhau cho phép đi đến một số nhận định sau:

- Đại đa số đối tượng xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp đều là người không

có tiền án (chiếm khoảng 99,5%); số lượng người có tiền án xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp thường rất ít (0,5%) Điều này phù hợp với thực tế là hầu hết người xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp đều có tâm lý sử dụng Phiếu này để chứng minh sự trong sáng về nhân thân tư pháp của mình

- Nhu cầu sử dụng Phiếu lý lịch tư pháp của người dân tăng nhanh trong những năm qua là do người dân cần sử dụng loại giấy tờ này để bổ túc

hồ sơ xuất khẩu lao động, đi du học, du lịch ở nước ngoài, xin việc làm trong nước hoặc thành lập doanh nghiệp Điều đó cho thấy giá trị sử dụng của Phiếu lý lịch tư pháp ngày càng phổ biến trong đời sống xã hội

- Nhu cầu xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp tập trung chủ yếu ở một số tỉnh, thành phố lớn và các tỉnh phía Nam có điều kiện kinh tế – xã hội phát triển nhanh, các hoạt động giao lưu quốc tế được đẩy mạnh: Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh, Đồng Nai, Bình Dương, Cần Thơ trong khi đó nhu cầu xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp ở hầu hết các tỉnh thuộc khu vực miền núi phía Bắc rất thấp, có tỉnh một năm chỉ giải quyết vài chục trường hợp như Cao Bằng, Lai Châu, Bắc Kạn4

II HỆ THỐNG VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ LÝ LỊCH TƯ PHÁP VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

1 Hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành về lý lịch

tư pháp

Hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành về lý lịch tư pháp bao gồm hai phần chủ yếu sau:

3 Theo Báo cáo tổng kết 8 năm thực hiện thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT của Bộ Tư pháp (năm 2006)

4 Theo các Báo cáo về công tác quản lý và cấp lý lịch tư pháp của các tỉnh

- Các văn bản pháp luật về tổ chức và quản lý lý lịch tư pháp;

- Quy định trong các văn bản pháp luật có liên quan đến yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp

1.1 Các văn bản pháp luật về tổ chức và quản lý lý lịch tư pháp

Trong hệ thống pháp luật hiện hành của nước ta chỉ có một số văn bản điều chỉnh về vấn đề quản lý lý lịch tư pháp, đó là Nghị định số 62/2003/NĐ-

CP ngày 6/6/2003 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tư pháp; Thông tư liên tịch số 04/2005/TTLT/BTP-BNV ngày 5/5/2005 hướng dẫn về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức các cơ quan chuyên môn giúp Ủy ban nhân dân quản lý nhà nước về công tác tư pháp ở địa phương, Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA ngày 8/2/1999 của Bộ Tư pháp, Bộ Công an quy định việc cấp Phiếu lý lịch tư pháp và Quyết định số 94/2004/QĐ-BTC ngày 7/12/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc quy định chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng lệ phí cấp phiếu lý lịch tư pháp, Nghị định số 76/2006/NĐ-CP ngày 02/8/2006 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tư pháp

Trong số các văn bản quy định về quản lý lý lịch tư pháp đã nói ở trên thì Nghị định 62/2003/NĐ-CP và Thông tư liên tịch 04/2005/TTLT-BTP-BCA là những văn bản có quy định về thẩm quyền của ngành Tư pháp trong quản lý lý lịch tư pháp (đã được trình bày tại điểm 1.4 mục I Phần thứ hai), Quyết định số 94/2004/QĐ-BTC quy định chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng lệ phí cấp phiếu lý lịch tư pháp, chỉ riêng có Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA là văn bản duy nhất điều chỉnh một số vấn đề về phạm vi quản lý lý lịch tư pháp, trình tự, thủ tục, thời hạn giải quyết việc cấp Phiếu lý lịch tư pháp

Sau hàng chục năm không có sự điều chỉnh của pháp luật nên có thể coi việc ban hành Thông tư liên tịch số 07/1999/TTLT-BTP-BCA là “điểm mốc” đánh dấu sự vận hành của pháp luật về quản lý lý lịch tư pháp Tuy nhiên, nếu xét từ mục đích, yêu cầu của hoạt động quản lý nhà nước cũng như thực tiễn công tác lý lịch tư pháp thì có thể thấy văn bản hiện được coi là

