BÁO cáo THỰC tập GIỮA KHOÁ chuyên ngành phân tích và đầu tư tài chính đề tài xây dựng danh mục đầu tư hiệu quả cho khách hàng tại công ty cổ phần chứng khoán VPS

TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG -*** - BÁO CÁO THỰC TẬP GIỮA KHỐ Chun ngành: Phân tích đầu tư tài Đề tài: Xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng Công ty Cổ phần chứng khoán VPS Họ tên sinh viên: Vũ Thị Phương Thảo Mã sinh viên: 1713330096 Lớp: Anh – PT&ĐTTC Khoá: 56 Người hướng dẫn: ThS Trần Thị Minh Trâm Hà Nội, tháng năm 2020 TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP 1.1 Giới thiệu chung Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS 1.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 7 1.1.2 Cơ cấu, tổ chức nhân 11 1.1.3 Tầm nhìn, sứ mệnh mục tiêu chiến lược 12 1.1.4 Tình hình kinh doanh VPS giai đoạn 2015 – 2019 13 1.2 Giới thiệu vị trí thực tập 16 1.2.1 Thời gian thực tập 16 1.2.2 Nhiệm vụ thực tập 16 1.2.3 Mục tiêu thực tập 17 CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ HIỆU QUẢ CHO KHÁCH HÀNG TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 18 2.1 Sơ lược xây dựng danh mục đầu tư cho khách hàng 18 2.1.1 Xây dựng danh mục đầu tư gì? 18 2.1.2 Tiêu chí đánh giá hiệu danh mục đầu tư 19 2.2 Lý cần quản lý danh mục đầu tư 19 2.2.1 San sẻ rủi ro thơng qua việc đa dạng hố danh mục đầu tư 19 2.2.2 Ảnh hưởng thuế đến việc lựa chọn danh mục đầu tư 20 2.2.3 Lựa chọn danh mục dựa yếu tố chủ quan nhà đầu tư 22 2.3 Quy trình xây dựng quản lý danh mục đầu tư 22 2.3.1 Xác định mục tiêu đầu tư 22 2.3.2 Xây dựng chiến lược phù hợp với mục tiêu 22 2.3.3 Lựa chọn tài sản đầu tư 23 2.3.4 Đánh giá hiệu điều chỉnh lại danh mục đầu tư phù hợp với diễn biến thị trường 25 2.4 Những yêu cầu quản trị viên chuyên nghiệp 26 TIEU LUAN MOI download : skknchat123@gmail.com 2.4.1 Tạo mức lợi nhuận trung bình mức độ rủi ro cụ thể 26 2.4.2 Đa dạng hoá chứng khoán danh mục để loại bỏ rủi ro phi hệ thống 26 CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ NHỮNG KHÓ KHĂN, THUẬN LỢI TRONG QUÁ TRÌNH XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ HIỆU QUẢ 27 3.1 Khó khăn 27 3.2 Thuận lợi 28 CHƯƠNG 4: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT, ĐỊNH HƯỚNG ĐỐI VỚI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS 30 4.1 Định hướng phát triển công ty 30 4.2 Đề xuất giải pháp 31 KẾT LUẬN 35 TÀI LIỆU THAM KHẢO 36 PHỤ LỤC 37 Phụ lục 1: Nhật ký thực tập NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP 37 39 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CTCK Cơng ty chứng khốn NĐT Nhà đầu tư TMCP Thương mại cổ phần TVĐT Tư vấn đầu tư UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước VPS Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS DANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ Bảng 1.1: Cột mốc trình hình thành, phát triển VPS 11 Bảng 1.2: Tóm tắt kết hoạt động kinh doanh VPS giai đoạn 2015 - 2019 14 Bảng 1.3: Thống kê thị phần CKPS quý II/2020 16 Biểu đồ 1.1: Tăng