NGHIÊN cúv TRAO DỔI HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH VÉ KÊ BIÊN TÀI SẢN TRONG Tố TỤNG HÌNH sụ TRẦN VĂN THƯỢNG* * Giảng viên Khoa Luật hình sự, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh ** Thiếu tá, Kiểm sát viên,[.]
NGHIÊN cúv - TRAO DỔI HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH VÉ KÊ BIÊN TÀI SẢN TRONG Tố TỤNG HÌNH sụ TRẦN VĂN THƯỢNG * NGUYỄN ĐÌNH HỒNG ** Hiện nay, vấn đề kê biên tài sản tố tụng hình cịn gây khó khăn cho quan tiến hành tố tụng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 văn hướng dẫn không quy định rõ thẩm quyền, đối tượng, phạm vi, thủ tục cách thức hủy bỏ biện pháp Tác giả phân tích bất cập đưa kiến nghị hồn thiện Từ khóa: Kê biên tài sản; Bộ luật Tổ tụng hình năm 2015 Nhận bài: 10/11/2021; biên tập xong: 02/12/2021; duyệt bài: 08/12/2021 Một số bất cập kê biên tài sản tố tụng hình - thẩm quyền kê biên tài sản tố tụng hình sự: Theo khoản Điều 128 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2021 (sau gọi BLTTHS năm 2015), Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp; Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát quân cấp; Chánh án, Phó Chánh án Tịa án nhân dân (TAND) Chánh án, Phó Chánh án Tòa án quân cấp; Hội đồng xét xử, Thẩm phán chủ tọa phiên tịa có quyền lệnh kê biên tài sản Tuy nhiên, BLTTHS năm 2015 văn liên quan chưa hướng dần cụ thể thẩm quyền thi hành lệnh kê biên tài sản quan ban hành lệnh kê biên tài sản hay phải chuyển cho Cơ quan điều tra lực lượng Cảnh sát bảo vệ hồ trợ tư pháp để thi hành Ngày 19/11/2018, VKSND tối cao ban hanh Công văn số 5024/VKSTC-V14 giải đáp vướng mắc liên quan đến quy định * Giảng viên Khoa Luật hình sự, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh ** Thiếu tá, Kiểm sát viên, Viện kiểm sát quân Khu vực 71, Quân khu Tạp chí Số05/2022 VkIỂM sát 29 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI BLTTHS nghiệp vụ thực hành quyền cơng tố, kiểm sát việc giải vụ án hình ngành Kiểm sát nhân dân để hướng dẫn vấn đề Theo đó, người có thẩm quyền quan lệnh quan có trách nhiệm thực Tuy nhiên, nội dung hướng dần khơng khả thi lý sau: Thứ nhất, việc kê biên tài sản đòi hỏi quan thực phải có kinh nghiệm, đầy đủ lực lượng trang bị công cụ hồ trợ Ngoài ra, thực tiễn cho thấy, lực lượng kê biên cịn phải xây dựng phương án tình xảy chủ sở hữu người quản lý tài sản chống đối, cố tình khơng giao tài sản bị kê biên Do đó, để thi hành lệnh kê biên tài sản, quan Viện kiểm sát hay Tịa án khó tự thực Thứ hai, kê biên tài sản đòi hỏi phải tuân thủ quy định chặt chẽ thời gian, địa điểm với có mặt đương thành viên gia đình, quyền xã, phường, thị trấn người chứng kiến Việc kê biên tài sản phải lập thành biên bản, giao, bảo quản tài sản với nội dung mơ tả rõ tình trạng tài sản, quyền, nghĩa vụ người giao bảo quản, khiếu nại, kiến nghị đương người tham gia kê biên tài sản Biên kê biên phải có đầy đủ chữ ký thành phần tham gia theo quy định pháp luật Điều có nghĩa việc kê biên tài sản phải tiến hành nơi có tài sản nơi đương cư trú Thứ ba, Hội đồng xét xử định kê biên tài sản khơng Tạp chí 30 KIÊM SÁ I Số 05/2022 thể thực thi định Điều xuất phát từ nguyên tắc pháp luật tố tụng hình sự: Việc xét xử phải tiến hành liên tục, nên Hội đồng xét xử tạm dừng, di chuyển đến nơi có tài sản để thực lệnh kê biên tiếp tục quay lại Tòa án để xét xử Thực tế cho thấy, sau định kê biên tài sản Viện kiểm sát, Tòa án ban hành giao cho Cơ quan điều tra thực Việc Cơ quan điều tra tiến hành kê biên tài sản phù họp với thực tiễn Viện kiểm sát, Tịa án, Hội đồng xét xử khơng có lực lượng, phương tiện để thực Điều phù hợp với điểm e khoản Điều 