TRANH CHẤP ĐẦU TƯ QUỐC TẾ
Câu hỏi số 1: Những tranh chấp nào là tranh chấp đầu tư quốc tế?
Tranh chấp đầu tư quốc tế được phân thành ba nhóm chính: (1) tranh chấp giữa nhà đầu tư và nhà nước tiếp nhận đầu tư dựa trên các Điều ước quốc tế (ISDS); (2) tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và cơ quan Nhà nước liên quan đến hợp đồng, thỏa thuận hoặc luật quốc gia; và (3) tranh chấp giữa các quốc gia về việc giải thích và thực hiện các Điều ước quốc tế Thuật ngữ "cơ quan Nhà nước" trong Cẩm nang này bao gồm các cơ quan được đề cập tại phần trả lời của Câu hỏi số 5.
Tranh chấp đầu tư quốc tế thường được giải quyết theo quy định của các điều ước quốc tế hoặc thỏa thuận giữa các bên liên quan, chủ yếu thông qua trọng tài quốc tế hoặc các cơ quan tài phán quốc tế khác Trong một số ít trường hợp, tranh chấp có thể được đưa ra tại tòa án quốc gia.
Cuốn Cẩm nang này nhằm cung cấp thông tin cơ bản và hướng dẫn các cơ quan nhà nước trong việc phòng ngừa và giải quyết tranh chấp giữa Chính phủ Việt Nam và nhà đầu tư nước ngoài Chúng tôi chỉ tập trung vào các tranh chấp phát sinh từ các Điều ước quốc tế về đầu tư thuộc Nhóm 1 (ISDS) và một số tranh chấp thuộc Nhóm 2, đồng thời nhấn mạnh quy trình giải quyết tại các cơ quan tài phán quốc tế Các tranh chấp này được quy định trong Quy chế phối hợp giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế theo Quyết định 04/2014/QD-TTg của Thủ tướng Chính phủ.
Theo Điều 2 Khoản 1 Quyết định 04, tranh chấp đầu tư quốc tế là những tranh chấp phát sinh khi nhà đầu tư nước ngoài, gồm cá nhân hoặc pháp nhân, kiện Chính phủ, Nhà nước Việt Nam hoặc các cơ quan Nhà nước được ủy quyền thực hiện các hoạt động quản lý Nhà nước Các tranh chấp này dựa trên một trong những cơ sở pháp lý nhất định.
Hiệp định khuyến khích và bảo hộ đầu tư song phương, cùng với các hiệp định thương mại tự do song phương hoặc đa phương, là những điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư Những điều ước này bao gồm các quy định về bảo hộ đầu tư và cơ chế giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Chính phủ Việt Nam, được gọi chung là “Điều ước quốc tế về đầu tư”.
Hợp đồng và thỏa thuận giữa Chính phủ Việt Nam hoặc cơ quan Nhà nước với nhà đầu tư nước ngoài quy định rằng cơ quan giải quyết tranh chấp phát sinh từ hợp đồng sẽ là trọng tài quốc tế hoặc cơ quan tài phán nước ngoài có thẩm quyền.
Theo Điều 14 Khoản 4 của Luật Đầu tư năm 2014, tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và cơ quan Nhà nước tại Việt Nam sẽ được giải quyết tại trọng tài hoặc tòa án Việt Nam, trừ khi có thỏa thuận khác Đối với các nhà đầu tư không thuộc quốc gia ký kết điều ước quốc tế về đầu tư với Việt Nam hoặc không có thỏa thuận giải quyết tranh chấp tại cơ quan tài phán quốc tế, tranh chấp chỉ có thể được giải quyết tại trọng tài theo luật Việt Nam, chẳng hạn như Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam (VIAC), hoặc tại tòa án Việt Nam.