trưởng tổng tài sản, doanh thu, lợi nhuận VPS giai đoạn 2015 2019 15 Sơ đồ 1.1: Cơ cấu tổ chức máy quản lý công ty 11 LỜI MỞ ĐẦU Tính đến năm 2020, thị trường chứng khoán Việt Nam vào hoạt động qua 20 năm Mặc dù so với thị trường chứng khoán khác giới, chưa phải thời gian dài, sơ khai Việt Nam đạt thành tựu định việc xây dựng thị trường, kênh dẫn vốn hiệu cho kinh tế kênh truyền thống Các cơng ty niêm yết sử dụng nguồn vốn nhàn rỗi từ nhà đầu tư hay cá nhân để phục vụ hoạt động sản xuất, tạo giá trị cho đất nước Và để thực điều đó, khơng thể thiếu Cơng ty chứng khốn - đóng vai trị trung gian, đầu mối hình thành phát triển thị trường Trong đó, quản lý danh mục đầu tư nghiệp vụ đóng vai trị quan trọng cơng ty chứng khốn nói riêng thị trường chứng khốn nói chung Khi đầu tư vào tài sản tài chính, nhà đầu tư thường quan tâm đến lợi tức dự kiến thu từ tài sản mức độ rủi ro Trên thực tế, tài sản có mức sinh lời cao rủi ro lớn, dĩ nhiên nhà đầu tư muốn tránh rủi ro Tuy nhiên, nhà đầu tư phải đối mặt với nhiều rủi ro nắm giữ nhiều tài sản rủi ro danh mục đầu tư Ở số quốc gia có thị trường chứng khốn phát triển, từ lâu nhà đầu tư biết áp dụng nguyên tắc “không bỏ trứng vào rổ”, thông qua mơ hình quản lý danh mục đầu tư hiệu kết hợp lý luận có liên quan đến rủi ro tỷ suất sinh lợi mong muốn (Mơ hình định giá tài sản vốn – CAMP) lý thuyết định giá chênh lệch (APT) để lựa chọn tập hợp chứng khốn hiệu Cịn Việt Nam, thị trường chứng khốn hình thành thời gian ngắn, có phát triển mạnh mẽ số lượng chất lượng Điều khiến cho quy mơ số lượng nhà đầu tư thị trường Việt Nam ngày đa dạng Tuy nhiên, thực tế cho thấy nhà đầu tư Việt Nam chủ yếu đầu tư theo kiểu “bầy đàn”, theo tin đồn,… Đáng ý hơn, nhiều nhà đầu tư không xác định yếu tố đầu tư như: lợi nhuận kì vọng, giới hạn thua lỗ trước tiến hành đầu tư, chủ yếu họ đầu tư ngắn hạn, thiếu tầm nhìn dài hạn, chưa có phương pháp chiến lược đầu tư rõ ràng Cũng mà nhà đầu tư chưa có kế hoạch tài tổng thể, chưa xác định vai trị quan trọng việc xác định danh mục đầu tư chứng khốn kế hoạch tài tổng thể Với việc kinh tế dần hồi phục, theo kênh chứng khoán kênh đầu tư hấp dẫn, nơi tốt để nhà đầu tư tham gia thời gian Khi nhận biết xu hướng đầu tư này, cạnh tranh Công ty chứng khoán để giành thị phần ngày liệt Và Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS cơng ty chứng khốn hàng đầu thị phần Đó lý em lựa chọn Cơng ty Cổ phần chứng khốn VPS làm nơi thực tập thời gian tháng Trong thời gian thực tập đây, dựa vào kiến thức em học hỏi, em định chọn đề tài “Xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS” làm đề tài báo cáo thực tập khóa Em hi vọng tìm hiểu tình hình thị trường Chứng khốn Việt Nam nói chung hoạt động môi giới áp dụng Công ty Cổ phần chứng khốn VPS Bên cạnh đó, thơng qua đánh giá kết đạt hạn chế cơng tác định giá cơng ty, em đưa số giải pháp góp phần hoàn thiện hoạt động xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng, giúp nâng cao chất lượng dịch vụ công ty CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU ĐƠN VỊ THỰC TẬP 1.1 Giới thiệu chung Công ty Cổ phần chứng khốn VPS 1.1.1 Lịch sử hình thành phát triển Cơng ty cổ phần Chứng khốn VPS (VPS) – tiền thân Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank) thức cấp giấy phép thành lập theo Quyết định số 30/QĐ-UBCKNN ngày 20/12/2006 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sự đời Công ty cổ phần Chứng khoán VPS nằm phương châm đa dạng hoá hoạt động Ngân hàng VPBank, đồng thời dấu mốc quan trọng, tầm nhìn chiến lược Ngân hàng mẹ, phù hợp với tiêu chí tăng trưởng bền vững kinh tế Việt Nam kỷ 21 Ngày 25/12/2006, VPBS thức vào hoạt động với số vốn điều lệ 50 tỷ đồng Ngày 28/8/2007, VPBS Ngân hàng mẹ chấp thuận cho nâng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Cùng với hỗ trợ tích cực Ngân hàng VPBank với đối tác chiến lược OCBC, VPS trở thành cơng ty chứng khốn lớn Việt Nam với vốn vốn điều lệ đạt 3.500 tỷ đồng quy mơ tổng tài sản 10.274 tỷ đồng tính đến thời điểm 30/06/2019 Năm 2015, Công ty chuyển đổi sang mơ hình Cơng ty Cổ phần Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động số 120/GP-UBCK ngày 08/12/2015 Tới ngày 31/10/2018, Cơng ty Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận tăng vốn điều lệ lên 3.500 tỷ đồng Ngày 21 tháng 02 năm 2019, Cơng ty thức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đổi tên thành Cơng ty cổ phần Chứng khốn VPS theo giấy phép điều chỉnh số 11/GPĐC-UBCK Chủ tịch Chứng khoán Nhà nước Đến nay, VPS trở thành cơng ty chứng khốn lớn Việt Nam với quy mô tổng tài sản 12.000 tỷ đồng tính đến thời điểm kết thúc năm 2019 - Tên tiếng Việt: Cơng ty cổ phần Chứng khốn VPS (VPS) - Tên tiếng Anh: VPS Securities Joint Stock Company - Mã cổ phiếu: VPBS - Hội sở chính: 65 Cảm Hội, Quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội - Mã số thuế: 0105909120 - Điện thoại: +84 24 7308 0188 - Fax: +84 24 3974 3656 - Website: http://www.vpbs.com.vn/ - Email: vpbs@vpbs.com.vn VPS nằm phương châm đa dạng hoá hoạt động công ty mẹ Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank), đồng thời dấu mốc quan trọng, tầm nhìn chiến lược Ngân hàng mẹ, phù hợp với tiêu chí tăng trưởng bền vững kinh tế Việt Nam kỷ 21 Bên cạnh việc tự doanh chứng khoán vốn Công ty, VPS cung cấp sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp nhà đầu tư, bao gồm: môi giới chứng khốn, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài phân tích Là tổ chức trung gian tài chính, hoạt động ngân hàng đầu tư trọng tâm xuyên suốt định hướng phát triển VPS Cụ thể, VPS thực dịch vụ tài thu xếp vốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động mua bán sáp nhập doanh nghiệp (M&A), tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, cấu lại vốn, nợ giai đoạn, thời kỳ Các cột mốc trình hình thành, phát triển VPS thể bảng sau: Thời gian 29/09/2006 28/11/2006 Dấu mốc lịch sử VPS Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận nguyên tắc thành lập theo định số 413/UBCK-QLKD VPS thành lập với tên gọi ban