“chủ đạo” này chỉ mang tính chất là giải pháp tình thế, tạm thời Thông tư này được ban hành vào thời điểm nhu cầu xin cấp Phiếu lý lịch tư pháp của nhân dân tăng nhanh, do đó, nó nhằm tới hai mục đích cụ thể:

- Thứ nhất, thống nhất trình tự, thủ tục giải quyết việc cấp Phiếu lý

lịch tư pháp nhằm đáp ứng yêu cầu bức xúc của công dân;

- Thứ hai, trong điều kiện ngành tư pháp chưa có hệ thống quản lý lý

lịch tư pháp độc lập, Thông tư này tạo cơ sở pháp lý cho sự phối hợp giữa hai ngành tư pháp – công an trong việc tra cứu, xác minh lý lịch tư pháp thông qua hệ thống tàng thư căn cước can phạm của ngành Công an

Thông tư số 07/1999/TTLT-BTP-BCA quy định việc cấp Phiếu lý lịch

tư pháp thuộc thẩm quyền của Sở Tư pháp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương cho người có yêu cầu nhằm xác nhận người đó có hoặc không có tiền

án

Người có quyền yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp bao gồm:

- Công dân Việt Nam;

- Người nước ngoài Phiếu lý lịch tư pháp, xác nhận người nước ngoài

có hoặc không có tiền án trong thời gian cư trú tại Việt Nam

Người yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp có thể uỷ quyền cho người khác thay mặt mình làm thủ tục yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp

Sở Tư pháp có trách nhiệm phối hợp với Công an tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi là Công an cấp tỉnh) và trong trường hợp cần thiết với Toà án, để xác minh lý lịch tư pháp của đương sự

Người yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp phải nộp 02 bộ hồ sơ tại cơ quan có thẩm quyền cấp Phiếu lýlịch tư pháp Hồ sơ bao gồm:

+ Đơn yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp (theo mẫu số 02/TP- LLTP) + Bản chụp Giấy chứng minh nhân dân và bản chụp Sổ hộ khẩu hoặc giấy tờ hợp lệ chứng minh nơi thường trú của đương sự; đối với người nước ngoài thì nộp bản chụp Hộ chiếu và bản chụp Giấy chứng nhận thường trú hoặc tạm trú tại Việt Nam

+ Trong trường hợp uỷ quyền làm thủ tục yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp thì còn phải cú văn bản uỷ quyền được Uỷ ban nhân dân cấp xã nơi cư trú của người uỷ quyền hoặc người được uỷ quyền chứng nhận; người uỷ quyền là công dân Việt Nam cư trú ở nước ngoài, văn bản uỷ quyền phải có chứng nhận của Cơ quan đại diện Ngoại giao, Cơ quan Lãnh sự của nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam ở nước ngoài; nếu người uỷ quyền là người nước ngoài đó rời Việt Nam thì văn bản uỷ quyền phải có chứng nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước mà người đó là công dân hoặc thường trú và phải được hợp pháp hoá lãnh sự theo quy định của pháp luật Việt Nam

Cơ quan cấp Phiếu lý lịch tư pháp tiếp nhận hồ sơ là:

+ Nếu người yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp là công dân Việt Nam

cư trú ở trong nước thì nộp hồ sơ tại Sở Tư pháp nơi thường trú; nếu cư trú ở nước ngoài thì nộp tại Sở Tư pháp nơi thường trú cuối cùng trước khi xuất cảnh

+ Nếu người yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp là người nước ngoài cư trú tại Việt Nam thì hồ sơ nộp tại Sở Tư pháp nơi cư trú; nếu người đó đã rời Việt Nam, thì nộp tại Sở Tư pháp nơi cư trú cuối cùng trước khi xuất cảnh

Khi tiếp nhận hồ sơ, Sở Tư pháp kiểm tra các nội dung khai trong đơn

và sự hợp lệ của các giấy tờ kèm theo; nếu có điểm nào còn thiếu hoặc chưa

rõ thì đề nghị người nộp đơn bổ sung hoặc làm rõ

Nếu xét thấy hồ sơ đó hợp lệ, Sở Tư pháp tiếp nhận, thu lệ phí và cấp cho người nộp đơn Phiếu hẹn ngày trả kết quả Việc tiếp nhận hồ sơ phải được ghi vào Sổ cấp Phiếu lý lịch tư pháp