37 BLTTHS năm 2015: Điều tra viên có nhiệm vụ thi hành biện pháp ngăn chặn như: Giữ người trường hợp khẩn cấp, lệnh định bắt, tạm giữ, tạm giam, khám xét, thu giữ, tạm giữ, phong tỏa tài khoản, xử lý vật chứng kê biên tài sản đối tượng bị kê biên tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định biện pháp kê biên tài sản áp dụng với cá nhân pháp nhân phạm tội Đối với cá nhân, khoản Điều 128 BLTTHS năm 2015 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng bị can, bị cáo tội mà Bộ luật Hình (BLHS) quy định hình phạt tiền bị tịch thu tài sản để bảo đảm bồi thường thiệt hại” Đối với pháp nhân, khoản Điều 437 BLTTHS năm 2015 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại” So với cá nhân, NGHIÊN cừu - TRAO ĐỔI biện pháp kê biên tài sản không áp dụng với pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định bị tịch thu tài sản Qua nghiên cứu đối tượng bị kê biên tài sản pháp nhân, tác giả thấy tồn vấn đề sau: Thứ nhất, quy định pháp luật thực tiễn áp dụng biện pháp kê biên tài sản pháp nhân mâu thuẫn Cụ thể, thực tế tồn trường hợp pháp nhân không bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử có liên quan đến vụ án bị kê biên tài sản Ví dụ: Vụ án Châu Thị Thu Nga (Chủ tịch Hội đồng quản trị tập đoàn Housing Group) bị TAND thành phố Hà Nội xét xử với tội danh lừa đảo chiếm đoạt tài sản Bị cáo phải bồi thường 55 tỉ đồng, Housing Group phải bồi thường 187 tỉ đồng Tuy nhiên, vụ án này, Housing Group khơng bị khởi tố hình sự1 Mặc dù khơng bị khởi tố, tập đồn Housing Group bị kê biên tài sản để đảm bảo cho việc thi hành án dân sau Thiệt hại tài sản vụ án cho xã hội lớn, thông qua công ty, bà Nga sử dụng thủ đoạn để lừa đảo nhà đầu tư dễ dàng, thuận lợi Trong trường hợp này, pháp nhân chưa bị khởi tố có liên quan đến vụ án đối tượng bị kê biên tài sản hay nên khởi tố pháp nhân để việc kê biên tài sản thực theo Điều 437 BLTTHS năm 2015?1 Bào Hà, https://vnexpress.net/cuu-dai-bieu-quochoi-chau-thi-thu-nga-bi-tuyen-an-tu-chung-than3737460.html, 16/04/2018, truy cập ngày 13/07/2021 Thứ hai, kỹ thuật lập pháp Khoản Điều 437 BLTTHS năm 2015 quy định: “Kê biên tài sản áp dụng pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại” Điều đồng nghĩa với việc biện pháp kê biên tài sản không áp dụng với pháp nhân thương mại bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS năm 2015 quy định tịch thu tài sản; nhiên, khoản Điều lại quy định: “Chỉ kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị tịch thu, phạt tiền bồi thường thiệt hại ” Thiếu sót kỳ thuật lập pháp BLTTHS năm 2015 cần sửa đổi hoàn thiện Thứ ba, việc áp dụng biện pháp kê biên tài sản địa phương chưa thống Kê biên tài sản biện pháp cưỡng chế bắt buộc phải áp dụng cá nhân/pháp nhân phạm tội Tùy thuộc vào loại tội phạm, tính chất vụ án mà quan tiến hành tố tụng định có khơng áp dụng kê biên tài sản Điều dẫn đến khác địa phương định áp dụng biện pháp vụ việc có tính chất tương tự Mặt khác, biện pháp kê biên tài sản áp dụng khơng nhiều bị sức ép tố tụng mặt thời hạn Theo Điều 172 BLTTHS năm 2015, thời hạn điều tra vụ án hình dao động từ 02 đến 04 tháng tùy vào loại tội phạm gia hạn Tuy nhiên, trước áp dụng định kê biên tài sản, quan tiến hành tố tụng phải điều tra xác minh, thu thập chứng chứng minh chủ sở hữu tài sản tài khoản người bị buộc Tạp chí Số 05/2022 VkIỂM sát 31 NGHIÊN CỬU - TRAO Đổi tội có liên quan đồng sở hữu chứng minh tội phạm; đó, khó hồn thành khối lượng cơng việc lớn có giá trị lớn nhiều giá trị cần kê biên Đối với số chủ thể có tài sản lớn bất động sản, thời hạn Chính “tùy nghi” việc áp dụng biện pháp kê biên tài sản nên quan Thi hành