đầu Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Doanh nghiệp Quốc doanh Việt Nam theo Giấy chứng nhận kinh doanh số 0104000621 VPS Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy 20/12/2006 phép hoạt động kinh doanh chứmg khoán theo Quyết định số 30/UBCK- 25/12/2006 26/12/2006 GPHĐKD VPS trở thành thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 30/GCNTVLK VPS trở thành thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số 112/QĐ-TTGDHN VPS khai trương hoạt dong Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh theo 15/02/2007 Quyết định số 151/QĐ-UBCK Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước VPS kết nạp thành hội viên thức Hiệp hội kinh 27/03/2007 doanh chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 50/QĐ HHCKVN 06/04/2007 28/08/2007 VPS trở thành thành viên Sở Giao dịch Chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh theo Quyết định số 26/QĐ - TTGDCKHCM VPS tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 300 tỷ VND theo Quyết định số 70/UBCK - GP Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Hồ Gươm theo 10/09/2007 Quyết định số 512/QD - UBCK Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước VPS tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VND theo 13/12/2008 Quyết định số 96/UBCK - GPDCCTCK Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trong chiến lược phát triển lâu dài, VPS triển khai việc phối hợp ngân hàng hàng đầu phát triển phần mềm cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản tiền gửi cá nhân khách hàng VPS ngân hàng này, Với tiện ích này, khách hàng mở tài khoản tiền gửi ngân hàng hưởng lợi ích tốc độ giao dịch sử dụng sản phẩm VPS Ngồi việc giảm lãi suất giao dịch ký quỹ so với mức lãi suất trước cho thấy VPS thực chiến lược cạnh tranh mạnh mẽ thị trường với đối thủ SSI, VND, FPTS, Khi mà thị phần môi giới khối khách hàng cá nhân ngày bị dần sách giúp VPS phần sách tồn diện thực thi 4.2 Đề xuất giải pháp Trong số nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán VPS hoạt động mơi giới quan trọng phổ biến nhất, đóng góp quan trọng cấu doanh thu, với hoạt động tự doanh công ty VPS thực tốt công tác quản trị chiến lược môi giới tạo thành cao giai đoạn vừa qua Vì việc cần làm nâng cao chất lượng đào tào, trình độ, phẩm chất, chun mơn cho cán bộ, nhân viên công ty Mở khố học, chương trình đào tạo cho nguồn lực mơi giới ( kết hợp phân tích kỹ thuật hay bản, có khả quản trị rủi ro danh mục tài tốt, nắm vững kiến thức chun mơn nghiệp đề ), nỗ lực sáng tạo công việc - Nâng cao chất lượng dịch vụ, cải thiện hình ảnh giao diện Giao diện giao dịch online VPS phức tạp CTCK khác tính thẩm mỹ tương đối khơng cao Đây yếu tố định đến việc nhà đầu tư có thiện cảm với cơng ty hay không Hiện để giao dịch online VPS khách hàng phải thơng qua nhiều bước để đăng nhập vào tài khoản mình, bị lỗi thường xuyên phương tiện đăng nhập khách hàng khơng có phần mềm mà VPS yêu cầu Một giao diện cải thiện, đơn giản tạo thuận lợi, nhanh chóng