Trong trường hợp xét thấy vụ việc không thuộc thẩm quyền giải quyết của mình, Sở Tư pháp hướng dẫn ngay cho đương sự nộp hồ sơ theo đúng địa chỉ

Trong thời hạn 3 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Sở Tư pháp gửi Phiếu xác minh lý lịch tư pháp và 01 bộ hồ sơ cho Công an cấp tỉnh để tra cứu

Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được Phiếu xác minh lý lịch

tư pháp Công an cấp tỉnh có trách nhiệm thực hiện việc tra cứu, xác minh lý lịch tư pháp của đương sự và gửi cho Sở Tư pháp Thông báo kết quả xác minh lý lịch tư pháp (mặt sau của Phiếu xác minh lý lịch tư pháp) Đối với trường hợp phức tạp cần phải tra cứu hồ sơ của Cục Hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát thuộc Bộ Công an thì thời hạn này được kéo dài thêm không quá 10 ngày; việc liên hệ với Cục Hồ sơ nghiệp vụ cảnh sát do Công an cấp tỉnh chịu trách nhiệm

Trong trường hợp qua kết quả tra cứu hồ sơ của cơ quan công an thấy

có tình tiết nghi ngờ đương sự có án, nhưng chưa đủ căn cứ để kết luận hoặc phần ghi về tình trạng tiền án của đương sự có điểm chưa rõ ràng, đầy đủ thì

Sở Tư pháp liên hệ với toà án đã xét xử vụ án liên quan đến đương sự để tra cứu hồ sơ án lưu, nhằm làm rõ đương sự có án hay không có án

Việc tra cứu hồ sơ của Toà án (nếu có) phải được tiến hành ngay sau ngày nhận được thông báo kết quả xác minh lý lịch tư pháp của Công an cấp tỉnh; thời hạn tra cứu hồ sơ án lưu tại Toà án không quá 7 ngày

Trong thời hạn 3 ngày, kể từ ngày có kết quả tra cứu hồ sơ của cơ quan công an và Toà án (nếu có), Sở Tư pháp lập và cấp Phiếu lý lịch tư pháp cho đương sự

Đương sự không có tiền án (chưa can án hoặc có án nhưng đó được xoá án tích) thì Phiếu lý lịch tư phápghi rõ là “Không có tiền án” vào dòng

“Tình trạng tiền án” Nếu đương sự có tiền án thì cơ quan cấp Phiếu lý lịch tư pháp ghi rõ tội danh, điều luật được áp dụng, hình phạt chính, hỡnh phạt bổ sung (nếu có) và ngày, tháng, năm tuyên bản án đó có hiệu lực pháp luật Nếu

có nhiều tiền án thì ghi thứ tự các tiền án theo thời gian

Trong trường hợp đương sự có án, nhưng đủ điều kiện để được đương nhiên xoá án tích hoặc được xoá án tích có điều kiện theo quy định của pháp luật hình sự, thì Sở Tư pháp hướng dẫn cho đương sự làm thủ tục yêu cầu Toà án nhân dân có thẩm quyền xoá án tích theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự

Phiếu lý lịch tư pháp chỉ có một loại bản chính, không được phép sao Tuỳ theo mục đích yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp của đương sự, Sở Tư pháp cấp cho đương sự số lượng Phiếu cần thiết

Sở Tư pháp phải thực hiện lưu trữ hồ sơ lý lịch tư pháp Hồ sơ lý lịch

tư pháp bao gồm đơn yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp, các giấy tờ kèm theo của đương sự và Phiếu xác minh lý lịch tư pháp có ghi kết quả tra cứu hồ sơ của cơ quan công an, kết quả tra cứu hồ sơ của toà án (nếu có)

