Năm 2021, do TTCK có dấu hiệu phục hồi nên ông Thành, bà Đạt, ông Bất muốn cùng nhau thành lập Công ty Cổ phần chứng khoán Hoàn Mỹ 1 Anh (chị) tư vấn các điều kiện để thành lập công ty chứng khoán Hoà.
Năm 2021, TTCK có dấu hiệu phục hồi nên ông Thành, bà Đạt, ông Bất muốn thành lập Cơng ty Cổ phần chứng khốn Hồn Mỹ 1.Anh (chị) tư vấn điều kiện để thành lập công ty chứng khốn Hồn Mỹ? 2.Giả sử cơng ty Hịa Hận Cơng ty BH Khơng Khơng muốn góp vốn vào thành lập cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ khơng? Pháp luật có u cầu với cơng ty này? Giả sử, CTCK Hồn Mỹ q trình thành lập muốn mời ông Thành làm giám đốc cơng ty Hồn Kim làm giám đốc cơng ty Hồn Mỹ? Vậy, cơng ty Hồn Mỹ phải làm để thực yêu cầu này? Để tiến hành hoạt động, cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ tiến hành tuyển dụng nhiều người vào làm việc chức danh nhân viên Trong có anh Cao Thế Lùn nhân viên hành nghề chứng khoán Anh Lùn q trình mơi giới chứng khốn tiến hành mở tài khoản cơng ty chứng khốn Hồn Kim để đầu tư chứng khoán? Hành vi anh Lùn hay sai? Tại sao? 5.Giả sử vốn điều lệ cơng ty chứng khóan 300 tỷ –Ngày 20/2/2021, công ty tiến hành mua 1,5 triệu cổ phiếu công ty Ánh Sao với giá 30.000 đồng/cổ phiếu Biết ràng cơng ty Ánh Sao có triệu cổ phiếu niêm yết sở giao dịch chứng khốn TP HỒ chí Minh Hoạt động hợp pháp không? Tại sao? –Ngày 25/2/2021 với thay đổi thị trường bất động sản, cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ với công ty BH Không Không thành lập công ty đầu tư bất động sản với số vốn 50 tỷ (Hồn mỹ góp 30 tỷ, phần cịn lại Cơng ty Khơng Khơng góp) Hoạt động hợp pháp không? Tại sao? Bài làm: Anh (chị) tư vấn điều kiện để thành lập công ty chứng khốn Hồn Mỹ? Điều kiện vốn Theo quy định Luật chứng khốn 2019 vốn điều lệ Cơng ty chứng khốn phải góp Đồng Việt Nam Số vốn điều lệ tối thiểu quy định sau: - Đối với nghiệp vụ mơi giới chứng khốn: tối thiểu 25 tỷ đồng; - Đối với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: tối thiểu 50 tỷ đồng; - Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: tối thiểu 165 tỷ đồng; - Đối với nghiệp tư vấn đầu tư chứng khốn: tối thiểu 10 tỷ đồng; - Ngồi ra, trường hợp Doanh nghiệp có đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh số vốn điều lệ tối thiểu tổng số vốn tương ứng với nghiệp vụ theo đề nghị cấp phép 2 Điều kiện cổ đơng thành viên góp vốn - Trong trường hợp cổ đơng, thành viên góp vốn Cơng ty chứng khốn cá nhân quy định không thuộc trường hợp không quyền thành lập quản lý doanh nghiệp Việt Nam quy định cụ thể Điều 17 Luật Doanh nghiệp 2020 - Trong trường hợp cổ đơng, thành viên góp vốn Cơng ty chứng khốn tổ chức pháp luật quy định phải có tư cách pháp nhân hoạt động hợp pháp Ngoài ra, hoạt động kinh doanh doanh nghiệp phải có lãi 02 năm liền trước năm có đề nghị cấp giấy phép theo báo cáo tài ( kiểm tốn với ý kiến chấp nhận tồn phần;) - Ngồi ra, trường hợp cổ đơng, thành viên góp vốn Cơng ty chứng khốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ người có liên quan cổ đơng thành viên góp vốn (nếu có) khơng sở hữu 05% vốn điều lệ 01 Cơng ty chứng khốn khác - Trong trường hợp cổ đơng , thành viên góp vốn nhà đầu tư nước ngoài: + Nhà đầu tư nước cá nhân cá nhân người có liên quan (nếu có) sở hữu đến 49% vốn điều lệ Cơng ty chứng khốn + Nếu nhà đầu tư nước tổ chức đáp ứng điều kiện quy định Khoản Điều 77 Luật chứng khốn 2019 tổ chức người có liên quan (nếu có) sở hữu đến 100% vốn điều lệ Cơng ty chứng khốn + Nếu nhà đầu tư nước ngồi tổ chức khơng đáp ứng điều kiện quy định Khoản Điều 77 Luật chứng khốn 2019 tổ chức người có liên quan (nếu có) sở hữu đến 49% vốn điều lệ Cơng ty chứng khốn Điều kiện cấu cổ đơng thành viên góp vốn - Doanh nghiệp có u cầu