án gặp nhiều khó khăn tiến hành thu hồi tài sản Để khắc phục tình trạng này, có quan điểm cho kê biên tài sản tố tụng hình nên biện pháp cưỡng chế bắt buộc cá nhân/pháp nhân phạm tội mà gây thiệt hại tài sản (BLHS năm 2015 quy định bị phạt tiền, bồi thường thiệt hại, tịch thu tài sản) Tác giả khơng đồng tình với quan điểm vì: Việc áp dụng kê biên tài sản biện pháp bắt buộc với tội phạm gây thiệt hại tài sản ảnh hưởng đến quyền tài sản người phạm công xưởng; tài sản thuộc sở hữu chung hợp việc kê biên làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi ích bị can, bị cáo Vi dụ: Trường hợp tài sản bị kê biên thuộc sở hữu chung hợp phần quyền sở hữu mồi chủ sở hữu không xác định tài sản chung (như tài sản vợ chồng chưa phân chia ) quan có thẩm quyền khó xác định phạm vi phần quyền sở hữu tội người liên quan Mặc dù BLTTHS năm 2015 quy định việc kê biên tài sản phải tương ứng với mức phạt tiền, tịch thu tài sản bồi thường thiệt hại vụ án nào, hoàn cảnh việc kê biên tài sản tương ứng với mức độ thiệt hại Có vụ án mà tài sản bị kê biên nhỏ nhiều so với mức độ cần phải kê biên, tài sản chung hợp chia tách - phạm vi kê biên tài sản: Theo Điều 128 BLTTHS năm 2015, quan có thẩm quyền kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị phạt tiền, bị tịch thu tài sản phải bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, việc ước tính mang tính tương đối Trên thực tế, quan có thẩm quyền gặp khó khăn việc kê biên số tài sản 32 Tạp chí KIỂM SÁT-7 Số 05/2022 bị can, bị cáo, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích chủ liên quan Như vậy, phạm vi kê biên tài sản, quan có thẩm quyền cần hướng dẫn cụ thể cách hiểu “phần tài sản tương ứng” để áp dụng thống nhất, đảm bảo quyền lợi cá nhân, pháp nhân bị cưỡng chế - quản lý tài sản bị kê biên: Thứ nhất, bất cập quy định quyền nghĩa vụ người giao bảo quản tài sản Người giao bảo quản có hành vi tiêu dùng, chuyển nhượng, đánh tráo, cất giấu, hủy hoại tài sản bị kê biên phải chịu trách nhiệm hình theo Điều 385 BLHS năm 2015 Tội vi phạm việc niêm phong, kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản, hành vi tiêu dùng, BLTTHS năm 2015 chưa có hướng dẫn nên có nhiều quan điểm khác Theo Từ điển tiếng Việt, “tiêu dùng” là: Sử dụng cải vật chất để thỏa mãn nhu cầu đời sống sinh hoạt ngày Theo khoản Điều 237 Bộ luật Dân NGHIÊN cúu - TRAO ĐỔI (BLDS) năm 2015, chấm dứt quyền sở hữu tài sản lợi, lợi tức từ tài sản bị kê biên Thứ hai, Điều 437 BLTTHS năm 2015 tiêu dùng Như vậy, tiêu dùng pháp luật dân sử dụng, khai thác hết khơng cịn tồn (chấm dứt quyền sở hữu) tài sản nên khái niệm “tiêu dùng tài sản bị kê biên” hiểu là: Tiêu dùng bao gồm hành vi sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức tài sản bị kê biên, bao gồm động sản bất động sản quy định giao tài sản bị kê biên cho người đứng đầu pháp nhân quản lý lại khơng giải thích người đứng đầu pháp nhân Bên cạnh đó, khoản Điều 434 BLTTHS năm 2015 quy định hoạt động tố tụng pháp nhân bị Việc không cho phép người bảo quản tài sản sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức từ tài sản bị kê biên nhằm không gây ảnh hưởng đến giá trị, công sừ dụng tài sản, phòng tránh trường hợp xấu xảy người bảo quản cố tình xâm lấn tài sản bị kê biên Tuy nhiên, có quan điểm cho rằng: Trên sở bảo vệ quyền người quyền lợi ích khác chủ thê liên quan đến tài sản bị kê biên, người bảo quản tài sản bị kê biên có quyền sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức tài sản bị kê biên số trường hợp2 Mặc dù BLTTHS năm 2015 không cấm người quản lý tài sản bị kê biên sử dụng, hưởng hoa lợi, lợi tức lại cấm hành vi tiêu dùng, làm thay