Hành vi vi phạm các quy định về cấp phiếu lý lịch tư pháp sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 17 Nghị định số 76/2006/NĐ-CP Theo đó: hành

vi tự ý sửa chữa hoặc tẩy xoá làm sai lệch nội dung giấy tờ để yêu cầu làm thủ tục cấp phiếu lý lịch tư pháp sẽ bị phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 100.000 đồng đến 300.000 đồng Hành vi sử dụng giấy tờ giả mạo để yêu cầu làm thủ tục cấp phiếu lý lịch tư pháp sẽ bị phạt tiền từ 200.000 đồng đến 300.000 đồng Ngoài ra còn bị tịch thu giấy tờ đã bị sửa chữa hoặc tẩy xoá làm sai lệch nội dung, hoặc giấy tờ giả mạo để được cấp Phiếu lý lịch tư pháp Người phát hiện có quyền đề nghị cơ quan có thẩm quyền huỷ bỏ phiếu lý lịch tư pháp đã cấp

1.2 Quy định trong các văn bản pháp luật có liên quan đến yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp

Bên cạnh các văn bản quy định trực tiếp về tổ chức và quản lý lý lịch

tư pháp nêu trên, thì quy định các trong văn bản pháp luật hiện hành liên quan đến yêu cầu cấp Phiếu lý lịch tư pháp tương đối rộng, bao gồm các lĩnh

vực hình sự, hành chính, dân sự, hôn nhân và gia đình, hành nghề kinh doanh, bầu cử, bổ nhiệm, tuyển dụng

- Theo quy định của pháp luật hình sự và tố tụng hình sự, việc tìm hiểu quá khứ hình sự của một người là vấn đề có ý nghĩa rất quan trọng đối với cơ quan tiến hành tố tụng trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án Bộ luật Hình sự năm 1999 đã quy định về nguyên tắc xử lý hành vi phạm tội “nghiêm

trị kẻ chủ mưu, cầm đầu, tái phạm nguy hiểm ” Hoặc đối với “người lần

đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải, thì có thể áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức hoặc gia đình giám sát, giáo dục” Bộ luật Hình sự và Bộ luật Tố tụng hình sự cũng quy định chi tiết

những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; tái phạm, tái phạm nguy hiểm, việc xoá án tích Có thể nói, một số chế định pháp luật hình sự coi lý lịch tư pháp là những thông tin rất quan trọng đối với các cơ quan tư pháp như Toà án nhân dân, Viện Kiểm sát nhân dân trong công tác điều tra, truy tố, xét xử

- Pháp luật về xử lý vi phạm hành chính cũng quy định rất rõ nguyên tắc áp dụng từng hình thức xử lý vi phạm hành chính, theo đó, cảnh cáo được

áp dụng với những vi phạm nhỏ, lần đầu, có tình tiết giảm nhẹ Một trong những nguyên tắc xử lý vi phạm hành chính được quy định là một hành vi vi

phạm hành chính chỉ bị xử phạt một lần, việc xử lý vi phạm hành chính phải

căn cứ vào tính chất, mức độ, nhân thân người vi phạm và những tình tiết

tăng nặng, giảm nhẹ để quyết định hình thức, biện pháp xử lý thích hợp

- Trong các lĩnh vực khác như dân sự, hôn nhân - gia đình, kinh doanh, hành nghề, bầu cử, bổ nhiệm, tuyển dụng, có thể thấy rất nhiều văn bản pháp luật của nước ta ban hành trong thời gian gần đây cũng đã quy định việc sử dụng Phiếu lý lịch tư pháp Có thể đơn cử một số quy định cụ thể sau đây:

Quy định yêu cầu trực tiếp phải có Phiếu lý lịch tư pháp trong các hồ

sơ cấp chứng chỉ hành nghề, hoặc điều kiện thực hiện các công việc nào đó

Ví dục:

- Khoản 2 Điều 13 Nghị định 21/2001/ NĐ-CP ngày 28/5/2001 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh Nhập cảnh, xuất cảnh, cư trú của người nước ngoài tại Việt Nam quy định: người nước ngoài xin thường trú tại Việt Nam phải có lý lịch tư pháp có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước mà người đó là công dân;

- Khoản 1 Điều 8 Nghị định số 03/2002/ NĐ-CP ngày 07/01/2002 của Chính phủ về bảo vệ an ninh, an toàn dầu khí quy định: người nước ngoài,