Trong cuốn Cẩm nang này, chúng tôi giới thiệu một số điều khoản trong Chương 9 của Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP) theo đề xuất của các chuyên gia quốc tế, mặc dù Hiệp định TPP chưa được phê chuẩn do Hoa Kỳ đã rút lui Chương 9 của TPP được đánh giá là có sự tiến bộ đáng kể so với các Điều ước quốc tế trước đó về bảo hộ đầu tư, thể hiện sự cân bằng tốt hơn giữa quyền lợi của nhà đầu tư và quyền của quốc gia tiếp nhận đầu tư, từ đó hài hòa lợi ích của các bên tham gia vào quan hệ đầu tư.
Nhà đầu tư nước ngoài trong các tranh chấp đầu tư quốc tế ISDS được xác định dựa trên các Điều ước quốc tế về đầu tư liên quan Để được công nhận là nhà đầu tư nước ngoài, các cá nhân hoặc tổ chức phải đáp ứng đủ các điều kiện quy định trong các hiệp định này.
Cá nhân có quốc tịch của quốc gia ký kết các Điều ước quốc tế về đầu tư, hoặc pháp nhân được thành lập tại quốc gia đó, là đối tượng đầu tư chính Một số Điều ước quốc tế còn quy định rằng nhà đầu tư cá nhân, bao gồm cả thường trú nhân, và pháp nhân chỉ được hưởng quyền lợi nếu có hoạt động chủ yếu tại quốc gia ký kết.
Cá nhân và pháp nhân là nhà đầu tư nước ngoài phải có hoạt động đầu tư hoặc khoản đầu tư tại Việt Nam Một số điều ước quốc tế quy định rằng chỉ cần nhà đầu tư đang thực hiện các bước chuẩn bị cho hoạt động đầu tư tại Việt Nam Đối với tranh chấp đầu tư liên quan đến hợp đồng giữa tổ chức, cá nhân nước ngoài và cơ quan nhà nước Việt Nam, nhà đầu tư nước ngoài được xác định là bên ký kết hợp đồng Trong các tranh chấp quốc tế khác, nhà đầu tư nước ngoài được xác định theo quy định của pháp luật Việt Nam, theo khoản 14 Điều 3 của Luật Đầu tư.
Năm 2014, nhà đầu tư nước ngoài được định nghĩa là cá nhân mang quốc tịch nước ngoài hoặc tổ chức được thành lập theo pháp luật nước ngoài, thực hiện các hoạt động đầu tư và kinh doanh tại Việt Nam.
Khoản đầu tư nước ngoài được định nghĩa trong bối cảnh tranh chấp đầu tư quốc tế ISDS dựa trên các điều ước quốc tế về đầu tư Các khoản đầu tư này thường bao gồm nhiều loại tài sản mà nhà đầu tư nước ngoài sở hữu hoặc kiểm soát, như bất động sản, cổ phiếu, và các tài sản tài chính khác.
- Động sản hoặc bất động sản, và các quyền tài sản khác như cho thuê, thế chấp, cầm giữ và cầm cố;
- Cổ phần, cổ phiếu hay các dạng khác của việc góp vốn vào một doanh nghiệp kèm theo các quyền tương ứng;
- Trái phiếu, giấy chứng nhận nợ, các khoản vay và các công cụ nợ khác, bao gồm cả các quyền kèm theo;
- Các quyền theo hợp đồng, bao gồm hợp đồng chìa khóa trao tay, hợp đồng xây dựng, quản lý, sản xuất, hoặc hợp đồng phân chia sản phẩm;
Quyền đòi tiền hoặc quyền thực hiện hợp đồng liên quan đến kinh doanh có giá trị tài chính không bao gồm quyền đòi tiền phát sinh từ hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ hoặc tín dụng liên quan.
- Các quyền sở hữu trí tuệ được công nhận theo pháp luật của mỗi Bên ký kết
Gần đây, Việt Nam đã ký kết một số điều ước quốc tế về đầu tư, trong đó có Hiệp định Thương mại Tự do với Liên minh Châu Âu (EVFTA) Các điều ước này bổ sung thêm tiêu chí xác định "khoản đầu tư/hoạt động đầu tư", bao gồm thời gian đầu tư, mức độ rủi ro và mục tiêu sinh lời.