cho khách hàng giao dịch mở tài khoản VPS - Xây dựng sách khách hàng hợp lý: Với đặc thù hoạt động mơi giới khách hàng đóng vai trị quan trọng toàn kết hoạt động kinh doanh cơng ty Chính vậy, cơng ty cần kết hợp nhiều sách tối ưu dành cho khách hàng nhằm vừa trì lượng khách hàng ổn định có, vừa thu hút thêm khách hàng Phân loại nhóm khách hàng khác nhau: Để phục vụ tốt cho nhu cầu khách hàng, Cơng ty nên phân loại khách hàng thành nhóm khách hàng khác nhau, tùy thuộc vào nhóm khách hàng mà cung cấp sản phẩm khác có sách chăm sóc khách hàng cụ thể + Đối với nhóm khách hàng mở tài khoản VPS, công ty nên cung cấp cách cụ thể chi tiết sản phẩm dịch vụ mình, áp dụng chương trình khuyến lập room tư vấn hợp lý cho khách hàng mã chứng khốn an tồn thị trường nay, bước đầu tạo an toàn, nhằm tối đa hóa lợi nhuận cho họ, đưa ưu đãi đặc biệt dành cho thành viên nhằm thu hút khách hàng phía Khách hàng hài lịng cơng ty lợi cơng ty thị trường tăng lên nhiêu + Đối với khách hàng lâu năm có giá trị giao dịch bình qn lớn, cơng ty áp dụng chương trình ưu đãi riêng, như: chương trình tích điểm đổi q dựa tổng giá trị giao dịch + Đối với khách hàng chưa thường xuyên hay giá trị giao dịch bình qn cịn mức tham khảo, cơng ty nên tiếp tục trì, đưa thơng tin tư vấn có lợi cho họ để khách hàng tích cực việc tìm kiếm hội đầu tư, gia tăng lợi nhuận Khách hàng giới thiệu khách hàng: Có ưu đãi hay sách đặc biệt hoa hồng khách hàng giới thiệu khách hàng khác cho công ty, điều mang đến lợi ích cho hai phía, cơng ty có thêm khối lượng khách hàng ban đầu có sở niềm tin với (thơng qua khách hàng trước), với khách hàng giới thiệu có nhiều giá trị lợi ích, làm tăng thêm hài lòng cộng tác khách hàng công ty - Điều chỉnh lại mức tiêu đổi với nhân viên mơi giới chứng khốn: Chúng ta thấy VPS tồn tình trạng tài khoản ảo, tức số lượng tài khoản mở VPS không ngừng tăng lên giá trị giao dịch bình quân thị trường lại khơng có mức tăng tương xứng, chí có giai đoạn sụt giảm Điều cho thấy hoạt động nhân viên môi giới nhằm gia tăng số lượng chưa nâng cao chất lượng hoạt động mình, đặc biệt mơi giới mới, ngun nhân phần sách cơng ty chưa chặt chẽ Hiện nay, mức tiêu nhân viên môi giới tài khoảng/tháng Công ty cần bổ sung thêm mức số dư tối thiểu tài khoản mở Ví dụ: với tài khoản phải có số dư giao dịch 500.000đ – 1.000.000đ/tháng Chính điều tác động đến doanh thu môi giới cơng ty, hạn chế tình trạng tài khoản ảo - Mở rộng phạm vi hoạt động: Mặc dù có thăng tiến vượt bậc bảng xếp hạng thị phần môi giới đứng thứ top 10 cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam, nhìn chung thị phần VPS khiêm tốn so với tham vọng họ Số lượng chi nhánh VPS khiêm tốn so với cơng ty chứng khốn khác thị trường Điều gây khó khăn cho chun viên mơi giới tiếp cận khách hàng tỉnh, thành phố khác khách hàng hạn chế việc có thông tin tư vấn cách nhanh chủ yếu số lượng khách hàng nhỏ nhận tư vấn hạn chế qua điện thoại Chính vậy, thời gian tới, với việc tăng vốn điều lệ theo kế hoạch VPS nên xem xét đến việc