đổi giá trị tài sản, chí theo hướng tăng giá trị tài sản, liệu có phù hợp với thực tiễn? Sự không rõ ràng quy định quyền người quản lý tài sản bị kê biên làm cho quan tiến hành tố tụng lúng túng việc cho phép người quản lý tài sản tiếp tục sử dụng, khai thác hoa Hoàng Văn Mạnh, Hứa Thị Mai Hương, Một số vân đê vê kê biên tài sản vụ án hình sự, Tạp chi Kiểm sát, số 11/2020 truy cứu trách nhiệm hình thơng qua người đại diện theo pháp luật pháp nhân Nội dung người đứng đầu pháp nhân không điều chỉnh BLTTHS năm 2015 lại quy định Luật doanh nghiệp năm 2020 sau: Người đứng đầu pháp nhân người người, tùy thuộc vào điều lệ hoạt động công ty (có thể chủ tịch hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc, chủ tịch hội đồng thành viên ) Bộ luật Dân năm 2015 khơng cịn quy định người đứng đầu pháp nhân BLDS năm 2005, mà hoạt động pháp lý pháp nhân người đại diện theo pháp luật pháp nhân thực phạm vi đại diện (Điều 139 BLDS năm 2015) Các quy định dẫn đến cách hiểu không thống nhất: Người đứng đầu pháp nhân người đại diện pháp nhân người đại diện pháp nhân Vậy việc giao tài sản bị kê biên cho người đứng đầu người đại diện pháp nhân quản lý có hợp lý khơng BLTTHS năm 2015 quy định hoạt động tố tụng hình pháp nhân người đại diện pháp nhân thực hiện? Tạp chí Sơ 05/2022 VkIÊM sát 33 NGHIÊN cúv - TRAO ĐÓI - thủ tục kê biên tài sản: + có mặt người quản lý tài sản: Pháp luật chưa có quy định riêng thủ tục kê biên tài sản thuộc sở hữu chung Đây thiếu sót trình kê biên tài sản cần có mặt người đồng sở hữu, người quản lý hợp pháp tài sản Sự có mặt người quản lý tài sản bị kê biên cần thiết họ người trực tiếp chiếm giữ, sử dụng, quản lý tài sản bị kê biên Mặt khác, trường hợp người định quản lý tài sản (chủ tài sản, người quản lý hợp pháp người thân thích họ bảo quản) từ chối quản lý tài sản khơng có mặt quan tiến hành tố tụng kịp thời định người khác quản lý tài sản + hiệu lực thi hành biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 khơng quy định hiệu lực thi hành biện pháp cưỡng chế, thời gian từ ban hành đến thi hành Việc kê biên tài sản phải tiến hành nhanh chóng để kịp thời ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản người phạm tội, nên cần quy định thời hạn cụ thể, hợp lý - hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản: Khoản Điều 130 BLTTHS năm 2015 quy định việc Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản thấy không cịn cần thiết Đây quy định mang tính tùy nghi, cho phép quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cân nhắc việc tiếp tục áp dụng hay hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản 34 Tạp chí KIỂM SẤT^/ Số 05/2022 Bên cạnh đó, khoản Điều 130 BLTTHS năm 2015 quy định biện pháp kê biên tài sản giai doạn điều tra, truy tố việc hủy bỏ thay phải thông báo cho Viện kiểm sát trước định Trong giai đoạn điều tra, chủ thể tiến hành biện pháp kê biên tài sản Cơ quan điều tra trước định hủy bỏ phải thông báo cho Viện kiểm sát Trong giai đoạn truy tố, Viện kiểm sát định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản Vậy theo quy định luật Viện kiểm sát phải thơng báo đồng thời quan tiếp nhận thông báo? Đây điểm chưa rõ quy định BLTTHS năm 2015 Ngoài ra, chưa có văn hướng dẫn cụ thể trình tự, thủ tục hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản như: Khi định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản gửi định cho chủ thể nào, thời hạn kể từ định, quan tổ chức thực định hủy định kê biên tài sản Đề xuất, kiến nghị hoàn thiện Thứ nhất, thẩm quyền kê biên tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thiếu quy định trực tiếp quan có thẩm quyền thực