thành lập Cơng ty chứng khốn phải có từ 02 cổ đơng sáng lập thành viên góp vốn tổ chức Trong trường hợp Cơng ty chứng khốn lựa chọn loại hình doanh nghiệp Cơng ty TNHH thành viên chủ sở hữu phải doanh nghiệp bảo hiểm ngân hàng thương mại tổ chức nước đáp ứng đủ điều kiện quy định Khoản Điều 77 Luật Chứng khoán 2019 - Bên cạnh đó, tổng tỷ lệ vốn góp tổ chức Cơng ty chứng khốn tối thiểu 65% vốn điều lệ Trong đó, doanh nghiệp bảo hiểm ngân hàng thương mại phải sở hữu 30% số vốn điều lệ Điều kiện sở vật chất - Cơng ty chứng khốn cần có trụ sở đảm bảo yêu cầu an ninh, trật tự, an toàn theo quy định pháp luật - Có đủ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phịng, nghệ thống cơng nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán 5 Điều kiện nhân - Cơng ty chứng khốn thành lập cần có thành phần nhân bao gồm: Tổng giám đốc (Giám đốc) ; từ 03 nhân viên có chứng hành nghề chứng khốn phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Công ty đề nghị cấp phép tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ - Đối với vị trí Tổng giám đốc cần đáp ứng tiêu chuẩn sau: + Cá nhân không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành án phạt tù bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật Ngồi ra, khơng thuộc trường hợp bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán thời hạn 06 tháng gần tính tới thời điểm nộp hồ sơ thành lập Cơng ty chứng khốn + Có 02 năm kinh nghiệm phận nghiệp vụ tổ chức lĩnh vực tài chính/ chứng khốn/ ngân hàng/ bảo hiểm phận tài chính/ kế tốn/ đầu tư Doanh nghiệp khác + Có chứng hành nghề phân tích tài chứng hành nghề quản lý quỹ - Trong trường hợp Cơng ty chứng khốn thành lập bao gồm vị trí Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) ngồi việc cần có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách cá nhân cần đáp ứng số yêu cầu giống điều kiện áp dụng Giám đốc, cụ thể sau: + Cá nhân không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành án phạt tù bị cấm hành nghề chứng khốn theo quy định pháp luật; Khơng thuộc trường hợp bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán thời hạn 06 tháng gần tính tới thời điểm nộp hồ sơ thành lập Cơng ty chứng khốn + Có 02 năm kinh nghiệm phận nghiệp vụ tổ chức lĩnh vực tài chính/ chứng khốn/ ngân hàng/ bảo hiểm phận tài chính/ kế tốn/ đầu tư Doanh nghiệp khác Dự thảo Điều lệ Cơng ty chứng khốn - Điều lệ Cơng ty chứng khoán phải phù hợp với quy định Luật chứng khoán 2019 Luật doanh nghiệp 2020 - Sau cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán phải tiến hành đăng tải tồn Điều lệ trang thơng tin điện tử thức Cơng ty chứng khốn Lưu ý: Theo quy định Điểm a Khoản Điều 85 Luật chứng khốn 2019 Cơng ty chứng khốn bắt buộc phải trì tuân thủ điều kiện vốn; cổ đơng thành viên góp vốn; sở vật chất nhân suốt trình hoạt động Khi ông Thành, bà Đạt, ông Bất thống nội dung nêu tiếp tục lập hồ sơ việc thành lập Công ty cổ phần chứng khốn Hồn Mĩ, để đề nghị cấp giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép Cụ thể, theo quy định Điều 175 Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP bao gồm: (1) Giấy đề nghị, biên thỏa thuận thành lập công ty cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn định chủ sở hữu công ty; (2) Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; (3) Thuyết minh sở vật chất; (4) Danh sách nhân sự, thông tin cá nhân thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) cấp khơng q 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ; (5) Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn kèm theo hồ sơ luật định; (6) Quyết định cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm sốt nội bộ, quy trình quản lý rủi ro; (7) Dự thảo Điều lệ công