mở thêm chi nhánh nhằm tiếp cận nguồn khách hàng mới, tăng quy mô cơng ty thị trường chứng khốn Trong đó, ý đến tỉnh Bình Dương, Đồng Nai Vũng Tàu + Thứ nhất, trung tâm kinh tế chủ lực khu vực phía Nam Đặc biệt việc thu hút vốn FDI đầu tư vào đấy, Bình Dương tỉnh có vốn đầu tư nước ngồi cao vào nước ta tính đến thời điểm + Thứ hai, có vài chi nhánh cơng ty chứng khốn nhỏ (cơng ty chứng khốn Đệ Nhất, cơng ty chứng khoán KIS ), nguồn khách hàng dồi nên với vị thể tạm thời Rồng Việt thị trường tạo uy tín khách hàng + Thứ ba, thấy khách hàng nước điểm yếu VPS Chính vậy, hội để chuyên viên môi giới tiếp cận nguồn khách hàng tập trung phần lớn cơng ty nước ngồi đầu tư vào Việt Nam + Thứ tư, tỉnh tập trung nhiều doanh nghiệp, bao gồm doanh nghiệp niêm yết thị trường, thuận lợi cho việc chuyên viên phân tích đến doanh nghiệp tư vấn niêm yết hay phân tích doanh nghiệp, từ phối hợp với phịng mơi giới có nhận định đầu tư hiệu KẾT LUẬN Trong năm gần chứng khốn Việt Nam nói riêng đà phát triển, ln đóng vai trị quan trọng nên kinh tế Và năm hứa hẹn có phát triển mạnh kinh tế vĩ mô Việt Nam điều hành vào ổn định, lãi suất ngày thấp lý dẫn đến dòng tiền chuyển dịch vào kênh chứng khoán nhiều Bài báo cáo đánh giá khái quát hoạt động xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng Công ty Cổ phần chứng khoán VPS với vị cơng ty chứng khốn hàng đầu thị trường Đồng thời đưa giải pháp cho công ty để cải thiện chất lượng dịch vụ VPS, có kiến nghị cho ban ngành liên quan để cải thiện nghiệp vụ xây dựng danh mục đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam Với thành tựu VPS đạt việc giữ vững trì thành cơng VPS câu hỏi đạt cho cơng ty để rực rỡ tương lai đóng góp vào phát triển chung thị trường chứng khoán Việt Nam Bài báo cáo giúp người đọc hình dung hoạt động xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng VPS có định hướng, giải pháp định Mặc dù cố gắng hạn chế trình độ, thời gian thực tập kinh nghiệm thực tế nên khơng thể tránh khỏi sai sót Em mong nhận giúp đỡ, bảo thầy cô môn, anh chị Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS TÀI LIỆU THAM KHẢO TS Nguyễn Thanh Phương, Tác động sách thuế kinh doanh chứng khốn đến q trình tái cấu trúc thị trường chứng khốn, Học viện Ngân hàng, Hà Nội Khoa Đào tạo quốc tế, 2019, Đa dạng hoá danh mục đầu tư, Đại học Duy Tân, Đà Nẵng Lê Tâm, 13/11/2019, Danh mục đầu tư tối ưu cách thức tối ưu danh mục đầu tư chứng khoán (https://investing.vn/danh-muc-dau-tu-toi-uu-la-gi- vacach-thuc-toi-uu-danh-muc-dau-tu-chung- khoan.html? fbclid=IwAR3W5EQ63FwKmHJm-EBvWT8_2U_B1Im0h9xGOnoU_vFRnGV5T1CHRmLh4Q) Trần Tâm, 13/11/2019, Chỉ tiêu đánh giá hiệu đầu tư mà bạn cần biết (https://investing.vn/chi-tieu-danh-gia-hieu-qua-dau-tu-ma-ban-canbiet.html) Trần Quốc Tuấn, Cẩm Nang Đầu Tư Chứng Khoán – Phần 1, Tạp chí Kinh tế Kinh doanh (https://kilopad.com/Kinh-te-kinh-doanh-c15/doc-sach-truc- tuyencam-nang-dau-tu-chung-khoan-phan-1-b2843/chuong-5-quan-ly-danh- mucdau-tu-chung-khoan- ti5? fbclid=IwAR3kuOVfotvp1pPq12sorYh5D2U917TBiXtjIk6T718g2h0Db