biện pháp cưỡng chế Tác giả đề xuất bổ sung quy định: Quyết định kê biên tài sản sau quan có thẩm quyền ban hành chuyển đến Cơ quan điều tra để thực Thứ hai, đối tượng bị kê biên tài sản: Khoản Điều 437 BLTTHS năm 2015 quy định: “Chỉ kê biên phần tài sản tương ứng với mức bị tịch thu, phạt NGHIÊN cứu - TRAO DỐI tiền bồi thường thiệt hại ”; nhiên, khoản Điều 437 BLTTHS năm 2015 không quy định kê biên tài sản pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà BLHS năm 2015 quy định bị tịch thu tài sản Do vậy, đề nghị sửa đổi, bổ sung khoản Điều 437 BLTTHS năm 2015 cho đầy đủ Thứ ba, phạm vi kê biên tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 chưa quy định rõ “tương ứng” với mức bị phạt tiền, bị tịch thu tài sản phải bồi thường thiệt hại Vì vậy, theo tác giả: (i) Đối với cá nhân, pháp nhân bị cưỡng chế cỏ nhiều tài sản có tài sản tách phần mà không làm giảm cách đáng kể giá trị sử dụng tài sản kê biên tài sản phần tài sản có giá trị tương ứng với số tiền để thực nghĩa vụ dân đó; (ii) Đối với cá nhân, pháp nhân bị cưỡng chế có tài sản tài sản thể thống nhất, tách phần làm giảm cách đáng kể giá trị sử dụng tài sản, tiến hành kê biên tài sản để đảm bảo thi hành án hình Thứ tư, quản lý tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 khơng quy định “tiêu dùng”, “người đứng đầu pháp nhân” Theo tác giả, cần quy định vấn đề theo hướng: Người quản lý không phép tiêu dùng tài sản bị kê biên nghĩa họ có quyền khai thác, hưởng hoa lợi, lợi tức tự nhiên mà tài sản bị kê biên mang lại, không phép định đoạt làm giảm giá trị tài sản Bên cạnh đó, Điều 437 BLTTHS năm 2015 cần sửa đổi sau: “Tài sản bị kê biên giao cho người đại diện theo pháp luật pháp nhân có trách nhiệm bảo quản ” Thứ năm, thủ tục kê biên tài sả: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 chưa có quy định riêng kê biên tài sản thuộc sở hữu chung Vì vậy, tác giả kiến nghị kê biên tài sản chung bên cạnh có mặt người theo thủ tục kê biên tài sản tố tụng hình cần có mặt người đồng sở hữu, người quản lý hợp pháp tài sản để đảm bảo quyền lợi ích họ Bên cạnh đó, để biện pháp kê biên tài sản thực nhanh chóng, pháp luật, kịp thời ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản người phạm tội định kê biên tài sản phải chuyển đến Cơ quan điều tra thời hạn 07 ngày kể từ ngày quan tiến hành tố tụng ban hành để tổ chức thi hành Thứ sáu, hủy bỏ kê biên tài sản Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 chưa có văn hướng dẫn cụ thể trình tự, thủ tục hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản Theo tác giả, Điều 130 BLTTHS năm 2015 cần bổ sung: Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày định hủy định kê biên tài sản ban hành phải gửi định cho người có mặt biên kê biên tài sản Bên cạnh đó, sửa khoản Điều 130 BLTTHS năm 2015 sau: Đối với biện pháp kê biên tài sản giai đoạn điều tra việc hủy bỏ thay phải thơng báo cho Viện kiểm sát trước định.n Tạp chí I Sơ 05/2022 VkIẺM SÁT I 35 ... pháp kê biên tài sản như: Khi định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản gửi định cho chủ thể nào, thời hạn kể từ định, quan tổ chức thực định hủy định kê biên tài sản Đề xuất, kiến nghị hoàn thiện. .. nhất, thẩm quy? ??n kê biên tài sản: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thiếu quy định trực tiếp quan có thẩm quy? ??n thực biện pháp cưỡng chế Tác giả đề xuất bổ sung quy định: Quy? ??t định kê biên tài sản sau... kê biên tài sả: Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 chưa có quy định riêng kê biên tài sản thuộc sở hữu chung Vì vậy, tác giả kiến nghị kê biên tài sản chung bên cạnh có mặt người theo thủ tục kê biên