ty Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp từ chối cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Sau cấp Giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Cơng ty chứng khốn tổ chức hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp Vì vậy, ông Thành, bà Đạt, ông Bất muốn thành lập Cơng ty Cổ phần chứng khốn Hồn Mỹ phải đáp ứng đủ điều kiện 2.Giả sử cơng ty Hịa Hận Cơng ty BH Khơng Khơng muốn góp vốn vào thành lập cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ khơng? Pháp luật có u cầu với cơng ty này? Trong trường hợp Cơng ty Hịa Hận Và Cơng ty BH Khơng Khơng phép góp vốn vào thành lập cơng ty chứng khốn Hoàn Mỹ Nhưng phải thỏa mãn quy định góp vốn thành lập cơng ty chứng khốn Theo quy định khoản 1, Điều 74 Luật chứng khoán hành thì: Điều kiện vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào cơng ty chứng khốn phải Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nam theo quy định Chính phủ Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn bao gồm: a) Cổ đơng, thành viên góp vốn cá nhân không thuộc trường hợp không quyền thành lập quản lý doanh nghiệp Việt Nam theo quy định Luật Doanh nghiệp; b) Cổ đông, thành viên góp vốn tổ chức phải có tư cách pháp nhân hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài năm gần phải kiểm toán với ý kiến chấp nhận tồn phần; c) Cổ đơng, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ 01 cơng ty chứng khốn người có liên quan cổ đơng, thành viên góp vốn (nếu có) khơng sở hữu 5% vốn điều lệ 01 công ty chứng khốn khác => Như Cơng ty Hịa Hận Và Cơng ty BH Khơng Khơng phép góp vốn vào thành lập cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ thỏa mãn điều kiện Giả sử, CTCK Hồn Mỹ q trình thành lập muốn mời ông Thành làm giám đốc công ty Hoàn Kim làm giám đốc cơng ty Hồn Mỹ? Vậy, cơng ty Hồn Mỹ phải làm để thực u cầu này? Pháp luật doanh nghiệp hành không cấm Giám đốc, Tổng giám đốc công ty Công ty làm Giám đốc, Tổng giám đốc công ty khác Trừ trường hợp Giám đốc, Tổng giám đốc doanh nghiệp nhà nước theo quy định Điều 101 Luật doanh nghiệp 2020 Theo quy định Khoản Điều 10 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 Bộ Tài quy định cơng ty chứng khốn: "Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) cơng ty chứng khốn khơng đồng thời làm việc cho cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ doanh nghiệp khác; Tổng Giám đốc (Giám đốc) cơng ty chứng khốn khơng thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên cơng ty chứng khốn khác" Do vậy, để bảo đảm tính chun trách, trường hợp CTCK Hồn Mỹ q trình thành lập muốn mời ơng Thành làm giám đốc cơng ty Hồn Kim làm giám đốc cơng ty Hồn Mỹ khơng hợp pháp Tuy nhiên, cơng ty Hồn Mỹ muốn mời ơng Thành làm giám đốc cơng ty mình, cần xem xét đưa thỏa thuận với ông Thành Ví dụ mức lương, chế độ ưu tiên khác để ơng Thành từ chức bên cơng ty Hồn Kim để làm giám đốc công ty chứng khốn Hồn Mỹ Mặc khác, trường hợp cơng ty Hồn Mỹ muốn ông Thành làm giám đốc cho cơng ty xem xét trường hợp khơng thuộc trường hợp theo quy định Điều 101 Luật doanh nghiệp 2020 Điều 10 Thơng tư 121/2020/TT-BTC việc mời ông Thành làm giám đốc công ty Hồn Kim làm giám đốc cơng ty Hồn Mỹ hồn tồn xảy 4 Để tiến hành hoạt động, cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ tiến hành tuyển dụng nhiều người vào làm việc chức danh nhân viên Trong có anh Cao Thế Lùn nhân viên hành nghề chứng khoán Anh Lùn q trình mơi giới chứng khốn tiến hành mở tài khoản cơng ty chứng khốn Hồn Kim để đầu tư chứng khoán? Hành vi anh Lùn hay sai? Tại sao? Anh Lùn trình mơi giới chứng khốn tiến hành mở tài khoản cơng ty chứng khốn Hồn Kim để đầu tư chứng khoán Hành vi anh Lùn không phù hợp với quy định pháp luật Theo quy định