OoztYtIN0Q) Công ty Cổ phần chứng khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC), 26/9/2019, Phương pháp quản lý danh mục đầu tư tối ưu lợi nhuận (https://www.bsc.com.vn/tin-tuc/tin-chi-tiet/673793-phuong-phap-quan-lydanh-muc-dau-tu-toi-uu-loi-nhuan?fbclid=IwAR2s7N7rien9IxTdwDozgbftwbuyUnKWRJmPP1n6bWZuT-fnxoApv5mMLY) Bộ phận Tư vấn Phân tích, CTCK Hà Nội HSSC, 22/8/2019, Đa dạng hố danh mục đầu tư (https://tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan/da-dang-hoadanh-muc-dau-tu-60702.html) Trang chủ Cơng ty Cổ phần chứng khoán VPS (https://www.vps.com.vn/AboutUs.aspx) PHỤ LỤC Phụ lục 1: Nhật ký thực tập Thời gian Nội dung - Nộp giấy giới thiệu thực tập VPS tiếp nhận thực tập - Chào hỏi ban lãnh đạo VPS anh chị đại diện phòng ban Tuần 1: Từ 13/07 – 19/07 - Học điều lệ cơng ty, tìm hiểu tổ chức hoạt động VPS - Làm quen cấu tổ chức, chức danh, chức nhiệm vụ phận VPS - Hỏi anh chị nhân viên số thắc mắc hoạt động tư vấn đầu tư để hiểu rõ vị trí thực tập - Được xếp thực tập phòng Tư vấn đầu tư 36 VPS -Mỗi ngày đến sớm để dọn dẹp văn phòng, rửa ấm chén pha trà - Học cách làm việc với máy photocopy, máy in, máy fax Tuần 2: Từ 20/07 – 26/07 -Đọc hướng dẫn hồ sơ thủ tục cần thiết cho khách hàng mở tài khoản -Được hướng dẫn thực số thao tác đăng kí tài khoản cho khách hàng -Quan sát ghi chép lại cách làm việc anh chị phòng - Đi ăn trưa, trò chuyện với anh chị anh chị chia sẻ cho số kinh nghiệm công việc Tuần 3: Từ 27/07 – 02/08 - Học cách xếp lưu trữ chứng từ, hồ sơ, tài liệu - Phụ anh chị đưa giấy tờ bận việc -Được training kĩ phân tích báo cáo tài cơng ty, cách đọc biểu đồ nến, phân tích kĩ thuật bản, từ hiểu kĩ mã chứng khoán thị trường - Thực số giao dịch xác nhận thông tin tài khoản, nhận tiền gửi, gửi hồ sơ đăng kí tài khoản Tuần 4: Từ 03/08 – 09/08 cho khách hàng theo hướng dẫn anh chị phòng - Sắp xếp lưu trữ số chứng từ, hồ sơ, tài liệu - Thiết kế danh mục gồm mã thuộc nhóm ngành khác - Lặp lại số công việc làm - Xin thông tin VPS, số liệu làm báo cáo thực tập - Hỏi anh chị Phòng tư vấn đầu tư 36 cách Tuần 5: Từ 10/08 – 14/08 viết nội dung báo cáo thực tập - Xin xác nhận dấu thực tập - Kết thúc thực tập, chia tay cảm ơn anh chị nhân viên phịng Cơng ty Chứng khốn VPS NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP ... CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ HIỆU QUẢ CHO KHÁCH HÀNG TẠI CƠNG TY CHỨNG KHỐN 18 2.1 Sơ lược xây dựng danh mục đầu tư cho khách hàng 18 2.1.1 Xây dựng danh mục đầu tư gì? 18 2.1.2 Tiêu... - Xây dựng mối quan hệ tốt với nhân viên VPS CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ HIỆU QUẢ CHO KHÁCH HÀNG TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2.1 Sơ lược xây dựng danh mục đầu tư cho khách hàng. .. thực tập thời gian tháng Trong thời gian thực tập đây, dựa vào kiến thức em học hỏi, em định chọn đề tài ? ?Xây dựng danh mục đầu tư hiệu cho khách hàng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS? ?? làm đề tài