CÁC THỦ TỤC, CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐẦU TƯ QUỐC TẾ
Theo quy định của pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia, có nhiều phương thức giải quyết tranh chấp đầu tư Các phương thức này bao gồm hòa giải, trọng tài và giải quyết tranh chấp tại tòa án Hòa giải thường được ưu tiên nhằm tìm kiếm giải pháp thân thiện, trong khi trọng tài là lựa chọn phổ biến cho các bên có tranh chấp Giải quyết tại tòa án cũng là một phương thức hợp pháp, nhưng thường kéo dài hơn.
Theo pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia, các phương thức giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế bao gồm trọng tài, hòa giải và tòa án.
2 Hòa giải (có trung gian hoặc thông qua trao đổi trực tiếp tại cơ quan giải quyết tranh chấp);
Câu hỏi số 10: Thủ tục thương lượng, đàm phán là như thế nào?
Thương lượng và đàm phán là quá trình mà hai bên trao đổi và thỏa thuận nhằm giải quyết bất đồng, ngăn chặn việc phát triển thành tranh chấp đầu tư quốc tế Hoạt động này diễn ra cả trước và trong quá trình khởi kiện tại cơ quan tài phán.
Khi xảy ra mâu thuẫn giữa nhà đầu tư nước ngoài và Nhà nước Việt Nam, thương lượng và đàm phán là bước đầu tiên cần thực hiện Thời gian thương lượng thường kéo dài từ 3 đến 6 tháng, theo quy định của Điều ước quốc tế về đầu tư Nếu quá thời hạn này mà không đạt được thỏa thuận, các bên có thể đưa tranh chấp ra giải quyết tại trọng tài quốc tế hoặc cơ quan tài phán khác, tùy vào từng trường hợp cụ thể.
Biện pháp thương lượng là một phương thức giải quyết tranh chấp dựa trên sự tự nguyện của các bên, không bắt buộc theo Điều ước quốc tế hay hợp đồng đầu tư Nếu thành công, thương lượng giúp giảm chi phí và tiết kiệm thời gian cho các bên Do đó, các cơ quan Nhà nước cần nỗ lực để giải quyết mâu thuẫn với nhà đầu tư nước ngoài thông qua đàm phán Tuy nhiên, việc thương lượng không bắt buộc trừ khi có quy định trong hợp đồng hoặc điều ước quốc tế yêu cầu Các cơ quan Nhà nước có thể thực hiện các bước cụ thể để tiến hành thương lượng và đàm phán hiệu quả.
Bước đầu tiên trong quá trình giải quyết mâu thuẫn và bất đồng liên quan đến đầu tư là phân tích và đánh giá dựa trên các quy định pháp luật, cam kết quốc tế cùng với các tình tiết thực tế trong việc thực hiện và quản lý khoản đầu tư.
Bước 2: Xây dựng phương án thương lượng, đàm phán;
Bước 3: Xin ý kiến các cơ quan, tổ chức liên quan và trình phê duyệt phương án thương lượng, đàm phán;
Bước 4: Tiến hành thương lượng, đàm phán với sự tham gia phối hợp của các cơ quan, tổ chức liên quan;
Bước 5: Cơ quan chủ trì phối hợp với Bộ Tư pháp giám sát việc thực hiện kết quả thương lượng, đàm phán
Câu hỏi số 11: Thủ tục hòa giải tranh chấp đầu tư quốc tế như thế nào?
Hòa giải là một phương thức giải quyết tranh chấp có thể được thực hiện ở bất kỳ giai đoạn nào của quá trình, miễn là diễn ra trước khi cơ quan tài phán đưa ra phán quyết Quá trình này có thể được thực hiện thông qua trung gian hòa giải hoặc theo thủ tục hòa giải của cơ quan tài phán, bao gồm hòa giải trước tòa án và hòa giải theo quy tắc của trọng tài.
Có thể khái quát thực tiễn các bước phối hợp tiến hành hòa giải của các cơ quan Nhà nước như sau:
Bước đầu tiên trong quá trình giải quyết tranh chấp đầu tư là phân tích và đánh giá tình huống dựa trên các quy định pháp luật và điều ước quốc tế có liên quan Điều này bao gồm việc xem xét kết quả của các cuộc thương lượng và đàm phán, đặc biệt là những trường hợp không thành công, để đưa ra những giải pháp phù hợp.
