Biện pháp phong tỏa tài sản của người có nghĩa vụ trong tố tụng dân sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ THU HỒI BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM KHÓA LUẬN CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ TP HỒ CHÍ MINH - THÁNG - NĂM 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRẦN THỊ THU HỒI BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CĨ NGHĨA VỤ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM GVHD: THS NGUYỄN TRẦN BẢO UYÊN TP HỒ CHÍ MINH - THÁNG - NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tác giả cam đoan Khóa luận tốt nghiệp với đề tài: “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam” cơng trình nghiên cứu khoa học tác giả thực hiện, khơng chép khóa luận trước Mọi tham khảo tài liệu, thông tin, án tác giả khác tác giả ghi trích dẫn đầy đủ Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng năm 2021 Tác giả Trần Thị Thu Hoài DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT TỪ ĐƯỢC VIẾT TẮT TỪ VIẾT TẮT BLTTDS năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 BLTTDS năm 2015 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 BPKCTT Biện pháp khẩn cấp tạm thời Luật Thi hành án dân năm Luật Thi hành án dân năm 2008 2008 sửa đổi, bổ sung năm 2014 sửa đổi, bổ sung Luật số 64/2014/QH13 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân Nghị số 02/2005/NQ-HĐTP ngày 27 tháng năm 2005 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Chương Nghị 02/2005/NQ-HĐTP VIII “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời” Bộ luật Tố tụng dân Nghị 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24 tháng năm 2020 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời Bộ luật Tố tụng dân Nghị 02/2020/NQ-HĐTP MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 1.2 Phân biệt biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ với biện pháp phong tỏa khác 14 1.3 Quá trình hình thành phát triển biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân Việt Nam 16 CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ 24 2.1 Quyền yêu cầu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 24 2.2 Điều kiện áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 27 2.3 Thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 34 2.4 Trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng 38 2.5 Giá trị pháp lý định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 41 CHƯƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP PHONG TỎA TÀI SẢN CỦA NGƯỜI CÓ NGHĨA VỤ VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 44 3.1 Về đối tượng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 44 3.2 Về kháng cáo định áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 52 3.3 Về khiếu nại định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 57 KẾT LUẬN 60 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC BẢN ÁN PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Để giải tranh chấp dân phát sinh Tòa án, vụ án phải trải qua quy trình tố tụng chặt chẽ theo luật định Quy trình tố tụng gồm nhiều giai đoạn khác thực theo Vì thế, đương cần chờ đợi khoảng thời gian định để nhận án, định cuối Tịa án Trong khoảng thời gian này, khơng trường hợp bên đương thiếu thiện chí, ngầm thực hành vi tẩu tán tài sản nhằm trốn tránh nghĩa vụ tài Từ làm cho quyền nghĩa vụ đương ghi nhận án, định Tòa án chậm thực khơng thực đương có nghĩa vụ khơng có điều kiện thi hành án Vậy nên, pháp luật tố tụng dân cần phải thiết lập biện pháp tố tụng phù hợp để đảm bảo việc giải vụ án thi hành án, hạn chế tình trạng án tồn đọng Và lý mà Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 ghi nhận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời Điều 126 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 quy định, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ biện pháp áp dụng trình giải vụ án có cho thấy người có nghĩa vụ có tài sản việc áp dụng biện pháp cần thiết để đảm bảo cho việc giải vụ án đảm bảo cho việc thi hành án Kể từ ghi nhận Bộ luật Tố tụng dân sự, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có vị trí định hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời nói riêng pháp luật tố tụng dân nói chung Thực tiễn xét xử cho thấy biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ áp dụng nhiều quan hệ tranh chấp tranh chấp dân sự, kinh doanh, thương mại, lao động hay hôn nhân gia đình Dù áp dụng vụ án tranh chấp lĩnh vực nào, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ ln giải pháp hiệu việc ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản đương sự, bảo toàn tài sản, đảm bảo cho trình giải vụ án việc thi hành án sau có án, định Tịa án Từ cho thấy biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ có ý nghĩa quan trọng q trình giải vụ án dân Mặt khác, để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương sự, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tác động trực tiếp đến quyền tài sản làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích 1 hợp pháp đương khác Cũng khơng trường hợp, đương lạm dụng yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ làm phát sinh thiệt hại thực tế cho người bị áp dụng biện pháp người thứ ba có liên quan Chính vậy, nội dung pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ phải đảm bảo hợp lý, bình đẳng quyền nghĩa vụ đương Do đó, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ cần quan tâm nghiên cứu chuyên sâu, đầy đủ góp phần đánh giá vai trị biện pháp trước nhu cầu thực tiễn xã hội phát huy vai trị cách hiệu Trên sở đó, tác giả chọn “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp Với đề tài này, tác giả mong muốn người có nhìn tổng quát, từ vấn đề lý luận đến quy định pháp luật hành từ nhận thấy bất cập, vướng mắc thực tiễn áp dụng đưa kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, kể tên cơng trình trực tiếp gián tiếp đề cập đến biện pháp sau: - “Giáo trình Luật tố tụng dân Việt Nam”, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2018), Nxb Hồng Đức - Hội Luật gia Việt Nam Trong đó, nội dung giáo trình tập trung phân tích vấn đề biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung có đề cập đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với tính chất giáo trình, tài liệu tập trung cung cấp kiến thức bản, tảng mà chưa sâu phân tích biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ - “Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015”, Đoàn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Diệp (2016), Nxb Lao động Đây cơng trình bình luận khoa học điều luật Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, có quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với phạm vi nghiên cứu bình luận khoa học quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 nên cơng trình chưa nghiên cứu chuyên sâu vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ trình giải vụ án 2 - “Một số vấn đề việc áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời theo quy định Chương VIII Bộ luật Tố tụng dân thực tiễn”, Nguyễn Thành Duy, đăng cổng thơng tin điện tử Tịa án nhân dân tối cao Bài viết tập trung nghiên cứu số bất cập, vướng mắc trình tự áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời Trong tác giả có đề cập số bất cập biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ vấn đề phong tỏa giá trị cịn lại tài sản, phong tỏa tài sản có giá trị vượt nghĩa vụ tài người có nghĩa vụ Nội dung nghiên cứu dựa quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Nghị số 02/2005/NQ-HĐTP ngày 27 tháng năm 2005 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Chương VIII “Các biện pháp khẩn cấp tạm thời” Bộ luật Tố tụng dân Tuy nhiên, đến Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Nghị 02/2020/NQ-HĐTP ngày 24 tháng năm 2020 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định biện pháp khẩn cấp tạm thời Bộ luật Tố tụng dân ban hành thay hai văn - “Một số vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật tố tụng dân 2015”, Ngơ Hồng Oanh, Phạm Quỳnh Lan (2018), Tạp chí Nghề Luật số 05/2018 Trong khuôn khổ viết tạp chí, tác giả có đề cập đến khái niệm, đặc điểm biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tập trung chủ yếu vào việc số vướng mắc thực quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Dù vậy, phạm vi nghiên cứu viết chưa có nghiên cứu chuyên sâu vấn đề lý luận phân tích pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ - “Biện pháp khẩn cấp tạm thời – Phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ”, Lê Hồng Sơn (2020), Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Đây cơng trình nghiên cứu chun sâu mang tính định hướng ứng dụng, tập trung nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, từ bất cập, vướng mắc cịn tồn Cũng mà cơng trình chưa làm rõ vấn đề chưa phân tích quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Có thể nói so với cơng trình nghiên cứu biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung, số viết bàn biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ 3 khơng nhiều Với cơng trình nghiên cứu nêu trên, tác giả nghiên cứu tiếp cận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ số góc độ, số nội dung định Tuy có cơng trình nghiên cứu chuyên sâu phạm nghiên cứu chưa phân tích tồn diện, tổng thể nội dung liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Vì vậy, tác giả lựa chọn thực đề tài “Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tố tụng dân Việt Nam”, tập trung nghiên cứu biện pháp cách tổng thể chi tiết từ phương diện lý luận, pháp luật hành từ phát số bất cập, vướng mắc áp dụng quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ q trình giải vụ án dân mong muốn đưa số đề xuất nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam Tuy vậy, tài liệu nêu tài liệu quan trọng để tác giả tham khảo thực nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, áp dụng thực tiễn giải vụ án dân Tòa án nhiều năm qua Mục đích đề tài làm sáng tỏ số vấn đề nội dung quy định pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ giải vụ án dân Từ phát bất cập, vướng mắc trình thực quy định đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Với mục đích trên, nhiệm vụ mà khóa luận phải thực là: - Nghiên cứu làm rõ vấn đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, lịch sử phát triển điểm khác biệt biện pháp so với biện pháp phong tỏa khác - Phân tích, đánh giá quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành chủ thể có quyền yêu cầu, điều kiện áp dụng, thủ tục áp dụng, thay đổi, áp dụng bổ sung, hủy bỏ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ, quyền khiếu nại (kiến nghị) giải khiếu nại (kiến nghị), trách nhiệm áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ khơng 4 - Thơng qua việc phân tích pháp luật hành thực tiễn áp dụng để tìm số vướng mắc, bất cập tồn việc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Từ đó, đề xuất số kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện quy định pháp luật hành có liên quan đến biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ pháp luật tố tụng dân 4.1 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu khóa luận biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo pháp luật tố tụng dân Việt Nam, tập trung nghiên cứu số vấn đề bản, pháp luật thực định thực tiễn áp dụng biện pháp tố tụng dân Việt Nam 4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ theo quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 văn hướng dẫn thi hành Là số biện pháp khẩn cấp tạm thời nên ngồi đặc tính riêng, biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ mang đặc tính biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung Do đó, để xác định đặc tính riêng đặc tính chung biện pháp này, đề tài nghiên cứu tổng thể quy định biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ hệ thống biện pháp khẩn cấp tạm thời nói chung Phương pháp nghiên cứu Để nghiên cứu đề tài đạt hiệu quả, tác giả sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành Với phương pháp khác có tác dụng hỗ trợ, bổ sung lẫn làm cho đề tài nghiên cứu cách đầy đủ, sâu sắc Phương pháp phân tích sử dụng xuyên suốt Chương 1, Chương Chương khóa luận với mục đích làm rõ sở lý luận bản, tìm hiểu sáng tỏ quy định pháp luật hành vấn đề nghiên cứu Đồng thời, tác giả vận dụng phương pháp để phân tích khó khăn, vướng mắc áp dụng biện pháp phong tỏa tài sản vào trình giải vụ án Phương pháp tổng hợp tác giả sử dụng chương để tổng kết vấn đề phân tích để người đọc dễ nắm bắt Từ đó, tác giả có số 5 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 ... tượng biện pháp phong tỏa tài sản nơi gửi giữ biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ tài sản người có nghĩa vụ Như vậy, đối tượng phong tỏa ba biện pháp chất tài sản người có nghĩa vụ Những... đề biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Chương Quy định pháp luật hành biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ Chương Thực tiễn áp dụng pháp luật biện pháp phong tỏa tài sản người. .. thời Trong tác giả có đề cập số bất cập biện pháp phong tỏa tài sản người có nghĩa vụ vấn đề phong tỏa giá trị lại tài sản, phong tỏa tài sản có giá trị vượt q nghĩa vụ tài người có nghĩa vụ Nội