điểm b khoản Điều 98 Luật Chứng khốn hành thì: Người hành nghề chứng khốn không thực hành vi mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn nơi khơng làm việc, trừ trường hợp cơng ty chứng khốn nơi làm việc khơng có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn Câu Giả sử vốn điều lệ cơng ty chứng khóan 300 tỷ a) Ngày 20/2/2021, công ty tiến hành mua 1,5 triệu cổ phiếu công ty Ánh Sao với giá 30.000 đồng/cổ phiếu Biết ràng công ty Ánh Sao có triệu cổ phiếu niêm yết sở giao dịch chứng khốn TP HỒ chí Minh Hoạt động hợp pháp không? Tại sao? Căn Khoản Điều 91 Luật Chứng khốn 2019 quy định: “Cơng ty chứng khốn khơng góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp 01 cơng ty chứng khốn khác Việt Nam, trừ trường hợp sau đây: a) Mua để thực hợp nhất, sáp nhập; b) Mua để sở hữu với người có liên quan (nếu có) sở hữu khơng q 5% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành cơng ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch” Như vậy, bên cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ quyền mua phần vốn góp cơng ty chứng khốn khác, mua để hợp nhất, sáp nhập để sở hữu với người có liên quan (nếu có) sở hữu khơng q 5% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch Tuy nhiên, ngày 20/2/2021, công ty tiến hành mua 1,5 triệu cổ phiếu công ty Ánh Sao với giá 30.000 đồng/cổ phiếu Biết ràng cơng ty Ánh Sao có triệu cổ phiếu niêm yết Việc mua 1,5/5 triệu cổ phiếu công ty Ánh Sao chiếm 30% cổ phiếu lưu hành công ty Ánh Sao niêm yết Căn theo quy định hành hành vi Cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ trái quy định pháp luật b) Ngày 25/2/2021 với thay đổi thị trường bất động sản, công ty chứng khốn Hồn Mỹ với cơng ty BH Không Không thành lập công ty đầu tư bất động sản với số vốn 50 tỷ (Hồn mỹ góp 30 tỷ, phần cịn lại Cơng ty Khơng Khơng góp) Hoạt động hợp pháp khơng? Tại sao? Trong trường hợp Cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ có vốn điều lệ công ty 300 tỷ với công ty BH Khơng Khơng đầu tư góp vốn thành lập cơng ty bất động sản, với tỷ lệ góp Hồn Mỹ 30 tỷ Cơng ty BH Khơng Khơng 20 tỷ, xảy hai trường hợp: Thứ nhất, trường hợp hoạt động không hợp pháp Căn theo quy định khoản Điều 28 Thông tư số:121/2020/TT-BTC rõ “Cơng ty chứng khốn khơng mua, góp vốn mua bất động sản trừ trường hợp để sử dụng làm trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch phục vụ trực tiếp cho hoạt động nghiệp vụ cơng ty chứng khốn” Theo tình đặt ra, thấy việc góp vốn thành lập công ty đầu tư bất động sản không mục đích để sử dụng làm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch phục vụ trực tiếp cho hoạt động nghiệp vụ cơng ty chứng khốn Do vậy, việc xác định hoạt động công ty chứng khốn Hồn Mỹ với cơng ty BH Không Không không hợp pháp Thứ hai, trường hợp hợp pháp Căn khoản Điều 28 Thơng tư số:121/2020/TT-BTC quy định trường hợp cho phép đầu tư công ty chứng khốn khoản điều “…tài sản cố định theo nguyên tắc giá trị lại tài sản cố định bất động sản không vượt 50% giá trị tổng tài sản công ty chứng khốn”, trường hợp vốn điều lệ cơng ty chứng khốn Hồn Mỹ 300 tỷ góp vốn vào đầu tư nói 30 tỷ phù hợp theo quy định pháp luật hành ... công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp Vì vậy, ông Thành, bà Đạt, ông Bất muốn thành lập Cơng ty Cổ phần chứng khốn Hồn Mỹ phải đáp ứng đủ điều kiện 2.Giả sử cơng ty Hịa Hận Cơng ty BH... điều kiện vốn; cổ đơng thành viên góp vốn; sở vật chất nhân suốt trình hoạt động Khi ông Thành, bà Đạt, ông Bất thống nội dung nêu tiếp tục lập hồ sơ việc thành lập Công ty cổ phần chứng khốn Hồn... thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Cơng ty chứng khốn tổ chức hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn công ty