Bước 2: Xây dựng phương án hòa giải với nhà đầu tư nước ngoài;
Bước 3: Xin ý kiến các cơ quan, tổ chức liên quan và trình phê duyệt phương án hòa giải;
Bước 4: Lựa chọn hòa giải viên và quy tắc hòa giải là rất quan trọng nếu bạn quyết định sử dụng dịch vụ hòa giải trung gian Bạn có thể tham khảo các quy tắc hòa giải của các trung tâm uy tín như UNCITRAL, ICSID để đảm bảo quy trình diễn ra hiệu quả và công bằng.
Bước 5: Tiến hành hòa giải với sự tham gia phối hợp của các cơ quan, tổ chức liên quan theo quy tắc hòa giải đã lựa chọn;
Bước 6: Cơ quan chủ trì phối hợp với Bộ Tư pháp giám sát việc thực hiện thỏa thuận hòa giải thành
Hòa giải là phương pháp ưu tiên trong tranh chấp đầu tư quốc tế, giúp giảm chi phí tài chính, nhân lực và thời gian cho cả hai bên Đối với nhà đầu tư nước ngoài, hòa giải tạo cơ hội tốt để tiếp tục thực hiện dự án đầu tư Đồng thời, Việt Nam cũng bảo vệ hình ảnh tích cực của môi trường đầu tư nước ngoài.
Trừ khi có quy định trong hợp đồng, thỏa thuận hoặc điều ước quốc tế yêu cầu các bên phải thương lượng trước khi đưa tranh chấp ra cơ quan tài phán, việc giải quyết tranh chấp bằng hòa giải không bắt buộc và không ảnh hưởng đến thẩm quyền của các cơ quan tài phán khác trong quy trình tố tụng sau này.
Câu hỏi số 12: Tòa án hoặc Cơ quan hành chính Việt Nam có thẩm quyền giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế không?
Theo Điều 14 Khoản 4 của Luật Đầu tư năm 2014, mọi tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và cơ quan Nhà nước có thẩm quyền liên quan đến hoạt động đầu tư và kinh doanh tại Việt Nam sẽ được giải quyết tại Trọng tài Việt Nam.
Tòa án Việt Nam, trừ trường hợp hợp đồng hoặc Điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam tham gia có quy định khác
Tòa án Việt Nam có thẩm quyền giải quyết tranh chấp đầu tư liên quan đến hoạt động đầu tư và kinh doanh trên lãnh thổ Việt Nam trong các trường hợp cụ thể.
Tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài không mang quốc tịch của các quốc gia tham gia các Điều ước quốc tế về đầu tư mà Việt Nam là thành viên sẽ phát sinh khi không có thỏa thuận hiệu lực về giải quyết tranh chấp tại cơ quan tài phán quốc tế hoặc trọng tài Việt Nam.
Tòa án Việt Nam có thẩm quyền giải quyết tranh chấp phát sinh từ Hợp đồng và thỏa thuận hợp pháp giữa Nhà đầu tư nước ngoài và cơ quan nhà nước Việt Nam, cũng như theo các Điều ước quốc tế về đầu tư mà Việt Nam và quốc gia của Nhà đầu tư nước ngoài là thành viên.
CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA TỪ XA TRONG PHÒNG NGỪA
Để xây dựng các cam kết đầu tư hiệu quả, các cơ quan nhà nước Việt Nam cần chú ý đến một số điểm quan trọng Trước tiên, việc đàm phán các cam kết và thỏa thuận đầu tư phải cân nhắc kỹ lưỡng lợi ích và rủi ro, cũng như các điều khoản giải thích và giải quyết tranh chấp phù hợp với pháp luật Việt Nam Thứ hai, cần nâng cao chất lượng rà soát và thẩm định các nội dung của các điều ước quốc tế để đảm bảo tính khả thi và phù hợp với thực tiễn Việt Nam Cuối cùng, trong quá trình đàm phán hợp đồng dự án với nhà đầu tư nước ngoài, các cơ quan nhà nước phải tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật và tránh cam kết ưu đãi vượt quá mức cho phép, đồng thời nên thu hút sự tham gia của các chuyên gia pháp lý để đảm bảo tính chính xác và hợp pháp của các cam kết.
Câu hỏi số 20: Tại sao các cơ quan Nhà nước phải chú trọng hoàn thiện
Khung pháp lý trong nước để phòng ngừa tranh chấp?
Cam kết quốc tế được thực hiện thông qua cơ chế pháp luật trong nước, do đó, việc đảm bảo một hệ thống pháp luật phù hợp là điều kiện thiết yếu để ngăn ngừa tranh chấp đầu tư quốc tế Đối với những cam kết quốc tế về đầu tư đã có hiệu lực, nếu pháp luật Việt Nam chưa đáp ứng, các Bộ, ngành liên quan cần đề xuất sửa đổi các văn bản pháp luật hoặc thiết lập cơ chế pháp lý rõ ràng để áp dụng Điều ước quốc tế.
Câu hỏi số 21: Những lĩnh vực nào dễ phát sinh tranh chấp với nhà đầu tư nước ngoài?
Trong bối cảnh hiện nay, tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Chính phủ Việt Nam chủ yếu tập trung vào ba lĩnh vực chính Thứ nhất, trong lĩnh vực đất đai, các tranh chấp thường liên quan đến dự án đầu tư nước ngoài đã được cấp đất hoặc thuê nhà xưởng nhưng không triển khai đúng tiến độ, dẫn đến việc hủy bỏ hoặc đình hoãn dự án Thứ hai, tranh chấp trong xây dựng cơ sở hạ tầng và khu đô thị thường phát sinh từ việc không đảm bảo tiến độ, chất lượng công trình và các điều khoản hợp đồng đã cam kết Cuối cùng, trong các lĩnh vực ưu đãi đầu tư, tranh chấp thường xảy ra do những thay đổi trong chính sách thuế của Nhà nước đối với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài.
Trong bối cảnh kinh tế - xã hội thay đổi, chính sách và pháp luật về đầu tư trong nước của Việt Nam có thể điều chỉnh để thích ứng với tình hình Những thay đổi này có thể dẫn đến việc nới lỏng hoặc thắt chặt các quy định đối với đầu tư nước ngoài Sự tập trung của các nhà đầu tư nước ngoài vào những lĩnh vực có lợi nhuận cao có thể làm gia tăng hoặc giảm thiểu tranh chấp giữa họ và Chính phủ, cơ quan Nhà nước.
Để thúc đẩy và duy trì kênh thông tin hai chiều giữa nhà đầu tư nước ngoài và cơ quan quản lý Nhà nước về đầu tư nước ngoài, các cơ quan Nhà nước cần thiết lập cơ chế giao tiếp hiệu quả Việc này không chỉ giúp phòng tránh các tranh chấp đầu tư quốc tế mà còn đảm bảo sự phối hợp chặt chẽ giữa các bên liên quan khi có vấn đề phát sinh.
Pháp luật đầu tư hiện hành quy định nguyên tắc chung về việc cung cấp thông tin hai chiều giữa cơ quan quản lý Nhà nước và nhà đầu tư nước ngoài, nhằm giải quyết kịp thời các vấn đề liên quan đến chính sách và pháp luật đầu tư Tuy nhiên, chưa có văn bản pháp luật chính thức nào quy định chi tiết về nội dung này, dẫn đến việc thực hiện thông tin hai chiều chưa thường xuyên và hiệu quả Do đó, cần thiết có hướng dẫn chi tiết bằng văn bản pháp luật về thông tin hai chiều, cùng với việc tổ chức đối thoại và phân công cơ quan Nhà nước tiếp nhận phản ánh của nhà đầu tư nước ngoài để phòng tránh tranh chấp trong quá trình thực hiện các dự án đầu tư.
Cơ quan quản lý Nhà nước về đầu tư nước ngoài ở Trung ương tổ chức các hội nghị để cung cấp thông tin về chính sách và pháp luật đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài, đồng thời tiếp nhận phản hồi từ họ về các chính sách này.
Cơ quan quản lý Nhà nước về đầu tư địa phương có thể tổ chức hội nghị xúc tiến đầu tư và tạo kênh gặp gỡ với nhà đầu tư nước ngoài để thu thập thông tin và phản ánh từ họ Qua đó, cơ quan Nhà nước có thể đưa ra phản hồi về những vướng mắc trong quá trình thực hiện dự án đầu tư Việc này giúp cả hai bên kịp thời tháo gỡ bất đồng, nhận diện và giải quyết sớm những khó khăn, từ đó tránh được các tranh chấp đầu tư quốc tế.
Cơ quan có nhiệm vụ phổ biến và hướng dẫn thực hiện pháp luật về đầu tư nước ngoài cho các nhà đầu tư là Bộ Kế hoạch và Đầu tư Cơ quan này đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp thông tin và hỗ trợ các nhà đầu tư nước ngoài, nhằm phòng ngừa tranh chấp và đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật hiện hành.
Để giảm thiểu tranh chấp đầu tư quốc tế, việc giúp nhà đầu tư nước ngoài hiểu rõ quyền và nghĩa vụ của họ là rất quan trọng Trách nhiệm này thuộc về các cơ quan quản lý nhà nước về đầu tư, từ cấp Trung ương đến cấp địa phương.
Bộ Kế hoạch và Đầu tư cùng với Sở Kế hoạch và Đầu tư cần cung cấp thông tin và hướng dẫn thực hiện pháp luật về đầu tư nước ngoài tại Việt Nam Các cơ quan quản lý nhà nước về đầu tư ở cả Trung ương và địa phương cần nâng cao năng lực cho cán bộ, nhân viên, đặc biệt là tại các Trung tâm và Phòng xúc tiến đầu tư Những bộ phận này phải có đủ năng lực để thực hiện hiệu quả các nhiệm vụ liên quan đến việc hỗ trợ và hướng dẫn nhà đầu tư nước ngoài tuân thủ pháp luật Việt Nam.
Chúng tôi đóng vai trò là cầu nối giữa nhà đầu tư nước ngoài và các cơ quan quản lý, cung cấp thông tin cần thiết và giới thiệu vị trí đất nằm trong quy hoạch để hỗ trợ quá trình đầu tư của họ vào khu vực quản lý.
1 Xem Điều 67 và Điều 68 Luật Đầu tư năm 2014.
Hướng dẫn các nhà đầu tư trong việc lập dự án và tiếp nhận hồ sơ dự án nhằm đảm bảo quy trình thẩm định các dự án đầu tư trực tiếp nước ngoài được thực hiện một cách hiệu quả và chính xác.
- Quản lý và theo dõi thực hiện các dự án đầu tư trực tiếp nước ngoài trên địa bàn;
Chúng tôi thực hiện tổng hợp và báo cáo định kỳ, cũng như theo yêu cầu từ các cơ quan có thẩm quyền về tình hình đầu tư và tiến độ thực hiện các dự án đầu tư trên địa bàn.
- Tổ chức tuyên truyền quảng bá các ưu đãi đầu tư trên phương tiện thông tin để thu hút nguồn vốn đầu tư nước ngoài
Để nâng cao kiến thức về cam kết quốc tế và năng lực thực thi pháp luật trong nước liên quan đến đầu tư nước ngoài, các cơ quan Nhà nước cần tổ chức các khóa đào tạo chuyên sâu, cập nhật thông tin về các hiệp định quốc tế và chính sách đầu tư Đồng thời, việc xây dựng hệ thống thông tin liên lạc hiệu quả giữa các cơ quan và nhà đầu tư cũng rất quan trọng để phòng ngừa tranh chấp Thêm vào đó, cần thiết lập các cơ chế giám sát và đánh giá thực thi pháp luật để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình đầu tư.